九泰久益混合：更新招募说明书摘要（2019年3月）查看PDF公告
九泰久益灵活配置混合型证券投资
基金 招募说明书更新 摘要
基金管理人：九泰基金管理有限公 司
基金托管人：宁波银行股份有限公 司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 7 月 29 日证监许可【2015 】1817
号文注册。本基金的基金合同于2017 年 1 月25 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认 真阅读本招募说明书和基金合同等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考 虑自身的风险承 受能力， 理性判断市场，对认 购（或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 投资者在 获得基金投资收益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可 能包括： 市场风险、 流动性风险、
信用风险、 管理风险、 政策风险、 本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基
金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金， 属于中等风险收益特征的证券投资
基金品种。
本基金的投资范围包括中小企业私募债， 中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国境内以非公 开方式发行 和转 让，约定 在一定期限还本付息 的公司债券，
其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金
整体的债券投资风险。
本基金可投资股指期 货、权证等金 融衍生品， 金融衍生品是一种金 融合约，
其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价格
与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操
作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠杆效应， 价格波动比标的工具更为
剧烈， 有时候比投资标的资产要承担 更高的风险。 并且由于衍生品定价相当复杂，
不适当的估值有可能 使基金资产面临 损失风险 。股指期货采用保证 金交易制度，
由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会
使投资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规
定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2019 年 1 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财
务数据未经审计） 。
第 一部分
基金管理 人
一、基金 管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园 8 号楼A 栋101-120 室、 201-
222 室
法定代表人：卢伟忠
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：持续经营 联系电话：010-57383999
联系人： 韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九州证券股份有限公司出资分别占 注
册资本的26% 、25%、25% 和24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九泰基金管理
有限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行 部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货IB 业务专员 ， 安信期货 办公室主任， 安信期货IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任长春税务学院金融系国际
金融教研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学经
济管理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经 济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员 徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国 信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。 现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生， 法学硕士， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
何昕先生，中国人民 大学数量经济 学硕士，四 川大学经济学学士， 中国籍，
具有基金从业资格， 4 年证券从业经历，历任泰康之家投资有限公司产业研究
员，2016 年 9 月加入九泰基金，现任中正和 权益投资部基金经理，九泰久益灵
活配置混合型证券投资基金（2018 年8 月21 日至今）的基金经理。
历任基金经理：王玥晰女士 2017 年 1 月 25 日至 2018 年 8 月 22 日任本基
金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策 委员会成员包 括：吴祖尧 先生（委员会主席） 、 刘开运先生 、刘心任先生 、刘勇先生 。
吴祖尧先生，同上。
刘开运先生，同上。
刘心任先生 ，北京大学经济学硕士，中国籍，7 年证券从业经验，具有基
金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年5 月加入九泰基金管
理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰久利灵活配置混
合型证券投资基金（2016 年11 月15 日至今） 、九泰锐富事件驱动混合型发起
式证券投资基金（2018 年11 月30 日至今）的 基金经理。
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资
格，8 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益
部基金经理助理。2015 年5 月加入九泰基金管 理有限公司，现任绝对收益部基
金经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018 年10 月31 日至今） 、
九泰日添金货币市场基金（2018 年11 月26 日 至今） 、九泰久稳灵活配置混合
型证券投资基金（2018 年11 月26 日至今） 、 九泰久鑫债券型证券投资基金
（2018 年11 月26 日至今）的基金经理。
6、公司董事长吴强 先生与公司董 事吴刚先生 系兄弟关系。除此以 外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1）依法募集资金 ，办理或者委 托经中国证 监会认定的其他机构 代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生 效之日起，以 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理 和运用基
金财产；
（4）配备足够的具 有专业资格的 人员进行基 金投资分析、决策， 以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理 的措施使计算 基金份额认 购、申购、赎回和注 销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严格按 照《基金 法》 、基金 合同及其 他 有关规定，履 行信息披露 及报
告义务；
（12） 保守基金商业秘密 ， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
（13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法 》 、基金合同 及其他有关 规定召集基金份额持 有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 20 年以上；
（17） 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基 金财产清算小 组，参与基 金财产的保管、清理 、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己 的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理 人承诺严格遵守 现行有效 的相关法律、法规、 规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人 承诺严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便 利获取的未公 开信息、利 用该信息从事或者明 示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理 人承诺加强人员 管理，强 化职业操守，督促和 约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协 议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8） 违反证券 交易场所业务 规则，利用 对敲 、倒仓等手段操纵 市场价格，
扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10） 以不正当手段谋求业务发展；
（11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关 法律、法规和基 金合同的 规定，本着谨慎的原 则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现 行有效的有关法 律、法规 、规章、基金合同和 中国证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部 控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1） 健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执 行、监督、反馈等环节。
（2） 有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3） 独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4） 相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门 和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业 务的监督检查功能。
（5） 成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6） 适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7） 内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8） 防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和
公司会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行 的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分 为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司 根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各 岗位目标责任制 为基础的 第一道监控防线。各 岗位均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关 部门、相关岗位 之间相互 监督的第二道监控防 线。公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督 察长、监察稽核 部对各岗 位、各部门、各机构 、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部 门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评 价和反馈机制， 对已不适 用的授权应及时修改 或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部 门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程 ，形成科学、有 效的研究 方法；建立投资产品 备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流 制度，保持畅通 的交流渠 道；建立研究报告质 量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立 与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价 体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善 的信息披露制度 ，保证公 开披露的信息真实、 准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对 信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人 承 诺根据市场变 化和基金管 理人业务发展不断完 善内部控
制制度。
第 二部分
基金托管 人
一、基金托管人情况 （一）基本情况
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路345 号
办公地址：浙江省宁波市宁东路345 号
法定代表人：陆华裕
注册日期：1997 年04 月10 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012 】1432 号
托管部门联系人：王海燕
电话：0574-89103171
（二）主要人员情 况
截至2018 年12 月底， 宁波银行资产托管部共 有员工95 人，100％以上员工
拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资
产托管的资格以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽 责 ”的宗旨， 依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进 的营运系统和专业的服务团队， 严
格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提
供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 ＱＤＩＩ资
产、股权投资基金、 证券公司集合资 产管理计 划、证券公司定向资 产管理计划、
基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先 开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2018 年12 月底，宁波银行共托管 56 只 证券投资基金，证券投资基金
托管规模920.14 亿元。
（四）基金托管人的职责 基金托管人根据有关 法律法规的规 定及基金合 同的约定，对基金投 资范围、
投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际 投资是否符合基 金合同关 于证券选择标准的约 定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的
约定，对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基 金投资禁止行为和关联交易
进行监督。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、 准确性、 完整性， 并负责 及时将更新后的名单发送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。 基金管理 人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易
对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交
易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人
是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
（五）基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依法经营，形 成一个运作规范 化、管理 科学化、监控制度化 的内控体系，
保障业务正常运行， 维护基金持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。 资产托管部
内部设置专门审计内 控部门，配备专 职稽核监 察人员，在总经理的 直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则： 必须符合国家 及监管部门 的法律法规和各项制 度并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则： 一切业务、管 理活动的发 生都必须有相应的规 范程序和
监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到基金
托管部所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则： 托管业务经营 活动必须在 发生时能准确及时地 记录；按
照 “内控优先 ”的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则： 必须实现防范 风险、审慎 经营，保证基金财产 的安全与
完整。
（5）有效性原则： 必须根据国家 政策、法律 及宁波银行经营管理 的发展变
化进行适时修订； 必须保证制度的全面落实执行， 不得有任何空间、 时限及人员
的例外。
（6）独立性原则： 设立专门履行 基金托管人 职责的管理部门；直 接的操作
人员和控制人员必须相对独立、 适 当分开； 基金托管部内部设置独立的负责审计
内控部门专责内控制度的检查。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约 定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用 “基金投资监督系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对
基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期
编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的
基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基
金费用的提取与 开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时 通过基金监督 子系统，对 各基金投资运作比例 控制指标
进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理 人的划款指令 后，对涉及 各基金的投资范围、 投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资 运作监督情况 ，定期编写 基金投资运作监督报 告，对各基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4）通过技术或非 技术手段 发现 基金涉嫌违 规交易，电话或书面 要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第 三部分
相关服务 机构
一、基金份额发售机构
1 、 直销机构
（1）九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋109 室
法定代表人：卢伟忠
联系人： 潘任会
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
网址：http://www.jtamc.com/
（2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者 可以通 过本 公司网 上交 易系统 办理 基金 的申购 、赎回 等业 务，具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
2 、 销售机构
（1）九泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼1001-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋121 室、223 室
法定代表人：王玉
联系人：郭娜
客户服务电话：010-87940905
公司网址：http://www.jtamc.com/ （2）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人: 刘芸
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：http://www.csc108.com/
（4）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾路15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座F12,F13
法定代表人：董祥
联系人: 薛津
客户服务电话：4007-121212
公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/
（5）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
（6）恒泰证券股份有 限公司 住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
办公地址: 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客户服务电话：400-196-6188
公司网址：https://www.cnht.com.cn
（7）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 中国人保寿险大厦12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人: 孙燕波
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/
（8）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
客户服务电话：95309
公司网址：http://www.dxzq.net/
（9）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街35 号国 际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：95551 或4008-888-888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
（10）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号
法定代表人：毕劲松
联系人: 刑飞
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：http://www.sczq.com.cn/
（11）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
客户服务电话：95548
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/
（12）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn/
（13）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-
1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人: 刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：https://www.citicsf.com/
（14）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中 广核大厦北楼10 层
法定代表人：徐刚
联系人: 彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/
（15）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
客户服务电话：400-699-7719
公司网址：http://www.xiquefund.com/
（16）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
联系人: 李海燕
客户服务电话：4006737010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
(17) 开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95328 ，400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn/
(18) 德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn/
(19) 广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场 5、7、8 、17-19、38-44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
公司网址：http://new.gf.com.cn/
(20) 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：4008918918
公司网址：https://www.shzq.com/
(21) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人：霍达
联系人: 黄婵君
客户服务电话：95565
公司网址：http://www.newone.com.cn/
(22) 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人：赵俊 联系人：王一彦
客户服务电话：95531
公司网址：http://www.longone.com.cn/
(23) 中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
客户服务电话：95538
公司网址：http://www.zts.com.cn/
(24) 民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海黄浦区北京东路666 号 H 区（东座 ）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命 人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
客户服务电话：021-50206003
公司网址：http://www.msftec.com
(25) 华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财 富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号文化大厦19 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
客户服务电话：400-689-8888/95368
公司网址：http://www.hlzqgs.com/
（26）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友 客户服务电话：95021
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
（27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号 黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（28）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：http://www.5ifund.com/
（29）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地 大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股 置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：http://www.zlfund.cn/
（30）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665 公司网址：http://www.ehowbuy.com/
（31）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦 江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
客户服务电话：86-021-60195121
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
（32）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com/
（33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华 融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦16 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址 ：http://8.jrj.com.cn/
（34）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万 通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （35）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：http://www.noah-fund.com/
（36）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
（37）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财 富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景 山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（38）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：http://www.lufunds.com/
（39）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：http://www.vstonewealth.com/
（40）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体 中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15 层
法定代表人：姚杨
联系人：赵明
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfunds.com/
（41）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333 号201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天信 息产业园2 期C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
客户服务电话：4008202819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
（42）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：http://www.yingmi.cn/
（43）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：http://www.hongdianfund.com/
（44）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号 环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
公司网址：http://www.jnlc.com/
（45）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
（46）乾道金融信息服务（北京）有限公 司
住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼 7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
公司网址：http://www.qiandaojr.com/
（47）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦
法定代表人：王廷富
联系人：陆佳慧
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：http://www.520fund.com.cn
（48）上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
客户服务电话：021-20219931
公司网址：http://www.gw.com.cn/
（49）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：http://www.snjijin.com/
（50）奕丰基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：http://www.ifastps.com.cn/
（51）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com/
（52）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来 高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：汪莹
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：http://www.fengfd.com/
（53）深圳市小牛基金销售有限公司
住所：深圳市福田区彩田路瀚森大厦17 层
办公地址：深圳市福田区彩田路瀚森大厦17 层
法定代表人：李俊
联系人：王静
客户服务电话：400-669-5666
公司网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
（54）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客户服务电话：95193
公司网址：http://www.tonghuafund.com/
（55）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：http://www.amcfortune.com/
（56）宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
（57）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
（58）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太 平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：http://www.jiyufund.com.cn
（59）长城证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14 、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：400-6666-888
公司网址：http://www.cgws.com/cczq/
（60）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单
元11 层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元11 层1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-9500-888
公司网址：http://www.jfzinv.com/
（61）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号 保利广场A 座38 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
客户服务电话：95391/4008005000
公司网址：http://www.tfzq.com
（62）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-
15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中 心A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人： 贾一夫
客户服务电话：400-021-8850
公司网址： http://www.harvestwm.cn
（63）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼
法定代表人： 王连志
联系人： 刘志斌
客户服务电话：0755-82558323
公司网址：http://www.essence.com.cn
（64）北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦F 座12 层B
法定代表人： 李振
联系人： 彭雪琳
客户服务电话：400-829-1218
公司网址：http://www. kstreasure.com
（65）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁东路345 号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路345 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
客户服务电话：95574
公司网址：http://www.nbcb.com.cn
3、基金管理人可根 据有关法律、 法规的要求 ，调整本基金的 销售 机构，并
及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园 8 号楼A 栋101-120 室、 201-
222 室
法定代表人： 卢伟忠
电话：010-57383999 传真：010-57383966
联系人： 齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人： 曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
第 四部分
基金的名 称
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
第 五部分
基金的类型
契约型开放式
第 六 部分
基金的投 资目标
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
第 七 部分
基金的 投 资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
易的股票( 包含中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票) 、 债券( 含
国债、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债 、 央行票据、 中期票据、 短期融资
券、 次级债、 可转换债券、 可交换债券、 资产支持证券、 中小企业私募债及其他
中国证监会允许投资的债券) 、 债券回购、 货币 市场工具、 权证、 股指期货以及法
律法规 或中国 证监 会允许 基金 投资的 其他 金融 工具( 但 须符合 中国 证监会 相关规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其 纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ；基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等 。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。
第 八 部分
基金的 投 资策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资。
本基金的股票定性分 析方法采用深 度价值挖掘 和多层面立体投资分 析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选 其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景 、行业结构、商 业模式、 竞争要素等分析把握 其投资机会；自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标 （如 PE 、PB 、PE/G 、PS、 股息率 等） 、 成长 性指标 （主营业务收入增长率、 净
利润增长率、毛利率 增长率、净利润 现金保障 倍数等） 、现金流量 指标和其他财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估 值水平、 主要 竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、股指期货 、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的 投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金 还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取 超额收益。 本基金进行权证投资 时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 本基金可以 相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第九 部分
基金的业绩 比较基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益 率×30%+ 中国债券总指数收
益率×70% 。
本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业 绩比较基准， 该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比
较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具有广泛的市场
代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告， 但不
需要召集基金份额持有人大会。
第十 部分
基金的 风 险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基 金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。
第十一 部分
基金投 资组合报 告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告：
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 12,780,412.80 89.00
其中：股票
12,780,412.80 89.00
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资 产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,035,678.22 7.21
8 其他资产
544,486.36 3.79
9 合计
14,360,577.38
100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,926,603.80 69.54
D
电力、热力 、燃气及 水生产
和供应业
- -
E 建筑业 1,039,380.00 7.28
F 批发和零售 业 479,460.00 3.36
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术 - - 服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理
业
437,756.00 3.07
O 居民服务、 修理和其 他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 897,213.00 6.29
S 综合 - -
合计 12,780,412.80 89.53
1.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002430 杭氧股份 120,500 1,126,675.00 7.89
2 603030 全筑股份 203,800 1,039,380.00 7.28
3 002191 劲嘉股份 118,900 928,609.00 6.51
4 002739 万达电影 41,100 897,213.00 6.29
5 601231 环旭电子 95,400 858,600.00 6.02
6 002318 久立特材 130,300 826,102.00 5.79
7 603808 歌力思 49,700 807,128.00 5.65
8 000960 锡业股份 83,500 796,590.00 5.58
9 300207 欣旺达 92,500 794,575.00 5.57
10 002376 新北洋 48,900 750,126.00 5.26
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交
易。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交
易。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期 受到调查 以及处罚的情 况的说
明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责 、
处罚。
1.11.2 基金 投资的前十名 股票超出基 金合同规定 的备选股 票库情况的说 明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股
票。
1.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 42,657.47
2 应收证券清 算款 500,221.10
3 应收股利 -
4 应收利息 612.22
5 应收申购款 995.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 544,486.36
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
九泰久益混合A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自 成 立 日-
2017.12.31
15.75% 0.33% 5.10% 0.21% 10.65% 0.12%
2018.1.1- -5.08% 0.57% -0.58% 0.34% -4.50% 0.23% 2018.6.30
2018.7.1-
2018.9.30
4.73% 0.65% 0.20% 0.40% 4.53% 0.25%
2018.10.1-
2018.12.31
-1.57% 1.22% -1.43% 0.48% -0.14% 0.74%
九泰久益混合C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
自 成 立 日-
2017.12.31
15.43% 0.34% 5.10% 0.21% 10.33% 0.13%
2018.1.1-
2018.6.30
-5.19% 0.56% -0.58% 0.34% -4.61% 0.22%
2018.7.1-
2018.9.30
3.93% 0.60% 0.20% 0.40% 3.73% 0.20%
2018.10.1-
2018.12.31
-3.78% 1.15% -1.43% 0.48% -2.35% 0.67%
第 十三部分
基金费 用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起
2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个 工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性提取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日
内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支 付。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.20% 年费率计提。 销售服务费的计算方法
如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人支付给销售机构， 基金管理人无需再出具
资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付的， 顺延
至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日 内或不可抗力情形消除之日起 2 个
工作日内支付。
上述“ 一、 基金费用的种类中 第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户 开户费 用：证券账户 开户费经基 金管理人与基金托管 人核对无
误后， 自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余
额不足支付该开户费用， 由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5 个工作日内
进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会 的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托 管人可协商一 致，调低基 金管理费率、基金托 管费率，
无须召开基金份额持有人大会。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四部分
对招募 说明书更 新部分 的说明
1. 更新了“重要提示”的内容；
2. 在 “ 三、 基 金管 理人 ”中 ， 更新 了基 金 管理 人的 基 本情 况 的 相 关内 容 ；
3. 在 “ 四、 基 金托 管人 ”中 ， 更新 了基 金 托管 人的 基 本情 况 的 相 关内 容 ； 4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息的 相关内容 ；
5. 在“ 六、 基金的募集与基金合同的生效 ” 中， 更新了 基金存续期内的基
金份额持有人数量和资产规模 的相关内容 ；
6. 在“ 八、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容；
7. 在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩数据的 相关内容；
8. 在“十一 、基金资产估值 ” 中，更新了基金 资产估值的相关内容；
9. 在“ 十三、 基金费用与税收 ”中， 更新了 基金 费用计提方法、 计提标准
和支付方式 的相关内容 ；
10. 在 “十七 、 基金合同的变更、 终止与基金财产 的清算 ” 中， 更新了 相关
表述；
11. 在 “二十、 对基金份额持有人的服务” 中， 更新了对基金份额持有人服
务的相关内容；
12. 在 “ 二十 一、 其 他应 披露 事项 ” 中， 根据 相 关公 告 的内 容进 行 了更 新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金管理有限公司
2019 年 3 月 11 日
