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中海货币A(392001)

中海货币:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告




1 中海货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要






































(2019年第1号)





本基金基金合同于2010年7月28日生效。


















































重要提示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书所载内容截止日为2019年1月28日,有关财务数据和净值 表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码:200120 成立日期:2004年 3月 18日 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】


2 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司























41.591% 国联证券股份有限公司























33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家 海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托 股份有限公司总裁。 庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油 财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计, 渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会 财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业 务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司) 审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、 内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公


3 司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有 限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、 董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身) 交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、 风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学 工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合 伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯 龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德 恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。


4 张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总 稽核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国 海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生 产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委 副书记、合规总监、党办主任。 Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管 活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔 (瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9 类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风险管理部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科 员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理。 张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司 网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经


5 理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经 理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今 任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事 长。 宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任 无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本 公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经 理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本 公司常务副总经理。 黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年 2 月进入本公司工作,2018 年 3月至今任本公司督察长。 4、基金经理 王含嫣女士,澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择 富集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013年11 月至2017年3月任中海基金管理有限公司投研中心助理债券研究员、债券分 析师、基金经理助理。2017年6月进入本公司工作,曾任投研中心基金经理 助理,2017年7月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2017 年7月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理,2017年7月至今任中海中 鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年9月至今任中海纯债债券 型证券投资基金基金经理。


6 5、历任基金经理 本基金基金合同于2010年7月28日生效,历任基金经理如下表: 基金经理姓名 管理本基金时间 江小震 2010年7月28日-2012年10月25日 冯小波 2012年10月26日-2016年4月15日 江小震、冯小波 2016年4月16日-2016年11月18日 江小震 2016年11月19日-2017年7月27日 江小震、王含嫣 2017年7月28日-2018年5月28日 王含嫣 2018年5月29日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略 分析师、基金经理。 江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部副总经理、基金 经理。 刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 林翠萍女士,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


7 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: (1)中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人:杨皓鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2)中海基金管理有限公司北京分公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 负责人:刘承来 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:郑健 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)


8 公司网站:www.zhfund.com 2、代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号


法定代表人:易会满


联系人:杨菲 客户服务电话:95588


公司网址:www.icbc.com.cn


(2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 客户服务电话:95599 公司网址:www.abcchina.com (3)中国银行股份有限公司 住所:北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司


9 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:王洪章 联系人:何奕 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755—83199084 传真:0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666


10 传真:010-57092611 联系人:王志刚 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (8)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系电话:(0755) 2219 7701 传真电话:021-50979507 联系人:高希泉 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (9)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 电话:021-61616206,021-61162137 传真:021-63604196 联系人:虞谷云、周毅 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (10)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道 196号 办公地址:温州市车站大道 196号 法定代表人:邢增福 联系电话:0577-88990082 传真:0577-88995217


11 联系人:林波 客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699 (其他地区) 公司网址:www.wzbank.cn (11)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22号


法定代表人:吴建 联系人:王者凡 电话:010-85238890 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (12)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址:上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人:胡平西 联系人:施传荣 电话:(021)38576666 传真:(021)50105124 客户服务电话:(021)962999 公司网站:www.srcb.com (13)宁波银行股份有限公司 注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕


联系人:王海燕


电话:0574-89103171 传真:0574-89103213 客户服务电话:95574


12 网址:http://www.nbcb.com.cn/ (14)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574807 联系人:辛国政 客户服务电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (16)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com


13 (17)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (18)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 电话:95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (19)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (20)湘财证券股份有限公司


14 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 客户服务电话: 95351 公司网址:www.xcsc.com (21)兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 268号 办公地址:上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (22)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (23)西南证券股份有限公司


15 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633 传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38676666 联系人:钟伟镇 客户服务电话:400-888-8666/95521 公司网址:www.gtja.com (25)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn


16 (26)金元证券股份有限公司 住所:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人:王作义 电话:0755-83025693 传真:0755-83025625 联系人:刘萍 客户服务电话:95372 公司网址:www.jyzq.cn (27)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (28)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦


客户服务电话:95531或 400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (29)中银国际证券有限责任公司


17 住所:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人:许刚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:许慧琳 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com (30)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (31)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人:王连志 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (32)光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路 1508号


18 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (33)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:021-95503或 4008-888-506 公司网址:www.dfzq.com.cn (34)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784656、4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com (35)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场


19 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (36)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (37)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (38)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉


20 电话:0755-23838750 传真:0755-82485081 客户服务电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (39)万联证券股份有限公司 住所:广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 法定代表人:甘蕾 电话:020-37865070 联系人:王鑫 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 公司网址:www.wlzq.com.cn (40)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层 至 21层


法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026942


客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn (41)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室


21 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20楼 2005室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (42)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人:凤良志 联系人:李飞 客户服务电话:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (43)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (44)国金证券股份有限公司


住所:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人:冉云 联系人:武晋婧


22 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (45)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静


联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (46)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表人:施华 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 传真:010-57398130 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (47)中信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系电话:010-60838888 传真:010-60836029


23 联系人:王一通


客户服务电话: 95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (48)东北证券股份有限公司




















注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 邮编:130119 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (49)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (50)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246


24 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (51)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层


法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-68778010 传真:021-68778117 客服电话:400-820-9898、021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (52)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 客户服务电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (53)天相投资顾问有限公司


住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701


办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人:林义相


电话:010-66045529


传真:010-66045518


联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678


公司网址:www.txsec.com





天相基金网网址:www.jjm.com.cn (54)中信证券(山东)有限责任公司


25 住所:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系电话:0532-89606165 客服电话:95548 公司网址:www.zxzqsd.com.cn (55)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨丽娟 业务联系电话:021-64339000-807 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (56)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层


办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层


法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹





电话:010-60833754


传真:0755-83217421





客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (57)华西证券股份有限公司


26 住所:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦


办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:周志茹


电话:028-86135991 传真:028-86150040 客户服务电话:95584和 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (58)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:01065051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (59)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼


法定代表人:徐刚


联系人:彭莲


电话:0755-83331195 传真:0752-2119660


客户服务电话:95564


网址:www.lxsec.com


(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳


27 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A


法定代表人:高锋


联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518


客户服务电话:4008048688


网址:www.keynesasset.com (61)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 法定代表人:姜志军 联系人:胡创 电话:010-59355941 传真:01057398130 客户服务电话:4008895618


网址:www.e5618.com


(62)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰


联系人:邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (63)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法人代表:张运勇


28 电话:0769-22115712、0769-22119348 传真:0769-22119423


联系人:李荣、孙旭


客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (64)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (65)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (66)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 业务联系人:郑茵华 联系电话:021-20691831 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com


29 (67)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞


联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (68)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (69)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人:其实 联系人:朱玉 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (70)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08








法定代表人:李招娣











30 联系人:李艳





联系电话:010-59497361








客服电话:400-876-9988 公司网址:www.wy-fund.com (71)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (72)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:021-50583533 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (73)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 联系电话:010-67000988


31 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (74)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人:梁越 联系人:周斌 联系电话:010-57756019 客服电话:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (75)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727室 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 联系电话:010-63130889-8369 客服电话:400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (76)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (77)中期资产管理有限公司


32 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号中期大厦 8层 法定代表人:姜新 联系人:方艳美 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807865 公司网址:www.cifcofund.com (78)浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com 注:公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停浙江金观诚基金销售有限公司办 理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。 (79)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总 部大楼 2楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林
































联系电话:021-34013996 客服电话:021-34013999 公司网址:https://www.hotjijin.com (80)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号


33 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 联系电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.taichengcaifu.com (81)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com


(82)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲


联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:4000681176 公司网址:www.hongdianfund.com (83)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼


34 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176





传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 注:公司自 2019年 1月 30日起暂停大泰金石基金销售有限公司办理本 公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。 (84)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 联系电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (85)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (86)奕丰基金销售有限公司


35 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (87)安粮期货股份有限公司 住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层 办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层(总部) 法定代表人:朱中文 联系人:梁蕾 联系电话:0551-62870125 传真:0551-62870131 客服电话:400 626 9988 公司网址:http://www.alqh.com/ (88)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (89)北京钱景基金销售有限公司


36 住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联系电话:010-57418813


客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (90)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:翟文 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (91)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3 单元 11层 1108


办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞


客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (92)北京广源达信基金销售有限公司


37 住所:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 电话:4006236060 传真:010-82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (93)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 客户服务电话:4006767523 公司网址:www.zhongzhengfund.com (94)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com (95)上海基煜基金销售有限公司


38 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔


联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (96)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人:许现良 电话:010-57649619


传真:010-57649620 联系人:朱翔宇 客户服务电话:010-57649619


公司网址:www.lanmao.com (97)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (98)南京苏宁基金销售有限公司


39 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:张慧 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (99)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:吴季林 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (100)上海景谷基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 法定代表人:袁飞 电话:61621602 传真:61621602*819 联系人:袁振荣 客户服务电话:61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (101)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室


40 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:熊小满 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com


(102)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672


传真:0592-3122701 联系人:梁云波 客户服务电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (103)上海攀赢基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 6楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 6楼 法定代表人:田为奇 联系人:沈捷睿 电话:13816320097 传真:021-68889283 客户服务电话:021-68889082 公司网址:http://www.pytz.cn/ (104)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-1室


41 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (105)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:郭林 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (106)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (107)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层


42 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:江辉


客户服务电话:400-820-1515


公司网址:www.zhengtongfunds.com


(108)南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:张士帅 联系电话:025-86853969 客服电话:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (109)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (110)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人:陈刚


43 联系人:张丽琼 联系电话:0571-85262700 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86915761 公司网址:www.cd121.com (111)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:杨纪锋 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com (112)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:赵德赛 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ (113)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人:廖冰


44 联系人:郑秋月


联系电话:021-802348888-6694 传真:021-80234898 客服电话:4006991888 公司网址:www.998fund.com (114)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 (115)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (116)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期) 第七幢 23层 1号 4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一 期)第七幢 23层 1号 4号 法定代表人:陶捷


45 联系人:陆锋 客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (117)和耕传承基金销售有限公司 住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人:李淑慧 联系人:罗聪 客户服务电话:0371-85518396 公司网址:www.hgccpb.com (118)徽商期货有限责任公司 住所:安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层,6号楼 1、2层 办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层,6号楼 1、2 层 法定代表人:吴国华 联系人:申倩倩 客户服务电话:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (119)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 客户服务电话:400-819-6665


公司网址:www.buyforyou.com.cn


(120)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32 楼 2号


46 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号 楼 32楼 2号 法定代表人:赵壁 联系人:徐莉 客户服务电话:400-8010-009 公司网址:http://www.huayihengxin.com (121)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 联系电话:021-50810687 客服电话:021-50810673 公司网址: www.wacaijijin.com (122)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 联系电话:021-20219988 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (123)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层


办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404





47 法定代表人:徐福星


联系人:李美


电话:010-68292940


传真:010-68292964


客户服务电话:400-600-0030


网址:www.bzfunds.com (124)北京晟视天下基金销售有限公司


注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室


办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层


法定代表人:蒋煜


联系人:刘聪慧/徐晓荣


电话:010-58170905/010-58170876


传真:010-58100800


客户服务电话:400-818-8866


网址:www.shengshiview.com.cn


(125)北京格上富信基金销售有限公司


住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


法定代表人:李悦章


联系人:曹庆展


客户服务电话:400-066-8586


公司网址:www.igesafe.com (126)北京电盈基金销售有限公司


住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室


办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室


法定代表人:程刚


联系人:赵立芳


客户服务电话:400-100-3391





48 公司网址:http://www.dianyingfund.com/


(127)万家财富基金销售(天津)有限公司


住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室


办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层


法定代表人:李修辞


联系人:邵玉磊


客户服务电话:010-59013825


公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (128)深圳前海财厚基金销售有限公司


住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A座 3608室 法定代表人:杨艳平 联系人:胡闻智 客户服务电话:400-128-6800 公司网址:www.caiho.cn (二)注册登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 成立日期:2004年 3月 18日


49 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:周琳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-58153000 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、蔺育化


50 四、基金的名称 中海货币市场证券投资基金 五、基金的类型 货币市场证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性前提下,追求高于 业绩比较基准的收益率,为基金份额持有人创造稳定的当期收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为: (1)现金; (2)期限在 1年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票 据、同业存单; (3)剩余期限在 397 天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资 工具 、资产支持证券; (4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市 场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具,基金 管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合平均剩余期限不得超过 120天,平均剩余存续期不得超 过 240天。投资过程按照平衡组合流动性和最大化投资收益的原则对品种的 投资比例进行动态调整。 八、基金的投资理念 团队缜密研究、量化系统精确测算,运用现金流管理策略构建短期金融 工具投资组合和套利操作,以便在保证基金财产的安全性和流动性的基础


51 上,获得稳定的当期收益。 九、基金的投资策略 1、利率预期策略 根据对宏观经济和利率走势的分析,本基金将制定利率预期策略。如果 预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上升,则缩短组 合的久期。 2、期限结构配置策略 各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在 资产配置过程中的具体体现。其做法是,根据对收益率曲线形状的变化预期, 采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择: ? 子弹组合。即使组合的现金流尽量集中分布; ? 杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布; ? 梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 3、类属配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金 融债、央行票据、回购等)的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的 配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别 资产的具体资产配置比例。 4、流动性管理策略 在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包括 现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产高流 动性的前提下,确保基金的稳定收益。 5、套利策略


52 本基金的套利策略主要分为正回购与银行同业存款之间的套利策略、正回 购与逆回购之间的套利策略、跨市场套利策略以及跨期限套利策略四大类: 正回购与银行同业存款之间的套利 所谓正回购与银行同业存款之间的套利,指的是以低于金融同业存款利率 的价格融入资金后,再以金融同业存款利率存放银行,从而获得收益。 正回购与逆回购之间的套利 ? 同一市场异日正回购与逆回购之间的套利 所谓同一市场异日正回购与逆回购之间的套利,指的是在同一市场第T 天以低于金融同业存款利率的成本融入资金,而在T天后选定的交易日以高于 金融同业存款利率的价格融出资金,从而获取收益。 ? 同日正回购与逆回购之间的套利 所谓同日正回购与逆回购之间的套利,指的是第T 天以低于金融同业存款利 率的成本融入资金,同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种 上融出资金,从而获取收益。 跨市场套利 所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融 出去,从而获取收益; ? 跨市场异日正回购与逆回购之间的套利 所谓跨市场异日正回购与逆回购之间的套利,指的是第T 天在一个市场 以较低的成本融入资金,而在T天后选定的交易日在另一个市场以高于成本的 价格融出资金,从而获取收益。 ? 回购与债券之间的套利 所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金,投资在收 益率较高的债券(含央行票据)市场上,从而获取收益。 跨期限套利 跨期限套利是指在满足货币基金投资平均剩余期限的条件下,当较短期 回购利率低于较长期回购利率时,进行较短期滚动正回购操作和较长期逆回 购操作而实现跨期限套利;或当较短期回购利率高于较长期回购利率时,进


53 行较长期正回购操作和较短期滚动逆回购操作而实现跨期限套利。


十、基金的投资限制 1、本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金不得投资于以下金融工具: 1)股票; 2)可转换债券、可交换债券; 3)信用等级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资工具; 4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率 调整期的除外; 5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述 限制。 (2)本基金的投资组合将遵循以下比例限制: 1)当货币市场基金前 10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 的 50%时,货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩 余存续期不得超过 120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性 金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合 计不得低于 30%;当货币市场基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过 基金总份额的 20%时,货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180天;投资组合中现金、国债、中央银行票 据、政策性金融债券以及 5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值 的比例合计不得低于 20%; 2)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平均剩余存续期 不得超过 240天,但上述第 1)项另有约定的除外; 3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10%; 4)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金


54 资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资 产净值的比例合计不得超过 2%。前述金融工具包括债券、非金融企业债务 融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券 及中国证监会认定的其他品种;且本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商 业银行的银行存款与同业存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关 交易应当事先征得基金托管人的同意,并作为重大事项履行信息披露程序; 5)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益 人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银 行票据、政策性金融债券除外; 6)除发生巨额赎回,本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的 比例不得超过 20%;因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过 基金资产净值 20%的,基金管理人应当在 5个交易日内进行调整;


7)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单, 合计不得超过基金资产净值的 20%;投资于不具有基金托管资格的同一商业 银行的存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的 5%; 8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存 款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产 的 10%; 9)本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%; 10)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比 例合计不得低于 5%; 11)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%,但上述第 1) 项另有约定的除外; 12)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限 资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;


13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超


55 过该资产支持证券规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值 不得超过基金资产净值的 20%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 AAA以上(含 AAA)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 14)本基金持有的剩余期限不超过 397天但剩余存续期超过 397天的浮 动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; 15)在全国银行间债券市场债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的百分之四十。在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1年,债券回 购到期后不得展期; 16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 10%,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; 17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致; 18)法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第2)、10)、13)、16)、17)项另有规定外,由于市场波动或 基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比 例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准, 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 (3)基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基 金合同生效之日起开始。 本基金已经持有的金融工具及比例不符合新修订的《管理办法》规定的, 应在新修订的《管理办法》施行之日起一年内调整;对于货币市场基金新投


56 资的金融工具及比例,应自新修订的《管理办法》施行之日起即应符合要求。 若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,基金管理人履行适 当程序后,本基金可相应调整投资限制规定。法律法规或中国证监会取消该 等限制的,基金管理人履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托 管人发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)本基金不得与基金管理人的股东进行交易,不得通过交易上的安 排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数; (9)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事 的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当 程序后可不受上述规定的限制。 十一、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:同期 7 天通知存款利率(税后) 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和 金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活 期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期 7 天通知


57 存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业 绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基 金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金属货币市场证券投资基金,为证券投资基金中的低风险品种。 本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券 型基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据为截至 2018年 12月 31日报告期末的第四季 度报告数据,其中所列财务数据未经审计。


1、 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 1,756,975,930.37 63.10 其中:债券 1,756,975,930.37 63.10 资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 620,575,485.87 22.29 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 395,180,912.30 14.19


58 合计 4 其他资产 11,755,854.99 0.42 5 合计 2,784,488,183.53 100.00 2、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 11,623,935,379.91 6.33 其中:买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 180,219,369.67 6.92 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易 日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额没有超过资产净值的20%的情 况。 3、 基金投资组合平均剩余期限 3.1


投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 76 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 81 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 注:报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。 3.2


报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例(%) 各期限负债占基金资产净 值的比例(%) 1 30天以内 26.35


6.92


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 - 2 30天(含)-60天 23.73 0.00 其中:剩余存续期超过 397 0.00 -


59 天的浮动利率债 3 60天(含)-90天 27.96 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 - 4 90天(含)-120天 7.63 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 - 5 120天(含)-397天(含) 20.47 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 - 合计 106.14 6.92 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天情况。 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 139,914,834.45 5.38 其中:政策性金融债 139,914,834.45 5.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 160,235,313.52 6.16 6 中期票据 59,982,995.19 2.30 7 同业存单 1,396,842,787.21 53.67 8 其他 - - 9 合计 1,756,975,930.37 67.50 10 剩余存续期超过 397天的 浮动利率债券 - - 5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111821355 18渤海银 行 CD355 2,000,000 199,009,291.20 7.65 2 111871527 18徽商银 行 CD183 2,000,000 197,037,279.20 7.57 3 111888631 18宁波银 1,000,000 99,651,609.34 3.83


60 行 CD227 4 111814246 18江苏银 行 CD246 1,000,000 99,610,586.02 3.83 5 111821354 18渤海银 行 CD354 1,000,000 99,521,003.31 3.82 6 111803156 18农业银 行 CD156 1,000,000 99,326,019.43 3.82 7 111872871 18成都银 行 CD297 1,000,000 99,135,908.10 3.81 8 111895161 18南京银 行 CD060 1,000,000 99,099,754.94 3.81 9 111809340 18浦发银 行 CD340 1,000,000 98,046,714.29 3.77 10 111872395 18东莞农 村商业银 行 CD137 800,000 79,360,295.67 3.05 6、


“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1355% 报告期内偏离度的最低值 -0.0278% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0774% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注:本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、


投资组合报告附注 8.1 本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示,按票面 利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际 利率法每日计提收益。


61 8.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除浦发银行、南京银行受到监 管处罚外,其他发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 浦发银行于 2018年 1月 20日因成都分行内控管理严重失效,授信管理违规, 违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则等违规行为受到银监会四川监管 局,执行罚款 46,175 万元人民币。对成都分行原行长、2 名副行长、1 名部 门负责人和 1 名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消其高级管 理人员任职资格、警告及罚款。 南京银行于 2018 年 1 月 30 日因镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原 则等违规行为,受到银监会江苏监管局罚款 3230万元人民币的处罚。 本基金投资上述上市公司的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关 规定。本基金管理人的投研团队对上述上市公司受处罚事件进行了及时分析 和跟踪研究,认为该事件对上述公司投资价值未产生实质性影响。 8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 11,755,854.99 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 11,755,854.99 8.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金


62 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期 2018年12月31日): 1、A级基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.07.28- 2010.12.31 0.7081% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.1193% 0.0026% 2011.01.01- 2011.12.31 3.8521% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.3808% 0.0074% 2012.01.01- 2012.12.31 3.8537% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.4454% 0.0072% 2013.01.01- 2013.12.31 3.8570% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.5346% 0.0059% 2014.01.01- 2014.12.31 4.8206% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.5155% 0.0098% 2015.01.01- 2015.12.31 3.9999% 0.0129% 1.2883% 0.0000% 2.7116% 0.0129% 2016.01.01- 2016.12.31 2.5391% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.2637% 0.0044% 2017.01.01- 2017.12.31 3.4197% 0.0035% 1.2559% 0.0000% 2.1638% 0.0035% 2018.01.01- 2018.12.31 3.6914% 0.0068% 1.2437% 0.0000% 2.4477% 0.0068% 自基金合同 生效起至今 35.2237% 0.0078% 11.7262% 0.0001% 23.4975% 0.0077% 2、B级基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.07.28- 2010.12.31 0.8134% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.2246% 0.0026% 2011.01.01- 2011.12.31 4.1012% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.6299% 0.0074%


63 2012.01.01- 2012.12.31 4.1035% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.6952% 0.0072% 2013.01.01- 2013.12.31 4.1074% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.7850% 0.0059% 2014.01.01- 2014.12.31 5.0726% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.7674% 0.0098% 2015.01.01- 2015.12.31 4.2761% 0.0130% 1.2883% 0.0000% 2.9877% 0.0130% 2016.01.01- 2016.12.31 2.7856% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.5102% 0.0044% 2017.01.01- 2017.12.31 3.6684% 0.0035% 1.2559% 0.0000% 2.4125% 0.0035% 2018.01.01- 2018.12.31 3.9293% 0.0068% 1.2403% 0.0000% 2.6890% 0.0068% 自基金合同 生效起至今 38.0104% 0.0079% 11.7224% 0.0001% 26.2880% 0.0078% 注:本基金合同生效日为2010年7月28日,基金的过往业绩并不预示其未 来表现。 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 6、基金份额持有人大会费用。 7、基金的证券交易费用。 8、基金的银行汇划费用。 9、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列 支的其他费用。


64 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 3、基金销售服务费 本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,B级基金份额的销售服 务费年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×R÷当年天数 H为每日该级基金份额应计提的基金销售服务费


65 E为前一日该级基金份额的基金资产净值 R为该级基金份额的年销售服务费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管 理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性划付基金管理人,由基金管理人支付给销售 机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律 师费、信息披露费用等费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、基金销售费服务率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率,须召开基 金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务 费等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上 公告。 (五)基金税收


66 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 (一)在“重要提示”部分,对相关内容进行补充。 (二)在“绪言”部分,对相关法律法规的名称进行了补充。 (三)在“释义”部分,对相关释义进行了补充 (四)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 (五)对“基金托管人”部分进行了更新。 (六)对“相关服务机构”部分进行了更新。 (七)在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”、 “申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”、“暂停赎回 或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“巨额赎回的情形及处理方式” 的相关内容进行了更新。 (八)在“基金的投资”部分,对“投资限制”的相关内容进行了更新, 并对“基金投资组合报告”部分按最新资料进行了更新。


(九)对“基金的业绩”部分,按最新资料进行了更新。 (十)在“基金资产的估值”部分,对 “暂停估值的情形”的相关内容 进行了更新。 (十一)在“基金的信息披露”部分,对“信息披露的种类、披露时间 和披露形式”和“暂停或延迟信息披露的情形”的相关内容进行了更新。 (十二)在“风险揭示”部分,对“流动性风险”的相关内容进行了更 新。 (十三)对“基金合同的内容摘要”部分按最新《中海货币市场证券投资 基金基金合同》进行了更新。 (十四)对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海货币市场证 券投资基金托管协议》进行了更新。


67 (十五)在“其他应披露的事项”部分,披露了本期间本基金的公告信 息。 中海基金管理有限公司 二○一九年三月十三日