新华安享惠钰定开：新华基金管理股份有限公司关于新华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
新华基金管理股份有限公司 关于新华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金 基金合同终止及基金财产清算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定及《新华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，新华安享惠钰定期开放债券型证 券投资基金（以下简称“本基金”）出现了基金合同终止事由，新华基金管理 股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）在上述事由出现后依法对基金财 产进行清算，且本次事项无需召开基金份额持有人大会。现将相关事宜公告如 下： 一、本基金基本信息 基金名称 新华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金 基金简称 新华安享惠钰定期开放债券 基金主代码 004439 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 2 月 2 日 基金管理人名称 新华基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名 称 新华基金管理股份有限公司 下属分级基金的基金 简称 新华安享惠钰定期开放债券 A 类 新华安享惠钰定期开放债券 C 类 下属分级基金的交易 代码 004439 004440 二、基金合同终止事由 根据基金合同第五部分基金备案中: “三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中 予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定 进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。 基金合同生效后，在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的， 则无须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进 行基金财产清算并终止： （1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金 额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。 （2）基金份额持有人人数少于 200 人。 法律法规另有规定时，从其规定。” 2019 年 2 月 11 日（含该日）至 2019 年 3 月 8 日（含该日）是本基 金第一个开放期，截至开放期最后一日（即 2019 年 3 月 8 日）日终，本基金 基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效 赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元，已触发本 基金合同中约定的基金合同终止条款。为维护基金份额持有人的利益，根据基 金合同有关约定，本基金将依据基金财产清算程序进行财产清算并终止，且无 需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金财产的清算 （一）基金财产清算安排 1、自 2019 年 3 月 13 日起，本基金进入清算程序。本基金进入清算程序 后，不再开放办理申购、赎回、转换等业务，同时停止收取基金管理费、基金 托管费及 C 类基金份额的销售服务费。 2、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （二）基金财产清算程序 1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2、对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3、对基金财产进行估值和变现； 4、制作清算报告； 5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； 6、将清算报告报中国证监会备案并公告； 7、对基金剩余财产进行分配。 （三）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发， 本基金的清算费用将由基金管理人代为支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。四、特别提示 1、根据基金合同约定。本基金管理人仅在基金合同约定的开放期内办理 本基金申购、赎回和转换等业务，在基金合同约定的开放期之外的日期不办理 基金份额的申购、赎回和转换等业务。根据基金管理人于2019年1月23日发 布的《新华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金开放日常申购赎回业务公告》 ，本基金最近一个开放期为2019 年2 月11 日（含该日）至2019 年3 月8 日（含该日），因此本基金触发基金合同终止条款情形后，本基金将不再开放 申购、赎回和转换等业务。 2、清算期间，基金清算成本、资产变现等可能导致基金净值的波动，此风 险由基金份额持有人承担。提请基金份额持有人留意。 3、敬请投资者关注基金清算的相关后续公告。 4、投资者欲了解详细情况，可拨打本公司的客户服务电话 4008198866 进 行咨询。 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本公司承诺在清算过程中以诚实信用、勤 勉尽责的原则履行相关职责。本基金正式进入清算程序后，将停止办理本基金 的申购、赎回、转换等业务并且之后不再恢复。基金财产将在清算报告报中国 证监会备案并公告后进行分配。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2019 年 3 月 13 日
