东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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东 吴 增 利 债 券 型证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 信银 行股 份有限 公司
【重 要提 示 】
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 5 月 26 日证 监许 可 【2011】【 818 】 号 文核 准募 集， 基金的
基金合 同 于2011 年7 月27 日正 式生 效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也 不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2019 年 1 月27 日， 有 关财 务数 据和 净值表 现 截
止日 为2018 年12 月 31 日(财务 数据 未经 审计) 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王炯
设立日 期：2004 年9 月2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币 东吴增利债券型证券投资基金
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联系人 ：贾 云鹏
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400 －821 －0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 70%
海澜集 团有 限公 司 30%
合计 100%
2、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经理 下设 权 益投 资决 策 、 固 收投 资决策 、
专户投 资决 策 、 风 险管 理 、 基 金资 产估 值五 个专 门 委员会 ； 公司 设有 权益 投 资总部 、 固定 收
益总部 、 专户 投资 总部 、 研究策 划部 、 集中 交易 室 、 营 销管 理总 部、 产品 策 略部 、 信 息技 术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风控 部十 一个 部门。
（二） 、主要人员情况
1、董 事会 成员
马震亚 先生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 会计 师 ， 中 共党员 。 历任 苏州 市审 计 局科员 、
副主任科 员；苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理（主持 工作） ； 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 ， 财 务总 监 ， 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
汤勇先生， 董事， 工商管 理 EMBA ，注册会 计师， 中 共党员。任 江苏悦 达时装 有限公司
财务会 计 、 新 能 （ 张家 港） 能源有 限公 司计 财处 主任 ， 现 任海 澜集 团有 限公 司 海澜资 本投 资
部投资 总监 。
王炯先 生 ， 董 事， 硕士 研究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 、
兼资产 管理 部总 经理 、总 规划师 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 副总 裁。
陈建国 先生 ， 董事 ， 硕士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 昆山 市信 托投 资 公司第 二证东吴增利债券型证券投资基金
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券部副 经理 ，东 吴证 券昆 山前进 中路 证券 营业 部副 总经理 、福 州湖 东路 证券 营业部 总经 理 、
昆山分公 司副总经 理、东 吴证券经 纪管理总 部副总 经理（主 持工作） ，现任东 吴证券人 力 资
源部总 经理 。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏 女士 ， 独立 董事 ， 经济法 学博 士 。 历 任担 任 斯洛文 尼亚 道迈 尔机 电有 限责任 公司
苏州代 表处 法律 顾问 、南 京大学 法学 院助 教、 讲师 ，现任 南京 大学 法学 院副 教授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
方志刚 先生 ， 独立 董 事 ， 大学学 历 ， 民 建会 员。 企 业类会 计师 、 中国 注册 会 计师 、 澳 洲
注册会 计师 。 历任 上海 上 审会计 师事 务所 审计 员 、 部门经 理 ， 上 海长 信会 计 师事务 所部 门经
理， 上海 锦江 国旅 股份 有限 公司财 务部 经理 、 上海 实业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ；
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 ， 现任 瑞华 会 计师事 务所 （ 特殊 普瑞 合 伙） 上海 分所 工
作，权 益合 伙人 ，兼 任长 方集团 股份 有限 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
张剑宏 先生 ， 监事 会主 席 ， 硕 士。 历任 苏州 物资 集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财务 公
司证券 部总 经理 助理 、 办 公室副 主任 、 主任 ； 东 吴证 券三香 路营 业部 （ 原苏 物 贸证券 营业 部）
总经理 、 总裁 助理 兼投 资 银行总 部总 经理 、 风险 管 理部 、 合 规法 务部 总经 理 、 合 规总 监兼 首
席风险 官， 现任 东吴 证券 股份有 限公 司首 席风 险官 。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 ， 员工 监事 ， 硕士研 究生 ， 中共 党员 。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 监察 稽核 部总 经理 ， 现任合 规风 控副
总监兼 合规 风控 部总 经理 ，董事 会秘 书。
3、高 管人 员
马震亚 先生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 会计 师 ， 中 共党员 。 历任 苏州 市审 计 局科员 、
副主任科 员；苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理（主持 工作） ； 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 ， 财 务总 监 ， 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
王炯先 生 ， 董 事， 硕士 研究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 ， 东东吴增利债券型证券投资基金
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吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐明先 生 ， 副 总经 理 ， 硕 士， 中共 党员 。 历任 中国 银行苏 州分 行营 业部 会计 ； 苏 州华 纺
经济贸 易有 限公 司财 务科 会计 ； 中 创证 券有 限责 任 公司苏 州十 全街 营业 部副 总经理 ； 东吴 证
券有限 责任 公司 胥江 路证 券营业 部副 总经 理 ， 总 经 理； 东吴 证券 股份 有限 公 司石路 证券 营业
部总经 理 ， 太 仓分 公司 总 经理 ， 常 熟分 公司 总经 理 ； 东 吴基 金管 理有 限公 司 营销总 监兼 营销
管理部 总经 理， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理兼营 销管 理部 总经 理。
吕晖先 生 ， 督 察长 ， 大专 ， 历 任苏 州商 业大 厦业 务 员， 苏州 证券 公司 交易 员 ， 苏 州证 券
登记公 司总 经理 助理 ，东 吴证券 资产 管理 总部 副总 经理， 东吴 证券 吴江 盛 泽 西环路 营业 部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理 有限 公 司总经 理助 理 、 运 营总 监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、基 金经 理
王文华 ， 历任 中诚 信证 券 评估有 限公 司信 贷评 级分 析员 、 联 合证 券股 份有 限 公司投 资银
行高级 项目 经理 、中 诚信 证券评 估有 限公 司债 券信 用评级 高级 分析 师。2012 年 3 月 至今 就
职于东 吴基 金管 理有 限公 司， 曾任 固定 收益 部研 究 员、 基金 经理 助理 ， 现 任基 金经理 ， 其中，
自2014 年10 月16 日 起担 任东吴 增利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理,自2016 年11 月7 日担
任东吴 增鑫 宝货 币市 场 基 金基金 经理 ， 自2018 年4 月11 日起 担任 东吴 货币 市 场证券 投资 基
金基金 经理 。
历任基 金经 理：
韦勇
2011 年7 月 27 日至 2014 年10 月31 日
5、投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会 ： 王 炯、 彭敢 、 程 涛、 杨 庆定 、 杜 毅、 付琦 、 刘 元 海、 戴斌、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ，彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
（2）固收 投资决策 委员会 ：王炯、 杨庆定、 付琦、 周明。王 炯任固收 投资决 策委员 会
主席， 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号 东吴增利债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
成立时 间：1987 年4 月 20 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项 ； 提 供保 管箱 服务 ； 结汇 、 售 汇业 务； 代理 开 放式基 金业 务 ； 办 理黄 金 业务 ； 黄 金进 出
口； 开展 证券 投资 基金 、 企业年 金基 金 、 保 险资 金 、 合 格境 外机 构投 资者 托 管业务 ； 经国 务
院银行 业监 督管 理机 构批 准的其 他业 务 ； 保 险兼 业代 理业务 （ 有效 期至2017 年09 月 08 日 ） 。
（依法 须经 批准 的项 目， 经相关 部门 批准 后依 批准 的内容 开展 经营 活动 。 ）
中信银 行（601998.SH 、0998.HK ）成 立于 1987 年， 原名中 信实 业银 行， 是中 国改革 开
放中最 早成 立的 新兴 商业 银行之 一 ， 是 中国 最早 参 与国内 外金 融市 场融 资的 商业银 行 ， 并 以
屡创中 国现 代金 融史 上多 个第一 而蜚 声海 内外 。 伴 随中国 经济 的快 速发 展 ， 中信实 业银 行在
中国金 融市 场改 革的 大潮 中逐渐 成长 壮大 ， 于 2005 年 8 月， 正式 更名 “中 信银行 ” 。2006
年 12 月， 以中 国中 信集 团 和中信 国际 金融 控股 有限 公司为 股东 ，正 式成 立中 信 银行 股份 有
限公司 。 同年 ， 成功 引进 战略投 资者 ， 与欧 洲领 先 的西班 牙对 外银 行 （BBVA ） 建 立了 优势 互
补的战 略合 作关 系 。2007 年4 月27 日 ， 中 信银 行在 上海交 易所 和香 港联 合交 易所成 功同 步
上市。2009 年， 中信银 行 成功收购中 信国际 金融控 股有限公司 （简称 ：中信 国金）70.32%
股权 。 经 过三 十年 的发 展 ， 中 信银 行已 成为 国内 资 本实力 最雄 厚的 商业 银行 之一 ， 是 一家 快
速 增 长 并 具 有 强 大 综 合 竞 争 力 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 。2009 年，中信银行通过了美国东吴增利债券型证券投资基金
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SAS70 内部 控制 审订 并获 得无保 留意 见 的 SAS70 审 订报告 ， 表 明了 独立 公正 第三方 对中 信 银
行托管 服务 运作 流程 的风 险管理 和内 部控 制的 健全 有效性 全面 认可 。
二、主要人员情况
孙德顺 先生 ， 中信 银行 执 行董事 、 行长 。 孙 先生 自 2016 年7 月20 日起 任本 行 行长 。 孙
先生同 时担 任中 信银 行 （ 国际 ） 董 事长 。 此 前， 孙先 生于 2014 年5 月至2016 年 7 月 任本 行
常务副 行长 ；2014 年3 月 起任本 行执 行董 事；2011 年 12 月至 2014 年 5 月任 本行副 行长 ，
2011 年10 月起 任本 行党 委副书 记； 2010 年 1 月至2011 年10 月任 交通 银行 北 京管理 部副 总
裁兼交 通银 行北 京市 分行 党委书 记 、 行 长 ；2005 年12 月至 2009 年12 月任 交 通银行 北京 市
分行党 委书 记、 行长 ；1984 年 5 月至 2005 年 11 月 在中国 工商 银行 海淀 区办 事处、 海淀 区
支行 、 北 京分 行 、 数 据中 心 （ 北京 ） 等单 位工 作 ， 期间 ，1995 年12 月至2005 年 11 月 任中
国工商 银行 北京 分行 行长 助理 、 副 行长 ，1999 年1 月至 2004 年 4 月曾 兼任 中 国工商 银行 数
据中心 （北 京） 总 经理 ；1981 年4 月至 1984 年 5 月 就职于 中国 人民 银行 。 孙 先生拥 有三 十
多年的 中国 银行 业从 业经 验。孙 先生 毕业 于东 北财 经大学 ，获 经济 学硕 士学 位。
杨毓先 生 ， 中 信银 行副 行 长， 分管 托管 业务 。 杨 先 生自 2015 年7 月起 任本 行 党委委 员，
2015 年12 月起 任本 行副 行长 。 此 前 ， 杨 先生2011 年3 月至 2015 年 6 月任 中 国建设 银行 江
苏省分 行党 委书 记 、 行 长； 2006 年7 月至2011 年2 月任中 国建 设银 行河 北省 分行党 委书 记 、
行长；1982 年8 月至 2006 年6 月 在中 国建 设银 行河 南省分 行工 作， 历任 计财 处副处 长， 信
阳分行 副行 长 、 党 委委 员 ， 计 财处 处长 ， 郑州 市铁 道分行 党委 书记 、 行长 ， 郑州分 行党 委书
记、行长 ，河南省 分行党 委副书记 、副行长 （主持 工作） 。杨 先生为 高级经济 师，研究 生 学
历，管 理学 博士 。
杨洪先 生 ， 现 任中 信银 行 资产托 管部 总经 理 ， 硕 士 研究生 学历 ， 高级 经济 师 ， 教 授级 注
册咨询 师 。 先 后毕 业于 四 川大学 和北 京大 学工 商管 理学院 。 曾供 职于 中国 人 民银行 四川 省分
行、中国 工商银行 四川省 分行。1997 年 加入中信 银 行，相继 任中信银 行成都 分行信贷 部总
经理 、 支 行行 长， 总行 零 售银行 部总 经理 助理 兼市 场营销 部总 经理 、 贵宾 理 财部总 经理 、 中
信银行 贵阳 分行 党委 书记 、行长 ，总 行行 政管 理部 总经理 。
三、基金托管业务经 营情 况
2004 年 8 月 18 日， 中信 银 行经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会
批准 ， 取 得基 金托 管人 资 格。 中信 银行 本着 “诚 实 信用 、 勤 勉尽 责” 的原 则 ， 切 实履 行托 管
人职责 。
截至 2018 年 6 月末 ，中 信 银行已 托管 154 只公 开募 集证券 投资 基金 ，以 及基 金公司 、东吴增利债券型证券投资基金
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证券公司 资产管理 产品、 信托产品 、企业年 金、股 权基金、QDII 等其他托 管 资产，托 管总
规模达 到8.56 万亿 元人 民 币。
四、基金托管人的内 部控 制制度
1、内部控 制目标。 强化内 部管理， 确保有关 法律法 规及规章 在基金托 管业务 中得到 全
面严格 的贯 彻执 行； 建立 完善的 规章 制度 和操 作规 程，保 证基 金托 管业 务持 续、稳 健发 展 ；
加强稽 核监 察 ， 建 立高 效 的风险 监控 体系 ， 及时 有 效地发 现 、 分 析 、 控 制和 避免风 险 ， 确 保
基金财 产安 全， 维护 基金 份额持 有人 利益 。
2、内部控 制组织结 构。中 信银行总 行建立了 风险管 理委员会 ，负责全 行的风 险控制 和
风险防 范工 作 ； 托 管部 内 设内控 合规 岗 ， 专 门负 责 托管部 内部 风险 控制 ， 对 基金托 管业 务的
各个工 作环 节和 业务 流程 进行独 立、 客观 、公 正的 稽核监 察。
3、内部控 制制度。 中信银 行严格按 照《基金 法》以 及其他法 律法规及 规章的 规定， 以
控制和 防范 基金 托管 业务 风险为 主线 ， 制定 了 《 中 信银行 基金 托管 业务 管理 办法》 、 《 中信银
行基金 托管 业务 内部 控制 管理办 法 》 和 《中 信银 行 托管业 务内 控检 查实 施细 则》 等一 整套 规
章制度 ，涵 盖证 券投 资基 金托管 业务 的各 个环 节， 保证证 券投 资基 金托 管业 务合法 、合 规 、
持续、 稳健 发展 。
4、内部控 制措施。 建立了 各项规章 制度、操 作流程 、岗位职 责、行为 规范等 ，从制 度
上、 人员 上保 证基 金托 管 业务稳 健发 展 ； 建 立了 安 全保管 基金 财产 的物 质条 件， 对业 务运 行
场所实 行封 闭管 理 ， 在 要 害部门 和岗 位设 立了 安全 保密区 ， 安装 了录 像、 录 音监控 系统 ， 保
证基金 信息 的安 全 ； 建 立 严密的 内部 控制 防线 和业 务授权 管理 等制 度 ， 确 保 所托管 的基 金财
产独立 运行 ；营 造良 好的 内部控 制环 境， 开展 多种 形式的 持续 培训 ，加 强职 业道德 教育 。
五、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
基金托管 人根据《 基金法》 、 《运作办 法》 、 《信 息披露 办法》 、基 金合同 、托管协 议和 有
关法律 法规 及规 章的 规定 ， 对 基金 的投 资运 作、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份 额净值 计算 、 应
收资金 到账 、 基金 费用 开 支及收 入确 定 、 基 金收 益 分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料
中登载 的基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
如基金托 管人发现 基金管 理人违反 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基金 合
同和有 关法 律法 规及 规章 的行 为 ，将 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正。在 限期 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督促 基 金管理 人改 正 。 基 金托 管 人发现 基金 管理
人有重 大违 规行 为或 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基金托 管人 将以 书面 形式 报告中 国证 监
会。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、 直销机 构：
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站：www.scfund.com.cn
（2） 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 ， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、 代销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话 ：95558
公司网 址：http ：//bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号（100005 ）
法定代 表人 ：李 民吉
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.pingan.com
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 宁波 银行 大 楼
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话：96528 ， 上海 地 区962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（11） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
客服电 话：0577-96699
公司网 址：www.wzbank.cn
（12） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港路25号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港路25号
法定代 表人 ：叶 文君
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
11
注册地 址： 南京 市中 华路26 号
办公地 址： 南京 市中 华路26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服热 线：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
公司网 址：http ：//www.txsec.com
（16） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http ：//licaike.hexun.com/
（17） 江苏 汇林 保大 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大道47号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北路105 号中 环 国际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
客服热 线：025-56663409
公司网 址：www.huilinbd.com
（18） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
12
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服热 线：95021/400-1818-188
公司网 址：http://fund.eastmoney.com
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座
法定代 表人 ：陈 柏青
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 有限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售有 限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
13
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西路1号 元茂 大 厦903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺路18号 同花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号10 号楼14 层
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（26） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：蒋 雪琦
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（28） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
14
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址 ： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法定代 表人 ：王 锋
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（29） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（30） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号E世 界财 富 中心A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号E世 界财 富 中心A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（31） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服热 线：010-58170761
公司网 址：http://www.shengshiview.com.cn/
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
15
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.qianjing.com
（34） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北 京市 密云 县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源10 号
法定代 表人 ： 于龙
客服热 线：4006-802-123
公司网 址：https://www.zhixin-inv.com/
（35） 成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 蜀锦路88号 新中 泰国 际大 厦1号楼32F2 号
办公地 址： 成都 市高 新区 蜀锦路88号 新中 泰国 际大 厦1号楼32F2 号
法定代 表人 ：赵 壁
客服热 线：028-87326832
公司网 址：http ：//www.huayihengxin.com
（36） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街11 号7 层703 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街11 号7 层703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服热 线：400-803-1188
公司网 址：http ：//www.bzfunds.com/
（37） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F
法定代 表人 ：陈 刚
客服热 线：0571-86915761
公司网 址：www.cd121.com
（38） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
16
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服热 线：400-821-0203
（39） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客服热 线：400-166-6788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（40） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河路333 号201 室A 区056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山路700 号普 天信 息产 业园2期C5栋汇付 天下 总部 大楼2楼
法定代 表人 ：金 佶
客服热 线：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（41） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号3层342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号3层342 室
法定代 表人 ：季 长军
客服热 线：400-188-5687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（42） 上海 基煜 基金 销售 有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客服热 线：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（43） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
17
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：王 之光
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 ：姚 杨
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（45） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华路6号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（46） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场A 座17楼1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （张伟 豪）
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（47） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号7 层05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼27 层
法定代 表人 ： 弭洪 军
客服热 线：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（48） 中信 期货 有限 公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
18
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305室、14
层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（49） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521/4008888666
公司网 址：http://www.gtja.com
（50） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（51） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（52） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
法定代 表人 ：霍 达
客服电 话：95565 、4008888111 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
19
公司网 址：www.newone.com.cn
（53） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各 地营业 网点
公司网 址：www.gf.com.cn
（54） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（55） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（56） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：021-23219000
公司网 址：www.htsec.com
（57） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层（ 邮编 ：200031 ）
客服电 话：95523 或4008895523 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
20
公司网 址：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（58） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（59） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（60） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（61） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路11号 高德 置地广 场F 座18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路11号 高德 置地广 场F 座18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（62） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
21
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（63） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（64） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号1号楼2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路28 号龙 翔广 场东 座5层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxzqsd.com.cn
（65） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（66） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（67） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：周 健男 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
22
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（68） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路5号 广州 国际 金融 中心 主 塔19、20楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路5号 广州 国际 金融 中心 主 塔19、20楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（69） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路389 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
公司网 址：www.njzq.com.cn
（70） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.shzq.com
（71） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街8号
办公地 址： 无锡 市金 融一 街8号 国联 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（72） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
23
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（73） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（74） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（75） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财富 中心26-28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客服电 话：95317
公司网 址：www.cfzq.com
（76） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（77） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39-40F
法定代 表人 ：许 刚 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
24
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（78） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（79） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
（邮编 ：830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（80） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（81） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：王 作义
客服电 话：95372
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（82）中 航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际金 融大 厦A座41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区2 号中 航资 本 大厦35 层 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
25
法定代 表人 ：王 晓峰
客服电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（83） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591 －95547 （ 福建省 外请 先拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（84） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（85） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心47层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（86） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 ；4001099918
公司网 站：www.cfsc.com.cn
（87） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18-21 层 及第04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
26
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服热 线：4006008008
公司网 址：www.china-invs.cn
（88） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部城10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座东 方财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
客服热 线：95357
公司网 址：http://www.18.cn
（89） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路30号 仰山 公园 东一 门2号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
客服热 线：95305
公司网 址：http://www.jzsec.com
（90） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上街95号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（91） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（92） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
27
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田路46号 深田 国际 大厦20 楼
法定代 表人 ：王 勇
客服热 线：400-0099-886
公司网 址：www.gwgsc.com
（93） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：祝 健
客服电 话：4001962502
公司网 址：www.ajzq.com
（94） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成 门 外大 街2 号19 层A2107
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号19 层A2107
法定代 表人 ：夏 予柱
客服热 线：400-8557333
公司网 址：www.jhjfund.com
（95） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 唐商 务12、13层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街乙12号院1 号 昆泰国 际大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
客服热 线：4006-802-123
公司网 址：https://www.zhixin-inv.com/
3、基 金管 理人 可根 据《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888 东吴增利债券型证券投资基金
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28
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 张亚旎
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：债 券型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ，通 过主 动式 管理 及量化 分析 追求 稳健 的投 资收益 。
东吴增利债券型证券投资基金
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29
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、货币 市场工具 、权证、 资 产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规定） 。如 法 律法规或 监管机构 以后允许 基金投 资的其他 品种，基 金管理 人在履行 适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 也可 投资 于非 固定 收益类 金融 工具 。 本基 金 不直接 从二 级市 场买 入股 票、 权证 等
权益类 资产 ， 但可 以参 与 一级市 场新 股申 购或 增发 新股 ， 并 可持 有因 可转 债 转股所 形成 的股
票、 因所 持股 票所 派发 的 权证以 及因 投资 可分 离债 券而产 生的 权证 等 ， 以 及 法律法 规或 中国
证监会 允许 投资 的其 他非 固定收 益类 品种 。 因上 述 原因持 有的 股票 和权 证等 资产 ， 本 基金 应
在其可 交易 之日 起 的90 个 交易日 内卖 出。
本基金 为债 券型 基金 ， 投 资于固 定收 益类 资产 的比 例不低 于基 金资 产的 80% ， 其中， 现
金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不低于 基金资 产净值的 5%，其 中，现 金 不包括结 算备
付金 、 存 出保 证金 、 应 收 申购款 等 。 本 基金 投资 于 非固定 收益 类资 产的 比例 不高于 基金 资产
的20% 。
本基金管理 人自基 金合同 生效之日 起 6 个 月内使 基 金的投资组 合比例 符合上 述相关规
定。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ， 坚持 稳健 配置 策 略， 力争 实现 基金 资产 的 长期稳 健增
值。
（一）资产配置策略
在大类 资产 配置 方面 ， 本 基金主 要通 过对 宏观 经济 指标 、 货 币政 策和 财政 政 策、 国家 产
业政策以及资本市场 资金 环境的分析，结合对 股票 市场趋势的研判及新 股申 购收益率的预
测， 比较 未来 一定 时间 内 债券市 场和 股票 市场 的相 对预期 收益 率 ， 在 债券 、 股票一 级市 场及
现金之 间进 行动 态调 整 ， 构建和 管理 符合 本基 金风 险收益 特征 的投 资组 合 ， 以实现 基金 资产
的长期 稳健 增值 。
（二）债券投资策略
1、久期配置策略
利率是 债券 投资 重要 影响 因素 ， 本 基金 主要 通过 对宏 观经济 指标 、 货币 政策 和财 政政策 、
国家产 业政 策以 及资 本市 场资金 环境 的分 析 ， 把 握 利率走 势 ， 为 债券 投资 的 久期配 置决 策提东吴增利债券型证券投资基金
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30
供依据 。
从理论与 实践经验 看，影 响利率走 势的因素 主要有 ：1 、宏观 经济增长 状况， 主要衡 量
指标有 GDP 增速 、工 业增 加值、 固定 资产 投资 增速 、消费 水平 、贸 易顺 差程 度；2 、物 价 走
势：CPI 、PPI ；3 、 货币 供 应量和 信贷 增速 ；4 、 国际 主要经 济体 利率 走势 。 本 基金通 过以 上
四个方 面的 综合 分析 ，把 握利率 走势 。
根据利 率走 势的 判断 结果 ， 通 过合 理假 设下 的情 景 分析和 压力 测试 ， 确定 债 券投资 组合
久期 。 一 般情 况下 ， 在 预期 利率下 降时 ， 增加 债券 组 合久期 ， 提高 债券 价格 上 涨产生 的收 益；
在预期 利率 上升 时， 减小 债券组 合久 期， 降低 债券 价 格下 跌产 生的 损失 。
2、收益率曲线策略
本基金 将结 合在 确定 债券 组合久 期和 收益 率曲 线变 化的预 测 ， 通 过分 析和 情 景测试 ， 确
定短、 中、 长期 三类 债券 的投资 比例 。具 体而 言：
通过考 察市 场收 益率 曲线 的历史 变动 情况 ， 并结 合利 率走势 ， 把握 收益 率曲 线变 化趋势 。
在此基 础上 ， 本基 金根 据 收益率 曲线 变动 特征 ， 在 子弹式 组合 、 梯式 组合 和 杠铃式 组合 当中
进行选 择期 限结 构配 置策 略， 据此 确定 本基 金债 券 组合在 短 、 中 、 长 期三 类 不同期 限结 构的
配置 。 一 般情 况下 ， 在 债券 收益率 曲线 变陡 时 ， 采 取 子弹型 策略 ； 在债 券收 益 率曲线 变平 时，
采取哑 铃型 策略 ；在 预期 收益率 曲线 不变 或平 行移 动时， 则采 取梯 形策 略。
3、骑乘策略
骑乘策 略是 指当 收益 率曲 线比较 陡峭 时 ， 也 即相 邻 期限利 差较 大时 ， 可以 买 入期限 位于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ， 也 即收 益率 水平 处于 相 对高位 的债 券 ， 随 着持 有 期限的 延长 ， 债
券的剩 余期 限将 会缩 短 ， 从而此 时债 券的 收益 率水 平将会 较投 资期 初有 所下 降， 通过 债券 的
收益率 的下 滑 ， 进 而获 得资 本利得 收益 。 骑乘 策略 的关 键影响 因素 是收 益率 曲线 的陡峭 程度 。
若收益 率曲 线较 为陡 峭， 则随着 债券 剩余 期限 的缩 短，债 券的 收益 率水 平将 会有 较 大下 滑 ，
进而获 得较 高的 资本 利得 。
4、信用策略
信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 。 影 响信 用 利差的 因素 包括 信用 债市 场整体 的
信用利 差水 平和 信用 债本 身的信 用变 化， 由此 信用 策略可 以细 分为 ：
（1） 信用 利差 策略
通过分 析宏 观经 济周 期 、 市场资 金结 构和 流向 、 信 用利差 的历 史统 计区 间等 因素判 断当
前信用 债市 场信 用利 差的 合理性 、 相对 投资 价值 和 风险以 及信 用利 差曲 线的 未来走 势 ， 从 而
确定信 用债 总体 的投 资比 例。 东吴增利债券型证券投资基金
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31
（2） 信用 分析 策略
本基金 管理 人将 建立 内部 信用评 级制 度 。 从 企业 现金 流与债 务匹 配的 角度 把握 企业 信 用
状况 ， 首 先， 通过 综合 分 析 企业 外部 环境 ， 重点 考 虑当地 政府 、 股东 等因 素 对企业 经营 状况
的影响 。 其次 ， 从 定性 和 定量两 个方 面进 行企 业层 面分析 。 定性 分析 主要 考 虑企业 所处 行业
背景 、 战 略管 理能 力、 技 术优势 、 市场 优势 、 管 理 运营优 势等 因素 ， 把握 企 业竞争 优势 。 定
量分析 主要 考虑 企业 的资 产质量 、 资本 结构 、 盈 利 能力和 现金 流等 因素 ， 判 断企业 财务 健康
程度 。 通 过以 上因 素分 析 ， 判断企 业现 金流 对债 务的 保障程 度 （也 即现 金流 对债 务覆盖 程度 ） 。
然后把 本企 业的 债务 保障 程度与 同行 业其 它企 业的 债务保 障程 度相 比较 ， 结 合 企业所 处行 业
的信用 风险 特征 ， 确定 债 券的相 应信 用级 别 。 通 过 动态跟 踪 信 用债 券的 信用 风险 ， 确 定信 用
债的合 理信 用利 差， 挖掘 价值被 低估 的品 种， 以获 取超额 收益 。
5、息差策略
息差策 略是 指利 用回 购利 率低于 债券 收益 率的 情形 ， 通过正 回购 将所 获得 资金 投资 于 债
券的策 略 。 息 差策 略实 际 上也就 是杠 杆放 大策 略 ， 进行放 大策 略时 ， 必须 考 虑回购 资金 成本
与债券 收益 率之 间的 关系 ， 只 有当 债券 收益 率高 于 回购资 金成 本 （即 回购 利 率） 时， 息差 策
略才能 取得 正的 收益 。
6、可转债策略
可转换 债券 的价 值主 要取 决于其 股权 价值 、 债券 价 值和转 换期 权价 值 ， 本 基 金将对 可转
换债券 的价 值进 行评 估， 选择具 有较 高投 资价 值的 可转换 债券 进行 投资 。
首先对 发行 公司 所行 业情 况、 公司 成长 性等 的基 本 面因素 进行 分析 ， 判断 可 转换债 券的
股权投 资价 值； 其次 ，基 于对利 率水 平、 信用 风险 等因素 进行 分析 ，判 断其 债券投 资价 值 ；
再次 ， 采 用期 权定 价模 型 ， 估 算可 转换 债券 的转 换 期权价 值 。 在 此基 础上 ， 本基金 将与 本公
司的股 票投 研团 队积 极合 作， 深入 研究 ， 力 求选 择 被市场 低估 的品 种 ， 制 定 可转换 债券 的投
资策略 。
7、资产证券化产品投资 策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率 、 发 行 条款 、 支 持资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿 收益 和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风 险和 提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ，评 估其 内在价 值。
（三）新股申购策略
本基金 在考 虑本 金安 全的 基础上 ， 根据 新股 发行 公 司的基 本面 、 行业 估值 水 平、 发行 市东吴增利债券型证券投资基金
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32
盈率 、 市 场环 境等 因素 ， 对于拟 发行 上市 的新 股进 行合理 估值 ， 制定 相应 的 申购策 略 ， 并 于
锁定期 后在 控制 组合 波动 性风险 的前 提下 择时 出售 ，以提 高基 金资 产的 收益 率水平 。
（四）权证申购策略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证， 可持 有因 持股 票 派发或 因参 与可 分离 债券 一级市 场
申购而 产生 的权 证 。 本 基 金管理 人将 以价 值分 析为 基础 ， 在 采用 权证 定价 模 型分析 其合 理定
价的基 础上 ，结 合权 证的 溢价率 、隐 含波 动率 等指 标选择 权证 的卖 出时 机。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中国债 券综 合全 价指 数。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ， 其预 期风 险与 收 益高于 货币
市场基 金， 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金( 以下 简称 “ 本基 金”) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本
报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完
整性承 担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中信 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年1 月16 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日 （ 未经审 计）
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资
240,144,090.37 97.76
其中： 债券
240,144,090.37 97.76
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资
- - 东吴增利债券型证券投资基金
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33
5 金融衍 生品 投资
- -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
146,949.41 0.06
8 其他资 产
5,348,138.04 2.18
9 合计
245,639,177.82
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券
1,029.50 0.00
2 央行票 据
- -
3 金融债 券
91,997,040.00 40.32
其中： 政策 性金 融债
71,699,040.00 31.42
4 企业债 券
28,426,124.87 12.46
5 企业短 期融 资券
20,134,000.00 8.82
6 中期票 据
71,230,000.00 31.22
7 可转债 （可 交换 债）
8,946,896.00 3.92
8 同业存 单
19,409,000.00 8.51
9 其他
- -
10 合计
240,144,090.37 105.24
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
160206 16 国开 06 400,000 39,720,000.00 17.41
2
101554013 15 神华 200,000 20,434,000.00 8.95 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
34
MTN001
3
170206 17 国开 06 200,000 20,390,000.00 8.94
4
101451021
14 陆 金开
MTN001
200,000 20,316,000.00 8.90
5
1820037
18 宁 波银 行
03
200,000 20,298,000.00 8.90
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10、投 资组 合报 告附 注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
11,740.35
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
5,329,823.97
5 应收申 购款
6,573.72
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
- 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
35
9 合计
5,348,138.04
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
132013 17 宝武 EB 7,727,096.00 3.39
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金管 理人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则管 理和运用 基金资产, 但不保 证基金 一
定盈利 ， 也不保证 最低收 益。 基金 的过往业 绩并不 代表其未 来表现。 投资有 风险,投资 者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（一） 东吴增利基金 历史 时间段净值增长率与 同期 业绩比较基准收益率 比较
1、 东 吴增 利债 券基 金 A
时间
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.50% 0.09% 3.23% 0.11% -1.73% -0.02%
2012.01.01-2012.12.31 4.65% 0.09% 0.37% 0.06% 4.28% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 1.37% 0.16% -3.75% 0.08% 5.12% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 10.33% 0.22% 6.54% 0.11% 3.79% 0.11%
2015.01.01-2015.12.31 9.62% 0.13% 4.19% 0.08% 5.43% 0.05%
2016.01.01-2016.12.31 4.23% 0.08% -1.63% 0.09% 5.86% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 6.06% 0.10% -3.38% 0.06% 9.44% 0.04%
2018.01.01-2018.12.31 4.97% 0.06% 4.79% 0.07% 0.18% -0.01%
2011.07.27-2018.12.31 51.11% 0.13% 10.24% 0.09% 40.87% 0.04%
2、东 吴增 利债 券基 金 C
时间
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.30% 0.08% 3.23% 0.11% -1.93% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 4.25% 0.10% 0.37% 0.06% 3.88% 0.04%
2013.01.01-2013.12.31 0.89% 0.16% -3.75% 0.08% 4.64% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 10.05% 0.22% 6.54% 0.11% 3.51% 0.11%
2015.01.01-2015.12.31 9.13% 0.13% 4.19% 0.08% 4.94% 0.05% 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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2016.01.01-2016.12.31 3.82% 0.08% -1.63% 0.09% 5.45% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 4.86% 0.06% -3.38% 0.06% 8.24% 0.00%
2018.01.01-2018.12.31 4.92% 0.06% 4.79% 0.07% 0.13% -0.01%
2011.07.27-2018.12.31 46.15% 0.12% 10.24% 0.09% 35.91% 0.03%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2018 年 12 月 31 日
（二） 自基金合同生 效以 来基金累计净值增长 率及 其与同期业绩基准收 益率 的比
较图
1、东 吴增 利债 券基 金A
（2011 年7 月27日至2018 年12月31 日）
2、东 吴增 利债 券基 金C
（2011 年7 月27日至2018 年12月31 日） 东吴增利债券型证券投资基金
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注：1 、东吴增利基金于 2011 年 7 月27 日成立。
2 、比较基准= 中国债券综合全 价指数。
十 三、 基金转 换
1 、基金转换业务的适用 范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金： 东吴 嘉禾 优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
(基金 代码 ：580001 ） 、 东 吴价值 成长 双动 力混 合型 证券投 资基 金( 基金 代码 ：580002 ） 、 东
吴行业轮 动混合型 证券投 资基金(基 金代码：580003 ）、东吴 进取策略 灵活配 置混合型 开放
式证券 投资 基金(基 金代 码 ： 580005 ） 、 东 吴新 经济 混 合型证 券投 资基 金( 基金 代 码： 580006）、
东吴安享 量化灵活 配置混 合型证券 投资基金( 基金代 码：580007 ）、 东吴新 产 业精选混 合型
证 券 投 资 基 金( 基 金 代 码 ：580008 ） 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金( 基 金 代 码 ：
585001 ）、东吴 优信稳 健 债券型证券 投资基 金 A(基 金代码：582001 ）、东 吴 优信稳健债 券
型证券 投资 基 金C( 基金 代 码： 582201 ） 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基 金A( 基金 代 码： 583001）、
东吴货币市 场证券 投资基 金 B(基金 代码：583101 ） 、东吴配置 优化灵 活配置 混合型证券 投
资基金(基 金代 码： 582003 ） 、 东吴 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 基金 代 码： 580009）、
东吴阿尔 法灵活配 置混合 型证券投 资基金(基 金代码 ：000531 ）、东 吴移动 互 联灵活配 置混
合型证券投 资基 金 A(基 金 代码：001323） 、东吴 新 趋势价值线 灵活配 置混合 型证券投资 基
金( 基 金 代 码 ：001322) 、 东 吴 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 基 金 代 码 ：东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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002159 ）、东吴 安盈量 化 灵活配置混 合型证 券投资 基金(基金 代码：002270 ） 、东吴鼎元 双
债债券 型证 券投 资基 金 A( 基金代 码：000958 ） 、东 吴鼎元 双债 债券 型证 券投 资基金 C( 基金
代码：000959 ） 、东吴 安 鑫量化灵活 配置混 合型证 券投资基金( 基金代 码：002561 ）、 东吴
智慧医疗 量化策略 灵活配 置混合型 证券投资 基金(基 金代码：002919 ）、东 吴 增鑫宝货 币市
场基金 A( 基 金代 码：003588 ）、 东吴 增鑫 宝货 币市 场基金 B( 基 金代 码：003589 ）、 东吴 优
益债券 型证 券投 资基 金 A( 基金代 码 ：005144 ） 、 东 吴 优益债 券型 证券 投资 基 金C(基金 代码 ：
005145 ）、东吴 双三角 股 票型证券投 资基 金 A(基金 代码：005209 ） 、东吴 双 三角股票型 证
券投资 基 金C( 基金 代码： 005210 ） 、 东吴 悦秀 纯债 债券 型证券 投资 基 金A （基 金代 码： 005573）、
东吴悦 秀纯 债债 券型 证券 投资基 金 C （基 金代 码：005574 ） 、 东吴 鼎泰 纯债 债 券型证 券投 资
基金( 基金 代码 ：006026 ） 的基金 转换 业务 。
基金管 理人 今后 发行 的开 放 式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务， 并 将
另行公 告。
2 、开通转换的销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中国 农业 银行 股份 有限 公司 、 中 国建 设银 行股 份有 限公司 、
交通银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公 司 、 中信银 行股 份有 限公 司 、 中国民 生银 行股
份有限 公司 、 华夏 银行 股 份有限 公司 、 宁波 银行 股 份有限 公司 、 温州 银行 股 份有限 公司 、 烟
台银行 股份 有限 公司 、 江 苏银行 股份 有限 公司 、 苏 州银行 股份 有限 公司 、 天 相投资 顾问 有限
公司 、 和 讯信 息科 技有 限 公司 、 诺 亚正 行基 金销 售 有限公 司 、 深 圳众 禄基 金 销售股 份有 限公
司、 上海 天天 基金 销售 有 限公司 、 上海 好买 基金 销 售有限 公司 、 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有 限
公司 、 上 海长 量基 金销 售 有限公 司 、 浙 江同 花顺 基 金销售 有限 公司 、 上海 利 得基金 销售 有限
公司 、 浙 江金 观诚 基金 销 售有限 公司 、 宜信 普泽 （ 北京 ） 基 金销 售有 限公 司 、 南 京苏 宁基 金
销售有 限公 司 、 北 京恒 天 明泽基 金销 售有 限公 司 、 北京汇 成基 金销 售有 限公 司、 北京 晟视 天
下投资 管理 有限 公司 、一 路财富 （北 京） 信息 科技 有限公 司、 北京 钱景 基金 销售有 限公 司 、
成都华 羿恒 信基 金销 售有 限 公司 、 北京 加和 基金 销 售有限 公司 、 杭州 科地 瑞 富基金 销售 有限
公司 、 上 海万 得基 金销 售 有限公 司 、 上 海联 泰基 金 销售有 限公 司 、 上 海汇 付 基金销 售有 限公
司、 北京 微动 利基 金销 售 有限公 司 、 上 海基 煜基 金 销售有 限公 司 、 大 泰金 石 基金销 售有 限公
司、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司 、 奕丰 基金 销售 有 限公司 、 中民 财富 管理 （上 海） 有限 公司、
中信期 货有 限公 司 、 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司 、 中信建 投证 券股 份有 限公 司、 国信 证券 股
份有限 公司 、 招商 证券 股 份有限 公司 、 广发 证券 股 份有限 公司 、 中信 证券 股 份有限 公司 、 中
国银河 证券 股份 有限 公司 、 海 通证 券股 份有 限公 司 、 申 万宏 源 证 券有 限公 司 、 长 江证 券股 份东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
39
有限公 司 、 安 信证 券股 份 有限公 司 、 西 南证 券股 份 有限公 司 、 万 联证 券股 份 有限公 司 、 渤 海
证券股 份有 限公 司 、 华 泰 证券股 份有 限公 司 、 中 信 证券 （山 东 ） 有 限责 任公 司、 东吴 证券 股
份有限 公司 、 信达 证券 股 份有限 公司 、 光大 证券 股 份有限 公司 、 广州 证券 股 份有限 公司 、 南
京证券 股份 有限 公司 、 上 海证券 有限 责任 公司 、 国 联证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 股份 有限
公司 、 华 安证 券股 份有 限 公司 、 国 海证 券股 份有 限 公司 、 财 富证 券有 限责 任 公司 、 东 海证 券
股份有 限公 司 、 中 银国 际 证券有 限责 任公 司 、 恒 泰 证券股 份有 限公 司 、 申 万 宏源 （西 部 ） 证
券有限 公司 、 中泰 证券 股 份有限 公司 、 金元 证券 股 份有限 公司 、 中航 证券 有 限公司 、 华福 证
券有限 责任 公司 、 上海 华 信证券 有限 责任 公司 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限
责任公 司 、 西 藏东 方财 富 证券股 份有 限公 司 、 九 州 证券股 份有 限公 司 、 国 金 证券股 份有 限公
司、 华宝 证券 有限 责任 公 司、 长城 国瑞 证券 有限 公 司、 爱建 证券 有限 责任 公 司、 金惠 家保 险
代理有 限公 司、 阳光 人寿 保险股 份有 限公 司。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)与基金有关的费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、本 基金 从C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
其中
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.65% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H=E ×0.65% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
40
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基 金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、本 基金 从C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费
本基金 的A 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金 份额计 提的 销售 服务 费年 费率最 高
不超过 0.4% ， 销售服务 费 具体费率 参见本基 金公告 或更新后 的招募说 明书， 基金管理 人可
以在基 金合 同约 定的 范围 内调整 对 C 类各 级基 金份 额计 提 的销 售服 务费 率。 销 售服务 费将 专
门用于 本基 金C 类基 金市 场推广 、 销售 以及 为 C 类 基金份 额持 有人 服务 ， 基 金管理 人将 在基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下 ， 销 售服 务 费按前 一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4 ％年 费率 计提 。 计算方 法
如下：
H=E × 销售 服务 费率 ÷当 年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令， 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册
登记机 构 ， 由 基金 管理 人 分别支 付给 各基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 ， 支 付日 期
顺延。
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的东吴增利债券型证券投资基金
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 依照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 在指定 媒体
公告。
（二）申购费与赎回 费
本基金 根据 认购 费、 申购 费 、 销售 服务 费收 取方 式的 不 同， 将 基金 份额 分为 不同 的 类别。
在投资 者认 购/ 申购 时收 取 认 购/ 申购 费的 ， 称 为A 类 ； 不 收取 认购 或申 购费 ， 而是从 本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费的， 称 为C 类。
本基金 分别 设置 对应 的基 金代码 ， 投 资者 申购 时可 以 自主选 择 与A 类 收费 模式 或 C 类收
费模式 对应 的基 金代 码进 行申购 ，A 类和C 类 收费 模式的 销售 费率 在下 表分 别列示 ：
1、东 吴增 利债 券型 证券 投 资基 金 A 类 收费 模式 ：
费用种 类 申购金 额M
前端申 购费 M<100 万 0.80%
100 万≤M<300 万 0.50%
300 万≤M<500 万 0.25%
500 万≤M 固定费 用1000 元
费用种 类 持有期限 Y
赎回费 Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<1 年 0.10%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
2、东 吴增 利债 券型 证券 投 资基 金 C 类 收费 模式 ：
费用种 类 费率
申购费 率 0% 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
42
销售服 务费 （年 ） 0.40% （每 日从 基金 资产 计 提）
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.10%
Y≥30 天 0%
3、投资者 可将其持 有的全 部或部分 基金份额 赎回。 赎回费用 由赎回基 金份额 的基金 份
额持有 人承 担 ， 在 基金 份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取 。 不 低于 赎回 费总 额 的 25% 应归 基金
财产 ， 其 余用 于支 付注 册 登记费 和其 他必 要的 手续 费 ， 其中 对持 续持 有期 少 于 7 日 的投 资者
收取不 低 于1.5% 的 赎回 费 并全额 计入 基金 财产 。
4、基金管 理人可以 根据《 基金合同 》的相关 约定调 整费率或 收费方式 ，基金 管理人 最
迟应于新 的费率或 收费方 式实施日 前 2 个 工作日 在 至少一家 指定媒体 及基金 管理人网 站公
告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 以特定 交易 方式 （ 如网 上 交易 、 电 话交 易等 ） 等 进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 ， 按相 关监 管 部 门要 求履 行相
关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。
本基金 转换 费率 由基 金管 理人届 时另 行规 定。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理
人对本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新,并 根据 本基 金 管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
4、 在“九 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
43
5、 在“十 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
7、 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了其 他披 露事项 。
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2019年3 月12 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 九年 三月 十二 日
