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互利B(150067)

互利B:溢价风险提示公告查看PDF公告

国泰信用 互利 分级 债 券型 证券 投资 基金B 类份 额 溢价 风险 提示 公告 
 
近期, 国泰 基金管 理有限公 司 (以 下简称本 基金管 理 人) 旗下 国泰信用 互利分级 债券型证
券投 资基金 之B类份额 ( 场内简称: 互利B, 基金代 码 :150067) 二级市场 交易价 格较基金 份额
参考净值的 溢价幅度 较高 ,2019年3月11 日,互利B份 额在二级市 场的收盘 价为1.748 元,相对
于当日1.3903 元的基 金份额净 值, 溢 价幅度达 到25.73%。截 至2019年3月12日, 互利B份 额二级
市场的收盘 价为1.748 元, 明显高 于基金份 额净值, 投 资者如果盲 目投资, 可能 遭受重大 损失 。 
为此,本基 金管理人 提示如下 : 
一、 根据 《 关于规范 金融机 构资产管 理业务的 指导意 见》 (以下 简称 《 资管新规 》 ) 要 求,
公募产品不 得进行份 额分级 , 应在 《资管新 规》 规 定 的过渡期结 束前进行 整改规范 , 请投 资者
关注相关风 险,如溢 价买入可 能造成较 大损失等 。 
二 、 互利B 份额表现 为 较高 风险、 收益相对 较高的特 征 , 由于互利B份额内 含杠杆 机制的设
计, 互利B 份 额净值的 变动幅度 将大于 国 泰信用 互利 分级债券型 证券投资 基金 之基 础份额( 基
金简称: 国 泰 互利 , 基金代码 : 160217 ) 净值和 互利A份 额 (场内简 称: 互利A , 基金 代码: 150066 )
的份额净值 的变动幅 度,即互利B份额的 波动性 要高 于其他两类 份额,其 承担的风 险也较高 。
互利B份额的 持有人会 因杠杆倍 数的变化 而承担 不同 程度的投资 风险。 
三 、 互利B份额 的交易价 格, 除了有份 额净值变 化的风 险外, 还会受到 市场的系 统性风险 、
流动性风险 等其他风 险影响, 可能使投 资人面临 损失 。 
四 、 截至 本公告披 露日, 国泰信用 互利分级 债券型 证 券投资基金 运作正常 。 本基 金管理人
仍将严格按 照法律法 规及基金 合同进行 投资运作 。 
五 、 截至 本公告 披露日 , 国泰 信用互利 分级债券 型证 券投资基金 无其他应 披露而未 披露的
重大信息。 本基金管 理人仍将 严格按照 有关规定 和要 求,及时做 好信息披 露工作。 
六 、 本基 金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原 则 管理和运用 基金资产 , 但不 保证基金
一定盈利 , 也不 保证最低 收益 。 投资者 投资于本 基金 管理人管理 的基金时 应认真阅 读该基金 的
《基金合同 》 、 《招募说 明书》 等 法律文件 , 了解 基 金产品的详 细情况, 选择与自 己风险 识别
能力和风险 承受能力 相匹配的 基金,并 注意投资 风险 。 
特此公告。 
 
 
 
国泰基金管 理有限公 司 
2019年3月13 日