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金鹰周期优选灵活配置混合型证券?
投资基金更新招募说明书摘要?
2019年第 1号?
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基金管理人：金鹰基金管理有限公司?
基金托管人：中国工商银行股份有限公司?
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金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
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重要提示?
本基金经 2016年 8月 15日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1840号
文注册募集。?
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。?
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。?
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作
风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的
特有风险等等。?
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。?
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜
在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
?
和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。?
本基金为混合型证券投资基金，在证券投资基金中属于预期风险较高，预期
收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金。?
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。?
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019年 1月 29日，有关
财务数据截止日为 2018年 12月 31日，净值表现截止日为 2018年 12月 31日，
本报告中财务数据未经审计。?
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? ?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
3?
一、基金管理人?
（一）基金管理人简况?
名称：金鹰基金管理有限公司?
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79?
办公地址:?广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼?
法定代表人：李兆廷?
设立日期：2002年 12月 25日?
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号?
组织形式：有限责任公司?
注册资本：5.102亿元人民币?
存续期限：持续经营?
联系电话：020‐83936180?
股权结构：?
发起人名称? 出资额（万元）? 出资比例?
东旭集团有限公司? 33770? 66.19%?
广州证券股份有限公司? 12250? 24.01%?
广州白云山医药集团股份有限
公司?
5000? 9.80%?
总计? 51020? 100%?
（二）主要人员情况?
1、董事会成员?
李兆廷先生，董事长，法定代表人，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家
庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团
有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。?
李佳女士，副董事长，清华大学工商管理硕士，历任新华都特种电器股份有
限公司副总经理、董事会秘书、东旭集团有限公司副总裁等职务。现任金鹰基金
管理有限公司总经理助理。?
苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
4?
岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资
源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份
有限公司战略管理部总经理。?
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业
部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首
席风险官、合规总监。?
范云蛟先生，董事，华东政法大学民商法硕士，历任东旭集团有限公司总裁
助理、国联证券股份有限公司业务董事等职务。现任金鹰基金管理有限公司风控
总监。?
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。?
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、
商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。?
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处
助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。?
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司
法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学
法学院副院长、博士生导师。?
2、监事会成员?
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州
白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
5?
陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州
证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。?
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公
司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。?
3、公司高级管理人员?
刘志刚先生，总经理，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产
品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公
司量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公
司第六届董事会第三十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协
会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。?
曾长兴先生,?督察长，金融学博士，历任广东证券公司（原）研究员、安信
证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金
管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事
会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。?
4、基金经理
王喆先生，工商管理学硕士，历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中
心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券，
担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉 1号投资主办等职。2014 年 11 月
加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部总监，2015 年 1 月 15 日起任金鹰
红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 3 月 6 日起任金鹰成
份股优选证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至 2016 年 7 月担任金鹰产业整合
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 6 月起任金鹰民族新兴灵活配
置混合型证券投资基金金经理。2015 年 8 月至 2018 年 1 月担任金鹰技术领先灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月至 2018 年 7 月担任金鹰改
革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 11 月起担任金鹰转型动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月起担任金鹰周期优选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员有：
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6?
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：?
（1）公司投资决策委员会?
刘志刚先生，投资决策委员会主席，总经理；?
李佳女士，投资决策委员会委员，总经理助理；?
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；?
杨刚先生，投资决策委员会委员，研究部总监；?
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理；?
郑子文先生，投资决策委员会委员，固定收益研究部副总监。?
（2）权益投资决策委员会?
刘志刚先生，权益投资决策委员会主席，总经理；?
李佳女士，权益投资决策委员会委员，总经理助理；?
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；?
杨刚先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监；?
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；?
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。?
（3）固定收益投资决策委员会?
刘志刚先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理；?
李佳女士，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理；?
刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理；?
郑子文先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益研究部副总监。?
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；?
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。?
上述人员之间均不存在近亲属关系。?
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7?
二、基金托管人?
?
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
设立日期：1984 年 1 月 1 日
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】3 号
电话：（010）66105799
联系人：郭明
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8?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1、直销机构?
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：李兆廷
成立时间：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：符薇薇
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。?
2、代销机构?
（1）安信证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元?
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层?
法定代表人：王连志?
联系人：杨天枝?
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9?
电话：0755‐82558323?
客服电话：4008‐001‐001?
网址：www.essence.com.cn?
（2）渤海证券股份有限公司?
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室?
办公地址：津市南开区宾水西道 8号?
法定代表人：王春峰?
联系人：张彤?
电话：022‐28451955?
客服电话：400‐651‐5988?
网址：www.ewww.com.cn?
（3）北京创金启富投资管理有限公司?
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A?
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室?
法定代表人：梁蓉?
联系人：魏素清?
电话：010‐66154828‐8006?
客服电话：400‐6262‐1818?
网址：? www.5irich.com?
（4）大同证券有限责任公司?
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层?
办公地址：山西省太原市长治路 111号世贸中心 A座 13层?
法定代表人：董祥?
联系人：薛津?
电话：0351‐4130322?
客服电话：4007121212?
网址：www.dtsbc.com.cn?
（5）东海证券股份有限公司?
注册（办公）地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 5楼?
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10?
法定代表人：赵俊? ?
联系人：王一彦?
电话：021‐20333910?
客服电话：95531?或? 400‐8888‐588?
网址：? www.longone.com.cn?
（6）东吴证券股份有限公司?
注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街 5号?
法定代表人：范力?
联系人：陆晓?
电话：0512‐62938521?
客服电话：95330?
网址：www.dwzq.com.cn?
（7）国金证券股份有限公司?
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95号?
法定代表人：冉云?
联系人：贾鹏?
电话：028‐86690058?
客服电话：95310?
网址：www.gjzq.com.cn?
（8）国联证券股份有限公司?
注册（办公）地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7‐9层?
法定代表人:姚志勇?
联系人:祁昊?
电话:0510‐82831662?
客服电话:95570?
网址:www.glsc.com.cn?
（9）恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室?
办公地址：北京市西城区华远北街 2号西单通港大厦 12层? 1212?
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11?
法定代表人：周斌?
联系人：张鼎?
电话：18641514414?
客服电话：4008980618?
网址：www.chtwm.com?
（10）华安证券股份有限公司?
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号?
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座?
法定代表人：李工?
联系人：范超?
电话：0551‐65161821?
客服电话：95318?
网址：www.hazq.com.cn?
（11）华福证券有限责任公司?
注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7‐8层?
法定代表人：黄金琳?
联系人：王虹?
电话：021‐20655183?
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）?
网址：www.hfzq.com.cn?
（12）华林证券股份有限公司?
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1‐1号君泰国际 B栋一层 3
号? ?
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼? ? ?
法定代表人：林立?
联系人：?胡倩?
电话：0755‐83255199?
客服电话：400‐188‐3888?
网址：www.chinalin.com?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
12?
（13）华龙证券股份有限公司?
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼?
法定代表人：李晓安?
联系人：范坤?
电话：0931‐4890208?
客服电话：400‐6898888?
网址：www.hlzq.com?
（14）华融证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 8号?
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层?
法定代表人：祝献忠?
联系人：李慧灵?
电话：010‐85556100?
客服电话：95390；400‐898‐9999?
网址：www.hrsec.com?
（15）华鑫证券有限责任公司?
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01
（b）单元?
法定代表人：俞洋?
联系人：杨莉娟?
电话：021‐54967552?
客服电话：4008‐888‐999?
网址：www.cfsc.com.cn?
（16）江苏汇林保大基金销售有限公司?
注册（办公）地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E
座?
法定代表人：吴言林?
联系人：李跃?
电话：? 021‐53086966?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
13?
客服电话：400‐6135‐888?
网址：www.gefund.com.cn?
（17）嘉实财富管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312‐15单元?
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层?
法定代表人：赵学军?
联系人：余永键?
电话：010‐85097570?
客服电话：400‐021‐8850?
网址：www.harvestwm.cn?
（18）联讯证券股份有限公司?
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼? ?
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼? ?
法定代表人：徐刚? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
联系人：彭莲?
电话：0755‐83331195?
客服电话：95564?
网址：www.lxsec.com?
（19）北京钱景基金销售有限公司?
注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街 6号 1幢 9层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：申泽灏? ?
电话：010‐57418813?
客服电话：? 400‐893‐6885?
网址：www.qianjing.com?
（20）申万宏源证券有限公司?
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层?
法定代表人：李梅?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
14?
联系人：李玉婷?
电话：021‐33388229? ?
客服电话：021‐96250500? ?
网址：www.swhysc.com?
（21）申万宏源西部证券有限公司?
注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成
国际大厦 20楼 2005室?
法定代表人：韩志谦?
联系人：王怀春?
电话：0991‐2307105?
客服电话：4008000562? ?
网址：www.swhysc.com?
（22）天风证券股份有限公司?
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼?
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼?
法定代表人：余磊?
联系人：夏旻?
电话：027‐87618676?
传真：027‐87618863?
客服电话：95391/4008005000?
网址：www.tfzq.com?
（23）天相投资顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室? ?
法定代表人：林义相
?
联系人：谭磊?
电话：010‐66045182?
客服电话：010‐66045678?
网址：www.jjm.com.cn?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
15?
（24）西部证券股份有限公司?
注册（办公）地址：西安市东新街 232号信托大厦 16‐17层?
法定代表人：刘建武?
联系人：梁承华?
电话：029‐87406168?
客服电话：95582?
网址：www.westsecu.com.cn?
（25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册（办公）地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006?
法定代表人：马勇 ?
联系人：文雯?
电话：010‐83363101?
客服电话：0755‐88394689?
网址：www.xinlande.com.cn?
（26）信达证券股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼?
法定代表人：张志刚?
联系人：尹旭航?
电话：010‐63081493?
客服电话：95321?
网址：www.cindasc.com?
（27）一路财富（北京）信息科技股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208?
法定代表人：吴雪秀
?
联系人：徐越?
电话：86(10)88312877?ext.8032?
客服电话：400‐001‐1566?
网址：www.yilucaifu.com?
（28）中国银河证券股份有限公司?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
16?
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2‐6层?
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座?
法定代表人：陈共炎?
联系人：辛国政?
电话：010‐66568292?
客服电话：4008888888?
网址：www.chinastock.com.cn?
（29）长江证券股份有限公司?
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦?
法定代表人：尤习贵?
联系人：奚博宇?
电话：021‐68751860?
客服电话：95579?
网址：www.cjsc.com.cn?
（30）招商证券股份有限公司?
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38‐45层?
法定代表人：霍达?
联系人：黄婵君?
电话：86‐755‐82960167?
客服电话：95565、4008888111?
网址：www.newone.com.cn?
（31）浙商证券股份有限公司?
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座?
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼?
法定代表人：吴承根?
联系人：陈姗姗?
电话：021‐80108643?
客服电话：95345?
网址：www.stocke.com.cn?
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17?
（32）中泰证券股份有限公司?
注册地址：山东省济南市市中区经七路? 86?号?
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层?
法定代表人：李玮?
联系人：许曼华?
电话：021‐20315290?
客服电话：95538（全国）?
网址：www.zts.com.cn?
（33）中信证券股份有限公司? ?
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座? ?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦? ?
法定代表人：张佑君? ?
联系人：郑慧? ?
电话：010‐60834817? ?
客服电话：95548? ?
网址：www.cs.ecitic.com?
（34）中信证券（山东）有限责任公司?
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001?
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层?
法定代表人：姜晓林?
联系人：孙秋月?
电话：0532‐85022026?
客服电话：95548?
网址：www.citicssd.com?
（35）中信期货有限公司?
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301‐1305室、14层?
法定代表人：张皓?
联系人：刘宏莹?
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18?
电话：010‐60834022?
客服电话：400‐9908‐826?
网址：www.citicsf.com?
（36）中信建投证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼?
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号?
法定代表人：王常青?
联系人：刘畅?
电话：010‐65608231?
客服电话：95587/4008‐888‐108?
网址：www.csc108.com?
（37）中衍期货有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2‐1座、2‐2座 7层；B2座
一层 108单元?
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层?
法定代表人：马宏波?
联系人：李卉?
电话：010‐57414268?
客服电话：4006881117?
网址：www.cdfco.com.cn?
（38）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司?
注册地址：?北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809?
法定代表人：戎兵?
联系人：魏晨?
电话：010‐52413385?
客服电话：400‐6099‐200?
网址：www.yixinfund.com? ?
（39）新时代证券股份有限公司?
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19?
注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501?
法定代表人：叶顺德?
联系人：田芳芳?
电话:?010‐83561146?
客服电话:?4006989898或 95399?
网址：www.xsdzq.cn?
（40）联储证券有限责任公司?
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼?
法定代表人：沙常明?
联系人：丁倩云? ?
电话：010‐56177851?
客服电话:?400‐620‐6868? ?
网址:?www.lczq.com?
（41）北京坤元基金销售有限公司?
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501? ?
法定代表人：李雪松?
联系人：崔炜? ?
电话：010‐85264512?
客服电话:?400‐818‐5585? ?
网址:?www.kunyuanfund.com?
（42）宏信证券有限责任公司?
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼?
法定代表人：吴玉明?
联系人：杨磊?
电话：028‐86199041?
客服电话：4008‐366‐366?
网址：www.hxzq.cn?
（43）上海华信证券有限责任公司?
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20?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼?
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼?
法定代表人：郭林?
联系人：徐璐?
电话：021‐63898427?
客服电话：400‐820‐5999?
网址：www.shhxzq.com?
（44）中国工商银行股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55号?
联系人：刘秀宇?
客服电话：95588?
网址：www.icbc.com.cn?
（45）招商银行股份有限公司? ? ?
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088号?
法定代表人：李建红?
联系人：李卓凡?
客服电话：95555?
网址：? www.cmbchina.com?
（46）?宁波银行股份有限公司?
注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号?
法定代表人：陆华裕?
联系人：王佳毅?
客服电话：95574?
网址：www.nbcb.com.cn?
（47）成都农村商业银行股份有限公司?
注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号?
法定代表人：陈萍?
联系人：杨亢?
客服电话：4006‐028‐666?
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21?
网址：www.cdrcb.com?
（48）上海天天基金销售有限公司?
注册地址：浦东新区峨山路? 613?号? 6?幢? 551?室?
办公地址：上海市徐汇区龙田路? 195?号? 3C?座? 9?楼?
法定代表人：其实?
联系人：潘世友?
电话：021‐54509998?
客服电话：400‐1818‐188?
网址：天天基金网（www.1234567.com.cn?）?
（49）上海好买基金销售有限公司?
办公地址：上海市浦东南路? 1118?号鄂尔多斯国际大厦? 903~906?室?
法定代表人：杨文斌?
联系人：张茹?
电话：021‐20613600?
客服电话：400‐700‐9665?
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）?
（50）深圳众禄金融控股股份有限公司?
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦? 8?楼?
法定代表人：薛峰?
联系人：童彩平?
电话：0755‐?33227950?
客服电话：4006‐788‐887?
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn?）、基金买卖网（www.jjmmw.com?）?
（51）浙江同花顺基金销售有限公司?
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦? 903?
法定代表人：凌顺平?
联系人：吴强?
电话：0571?‐?88911818?
客服电话：4008‐773‐772?
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22?
网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com?）?
（52）上海陆金所资产管理有限公司?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路? 1333?号? 14?楼?
法定代表人：郭坚?
联系人：宁博宇?
电话：021‐20665952?
客服电话：400‐8219‐031?
网址：www.lufunds.com? ?
（53）北京肯特瑞财富投资管理有限公司?
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401‐15?
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层?
法定代表人：江卉?
联系人：徐伯宇?
电话：010‐89181356?
客服电话：95518?
网址：http://fund.jd.com?
（54）上海基煜基金销售有限公司?
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）?
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002?
法定代表人：王翔?
联系人：吴笛? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
电话：021‐6537‐0077? ? ?
客服电话：021‐6537‐0077?
网址：www.jiyufund.com.cn?
（55）凤凰金信（银川）投资管理有限公司?
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402?
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院?朝来高科技产业园 18号楼? ? ?
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法定代表人：程刚?
联系人：?张旭? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
电话：010‐58160168?
客服电话：400‐810‐5919?
网址：www.fengfd.com? ?
? (56)?中证金牛（北京）投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2‐45室?
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层?
法定代表人：钱昊旻?
联系人：仲甜甜? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
电话：010‐59336492?
客服电话：4008‐909‐998? ?
网址：www.jnlc.com?
（57）北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507?
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO塔 2,B座 2507?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：戚晓强? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
电话：010‐61840688?
客服电话：400‐0618‐518?
网址：www.danjuanapp.com
（58）国泰君安证券股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼?
法定代表人：杨德红?
联系人：朱雅崴?
电话：021－38676666?
客服电话：95521?
网址：www.gtja.com?
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（59）平安证券股份有限公司?
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16‐20层?
法定代表人：刘世安?
联系人：周一涵?
电话：021‐38637436?
客服电话：4006‐135‐888?
网址：www.gefund.com.cn?
（60）中国光大银行股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心?
法定代表人：唐双宁?
联系人：沙牧楠?
联系电话：010‐63636179?
客服电话：95595?
公司网址：www.cebbank.com?
（61）首创证券有限责任公司?
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座?
法定代表人：毕劲松?
联系人：刘宇?
电话：010－59366070?
客服电话：4006200620?
网址：www.sczq.com.cn?
（62）中信银行股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号?
法定代表人：李庆萍?
联系人：王晓琳?
联系电话：010‐89937325?
客服电话：95558?
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25?
公司网址：http://www.citicbank.com?
（63）国都证券股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10
层?
法定代表人：王少华?
联系人：李弢?
电话：010‐84183331?
客服电话：400‐818‐8118?
网址：www.guodu.com?
（64）上海浦东发展银行股份有限公司?
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号?
法定代表人：高国富?
联系人：施晓俊?
联系电话：021‐61616190?
客服电话：95528?
公司网址：www.spdb.com.cn?
（65）华泰证券股份有限公司?
注册地址：南京市江东中路 228号?
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场?
法定代表人：周易?
联系人：庞晓芸?
电话：0755－82492193?
客服电话：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
（66）世纪证券有限责任公司?
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40‐42层?
法定代表人：姜昧军?
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联系人：王雯?
电话：0755‐83199511?
客服电话：400‐8323‐000?
网址：www.csco.com.cn?
（67）广州证券股份有限公司?
注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20层?
法定代表人：张永衡?
联系人：梁微?
电话：020‐88836999?
客服电话：95396?
网址：www.gzs.com.cn?
（68）国信证券股份有限公司?
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至
二十六层?
法定代表人：何如?
联系人：周杨?
电话：0755‐82130833?
客服电话：95536?
网址：www.guosen.com?
（69）东北证券股份有限公司?
注册（办公）地址：长春市生态大街 6666号?
法定代表人：李福春?
联系人：安岩岩?
电话：0431‐85096517?
客服电话：95360?
网址：www.nesc.cn?
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（70）海通证券股份有限公司?
注册（办公）地址：上海市广东路 689号?
法定代表人：周杰?
联系人：汪小蕾?
电话：021‐23219689?
客服电话：95553；4008888001?
网址：www.htsec.com?
（71）江海证券有限公司?
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号?
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号?
法定代表人：孙名扬?
联系人：姜志伟?
电话：0451‐85863726?
客服电话：400‐666‐2288?
网址：www.jhzq.com.cn?
（72）四川天府银行股份有限公司?
注册（办公）地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号?
法定代表人：高国富?
联系人：樊海波?
联系电话：028‐67676033?
客服电话：4001696869?
网址：www.tf.cn?
（73）上海挖财金融信息服务有限公司?
注册(办公)地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室?
法定代表人：胡燕亮?
联系人：樊晴晴? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
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联系电话：021‐50810687?
客服电话：4000256569?
网址：www.wacai.com?
（74）苏州财路基金销售有限公司?
注册地址：苏州市高新区华佗路 99弄 6幢 1008室?
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室?
法定代表人：高志华?
联系人：张君? ?
联系电话：0512‐68603767?
客服电话：400‐0512‐800?
网址：www.cai6.com?
（75）民商基金销售（上海）有限公司?
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室?
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼? ?
法定代表人：贲惠琴?
联系人：杨一新?
联系电话：021‐50206003?
客服电话：021‐50206003?
网址：www.msftec.com?
（76）天津国美基金销售有限公司?
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202‐124室?
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层?
法定代表人：丁东华?
联系人：郭宝亮? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
联系电话：010‐59287984?
客服电话：400‐111‐0889?
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网址：www.gomefund.com?
（77）北京加和基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室?
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室?
法定代表人：曲阳?
联系人：王晨? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
联系电话：010‐50866170?
客服电话：400‐803‐1188?
网址：www.bzfunds.com?
（78）济安财富（北京）基金销售有限公司?
注册地址：?北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307?
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307?
法定代表人：?杨健?
联系人：李海燕?
联系电话：? 010‐65309516?
客服电话：400‐673‐7010?
网址：www.jianfortune.com?
（79）泰信财富基金销售有限公司?
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院，3号楼 8层 8995房间?
办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92号世茂大厦 C座 12层?
法定代表人：张虎?
联系人：李丹?
联系电话：010‐53579751?
客服电话：400‐004‐8821?
网址：www.hxlc.com?
（80）大连网金基金销售有限公司?
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室? ?
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室?
法定代表人：樊怀东? ?
联系人：贾伟刚? ?
联系电话：0411‐39027808? ?
客服电话：4000‐899‐100?
网址：www.yibaijin.com?
（81）深圳信诚基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室?
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A?
法定代表人：周文?
联系人：殷浩然?
联系电话：010‐84865370?
客服电话：0755‐23946579?
公司网址：www.ecpefund.com?
（82）?西藏东方财富证券股份有限公司?
注册地址：拉萨市北京中路 101号? ?
办公地址：?上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦?
法定代表人：陈宏? ?
联系人：付佳? ?
联系电话：021‐23586603? ?
客服电话：95357? ?
公司网址：www.18.cn?
?
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。?
?
（二）登记机构名称：?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
31?
名称：金鹰基金管理有限公司?
??注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79?
??办公地址：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层?
??法定代表人：李兆廷?
??电话：020‐38283037?
??传真：020‐83282856?
??联系人：张盛? ?
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：?
名称：广东岭南律师事务所?
??办公地址：广州市新港西路 135号中山大学西门科技园 601‐605室?
??法定代表人：邓柏涛?
??电话：020‐84035397?
??传真：020‐84113152?
??经办律师：欧阳兵、马晓灵、程虎?
（四）审计基金财产的会计师事务所名称：?
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：中国上海市延安东路 222号外滩中心 30楼?
法定代表人：曾顺福?
电话：86‐020‐83969228?
传真：86‐020‐38880119?
邮编：200002?
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅? ?
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四、基金的募集?
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 2016年 8月 15日中国证监会证监许
可[2016]1840号文件准予募集注册。?
1、基金类型：混合型证券投资基金?
2、基金运作方式：契约型开放式?
3、存续期间：不定期?
本基金募集期为 2017年 12月 26日至 2018年 1月 23日。?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
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五、基金合同的生效
（一）基金备案?
本基金的募集结果符合份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元
人民币且基金认购人数不少于 200?人的条件，经验资后向中国证监会办理基金
备案手续，经中国证监会书面确认并公告后于 2018年 1月 29日本基金合同生效。?
自本基金合同生效之日起，由本基金管理人管理本基金。?
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模?
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不超过 200
人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。?
法律法规另有规定时，从其规定。?
? ?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
34?
六、基金份额的申购与赎回?
（一）申购和赎回场所?
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。?
（二）申购和赎回的开放日及时间?
1、开放日及开放时间?
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。?
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
? ? ? ? 2、申购、赎回开始日及业务办理时间?
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。?
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。?
（三）申购与赎回的原则?
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；?
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
35?
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；?
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。?
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
（四）申购与赎回的程序?
1、申购和赎回的申请方式?
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。?
2、申购和赎回的款项支付?
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。?
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。?
投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。?
3、申购和赎回申请的确认?
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申
购款项退还给投资者。?
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。?
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。?
（五）申购和赎回的金额限制?
1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
36?
1?元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司网上
交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为 10?元（含申购费，?
如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销柜台申购基金时，
申购最低金额为 5?万元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。?
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投
资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外。?
2、投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的，赎回最?
低份额为? 1?份，基金份额余额不得低于 1?份，赎回后导致基金份额不足? 1?份
的需全部赎回。?
投资者通过本公司网上交易平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，持有
基金份额不足 10份时发起赎回需全部赎回。?
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。?
4、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基
金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以
上限制。?
（六）申购费用和赎回费用?
1、申购费用?
本基金的申购费率如下：?
项目 申购金额 A（元） 费率
申购费
A ＜100 万 1.50%
100 万≤A＜200 万 1.00%
200 万≤A＜500 万 0.30%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
37?
广、销售、登记等各项费用。?
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。?
2、赎回费用。?
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。?
本基金的赎回费率如下：?
项目 申购金额 A（元），T为持有期 费率
赎回费
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜6个月 0.75%
6 个月≤T＜1年 0.50%
1 年≤T＜2年 0.25%
T≥2 年 0
（注：1个月按 30天计算，2个月按? 60天计算，以此类推；1年按 365天
计算，2年按? 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有
期限自登记机构确认登记之日起计算。）?
对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的? 75%计入基金财
产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费
总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资者，应当将不低于赎
回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记
费和其他必要的手续费。?
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告，并报证监会备案。?
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
38?
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。?
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电
话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
（七）申购份额与赎回金额的计算?
1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额为净申购
金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：?
申购费用采用比例费率时：?
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）?
申购费用=申购金额‐净申购金额?
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值?
申购费用采用固定金额时：?
申购费用=固定金额?
净申购金额=申购金额‐申购费用?
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值?
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。?
例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为?
1.05元，则可得到的申购份额为：?
净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98522.17元?
申购费用=100,000‐98522.17=1477.83元?
申购份额=98522.17/1.05=93830.64份?
即：投资者投资 100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05
元，则其可得到 93830.64份基金份额。?
2、赎回金额的计算及余额处理方式?
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
39?
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：?
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值?
赎回费用=赎回总金额×赎回费率?
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用?
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后? 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。?
例：某投资者赎回本基金? 10,000 份基金份额，持有时间为十个月，对应的
赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是? 1.08元，则其可得到的赎回金
额为：?
赎回总金额=10,000×1.08=10,800元?
赎回费用=10,800×0.5%=54元?
净赎回金额=10,800‐54=10,746元?
即：投资者赎回本基金? 10,000 份基金份额，持有期限为十个月，假设赎回
当日基金份额净值是 1.08元，则其可得到的赎回金额为 10,746元。?
（八）拒绝或暂停申购的情形?
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：?
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。?
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的申购申请。?
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。?
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。?
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。?
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。?
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过? 50%，或者变相规避? 50%集中度的情形时。?
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
40?
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。?
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。?
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。?
发生上述第? 1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停申购时的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购
的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。?
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形?
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：?
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。?
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。?
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。?
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。?
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接
受投资者的赎回申请。?
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。?
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。?
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应当报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足
额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净
值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处
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41?
理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。?
（十）巨额赎回的情形及处理方式?
1、巨额赎回的认定?
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。?
2、巨额赎回的处理方式?
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。?
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。?
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回
部分作自动延期赎回处理。?
（3）暂停赎回：连续 2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。?
（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金
总份额 25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过基金总份额
25%的赎回申请。对于该单个持有人未超过上一开放日基金总份额 25%的赎回申
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42?
请，与当日其他赎回申请一起，按照上述（1）、（2）方式处理。当日未获受理的
赎回申请将于下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为止。如该持有人
在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。?
3、巨额赎回的公告?
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其
他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
介上刊登公告。?
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告?
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。?
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。?
3、若发生暂停的时间超过 1日，则基金管理人自行确定公告增加次数，并
根据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。?
（十二）基金转换?
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。?
（十三）基金份额的转让?
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。?
（十四）基金的非交易过户?
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。?
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43?
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。?
（十五）基金的转托管?
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。?
（十六）定期定额投资计划?
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。?
（十七）基金的冻结和解冻?
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。?
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。?
（十八）其他业务?
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提
下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业
务规则，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并
提前公告。? ?
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44?
七、基金的投资?
（一）投资目标?
本基金在有效控制风险及保持良好流动性的前提下，对股票、固定收益和现
金类等资产进行积极灵活的配置，优选景气周期向上的行业和企业进行投资，力
争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
（二）投资范围?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、
地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持
证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。?
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为
0%‐95%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。?
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。?
（三）投资策略?
1、资产配置策略?
本基金通过对经济增长与通货膨胀之间演绎关系的分析，预判宏观经济发展
所处的经济周期阶段。同时，结合国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本
市场资金环境、证券市场走势等因素，对股票、债券和货币市场工具等大类资产
进行战略性配置。?
2、 股票投资策略?
本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方法，具体
包括：第一，自上而下地动态优选不同经济周期阶段中景气向上的行业；第二，
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45?
结合价值投资理念，挖掘该行业的优质个股，获取超额收益率。?
（1）行业配置策略?
本基金将综合考虑行业的产品市场供求、技术进步速度、政府扶持力度、经
济周期、行业生命周期等因素来判断行业所处的景气周期。选择景气周期向上的
行业进行配置。?
景气行业的评估因素有：①行业内各企业的若干财务指标与估值指标；②国
际经济环境、全球产业周期对行业的影响；③政府财政政策对行业的影响；④央
行货币政策对于行业的影响；⑤政府特定政策目标对行业的影响；⑥国内经济环
境的变动状况对行业的影响；⑦行业随着科技进步的变动趋势；⑧国内外政治环
境的变动对行业的影响；⑨行业的盈利前景及成长空间分析；⑩国内外突发事件、
重大事件对于行业的影响；? ?
本基金将对景气行业进行重点配置，并结合行业的发展态势与景气变化的最
新信息，对投资组合当中的行业构成进行及时调整。?
（2）个股选择?
本基金将按照投资决策程序，本基金在行业配置的基础上，将依靠定量与定
性相结合的方法精选个股组建投资组合并进行动态调整。?
①行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行
业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具
有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势等。?
②公司能力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理
能力等方面对公司的能力进行综合分析。?
③估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是
否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；
本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，
筛选出具有合理估值的公司。?
3、债券投资策略?
基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债
券市场，力图获得良好的收益。?
本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债
券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整策略、收益率曲
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线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估
的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。?
4、中小企业私募债券投资策略?
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进
行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行
人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利
用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。?
5、股票指数期货投资策略? ?
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。? ?
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货
交易的投资比例。? ?
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。? ?
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。?
6、权证投资策略?
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。?
7、资产支持证券投资策略?
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
47?
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。?
（四）业绩比较基准?
沪深 300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%?
沪深 300指数对 A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部
分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金
固定收益部分的业绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设
置了业绩比较基准的权重。?
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规
发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管
理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在
取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有
人大会审议。?
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。?
（五）风险收益特征?
本基金为混合型证券投资基金，在证券投资基金中属于预期风险较高，预期
收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金。?
（六）投资限制与禁止行为?
1、组合限制?
基金的投资组合应遵循以下限制：?
（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0‐95%；?
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；?
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；?
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
48?
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；?
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；?
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；?
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；?
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；?
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；?
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；?
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；?
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；?
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券
回购到期后不展期；?
（15）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；?
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；?
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的 95％，?其中，有价证券指股票、债券?（不含
到期日在一年以内的政府债券）、?权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；?
（18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
49?
（19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）不得超过基金资产净值的 95％；?
（20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；?
（21）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；?
（22）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%；?
（23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；?
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。?
（24）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；?
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。?
?基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券
衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。?
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上
述第（2）、（12）、（23）、（24）项规定的情况外，基金管理人应当在 10个交易日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生
效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基
金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。?
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
50?
2、禁止行为?
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：?
（1）承销证券；?
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；?
（3）从事承担无限责任的投资；?
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会有规定的除外；?
（5）向基金管理人、基金托管人出资；?
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；?
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。?
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。?
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。?
（七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法?
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；?
2、不谋求对上市公司的控股；?
3、有利于基金财产的安全与增值；?
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。?
（八）投资组合报告（未经审计）?
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
51?
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告有关数据截止日为 2018年 12月 31日，本报告中所列财务
数据未经审计。?
1、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额(元)? 占基金总资产
的比例(%)?
1? 权益投资? 107,257,360.56? 55.91
? 其中：股票? 107,257,360.56? 55.91
2? 固定收益投资? ‐? ‐
? 其中：债券? ‐? ‐
? 资产支持证券? ‐? ‐
3? 贵金属投资? ‐? ‐
4? 金融衍生品投资? ‐? ‐
5? 买入返售金融资产? 60,000,000.00? 31.28
? 其中：买断式回购的买入返售
金融资产? ‐? ‐
6? 银行存款和结算备付金合计? 16,619,688.35? 8.66
7? 其他各项资产? 7,956,636.52? 4.15
8? 合计? 191,833,685.43? 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款。?
2、报告期末按行业分类的股票投资组合?
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）
A? 农、林、牧、渔业? ‐ ‐
B? 采矿业? ‐ ‐
C? 制造业? 61,844,034.48 32.59
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
52?
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? ‐ ‐
E? 建筑业? 29,111,035.20 15.34
F? 批发和零售业? ‐ ‐
G? 交通运输、仓储和邮政业? 12,747,734.08 6.72
H? 住宿和餐饮业? ‐ ‐
I? 信息传输、软件和信息技术服务业 2,398,000.00 1.26
J? 金融业? 50,145.80 0.03
K? 房地产业? ‐ ‐
L? 租赁和商务服务业? ‐ ‐
M? 科学研究和技术服务业? 1,106,411.00 0.58
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐ ‐
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐ ‐
P? 教育? ‐ ‐
Q? 卫生和社会工作? ‐ ‐
R? 文化、体育和娱乐业? ‐ ‐
S? 综合? ‐ ‐
? 合计? 107,257,360.56 56.53
?
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合?
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。?
?
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细?
序号? 股票代码 股票名称? 数量(股)? 公允价值(元)? 占基金资产
净值比例(％)
1? 600961? 株冶集团? 1,450,810 10,924,599.30? 5.76
2? 000401? 冀东水泥? 600,161 7,429,993.18? 3.92
3? 002307? 北新路桥? 1,200,220 6,409,174.80? 3.38
4? 601390? 中国中铁? 900,000 6,291,000.00? 3.32
5? 600068? 葛洲坝? 936,845 5,920,860.40? 3.12
6? 300473? 德尔股份? 170,000 5,727,300.00? 3.02
7? 601800? 中国交建? 500,000 5,630,000.00? 2.97
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
53?
8? 601111? 中国国航? 720,672 5,505,934.08? 2.90
9? 600528? 中铁工业? 500,000 5,250,000.00? 2.77
10? 000877? 天山股份? 700,000 4,977,000.00? 2.62
?
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
本基金本报告期末未持有债券。?
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细?
本基金本报告期末未持有债券。?
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细?
本基金本报告期内未投资资产支持证券。?
?
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细?
本基金本报告期内未投资贵金属。?
?
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细?
本基金本报告期内未投资权证。?
?
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期内未投资于股指期货。?
（2）本基金投资股指期货的投资政策?
无。?
?
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
（1）本期国债期货投资政策?
无。?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
54?
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期内未投资于国债期货。?
（3）本期国债期货投资评价?
无。?
?
11、投资组合报告附注?
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。?
（3）其他各项资产构成?
序号? 名称? 金额(元)?
1? 存出保证金? 45,953.89
2? 应收证券清算款? 7,916,675.34
3? 应收股利? ‐
4? 应收利息? ‐6,693.69
5? 应收申购款? 700.98
6? 其他应收款? ‐
7? 待摊费用? ‐
8? 其他? ‐
9? 合计? 7,956,636.52
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有可转换债券。?
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。?
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。?
?
?
? ?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
55?
八、基金的业绩?
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段 净值 增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.1.29
-2018.12.31 -13.92% 0.94% -17.01% 0.82% 3.09% 0.12%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金?
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 1月 29日至 2018年 12月 31日)
注：1、本基金合同于2018年1月29日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一
年；?
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时
各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；?
3、本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率*60%+中证全债指数收益率
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
56?
*40%。?
? ?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
57?
九、基金的财产?
?
一、基金资产总值?
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。?
二、基金资产净值?
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。?
三、基金财产的账户?
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。?
四、基金财产的保管和处分?
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。?
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。? ?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
58?
十、基金的收益分配?
一、基金利润的构成?
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。?
二、基金可供分配利润?
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。?
三、基金收益分配原则?
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效
不满 3个月可不进行收益分配；?
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；?
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。?
4、每一基金份额享有同等分配权；?
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程
序后，将对上述基金收益分配原则进行调整。
四、收益分配方案?
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。?
五、收益分配方案的确定、公告与实施?
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。?
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15个工作日。?
六、基金收益分配中发生的费用?
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
59?
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。?
?
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60?
?
十一、基金的费用与税收?
一、基金费用的种类?
1、基金管理人的管理费；?
2、基金托管人的托管费；?
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?
5、基金份额持有人大会费用；?
6、基金的证券交易费用；?
7、基金的银行汇划费用；?
8、基金的开户费用、账户维护费用；?
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1、基金管理人的管理费? ?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：?
H＝E×1.50%÷当年天数?
H为每日应计提的基金管理费?
E为前一日的基金资产净值?
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。?
2、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：?
H＝E×0.25?%÷当年天数?
H为每日应计提的基金托管费?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
61?
E为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。?
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
三、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；?
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3、《基金合同》生效前的相关费用；?
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。?
四、基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。?
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。?
? ?
金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019年第 1号?
62?
十二、本基金更新的招募说明书修改说明?
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对前次披露的《金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
进行了更新，主要更新的内容如下：?
1、在“三、基金管理人”部分，更新了本公司相关信息。?
2、在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的相关资料信息。?
3、在“五、相关服务机构”部分，按照最新变动情况更新对代销机构信息。?
4、在“九、基金的投资”更新了第（八）部分—投资组合报告，按照最新
季报展示最新的投资组合报告的内容。?
5、更新了“十、基金的业绩”部分，更新到最新的投资业绩。?
6、?“二十二、其他应披露事项”部分补充了本基金在本报告期内公开披露
的信息内容并对重要信息进行了提示。?
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金鹰基金管理有限公司
2019 年 3 月 14 日
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