嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新
招募说明书摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金或基金）
根据 2011年 6月 9日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实深证基本面 120交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2011]906号）核准进行募集。
本基金基金合同于 2011年 8月 1日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证
基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 1日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（未经审计），特别事项注明除外。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年 3月 25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投资
有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日成立，
是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在
北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获
得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监
管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理
委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委
委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有
限责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经
纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月
任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都
证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深
圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍
生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来，
曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收
益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志
银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月至
2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金
融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部
担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董
事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银
行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中
心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交
易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财
经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学院
院长兼MBA教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行
部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；
光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大
成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；
中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、
总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任立
信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限公司
人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就
职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10月任
职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。
1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实
基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金
通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联
合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
刘珈吟女士，硕士研究生，9年证券从业经历，具有基金从业资格。2009年加入嘉实基金
管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。2016年 3月
24日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、
2016年 3月 24日至今任深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016年 3月 24日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016年 3月 24日至今任中创 400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月
24日至今任嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、
2016年 3月 24日至今任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016年 3月 24日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016年 3月 24日至今任嘉实中创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、
2017年 6月 7日至今任嘉实中关村 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2019年 1月 14日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理。
李直先生，硕士研究生，4年证券从业经历，具有基金从业资格。2014年 7月加入嘉实基
金，从事指数基金投资研究工作。2017年 12月 26日至今任嘉实深证基本面 120交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年 12月 26日至今任深证基本面 120交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
杨阳先生，管理时间为 2011年 8月 1日至 2014年 3月 11日；杨宇先生，管理时间为
2014年 3月 11日至 2016年 1月 5日；何如女士，管理时间为 2016年 1月 5日至
2017年 12月 26日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO邵健先生，公司总经理经雷
先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执行总
监张丹华先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展
托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增
值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018年 12月 31日，中国银行已托管 700只证券投资基金，其中境内基金 662只，
QDII基金 38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部
检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向
国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55号
联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588
注：本机构只代销 A份额。
(2)中国农业银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599
注：本机构只代销 A份额。
(3)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1号
注册地址 北京市复兴门内大街 1号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
注：本机构只代销 A份额。
(4)中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 25号
注册地址 北京市西城区金融大街 25号
法定代表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电话 95533
注：本机构只代销 A份额。
(5)交通银行股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区银城中路 188号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人 彭纯 联系人 王菁
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559
注：本机构只代销 A份额。
(6)招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址 深圳市福田区深南大道 7088号
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050
网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555
注：本机构只代销 A份额。
(7)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558
注：本机构只代销 A份额。
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12号
注册地址 上海市中山东一路 12号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528
注：本机构只代销 A份额。
(9)兴业银行股份有限公司
住所 福州市湖东路 154
办公地址 福建省福州市湖东路 154号
注册地址 福建省福州市湖东路 154号
法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021）52629999 传真 （021）62569070
网址 http://www.cib.com.cn 客服电话 95561
注：本机构只代销 A份额。
(10)中国光大银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
注册地址 北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
法定代表人 李晓鹏 联系人 朱红
电话 （010）63636153 传真 010-63639709
网址 http://www.cebbank.com 客服电话 95595
注：本机构只代销 A份额。
(11)中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
注：本机构只代销 A份额。
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 3号 A座
注册地址 北京市西城区金融大街 3号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010）68858057
客服电话 95580
注：本机构只代销 A份额。
(13)北京银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17号
注册地址 北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人 张东宁 联系人 谢小华
电话 （010）66223587 传真 （010）66226045
网址 http://www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526
注：本机构只代销 A份额。
(14)华夏银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址 北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
注册地址 北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人 李民吉 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 http://www.hxb.com.cn；http://www.95577.com.cn 客服电话 95577
注：本机构只代销 A份额。
(15)上海银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594
注：本机构只代销 A份额。
(16)广发银行股份有限公司
住所 广东省广州市农林下路 83号
办公地址 广州市越秀区东风东路 713号
注册地址 广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人 杨明生 联系人 詹全鑫、张扬眉
电话 （020）38322256 传真 （020）87310955
网址 http://www.cgbchina.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003
注：本机构只代销 A份额。
(17)平安银行股份有限公司
住所 广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址 深圳市深南东路 5047号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3或 95501
注：本机构只代销 A份额。
(18)宁波银行股份有限公司
住所 宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
注册地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574）89068340 传真 （0574）87050024
网址 http://www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海、北京地区
注：本机构只代销 A份额。
(19)上海农村商业银行股份有限公司
住所 上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 8号 16层
注册地址 上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999
注：本机构只代销 A份额。
(20)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198
注：本机构只代销 A份额。
(21)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 徐伟静
电话 0532-68629925 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)
注：本机构只代销 A份额。
(22)徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
注册地址 安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话 0551-65898103 传真 0551-62667684
网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588
注：本机构只代销 A份额。
(23)浙商银行股份有限公司
住所 浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址 浙江省杭州市庆春路 288号
注册地址 浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕
电话 （0571）87659056 传真 （0571）87659554
网址 http://www.czbank.com 客服电话 95527
注：本机构只代销 A份额。
(24)东莞银行股份有限公司
住所 东莞市城区运河东一路 193号
办公地址 东莞市莞城区体育路 21号
注册地址 东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.dongguanbank.cn/ 客服电话 4001196228
注：本机构只代销 A份额。
(25)杭州银行股份有限公司
住所 杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址 杭州市下城区庆春路 46号
注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
注：本机构只代销 A份额。
(26)南京银行股份有限公司
住所 南京市玄武区中山路 288号
办公地址 江苏省南京市玄武区中山路 288号
注册地址 江苏省南京市玄武区中山路 288号
法定代表人 胡昇荣 联系人 刘静
电话 （025）86775044 传真 （025）86775376
网址 http://www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400
注：本机构只代销 A份额。
(27)临商银行股份有限公司
住所 山东省临沂市沂蒙路 336号
办公地址 山东省临沂市兰山区北京路 37号
注册地址 山东省临沂市兰山区北京路 37号
法定代表人 钱进 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 http://www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588
注：本机构只代销 A份额。
(28)温州银行股份有限公司
住所 温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址 温州市车站大道 196号
注册地址 温州市车站大道 196号
法定代表人 叶建清 联系人 林波
电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217
网址 http://www.wzbank.cn/ 客服电话 （0577）96699
注：本机构只代销 A份额。
(29)汉口银行股份有限公司
住所 武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
注册地址 江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦
法定代表人 陈新民 联系人 黄惠琼
电话 027-82656224 传真 027-82656099
网址 http://www.hkbchina.com 客服电话 027-96558（武汉）；4006096558（全国）
注：本机构只代销 A份额。
(30)江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路 26号江苏银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26号
注册地址 江苏省南京市中华路 26号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319
注：本机构只代销 A份额。
(31)渤海银行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道 201-205号
办公地址 天津市河东区海河东路 218号
注册地址 天津市河东区海河东路 218号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
注：本机构只代销 A份额。
(32)深圳农村商业银行股份有限公司
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
办公地址 中国广东省深圳市深南东路 3038号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 3038号
法定代表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳)
注：本机构只代销 A份额。
(33)洛阳银行股份有限公司
住所 洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址 洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口
注册地址 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379）65921977 传真 （0379）65921869
网址 http://www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379）96699
注：本机构只代销 A份额。
(34)乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
注：本机构只代销 A份额。
(35)烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址 烟台市芝罘区海港路 25号
注册地址 烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人 吴明理 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
注：本机构只代销 A份额。
(36)哈尔滨银行股份有限公司
住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
注：本机构只代销 A份额。
(37)浙江稠州商业银行股份有限公司
住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址 浙江省杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦
注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 http://www.czcb.com.cn/ 客服电话 (0571)96527、4008096527
注：本机构只代销 A份额。
(38)东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦。
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电话 (0769)961122
注：本机构只代销 A份额。
(39)天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15号
注册地址 天津市河西区友谊路 15号
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 （022）28405330 传真 （022）28405631
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电话 4006-960296
注：本机构只代销 A份额。
(40)河北银行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街 28号
办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28号
注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999
注：本机构只代销 A份额。
(41)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省常州市和平中路 413号
注册地址 常州市和平中路 413号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
注：本机构只代销 A份额。
(42)包商银行股份有限公司
住所 内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号
注册地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
法定代表人 李镇西 联系人 张晶
电话 0472-5189165 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 95352
注：本机构只代销 A份额。
(43)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.cn 客服电话 0512-96079
注：本机构只代销 A份额。
(44)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
注：本机构只代销 A份额。
(45)杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所 杭州市建国中路 99号杭州联合银行大楼
办公地址 杭州市上城区建国中路 99号
注册地址 浙江省杭州市上城区建国中路 99号
法定代表人 张海林 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 http://www.urcb.com 客服电话 96592
注：本机构只代销 A份额。
(46)四川天府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋
注册地址 四川省南充市涪江路１号
法定代表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
注：本机构只代销 A份额。
(47)福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
注册地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
注：本机构只代销 A份额。
(48)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号
注册地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号
法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 http://www.borf.cn/ 客服电话 4008896596
注：本机构只代销 A份额。
(49)泉州银行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312
注：本机构只代销 A份额。
(50)锦州银行股份有限公司
办公地址 北京市东城区建国门北大街 5号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178
注：本机构只代销 A份额。
(51)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
办公地址 乐清市城南街道伯乐西路 99号
注册地址 乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank.com/ 客服电话 4008896596
注：本机构只代销 A份额。
(52)桂林银行股份有限公司
办公地址 桂林市中山南路 76号
注册地址 桂林市中山南路 76号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299
注：本机构只代销 A份额。
(53)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 381号
注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路 381号
法定代表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电话 96008
注：本机构只代销 A份额。
(54)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72号
注册地址 杭州市余杭区南苑街道南大街 72号
法定代表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电话 96596/4008896596
注：本机构只代销 A份额。
(55)天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28号院 C座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
注：本机构只代销 A份额。
(56)和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022
注：本机构只代销 A份额。
(57)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
注：本机构只代销 A份额。
(58)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021
注：本机构只代销 A份额。
(59)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665
注：本机构只代销 A份额。
(60)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
注册地址 浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
注：本机构只代销 A份额。
(61)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址 杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
注：本机构只代销 A份额。
(62)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661
注：本机构只代销 A份额。
(63)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
注：本机构只代销 A份额。
(64)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
注：本机构只代销 A份额。
(65)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
注：本机构只代销 A份额。
(66)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
注：本机构只代销 A份额。
(67)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177
注：本机构只代销 A份额。
(68)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
注：本机构只代销 A份额。
(69)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥大厦 5楼
注册地址 上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电话 40066-95156
注：本机构只代销 A份额。
(70)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund.com/ 客服电话 400-8980-618
注：本机构只代销 A份额。
(71)北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123
注：本机构只代销 A份额。
(72)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
注：本机构只代销 A份额。
(73)上海大智慧基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电话 021-20292031
注：本机构只代销 A份额。
(74)北京加和基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 C座 709室
注册地址 北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745
注：本机构只代销 A份额。
(75)济安财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
注：本机构只代销 A份额。
(76)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
注：本机构只代销 A份额。
(77)上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
注：本机构只代销 A份额。
(78)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518号北美广场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369
注：本机构只代销 A份额。
(79)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523
注：本机构只代销 A份额。
(80)北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176
注：本机构只代销 A份额。
(81)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031
注：本机构只代销 A份额。
(82)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电话 400-928-2266
注：本机构只代销 A份额。
(83)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
注：本机构只代销 A份额。
(84)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
注册地址 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512
注：本机构只代销 A份额。
(85)上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
注册地址 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666
注：本机构只代销 A份额。
(86)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618号
办公地址 上海市静安区南京西路 768号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
注：本机构只代销 A份额。
(87)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
注：本机构只代销 A份额。
(88)国信证券股份有限公司
办公地址 深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
注册地址 深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536
注：本机构只代销 A份额。
(89)招商证券股份有限公司
住所 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111号
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111、95565
注：本机构只代销 A份额。
(90)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、
39楼、41楼、42楼、43楼和 44楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点
注：本机构只代销 A份额。
(91)中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券
大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
注：本机构只代销 A份额。
(92)中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
注册地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
注：本机构只代销 A份额。
(93)海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98号
办公地址 上海市广东路 689号
注册地址 上海市广东路 689号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话
注：本机构只代销 A份额。
(94)申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989号
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电话 95523或 4008895523
注：本机构只代销 A份额。
(95)安信证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
注：本机构只代销 A份额。
(96)华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597
注：本机构只代销 A份额。
(97)中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 焦刚
电话 （0531）89606166 传真 （0532）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
注：本机构只代销 A份额。
(98)中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、
02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
注：本机构只代销 A份额。
(99)兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268号
办公地址 福建省福州市湖东路 268号
注册地址 福建省福州市湖东路 268号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
注：本机构只代销 A份额。
(100)东方证券股份有限公司
办公地址 上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦
注册地址 上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
注：本机构只代销 A份额。
(101)方正证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
法定代表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 http://www.foundersc.com 客服电话 95571
注：本机构只代销 A份额。
(102)长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
法定代表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000
注：本机构只代销 A份额。
(103)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998
注：本机构只代销 A份额。
(104)广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
注：本机构只代销 A份额。
(105)东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666号
注册地址 吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
注：本机构只代销 A份额。
(106)华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318
注：本机构只代销 A份额。
(107)财富证券有限责任公司
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317
注：本机构只代销 A份额。
(108)华西证券股份有限公司
住所 成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198号
注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
电话 (010)52723273 传真 (028)86150040
网址 http://www.hx168.com.cn 客服电话 95584
注：本机构只代销 A份额。
(109)申万宏源西部证券有限公司
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.com/index.jsp 客服电话 4008-000-562
注：本机构只代销 A份额。
(110)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址 济南市市中区经七路 86号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
注：本机构只代销 A份额。
(111)世纪证券有限责任公司
住所 深圳深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层
办公地址 广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 41层
注册地址 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545
网址 http://www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
注：本机构只代销 A份额。
(112)第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 9、16-20楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
注：本机构只代销 A份额。
(113)中航证券有限公司
住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址 中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼中航资本大厦
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178
网址 http://www.avicsec.com/ 客服电话 400-8866-567
注：本机构只代销 A份额。
(114)华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610
网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电话 （0591）96326
注：本机构只代销 A份额。
(115)中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166
注：本机构只代销 A份额。
(116)联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564
注：本机构只代销 A份额。
(117)英大证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034
网址 http://www.vsun.com 客服电话 4000-188-688
注：本机构只代销 A份额。
(118)宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
注：本机构只代销 A份额。
(119)中信期货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1303-1305室、
14层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826
注：本机构只代销 A份额。
(120)东海期货有限责任公司
办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路 1928号东
海证券大厦 8楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电话 95531/4008888588
注：本机构只代销 A份额。
(121)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人 陈佳(代) 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579或 4008-888-999
注：本机构只代销 A份额。
(122)西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
注册地址 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人 廖庆轩 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 http://www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
注：本机构只代销 A份额。
(123)湘财证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
注册地址 长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人 孙永祥 联系人 李欣
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680
网址 http://www.xcsc.com 客服电话 95351
注：本机构只代销 A份额。
(124)万联证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 95322
注：本机构只代销 A份额。
(125)民生证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
注册地址 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层--18层
法定代表人 冯鹤年 联系人 程博怡
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888
注：本机构只代销 A份额。
(126)国元证券股份有限公司
住所 安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18号
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100
网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
注：本机构只代销 A份额。
(127)渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址 天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A座
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
注：本机构只代销 A份额。
(128)山西证券股份有限公司
住所 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址 太原市府西街 69号山西国际贸易中心西塔楼 21层
注册地址 山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619
网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
注：本机构只代销 A份额。
(129)东兴证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址 北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层
注册地址 北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
电话 （010）66555316 传真 （010）66555246
网址 http://www.dxzq.net 客服电话 400-8888-993
注：本机构只代销 A份额。
(130)东吴证券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街 5号
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5号
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
注：本机构只代销 A份额。
(131)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321
注：本机构只代销 A份额。
(132)南京证券股份有限公司
住所 南京市江东中路 389号
办公地址 江苏省南京市江东中路 389号
注册地址 江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386
注：本机构只代销 A份额。
(133)上海证券有限责任公司
住所 上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
办公地址 上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼
注册地址 上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518、4008918918
注：本机构只代销 A份额。
(134)新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399
注：本机构只代销 A份额。
(135)大同证券有限责任公司
住所 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址 山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
注册地址 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322
网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电话 4007121212
注：本机构只代销 A份额。
(136)国联证券股份有限公司
办公地址 无锡市金融一街 8号
注册地址 江苏省无锡市金融一街 8号
法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 http://www.glsc.com.cn 客服电话 95570
注：本机构只代销 A份额。
(137)浙商证券股份有限公司
住所 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
办公地址 浙江省杭州市五星路 201号
注册地址 浙江省杭州市五星路 201号
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913
网址 http://www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777
注：本机构只代销 A份额。
(138)平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址 深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
注册地址 深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511—8
注：本机构只代销 A份额。
(139)国海证券股份有限公司
住所 广西桂林市辅星路 13号
办公地址 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦
注册地址 广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0771-5530903
网址 http://www.ghzq.com.cn 客服电话 95563（全国）
注：本机构只代销 A份额。
(140)东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
注：本机构只代销 A份额。
(141)中原证券股份有限公司
住所 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377
注：本机构只代销 A份额。
(142)国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
注：本机构只代销 A份额。
(143)东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
注：本机构只代销 A份额。
(144)中银国际证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址 中国上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层
注册地址 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 http://www.bocichina.com 客服电话 4006208888
注：本机构只代销 A份额。
(145)恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-
18楼
注册地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼
法定代表人 庞介民 联系人 熊丽
电话 （0471）4972675
网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 4001966188
注：本机构只代销 A份额。
(146)国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88
办公地址 江西省南昌市北京西路 88号
注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路 88号(江信国际金融大厦)
法定代表人 徐丽峰 联系人 占文驰
电话 (0791)86283372 传真 (0791)86281305
网址 http://www.gsstock.com 客服电话 4008222111
注：本机构只代销 A份额。
(147)金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
注：本机构只代销 A份额。
(148)德邦证券股份有限公司
住所 上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼
注册地址 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人 武晓春 联系人 刘熠
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 http://www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
注：本机构只代销 A份额。
(149)西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582
注：本机构只代销 A份额。
(150)华龙证券股份有限公司
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
注册地址 甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931）4890208 传真 （0931）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 95368
注：本机构只代销 A份额。
(151)财通证券股份有限公司
住所 杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-
1716室
注册地址 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-
1716室
法定代表人 陆建强 联系人 陶志华
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329
网址 http://www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)
注：本机构只代销 A份额。
(152)上海华信证券有限责任公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877
注：本机构只代销 A份额。
(153)华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
注：本机构只代销 A份额。
(154)瑞银证券有限责任公司
住所 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层
注册地址 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人 钱于军 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
注：本机构只代销 A份额。
(155)中山证券有限责任公司
办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B座 15层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329
注：本机构只代销 A份额。
(156)国融证券股份有限公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址 呼和浩特市新城区锡林南路 18路
注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人 张智河 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 http://www.grzq.com 客服电话 4006609839
注：本机构只代销 A份额。
(157)江海证券有限公司
办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833号
注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人 赵洪波 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电话 400-666-2288
注：本机构只代销 A份额。
(158)国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057、028-86690058 传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
注：本机构只代销 A份额。
(159)中国民族证券有限责任公司
住所 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人 姜志军 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
注：本机构只代销 A份额。
(160)华宝证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021）68777222 传真 （021）68777822
网址 http://www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
注：本机构只代销 A份额。
(161)长城国瑞证券有限公司
住所 厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址 厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
注册地址 厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人 王勇 联系人 林丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 https://www.gwgsc.com/ 客服电话 400-0099-886
注：本机构只代销 A份额。
(162)爱建证券有限责任公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼（陆家嘴商务广场）
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人 祝健 联系人 姚盛盛
电话 （021）32229888 传真 021-68728703
网址 http://www.ajzq.com 客服电话 4001962502
注：本机构只代销 A份额。
(163)华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8号
办公地址 北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 18层
注册地址 北京市西城区金融大街 8号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
注：本机构只代销 A份额。
(164)天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000
注：本机构只代销 A份额。
(165)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(166)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
(167)大连网金基金销售有限公司
办公地址 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
注册地址 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人 樊怀东 联系人 于舒
电话 0411-39027828 传真 0411-39027835
网址 http://www.yibaijin.com/ 客服电话 4000-899-100
(168)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716
(169)万家财富基金销售(天津)有限公司
办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
注册地址 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519215322 传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
(170)阳光人寿保险股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼昆泰国际大厦
注册地址 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
法定代表人 李科 联系人 王超
电话 010-59053660 传真 010-59053700
网址 http://life.sinosig.com/ 客服电话 95510
(171)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006
法定代表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166
注：本机构只代销 A份额。
(172)上海挖财基金销售有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
办公地址 上海浦东杨高南路 799号 3号楼 5楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人 冷飞 联系人 李娟
电话 021-50810687 传真 021-58300279
网址 http://www.wacaijijin.com 客服电话 021-50810673
注：本机构只代销 A份额。
(173)腾安基金销售(深圳)有限公司
办公地址 深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
法定代表人 刘明军 联系人 谭广锋
电话 0755-86013388-80618 传真 -
网址 http://www.tenganxinxi.com或 http://www.txfund.com 客服电话 95017
注：本机构只代销 C份额。
(174)北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059
注：本机构只代销 A份额。
(175)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369
注：本机构只代销 A份额。
(176)上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）浦东新区福山路 33号 9楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203
注：本机构只代销 A份额。
(177)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142号 14层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
注：本机构只代销 A份额。
(178)和耕传承基金销售有限公司
办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395 4000-555-671 传真 0371-85518397
网址 HGCCPB.COM
注：本机构只代销 A份额。
(179)南京途牛金融信息服务有限公司
办公地址 南京市玄武区玄武大道 699-32号
注册地址 南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人 宋时琳 联系人 王旋
电话 025-86853960 025-86853969 传真 025-86853969
网址 http://www.tuniufu.com
注：本机构只代销 A份额。
(180)北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
注册地址 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
(181)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 12楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123
(182)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
注册地址 北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(183)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 侯芳芳
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 400-159-9288
（二）注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 律师事务所和经办律师
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 吕红、黎明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金的名称
本基金名称：嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，联接基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基金的投资范围
本基金以目标 ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。正常情况下，
本基金投资于目标 ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%，持有现金或到期日在一年
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、
股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分
离交易可转债）、央行票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购等固定收益类资
产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为目标 ETF的联接基金。主要通过投资于目标 ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，
在正常市场情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定
采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF的买卖。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金
融产品，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工
具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和
招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定有
关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理
决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理
程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
（1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研究
力量的研究成果开展目标 ETF的申购赎回清单分析、目标 ETF流动性分析、标的指数成份
证券相关信息的搜集与分析等，作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇重
大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行
基金投资管理的日常决策。
（3）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
（4）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报
告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基
金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
（5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特征、
标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基金申
购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整,密切跟
踪业绩比较基准。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
深证基本面 120指数*95% + 银行同业存款利率*5%。
深证基本面 120指数在深圳证券交易所上市公司中，以 4 个基本面指标来衡量上市公司的
经济规模，并选取其中最大的 120 家 A股上市公司作为样本，且样本个股的权重配置与其
经济规模相适应。该指数不仅具有良好的基本面、市场代表性和流动性，且打破了样本股
价格与其权重之间的联系，使得基本面经济规模大的股票可以获得较高的权重，并在一定
程度上减少了高估股票在组合中权重过高的现象，因此可以为投资者提供另一个投资深圳
市场的业绩比较基准和投资分析工具。
深证基本面 120指数是本基金目标 ETF的标的指数。如果目标 ETF变更标的指数、或深证
基本面 120指数编制单位变更或停止深证基本面 120指数的编制及发布、或深证基本面
120指数由其他指数替代、或深证基本面 120指数由于指数编制方法发生重大变更等原因
导致深证基本面 120指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据
审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下，变更本基金的业绩比较基
准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为深证基本面 120ETF的联接基金，主要通过投资于深证基本面 120ETF来实现对业
绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与深证基本面 120指数及深证基本面
120ETF的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基
金、及货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 15,633,574.02 2.66
其中：股票 15,633,574.02 2.66
2 基金投资 537,622,989.81 91.58
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 31,192,667.52 5.31
8 其他资产 2,576,127.30 0.44
9 合计 587,025,358.65 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 578,623.20 0.10
B 采矿业 167,158.00 0.03
C 制造业 9,018,441.89 1.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 391,357.83 0.07
E 建筑业 119,978.60 0.02
F 批发和零售业 541,276.00 0.09
G 交通运输、仓储和邮政业 38,922.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 2,262,344.00 0.39
K 房地产业 2,283,505.50 0.39
L 租赁和商务服务业 162,405.00 0.03
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 39,000.00 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 30,562.00 0.01
S 综合 - -
合计 15,633,574.02 2.68
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000651 格力电器 37,400 1,334,806.00 0.23
2 000002 万 科Ａ 44,900 1,069,518.00 0.18
3 000001 平安银行 91,812 861,196.56 0.15
4 000333 美的集团 22,600 833,036.00 0.14
5 300498 温氏股份 20,740 542,973.20 0.09
6 000100 TCL 集团 167,000 409,150.00 0.07
7 000338 潍柴动力 51,900 399,630.00 0.07
8 000776 广发证券 27,400 347,432.00 0.06
9 000725 京东方Ａ 122,300 321,649.00 0.06
10 002142 宁波银行 19,071 309,331.62 0.05
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）
1 嘉实深证基本面 120ETF 股票型 交易型开放式 嘉实基金管理有限公司 537,622,989.81
92.08
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易
12. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）2018年 3月 16日,中国人民银行发布（银支付）罚字〔2018〕第 2号，对平安银行
股份有限公司，违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付
服务管理办法相关规定，于 2018年 3月 14日作出行政处罚决定，给予警告，没收违法所
得 3,036,061.39元，并处罚款 10,308,084.15元，合计处罚金额 13,344,145.54元。
2018年 8月 1日,中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1号-5号，于 2018年 7月 26日
作出行政处罚决定，对平安银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务，根据
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50万元罚款；未按照规定
保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项
规定，处以 40万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人
民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以 50万元罚款；对平安银行合计处以
140万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项
和第（三）项规定，对相关责任人共处以 14万元罚款。
本基金投资于“平安银行（000001）”的决策程序说明：本基金投资目标为紧密跟踪业绩
比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，平安银行为标的指数的成份股，本基金
投资于“平安银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 76,878.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,340.56
5 应收申购款 2,492,907.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,576,127.30
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实深证基本面 120ETF联接 A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2011年 8月 1日至 2011年 12月 31日 -15.72% 1.03% -24.92% 1.38% 9.20% -0.35%
2012年 0.98% 1.29% 0.94% 1.32% 0.04% -0.03%
2013年 -5.36% 1.35% -5.96% 1.37% 0.60% -0.02%
2014年 49.72% 1.19% 49.25% 1.20% 0.47% -0.01%
2015年 19.98% 2.32% 20.10% 2.45% -0.12% -0.13%
2016年 -5.72% 1.34% -4.64% 1.35% -1.08% -0.01%
2017年 33.16% 0.87% 32.53% 0.88% 0.63% -0.01%
2018年 -25.04% 1.42% -26.37% 1.43% 1.33% -0.01%
嘉实深证基本面 120ETF联接 C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2018年 6月 20日至 2018年 12月 31日 -15.82% 1.48% -17.12% 1.49% 1.30% -0.01%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1：嘉实深证基本面 120ETF联接 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的
历史走势对比图
（2011年 8月 1日至 2018年 12月 31日）
图 2：嘉实深证基本面 120ETF联接 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的
历史走势对比图
（2018年 6月 20日至 2018年 12月 31日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 3个月内为建仓期，建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“十四、基金的投资（二）投资范围和
（八）2、基金投资组合比例限制”的有关约定
十三、费用概览
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，基金管理费按前
一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，
则取 0）的 0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若
为负数，则 E取 0。
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，基金托管费按前
一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，
则取 0）的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；
若为负数，则 E取 0。
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份
额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给注册登记机构，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。
（4）与基金运作有关的其他费用
主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基
金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费、基金的资金汇划费用等。
该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）本基金 A类基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申
购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金 C 类
基金份额不收取申购费用。
本基金 A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 5％，具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M＜50万元 1.2%
50万元≤M＜200万元 0.8%
200万元≤M＜500万元 0.4%
M≥500万元 单笔 1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金 A类基金份额的业务实行申购费率
优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记
卡持卡人，申购本基金 A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构
投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A类基金份额，其申购费率不按申
购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。
基金招募说明书及相关公告规定的 A类基金份额的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率
收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A类基金份额的，
前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注：2013年 4月 9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施
费率优惠的公告》，自 2013年 4月 12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基
金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开
通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
本基金 A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的人承担，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
本基金 C类基金份额不收取申购费用。
（2）本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回
费率越低。
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的 5％，随持有期限的增加而递减。具体如下：
A类基金份额
持有期限（M） 赎回费率
M＜7天 1.50%
7天≤M＜365天 0.50%
365天≤M＜730天 0.25%
M≥730天 0
本基金 A类基金份额的赎回费用由 A类基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 7日
的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外的赎回费中 25%的部分归入基金资产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
C类基金份额
本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。
具体如下表所示：
C类基金份额
赎回费率
（持有期 T） T＜7天 1.50%
T≥7天 0
本基金 C 类基金份额的赎回费用由 C类基金份额持有人承担，并将全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生
变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体
上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划，针对特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人
可以适当调低基金申购费率。
（3）转换费
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（a）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换
时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费
用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
（b）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0申购费用基金向非 0申购费用基金转
换时,每次按照非 0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0申购费用基金互转时，不
收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费
率执行。
（c）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
（d）基金转换份额的计算方式
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转出
基金申购费率）
转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入
基金申购费率）
申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同
及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调
整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。
注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳
祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、
嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实信用债券 A、嘉实
信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉
实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指
数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务
增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放
类基金在封闭期内无法转换。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等
不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生
效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如
下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。
7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2018年 12月 31日。
9.在“二十二、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018年 8月 1日至 2019年 2月
1日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019年 03月 16日
