长安 鑫禧 灵活 配置混 合型证 券投资 基金
招募说 明书 摘要
（2019 年第 1 次更新 ）
基金 管理 人： 长安 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
I
重要 提示
1、 长安 鑫禧灵 活配置 混合型证 券投资基 金（以 下简称“ 本基金 ” ）经 中国证监 会2017
年11 月29日 证监许可〔2017〕2177号文（ 《关于准予 长安鑫禧灵活 配置混合型 证券投资基 金
注册的 批复 》 ） 准予 注册 。
2、 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
3、 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明 其
对本基 金的 价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监
会不对 基金 的投 资价 值及 市场前 景等 作出 实质 性判 断或者 保证 。
4、 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券 所
带来的 个别 风险。 本基 金 投资于 证券/ 期货 市 场，基 金份额 净值 会因 为证券/ 期货 市 场波 动等
因素产 生波 动 。 基金 不同于 银 行储 蓄存款 和 债券 等能 够 提供 固定 收益 预期 的金 融 工具， 投资
者购买 基金 ， 既可 能按 其 持有的基 金份 额分 享基 金投 资 所产 生的 收益， 也可能 承 担基 金投 资
所带来 的损 失。
5、 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的 管
理风险 、估值 风险 、流动 性风险 以及 技术 风险 和本 基金的 特定 风险 及其他 风险 等。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债是 根 据相关 法律 法规 由公 司采 用非公 开
方 式 发行 的债 券。 由 于不能 公 开交 易， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 存 在较 大流 动 性风 险。 当
发债主 体信 用质 量恶 化时 ， 受市场 流动 性所 限 ， 本 基金 可能无 法卖 出所 持有 中小 企业私 募债 ，
由此可 能给 基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。
6、 本基金可投资的港股通股票 占股票资产的0-50% ，本基金可根据投资策略需 要或 不
同配置 地市 场环 境的 变化 ， 选择将 部分 基金 资产 投资 于港 股通 股票 或选 择不 将基 金 资产 投资
于港 股通 股 票， 基金 资产 并非必 然投 资港 股。
本基金 投资 港 股通 股票， 会 面 临因 投资 环境、 投资标 的、 市场 制度 以及 交易规 则 等差 异
带来的 特有 风险 ， 包 括但不 限 于市 场联 动的 风险、 汇 率 风险、 股价 波动 较大的 风 险、 港 股通
额度限 制的 风险 、 港股 通 可投资 标的 范围 调整 带来 的风险 、 港股 通机 制下 交 易日不 连贯 可能
带 来 的风 险、 交 收制 度带来 的 风险、 港股 通下 对公司 行 为的 处理 规则 带来 的风 险、 香港 联合
交 易 所停 牌、 退 市等 制度性 差 异带 来的 风险、 港股通 规 则变 动带 来的 风险、 其 他 可能 的风 险
等。
7、 本基金 为混合 型基 金， 预期 风 险和 预期 收益 高于 债 券型基 金和 货币 市 场基 金， 低于
股票型 基金 。
8、 投资者 应通 过本 基金 管理 人或指 定的 销售 机构 购买 基金。
9、 本 基金在 募集期内 按1.00元 面值发 售并不改 变基金的 风险收 益特征。 投资者按1.00
元面值 购买 基金 份额 以后 ，有可 能面 临 基金 份额 净值 跌 破1.0000元 、从 而遭 受损失 的风 险。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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10、 基 金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基 金财产， 但
不保证 本基金 一定 盈利， 也 不 保证 最低 收益。 基金的 过 往业 绩并 不预 示其 未来 表 现。 基 金管
理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构成 对本 基金 业绩 表现的 保证 。
11、 投 资有风险 ，投资 者在投资 本基金前 ，需充 分了解本 基金的产 品特性 并认真阅 读
本招募 说明 书和 基金 合同 等信息 披露 文件 ， 根据 自身 的投资 目的 、 风险 承受 能 力、 投资 期限、
投 资 经验、 资 产状 况等， 自主 判 断基 金的 投资 价值 ， 自主 做 出投 资决 策， 自行 承担投 资 风险 。
基金管 理人 提醒 投资 者注 意基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在做 出投 资决 策 后， 基金 运营 状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 承担。
12、 单一投资者持 有本基金 基 金份额数 的比 例不得达 到 或超过基金总份额的50% ，但
在基金 运作 过程 中因 基金 份额赎 回等 情形 导致 被动 达到或 超过50% 的除 外。
13、 本 招募说明 书所载 内容截止 日为2019年2 月7 日，有关 财务数据 和净值 表现截止 日
为2018 年12 月31 日。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫竹 国际大 厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
设立日 期：2011 年 9 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：吴昱
联系电 话：021-2032 9688
股权结 构：
股东名称 股权比例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董事， 经济 学博 士。 曾任 南 昌保 险学 校教师 ， 中 国证 监 会机 构监 管部处长，
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 ， 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 ， 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公 司副 总经 理和 安信 期货有 限责 任公 司董 事长 等职， 现任 长安 基金 管理 有 限公司 董事 长 ，
长安财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
黄 海 涛先 生， 董事， 工商 管理 硕 士。 曾 任 商洛 邮政 局副局 长、 陕西 邮 政储 汇局 局长助 理 、
副 局 长、 中 国邮 政储 蓄银行 陕 西分 行副 行长、 中邮证 券 有限 责任 公司 总经 理等 职， 现任 长安
国际信 托股 份有 限公 司副 总裁兼 资本 市场 一部 总经 理， 西 安财 金合 作发 展基 金 投资管 理有 限长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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公司董 事。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、处 长 ，中 国 证
监 会 驻深 圳证 券交 易所 督察 员， 中国 证券 登记 结算公 司 总经 理助 理、 党 委委员 、 常 务副 总经
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 ， 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董事 ， 管理 学 学士 。 曾 任上 海景 林投 资发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李莉女 士 ， 董事 ， 经济 学硕 士、 工商 管理硕 士 。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同 业 机构 部高 级经 理， 美国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁， 现任 上海 国和 现代 服务业 股权 投
资 管 理有 限公 司董 事总 经理 ， 上 海正 阳国 际经 贸有限 公 司董 事长、 法人 代表， 通联 网络 支付
股份有 限公 司监 事。
袁 丹 旭先 生， 董 事， 金融工 程 硕士。 曾任 美国 富国银 行 资深 经理、 招商 银行总 行 零售 部
副 总 经理、 深圳 发展 银行 （ 平安 银行） 总监 、 工 商银 行 总行 私人 银行 部副 总经 理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书 ， 陕 西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田 轩 先生， 独立 董事 ， 金融 学 博士。 曾任 美国 印第安 纳 大学 凯利 商学 院终 身教 授， 现任
清华大 学五 道口 金融 学院 昆吾九 鼎金 融学 讲席 教授 ， 教 育部 “长 江学 者” 特聘 教授 ， 博 士 生
导师， 保利 能源 控股 有限 公司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融 教育 基金 会副秘 书长 。
2、监 事会 成员
孔 舰 先生， 监事， 经济 学博士 。 曾 任中 国核 工业 集团 原子 能 研究 院资 产经 营处 项目 经 理，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司战 略研 究部 战略 研究 员、 行业 研究 员， 现 任兵器 装 备集 团财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。
吴缨女 士 ， 职工 监事 ， 上海 财经大 学金 融学 研究 生， 理 学学士 。 曾任江 西电 力职 大 助教，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海南 欣龙 无纺 股份 有 限公司 董事 会
秘 书， 上海 君创 财经 顾问有 限 公司 副总 经理， 上海鼎 立 实业 投资 有限 公司 副总 经 理，长 安 基
金管理 有限 公司 综合 管理 部总经 理等职。 现任 长安基 金 管理 有限 公司 综 合与 人力部 （ 筹） 总
经理、 行政 总监 。
3、 高级 管理 人员 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李 永 波先 生， 督 察长。 武汉 大 学法 学学 士、 民 商法学 硕 士， 十 一年 以上 法律、 基金 从业
经 历。 曾任 上海 市源 泰律师 事 务所 律师， 上海 市通力 律 师事 务所 律师， 上海市 律 师协 会基 金
业务委 员会 委员 ， 长安 基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、 监察 稽核 部 总经理 等职，现
任长安 基金 管理 有限 公司 督察长 、党 支部 书记 。
王 健 先生， 副总 经理 。 工商 管 理博 士， 十 六年 基金行 业 从业 经历。 曾任 长信基 金 管理 有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
林 忠 晶先 生， 经 济学 博士， 八年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 安信 期货 有限责 任 公司 高
级 分 析师， 中海 石油 气电 集团 有 限责 任公 司贸 易部 研究 员， 长安 基金 管理 有限 公司 产 品经 理、
战 略 及产 品部 副总 经理、 量 化 投资 部 （筹） 总经 理、 基金 投资 部副 总经 理等职 ， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 基金 投资 部总经 理、 基金 经理 。
顾晓飞 先生 ， 工商 管理 硕 士， 十年 以上 金融 行业 从 业经历 。 曾任 天隼 投资 咨 询管理 有限
公 司 研究 员， 天 治基 金管理 有 限公 司、 东 吴基 金管理 有 限公 司研 究员， 国泰基 金 管理 有限 公
司研究 员和 基金 经理 助理 ， 海 富通 基金 管理 有限 公 司基金 经理 等职 ， 现任 长 安基金 管理 有限
公司权 益投 资总 监、 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
徐小勇 先生 ， 工商 管理 硕 士， 二十 三年 以上 金融 行 业从业 经历 。 曾就 职于 建 设银行 总行
信 托 投资 公司、 中国 信达信 托 投资 公司、 中国 银河证 券 有限 责任 公司， 曾任银 河 基金 管理 有
限 公 司研 究员、 基金 经理， 华泰 证券 （ 上海 ） 资 产管 理 有限 公司 权益 部负 责人 等 职， 现 任长
安基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、投 资总 监、 基金 经理。
吴 土 金先 生， 经 济学 硕士， 十年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 长城 证券 股份有 限 公司 研
究 员， 国投 瑞银 基金 管理有 限 公司 研究 员， 平 安养老 保 险有 限公 司组 合经 理， 财通 证券 资产
管理有 限公 司基 金经 理， 德 邦 基金 管理 有限 公司 事业 部 总监， 现任 长安 基金管 理 有限 公司 总
经理助 理。
林忠晶 先生 ，简 历同 上。
顾晓飞 先生 ，简 历同 上。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金管理人的职 责
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、 按照 基金 合同 的约 定确定 基 金收 益分 配方 案， 及 时向 基 金份 额持 有人 分配 基金 收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有关 法律 法规 、中国 证监会 规定 的其 他职 责。
四、基金管理人的承 诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《 信 息披 露办 法》 等 法律法 规 的相 关规 定， 并 建立健 全 内部 控制 制度， 采取有 效 措施， 防止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待其管理的 不 同基 金财 产；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5）侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8）法 律、 行政 法规 有关规 定 和中 国证 监会 规定 禁 止的其 他行 为。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越 权或 违规 经营 ；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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期 间 知悉 的有 关证 券、 基金 的 商业 秘密， 尚未 依法公 开 的基 金投 资内 容、 基金 投 资计 划等 信
息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违反 证券 交易 场所业 务 规则， 利用 对敲 、 倒仓 等 手段 操纵 市场 价格， 扰 乱 市场 秩
序；
（11 ）贬损 同行 ，以 抬高自 己 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交易 活动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制 的目 标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 坚持基 金份 额持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个部门 或机构和 各级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡； 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全面 性原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或漏洞 ；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及 时地 进 行修改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内 部控 制的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基 本管 理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系 ， 在 公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监察稽 核制
度 、 信 息技 术 管理 制度、 公司 财 务制 度、 行政 管理 制度、 人力 资源 管 理制 度和 反洗钱 制 度等 。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内 部控 制制 度体 系在 不同的 控制 层次 上 ， 对 公 司经营 管理 活动 的决 策 、 执行和 监督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责 任 进行 分解， 并对 决策和 执 行过 程中 的风 险点 和风 险 因素， 通过 相应 的内部 控 制制 度予 以
防 范 和控 制， 实 现公 司的合 法 合规 运行， 强化 公司的 内 部风 险控 制， 从 而维护 公 司股 东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各 岗位 人员 上岗 前必 须 声明已 知悉 并承 诺遵 守 ， 在授权 范围 内承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡； 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事 会 及管 理层 的责 任， 董事 会 承担 最终 责任； 基金管 理 人特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和基金 管 理人 的发 展不 断完 善风 险 管理 和内
部控制 制度 。
二、基金托 管人
一、基金托管人情况
1、基本 情况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（以 下简 称“中国 邮政 储蓄 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人 ：李国 华
成立时 间：2007 年 3 月 6 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 〔2009〕673 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：810.31 亿元 人民 币
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010-68858126
存续期 间： 持续 经营
2、 主要 人员 情况
中国邮 政储 蓄银 行总 行设 托管业 务部 ，下 设资 产托 管处、 产品 管理 处、 风险 管理处 、
运营管 理处 等处 室。 现有 员 工22 人， 全部 员工 拥有 大 学本科 以上 学历 及基 金从 业资格 ， 90%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ，具 备丰 富的 托管 服务经 验。
3、基金 托管 业务 经营 情况
2009 年 7 月 23 日， 中国 邮政储 蓄银 行经 中国 证券 监督管 理委 员会 和中 国银 行业监 督
管理委 员会 联合 批准 ，获 得证券 投资 基金 托管 资格 ，是我 国 第 16 家托 管银 行。2012 年 7
月19 日， 中国 邮政 储蓄 银 行经中 国保 险业 监督 管理 委员会 批准 ，获 得保 险资 金托管 资格 。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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中国邮 政储 蓄银 行坚 持以 客户为 中心 、以 服务 为基 础的经 营理 念， 依托 专业 的托管 团
队、灵 活的 托管 业务 系统 、规范 的托 管管 理制 度、 健全的 内控 体系 、运 作高 效的业 务处 理
模式， 为广 大基 金份 额持 有人和 众多 资产 管理 机构 提供安 全、 高效 、专 业、 全面的 托管 服
务，并 获得 了合 作伙 伴一 致好评 。
截至2018 年12 月31 日， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共81 只。 至 今，中
国邮政 储蓄 银行 已形 成涵 盖证券 投资 基金 、基 金公 司特定 客户 资产 管理 计划 、信托 计划 、
银行理 财产 品 （ 本外 币） 、 私募基 金、 证券 公司 资产 管理计 划、 保险 资金、 保 险资产 管理 计
划等多 种资 产类型 的托 管产 品 体系 ，托 管规 模达 40396.05 亿元 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ，中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、行业 监
管规章 和行 内有 关管 理规 定，守 法经 营、 规范 运作 、严格 监察 ，确 保业 务的 稳健运 行， 保
证基金 财产 的安 全完 整， 确保有 关信 息的 真实 、准 确、完 整、 及时 ，保 护基 金份额 持有 人
的合法 权益 。
2、内部 控制 组织 结构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ，负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ，
对托管 业务 风险 控制 工作 进行检 查指 导。 托管 业务 部专门 设置 内部 风险 控制 处室， 配备 专
职内控 监督 人员 负责 托管 业务的 内控 监督 工作 ， 具有 独立行 使监 督稽 核的 工作 职权和 能 力 。
3、内部 控制 制度 及措 施
托管业 务部 具备 系统 、 完 善的制 度控 制体 系， 建立 了管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职责 、
业务操 作流 程， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ；业 务人 员具 备从 业资格 ；业 务
管理严 格实 行复 核、 审核 、检查 制度 ，授 权工 作实 行集中 控制 ，业 务印 章按 规程保 管、 存
放、使 用， 账户 资料 严格 保管， 制约 机制 严格 有效 ；业务 操作 区专 门设 置， 封闭管 理， 实
施音像 监控 ；业 务信 息由 专职信 息披 露人 员负 责， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
(三)基金托管人对基金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
1、监督 方法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。严 格
按照现 行法 律法 规以 及基 金合同 规定 ，对 基金 管理 人运作 基金 的投 资比 例、 投资范 围、 投
资组合 等情 况进 行监 督， 对违法 违规 行为 及时 予以 风险提 示， 要求 其限 期纠 正，同 时报 告长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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中国证 监会 。在 日常 为基 金投资 运作 所提 供的 基金 清算和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人
发送的 投资 指令 、基 金管 理人对 各基 金费 用的 提取 与开支 情况 进行 检查 监督 。
2、监督 流程
(1) 每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管理 人发 出书 面通知 ， 与 基金管 理人 进行 情况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2) 收 到基 金管 理人 的划 款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3)通过 技术 或非 技术 手段发 现 基金 涉嫌 违规 交易， 电话 或 书面 要求 基金 管 理人 进行解
释或举 证， 要求 限期 纠正 ，并及 时报 告中 国证 监会 。
三、相关服 务机构
一、基金份额销售机构
1、直销 机构
（1）长 安基 金管 理有 限公司 直 销中 心
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
电话：021-2032 9866
传真：021-2032 9899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
（2）长 安基 金管 理有 限公司 网 上交 易平 台
网上交 易平台 包括 基金 管理 人 官方网 站（ www.changanfunds.com）和 基金 管理 人指定 电
子交易 平台 。
个人投 资者 可登 陆基金 人 管理官方网 站（ www.changanfunds.com）和 基金 管理 人指定 电
子 交 易平 台， 在 与基 金管理 人 达成 网上 交易 的相 关协 议、 接受 基金 管理 人有关 服 务条 款、 了
解有关 基金 网上 交易 的具 体业务 规则 后 ， 通 过基 金 管理人 网上 交易 平台 办 理开 户、 认购 、 申
购、赎 回等 业务 。具体 交易 细 则请 参阅 基金 管理 人相关公告 。
2、其他 销售 机构 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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（1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
公司网 址：http://www.bankcomm.com/
（2) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：高 国富
客户服 务电 话：95528
公司网 址：http://www.spdb.com.cn/
（3) 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号 泛 利大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
（4) 河南和 信证 券投 资顾 问股 份有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西1 号楼 美盛 中心 24 层2405
法定代 表人 ：石 磊
客服电 话：0371-61777558
公司网 址：www.hexinsec.com
（5) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 中国 上海 杨浦 区秦皇 岛 路32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（6) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（7) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（8) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（9) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（10) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东 新区 浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
公司网 址：www.erichfund.com
（11) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（12) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号中 达广场201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（13) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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客服电 话：010-66250542
公司网 址：www.qiandaoholdings.com
（14) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号5 层 5122 室
法定代 表人 ：李 锐
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
（15) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（16) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人:赵荣 春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（17) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 实验区 富特 北 路277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（18) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（19) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（20) 上海中 正达 广基 金销 售有 限公司 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（21) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站：www.lufunds.com
（22) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保 利国 际大 厦 南塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（23) 上海爱 建财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号 1806-13 室
法定代 表人 ：蒋 明康
客服电 话：021-64396600
公司网 址：www.ajcf.com.cn
（24) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第A 栋 11 层 1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com
（25) 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（26) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（27) 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北 京市 朝阳 门内大 街 188 号
法定代 表人:王常 青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址:www.csc108.com
（28) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（29) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
办公地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
法定代 表人:宫少 林
客服务 电话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn
（30) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（31) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦Ａ层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（32) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（33) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（34) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区桥 北苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（35) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 Ｆ栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（36) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（37) 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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公司网 址：www.cindasc.com
（38) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海市 静安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人:薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（39) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（40) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路201 号
法定代 表人 ：吴 承根
客服电 话：95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
（41) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市延 陵西 路23 号 投资 广场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531
公司网 址：http://www.longone.com.cn/
（42) 中泰证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ：济 南市 经七路86 号
办 公 地址 ：济 南市 经七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（43) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人:郭林
客服热 线：400-820-5999
公司网 址：www.shhxzq.com
（44) 国金证 券股 份有 限公 司 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（45) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南 路99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（46) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
（47) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（48) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：4008188866
公司网 址：www.shengshiview.com.cn
（49) 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆区 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（50) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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客服电 话：400-799-1888
公司网 址：www.520fund.com.cn
（51) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（52) 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
客服电 话：400-684-0500
网站：https://www.ifastps.com.cn
（53) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com/
（54) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号港 中旅 大厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（55) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（56) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层 A01 、B01 （b）单 元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
（57) 华金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路759 号30 层 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路759 号30 层
法定代 表人 ：宋 卫东
客服电 话：4008-211-357
公司网 址：www.huajinsc.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选择 符合要 求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及时
公告。 其他 销售 机构 详见 本基金 的基 金份 额发 售公 告和基 金管 理人 发布 的其 他相关 公告 。
二、登记机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人 ：欧鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上 海市 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：黄小 熠
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠
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四、基金的 名称
长安鑫 禧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
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五、基金类 型
混合型 证券 投资 基金 。
六、基金的 投资目 标
通过个 股精 选和 资产 配置 ，在严 格控 制风 险和 保持 流动性 的前 提下 ，追 求基 金资产 的
长期稳 健增 值。
七 、基金的 投资范 围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法发 行上 市的股 票
（包括 中小 板、 创业 板及 其 他中国 证监 会允 许基 金投 资的股 票） 、 港 股通 股票 、 衍 生 工具 （包
括 权 证、 股 指期 货、 国债期 货 等） 、 债 券 （包 括国 债、 地方 政府 债、 政府 支持机 构 债、 金 融
债、 企业 债、 公司 债 、 次 级债 、 可 转换 债券 （含 分 离交易 可转 债） 、 可 交换 公 司债券 、 央行
票 据、 中期 票据 、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券、 中 小企业 私募 债等 ） 、 资产 支 持证券 、 债券
回购、 银行 存款 、同 业存 单以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 资产 占 基金 资产 的比 例为 0-95%，其 中投 资于 国 内依
法发行 上市 的股 票占 基金 资产的 0-95%，投 资于 港股 通 股票 占股票 资产的 0-50% ；每 个交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约、 国债 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 不低于 基金 资
产净值 5% 的现金或者到 期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算 备付金、存出
保证金 、应 收申 购款 等。 其他金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的，基 金管 理人 可依 据相 关规定 履
行适当 程序 后调 整本 基金 的投资 比例 规定 。
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八、基金的 投资策 略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ”精 选个 股策 略相结 合
的方法 进行 资产 配置 和组 合风险 管理 。
（一） 大类 资产 配置 策略
综合运 用定 性分 析和 定量 分析， 重点 考察 宏观 经济 状况、 政府 政策 和资 本市 场等三 个
方面的 因素 ，判 断经 济发 展所处 阶段 ，比 较股 票、 债券等 大类 资产 的风 险收 益特征 ，评 估
各类证 券的 投资 价值 ，结 合美林 投资 时钟 模型 ，确 定基金 资产 在股 票、 债券 及货币 市场 工
具等大 类资 产的 配置 比例 ，并适 时关 注上 述因 素的 变化， 动态 调整 并优 化大 类资产 的配 置
比例。
（二） 股票 投资 策略
本 基金 A 股 和港 股通股 票 均采用 如下 精选 个股 的策 略， 以挖掘 具有 较高 成长 潜力的 上
市公司 。
本基金 充分 发挥 基金 管理 人在精 选个 股方 面的 优势 ，采用 “自 下而 上” 的视 角，通 过
定性与 定量 分析 ，运 用不 同的分 析方 法和 指标 评估 处于不 同发 展阶 段和 不同 生命周 期上 市
公司的 企业 内在 价值 和市 场相对 价值 ，挖 掘具 有较 高成长 潜力 的上 市公 司。
1、确 定上 市公 司所 处的 生 命周期 阶段
企业的 生命 周期 可简 单分 为初创 期、 成长 期、 成熟 期和衰 退期 4 个阶 段， 每个 阶 段的
企业有 不同 的特 征， 赢利 能力、 成长 性和 成长 机会 也各不 相同 。
初创期 的企 业成 立时 间较 短， 拥 有一 定的差 异化 的生 产技术 或专 有技 术； 生 产规 模小 ，
固定成 本较 高； 产品 还没 有知名 度， 市场 占有 率低 ；营业 收入 低， 且存 在较 大不确 定性 ；
企业组 织结 构简 单。 成长 期的企 业基 本形 成了 自己 独特的 产品 系列 ，产 品市 场份额 稳步 提
高，市 场竞 争能 力逐 渐增 强，收 入增 长速 度加 快， 企业的 内部 管理 逐渐 规范 化、精 细化 。
成熟期 的企 业资 金雄 厚、 技术先 进、 人才 资源 丰富 、管理 水平 提高 ，具 有较 强的生 存能 力
和竞争 能力 ，企 业盈 利能 力较为 稳定 。衰 退期 的企 业产品 市场 份额 逐渐 下降 ，企业 盈利 能
力下降 ；管 理阶 层的 官僚 主义、 本位 主义 严重 。
根据上 述特 征， 结合 市场 占 有率 、 产品 创新 性和 市场 前 景、 现金流 和管 理能 力等 定 性、
定量指 标， 确定 上市 公司 所处的 生命 周期 阶段 。
2、用 不同 的估 值指 标评 估 处于不 同生 命周 期阶 段的 上市公 司的 内在 价值
（1）初 创期 企业 的内 在价值 评 估
初创期 企业 的未 来发 展和 赢利具 有较 大未 知性 ， 本 基金运 用 Black-Scholes 期权 定 价模长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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型，把 初创 期企 业的 专利 、产品 或投 资机 会看 作一 种期权 而对 企业 进行 估值 ，再结 合对 企
业产品 的独 创性 、市 场潜 力以及 创业 者的 企业 家精 神和管 理能 力的 定性 分析 ，参考 成熟 市
场类似 企业 的估 值和 发展 ，综合 评估 初创 期企 业的 内在价 值。
（2）成 长期 企业 的内 在价值 评 估
成长期 企业 规模 和市 场占 有率快 速扩 大， 收入 和利 润快速 增长 ，但 有较 大的 研发费 用
和市场 开拓 费用 ， 本基 金 采用经 济利 润 （Economic profit ） 折 现法 评估 其内 在价值 。 同 时，
密切关 注其 管理 能力 的提 升速度 是否 能支 撑业 务发 展速度 及是 否能 适应 日益 激烈的 行业 竞
争。
（3）成 熟期 企业 的内 在价值 评 估
成熟期 企业 的盈 利水 平稳 定、现 金流 转顺 畅、 资产 结构合 理， 企业 的价 值取 决于企 业
未来自 由现 金流 的折 现值 ，本基 金采 用自 由现 金流 折现模 型估 算成 熟期 企业 的内在 价 值 。
（4）衰 退期 企业 的内 在价值 评 估
处于衰 退期 的企 业营 利能 力下降 ，财 务状 况趋 于恶 化，现 金流 急剧 下降 或者 为负， 此
类公司 也可 能保 持持 续经 营，朝 大型 企业 集团 的方 向发展 ，进 入新 的成 长阶 段，本 基金 采
用自由 现金 流量 模型 估算 此类处 于衰 退期 企业 的内 在价值 。
3、用 不同 的指 标评 估处 于 不同生 命周 期阶 段的 企业 的成长 性
处于不 同生 命周 期的 企业 具有不 同的 成长 机会 和成 长潜力 ，处 于初 创期 和成 长期企 业
的成长 性主 要来 自于 内涵 式的成 长， 处于 成熟 期的 企业成 长性 更多 来自 于成 本控制 所带 来
的市场 占有 率的 提升 ，处 于衰退 期企 业的 成长 性更 多来自 于资 产重 组或 并购 等外延 性的 机
会。
对于初 创期 企业 ，重 点关 注其产 品或 服务 的差 异性 和特殊 性以 及利 基市 场的 潜力， 同
时关注 其管 理团 队的 管理 能力等 。
对于成 长期 企业 ，重 点关 注其主 营业 务收 入增 长率 、营业 利润 增长 率、 市场 占有率 、
产品研 发能 力等 指标 。
对于成 熟期 企业 ，重 点关 注其营 业利 润增 长率 、成 本利润 率、 市场 占有 率、 产品研 发
能力等 指标 。
对于衰 退期 企业 ，重 点关 注其各 部分 业务 或资 产的 价值， 分析 企业 资产 重组 和并购 等
可能性 机会 。
4、 计算 企业 的相 对市 场价值
计算公司的市盈率 （PE ） 、市净率（PB ） 、市盈率相对盈利增长比率（PEG ） 、企业 价
值倍数 （EV/EBITDA ） 以及行 业 或同 行业 同类 公司 的估 值 比较， 判断 公司 的相 对市 场 价值。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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5、 综合 评估 ，决 定投 资比例
综合企 业不 同的 生命 周期 阶段、 比较 企业 内在 价值 和相对 市场 价值 ，结 合其 成长性 分
析，对 处于 不同 生命 周期 和发展 阶段 的企 业给 予不 同的风 险溢 价， 最终 决定 个股的 投 资 。
（三） 债券 投资 策略
1、 普通 债券 投资 策略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济发展 趋势 、利 率变 动趋 势及市 场信 用环 境变 化方 向和长 期
利率的 发展 趋势 ，综 合考 虑不同 债券 品种 的收 益率 水平、 流动 性、 税赋 特点 、信用 风险 等
因素， 采取 久期 策略 、收 益率曲 线策 略、 息差 策略 、骑乘 策略 、类 别选 择策 略、个 券选 择
策 略、 回 购套 利策 略等 多种策 略， 精 选安 全边 际较 高的个 券 进行 投资 ， 同 时根 据宏观 经 济、
货币政 策和 流动 性等 情况 的变化 ，调 整组 合利 率债 和信用 债的 投资 比例 、组 合的久 期等 ，
以获取 债券 市场 的长 期稳 健收益 。
2、可 转债 投资 策略
可转换 债券 （含 可交 易分 离可转 债） 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性，具 有
抵御下 行风 险、 分享 股票 价格上 涨收 益的 特点 。本 基金在 综合 分析 可转 债的 股性特 征、 债
性特征 、流 动性 等因 素的 基础上 ，采 用数 量化 估值 工具评 定其 投资 价值 ，选 择安全 边际 较
高、发 行条 款相 对优 惠、 流动性 良好 以及 基础 股票 基本面 良好 的品 种进 行投 资。
本基金 还将 密切 关注 转股 溢价率 、纯 债溢 价率 等指 标的变 化情况 ，积 极寻 找转 股 溢价
率和纯 债溢 价率 呈现 “双 低”特 征的 可转 债品 种， 捕捉相 关套 利机 会。
（四） 衍生 品投 资策 略
1、 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ，以 套期保 值为 主要 目的 ，适 度参与 股
指期货 投资 。
本基金 管理 人将 根据 持有 的股票 投资 组合 状况 ，通 过对现 货和 期货 市场 运行 趋势的 研
究，结 合股 指期 货定 价模 型对其 估值 水平 合理 性的 评估， 并通 过与 现货 资产 进行匹 配， 选
择合适 的投 资时 机， 采用 多头或 空头 套期 保值 等策 略进行 套期 保值 操作 。本 基金还 将将 充
分考虑 股指 期货 的收 益性 、流动 性及 风险 性特 征， 运用股 指期 货对 冲系 统性风 险 、对 冲特
殊情况 下的 流动 性风 险， 如大额 申购 赎回 等； 利用 金融衍 生品 的杠 杆作 用， 以达到 降低 投
资组合 的整 体风 险的 目的 。
2、 国债 期货 投资 策略
本基金 主要 利用 国债 期货 管理债 券组 合的 久期 、流 动性和 风险 水平 。基 金管 理人将 根
据法律 法规 的规 定， 以 套期 保值为 主要 目的， 结合 对宏 观经济 运行 情况 和政 策趋 势的分 析 ，长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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预测债 券市 场变 动趋 势。 基 金管理 人通 过对 国债 期货 的流动 性、 波动 水平 、 风 险 收益特 征、
国债期 货和 现货 基差 、套 期保值 的有 效性 等指 标进 行持续 跟踪 ，通 过多 头或 空头套 期保 值
等策略 进行 套期 保值 操作 。
3、 权证 投资 策略
本基金 对权 证的 投资 以对 冲下跌 风险 、实 现保 值和 锁定收 益为 主要 目的 。本 基金在 权
证投资 中综 合考 虑股 票合 理价值 、标 的股 票价 格， 结合权 证定 价模 型、 市场 供求关 系、 交
易制度 设计 等多 种因 素测 算权证 合理 价值 ，采 用杠 杆交易 策略 、看 跌保 护组 合策略 、保 护
组合成 本策 略、 获利 保护 策略、 买入 跨式 投资 等策 略达到 改善 组合 风险 收益 特征的 目的 。
同时， 本基 金将 充分 考虑 权证资 产的 收益 性、 流动 性及风 险性 特征 ，通 过资 产配置 、品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
（五） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过分 析市 场利 率、 发 行条 款、 资 产池 结构 及其资 产池 所处 行业 的景 气变化 、
违约率 、提 前偿 还率 等影 响资产 支持 证券 内在 价值 的相关 要素 ，并 综合 运用 久期管 理、 收
益率曲 线变 动分 析、 收益 率利差 分析 和期 权定 价模 型等方 法， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理，选 择经 风险 调整 后相 对价值 较高 的品 种进 行投 资，以 期获 得
长期稳 定收 益。
九 、业绩比 较基准
沪深 300 指数 收益 率*50%+中债 综合 全价 指数 收益 率*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20%
沪深 300 指数 是由 沪深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只 股票组 成 ，综
合 反 映沪深 A 股市 场整 体表 现 ，对 A 股 市场 总体 走势 具 有较 强代 表性 ，适 合作 为 本基金 A
股投资 部分 的业 绩比 较基 准。
中 债 综合 全价 指数 是综 合反 映 银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及 短期
融资券 等整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 能够 反映 债 券市场 总体 走势 ， 适合 作 为本基 金债 券投
资部分 的业 绩比 较基 准。
恒生综合指数是恒生指数 有限公司编制的反映在香 港联合交易所上市股票表 现的综合
指数，涵盖 了香港主板上市、总市值 排名前 95% 且流动性较好 的股票，是一个全面反映 香
港 证 券市 场的 指数， 具有 广泛 代 表性， 适合 作为 本基 金港 股 通股 票投 资部 分的 业绩 比 较基准。
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金 ， 根 据 本基 金投 资比例 和 投资 范围 规定， 沪深 300 指数 收
益率*50%+ 中债综合全 价 指数收益率*30%+ 恒生 综 合指数收益 率*20% 的业绩比较基准能 够
客观衡 量本 基金 的投 资绩 效。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导致此 业绩 比较 基准 不再 适用 ， 或 有
其 他 代表 性更 强、 更 科学客 观 的业 绩比 较基 准适 用于 本 基金， 或指 数停 止编制 时， 基金 管理
人可根 据本 基金 的投 资策 略或投 资范 围， 经和 基金 托 管人协 商一 致并 按照 监管 部门要 求履 行
适当程 序后 变更 或调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十 、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ，预 期风险 和预 期收 益高 于债 券型基 金和 货币 市场 基金 ，低于 股
票型基 金。
本 基 金除 了投资 A 股外 ， 还可投 资港股 通股 票， 因此 本 基金 还面 临汇 率风 险、 香港 市
场风险 等境 外证 券市 场投 资所面 临的 特别 投资 风险 。
十一、基金 投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 复核 了本 报告中 的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 认为 其真实 、 准 确和 完整， 不存 在虚 假记 载、
误导性 陈述 或重 大遗 漏。
本 报 告期自 2018 年 7 月 1 日 起至 2018 年 12 月 31 日 止。财 务数 据未 经审 计。
1、 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 95,287,122.80 37.34
其中： 股票 95,287,122.80 37.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 102,000,000.00 39.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金 - - 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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融资产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,579,384.41 22.56
8 其他各 项资 产 307,759.33 0.12
9 合计 255,174,266.54 100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,139,384.00 3.99
B 采矿业 - -
C 制造业 52,560,850.00 20.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 5,034,984.00 1.98
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 22,054,227.80 8.67
K 房地产 业 5,497,677.00 2.16
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 95,287,122.80 37.47
3、报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 601939 建设银 行 1,324,600 8,437,702.00 3.32
2 601318 中国平 安 139,300 7,814,730.00 3.07
3 002299 圣农发 展 368,000 6,086,720.00 2.39
4 601818 光大银 行 1,554,500 5,751,650.00 2.26
5 600048 保利地 产 466,300 5,497,677.00 2.16
6 600276 恒瑞医 药 102,700 5,417,425.00 2.13
7 601186 中国铁 建 463,200 5,034,984.00 1.98
8 002371 北方华 创 129,500 4,889,920.00 1.92
9 002304 洋河股 份 50,385 4,772,467.20 1.88
10 600990 四创电 子 135,500 4,646,295.00 1.83
5、 报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 投资 组合 报告 附注
9.1． 报告 期内 本基 金投 资的 前 十名 证券 的发 行主 体没 有 被监 管部 门立 案调 查， 或 在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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9.2． 报 告期 内， 本基 金投资 的 前十 名股 票中， 没有超 出 基金 合同 规定 的备 选股 票 库之
外的股 票。
9.3．期 末其 他各 项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 121,554.72
2 应收证 券清 算款 40,655.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 138,999.71
5 应收申 购款 6,549.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9.4．报 告期 末持 有的 处于转 股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
9.5．报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中未 存在 流通 受限 情况 。
9.6．投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾 差 。
十二、 基金 的业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也不 保证最 低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2018 年2月7 日， 基金 业绩 截止 日为2018年12月31日。
1、基金份额净值增长率 及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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长安鑫 禧混 合A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2018年2月7 日
至2018 年6 月3
0日
-3.65% 0.73% -8.37% 0.81% 4.72% -0.08%
过去三 个月 -8.38% 0.94% -7.27% 1.09% -1.11% -0.15%
自基金 合同 生
效起至 今
-17.62% 0.92% -16.62 0.91% -1.00% 0.01%
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深300 指数 收益 率*50%+ 中债综 合全 价指 数收 益率*30%+恒
生综合 指数 收益 率*20%
长安鑫 禧混合C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2018年2月7
日至2018年
6月30 日
-3.76% 0.73% -8.37% 0.81% 4.61%
-0.0
8%
过去三 个月 -8.41% 0.94% -7.27% 1.09% -1.14%
-0.1
5%
自基金 合同
生效起 至今
-17.80% 0.92% -16.62 0.91% -1.18% 0.01%
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深300 指数 收益 率*50%+ 中债综 合全 价指 数收益 率*30%+恒
生综合 指数 收益 率*20%
长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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2、 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较
本基金 于2018年2月7 日成 立。根 据基 金合 同的 规定 ，自基 金合 同生 效日 起6 个月 内 基金
各 项 资产 配置 比例 需符 合基 金 合同 要求。 本基 金在建 仓 期结 束后， 各项 资产配 置 比例 已符 合
基金合 同有 关投 资比 例的 约定。 图示 日期 为2018年2 月7日至2018年12 月31 日。
本基金 于2018年2月7 日成 立。根 据基 金合 同的 规定 ，自基 金合 同生 效日 起6 个月 内 基金长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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各 项 资产 配置 比例 需符 合基 金 合同 要求。 本基 金在建 仓 期结 束后， 各项 资产配 置 比例 已符 合
基金合 同有 关投 资比 例的 约定。 图示 日期 为2018年2 月7日至2018年12 月31 日。
十三、基金 的费用 与税收
一、基 金费 用的 种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、因 投资 港 股通 股票 而产 生 的各 项合 理费 用；
11、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.20% 年 费率计 提。 基金 管理 费的 计算方 法
如下：
H ＝E×1.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 在次 月初 3 个
工作日 内出 具资 金划 拨指 令，基 金托 管人 复核 无误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。若 遇法 定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
2、基金托管人的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20%的年 费 率计 提。 基金 托管 费的 计 算方
法如下 ：
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 在次 月初 3 个
工作日 内出 具资 金划 拨指 令，基 金托 管人 复核 无误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。若 遇法 定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
3、C 类 基金份额的销 售服务 费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广、 销售 以及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。
本 基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金份 额 销售 服务 费年 费率为 0.20%，按 前
一日 C 类基 金份 额基 金资产 净 值的 0.20% 年费 率计 提。销 售服 务费 的计算 方法 如 下：
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 在次 月初 3 个
工作日 内出 具资 金划 拨指 令，基 金托 管人 复核 无误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。若 遇法 定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
上述“ 一 、基 金费 用的 种类 ”中 第 4－11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
（一）“重要 提示”部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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（二）“第三 部分 基金 管理人”部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三）“第四 部分 基金 托管人”部分
更新了 基金 托管 人基 本情 况。
（四）“ 第 五部分 相关 服务机 构”
更新了 代销 机构 信息 。
（五）“第九 部分 基金 的投资”部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自 2018 年 7 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止 。
（六）“第十 部分 基金 的业绩”部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 12 月 31 日。
（七）“第二 十二 部分 其他应 披 露事 项”部分
更 新了 2018 年 8 月 8 日至 2019 年 2 月 7 日期 间涉及 本 基金 的相 关公 告。
长安基金 管理 有限 公司
2019 年 3 月 9 日
