九泰天宝：更新招募说明书摘要（2019年3月）查看PDF公告
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 更新摘要
基金管理人：九泰基金 管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份 有限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2014 年 10 月 29 日证监许可【2014 】1135
号文注册。 本基金的基金合同于 2015 年 7 月 23 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认 真阅读本招募说明书和基金合同等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考 虑自身的风险承 受能力， 理性判 断市场，对认 购（或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 投资者在获得基金投资收益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金
管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金 ， 属于较高风险收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国境内以非公 开方式发行和转 让，约定 在一定期限还本付息 的公司债券，
其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金
整体的债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运 用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （更新） 已经本基金托管人复核。本招募说明书 （更新） 所
载内容截止日为2019 年 1 月23 日，有关财务 数据和净值表现截止日为2018 年
12 月31 日（财务数据未经审计） 。
第 一部分
基金管理 人
一、基金 管理人的基本情况
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园 8 号楼A 栋101-120 室、 201-
222 室
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限： 持续经营
联系电话：010-57383999
联系人： 韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九 州证券股份有限公司， 分别持有本
基金管理人26%、25%、25% 、24% 的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九泰基金管理
有 限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货 IB 业务专员 ， 安信期货 办公室主任， 安信期货 IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士， 经济学博士， 教授， 独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金
融教研室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生， 经 济学博士， 教授， 独立董事。 曾任青岛崂山区政府( 高科技开发
区) 职员 ，重庆 大学 工商管 理博 士后科 研站 博 士后， 重庆大 学经 济与工 商管 理学
院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司 定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国 信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资 顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生， 法学硕士， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资
格，9 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益
部基金经理助理。2015 年5 月加入九泰基金管 理有限公司，现任绝对收益部基
金经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018 年10 月31 日至今） 、
九泰日添金货币市场基金（2018 年11 月26 日 至今） 、九泰久稳灵活配置混合
型证券投资基金（2018 年11 月26 日至今） 、 九泰久鑫债券型证券投资基金
（2018 年11 月26 日至今）的基金经理。
历任基金经理：王玥晰女士2015 年 8 月 3 日至2018 年12 月13 日任本基
金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、刘开运
先生、刘心任先生、刘勇先生。
吴祖尧先生，同上。
刘开运先生，同上。
刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，7 年证券从业经验，具有基
金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年5 月加入九泰基金管
理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年11 月15 日至今） 、九泰锐富事件驱动混合型发起
式证券投资基金（2018 年11 月30 日至今）的 基金经理。
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格，8
年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金
经理助理。2015 年5 月加入九泰基金管理有限 公司，现任绝对收益部基金经
理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018 年10 月31 日至今） 、九泰
日添金货币市场基金（2018 年11 月26 日至今 ） 、九泰久稳灵活配置混合型证
券投资基金（2018 年11 月26 日至今） 、九泰 久鑫债券型证券投资基金（2018
年11 月26 日至今）的基金经理。
6、公司 董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系 。除此以外 ，上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、依法募集 资金， 办理或者委托 经中国证监 会认定的其他机构代 为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效 之日起 ，以诚 实信用、谨 慎勤勉的原则管理和 运用基金
财产；
4、配备足够的具有 专业资格的人 员进行基金 投资分析、决策，以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风 险控制、监察 与稽核、财 务管理及人事管理等 制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的 措施使计算基 金份额认购 、申购、赎回和注销 价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金 财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11 、严格按照 《基金法 》 、基金合 同及其他 有 关规定，履行 信息披露及 报告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及 其他有关规 定召集基金份额持有 人大会或
配合基金托管人、基金份额 持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料 20 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破 产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反基金合同导致基金财产的 损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募 集期间未能达 到基金的备 案条件，基金合同不 能生效，基金管理人承担全部募集费用， 将已募 集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理 人承诺严格遵守 现行有效 的相关法律、法规、 规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人 承诺严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利 用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理 人承诺加强人员 管理，强 化职业操守，督促和 约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规 定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8） 违反证券 交易场所业务 规则，利用 对敲、倒仓等手段操纵 市场价格，
扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10） 以不正当手段谋求业务发展；
（11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关 法律、法规和基 金合同的 规定，本着谨慎的原 则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现 行有效的有关法 律、法规 、规章、基金合同和 中国证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业 秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率 ；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1） 健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2） 有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3） 独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情 况进行检查和监督。
（4） 相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门 和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5） 成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6） 适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7） 内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8） 防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和
公司会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行 的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施 、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司 根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各 岗位目标责任制 为基础的 第一道监控防线。各 岗位均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关 部门、相关岗 位 之间相互 监督的第二道监控防 线。公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督 察长、监察稽核 部对各岗 位、各部门、各机构 、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司 逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评 价和反馈机制， 对已不适 用的授权应及时修改 或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部 门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程 ，形成科学、有 效的研究 方法；建立投资产品 备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征 ， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流 制度，保持畅通 的交流渠 道；建立研究报告质 量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易 业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真 实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善 的信息披露制度 ，保证公 开披露的信息真实、 准确、完整。公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的 需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人 承 诺根据市场变 化和基金管 理人业务发展不断完 善内部控
制制度。
第 二部分
基金托管 人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有 限公司是中国 金融体系的 重要组成部分,总行 设在北京。
经国务院批准，中 国农业银行整 体改制为中国 农业银行股份有限 公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有 限公司承 继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界500 强企业之列 。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和 城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的 电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人 》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审 计， 并获得无保留意见的SAS70 审
计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托 管业务国际内控标准 （ISAE3402 ）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银 行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行”奖。2010 年 再次荣获《首 席财 务官》杂志颁发的 “最佳资产托管
奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最 佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2017 年连续荣获上海清算 所授予的“托 管银 行优秀奖”和中央 国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖” 称号 ；2018 年荣获中国基金报授予的公募
基金20 年“最佳基金托管银行”奖 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更 名为托管业务 部/养 老金管理中心，内设 综合管理部、
业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30
余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技 术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年12 月 31 日，中国农业银行托 管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共422 只。
第 三部分
相关服务 机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）九泰基金管理有限公司北京直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 109 室
法定代表人： 卢伟忠
联系人： 潘任会
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
网址：http://www.jtamc.com/
（2）九泰基金管理有限 公司电子交易 投资者可以通过本公 司网上交易系 统办理基金 的申购、赎回等业务 ，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
2、销售机构
（1）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人: 庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：http://www.htsc.com.cn
（2）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
法定代表人：陈照星
联系人: 张巧玲
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（3）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人: 张思思
客户服务电话：95305
公司网址：http://www.jzsec.com/
（4）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中 广核大厦北楼 10 层 法定代表人：徐刚
联系人: 彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/
（5）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证券）
法定代表人：张志刚
联系人: 鹿馨方
客户服务电话：95321
公司网址：http://www.cindasc.com/
（6）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾路 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12,F13
法定代表人：董祥
联系人: 薛津
客户服务电话：4007-121212
公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/
（7）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：霍达
联系人: 黄婵君
客户服务电话：95565
公司网址：http://www.newone.com.cn/
（8）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志 联系人: 刘志斌
客户服务电话：95517
公司网址：http://www.essence.com.cn/
（9）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：http://www.nesc.cn/
（10）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人: 张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
（11 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人: 刘芸
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：http://www.csc108.com/
（12）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：毕劲松
联系人: 刑飞
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：http://www.sczq.com.cn/
（13）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人: 孙燕波
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/
（14）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人: 姜奕竹
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：http://www.taichengcaifu.com/
（15）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人: 贾鹏
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
（16）九泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 121 室、223 室
法定代表人：王玉
联系人: 郭娜
客户服务电话：010-87940905 公司网址：http://www.jtamc.com/
（17）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人: 周一涵
客户服务电话：95511
公司网址：http://stock.pingan.com/
（18）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
联系人: 张煜
客户服务电话：95355
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
（19）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人: 赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（20）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人: 谢国梅
客户服务电话：95584/4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn/ （21）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大 厦
法定代表人：阎俊生
联系人: 卫弈信
客户服务电话：95105588
公司网址：http://www.jshbank.com/
（22）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
联系人: 毛肖勇
客户服务电话： 0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
（23）贵州华阳众惠基金销售 有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君 派大厦 16 楼
法定代表人：程雷
联系人： 陈敏
客户服务电话：400-8391818
公司网址：http://www.hyzhfund.com/
（24）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人: 王清臣
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
（25）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人：李淑慧
联系人: 曹杰
客户服务电话：4000-555-671
公司网址：http://www.hgccpb.com/
（26）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人: 李海燕
客户服务电话：4006737010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
（27）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人: 李微
客户服务电话：95376
公司网址：http://www.mszq.com/
（28）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：许艳
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：https://www.gomefund.com/
（29）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536/0755-25822002
公司网址：http://www.guosen.com.cn/
（30）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
（31）广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区 大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：李艳红
客户服务电话：0757-22223388
公司网址： http://www.sdebank.com/
（32）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：http://www.igesafe.com/
（33）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://trade.xincai.com/
（34）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
（35）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
客户服务电话：021-50810673
公司网址：http://www.wacaijijin.com/
（36）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦五层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013895 公司网址：http://www.wjasset.com/
（37）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
（38）华信期货股份有限公司
住所： 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、 2 单元 3 层 02
号
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3
层 02 号
法定代表人：张岩
联系人：李玉磊
客户服务电话：400-6197-666
公司网址：http://www.wdqh.com/
（39）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
（40）北京创 金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同 31 号楼 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清 客户服务电话：400-6262-818
公司网址：http://www.5irich.com/
(41) 喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
客户服务电话：400-699-7719
公司网址：http://www.xiquefund.com/
(42) 世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
(43) 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
(44) 上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 1 层
法定代表人：桂水发
联系人：范泽杰
客户服务电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
(45) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一 广场西座 1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
联系人：陈承智
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/
(46) 沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址： 辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人; 邓智生
客户服务电话：024-62833649
公司网址：http://www.024888.net/
(47) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：叶健辉
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：http://www.foreseakeynes.com/
(48) 成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2
号
办公地址： 成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 1 楼 1 单元 19
层 4 号
法定代表人：赵壁 联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com/
（49）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客户服务电话：021-60907378
公司网址：http://www.youyufund.com/
（50）深圳前海汇联基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区高新科技产业园区高新南路六道 6 号迈科龙大厦
1914 室
法定代表人：徐丹
联系人：邱雅婷
客户服务电话：400-9928-211
公司网址：https://www.huilianjijin.com/
（51）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95328 ，400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn/
（52）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经纪技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层 法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
客户服务电话：4008-980-618
公司网址：https://www.chtfund.com/
（53）大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号 富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址： 贵州省贵阳市观山湖区 （高新区） 湖滨路109 号 （友山大厦）25
层
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
客户服务电话：0851-88235678
公司网址：http://www.urainf.com
（54）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
法定代表人：田辛酉
联系人：韩颖
客户服务电话：400-8832-993
公司网址：https://www.jsrxfund.com/
（55）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
住所：青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院 九思文创园 5 号楼 501 室
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
客户服务电话：400-8189-598
公司网址：http://www.hongtaiwealth.com
（56）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客户服务电话：95531
公司网址：http://www.longone.com.cn/
（57）民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海黄浦区北京东路666 号 H 区（东座 ）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命 人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
客户服务电话：021-50206003
公司网址：http://www.msftec.com
（58）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
公司网址：http://www.zcvc.com.cn/
（59）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：http://www.5ifund.com/
（60）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：http://www.vstonewealth.com/
（61）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：http://www.lufunds.com/
（62）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信 息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
客户服务电话：4008202819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
（63）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com/
（64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华 融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
（65）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
（66）大泰金石 基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层
法定代表人：姚杨
联系人：赵明
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfunds.com/
（67）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（68）上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
客户服务电话：021-20219931 公司网址：http://www.gw.com.cn/
（69）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限 公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：http://www.noah-fund.com/
（70）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com/
（71）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
（72）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新 南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：http://www.xcsc.com/ （73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（74）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（75）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：http://www.yingmi.cn/
（76）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：http://www.hongdianfund.com/
（77）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网） 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
公司网址：http://www.jnlc.com/
（78）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集 团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/
（79）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
（80）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
公司网址：http://www.hexun.com/
（81）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地 大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股 置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：http://www.zlfund.cn/
（82）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单
元 11 层 1108
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-9500-888
公司网址：http://www.jfzinv.com/
（83）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
公司网址：http://www.qiandaojr.com/
（84）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦
法定代表人：王廷富
联系人：陆佳慧
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：http://www.520fund.com.cn
（85）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京 市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com/
（86）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：http://www.snjijin.com/
（87）上海华信证券有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融 中心 9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人： 郭林
联系人：马丹丹
客户服务电话：4008205999
公司网址：http://www.shhxzq.com/
（88）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：http://www.jiyufund.com.cn
（89）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：汪莹
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：http://www.fengfd.com/
（90）深圳市小牛基金销售有限公司
住所：深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 层
办公地址：深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 层
法定代表人：李俊
联系人：王静
客户服务电话：400-669-5666
公司网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
（91）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客户服务电话：95193
公司网址：http://www.tonghuafund.com/
（92）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：http://www.amcfortune.com/
（93）宜信普泽( 北京) 基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
（94）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
（95）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号 保利广场A 座38 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
客户服务电话：95391/4008005000
公司网址：http://www.tfzq.com
（96）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人： 贾一夫
客户服务电话 ：400-021-8850
公司网址： http://www.harvestwm.cn
（97）北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦F 座12 层B
法定代表人： 李振
联系人： 彭雪琳
客户服务电话：400-829-1218
公司网址：http://www. kstreasure.com
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择 符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园 8 号楼A 栋101-120 室、 201-
222 室
法定代表人：卢伟忠
电话：010-57383999
传真：010-57383966
联系人：齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人： 曾顺福
联系人： 杨婧 联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师： 文启斯、杨丽
第 四部分
基金的名 称
九泰天宝 灵活配置混合型证券投资基金
第 五部分
基金的类型
契约型、开放式
第 六 部分
基金的投 资目标
本基金通过灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理，在有效控制组合
风险的前提下，力争为投资者获取长期稳健的投资回报。
第 七 部分
基金的 投 资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其他经中国证监会核 准发行的股票） ，债券（ 国债、金融债、企业 （公司）债、
次级债、可转换债券 （含分离交易可 转债） 、 中小企业私募债、央 行票据、短期
融资券、超短期融资 券、中期票据等 ） 、资产 支持证券、债券回购 、银行存款等
固定收益类资产， 权证， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产 占基金资产的比例为 0%-95% ； 现金或
者到期日在一年以内 的政府债券不 低于基金资 产净值的 5%, 其 中 现 金 不 包括 结
算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 权证 及其他金融工具的投资比例符合法
律法规和监管机构的规定。
第 八 部分
基金的 投 资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金将重点关注在中国经济结构优化、 产业结构升级或技术创新过程中成
长性确定且估值合理的上市公司以及 价值 被 严重 低 估 的 传 统 行 业 的 上 市 公 司 的
投资机会。 同时， 本基金还 关注上市公司事件驱 动带来的投资机会 （如资产重组、
并购 、再融资、 重大技术革新、 重大 产品创新、重大经营模式创新等） 。
在股票投资方面， 本基金采用 定量分析 方法和 定性分析 方法相结合的策略进
行 股票投资。
本基金的 股票定量分析方法 将分析各行业上市公司的估值指标 （如 PE 、 PB 、
PE/G 、PS 、 股息 率等） 、 成长性 指标 （ 主营业 务收入增长率、 净利润增长率、 毛
利率增长率、净 利润 现金保障倍数等 ） 、现金 流量指标和其他财务 指标， 从中选
出 价值相对低估 、 成长性 确定、 现金流量状况 好、 盈利能力和偿债能力强的上市
公司， 作为本基金的备选股票； 再通过分析备选股票所代表的上市公司的资产收
益率、 资产周转率等变量的时间序列， 以及通 过对市场整体估值水平、 行业估值
水平、 主要竞争对手估值水平的比较， 并参考国际市场估值水平来评估其投资价
值。
在定量分析的基础上， 本基金的 股票定性分析 方法采用深度 价值挖掘 和多层
面立体 投资分析体系，并 结合基金管理 人的股票 研究平台， 多层面地分析 备选股
票 所对应的上市公司的 业务 环节的竞争优势和劣势， 分析 上市 公司治理和公司管
理方面的优势和劣势 ， 分析 上市公司所处行业的 波特五力结构 、 行业历史及 行业
变革力量。
经过严格的 定量分析和定性分析， 最终确定 股票投资组合， 并适时进行 投资
组合调整 。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久 期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 流动性较差。 本基金将运用
基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 综
合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险与收益相
匹配的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动 进行权证投资。 基金权证投资将以
价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
未来， 根据市场情况， 基金可相应调整和更新 相关投资策略， 并在招募说明
书更新中公告。
第九 部分
基金的业绩 比较基 准
本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率
×40%
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，
本基金管理人与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程
序后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份
额持有人大会。
第十 部分
基金的 风 险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金 ， 属于较高风险收益特征的证券投资
基金品种。
第十一 部分
基金投 资组合报 告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告 ：
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买 断式回购 的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,841,243.10 99.85
8 其他资产
2,768.25 0.15
9 合计
1,844,011.35
100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货
交易。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货
交易。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期 受到调查 以及处罚的情 况的说
明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、
处罚。
1.11.2 基金 投资的前十名 股票超出基 金合同规定 的备选股 票库情况的说 明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股
票。
1.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,398.96
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 369.29
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,768.25
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
九泰天宝混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自成立日-
2015.12.31
4.30% 0.44% -3.77% 1.48% 8.07% -1.04%
2016.1.1-
2016.12.31
3.84% 0.08% -5.90% 0.84% 9.74% -0.76%
2017.1.1-
2017.12.31
25.56% 1.49% 12.15% 0.39% 13.41% 1.10%
2018.1.1-
2018.6.30
-5.89% 1.03% -5.96% 0.69% 0.07% 0.34%
2018.7.1-
2018.9.30
0.52% 0.31% -0.70% 0.81% 1.22% -0.50%
2018.10.1-
2018.12.31
1.04% 0.28% -6.22% 0.97% 7.26% -0.69%
九泰天宝混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自成立日-
2015.12.31
0.10% 0.07% 0.77% 0.97% -0.67% -0.90%
2016.1.1
-2016.12.31
2.78% 0.07% -5.90% 0.84% 8.68% -0.77%
2017.1.1
-2017.12.31
25.91% 1.57% 12.15% 0.39% 13.76% 1.18%
2018.1.1 -5.93% 1.02% -5.96% 0.69% 0.03% 0.33% -2018.6.30
2018.7.1
-2018.9.30
1.31% 0.33% -0.70% 0.81% 2.01% -0.48%
2018.10.1
-2018.12.31
1.04% 0.28% -6.22% 0.97% 7.26% -0.69%
注：2018 年3 季度至2018 年 底本基金C 类份额 为 0 ，在 C 类份 额为 0 期 间，本基 金 C 类份
额净值暂停 计算，并 按 A 类份 额净值披 露作为参 考。
第 十三部分
基金费 用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费 ；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.8%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20% 。 本基金销售服务费将专门用于本 基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费
计提的计算公式如下:
H=E ×0.20% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 至 登 记 机 构, 由 登 记 机 构 代 付 给
销售机构。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四部分
对招募 说明书更 新部分 的说明
1. 更新了“重要提示”的内容；
2. 在 “ 三、 基 金管 理人 ”中 ， 更新 了基 金 管理 人的 基 本情 况 的 相 关内 容 ；
3. 在 “ 四、 基 金托 管人 ”中 ， 更新 了基 金 托管 人的 基 本情 况 的 相 关内 容 ；
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息的 相关内容 ；
5. 在“ 八、 基金的份额申购与赎回” 中， 更新了 申购和赎回份额的相关内
容；
6. 在“ 九、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容；
7. 在“十 一、基金的业绩”中，更新了基金业绩数据的 相关内容 ；
8. 在“ 十九、 基金合同的内容摘要 ”中， 更新了 基金合同的终止的事由与
程序 的相关内容；
9. 在 “二十 一、 对基金份额持有人的服务” 中， 更新了对基金份额持有人
服务的相关内容；
10. 在 “ 二十 二、 其 他应 披露 事项 ” 中， 根据 相 关公 告 的内 容进 行 了更 新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰 基金管理有限公司
2019 年 3 月 9 日
