鹏华丰融：鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金开
放申购、赎回和转换业务的公告
1 公告基本信息
基金名称 鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金
基金简称 鹏华丰融定期开放债券
基金主代码 000345
基金运作方式 契约型，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定 期开 放 的运作 方式 。 本基金 自基 金 合同生 效之 日 （含） 起或 自 每一开 放期 结 束之日 次日 （ 含）起一
年的期间封闭运作，不办理申购与赎回业务，也不上市交易。一般情况下，
本基金 的开 放 期为自 封闭 期 结束之 后第 一 个工作 日（ 含 ）起不 少于 五 个工作 日、 不 超过二 十个 工 作日的期
间，具体期间
由基金管理人在封闭期结束前公告说明。如发生不可抗力或
其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申
购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务
的办理期间并予以公告。
基金合同生效日 2013 年 11 月 19 日
基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司
基金托管人名称 交通银行股份有限公司
基金份额登记机构名称 鹏华基金管理有限公司
公告依据 《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同 ” ） 、 《鹏华丰融定期
开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新（以下简称 “招募说明书 ”）
申购起始日 2019 年 3 月 15 日
赎回起始日 2019 年 4 月 1 日
转换转出起始日 2019 年 4 月 1 日
转换转入起始日 2019 年 3 月 15 日
2 申购、赎回和转换业务的办理时间
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 自 2019 年 3 月 15 日起 （含当日） 进入
开放期，其中，开放申购时间为 2019 年 3 月 15 日至 2019 年 4 月 12 日 ，在此期间接受投资者的申购和转
换转入业务申请；开放赎回时间为 2019 年 4 月 1 日至 2019 年 4 月 8 日， 在此期间接受投资者的赎回和转
换转出业务申请。
3 申购业务
3.1 申购金额限制
1、 本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。 投资人通过销售机构申购本基金， 单笔最
低申购金额为 10 元， 各销售机 构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规
定为准。通过基金管理人直销中心申购本基金，首次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为
1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制） 。
2、 本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或
超过基金份额总数的 50% （ 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的 除外） 。
3.2 申购费率
本基金的申购费率如下表所示：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.6% 0.24%
100 万≤ M<500 万 0.3% 0.09%
M ≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
注：1、 本 基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用
费率按单笔分别计算。
2、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费 用 。
3、 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 通过基金
管理人 的直 销 中心申 购本 基 金基金 份额 的 养老金 客户 适 用特定 申购 费 率，其 他投 资 人申购 本基 金 基金份额
的适用 一般 申 购费率 。养 老 金客户 指基 本 养老基 金与 依 法成立 的养 老 计划筹 集的 资 金及其 投资 运 营收益形
成的补 充养 老 基金等 ，包 括 但不限 于全 国 社会保 障基 金 、可以 投资 基 金的地 方社 会 保险基 金、 企 业年金单
一计划 以及 集 合计划 、商 业 养老保 险组 合 。如将 来出 现 经养老 基金 监 管部门 认可 的 新的养 老基 金 类型，基
金管理 人可 在 招募说 明书 更 新时或 发布 临 时公告 将其 纳 入养老 金客 户 范围， 并按 规 定向中 国证 监 会备案。
非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
4 赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资人赎回本基金份额时， 可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回； 账户最低余额为 0.01 份基金
份额， 若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 0.01 份时 ， 该笔赎回业务应包括
账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
4.2 赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
持有期限（ Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.5%
7 日 ≤ Y＜1 个封闭期 0.75%
Y≥1 个封闭期 0
注 ：赎 回 费用由 赎回 基 金份额 的基 金 份额持 有人 承 担，在 基金 份 额持有 人赎 回 基金份 额时 收 取。赎回
费总额的 100% 计入基金财产。
5 转换业务
5.1 转换费率
本 基金 的 转换按 照转 出 基金的 赎回 费 用加上 转出 与 转入基 金申 购 费用补 差的 标 准收取 费用 。 具体转换
费用组成如下：
1、赎回费用
转 出基 金 的赎回 费率 按 持有年 限递 减 ，具体 各基 金 的赎回 费率 请 参见各 基金 的 招募说 明书 或 相关业务
公告， 并可在本公司网站 （www.phfund.com ） 查询。 基金 转换费用中转出基金的赎回费总额不低于 25% 归
入转出基金的基金财产。
2、申购费用补差
（1） 当转 出基金申购费低于转入基金申购费时， 则按差额收取申购费用补差； 当转出基金申购费高于
或等于转入基金申购费时，不收取费用补差。
（2）免申购费用的基金转入本基金，转换申购费用补差为本基金的申购费。
5.2 其他与转换相关的事项
1、转换业务适用基金范围
上 述基 金 的转换 业务 适 用于其 与鹏 华 双债增 利债 券 型证券 投资 基 金、鹏 华双 债 加利债 券型 证 券投资基
金、鹏 华可 转 债债券 型证 券 投资基 金、 鹏 华双债 保利 债 券型证 券投 资 基金、 鹏华 环 保产业 股票 型 证券投资
基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华聚财通货币市场基金、 鹏华增值宝货币市场基金、
鹏华先 进制 造 股票型 证券 投 资基金 、鹏 华 医疗保 健股 票 型证券 投资 基 金、鹏 华养 老 产业股 票型 证 券投资基
金、 鹏华安盈宝货币市场基金、 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 （包括A 类份额和C类份额） 、 鹏华 弘利灵活配置混合型证券投资基金 （包括A 类 份额和C类份额） 、 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金 （包括
A 类份额和C类份额） 、 鹏华改革红利股票型证券投资基金、 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金 （包括A
类份额和C类份额） 、 鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金、
鹏华医药科技股票型证券投资基金、 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 （包括A 类份额和C类份额） 、 鹏
华弘华灵活配置混合型证券投资基金 （包括A 类份额和C类份额） 、 鹏华弘实灵活证券投资基金 （包括A 类份
额和C 类份额） 、鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金（包括A 类份 额和C 类份额） 、鹏华弘益灵活配置混
合型证券 投资 基金（包 括A 类 份额和C 类份额 ） 、鹏华 弘鑫灵 活配置混 合型 证券投资 基金 （包括A类份额和C
类份额） 、鹏华 添利宝货币市 场基金、鹏华 弘泰灵活配置 混合型证券投 资基金（包括A 类份额和C类份 额） 、
鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金 （包括A 类份额和C类份额） 、 鹏华丰华债券型证券投资基金、 鹏华健
康环保混合型证券投资基金、 鹏华添利交易型货币市场基金A 类份额、 鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基
金 （包括A 类份额和C类份额） 、 鹏华金城保本混合型证券投资基金、 鹏华丰茂债券型证券投资基金、 鹏华 弘
达灵活配置混合型证券投资基金 （包括A 类 份额和C类份额） 、 鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 （包括
A 类份额和C类份额） 、 鹏华丰达债券型证券投资基金、 鹏华丰恒债券型证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混
合型证券 投资 基金（包 括A 类 份额和C 类份额 ） 、鹏华 弘康灵 活配置混 合型 证券投资 基金 （包括A类份额和C
类份额） 、鹏华 弘尚灵活配置 混合型证券投 资基金（包括A 类份额和C类份 额） 、鹏华丰腾 债券型证券投 资基
金、鹏 华丰 禄 债券型 证券 投 资基金 、鹏 华 丰盈债 券型 证 券投资 基金 、 鹏华丰 惠债 券 型证券 投资 基 金、鹏华
安益增 强混 合 型证券 投资 基 金、鹏 华丰 康 债券型 证券 投 资基金 、鹏 华 丰享债 券型 证 券投资 基金 、 鹏华丰玉
债券型 证券 投 资基金 、鹏 华 量化策 略灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 鹏华丰 源债 券 型证券 投资 基 金、鹏华
丰瑞债 券型 证 券投资 基金 、 鹏华新 科技 传 媒灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 鹏华 盈 余宝货 币市 场 基金、鹏
华金元 宝货 币 市场基 金、 鹏 华兴鑫 宝货 币 市场基 金、 鹏 华策略 回报 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、鹏华研
究精选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 鹏 华精选 成长 混 合型证 券投 资 基金、 鹏华 信 用增利 债券 型 证券投资
基金（包括A 类份额和B 类份额） 、鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、鹏华消
费优选混合型证券投资基金、 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金、 鹏华新兴产业混合型证券投资基金、
鹏华深 证民 营 交易型 开放 式 指数证 券投 资 基金联 接基 金 、鹏华 价值 精 选股票 型证 券 投资基 金、 鹏 华纯债债
券型证 券投 资 基金、 鹏华 产 业债债 券型 证 券投资 基金 、 鹏华优 势企 业 股票型 证券 投 资基金 、鹏 华 量化先锋
混合型 证券 投 资基金 、鹏 华 睿投灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、鹏 华 产业精 选灵 活 配置混 合型 证 券投资基
金、鹏 华宏 观 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、鹏 华创 新 驱动混 合型 证 券投资 基金 、 鹏华研 究驱 动 混合型证
券投资基金、鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基金之间的基金转换。
注：我司旗下定期开放基金在开放期间开通转换业务的，也适用于与本基金在开放期间的基金转换。
2、基金转换份额的计算
基金转换计算公式如下：
转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率
转出金额= 转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回手续费
补差费（外 扣）＝转出金 额×转入基金 的申购费率/ （1 ＋转入基金申 购费率）－转 出金额×转出 基金
申购费率/ （1＋转出基金申购费率）
转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费
转入份额＝（转出金额－补差费）/ 转入基金当日基金份额净值
例如： 某基金份额持有人 （非养老金客户） 持有本基金 10,000 份 ， 一年后在本基金处于开放期间时决
定转换为鹏华价值精选股票型证券投资基金，本基金对应前端申购费率为 0.6% ，赎回费率为 0，假设转换
当日转出基金份额净值是 1.08 元，转入基金的份额净值是 1.05 元，并且转入基金对应的前端申购费率为
1.5% ，则可得到的转换份额为：
转出基金赎回手续费＝0 元
转出金额=10,000×1.08=10,800 元
补差费（外扣）＝10,800 ×1.5%/ （1+1.5% ）－10,800×0.6%/ （1+0.6% ）=95.19 元
转换费用＝0+95.19＝95.19 元
转入份额＝（10,800－95.19）/1.05＝10,195.06
即： 某基金份额持有人 （非养老金客户） 持有本基金 10,000 份， 一年后在本基金处于开放期间时决定
转换为鹏华价值精选股票型证券投资基金， 假设转换当日转出基金份额净值是 1.08 元， 转入基金的基金份
额净值是 1.05 元，则可得到的转换份额为 10,195.06 份。
3、转换业务规则
（1） 基金转换只能在同一销售机构进行， 且办理基金转换业务的销售机构须同时具备拟转出基金及拟
转入基金的合法授权代理资格，并开通了相应的基金转换业务。
（2） 基金 份额登 记机 构 以收到 有效 转 换申请 的当 天 作为转 换申 请 日（T日） 。投 资人转 换基 金 成功的，
基金份额登记机构在T+1 日为投资人办理权益转换的登记手续， 投资人通常可自T+2 日 （含该日） 后向业务
办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
（3）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
（4） 本基金单笔转换申请的最低份额为 2 份， 基金 份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。 单笔
转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。
（5） 对于 转出基金的单个基金账户最低余额， 请参见各基金的招募说明书或相关业务公告， 若某笔转
换将导 致投 资 人在销 售机 构 托管的 转出 基 金份额 余额 不 足最低 余额 时 ，该笔 转换 业 务应包 括账 户 内转出基
金的全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
（6） 基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。 投资人采用 “份额转换” 的原则提交申请。 转出
基金份额必须是可用份额，并遵循赎回处理的原则。
6 基金销售机构
6.1 直销机构
鹏华基金管理有限公司直销中心，包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心。
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
网址：www.phfund.com
全国统一客服务电话：400-6788-999/400-6788-533
6.2 其他销售机构
1 、银 行销 售机构 ：北 京 银行、 东莞 农 商行、 福建 海 峡银行 、广 东 顺德农 商行 、 徽商银 行、 吉 林银行、
江苏江 南农 商 行、江 苏张 家 港农商 行、 交 通银行 、晋 城 银行、 平安 银 行、上 海银 行 、招商 银行 、 浙江绍兴
瑞丰农商行、民生银行、邮储银行、中信银行。
2、 券商销售渠道： 中信建投、 国信证券、 海通证券、 申万宏源证券、 长江证券、 安 信证券、 西南证券 、
湘财证 券、 民 生证券 、信 达 证券、 方正 证 券、长 城证 券 、光大 证券 、 广州证 券、 大 同证券 、平 安 证券、华
西证券 、第 一 创业证 券、 中 金公司 、华 鑫 证券、 中投 证 券、中 山证 券 、民族 证券 、 华融证 券、 天 风证券、
开源证券、国联证券、东北证券、中信建投期货。
3、 第三方销售机构： 北京肯特瑞、 蛋卷基金、 杭州数米基金、 和讯信息、 恒天明泽、 北京虹点、 汇 成
基金、 陆金 所 、诺亚 正行 、 上海好 买、 汇 付金融 、上 海 天天、 深圳 众 禄、苏 宁基 金 、天相 投资 、 新兰德、
宜信普泽、 盈米财富、 上海长量、 浙江金观诚、 浙江同花顺、 中期时代、 众升财富、 华羿恒信、 海银基金、
百度百 盈基 金 、中正 达广 、 唐鼎耀 华基 金 、植信 基金 、 利得基 金、 挖 财基金 、万 得 基金、 腾安 基 金、基煜
基金。
7 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排
在开始 办理基金 份额 申购或者 赎 回 后 ，本基 金在 每 个开放 日的 次 日，通 过网 站 、基金 份额 发 售网点以
及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
1、 本基金的封闭期为自基金合同生效之日 （含） 起或自每一开放期结束之日次日 （含） 起一年的期间。
本基金 的第 一 个封闭 期为 自 基金合 同生 效 之日起 一年 。 下一个 封闭 期 为首个 开放 期 结束之 日次 日 起一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
2、 一般情况下， 本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日 （含） 起原 则上不少于五个工作
日、不 超过 二 十个工 作日 的 期间， 具体 期 间由基 金管 理 人在封 闭期 结 束前公 告说 明 。开放 期内 ， 本基金采
取开放 运作 方 式，投 资人 可 办理基 金份 额 的申购 、赎 回 或其他 业务 ， 开放期 未赎 回 的份额 将自 动 转入下一
个封闭期。
3、 如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的， 基金
管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
4、 本公告仅对本基金开放申购、 赎回和转换业务的有关事项予以说明。 投资人欲了解本基金相关业务
规则的 详细 情 况，请 阅读 刊 登在中 国证 监 会指定 信息 披 露媒介 上的 《 鹏华丰 融定 期 开放债 券型 证 券投资基
金招募说明书》及其更新，或登陆本基金管理人网站（www.phfund.com ）查询，并以此为准。
风 险提 示 ：本基 金管 理 人承诺 以诚 实 信用、 勤勉 尽 责的原 则管 理 和运用 基金 资 产，但 不保 证 基金一定
盈利， 也不 保 证最低 收益 。 请投资 人投 资 本基金 前认 真 阅读本 基金 的 基金合 同和 招 募说明 书， 并 根据自身
风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投资风险。
鹏华基金管理有限公司
2019 年 3 月 12 日
