国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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国泰中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 4 月 11 日证监许可【2016】729
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不代表其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金投资于证券市场，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资
人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素变化对证券价
格产生影响而形成的市场风险， 由于相关成份股的市场流动性不足而产生的流动
性风险，基金管理人和基金托管人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基
金的特定风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离
的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、
标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决
策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额
持有人赎回失败的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风险、
退补现金替代方式的风险、 申购赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险
等。 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券
型基金和混合型基金，属于较高预期收益风险水平的投资品种。本基金为指数型
基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证全指证券公司指数，其风险收益特征与
标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资人申购的基金份额当日可卖出， 当日申购当日未卖出的基金份额在份额
交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日
可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收
成功后，T+2日可卖出和赎回。因此，为投资人办理申购业务的申购赎回代理券
商若发生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份
额，投资人的利益可能受到影响。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投
资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019 年 1 月 26 日，投资组合报告为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018年 12月 31日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 1 月 26 日，本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来） 、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 、上 证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来） 、国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金
转型而来） 、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国
泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰
央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国
泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资
基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰国
证新能源汽车指数证券投资基金（LOF） （由国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成
长交易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰民利保本混合型证券投资基
金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 、国泰利是
宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证
券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰景气行业灵活配置混合型证券投
资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF） 、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF） 、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来） 、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券
投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型
证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯
债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金
转型而来） 、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII） 、国泰聚优价值
灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益
定期开放债券型证券投资基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰量化成长优选混合型
证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证
券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型
证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投
资基金（LOF） 、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券
投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合
型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来） 、国泰
聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策
略收益混合型证券投资基金 （由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更
而来， 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证
券投资基金转型而来） 、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰
鑫保本混合型证券投资基金变更而来） 、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转
型而来） 、国泰消费优选股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人
资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业
务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境
内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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理（主持工作） 。1992年 11 月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年 8月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经
营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY 负责
经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年
在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – S O F IP A S pA任金融分
析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11 月起任公
司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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保险师（Chartered Insurer） 。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理； 1994年至 1996年任中国保险 （欧洲） 控股有限公司总裁助理； 1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院
任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、
主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一
级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处
长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成
员。 2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、
党组成员。 2017年 12月至今， 在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。
2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生， 23年金融从业经历。 1996年 7月至 2004年 12
月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。 2004
年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作， 任办公室高级业务经
理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助
理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司总经理
及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起在工商银行工作，历
任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处
长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委
书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行
工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。 2014年
10月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。 1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016年 8月至 2018年 1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。 2012
年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至 2016年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017年 10月起任公司独立董事。 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007年 4月至 2008年 2月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy， 监事， 大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。 2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至
2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主
管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016
年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任
公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。 2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001年 9月加盟国泰基金
管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混
合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值
精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优
势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理， 2013
年 9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF） 的基金经理，国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。
2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术
部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监
事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017年
3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科， 19年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年
4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责
人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月
任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生， 21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行
营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至
2018 年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加
入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
11
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长。
（四）本基金基金经理
1、现任基金经理
艾小军，硕士，18年证券基金从业经历。2001年 5月至 2006年 9月在华安
基金管理有限公司任量化分析师； 2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管
理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公
司任量化分析师；2007年 10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析
师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深
300指数证券投资基金的基金经理， 2016年 4月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理， 2017年 3月至 2017年 5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理， 2017年 3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）
的基金经理， 2017年 4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF）
的基金经理， 2017年 5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由
国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2017 年 5 月至 2018 年 7
月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼
任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 5 月起
兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金和国泰量化价值精选混合型证券投
资基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2018 年 12 月起兼任国泰量化策略收益混合型证券投资基金
（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来） 的基金经理。 2017年
7月起任投资总监（量化） 、金融工程总监。
2、历任基金经理 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
12
本基金自成立以来一直由艾小军担任基金经理，无基金经理变更事宜。
（五）本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99
亿元， 增幅3.08%。 上半年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加93.27
亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美
国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国
最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖
项。本集团在英国《银行家》 “2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财
富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证
券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有
托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商
序号 机构名称 机构信息
1
平安证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大
厦16-20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
15
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址： stock.pingan.com
2
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
3
中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
4
国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：
www.guosen.com.cn
5
招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45
层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
6
中国银河证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
7
海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
16
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8
申万宏源证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
9
兴业证券股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
10
万联证券股份
有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广
场F栋18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
11
东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
12
光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
13
广发证券股份
有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2
号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、
8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
17
14
中信证券股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
15
中信证券（山
东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东
座5层
法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明
电话：0531-89606165 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
16
华泰证券股份
有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广
场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
17
长江证券股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
18
中泰证券股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
19
安信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
层、28层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
18
20
中国中投证券
有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03.
05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23
单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
21
德邦证券股份
有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址： www.tebon.com.cn
22
中航证券有限
公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国
际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
23
方正证券股份
有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号
华远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人：施华 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：
www.foundersc.com
24
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28
层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
25
申万宏源西部
证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
19
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
26
华西证券股份
有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西
证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西
证券大厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584
网址：
www.hx168.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述发售代理机构，并及时公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：021-58872935
传真：021-68870311
联系人：郑奕莉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
第五部分
基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
第七部分
投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票） 、债券（包括国债、金融债、央行票据、短期融资券、超短
期融资券、可转换债券等） 、债券回购、资产支持证券、银行存款等固定收益类
品种、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管
机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产
比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
21
的规定而受限制的情形除外。
第八部分
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建基金
股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因
特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发
生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的
指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低
跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要， 本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、
央行票据和金融债等固定收益类品种， 其目的是保证基金资产流动性并提高基金
资产的投资收益。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、 债券期限结构、 分散化投资、
行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。在严格遵守法律法规
的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证
定价模型寻求其合理估值水平， 并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率， 即中证全指证券公司指数收益率。
如果中证指数有限公司变更或停止中证全指证券公司指数的编制及发布， 或国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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者中证全指证券公司指数被其他指数所替代， 或者由于指数编制方法等重大变更
导致中证全指证券公司指数不宜继续作为本基金的标的指数， 或者证券市场有其
他代表性更强、更适合于投资的指数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益
的原则，经与托管人协商一致，在履行适当程序后有权变更本基金的标的指数并
相应地变更业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金。
本基金为指数型基金， 主要采用完全复制策略， 跟踪中证全指证券公司指数，
其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
第十一部分
投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2018 年 12 月 31 日。本报告所列财务数据
未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,582,382,760.71 98.72
其中：股票 2,582,382,760.71 98.72
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 13,036,759.31 0.50
7 其他各项资产 20,395,675.48 0.78
8 合计 2,615,815,195.50 100.00
注：股票投资中包含可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
2,302,314.03 0.09
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业
--
E 建筑业
--
F 批发和零售业
--
G 交通运输、仓储和邮政业
--
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
--
J 金融业
--
K 房地产业
--
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合
--
合计
2,302,314.03 0.09国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
--
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业
--
E 建筑业
--
F 批发和零售业
--
G 交通运输、仓储和邮政业
--
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
--
J 金融业
2,580,080,446.68 99.82
K 房地产业
--
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合
--
合计
2,580,080,446.68 99.82
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 600030 中信证券 25,063,532 401,267,147.32 15.52
2 600837 海通证券 27,223,211 239,564,256.80 9.27
3 601211 国泰君安 15,040,158 230,415,220.56 8.91
4 601688 华泰证券 11,111,468 180,005,781.60 6.96国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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5 600999 招商证券 9,672,329 129,609,208.60 5.01
6 000776 广发证券 10,029,600 127,175,328.00 4.92
7 600958 东方证券 12,178,783 97,064,900.51 3.76
8 000166 申万宏源 22,924,830 93,304,058.10 3.61
9 601901 方正证券 13,946,659 74,056,759.29 2.87
10 601377 兴业证券 15,756,440 73,109,881.60 2.83
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 603156 养元饮品 52,804 2,195,590.32 0.08
2 601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风
险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 492,357.12
2 应收证券清算款 19,898,058.23
3 应收股利 -
4 应收利息 5,260.13
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,395,675.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600030 中信证券 401,267,147.32 15.52 重大事项
②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 603156 养元饮品 2,195,590.32 0.08 网下中签
2 601860 紫金银行 50,145.80 0.00 网下中签
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为2018年12月31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016年7月26日至
2016年12月31日
3.00% 1.15% -3.75% 1.22% 6.75% -0.07%
2017年度 -7.43% 1.06% -12.35% 1.07% 4.92% -0.01%
2018年度 -24.86% 1.90% -26.22% 1.91% 1.36% -0.01%
2016年7月26日至
2018年12月31日
-28.35% 1.48% -37.75% 1.49% 9.40% -0.01%
注：本基金基金合同生效日为2016年7月26日。
第十三部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计
提，计算方法如下： 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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H=E×0.03%÷当年天数
H为每日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5万元 （基金合同生效日所
在季度除外） ，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
标的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季度
前 10 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议， 对上述计提标准和计提方式进行合理
变更，此项变更无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应及时按照《信息披
露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2018 年 9 月 8 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息；
5、更新了“第十部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“第十一部分 基金的投资”中的部分内容，其中，基金投资组合
报告更新至 2018年 12月 31日；
7、更新了“第十二部分 基金的业绩” ，更新至 2018年 12月 31日；
8、更新了“第二十四部分 其他应披露的事项” ，披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年三月十一日
