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长信金葵纯债A(002254)

长信金葵纯债:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告







长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2019 年第【1】号 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年 11月30日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2773号文注册募集。本基金基金 合同于2016年1月27日正式生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资 本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场 价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险, 本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的 风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险 与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、 企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、 次级债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具,但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与权证、股票等权益类资产投 资,同时本基金不参与可转换债券投资。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投 资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了 解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年1月27日,有关财务数 据和净值截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人招 商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年5月9日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法 须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749万元 4.54% 股权结构 总计 16500万元 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党员,硕士,IMBA,曾任职中国人民银行上 海市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银 行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、 科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银 行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、 办公室主任、党委委员、副行长,并历任上海市 金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘 书长。 刘元瑞 非独立董事 男 中共党员,硕士研究生,现任长江证券股份有限 公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业 研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保荐 有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研究 部副总经理、研究所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董事 男 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济 师,高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务 副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班” 干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院 讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、 集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、 集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合 资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大南 洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团董 事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、 副总裁、总裁。 何宇城 非独立董事 男 中共党员,硕士,MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有 限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计 师,宝钢资金管理处费用综合管理,宝钢成本管 理处冷轧成本管理主办、主管,宝钢股份成本管 理处综合主管,宝钢股份财务部预算室综合主管, 宝钢股份财务部副部长,宝钢分公司炼钢厂副厂 长,不锈钢分公司副总经理,宝钢股份钢管条钢





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、 经营财务部部长。 覃波 非独立董事 男 中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业, 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职 于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金 管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、 营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财 部总监、总经理助理、副总经理。 徐志刚 独立董事 男 中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海 市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、 党委副书记,中国工商银行上海市分行办公室副 主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长, 上海实业(集团)有限公司董事、副总裁,上海 实业金融控股有限公司董事、总裁,上海实业财 务有限公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上 海)有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球 金融服务行业合伙人。 刘斐 独立董事 女 中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基 金(筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权 投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上 海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦 银安盛基金管理有限公司总经理、董事(浦银安 盛创始人),上海东新国际投资管理有限公司总 经理、董事(浦发银行与新鸿基合资养老金投资 管理公司),浦发银行办公室负责人。 马晨光 独立董事 女 致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事 务所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代 表,中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市 法学会金融法研究会理事,上海国际仲裁中心仲 裁员,上海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生 校外导师,华东政法大学校外兼职导师,上海对 外经贸大学兼职教授,上海市浦东新区法律服务 业协会副会长。 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会主席 男 中共党员,研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经 营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业港财 务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预算统 计处处长,武汉钢铁有限公司经营财务部部长。 陈水元 监事 男 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心 监事长。曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、 经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪 事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、 总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负 责人、首席风险官。 杨爱民 监事 男 中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海 欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务 科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、 处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。 李毅 监事 女 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理兼零售服务部总监。曾任长信基金管理 有限责任公司综合行政部副总监。 孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职 于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证 券有限责任公司。 魏明东 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市 徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管 理有限公司。 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武 汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公 司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总 经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副 总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营 业部总经理。 邵彦明 副总经理 男 硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从 业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总 经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审 计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉 实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员 加入长信基金,历任公司北京代表处首席代表、 公司总经理助理。 李小羽 副总经理 男 上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕 士,具有基金从业资格,加拿大特许投资经理 资格(CIM)。曾任职长城证券公司、加拿大 Investors Group Financial Services Co., Ltd。2002年加入本公司(筹备),先后任基金 经理助理、交易管理部总监、固定收益部总监、 长信中短债证券投资基金、长信纯债一年定期 开放债券型证券投资基金、长信利发债券型证 券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、 长信利保债券型证券投资基金、长信金葵纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、长信利盈





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 灵活配置混合型证券投资基金、长信利众债券 型证券投资基金(LOF)、长信富安纯债一年定 期开放债券型证券投资基金和长信利尚一年定 期开放混合型证券投资基金的基金经理。现任 长信基金管理有限责任公司副总经理、投资决 策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资 基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信 利广灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资 格,现任长信基金管理有限责任公司副总经理, 曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副 行长,中国建设银行纪检监察部案件检查处监 察员,中国建设银行基金托管部市场处、信息 披露负责人,融通基金管理有限公司筹备组成 员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分 公司总经理、执行监事,金元惠理基金管理有 限公司首席市场官,历任长信基金管理有限责 任公司总经理销售助理、总经理助理。 安昀 副总经理 男 经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业, 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研 究所,担任策略研究工作,2008年11月加入长 信基金管理有限责任公司,历任策略研究员、 基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展 部总监和基金经理。2015年5月6日至 2016年9月6日在敦和资产管理有限公司股票 投资部担任基金经理。2016年9月8日重新加 入长信基金管理有限责任公司,曾任总经理助 理,现任公司副总经理和投资决策委员会执行 委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长 信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、长 信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 胡琼予 基金经理 自2018年 6月4日起至 今 经济学硕士,具有基金从业资格。2013年加入长 信基金管理有限责任公司,曾任高级债券交易员、 投资经理助理和基金经理助理,现任职于固定收 益部并担任长信纯债一年定期开放债券型证券投 资基金、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、长信富安纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、长信利众债券型证券投资基金 (LOF)和长信稳裕三个月定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经理。





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 李小羽 基金经理 自基金合同生 效之日起至 2018年7月 11日 曾任本基金的基金经理。 刘波 基金经理 自2016年 1月27日至 2016年12月 22日 曾任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理、投资决策委员会主任委员 李小羽 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长 信可转债债券型证券投资基金和长信利广灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理 杨帆 国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权 重指数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、 长信全球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理 李家春 公司总经理助理兼长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券 投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利盈灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合 型证券投资基金的基金经理 易利红 股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证 券投资基金(LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一 年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长 信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通 货币市场基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券 型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市 场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势 混合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业 精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信价值蓝筹两年定期 开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资 基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 金、长信利发债券型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信低碳 环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化 价值精选混合型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和 长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理 涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理 秦娟 混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投 资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金和长信先锐债券型证 券投资基金的基金经理 李欣 债券交易部副总监 陈言午 专户投资部副总监兼投资经理 卢靖 战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金(LOF)和 长信先优债券型证券投资基金的基金经理 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩 股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票 代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又 成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968), 10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日, 本集团总资产65,086.81亿元人民币,高级法下资本充足率15.46%,权重法下 资本充足率12.80%。 2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工80人。2002年11月,经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发 布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、 第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得 国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”;2017年6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018年1月获得中央国债登记结算有限 责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平 台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以 及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月 招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖,5月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济 师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至 1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历 任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京 分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、 副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工 作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月 至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任 本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行, 中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银 行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日,招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基 金。 (四) 托管人的内部控制制度 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管 资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行 的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险 预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原 则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内 控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评 价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务 事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程, 有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总 经理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保 护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系 统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有 效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资 范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检 查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金 管理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改 正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管 人应报告中国证监会。 三、相关服务机构





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (一)基金份额销售机构 长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金A类销售机构: 1、直销中心:长信基金管理有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人:成善栋 联系人:陈竹君 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客户服务电话:96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (4)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (5)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:尤习贵 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com (6)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (7)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:李弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (8)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服务电话:95511—8 网址:www.stock.pingan.com (9)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com (10)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (13)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (14)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:苗汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (16)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (17)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服务电话:4008202819 网址:www.chinapnr.com (18)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (19)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 网站:http://a.leadfund.com.cn/ (20)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (21)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com (22)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人:顾敏 联系人:罗曦 电话:0755-89462447 传真:0755-86700688 客户服务电话:400-999-8877 网站:www.webank.com (23)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服务电话:4008175666 网站:www.amcfortune.com (24)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心 法定代表人:蒋洪 联系人:张楠 电话:010-85256214 客户服务电话:4008195569 网站:www.hx-sales.com (25)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com (26)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91 号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:王宫 电话:021-38789658 传真:021-68880023 客户服务电话:400-600-8800 网站:www.jsfund.cn (27)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:4000-618-518 网站:www.danjuanapp.com (28)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (29)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-88447611 传真:029-88447611 客户服务电话:95325或400-860-8866 网站:www.kysec.cn 长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金C类销售机构: 1、直销中心:长信基金管理有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人:成善栋 联系人:陈竹君 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (4)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (5)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (6)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:李弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (7)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服务电话:95511—8 网址:www.stock.pingan.com (8)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com (9)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (10)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (12)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (13)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (14)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:苗汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (15)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (16)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服务电话:4008202819 网址:www.chinapnr.com





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (17)上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (18)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 网站:http://a.leadfund.com.cn/ (19)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (20)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com (21)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人:顾敏 联系人:罗曦 电话:0755-89462447 传真:0755-86700688 客户服务电话:400-999-8877 网站:www.webank.com (22)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4008175666 网站:www.amcfortune.com (23)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心 法定代表人:蒋洪 联系人:张楠 电话:010-85256214 客户服务电话:4008195569 网站:www.hx-sales.com (24)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com (25)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91 号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:王宫 电话:021-38789658 传真:021-68880023 客户服务电话:400-600-8800 网站:www.jsfund.cn (26)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:4000-618-518 网站:www.danjuanapp.com (27)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (28)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-88447611 传真:029-88447611





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95325或400-860-8866 网站:www.kysec.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 (二)其他相关机构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 长信基金管理有限责 任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址 中国(上海)自由贸 易试验区银城中路 68号9楼 上海市浦东南路256号 华夏银行大厦1405室 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址 上海市浦东新区银城 中路68号9楼 上海市浦东南路256号 华夏银行大厦1405室 上海市浦东新区世纪大道 100号50楼 法定代表人 成善栋 廖海(负责人) 毛鞍宁 联系电话 021-61009999 021-51150298 021-22282551 传真 021-61009800 021-51150398 021-22280071 联系人 孙红辉 廖海、刘佳 蒋燕华(蒋燕华、蔡玉 芝为经办注册会计师) 四、基金的名称 长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型 六、基金的投资目标 本基金为纯债基金,以获取高于业绩比较基准的回报为目标,追求每年较 高的绝对回报。 七、基金的投资范围





本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融 资券、资产支持证券、次级债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期 存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。





本基金不参与权证、股票等权益类资产投资,同时本基金不参与可转换债 券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关 规定。





基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%, 但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资 不受上述比例限制;开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;在非开放 期,本基金不受该比例的限制。 八、基金的投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 (1)资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家 货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏 观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水 平,优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效控制风险的基础上,适 时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金总体收益率。 (2)类属配置策略 对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经 济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低 幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当 宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例, 提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外, 还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,主要





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此, 在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供 需面和替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期 收益分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 (3)个券选择策略 本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标,挑选被市场 低估的品种。在严控风险的前提下,获取稳定的收益。在确定债券组合久期之 后,本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析,结合税收差异、信 用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投 资价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。 (4)骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以 买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券, 随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平 将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭, 则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较 高的资本利得。 (5)息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得 资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略 时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于 回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。 (6)利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的 未来走势做出判断,进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水 平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩 小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的 缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 (7)资产支持证券的投资策略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的 结构性安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流 通,并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条 款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面 分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风 险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利 差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证 券。 (8)国债期货的投资策略 本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债市场走势做出判断,以作为 确定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长,通货膨胀压 力浮现,央行政策趋于紧缩时,本基金建立国债期货空单进行套期保值,以规 避利率风险,减少利率上升带来的亏损;反之,在经济增长趋于回落,通货膨 胀率下降,甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高 的收益。 2、开放期投资策略 开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵 守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品 种,减小基金净值的波动。 九、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放 期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例 限制; (2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本基金 不受该比例的限制; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的10%;本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的10%; (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (6)本基金在开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基 金资产净值的15%,封闭期内不受此限。因证券市场波动、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (10)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的15%,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市 值的30%; (11)在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的30%; (12)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和 买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)不低于基金资产的80%; (13)本基金在封闭运作期间,基金的总资产不得超过基金净资产的





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 200%;在开放期内,基金的总资产不得超过基金净资产的140%; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(6)、(9)、(15)项外,因证券市场波动、期货市场 波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相 关限制,但需提前公告,不需要再经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基 金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过,基金管理人董事会至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再 受相关限制。 十、基金的业绩比较基准 中证综合债指数收益率 本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下: 中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全 债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、 金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变 动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准,适合作为本基金的业绩比较基 准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时, 本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比 较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险 与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年2月复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(摘自本基金2018年 4季报),本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 290,799,400.00 96.28 其中:债券 290,799,400.00 96.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,966,140.18 1.64 8 其他资产 6,277,801.98 2.08 9 合计 302,043,342.16 100.00 注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,795,100.00 16.17 其中:政策性金融债 30,795,100.00 16.17 4 企业债券 188,530,300.00 99.00 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 71,474,000.00 37.53 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 290,799,400.00 152.70 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 180211 18国开 11 200,000 20,266,000.00 10.64 2 1580013 15德宏债 200,000 16,458,000.00 8.64 3 112328 16曲文 01 150,000 14,986,500.00 7.87 4 136725 16中材 01 150,000 14,922,000.00 7.84 5 136283 16浙交 01 150,000 14,803,500.00 7.77





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 (十)投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金本报告期末未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同 规定的备选股票库的情形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,497.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 -





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 应收利息 6,276,304.87 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,277,801.98 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十三、基金的业绩部分 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 2018年4季度及历史各期间基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益 率比较: 阶段 (长信金葵纯 债一年定开债 券A) 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016年1月 27日至2016年 12月31日 3.57% 0.08% 1.84% 0.08% 1.73% 0.00% 2017年 1.66% 0.06% 0.28% 0.05% 1.38% 0.01% 2018年1月1日 至2018年6月 30日 2.06% 0.08% 4.04% 0.07% -1.98% 0.01% 2018年7月1日 3.52% 0.10% 1.32% 0.06% 2.20% 0.04%





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 至2018年9月 30日 2018年10月 1日至2018年 12月31日 3.13% 0.07% 2.57% 0.05% 0.56% 0.02% 阶段 (长信金葵纯 债一年定开债 券C) 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016年1月 27日至2016年 12月31日 3.19% 0.08% 1.84% 0.08% 1.35% 0.00% 2017年 1.24% 0.06% 0.28% 0.05% 0.96% 0.01% 2018年1月1日 至2018年6月 30日 1.85% 0.08% 4.04% 0.07% -2.19% 0.01% 2018年7月1日 至2018年9月 30日 3.42% 0.10% 1.32% 0.06% 2.10% 0.04% 2018年10月 1日至2018年 12月31日 3.03% 0.07% 2.57% 0.05% 0.46% 0.02% 自合同生效之日(2016年1月27日)至2018年12月31日期间,本基金 份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比: 长信金葵纯债一年定开债券A自基金合同生效以来基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 长信金葵纯债一年定开债券C自基金合同生效以来基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、图示日期为2016年1月27日至2018年12月31日。 2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期;建仓期结束时,本基 金的各项投资比例符合基金合同的约定。 十四、费用概况 (一)基金费用的种类





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。基金管理费的 计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。基金托管费 的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月首日起2个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费 由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日 支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后,自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额 不足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行 垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失;





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他 相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基 金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费 率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他 扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 (六)与基金销售有关的费用 1、本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种。本基金的 A类基金份额在申购时收取申购费,赎回时根据持有期限收取赎回费;C类基金 份额不收取申购费,但从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、申购费率 本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C类基金份额 不收取申购费。两类基金的申购费率如下: 基金份额类别 单笔申购金额(M,含申购费) 申购费率 M<100万元 0.6% 100万元≤M<500万元 0.3% A类基金份额 M≥500万元 每笔1000 元 C类基金份额 0





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注:M为申购金额 3、赎回费率 本基金A类、C类基金份额的赎回费率随持有时间的增加而递减,且对持 续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。两类基金的赎 回费率如下: 基金份额类别 持有期限(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<2年 0.05% A类基金份额 N≥2 年 0 N<7日 1.50% C类基金份额 N≥7 日 0 注:N为持有期限 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 5、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基 金销售费率。 6、基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换 费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:





长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况及员工情况进 行了更新; 2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况和业务经营 情况有关资料; 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构信息; 4、在“十一、基金的投资组合报告、十二、基金的业绩”部分,更新了相 应内容; 5、在“二十四、其他应披露事项”部分,披露了本次更新以来涉及本基金 的相关公告事项。 长信基金管理有限责任公司 二〇一九年三月十二日