券商指基：不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华中 证全 指证 券 公司 指数 分 级证 券投 资基 金 不 定期 份额 折算 结 果及 恢复 交 易的 公告
根据《鹏华中证全指证券 公司指数分级证 券投资基金基金合 同》（简称 “基金合同”） 及深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司的相关业 务规定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2019 年 03 月08 日 为基 准日 ，对 鹏华 中证 全 指证 券 公司 指数 分级 证 券投 资 基金 （以 下简 称 “本 基 金”）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下： 一、份额折算结果 2019 年 03 月 12 日，鹏华证券分级份额(场内简称：券商指基，基金代码： 160633) 的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数 点后两位，余额部分 计入基金资产；鹏华证券分级份额的场内份额、鹏华证券 A 份额(场内简称：券 商 A 级，基金代码：150235) 、鹏华证券 B 份额( 场内 简称 ：券 商 B 级，基金代 码：150236) 经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额部分计入基 金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9 位，如下表所示： 基金 份额 名称 折算前基金份 额（单位份） 折算前 基金份 额净值 （单 位： 元） 新 增份额折 算比例 折算后基金份 额（单位： 份） 折算后基 金份额净 值（单 位：元） 鹏华 证券 分级 场外 份额 394,329,451.65 1.422 0.421509777 560,543,170.87 1.000 鹏华 证券 分级 场内 份额 9,441,121.00 1.422 0.421509777 36,292,688.00 1.000 鹏华 证券 A 份额 27,131,096.00 1.027 0.026753424 27,131,096.00 1.000 725,849.00 （注） 鹏华 证券 B 份额 27,131,096.00 1.816 0.816266130 27,131,096.00 1.000 22,146,194.00 （注） 注：该“折算后基金份额”为鹏华证券 A 份额 和鹏 华证 券 B 份额 经折算后 产生的新增鹏华证券分级场内份额。 投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。 二、恢复交易 自 2019 年 03 月 12 日起，本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、 转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管）、配对转 换业务。鹏华证券 A 份 额、鹏华证券B 份额将于2019 年 03 月 12 日上午开市复牌。 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎 回实施细则》，2019 年 03 月 12 日鹏华证券 A 、鹏华证券 B 即时行情显示的前收盘价为 2019 年 03 月 11 日 的鹏 华 证券 A 、鹏 华证 券 B 的 基 金份 额参 考 净值 ，分 别 是 1.000 元和 1.026 元 ，2019 年 03 月 12 日当日鹏华证券 A 份额和鹏华证券 B 份额均可能出 现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 三、重要提示 1 、 特别 提 示： 近日 鹏华 证 券 B 份 额二 级 市场 交易 价格 溢价 较大 ， 不定 期 份额折算后， 鹏 华证 券 B 份 额的 溢价 率可 能发 生较 大变 化。 特提 请参 与二 级市 场交 易的 投资 者 注意鹏华证券B 份额 高溢 价交 易所 带来 的风 险。 2、鹏华证券 A 份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征，但在不定期 份额折算后鹏华证券 A 份额持有人的风险收益特征将发 生较大变化，由持有单 一的较低风险收益特征的鹏华证券 A 份额变为同时持有 较低风险 收益特征的鹏 华证券 A 份额与较高风险收益特征的鹏华证券分级份额，因此原鹏华证 券 A 份 额持 有人 预期 收益 实现 的 不确 定 性将 会增 加； 此 外， 鹏 华证 券分 级份 额 为跟 踪 中证 全指 证券 公司 指数 的 基础 份 额， 其份 额净 值 将随 市 场涨 跌而 变化 ， 因此 原 鹏华证券A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 3、鹏华证券 B 份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后 其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的 2 倍杠 杆水 平 ，相 应地 ，鹏 华证 券 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。 4、原鹏华证券 A 份额持有人可通过办理配对转换业 务将此次折算获得的场 内鹏华证券分级份额分拆为鹏华证券A 份额、鹏华证券B 份额。 5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，鹏华证券A 份额 、鹏 华证 券 B 份 额、 鹏华 证券 分级 份额 的 场内 份 额经 折算 后的 份 额数 均 取整 计算 （最 小 单位 为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量鹏华证 券 A 份额、鹏华证券 B 份额、鹏华证券分级份额的持有人，存在折算后份额因 为不足 1 份而导致相应 的资产被强制归入基金资产的风险。 6、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中 国证监会颁发的基金 销售 资格 ，而 投资 者只 能 通过 具 备基 金销 售资 格 的证 券 公司 赎回 基金 份 额 。因 此，如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购 买鹏华证券 A 份额，在 不定 期份 额折 算后 ，则 折 算新 增 的鹏 华证 券分 级 份额 无 法赎 回。 投资 者 可以 选 择在折算前将鹏华证券 A 份额卖出，或者在折算后将新 增的鹏华证券分级份额 转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。 7、根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 金基金合同》中关于 鹏华证券 A 份额（场内简称：券商 A 级；基金代码：150235 ）约定年基准收益 率的相关规定：鹏华证券 A 份额约定年基准收益率为“ 同期银行人民币一年期 定期存款利率（税后）＋3 ％”，同期银行人民币一年期 定 期存款利率以最近一 次份 额折 算基 准日 次日 中 国人 民 银行 公布 的金 融 机构 人 民币 一年 期存 款 基准 利 率为准。鉴于2019 年 03 月 09 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期定 期存款基准利率为1.50% ，因此鹏华证券A 份额约定年基准收益率从2019 年 03 月09 日起调整为4.50% 。 8、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但 不保 证基 金一 定盈 利， 也 不保 证 最低 收益 。投 资 者投 资 于本 基金 前应 认 真阅 读 本基 金的 基金 合同 和招 募 说明 书 及更 新等 相关 法 律文 件 。敬 请投 资者 注 意投 资 风险。 投资者若希望了解基金不 定期份额折算 业 务 详 情, 请 登 陆 本 公 司 网 站 ： www.phfund.com 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ：400-6788-999 或 400-6788-533 (免长途话费)。 特此公告。
鹏华基金管理有限公司 2019 年 03 月12 日
