国联安 德 盛优势 混合型证 券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要
(2019 年第 1 号)
基 金 管 理人 ：国联安基金管理有限 公司
基 金 托 管人 ：招商银行股份有限公 司
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2
【 重要提示】
本基金经2006 年10 月 30 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]223
号文核准募集。 本基金的基金合同于2007 年1 月 24 日正式生效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用 基金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人于2015 年 8 月8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下
五只基金变更基金名称的公告》 ， “ 国联安德盛优势股票证券投资基金 ” 更名为
“国联安德盛优势混合型证券投资基金 ”。
本招 募说 明书 （更 新） 所载 内容 截止 日为2019 年 1 月 24 日， 有关 财务 数据
和净值表现截止日为2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
3
一、 基 金合 同生 效 的日 期：2007 年 1 月 24 日
二、 基 金管 理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中国(上海)自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址：中国(上海)自 由 贸 易 试 验 区 陆家嘴环路1318 号 9 楼
法定代表 人：于业明
成立时间 ：2003 年 4 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本 ：1.5 亿元人民币
存续期间 ：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 黄娜娜
股 权 结 构 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
太 平 洋 资 产 管 理 有限责任公司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、董事会成员
于业 明先 生， 董事 长， 博士 学位 ， 高级 会计 师 。 历任 宝钢 集团 财务 有限 责任
公司 副总 经理 、 常务 副总 经理 、 总经 理、 董事 长 ， 华宝 信托 投资 有限 责任 公司 总
经理 ， 联合 证券 有限 责任 公司 总经 理， 华宝 投资 有限 公司 总经 理， 华宝 信托 有限
责任公司董事长， 华宝证券有限责任公司董事长， 并曾担任中国太平洋保险 （集
团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公 司党委书记、董事长、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
4
孟朝 霞女 士， 董事 ， 硕士 学位 。 历任 新华 人寿 保险 股份 有限 公司 企业 年金 管
理中 心总 经理 、 泰康 养老 保险 股份 有限 公司 副总 经理 、 富国 基金 管理 有限公司副
总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理 。
Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事 ，工商管理学士。历任美国克赖斯勒汽车
集团市场推广及销售部学员、 戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 忠
利保险公司内部顾问、 安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、 安联集团董
事会 事务 主任 。 现任 安联 资产 管理 公司 驻中 国业 务董 事兼 业务 拓展 总监 、 管理 董
事会成员。
杨一 君先 生， 董事 ， 工商 管理 硕士 学位 。 历任 美国 通用 再保 险金 融产 品公 司
副总 裁助 理、 中国 太平 洋保 险 （集 团） 股份 有限 公司 资金 运用 管理 中心 副总 经理 ，
太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 运营总监、 风险管理部总经理、 合规
审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 财务负责
人。
Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。2017 年3月底退休前，历
任安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、
安联人寿韩国公司投资总监、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安联投资
管理公司环球股票团队主管、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政
总裁 、 安联 苏黎 世公 司投 资总 监、 安联 全球 投资 亚太 区投 资总 监、 安联 全球 投资
韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司 行政总裁/ 投资总监，
负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
贝多 广先 生， 独立 董事 ， 经济 学博 士学 位。 曾在 美国 加州 大学 伯克 利分 校和
纽约联邦储备银行担任客座研究员， 历任中国财政部国债司副处长、 中国证监会
国际业务部副主任、JP摩根北京代表处首席代表、 中金公司董事总经理、 一创摩
根证券首席执行官、 副董事长、 国民小微金融投资公司董事 局主 席等 。 现任 仁达
普惠 （北 京） 咨询 有限 公司 董事 长、 中国 人民 大学 中国 普 惠金 融研 究院 院长 、 财
政金融学院兼职教授、博士生导师。
岳志 明先 生， 独立 董事 ， 美国 哥伦 比亚 大学 工商 管理 硕士 学位 。 历任 野村 证
券国际金融部中国部负责人， 野村国际 （香港） 中国投行 部总经理、 野村中国区
首席 执行 官， 美国 华平 投资 集团 董事 总经 理、 全球 合伙 人等 职。 现任 正大 光明 集国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
5
团有限公司首席投资官。
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美 国 伊利 诺伊 大学(UIUC) 工
商管 理硕 士 （MBA ） 、 上海 交通 大学 管理 工程 博士 。 历任 纽约 银行 梅隆 资产 管理 公
司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁 ，Coefficient Global 公司创
始人之一兼基金经理、 梅隆资产管理中国区负责人、 纽银梅隆西部基金管理有限
公司担任首席执行官（总经理） 。现任上海系数股权投资 基金管理合伙企业（有
限合伙）总经理。
2、监事会成员
段黎 明先 生， 监事 会主 席， 会计 专业 硕士 、 工商 管理 硕士 。 历任 平安 电子 商
务有限公司财务分析主管、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司财务企划部项目
负责 人、 平安 集团 财务 上海 分部 预算 管理 室主 任、 财务 管理 室主 任， 平安 资产 管
理有限责任公司财务部负责人、 首席财务官等 职务 。 现任 太平 洋资 产管 理有 限责
任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先生 ， 监事 ， 法律 硕士 。 历任 慕尼 黑Allianz SE 亚洲业务部主管、
主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及 日本 全国 主管 、
德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE 业务部H5
投资与亚洲主管。
刘涓 女士 ， 职工 监事 ， 大学 本科 、 经济 学学 士 ， 现任 国联 安基 金管 理有 限公
司运营部副总监。
朱敏 菲女 士， 职工 监事 ， 大学 本科 ， 现任 国联 安基 金管 理公 司人 力综 合部 资
深行政经理 。
3、高级管理人员
于业 明先 生， 董事 长， 博士 学位 ， 高级 会计 师 。 历任 宝钢 集团 财务 有限 责任
公司 副总 经理 、 常务 副总 经理 、 总经 理、 董事 长 ， 华宝 信托 投资 有限 责任 公司 总
经理 ， 联合 证券 有限 责任 公司 总经 理， 华宝 投资 有限 公司 总经 理， 华宝 信托 有限
责任公司董事长， 华宝证券有限责任公司董事长， 并曾担任中国太平洋保险 （集
团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公 司党委书记、董事长、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝 霞女 士， 总经 理， 硕士 学位 。 历任 新华 人寿 保险 股份 有限 公司 企业 年金国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
6
管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司
副总 经理 、 融通 基金 管理 有限 公司 总经 理。 现任 国联 安基 金管 理有 限公 司总 经理 。
魏东 先生 ， 常务 副总 经理 ， 经济 学硕 士。 曾任 职于 平安 证券 有限 责任 公司 和
国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管 理有限公司，先后担任
交易 部总 经理 、 华宝 兴业 宝康 灵活 配置 证券 投资 基金 基金 经理 和华 宝兴 业先 进成
长股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理 、投 资 副总 监 及国 内投 资部 总 经理 职 务。2009
年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理 、总经理助理、投资总
监等 职务 。 现任 国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混
合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯 女士 ， 副总 经理 ， 经济 学学 士。 历任 中国 建设 银行 上海 分行 国际 业务 部、
上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负责人兼内部审计师、 公
司副 总经 理、 国联 安基 金管 理有 限公 司财 务总 监、 总经 理助 理。 现任 国联 安基 金
管理有限公司副总经理。
蔡蓓 蕾女 士， 副总 经理 ， 博士 学位 。 历任 富国 基金 管理 有限 公司 产品 与营 销
部副总经理兼零售部副总经理、 交银施罗德基金管理有限公司产品总监、 泰康资
产管理公司公募事业部 市场业务负责人等职。 现任国联安基金管理有限公司副总
经理。
李华 先生 ， 督察 长， 硕士 学位 。 历任 北京 大学 经济 管理 系 讲师 、 广东 省南 方
金融服务总公司基金部副总经理、 广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广
州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天一
证券有限公司华南业务总部总经理、 融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监
事、 新疆 前海 联合 基金 管理 有限 公司 督察 长等 职。 现任 国联 安基 金管 理有 限公 司
督察长。
4、基金经理
（1 ）现任基金经理
刘斌 先生 ， 硕士 研究 生。2004 年4 月至2007 年8 月在杭州城建设计研究院
有限公司担任工程师；2007 年 9 月至2009 年8 月在群益国际控股有限公司担任
行业研究员。2009 年 8 月加入国联安基金管理有限公司，历任研究员、基金经
理助理。2013 年 12 月至 2015 年 3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
7
基金的基金 经理， 2013 年12 月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金的基金经理，
2014 年 2 月至 2015 年 12 月兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经
理，2014 年 6 月至 2015 年 12 月兼任国联 安通盈灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理 ，2015 年 4 月起兼任国联安德 盛优势混合型证券投资基金的基金经
理。
（2 ）历任基金经理
基金经理 担 任 本 基金 基金 经 理时 间
李洪波先生 2007 年 01 月至2009 年 01 月
陈苏桥先生 2007 年 08 月至2011 年 04 月
韦明亮先生 2011 年 04 月至2015 年 04 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公
司总 经理 、 主管 投资 的副 总经 理、 权益 投资 部负 责人 、 固 定收 益部 负责 人、 研究
部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF 投资部负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基 金托 管人
（ 一 ） 基金 托管 人 概况 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
8
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987 年 4 月8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制 商业 银行 ， 总行 设在 深圳 。 自成 立以 来， 招商 银行 先后 进行 了三 次增 资扩 股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036 ） ， 是国 内第 一家 采用 国际 会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月又成功发行
了22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月5 日
行使H 股超额配售，共发行了24.2 亿 H 股。截至2018 年 9 月 30 日，本集团总
资产 65,086.81 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.46% ，权重法下资本 充足
率12.80% 。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意， 更名 为资 产托 管部 ， 下设 业务 管理 室、 产品 管理 室、 业务 营运 室、 稽核 监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 80 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 合格 境内 机构 投资 者托 管 （QDII） 、 全国 社会 保
障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
9
招商 银行 确立 “因 势而 变、 先您 所想 ” 的托 管理 念和 “财 富所 托、 信守 承诺 ”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行 ” 品牌体系，以 “ 保护您的业务、保护您
的财富 ” 为历 史使 命， 不断 创新 托管 系统 、 服务 和产 品： 在业 内率 先推 出 “网上
托管银行系统 ” 、 托管 业务 综合 系统 和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管 理计 划、 第一 只FOF 、 第一 只信 托资 金计 划、 第一 只 股权 私募 基金 、 第一 家
实现货币市场基金 赎回资金T+1 到账、第一只境外银行QDII 基金、第一只红利
ETF 基金、第一只 “1+N” 基金专户理财、第一家大小非 解禁资产、第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可 。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升, 四度 蝉联 获 《财
资》 “中国最佳托管专业银行 ” 。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》 “ 中国最
佳托管银行奖 ” ， 成为 国内 唯一 获得 该奖 项的 托管 银行 ； “ 托管通 ” 获得 国内 《银
行家》2016 中国金融创新 “ 十佳金融产品创新奖 ” ；7 月荣 膺 2016 年中国资产
管理【金贝奖】 “最 佳资产托管银行 ” ；2017 年 6 月再度荣膺《财资》 “中国
最佳托管银行奖 ”,“ 全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银行家》2017 中国金融
创新 “十佳金融产品创新奖 ”；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》 “ 中
国年度托管银行奖 ” ，2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017
年度优秀资产托管机构 ” 奖项 ， 同月 招商 银行 “ 托管大数据平台风险管理系统 ”
荣获 2016-2017 年度银监会系统 “ 金点子 ” 方案一等奖，以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届 “ 双提升 ” 金点子方案二等奖；3 月招商银行荣获公 募基金
20 年 “最佳基金托 管银行 ” 奖，5 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》 “ 中
国年度托管银行奖 ” 。
（ 二 ） 主要 人员 情 况
李建红先生， 招商银行 董事 长、 非执 行董 事，2014 年 7 月起担任本行董事、
董事 长。 英国 东伦 敦大 学工 商管 理硕 士、 吉林 大学 经济 管理 专业 硕士 ， 高级 经济
师。 招商 局集 团有 限公 司董 事长 ， 兼任 招商 局国 际有 限公 司董 事会 主席 、 招商 局
能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事
长、 招商 局华 建公 路投 资有 限公 司董 事长 和招 商局 资本 投资 有限 责任 公司 董事 长。
曾任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
10
限公司董事、总裁。
田惠宇先生， 招商银行 行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本
行执 行董 事。 美国 哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士 学位 ， 高级 经济 师。 曾于2003 年
7 月至2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深
圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 招商银行 副行 长， 货币 银行 学硕 士， 高级 经济 师 。 1991 年至1995
年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招
商银行 北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长 、 行长、 北京分行风
险控制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行
长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；
2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年6 月至 2013
年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11 月
至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；
2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然 女士 ， 招商 银行 资产 托管 部总 经理 ， 大学 本科 毕业 ， 具有 基金 托管 人高
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任 招商 银行 总行 资产 托管 部经 理、 高级 经 理、 总经 理助 理等 职。 是国 内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管
专业 从业 经验 。 在托 管产 品创 新、 服务 流程 优化 、 市场 营销 及客 户关 系管 理等 领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（ 三 ） 基金 托管 业 务经 营情 况
截至2018 年9 月30 日， 招商 银行 股份 有限 公司 累计 托 管401 只开放式基金。
( 四) 托 管 人 的 内部 控制 制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度， 自觉形
成守 法经 营、 规范 运作 的经 营思 想和 经营 理念 ； 形成 科学 合理 的决 策机 制、 执行
机制和监督机制， 防 范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的
安全 ； 建立 有利 于查 错防 弊、 堵塞 漏洞 、 消除 隐患 ， 保证 业务 稳健 运行 的风 险控国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
11
制制 度， 确保 托管 业务 信息 真实 、 准确 、 完整 、 及时 ； 确保 内控 机制 、 体制 的不
断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预
防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时， 遵循内控制衡原则，
视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作 环节、覆盖所有室和
岗位。
（2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制 度的建立均以防范风
险、 审慎 经营 为出 发点 ， 以有 效防 范各 种风 险作 为内 部控 制的 核心 ， 体现 “内 控
优先”的要求。
（3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位 职责保持相对独立，
不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。 内部控制的检查、 评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4 ）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部
控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风 险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环 境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6 ）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托 管业务技术系统，包
括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上 ，关注重要托管业务
事项和高风险 领域。
（8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系 、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
12
4、内部控制措施
（1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托 管业务内控管理、产
品受 理、 会计 核算 、 资金 清算 、 岗位 管理 、 档案 管理 和信 息管 理等 方面 制定 一系
列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2 ）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项 目审批、资金清算与
会计核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理等一系列完整的操作规程， 有
效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据 传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数 据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务 办理过程中形成的客
户资 料， 视同 会计 资料 保管 。 客户 资料 不得 泄露 ， 有关 人 员如 需调 用， 须经 总经
理室成员审批，并做好调用登 记。
（5 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系 统管理实行双人双岗
双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公 网、 托管 业务 网与 全行 业务 网双 分离 制度 ， 与外 部业 务机 构实 行防 火墙 保护 ，
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等， 保证信息技术系统的安
全。
（6 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良 好的企业文化和员工
培训 、 激励 机制 、 加强 人力 资源 管理 及建 立人 才梯 级队 伍及 人才 储备 机制 ， 有效
的进行人力资源管理。
（ 五 ） 基金 托管 人 对基 金管 理人 运作 基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约 定，对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
13
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定， 及时以 书面形式通知基金管
理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应 符合 法律 法规 及基 金合 同允 许的 调整 期限 。 基金 管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告
中国证监会。
四、 相 关服务机构
（一） 基金份额 销 售机构
1、直销机构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号 9 楼
办公地址：中国(上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号 9 楼
法定代表人： 于业明
电话：021-38992888
联系人： 黄娜娜
网址：www.cpicfunds.com
2、代销机构
（1）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
14
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海中山东一路12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61615146
联系人：施亮洲
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（5）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
15
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（6）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（8）名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
16
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（9）名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人：谢永林
电话：0755-22197874
联系人：叶佳
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（10 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218 号
办公地址：天津市河东区海河东路218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客服电话：95541 或 400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
（11 ）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：李民吉
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
17
(12) 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（13 ）名称：华泰联合证券有限责任公司
住所 ： 深圳 市福 田区 中心 区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A、25A 、26A
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 五层 （01A 、02 、03、
04）、 17A 、18A、24A、25A、26A
法定代表人：刘晓丹
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.lhzq.com
（14 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568292
联系人：邓颜
客服电话：95551 或 400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
18
（15 ）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111 号
法定代表人：霍达
电话：0755-82943079
联系人：黄婵君
客服电话：95565 或 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（16 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（17 ）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层
办公地址：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18 ）名称：海通证券股份有限公司 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
19
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（19 ）名称 ：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉、王立洲
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（20 ）名称：国海证券股份有限公司
住所：广西省桂林市辅星路13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（21 ）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号 618 室
办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号 618 室 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
20
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（22 ）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：刘芸
客服电话：400-8888-108 或 95587
网址：www.csc108.com
（23 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（24 ）名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
21
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（25 ）名称：中国中投证券有限责任公司
住所 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商 务中心 A 栋第 18-21
层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
电话：0755 －82023442
联系人：张鹏
客服电话：400-6008-008 或 95532
网址：www.china-invs.cn
（26 ）名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（27 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25-29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318 号新源广场2 号楼 21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
22
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ）名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686262
联系人：邵珍珍
客服电话：962518
网址：www.962518.com
（29 ）名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道1600 号 32 楼
法定代表人：祝健
电话：62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（30 ）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海静安区新闸路1508 号
办公地址：上海静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
23
网址：www.ebscn.com
（31 ）名称：恒泰证券股份有限公司
住所 ： 内蒙 古自 治区 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座D 座光大银行办公
楼14-18 楼
办公地址：北京市西城区金融大街17 号中国人寿中心11 楼
法定代表人：庞介民
电话：0471-4961259
联系人：常向东
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
（32 ）名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（33 ）名称：中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
24
（34 ）名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹 七道18 号光大银行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
客服电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
（35 ）名称：东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路23 号投资广场18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（36 ）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（37 ）名称：信达证券股份有限公司 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
25
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081493
联系人：尹旭航
客服电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（38 ）名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：400-6898-888 ，96668 （甘肃省内）
网址：www.hlzqgs.com
（39 ）名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(40) 名称：东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
26
法定代表人：陈照星
电话：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（41 ）名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：李良
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（42 ）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层
法定代表人：何之江
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（43 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：025-84579763 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
27
联系人：万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（44 ）名称：中航证券有限公司
住所 ： 江西 省南 昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41
层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-86794744
联系人：胡晨
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com
（45 ）名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（46 ）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张 佑君
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
28
电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（47 ）名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（48 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场2 、5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（49 ）名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
29
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
（50 ）名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
（51 ）名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号 1 幢 6 层609 号、610 号
法定代表人：王兵
电话：010-65807856
联系人：李昊恒
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（52 ）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
30
（53 ）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（54 ）名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（55 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼
2005 室
办公 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
31
（56 ）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50 号
办公地址：南京市中华路50 号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（57 ）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（58 ）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（59 ）名称：上海天天基金销售有限公司 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
32
住所：上海市徐汇区龙田路195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（60 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（61 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（62 ）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
33
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（63 ）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（64 ）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（65 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴金融服务广场二期11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
联系人：胡雪芹 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
34
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（66 ）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
（67 ）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山 区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（68 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
35
（69 ）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：李超
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（70 ）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（71 ）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场6 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（72 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
36
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（73 ）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（74 ）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2 号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（75 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
37
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
（76 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（77 ）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com
（78 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东1 号保利国际广 场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
38
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（79 ）名称：奕丰基金销售有限公司
住所 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（80 ）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A 栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com
（81 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武 汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
七幢23 层1 号 4 号
法定代表人：陶捷 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
39
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（82 ）名称： 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（83 ）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（84 ）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号 3 层341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
40
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（85 ）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（86 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（87 ）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 21&28 层
法定代表人： 蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客服电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
41
（88 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（89 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
住所 ： 天津 自贸 区 （中 心商 务区 ） 迎宾 大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
（90 ）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
42
（91 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（92 ）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355 号岗厦皇庭中心8 楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（93 ）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号君派大厦16 楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
43
（94 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
（95 ）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10 号楼
法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com
（96 ）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路391 号B 座 19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
联系人：黄志鹏
客服电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
（97 ）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 楼 01 、02 、03 室 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
44
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 楼 01 、02 、03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（98 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（99 ）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（100 ）名称：上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐 汇区龙腾大道2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号 302 室
法定代表人：黄欣 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
45
电话：021-3376-8132
联系人：戴珉微
客服电话：021-3376-8132
网址：www.zhongzhengfund.com
（101 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼(100000)
办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层1402(750000)
法定代表人：张旭
电话：010-58160168
联系人：陈旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（102 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38 号院1 号泰康金融中心38 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
客服电话：400-819-9868
网址：wwww.tdyhfund.com
（103 ）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科 创十一街18 号院 A 座
办公地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：13810801527 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
46
联系人：韩锦星
客服电话：400-088-8816
网址：kenterui.jd.com
（104 ）名称：民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666 号H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
联系人：杨一新
客服电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com
（105 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（106 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞
客服电话：400-821-5399 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
47
网址：www.noah-fund.com
（107 ）名称：上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元
法定代表人：申健
电话：021-20219988-35328
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（108 ）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层
法定代表人：马刚
电话：021-60818588
联系人：卞仪伟
客服电话：95193 转 5
网址：https://www.tonghuafund.com
（ 二 ） 注 册 登 记 机构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号 9 楼
法定代表人： 于业明
联系人： 黄娜娜
电话：021-38992857
（ 三 ） 出 具 法 律 意见 书的 律师事务所
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
48
名称： 上海源泰 律师事务所
住所 ：上海 市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海 市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海 、吕红
（ 四 ） 审 计 基 金 财产 的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、 基 金的 名称
国联安 德盛优势 混合型证券投资基金
六、 基 金的 类型
契约型开放式（ 混合型 ）
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
49
七、 基 金的 投资 目 标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法
公开发行的债券， 在控制风险、 确保基金资产良好流动性的前提下， 实现基金资
产的持续、稳定增值。
八、 基 金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。优势公
司所拥有的竞争优势包括以下几个方面：
1、 资源优势
部分上市公司是有强大的资源储备， 从而在资源紧张的情况下具有较强的竞
争先天竞争优势， 这类公司主要通过其资源储备致胜。 其竞争优势可以通过如每
股矿产资源储备量等指标衡量。
2、 管理优势
管理能力是公司最重要的竞争力之一。 管理优势是通过优秀的管理团队执行
良好的管理制度体现出来。 具备管理优势得企业能不断开拓市场， 控制和降低成
本， 为股 东创 造价 值。 管理 优势 可以 通过 管理 费用 ， 成本 费用 占收 入比 例等 指标
衡量。
3、 渠道优势
渠道优势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道， 从而有效的保证
了公司购销畅通。 尤其在中国这一地广人多的国家， 渠道更具有不可多得的价值。
渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量
4、 技术优势
技术优势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性， 使公司发展更具
有持续性和生命 力。 具有 技术 优势 的公 司能 不断 推出 新产 品或 对原 有产 品不 断改
进性 能， 从而 获取 更多 的利 润。 这方 面可 通过 研发 费用 占销 售收 入的 比等 指标 来
衡量。 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
50
本基金的资产配置的基本范围为：股票资产占基金资产的60%-90% ；债券、
货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10%-40% ，
其中现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款 ） 或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行 投资管理。
九、 基 金的 投资 策 略及投资程序
（一） 投资策略
1、 资产 配置 策略
本基金属于 混合型 基金 ， 在运 作期 间， 将会 结合 宏观 经济 、 政策 、 资金 供求 、
市场波动周期等因素的判断， 以及各类证券风险收益特征的相对变化， 适度地动
态调整股票资产、 债券资产和货币市场工具的比例， 以规避或控制市场风险， 提
高基金收益率；
2、 行业及股票投资策略
本基金将优选个股 做为 投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成 。
即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上 ，
通过对经济周期、 产业环境、 产业政策和行业竞争格局的分析和预测， 确定宏观
及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 同时考虑行业的成长性， 得出各
行业的相对投资价值与投资时机， 结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配
置比 例。 我们 主要 对行 业经 济基 本面 因素 、 上市 公司 基本 面因 素以 及证 券市 场交
易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。
3、 个股选择
个股的选择的 流程如下：
（1 ）通过毛利率，费 用指标、资产负债率等财务指标选择出备选库。
（2 ）在备选股的基础上，本公司研究员通过对公司的实地调研及安联的草
根研究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。
（3 ）在核心股票库的基础上通过一系列衡量上市公司的优势指标（如每股
资源 储量 ， 研发 费用 占销 售收 入比 等） 对投 资标 的进 一步 优选 ， 构建 本公 司的 投国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
51
资组合。
总体 而言 ， 本基 金的 投资 标的 是指 那些 具备 估值 潜力 又有 强大 竞争 优 势的上
市公司。
4、 债券 投资
本基金将采取 “自上而下” 投资 策略 ， 对各 类债 券进 行合 理的 配置 。 本基 金
将深入分析国内外宏观经济形势、 国内财政货币政策以及结构调整因素对债券市
场的 影响 ， 判断 债券 市场 的走 势， 采取 相应 的资 产配 置策 略。 本基 金在 债券 投资
组合构建和管理过程中， 采取利率预期、 久期管理、 收益 率曲线策略、 收益率利
差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
5、 权证投资
权证投资的包括两个 方面 ： 一是 基金 经理 提出 投资 要求 ； 二是 数量 策略 研究
员提供投资建议。
基金经理提出投资权证的要求， 相关的数量策略研究员应该根据投资目的进
行相关的投资 价值分析 ， 作为 投资 决策 的依 据。 对于 作为 基础 证券 备选 方案 的权
证， 研究 基础 证券 与权 证在 风险 和收 益方 面的 区别 ； 对于 在组 合管 理层 面利 用权
证调整组合风险收益特征的投资， 测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，
并研究此项投资的风险因素等。
（二） 投资 程序
投资管理流程分为投资研究、 投资决策、 投资执行、 投资 跟踪与反馈、 投资
核对与监督、风险控制六个环节。
1、 投资研究
为保障基金份额持有人利益， 本基金管理人在投资研究过程中， 将定期召开
投资决策委员会 会议 和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投资决策 委员会 对目前宏观经济、 金融形势、 货币政策、 利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论， 对基金经理提交的
报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和 研究 组定期召开的投资研究联席会议， 主要讨论可投资股票、 确
定股 票库 等， 为基 金投 资提 供投 资对 象。 固定 收益 研究 组和 基金 经理 定期 研究 债
券和可转债投资组合的构建与管理。 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
52
2、 投资决策
（1 ）基金 投资策略报告的形成
风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定， 并进行不定期的调整。 金融
工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动 特征 ， 利用 风险 预算 模
型和原理测算两类资产的配置比例， 为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。
基金经理定期结合风险 预算 、 国内 外经 济形 势、 市场 走势 及投 资研 究会 议的
讨论结果拟订《投 资 策略 报告 》 ，阐 述自 身的 投资 策略 ，并 明确 下一 阶段 股票 、
固定收益类证券、现金和融资的投资比例。
（2 ）可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征， 依据各公司的财务状况、 盈
利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库 ，
并上报投资总监。 若证券备选库中 公司的基本面有重大变化， 研究员应该及时提
出最新的研究报告， 并通知投资总监， 在取得投资组合管理部同意后作相应调整。
（3 ）核心 证券库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调
研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
（4 ）固定 收益证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、 银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析， 根据对利率期限结构及其它市场
因素 的判 断， 确定 固定 收益 证券 和可 转债 的投 资对 象和 范围 ， 并根 据证 券的 市场
走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时， 原则上须选择核心证券库中的证券。 研究
员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化， 并适时
提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、 投资执行
基金所有的 交易 行为 都通过基金交易部统一执行， 一切交易在交易资讯保密
的前提下，依既定程序公开运作。 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
53
对于违反 《基金法》 、 基金 合同 、 投资 决策 委员 会决 议和 公司 投资 管理 制度
的交 易指 令， 交易 部经 理应 暂停 执行 该等 指令 ， 及时 通知 相关 基金 经理 ， 并向 投
资总监、监察稽核部汇报。
4、 投资 跟踪 与总结
基金经理 定期 进行 投资 总结 ， 对已 发生 的投 资行 为进 行分 析和 总结 ， 为未 来
的投资行为提供正确的方向。
基金经理 定期 向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》 ，对其
投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
如果发现基金可投资证券备选库和 核心证券库中的证券的基本面情况有变
化的 ， 基金 经理 可提 议召 开临 时投 资研 究联 席会 议， 讨论 是否 要修 改备 选证 券库
和核心证券库。
基金经理根据情况的变化， 认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方
案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》 ，经投资总监签阅
后报投资决策委员会讨论决定。
5、 投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如
发现有违反《证券法》 、 《基金法》 、基金合同、公司相关管理制度的交易操作，
须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理 、
基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、 风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层次是基金投资管理组
织体系内部的风险管理， 另一个层次是独立的风险管理机构 （包括风险控 制委员
会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责 基金投资管理全流程的风险控制工作， 一方面在投资管理过程
中切实贯彻风险控制的原则； 另一方面根据独立风险管理机构 （包括风险控制委
员会 、 督察 长、 监察 稽核 部、 风险 管理 部） 的风 险评 估意 见， 及时 制定 相应 的改
进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
54
十、 基 金的 业绩 比 较 基 准
本基金的业绩基准为沪深300 指数×70%+ 上证国债指数×30%
本基金为 混合型 基金 ， 在考 虑了 该基 金股 票组 合的 投资 标的 、 构建 流程 以及
市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后，我们选定沪深300 指数作为其基
金股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指
数。
本基金的股票资产占基金资产的60%-90% 。在正常的市场情况下，基金的平
均股票仓位将达到70% ，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金
的风险收益特征。
当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时， 基金管
理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调整本基金的业绩比
较基 准。 业绩 比较 基准 的变 更须 经基 金管 理人 和基 金托 管人 协商 一致 ， 并在 更新
的招募说明书中列示。
十一、 基金 的风 险 收益 特征
较高的预期 收益 和风险。
十二、 基金 投资 组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月
31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告 期 末基 金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%) 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
55
1 权益投资 245,964,630.89 88.43
其中：股票 245,964,630.89 88.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 15,287,900.00 5.50
其中：债券 15,287,900.00 5.50
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 16,295,396.96 5.86
8 其他各项资产 608,740.30 0.22
9 合计 278,156,668.15 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告 期 末按 行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报 告 期 末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 97,829,750.55 35.30
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生 产和 供应
业
- -
E 建筑业 4,859,910.90 1.75
F 批发和零售业 5,812,500.00 2.10
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,383,000.00 7.35
J 金融业 43,302,469.44 15.62
K 房地产业 57,220,000.00 20.65
L 租赁和商务服务业 16,557,000.00 5.97
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - - 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
56
合计 245,964,630.89 88.75
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告 期末 按 行业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报 告 期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000002 万科Ａ 900,000 21,438,000.00 7.74
2 600048 保利地产 1,800,000 21,222,000.00 7.66
3 600030 中信证券 1,289,964 20,652,323.64 7.45
4 600406 国电南瑞 1,100,000 20,383,000.00 7.35
5 002572 索菲亚 1,200,000 20,100,000.00 7.25
6 601166 兴业银行 1,000,000 14,940,000.00 5.39
7 002223 鱼跃医疗 700,000 13,727,000.00 4.95
8 002707 众信旅游 1,600,000 10,112,000.00 3.65
9 002191 劲嘉股份 1,250,000 9,762,500.00 3.52
10 601877 正泰电器 399,923 9,694,133.52 3.50
4 报 告 期 末按 债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 1,029,500.00 0.37
2 央行票据 - -
3 金融债券 14,258,400.00 5.14
其中：政策性金融债 14,258,400.00 5.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 15,287,900.00 5.52
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报 告 期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 018003 国开1401 120,000 14,258,400.00 5.14
2 010107 21 国债 ⑺ 10,000 1,029,500.00 0.37
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
57
6 报告 期 末按 公允 价值 占 基金 资 产净 值比 例大 小 排序 的 前十 名资 产支 持 证券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
9.1 报 告 期 末 本基 金投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金 投 资股 指期 货的 投资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本 期 国 债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告 期 末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期货 投资 评价
本基 金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资 组 合报 告附 注
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露平 台， 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 中除 兴业 银行 外， 没有 出现 被监 管
部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
兴业 银行 （601166 ） 的发 行主 体兴 业银 行股 份有 限公 司因 十二 项违 法违 规事国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
58
项于2018 年 4 月 19 日被中国银行保险监督管理委员会处以5870 万元罚款。
本基金管理人在严格遵守法律法规、 本基金 《基金合同》 和公司管理制度的
前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 82,561.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 525,829.70
5 应收申购款 349.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 608,740.30
11.4 报 告 期 末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情
况说明
1 600030 中信证券 20,652,323.64 7.45 重大事项
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现 。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②- ④
2 0 0 7- 01- 24 至
2007- 12- 31 7 3 . 0 0 % 7 0 . 8 3 % 2 . 1 7 % 1 . 9 1 % 1 . 6 1 % 0 . 3 0 %
2 0 0 8- 01- 01 至
2008- 124 9 . 4 0 % - 5 0 . 4 6 % 1 . 0 6 % 2 . 1 4 % 2 . 1 3 % 0 . 0 1 %
2 0 0 9- 01- 01 至
2009- 12- 31 5 6 . 0 8 % 6 2 . 8 2 % - 6 . 7 4 % 1 . 6 7 % 1 . 4 3 % 0 . 2 4 % 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
59
2 0 1 0- 01- 01 至
2010- 123 . 8 4 % - 7 . 4 6 % 3 . 6 2 % 1 . 5 8 % 1 . 1 1 % 0 . 4 7 %
2 0 1 1- 01- 01 至
2011- 122 0 . 4 8 % - 1 6 . 9 1 % - 3 . 5 7 % 1 . 2 2 % 0 . 9 1 % 0 . 3 1 %
2 0 1 2- 01- 01 至
2012- 12- 31 8 . 0 2 % 6 . 7 2 % 1 . 3 0 % 1 . 0 3 % 0 . 9 0 % 0 . 1 3 %
2 0 1 3- 01- 01 至
2013- 12- 31 1 6 . 2 3 % - 4 . 1 7 % 2 0 . 4 0 % 1 . 3 8 % 0 . 9 8 % 0 . 4 0 %
2 0 1 4- 01- 01 至
2014- 12- 31 2 8 . 6 2 % 3 6 . 1 1 % - 7 . 4 9 % 1 . 2 8 % 0 . 8 5 % 0 . 4 3 %
2 0 1 5- 01- 01 至
2015- 12- 31 3 3 . 8 6 % 7 . 4 4 % 2 6 . 4 2 % 3 . 0 4 % 1 . 7 4 % 1 . 3 0 %
2 0 1 6- 01- 01 至
2016- 127 . 8 4 % - 6 . 6 3 % - 1 . 2 1 % 1 . 8 0 % 0 . 9 8 % 0 . 8 2 %
2 0 1 7- 01- 01 至
2017- 12- 31 1 8 . 3 2 % 1 5 . 1 4 % 3 . 1 8 % 0 . 8 0 % 0 . 4 5 % 0 . 3 5 %
2 0 1 8- 01- 01 至
2018- 122 1 . 2 3 % - 1 6 . 7 4 % - 4 . 4 9 % 1 . 3 5 % 0 . 9 4 % 0 . 4 1 %
2 0 0 7- 01- 24 至
2018- 12- 31 9 3 . 9 8 % 4 2 . 4 2 % 5 1 . 5 6 % 1 . 7 0 % 1 . 2 5 % 0 . 4 5 %
十四、 费用概览
（一） 基金的 费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取）
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、银行汇划费用；
9、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二） 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1、 与基金运作有关的费用： 国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
60
(1) 基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值的1.50%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×1.50% ÷ 当年天数
H为每日应 付 的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管理
费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前2 个工作日内从 基金财产 中一次性支付
给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日 基金资产净值的2.50 ‰的年费率计提。 托管费的 计
算方法如下：
H＝ E×2.50 ‰÷ 当年天数
H为每日应 支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付 ， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前2个工作日内从 基金财产 中一次性支取 。
若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
（3 ）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用：
与基金销售有关的费用， 即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定
及届时有效的相关法律法规的规定， 从基金财产中计提的一定比例的费用， 用于
支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金 份额持有人服务费等。
（1 ）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基
金份额的申购与赎回”的内容。
（2 ）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
61
金份额的申购与赎回”的内容。
（3 ）转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基
金份额的申购与赎回”的内容。
本基金销售服务费的收取， 将按照基金合同的约定， 由基金管理人选取适当
的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的通知
后），至少提前2日在指定媒体上公告后正式执行。
本基金销售服务费的年费率不得超过中国证监会规定的相关费率标准上限 ，
具体费率水平详见更新的招募说明书或基金管理人在中国证监会指定媒体上另
行披露的公告。
本基金正式收取销售服务费后， 在通常情况下， 本基金的销售服务费按前一
日基金资产净值的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×N÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
N为基金管理人根据中国证监会的相关规定和基金合同的约定，更新的招募
说明书披露的或基金管理人在中国证监会指定媒体上公告的本基金的销售服务
费年费率 。
销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起，每日计提，按月支付。
基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费
或酌情降低基金销售服务费的， 无须召开基金份额持有人大会， 但应最迟于调整
日2日前在中国证监会指定媒体公告。
3、上述 “一 、 基金费用 的种类” 中第4－9项费用由基金托管人根据有关 法
律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从 基金财产 中支 付 。
（ 三 ） 不列 入基 金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费用 、
信息披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
62
会有关规定执行。
（ 四 ） 费用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等相关费率， 须召开基金份额持有人大会
审议 ； 调低 基金 管理 费率 、 基金 托管 费率 等相 关费 率， 无须 召 开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在 中国 证 监会 指定 媒体 上公 告。
（ 五 ） 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十五、 对招 募说 明 书更 新部 分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管
理办法》 、 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动 性风 险管 理规 定》 及其他有关法律
法规的要求，对本基金管理人刊登的2018 年第 2 号 招募说明书进行了更新，主
要更新的内容如下：
1、 更新了“ 三 、基金管理人 ”的内容。
2、更新了“ 四、基金托管人 ”的内容
3、 更新了“ 五 、相关服务机构 ”的内容。
4、 更新了“ 十 、基金的投资 ”的内容。
5、 更新了“ 十一 、 基金的业绩 ”的内容。
6、 更新了“ 二十三 、 其他应披露事项 ”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一 九年 三 月九 日
