信达澳银红利回报混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2019 年第1 期
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一九年三月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提 示
信达澳银红利回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2010 年 5 月 4 日经中国证监会证监许可【2010】571 号文核准募集。根据相
关法律法规,本基金基金合同已于 2010 年 7 月 28 日生效,基金管理人于该日
起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个
别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,
属于较高风险,较高收益的基金品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 27 日,所载财务数据和净值表现截至
2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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基金管理人
(一) 基金管理人概况
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码:518054
成立日期:2006 年 6 月 5 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:郑妍
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元
股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的
54%;康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资
4600 万元,占公司总股本的 46%
存续期间:持续经营
(二) 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月
任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988年10月至1999年6月任中国信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999年6月至2000年9月任中
国信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000年9月至2007年9月任宏源
证券股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007年9月至2011年10月任信达
证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011年
10月至2013年8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013年
8月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014年9月16日起兼任信达
澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本
Monash大学经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司(澳
大利亚)机构客户经理,1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,
负责澳大利亚机构客户销售和关系管理,2002年加入首域投资国际(伦敦),
历任机构销售总监、机构业务开发主管,2009年6月起担任首域投资有限公司
(香港)亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学
EMBA。30年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资
格。1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经
理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996年至2000年任中国科
技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000年至2004年任
宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理;2004年至2008年任宏源证券有
限公司营销经纪总部总经理;2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总
裁;2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司,2013年8月9日起任信达澳
银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职
于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券
分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管
理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国
卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于
2007年5月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信
达澳银基金管理公司监事至2016年5月13日,自2016年5月14日起,潘广建信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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先生兼任信达澳银基金管理公司董事。
孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历
任中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,
广东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源
部总经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校
(高级研修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总
行工会常务副主席,总行监事会监事,于2011年1月退休。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr(远
东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,
纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇
丰资产管理(香港)有限公司(2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)
股票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策
划总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,
中国国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香
港)有限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理
(香港)有限公司董事总经理。
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人
大立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,
首都经贸大学经济系讲师,自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级
合伙人。2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事:
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007年5月
加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总
经理、监察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职
工监事。
高级管理人员:
于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学
EMBA。30年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资
格。1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996年至2000年任中国科
技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000年至2004年任
宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理;2004年至2008年任宏源证券有
限公司营销经纪总部总经理;2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总
裁;2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司,2013年8月9日起任信达澳
银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大Concordia
University经济学硕士。21年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、
基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、
市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到
中国证监会基金部工作,参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。
2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST项目),任职于
东方汇理证券公司(伦敦)。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任
督察长兼董事会秘书。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24年证券、基金从业经
历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行
总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深
圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业
部总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机
构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管
理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银
基金管理有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机
专业硕士,20年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资
基金管理公司分析员、高级分析师,汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析
师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公
司(Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife
Teda)国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基
金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年10月加入信达澳银基金管理有
限公司,任总经理助理、基金经理,分管权益投资总部、智能量化与资产配置
总部。王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC),英国
IET颁发的特许工程师(CEng)认证资格。
阳先伟先生,总经理助理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融
学硕士,16年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研
究员,国海证券有限公司高级经理,鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、
公司投资决策委员会成员、固定收益部总经理,东吴证券股份有限公司董事总
经理,资管八部总经理。2018年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经
理助理,分管固定收益总部。
2、基金经理
(1)现任基金经理:
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王辉良
本基金的基
金经理、中
证沪港深指
数型基金的
基金经理
2016 年
1 月 8 日
- 12 年
中国人民大学金融学硕
士。2006年7月至
2010年8月在招商基
金管理有限公司,任策
略研究员;2010年
8月至2012年4月在
华宝兴业基金管理有限
公司,任高级分析师;
2013年1月加入信达
澳银基金公司,历任高
级策略研究员、信达澳
银中小盘混合基金基金
经理助理、信达澳银红
利回报混合基金基金经
理助理、信达澳银红利
回报混合基金基金经理
(2016年1月8日起
至今)、信达澳银中证信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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沪港深高股息精选指数
型证券投资基金基金经
理(2018年11月2日
起至今)。
(2)曾任基金经理
任本基金的基金经理期限
姓名
任职日期 离任日期
曾国富 2010 年 07 月 28 日 2011 年 12 月 16 日
张俊生 2011 年 12 月 16 日 2013 年 2 月 21 日
周强松 2012 年 1 月 9 日 2013 年 6 月 7 日
林钟斌 2013 年 2 月 21 日 2014 年 10 月 28 日
张俊生 2014 年 10 月 29 日 2015 年 2 月 14 日
杜蜀鹏 2015 年 2 月 14 日 2016 年 1 月 22 日
柴妍 2015 年 7 月 9 日 2016 年 10 月 27 日
3、公司公募基金投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 8 名成员组成,设主席 1 名,委员 7 名。
名单如下:
主席:于建伟,总经理
委员:
黄晖,督察长
王咏辉,总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟,总经理助理、固定收益总部总监
曾国富,权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理
刘威,权益投资总部副总监
刘涛,产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加
6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年
同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加
84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美
国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国
最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要
奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美
国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥
设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设
银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托
管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建
设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳
托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完
整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约
机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法
规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,
与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证
监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 T1 栋 8、9 层
法定代表人:于建伟
电 话:0755-82858168/0755-83077068
传 真:0755-83077038
联系人:王丽燕
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518054信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
12
2、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地
址
客服电话 联系人 网站
1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城区
金融大街
25号
田国立
北京市
西城区
闹市口
大街
1号院
1号楼
95533
邓艳明
www.ccb.co
m
2
交通银行股
份有限公司
上海市浦东新
区自由贸易试
验区银城中路
188号
彭 纯
同“注
册地址”
95559
胡佳敏
www.bankco
mm.com
3
中信银行股
份有限公司
北京东城区朝
阳门北大街
9号东方文化
大厦中信银行
总行12层
李庆萍
同“注
册地址”
95558
王晓琳
www.citicb
ank.com
4
北京银行股
份有限公司
北京市西城区
金融大街甲
17号首层
张东宁
北京市
西城区
金融大
街丙
17号
95526
赵姝
www.bankof
beijing.co
m.cn
5
华夏银行股
份有限公司
北京市东城区
建国门内大街
22号
李民吉
同“注
册地址”
95577
董金
www.hxb.co
m.cn
6
平安银行股
份有限公司
深圳市罗湖区
深南东路
5047号
谢永林
同“注
册地址”
95511-3
冯博
www.bank.p
ingan.com
7
杭州银行股
份有限公司
杭州市下城区
庆春路46号
陈震山
同“注
册地址”
95398
金超龙
www.hccb.c
om.cn
8
渤海银行股
份有限公司
天津市河东区
海河东路
218号
李伏安
天津市
河东区
海河东
路
218号
渤海银
行大厦
95541/400
8888811
王宏
www.cbhb.c
om.cn
9
西安银行股
份有限公司
陕西省西安市
高新路60号
郭军
同“注
册地址”
96779/400
8696779
白智
www.xacban
k.com信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
10
南洋商业银
行(中国)
有限公司
上海市浦东新
区世纪大道
800号三层、
六层至九层
陈孝周
上海市
浦东新
区世纪
大道
800号
南洋商
业银行
大厦
400830206
6
宋雯
www.ncbchi
na.cn/cn/i
ndex.html
11
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台市
芝罘区南大街
248号
蔡国华
同“注
册地址”
95395
李胜贤
www.hfbank
.com.cn
12
信达证券股
份有限公司
北京市西城区
闹市口大街
9号院1号楼
张志刚
同“注
册地址”
95321
唐静
www.cindas
c.com
13
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城区
金融大街
35号国际企
业大厦C座
2-6层
陈共炎
同“注
册地址”
95551/400
8888888
邓颜
www.chinas
tock.com.c
n
14
中信建投证
券股份有限
公司
北京市朝阳区
安立路66号
4号楼
王常青
北京市
朝阳门
内大街
188号
95587/400
8888108
许梦园
www.csc108
.com
15
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇区
长乐路
989号45层
李梅
上海市
徐汇区
长乐路
989号
45层
95523/400
8895523
余敏
www.swhysc
.com
16
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木齐
市高新区(新
市区)北京南
路358号大成
国际大厦
20楼2005室
韩志谦
新疆乌
鲁木齐
市高新
区(新
市区)
北京南
路
358号
大成国
际大厦
20楼
2005室
400800056
2
唐岚
www.hysec.
com
17
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州市
城关区东岗西
路638号兰州
财富中心
李晓安
同“注
册地址”
95368/400
6898888
范坤、
杨力
www.hlzqgs
.com信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
21楼
18
中信证券股
份有限公司
广东省深圳市
福田区中心
3路8号卓越
时代广场(二
期)北座
张佑君
北京市
朝阳区
亮马桥
路48号
中信证
券大厦
18层
95558
周雪晴
www.cs.eci
tic.com
19
中信证券
(山东)有
限责任公司
青岛市崂山区
深圳路222号
青岛国际金融
广场1号楼
20层2001
姜晓林
同“注
册地址”
95548
孙秋月
www.zxzqsd
.com.cn
20
国泰君安证
券股份有限
公司
中国(上海)
自由贸易试验
区商城路
618号
杨德红
上海市
浦东新
区银城
中路
168号
上海银
行大厦
29层
95521
芮敏祺、
钟伟镇
www.gtja.c
om
21
湘财证券股
份有限公司
湖南省长沙市
天心区湘府中
路198号新南
城商务中心
A栋11楼
林俊波
同“注
册地址”
95351
李欣
www.xcsc.c
om
22
光大证券股
份有限公司
上海市静安区
新闸路
1508号
周健男
同“注
册地址”
95525
刘晨
www.ebscn.
com
23
兴业证券股
份有限公司
福建省福州市
湖东路268号
杨华辉
上海市
浦东新
区长柳
路36号
95562
乔琳雪
www.xyzq.c
om.cn
24
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦区
广东路689号
周杰
上海市
广东路
689号
海通证
券大厦
95553/400
8888001
王立群
www.htsec.
com
25
招商证券股
份有限公司
深圳市福田区
益田路江苏大
厦A座38-
45层
霍达
同“注
册地址”
95565
黄婵君
www.newone
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15
26
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖区
红岭中路
1012号国信
证券大厦16-
26层
何如
深圳市
罗湖区
红岭中
路
1012号
国信证
券大厦
16层至
26层
95536
容榕、
李颖
www.guosen
.com.cn
27
广发证券股
份有限公司
广东省广州市
黄埔区中新广
州知识城腾飞
一街2号
618室
孙树明
广东省
广州市
天河区
天河北
路
183号
大都会
广场
5楼,
7楼,
8楼,
17楼、
18楼,
19楼,
38-
44楼
95575
黄岚
www.gf.com
.cn
28
安信证券股
份有限公司
深圳市福田区
金田路
4018号安联
大厦35层、
28层A02单
元
王连志
同“注
册地址”
95517
刘志斌
www.essenc
e.com.cn
29
平安证券股
份有限公司
深圳市福田中
心区金田路
4036号荣超
大厦16-20层
刘世安
同“注
册地址”
95511
石静武
stock.ping
an.com
30
东兴证券股
份有限公司
北京市西城区
金融大街5号
新盛大厦
B座12-15层
魏庆华
同“注
册地址”
95309/400
8888993
汤漫川
www.dxzq.n
et
31
世纪证券有
限责任公司
深圳市福田区
深南大道
7088号招商
银行大厦40-
姜昧军
同“注
册地址”
400832300
0
王雯、
陈玮
www.csco.c
om.cn信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
16
42层
32
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼区
温泉街道五四
路157号新天
地大厦7-9层
黄金琳
福州市
五四路
157号
新天地
大厦
7至
10层
95547
郭相兴
www.hfzq.c
om.cn
33
华泰证券股
份有限公司
南京市江东中
路228号
周易
深圳市
福田区
莲花街
道益田
路
5999号
基金大
厦10楼
95597
庞晓芸
www.htsc.c
om.cn
34
广州证券股
份有限公司
广州市天河区
珠江西路5号
广州国际金融
中心主塔
19层、20层
邱三发
同“注
册地址”
95396
梁微
www.gzs.co
m.cn
35
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀区
北三环西路
99号院1号
楼15层1501
叶顺德
同“注
册地址”
95399
田芳芳
www.xsdzq.
cn
36
长江证券股
份有限公司
武汉市新华路
特8号长江证
券大厦
尤习贵
同“注
册地址”
95579/400
8888999
奚博宇
www.95579.
com
37
银泰证券有
限责任公司
广东省深圳市
福田区竹子林
四路紫竹七道
18号光大银
行18楼
黄冰
同“注
册地址”
95341
刘翠玲
www.ytzq.c
om
38
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州市
江干区五星路
201号
吴承根
同“注
册地址”
95345
陈韵
www.stocke
.com.cn
39
中泰证券股
份有限公司
济南市市中区
经七路86号
李玮
同“注
册地址”
95538
秦雨晴、
许曼华
www.zts.co
m.cn
40
联讯证券股
份有限公司
惠州市江北东
江三路55号
广播电视新闻
中心西面一层
徐刚
同“注
册地址”
95564
彭莲
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com信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
17
大堂和三、四
层
41
长城证券有
限责任公司
深圳市福田区
深南大道
6008号特区
报业大厦
14、16、
17层
丁益
深圳市
福田区
深南大
道
6008号
特区报
业大厦
14层
400666688
8
金夏、
胡永君
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om
42
恒泰证券股
份有限公司
内蒙古呼和浩
特市赛罕区敕
勒川大街东方
君座D座光大
银行办公楼
14-18楼
庞介民
同“注
册地址”
400196618
8
熊丽
www.cnht.c
om.cn
43
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明市
北京路926号
同德广场写字
楼31楼
李长伟
北京市
西城区
北展北
街9号
华远企
业号
D座
3单元
95397
王婧
www.tpyzq.
com
44
国金证券股
份有限公司
四川省成都市
青羊区东城根
上街95号
冉云
同“注
册地址”
95310
刘婧漪
www.gjzq.c
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45
华金证券股
份有限公司
中国(上海)
自由贸易试验
区杨高南路
759号30层
宋卫东
同“注
册地址”
400821135
7
郑媛
www.huajin
sc.cn/
46
首创证券有
限责任公司
北京市西城区
德胜门外大街
115号德胜尚
城E座
吴涛
同“注
册地址”
400620062
0
刘宇
www.sczq.c
om.cn
47
上海华信证
券有限责任
公司
上海浦东新区
世纪大道
100号环球金
融中心9楼
陈灿辉
同“注
册地址”
400820599
9
吉云龙、
许璐
www.shhxzq
.com
48
华西证券股
份有限公司
四川省成都市
高新区天府二
街198号华西
证券大厦
杨炯洋
同“注
册地址”
95584/40
08888818
谢国梅
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18
49
山西证券股
份有限公司
山西省太原市
府西街69号
山西国际贸易
中心东塔楼
侯巍
同“注
册地址”
95573/400
6661618
郭熠
www.i618.c
om.cn
50
五矿证券有
限公司
深圳市福田区
金田路
4028号荣超
经贸中心办公
楼47层01单
元
赵立功
同“注
册地址”
400184002
8
濮耘瑶
www.wkzq.c
om.cn/
51
联储证券有
限责任公司
广东省深圳市
福田区华强北
路圣廷苑酒店
B座26楼
沙常明
北京市
朝阳区
安定路
5号院
3号楼
中建财
富国际
中心
27层联
储证券
400620686
8
丁倩云
www.lczq.c
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52
西藏东方财
富证券股份
有限公司
拉萨市北京中
路101号
陈宏
上海市
徐汇区
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路88号
金座东
方财富
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95357
付佳
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.18.cn
53
天相投资顾
问有限公司
北京市西城区
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富凯大厦
B座701
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西城区
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5层
66045555/
66045678
尹伶
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com/
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54
诺亚正行基
金销售有限
公司
上海市虹口区
飞虹路
360弄9号
3724室
汪静波
同“注
册地址”
400821539
9
余翼飞、
邱佳捷
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深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖区
梨园路物资控
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深圳市
罗湖区
梨园路
8号
HALO广
场4楼
400678888
7
童彩平
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19
56
上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇区
龙田路
190号2号楼
2层
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上海市
徐汇区
龙田路
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7楼
95021/400
1818188
王逐一
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7.com.cn
57
上海好买基
金销售有限
公司
上海市虹口区
欧阳路
196号26号
楼2楼41号
杨文斌
同“注
册地址”
400700966
5
徐超逸
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58
蚂蚁(杭州)
基金销售有
限公司
杭州市余杭区
仓前街道文一
西路1218号
1幢202室
陈柏青
杭州市
滨江区
江南大
道
3588号
恒生大
厦12楼
400076612
3
徐丽玲、
铄金、
祝红艳
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3.cn
59
和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳区
朝外大街
22号泛利大
厦1002室
王莉
同“注
册地址”
400920002
2
张洪亮
licaike.he
xun.com
60
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二西
路一号903室
凌顺平
同“注
册地址”
400877377
2
朱琼
www.5ifund
.com
61
上海联泰资
产管理有限
公司
中国(上海)
自由贸易试验
区富特北路
277号3层
310室
燕斌
上海市
长宁区
金钟路
658弄
2号楼
B座
6楼
400118118
8
陈东
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62
北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义区
后沙峪镇安富
街6号
闫振杰
北京市
朝阳区
安苑路
15-1号
邮电新
闻大厦
2层
400818800
0
乌兰其
其格、
李露平
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众升财富
(北京)基
金销售有限
公司
北京市朝阳区
望京东园四区
13号楼A座
9层908室
李招弟
北京市
朝阳区
望京浦
项中心
A座
9层04-
400876998
8
李艳
www.zscffu
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20
08
64
中信期货有
限公司
深圳市福田区
中心三路8号
卓越时代广场
(二期)北座
13层1301-
1305室、
14层
张皓
深圳市
福田区
中心三
路8号
卓越时
代广场
(二期)
北座
13层
1301-
1305室、
14层
400990882
6
洪诚
www.citics
f.com
65
上海长量基
金销售投资
顾问有限公
司
上海市浦东新
区高翔路
526号2幢
220室
张跃伟
上海市
浦东新
区东方
路
1267号
11层
400820289
9
詹慧萌
www.erichf
und.com
66
嘉实财富管
理有限公司
上海市浦东新
区世纪大道
8号上海国金
中心办公楼二
期53层
5312-15单元
赵学军
北京市
朝阳区
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91号金
地中心
A座
6层
400021885
0
李雯、
闫欢
www.harves
twm.cn
67
北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳区
工人体育场北
路甲2号盈科
中心B座裙房
2层
郑毓栋
北京市
朝阳区
工人体
育馆北
路甲
2号盈
科中心
B座裙
楼二层
400618070
7
葛亮
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68
上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由贸
易试验区陆家
嘴环路
1333号14楼
09单元
王之光
同“注
册地址”
400821903
1
程晨
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69
上海利得基
金销售有限
公司
上海市宝山区
蕴川路
5475号
李兴春
上海虹
口区东
大名路
400067626
6
陈洁
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浦江国
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深圳市金斧
子基金销售
有限公司
深圳市南山区
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学园B栋3单
元11层1108
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同“注
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400930066
0
刘昕霞
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珠海盈米财
富管理有限
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区宝华路
6号105室-
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12楼
B1201-
1203
89629066
邱湘湘、
曾健灿
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北京创金启
富基金销售
有限公司
北京西城区白
纸坊东街2号
院6号楼
712室
梁蓉
同“注
册地址”
400626281
8
李慧慧
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北京钱景基
金销售有限
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北京市海淀区
丹棱街6号
1幢9层
1008-1012
赵荣春
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400893688
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陈剑炜
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中证金牛
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资咨询有限
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45室
钱昊旻
北京市
西城区
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甲1号
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400890999
8
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75
北京广源达
信基金销售
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北京市西城区
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28号C座六
层605室
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400623606
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王英俊
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22
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北京晟视天
下基金销售
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北京市怀柔区
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58170761
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上海万得基
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中国(上海)
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上海市
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33号
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400821020
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徐亚丹
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北京富国大
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有限公司
北京市东城区
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36号1号楼
A2501室
宋宝峰
同“注
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400088008
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400820536
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张冠宇
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北京市
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公司
南京市建邺区
江东中路
222号南京奥
体中心现代五
项馆2105室
袁顾明
同“注
册地址”
400928226
6
何庭宇
www.dtfund
s.com
84
中民财富基
金销售(上
海)有限公
司
上海市黄浦区
中山南路
100号7层
05单元
弭洪军
上海市
黄浦区
中山南
路
100号
17层
400876571
6
茅旦青
www.cmiwm.
com
85
北京植信基
金销售有限
公司
北京市密云县
兴盛南路8号
院2号楼
106室-67
于龙
北京市
朝阳区
惠河南
路盛世
龙源
10号
400680212
3
吴鹏
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86
北京肯特瑞
基金销售有
限公司
北京市海淀区
海淀东三街
2号4层401-
15
江卉
北京市
大兴区
亦庄经
济开发
区科创
十一街
十八号
院京东
集团总
部
95118/400
0988511
万容
kenterui.j
d.com/
fund.jd.co
m/
87
喜鹊财富基
金销售有限
公司
西藏拉萨市柳
梧新区柳梧大
厦1513室
陈皓
同“注
册地址”
400699771
9
曹砚财
www.xiquef
und.com
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一路财富
(北京)基
金销售股份
有限公司
北京市西城区
阜成门大街
2号万通新世
界广场A座
2208
吴雪秀
同“注
册地址”
400001156
6
吕晓歌
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ifu.com信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
89
南京苏宁基
金销售有限
公司
南京市玄武区
苏宁大道1号
王锋
同“注
册地址”
95177
张云飞
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n.com
90
济安财富
(北京)基金
销售有限公
司
北京市朝阳区
太阳宫中路
16号院1号
楼3层307
杨健
同“注
册地址”
400673701
0
李海燕
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rtune.com
91
北京蛋卷基
金销售有限
公司
北京市朝阳区
阜通东大街
1号院6号楼
2单元21层
222507
钟斐斐
同“注
册地址”
400519928
8
侯芳芳
www.danjua
napp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
(二)注册登记机构
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人:于建伟
电 话:0755-83172666
传 真:0755-83196151
联系人:刘玉兰
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、徐莘
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:昌华
经办注册会计师:昌华、高鹤
四、 基金的名称
信达澳银红利回报混合型证券投资基金
五、基金的运作方式和类型
运作方式:契约型、开放式
类型:混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
精选红利股票,力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:权益类资产占基金资产的 60%-95%,固定收益类信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
资产占基金资产的 5%-40%,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的
80%。
八、基金的投资策略
本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面,本
基金通过“自下而上”的深入分析,精选公司素质高、竞争力突出的红利股票,
依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力,力争获得超越行
业平均水平的良好回报;另一方面,本基金依靠“自上而下”的策略分析和运
作,通过定量/定性分析权益类资产、固定收益类资产及其他类别资产的风险调
整收益,及时动态调整资产配置。本基金通过严格的投资管理程序和收益管理
程序,力争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收益水平。
1. 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资
分析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有良好的公司治理结构、
在行业内具有竞争优势及长期持续增长能力的红利股票并把握他们的价值被低
估时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的红利
股票为投资人实现股票资产的持续增值。
本基金管理人按照以下标准在中国 A 股市场的所有股票中筛选出红利股票,
构成本基金红利股票的基础库。满足以下条件之一的股票即为本基金管理人认
定的红利股票:
(1) 具有较高的分红回报,最近一年的股息率(最近一年的现金分红/股
票的年均价(年均价=年成交额/年成交量))处于市场前50%;
(2) 具有较强的分红意愿,最近一年的分红率(最近一年的现金分红总
额/可分配利润)处于市场前50%;
(3) 具有稳定的分红政策,在过去的3年中,至少有2次分红(包括现金
分红和股票分红)。
本基金将对红利股票基础库中的红利股票进行进一步筛选,剔除“恶意分
红”的股票(包括当年亏损、未分配利润为负、经营现金流为负、分红率过高信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
等),并在对红利股票未来分红能力、前景和意愿进行评估的基础上,结合股
票的估值水平,甄选出具有投资价值的红利股票。
在对红利股票的分红能力进行评价时,本基金着重关注及考察红利股票的
持续盈利及分红能力,采用本管理人独有的QGV、ITC、MDE体系分析上市公司
在所属行业的竞争地位及竞争优势、公司治理结构、主营业务的成长性等,甄
选出基本面良好、具有优秀成长能力且估值合理的红利股票。在分析红利股票
的分红前景及分红意愿时,本基金会着重分析红利股票过往的分红情况,包括
股息率、EPS的波动性、净资产收益率、现金充足率等指标。
本基金精选红利股票的策略包括:
(1) 运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth &
Valuation)”,从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合
评估,以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。
(2) 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC,Industrial Trends &
Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业
层面对公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
(3) 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers &
Environment)”,考察宏观经济增长的行业驱动力,行业景气的变化、宏观景
气变动对不同行业及相关公司的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影
响,进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值
的变化,选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价
值判断,最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银
行业优势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分
别被确定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环
论证,在此基础之上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体
系(MDE)”提出的行业投资建议,构建基金的股票投资组合。
2. 资产配置策略
本基金的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益类资产之间的配置比
例,包括两个层面:战略资产配置(SAA, Strategic Assets Allocation)和策略
灵活配置(TAA,Tactic Assets Allocation)。战略资产配置以“联邦模型”为信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
基础,每季度更新一次数据,并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类
资产及固定收益类资产之间的基础配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市
场气氛分析体系(MEMS)”,在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上
进行占基金净值±10%比例的调整,以更灵活地适应市场的现时特点,从而在
坚持纪律性的资产配置方法的同时也保持适度的灵活性。
(1) 战略资产配置(SAA)
信达澳银战略资产配置模型的蓝本是“联邦模型”,该模型通过测算动态市
盈率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性,评估比较股
票市场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化,研判市场系统性
风险的高低,为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决
策依据。
基于联邦模型的思想,我公司设计了“信达澳银战略资产配置模型”,模型
的核心是“市场相对价值指标(RVI, relative value index)”。模型的含义是:长
期来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系,如果短期两者偏
离程度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。具体配置策略是,
当RVI大于0时,股票市场相对于债券市场处于高估状态,这时应保持较低股票
投资比例,RVI越高,股票比例应越低;当RVI小于零时,股票市场相对于债券
市场处于低估状态,这时应保持较高股票比例,RVI越低,股票比例应越高。
(2) 策略灵活配置(TAA)
本基金的资产配置将保留占基金资产±10%比例的灵活配置空间,由基金
经理根据对宏观环境和市场气氛的判断进行调整。其中,宏观经济环境的分析
重在把握宏观经济的趋势,希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。市场气氛
的分析重在把握市场即时的“动量(Momentum)”情况,以适应市场现时的
氛围。策略灵活配置将主要依据“宏观环境与市场气氛(MEMS,Macro
Environment and Market Sentiment)分析体系”。该体系主要由全球经济指
标、国内经济指标、政策取向、企业盈利趋势、分析员盈利预测、市场故事等
部分构成。本基金将根据实际的效果对上述指标赋以相应的权重(权重会及时
调整)并计算整体得分,若得分很高说明宏观经济、市场氛围整体向好,则调
高股票配置比例,否则降低股票比例。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的重要策略性手段,坚持价值投资理念,把注意力集中在对个券公允价值的
研究上,精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配
置等手段,有效构造债券投资组合并控制风险。
(1) 公允值分析:债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险
的收益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动
性、税收等因素的深入分析,运用公允价值分析模型,确定各券种的公允值。
(2) 在类属配置层面,本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、
交易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债(含政策性金融
债、商业银行债等)、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券
等不同类属,定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征,并结合该类属
的市场收益率水平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目
标久期。
(3) 在个券选择层面,本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上
选择价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究
和分析,如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素,企业债
/短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险,可
转债则还要评估正股的投资价值。
4. 权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助
工具。本基金在投资权证时,将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的
合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投资,追求较为稳健
的当期收益。
5. 其他金融衍生产品投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将
在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对
衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
6. 投资决策程序信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及
范围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策
方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投
资研究工作,另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管
理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同
努力来争取良好的投资业绩,在投资过程中采取分级授权的投资决策机制,对
于不同的投资规模的决策程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险
的前提下的稳定增值。
公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投
资审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率
和专业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投
资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控基金投
资组合风险并对基金重大投资计划做出决策。本基金投资决策的程序是:
(1) 基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资
产配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投资价值,提出大类资产(权
益类、固定收益类等)的投资建议。在战略资产配置的基础上,基金经理运用
“策略灵活配置模型(TAA)”,根据现时的经济环境和市场气氛进行
±10%的灵活配置。基金经理的资产配置建议经投资审议委员会批准后实施。
(2) 根据本基金合同的规定构建红利股票基础库;
(3) 投资研究团队对基础库中符合基本流通性条件和素质要求的红利股
票展开广泛研究,确定本基金的备选股票库;
(4) 基金经理根据分析师推荐及自身研究,结合未来的分红能力,自行
确定观察性买入的股票及相应的买入数量和价格;
(5) 股票投资部总经理每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析
会,运用 QGV 和 ITC 等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进
行深入讨论,形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见;
(6) 在深入研究(要具备内部的深入研究报告)和团队讨论的基础上,
基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议,根据公司投资管理制度规定,
分别报投资总监或公司投资审议委员会审议,经批准后方可实施;信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
(7) 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析,对
投资组合的资产配置和主要品种进行分析,投资总监根据上述分析对基金的组
合提出调整建议,建议区分为建议性提议和强制性提议,对强制性提议基金经
理必须在特定时间内完成组合调整;
(8) 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和
投资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风
险和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案和投资流程
调整投资组合;
(9) 固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值
进行全面分析,以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益
投资组合;
(10) 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过
程并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金
合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资决策程序
做出调整。
九、基金的业绩比较基准
中证红利指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%
中证红利指数是中证指数公司于 2008 年推出的全市场红利股票指数。中
证红利指数通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、
分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本,以反映 A 股市
场高红利股票的整体状况和走势,具有较强的代表性,可以作为本基金股票投
资部分的基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债
券指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所
和银行间两个债券市场,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场代表性,
可以作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的
能够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,
属于较高风险,较高收益的基金品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投
资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2018 年 12 月 31 日。本报告中财务资料未经审
计。
一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
33,994,280.86 88.25
其中:股票
33,994,280.86 88.25
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
- -信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
金融资产
7
银行存款和结算备付金合计
2,793,920.03 7.25
8
其他资产
1,732,386.98 4.50
9
合计
38,520,587.87 100.00
二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
14,981,058.86 39.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
2,406,053.00 6.38
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
10,946,804.00 29.03
J
金融业
2,202,185.00 5.84
K
房地产业
3,458,180.00 9.17
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
33,994,280.86 90.15
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本报告期末未持有沪港通股票。
三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
34
1 600845
宝信软件
75,400 1,572,090.00 4.17
2 002912
中新赛克
16,100 1,305,066.00 3.46
3 002851
麦格米特
61,200 1,297,440.00 3.44
4 300365
恒华科技
59,300 1,239,370.00 3.29
5 601799
星宇股份
26,000 1,235,000.00 3.28
6 002640
跨境通
114,200 1,233,360.00 3.27
7 002384
东山精密
108,150 1,221,013.50 3.24
8 300098
高新兴
176,200 1,191,112.00 3.16
9 000002
万 科A
50,000 1,191,000.00 3.16
10 002419
天虹股份
106,900 1,172,693.00 3.11
四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
注:本基金未参与投资股指期货。
十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注:本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注:本基金未参与投资国债期货。
十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
东山精密(002384)于2018年8月28日发布《关于高新区分公司收到行政处
罚决定书的公告》,该行政处罚主要系高新区分公司在整体搬迁过程中意外造
成污染物质泄漏所致,分公司已对原生产场地进行了全面整改,并及时缴纳了
罚款。上述行为未造成重大环境污染事故,亦未造成重大人身、财产损害。高
新区分公司收入占公司比例很低,行政处罚金额占公司净利润的比例不到1%,
未对公司的正常生产经营产生重大影响。
基金管理人经审慎分析,认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影
响。
除东山精密(002384)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报
告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金
43,026.26信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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2 应收证券清算款
1,678,672.01
3 应收股利
-
4 应收利息
741.45
5 应收申购款
9,947.26
6 其他应收款
-
7 其他
-
8 合计
1,732,386.98
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。
(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至
2018 年 12 月 31 日):
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①-③ ②-④
2010 年
(2010 年
7 月 28 至
2010 年
12 月 31)
11.10% 1.45% 10.06% 1.24% 1.04% 0.21%
2011 年
(2011 年
1 月 1 日至
2011 年
12 月 31 日)
-32.90% 1.21% -18.19% 1.00% -14.71% 0.21%
2012 年
(2012 年
0.82% 1.11% 6.44% 0.97% -5.62% 0.14%信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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1 月 1 日
至 2012 年
12 月 31 日)
2013 年
(2013 年
1 月 1 日
至 2013 年
12 月 31 日)
3.79% 1.27% -8.21% 1.19% 12.00% 0.08%
2014 年
(2014 年
1 月 1 日至
2014 年
12 月 31 日)
55.87% 1.36% 42.93% 0.91% 12.94% 0.45%
2015 年
(2015 年
1 月 1 日至
2015 年
12 月 31 日)
9.99% 2.80% 24.58% 2.11% -14.59% 0.69%
2016 年
(2016 年
1 月 1 日至
2016 年
12 月 31 日)
-10.28% 2.12% -5.54% 1.14% -4.74% 0.98%
2017 年
(2017 年
1 月 1 日至
2017 年
12 月 31 日)
-1.00% 1.21% 13.63% 0.47% -14.63% 0.74%
2018 年
(2018 年
1 月 1 日至
2018 年
12 月 31 日)
-34.91% 1.82% -13.89% 0.96% -21.02% 0.86%
自基金合同
生效起至今
(2010 年
7 月 28 日
至 2018 年
-22.68% 1.70% 44.81% 1.18% -67.49% 0.52%信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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12 月 31 日)
(二)基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的
变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2010 年 7 月 28 日生效,2010 年 9 月 1 日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为:权益类资产占基金资产的 60%-95%,固定收益类资产占基
金资产的 5%-40%,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5%,投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金按规定在
合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十三、基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服
务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、基金申购(基金合同生效后购买本基金)信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体
费率如下:
申购金额 M 申购费率
M<50 万元 1.5%
50≤M<200 万元 1.0%
200≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购费用的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
本基金申购费用由投资者承担,申购费不列入基金财产,主要用于基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所
适用的费率,分别计算每笔的申购费用。
4、基金赎回
投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费,赎回费率按持有期(T)递减,最高
不超过总的赎回金额的 5%,持有期超过 2 年赎回费率则为 0。具体费率如下:
持有期 T 适用的赎回费率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注:1 年按照 365 天计算,2 年按照 730 天计算,其余同。
赎回费用的计算方法如下:
赎回费用=赎回金额×赎回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产,除此之外,本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登
记费和其他必要的手续费。
5、基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其
他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方
式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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的相关公告。
(四) 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(五) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
(六) 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(七) 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动,对本基金管理人于2018年9月9日公告的本基金的招募说
明书进行了更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期;
(二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息:
1、 更新了基金管理人证券投资基金管理情况;
2、 更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息;
3、 更新了基金经理的相关信息;
4、 更新了公司投资审议委员会的相关信息;
(三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;
(四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;信达澳银基金管理有限公司 信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(五)在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告
内容,数据截至2018年12月31日;
(六)在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩相关数据,数据截至
2018年12月31日;
(七)在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露
事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二○一九年三月十二日