南华瑞恒中短债债券：南华瑞恒中短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
南华瑞恒中短债债券型证券投资基金开放 日常申购、 赎回、 转换及定期定额投资业 务 的公告 1 公告基本信息
基金名称 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金
基金简称 南华瑞恒中短债
基金主代码 005513
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2019 年 1 月 29 日
基金管理人名称 南华基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 南华基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规以及本 基金相关法律文件等
申购起始日 2019 年 3 月 15 日
赎回起始日 2019 年 3 月 15 日
转换转入起始日 2019 年 3 月 15 日
转换转出起始日 2019 年 3 月 15 日
定期定额投资起始日 2019 年 3 月 15 日
下属分级基金的基金简称 南华瑞恒中短债 A 南华瑞恒中短债 C
下属分级基金的交易代码 005513 005514
该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定额投资） 是 是
2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间
投 资者 在 开放日 办理 基 金份额 的申 购 、赎回 、转 换 和定期 定额 投 资业务 ，具 体 办理时 间为 上 海证券交 易所、 深圳 证 券交易 所以 及 相关期 货交 易 所的正 常交 易 日的交 易时 间 ，但基 金管 理 人根据 法律 法 规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换和定期定额投资时除外。
基金合同 生效后，若出 现新的证券/期 货交易市场、 证券/ 期货交易 所交易时间变 更或其他特殊 情 况 ， 基金管 理人 将 视情况 对前 述 开放日 及开 放 时间进 行相 应 的调整 ，但 应 在实施 日前 依 照《证 券投 资 基金信息 披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元人民 币（含申购费） ；
投资者通过本基金管理人网上交易系统申购， 每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币 （含 申购 费） ；
通过本基金管理人直销中心申购， 首次最低申购金额为 5 万元人 民币 （含申购费） ， 已在直销中心有认 / 申购本基金管理人旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元人民 币（含申购费） 。
本 基金 直 销机构 单笔 申 购最低 金额 可 由基金 管理 人 酌情调 整， 实 际操作 中， 以 各销售 机构 的 具体规定为准。
3.2 申购费率
本基金A 类基金份额在申购时收取基金申购费用； 投资者可以多次申购本基金， 申购费率按每笔申购申 请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。申购本基金A 类基金份额的申购费率见下表：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.40%
100 万≤M ＜500 万 0.20%
M ≥500 万
按笔收取，1,000 元/ 笔
注： 申购费用由投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用 。
3.3 其他与申购相关的事项
基金管理 人应以交易时 间结束前受理 有效申购申请 的当天作为申 购申请日(T 日) ，在正常情况 下，本基 金登记机构在T+1 日内对该交 易的有效性进 行确认。T日 提 交的有效申请 ，投资者可在T+2 日后(包括该 日) 到销售 网点 柜 台或以 销售 机 构规定 的其 他 方式查 询申 请 的确认 情况 。 若申购 不成 功 ，则申 购款 项 退还给投 资者。 基金 销 售机构 对申 购 申请的 受理 并 不代表 申请 一 定成功 ，而 仅 代表销 售机 构 确实接 收到 申 请。申购 的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
申 购以 金 额申请 ，遵 循 “未知 价” 原 则，即 申购 价 格以申 请当 日 收市后 计算 的 基金份 额净 值 为基准进 行计算。
投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。
当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
通过本基金的销售机构赎回， 每次赎回基金份额不得低于 10 份， 基 金份额持有人赎回时或赎回后在销 售机构网点保留的基金份额不足 10 份的， 在赎回时需一次全部赎回。 实际操作中， 以各销售机构的具体规 定为准。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金
合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
4.2 赎回费率
对于本基金A 类及C类基金份额，赎回费率见下表：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜7 天 1.50%
7 天≤N ＜30 天 0.10%
N ≥30 天 0%
注：N 为持有天数，1 年指 365 天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有A 、 C类份额持有期少于 30 天的， 收取的赎回费全额计入基金财产。上述“月”是指 30 个 自然日。
4.3 其他与赎回相关的事项
基金管理 人应以交易时 间结束前受理 有效赎回申请 的当天作为赎 回申请日(T 日) ，在正常情况 下，本基 金登记机构在T+1 日内对该交 易的有效性进 行确认。T日 提 交的有效申请 ，投资者应在T+2 日后(包括该 日) 及时到 销售 网 点柜台 或以 销 售机构 规定 的 其他方 式查 询 申请的 确认 情 况。基 金销 售 机构对 赎回 申 请的受理 并不代 表申 请 一定成 功， 而 仅代表 销售 机 构已经 接收 到 申请。 赎回 的 确认以 登记 机 构或基 金管 理 人的确认 结果为准。
赎 回以 份 额申请 ，遵 循 “未知 价” 原 则，即 赎回 价 格以申 请当 日 收市后 计算 的 基金份 额净 值 为基准进 行计算。
赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。
投资者赎 回申请成功后 ，基金管理人 将在T＋7 日( 包 括该日) 内支付 赎回款项。在 发生巨额赎回 时，款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
基 金转 换 费用由 转出 和 转入基 金的 申 购费补 差和 转 出基金 的赎 回 费两部 分构 成 ，具体 收取 情 况视每次 转换时 两只 基 金的申 购费 率 和赎回 费率 的 差异情 况而 定 。基金 转换 费 用由申 请办 理 该项业 务的 基 金投资者 承担。具体公式如下：
（1）转出金额、转换交易费：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换交易费= 转出金额×转出基金赎回费率
（2）转换费用：
如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：
转换费 用＝转换 交易 费＋ （转 出金 额 －转换 交易 费 ）×转 换入 基 金的申 购费 率 ／（1+ 转换入 基金的申 购费率）－（转出金额－转换交易费）×转换出基金的申购费率／（1+ 转换出基金的申购费率）
如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
基金在完成转换后不连续计算持有期；
具体赎回费费率以及各基金申购费率请参照相应的基金合同或相关公告。
（3）转入金额与转入份额：
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额／ 转入基金当日基金份额净值
5.2 其他与转换相关的事项
5.2.1 适用范围
本基金与下述基金之间的转换业务：
序号 基金名称 基金代码
1 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 A 类：004845
C 类：004846
2 南华丰淳混合型证券投资基金 A 类：005296 C 类：005297
3 南华瑞扬纯债债券型证券投资基金 A 类：005047
C 类：005048
注：1、基金暂停申购时转换转入同时也暂停，限制大额申购同样适用。
2、同一基金不同份额类别之间不可转换。
5.2.2 业务办理机构
投 资者 可 通过本 公司 网 上交易 系统 、 中国银 行股 份 有限公 司、 广 发证券 股份 有 限公司 、申 万 宏源证券 有限公 司、 上 海长量 基金 销 售投资 顾问 有 限公司 、上 海 天天基 金销 售 有限公 司、 申 万宏源 西部 证 券有限公 司、南 华期 货 股份有 限公 司 、深圳 前海 凯 恩斯基 金销 售 有限公 司、 天 津万家 财富 资 产管理 有限 公 司、国金 证券股 份有 限 公司、 开源 证 券股份 有限 公 司、中 信证 券 股份有 限公 司 、中信 证券 （ 山东） 有限 责 任公司、 中信期 货有 限 公司、 招商 证 券股份 有限 公 司、海 通证 券 股份有 限公 司 、联讯 证券 股 份有限 公司 、 中信建投 证券股 份有 限 公司、 泰诚 财 富基金 销售 （ 大连） 有限 公 司、中 国银 河 证券股 份有 限 公司、 中国 国 际金融股 份有限 公司 、 首创证 券有 限 责任公 司、 湘 财证券 股份 有 限公司 、深 圳 前海财 厚基 金 销售有 限公 司 、西藏东方财富 证券 股 份有限 公司 、 上海联 泰基 金 销售有 限公 司 、上海 基煜 基 金销售 有限 公 司及南 京苏 宁 基金销售 有限公司办理相关基金转换业务。
6 定期定额投资业务
6.1 通过本基金管理人网上交易系统开通本基金的定期定额投资业务是指定期定额申购业务。
定期定额申购业务： 投资者通过本基金管理人网上交易系统设定投资日期 （按月） 和固定的投资金额， 委托本基金管理人提交交易申请的一种基金投资方式。
6.2 投资者可通过通联支付在本基金管理人网站的网上交易系统办理本基金的开户、 申购、 赎回 等业务， 本基金管理人网上交易系统网址：www.nanhuafunds.com 。
6.3 本基金管理人网上交易定期定额投资业务的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 本公 告有关基金网上直销交易业务的解释权归本基金管理人所有。
6.4 本基金在代销机构开通定期定额投资业务， 并参加代销机构各种电子渠道基金定期定额投资申购费 率优惠 活动 。 开通本 基金 定 期定额 投资 业 务的代 销机 构 名单如 下： 中 国银行 股份 有 限公司 、广 发 证券股份 有限公 司、 申 万宏源 证券 有 限公司 、上 海 长量基 金销 售 投资顾 问有 限 公司、 上海 天 天基金 销售 有 限公司、 申万宏 源西 部 证券有 限公 司 、南华 期货 股 份有限 公司 、 深圳前 海凯 恩 斯基金 销售 有 限公司 、国 金 证券股份 有限公 司、 开 源证券 股份 有 限公司 、中 信 证券股 份有 限 公司、 中信 证 券（山 东） 有 限责任 公司 、 中信期货 有限公 司、 招 商证券 股份 有 限公司 、海 通 证券股 份有 限 公司、 联讯 证 券股份 有限 公 司、中 信建 投 证券股份 有限公 司、 泰 诚财富 基金 销 售（大 连） 有 限公司 、中 国 银河证 券股 份 有限公 司、 首 创证券 有限 责 任公司、 湘财证 券股 份 有限公 司、 深 圳前海 财厚 基 金销售 有限 公 司、上 海联 泰 基金销 售有 限 公司、 上海 基 煜基金销 售有限 公司 及 南京苏 宁基 金 销售有 限公 司 。定期 定额 投 资的起 点及 定 期定额 投资 申 购费率 的优 惠 措施请关 注本基金管理人或代销机构的相关公告或通知。
7 基金销售机构
7.1. 直销机构
南华基金管理有限公司
7.2 非直销机构
中 国银 行 股份有 限公 司 、广发 证券 股 份有限 公司 、 申万宏 源证 券 有限公 司、 上 海长量 基金 销 售投资顾 问有限 公司 、 上海天 天基 金 销售有 限公 司 、申万 宏源 西 部证券 有限 公 司、南 华期 货 股份有 限公 司 、深圳前 海凯恩 斯基 金 销售有 限公 司 、天津 万家 财 富资产 管理 有 限公司 、国 金 证券股 份有 限 公司、 开源 证 券股份有 限公司 、中 信 证券股 份有 限 公司、 中信 证 券（山 东） 有 限责任 公司 、 中信期 货有 限 公司、 招商 证 券股份有 限公司 、海 通 证券股 份有 限 公司、 联讯 证 券股份 有限 公 司、中 信建 投 证券股 份有 限 公司、 泰诚 财 富基金销 售 （大连） 有限 公司、 中国银河证券股份有限公司、 中国国际金融股份有限公司、 首创证券有限责任公司、 湘财证 券股 份 有限公 司、 深 圳前海 财厚 基 金销售 有限 公 司、西 藏东 方 财富证 券股 份 有限公 司、 上 海联泰基 金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司及南京苏宁基金销售有限公司。
自 2019 年 1 月 29 日起，大泰金石基金销售有限公司暂停办理本公司旗下基金产品的认购、申购、定 期定额投资及转换业务，赎回业务正常办理。
8 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排
自 2019 年 3 月 15 日起，本基金管理人在每个开放日的次日，通过其网站以及其他媒介，披露开放日 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金管 理 人应当 公告 半 年度和 年度 最 后一个 市场 交 易日基 金资 产 净值和 各类 基 金份额 的基 金 份额净 值。 基金管 理人 应 当在前 款规 定 的市场 交易 日 的次日 ，将 基 金资产 净值 、 各类基 金份 额 的基金 份额 净 值和基金 份额累计净值登载在指定媒介上。
9 其他需要提示的事项
本 公告 仅 对本基 金开 放 日常申 购、 赎 回、转 换及 定 期定额 投资 业 务的有 关事 项 予以说 明。 投 资者欲了 解本基 金的 详 细情况 ，请 仔 细阅读 《南 华 瑞恒中 短债 债 券型证 券投 资 基金基 金合 同 》和《 南华 瑞 恒中短债 债券型证券投资基金招募说明书》 。
希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资者，可以登录本基金管理人网站 （www.nanhuafunds.com）或 拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－810－5599）。
由 于各 销 售机构 系统 及 业务安 排等 原 因，可 能开 展 上述业 务的 时 间有所 不同 ， 投资者 应以 销 售机构具 体规定的时间为准。
南华基金管理有限公司
2019 年 3 月 12 日
