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华安安享混合(000708)

华安安享混合:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

华安安享灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2019年第 1号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一九年三月重要提示
华安安享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基
金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,
并经中国证券监督管理委员会2014年6月16日《关于核准华安安享灵活配置混合
型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]606号)准予注册。本基金的基
金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和基金管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金的
基金合同自2015年1月23日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金
的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是
分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券
等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额
分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管
理风险、流动性风险、资产配置风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可
抗力风险等。此外,本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货,
可能增加本基金总体风险水平。
本基金为混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、
低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的
风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成
对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2019年 1月 23日,有
关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日。目


录 一、基金的名称................................................................................................................................1 二、基金的类型................................................................................................................................1 三、基金管理人................................................................................................................................1 四、基金托管人................................................................................................................................7 五、相关服务机构............................................................................................................................7 六、基金的投资目标......................................................................................................................39 七、基金的投资方向......................................................................................................................39 八、基金的投资策略......................................................................................................................39 九、基金的业绩比较基准..............................................................................................................39 十、风险收益特征..........................................................................................................................41 十一、基金投资组合报告..............................................................................................................42 十二、基金的业绩..........................................................................................................................47 十三、费用概览..............................................................................................................................48 十四、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................511 一、基金的名称 本基金的名称:华安安享灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开 放式,存续期限为不定期。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31- 32层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本:1.5亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-500992 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财 政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有 限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总 经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集 团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集3 团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公 司计划财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经 理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有 限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董 事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副 主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处 长,上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁,上 海海立(集团)股份有限公司董事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限 公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专 家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学 管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。4 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监, 华安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,5 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 郑可成先生,硕士研究生,17年证券基金从业经历。2001年7月至 2004年12月在闽发证券有限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资, 2005年1月至2005年9月在福建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005年 10月至2009年7月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009年8月至今任 职于华安基金管理有限公司固定收益部。2010年12月起担任华安稳固收益债 券型证券投资基金的基金经理。2012年9月起同时担任华安安心收益债券型证 券投资基金的基金经理。2012年11月至2017年7月同时担任华安日日鑫货币 市场基金的基金经理。2012年12月起同时担任华安信用增强债券型证券投资 基金的基金经理。2013年5月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金 经理。2014年8月至2015年1月同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券投 资基金的基金经理,2014年8月起,同时担任华安年年红定期开放债券型证券 投资基金的基金经理。2015年3月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2015年5月起,同时担任华安新优选灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2015年5月至2018年6月,同时担任华安新机遇保本混 合型证券投资基金的基金经理。2018年6月起,同时担任华安新机遇灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。2015年6月起同时担任华安添颐混合型发起 式证券投资基金的基金经理。2015年11月至2018年5月,同时担任华安安益6 保本混合型证券投资基金的基金经理。2018年5月起,同时担任华安安益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理;2015年12月至2018年1月,同时担任 华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年2月至2017年7月, 同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年4月至 2017年7月,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016年10月至2018年1月,同时担任华安安润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2017年2月起,同时担任本基金的基金经理。2017年3月起,同 时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。 历任基金经理: 施卫平先生,2015年1月23日至2015年6月26日担任华安安享灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 苏玉平女士,2015年1月23日至2017年2月8日担任华安安享灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2018年12月31日,公司目前共有员工358人(不含香港公司),其中57%具 有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富 的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部7 门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212人,平均年龄 33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月,中8 国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003 年以来,本行连续十五年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》 、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳 托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891


传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)876518129 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满


客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红10 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (4)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人 李梅 电话:(021)33389888


传真:(021)33388224


客户服务电话:(021)96250500 网址: www.swhysc.com (5)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:(021)23219000 传真:(021)63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (6)光大证券股份有限公司11 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客户服务电话: 95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (7)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (8)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021)53519888 传真:(021)53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (9)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人:张建军 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn12 (10)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (11) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人:叶顺德 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (12)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:0752-95564 网址: http://www.lxsec.com (13)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:9554813 网址:www.zxwt.com.cn (14) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (15)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 电话:(0551)65161691 传真:(0551)65161600 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (16)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (17)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (18)上海农村商业银行股份有限公司14 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人:李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676798 传真:(021)38670798 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (20)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼


法定代表人:其实 电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn (21)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼


法定代表人:陈柏青15 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (23)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址:杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (24)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (25)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:4000011566 网址: www.yilucaifu.com/ (26)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-3332399316 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (27)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:尤习贵 电话:400-8888-999 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (28)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及 28层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (29)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人:李长伟 客服电话:95397 公司网站:http://www.tpyzq.com (30)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市云鹿路3号 办公地址: 泉州市云鹿路3号 法定代表人: 傅子能 联系电话:0595-2255107117 传真号码:0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ (31)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人:马勇 客服电话:4001161188 公司网站:https://8.jrj.com/ (32)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (33)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层


法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (34)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春18 业务联系人:陈洁 联系电话:189017 80806 办公电话:021-60195121 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn (35)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (36)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人:刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (37)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人: 李振 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (38)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-678819 网址: www.66zichan.com (39)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (40)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (41)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 客服电话:400-866-6618 网址: www.lu.com (42)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266 网址: www.dtfunds.com/20 (43)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (44)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (45) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzq.com (46)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (47)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座21 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (48)泰信财富投资管理有限公司 地址: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (49)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (50)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523


网址: www.zzwealth.cn (51)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com 22 (52)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 客户服务电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (53)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人: 徐福星 联系电话: 010-68292745 传真号码: 010-68292941 客户服务电话:400-600-0030 公司网址:www.bzfunds.com (54)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人:刘世安 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (55)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号 办公地址:大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 电话:0411-8231141023 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com (56)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:何沛良 联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 客户服务电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com (57)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人:蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com (58)奕丰基金销售有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn24 (59)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060 传真号码:010-82055860 客户服务电话4006236060 公司网站: www:niuniufund.com (60)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元7层 法定代表人: 赖任军 联系人:刘昕霞 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688


公司网址:www.keynesasset.com (62)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人:宋建明25 客户服务电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (63)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (64)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人: 申健 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (65)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 法定代表人: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真号码: 010-88067526 客户服务电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (66)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人: 王伟刚 客户服务电话:400-619-905926 公司网址:www.hcjijin.com (67)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路828号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人: 张哲清 客户服务电话:0512-96079 公司网站:www.ksrcb.com (68)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址: 北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 法定代表人: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真号码:010-82607516 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (69)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路409号 办公地址: 嘉兴市建国南路409号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528 传真号码:0573-82099678 客户服务电话:0573-96528 网址: www.bojx.com (70)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (71)南京苏宁基金销售有限公司27 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人: 钱燕飞 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (72)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人: 王廷富 客户服务电话:400-821-0203 (73)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202- 124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061 传真号码:010-59287825 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 (74)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (75)和耕传承基金销售有限公司28 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人:李淑慧 联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网站:www.hgccpb.com (76)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人: 戴新装 联系电话: 021-20538888 传真号码:021-20538999 客服电话:4008201515 网址:www.zhengtongfunds.com (77)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 客服电话:4000888080 网站:www.qiandaojr.com (78)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人:许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-5764962029 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (79)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (80)东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:95531/400-8888588 网址: www.qh168.com.cn (81)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (82)济安财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-6533069930 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)


400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (84)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 注册资本: 2000万元 法定代表人:江卉 电 话:4000988511/ 4000888816 传 真:010-89188000 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (85)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址:上海浦东碧波路690号4号楼2楼 法定代表人:廖冰 联系电话:021-80234888 传真号码:021-80234898 网址:http://www.go-goal.com (86)贵州华阳众惠基金销售有限公司 客户服务电话:400-8391818 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼31 法定代表人:李陆军 联系电话:(0851)86909950 传真号码:(0851)86909950 网址: http://www.hyzhjj.com/ (87)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系电话:010-88066632 传真号码:010-88066552 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (88)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层 法定代表人:马刚 客服电话:95156 公司网址:www.tonghuafund.com (89)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢 23层1号4号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢 23层1号4号 法定代表人:陶捷 联系电话:(027)87006009 传真号码:(027)87006010 客户服务电话:4000279899 网址:http://www.buyfunds.cn (90)江西正融资产管理有限公司32 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室 法定代表人:陆雯 联系电话:13879129841 客服热线:0791-8669-2502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (91)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人:弭洪军 联系电话:021-33355333 传真号码:021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (92)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人:陈刚 客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (93)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人:王翔 联系电话:021-65370077 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (94)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管33 理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (95)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (96)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路413号 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系电话:0519-80585939 传真号码:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (97)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 客户服务电话:010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (98) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C180934 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (99)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:周文 总机:(86) 21-68649788 传真:(86) 21-50120888 客服:400-666-0066 网站:www.xcfunds.com (100)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (101)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (102)_成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元 19层4号 办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元 19层4号35 电话:400-8010-009


028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (103)大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话:0851-88235678 (104)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ (105)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690125 传真:(028)86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (106)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 公司总机:021-60907379 客服电话:021-60907378 传真电话:021-60907397 网址:http://www.youyufund.com/ (107)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元36 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 网址: www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (108)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室 北京市西什库大街31号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (109)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 联系电话:0592-3122673 传真号码:0592-3122701 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (110)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人:张冠宇 联系电话:86-10-85870662 传真号码:86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/37 (111)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼 法定代表人:胡天翔 联系电话:021-50778395 传真号码:021-68367031 (112)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二 期53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn (113) 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式:4006-802-123 (114) 北京百度百盈基金销售有限公司 地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 法定代表人:张旭阳 客户服务中心电话:95055-4 客户服务中心传真:59922163 邮箱:funds@baiyingfund.com (115) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201


法定代表人:李招弟 电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com38 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人:毛鞍宁 联系电话:021-22288888 传真:021-2228000039 经办注册会计师:蒋燕华、蔡玉芝 联系人:蒋燕华 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和资 产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、 股指期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中 期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债 券回购、银行存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略40 本基金采取相对灵活的资产配置策略,通过将基金资产在权益类、固定收 益类工具之间灵活配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期 稳健增值。在具体大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研 究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要 因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基 于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和 不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国 内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周 期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (2)个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通 过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指 标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、 成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好 的优质股票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究 和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成 长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终 的投资目标。 3、固定收益投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企 业私募债等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价 等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比41 例,构造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和 流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信 用债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用 资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债 的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投 资者数量上限,整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时,中小企业私 募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进 而整体的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中 将采取更为谨慎的投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头 套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股 指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权 证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 6、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过 信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以 期获得长期稳定收益。42 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:60%×中证 800指数收益率+40%×中国债券总指 数收益率。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准 或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报 中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份 额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 1月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证43 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 133,370,426.95 11.70 其中:股票 133,370,426.95 11.70 2 固定收益投资 891,123,580.01 78.17 其中:债券 891,123,580.01 78.17 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 59,925,409.89 5.26 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 36,536,774.35 3.21 7 其他各项资产 19,000,406.75 1.67 8 合计 1,139,956,597.95 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,773,803.00 0.33 C 制造业 40,964,348.34 3.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 12,183,477.00 1.0744 E 建筑业 290,827.90 0.03 F 批发和零售业 4,650,520.00 0.41 G 交通运输、仓储和邮政业 19,664,513.04 1.73 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,466,633.17 0.57 J 金融业 35,341,076.30 3.10 K 房地产业 4,320,998.20 0.38 L 租赁和商务服务业 1,053,500.00 0.09 M 科学研究和技术服务业 600,000.00 0.05 N 水利、环境和公共设施管理业 2,034,530.00 0.18 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,026,200.00 0.18 S 综合 - - 合计 133,370,426.95 11.72 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 601288 农业银行 1,415,80 0 5,096,880.00 0.45 2 000069 华侨城A 511,832 3,250,133.20 0.29 3 002024 苏宁易购 290,600 2,862,410.00 0.25 4 600377 宁沪高速 286,899 2,811,610.20 0.25 5 600886 国投电力 348,400 2,804,620.00 0.25 6 600674 川投能源 318,700 2,763,129.00 0.24 7 600548 深高速 307,205 2,758,700.90 0.24 8 601328 交通银行 451,700 2,615,343.00 0.23 9 601988 中国银行 722,300 2,607,503.00 0.23 10 600900 长江电力 161,900 2,570,972.00 0.2345 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,567,000.00 6.20 其中:政策性金融债 70,567,000.00 6.20 4 企业债券 60,308,000.00 5.30 5 企业短期融资券 271,977,000.00 23.89 6 中期票据 71,769,000.00 6.30 7 可转债(可交换债) 2,113,580.01 0.19 8 同业存单 414,389,000.00 36.40 9 其他 - - 10 合计 891,123,580.01 78.27 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 011801309 18金隅 SCP004 500,000 50,325,000. 00 4.42 2 111811216 18平安银 行CD216 500,000 48,370,000. 00 4.25 3 111803195 18农业银 行CD195 500,000 48,365,000. 00 4.25 4 111813116 18浙商银 行CD116 500,000 48,170,000. 00 4.23 5 111810224 18兴业银 行CD224 500,000 48,100,000. 00 4.2346 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头 套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股 指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。47 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 36,210.95 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,963,778.49 5 应收申购款 417.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,000,406.75 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 132011 17浙报EB 692,250.00 0.06 2 128024 宁行转债 560,210.28 0.05 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名未持有存在流通受限情况的股票。48 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1 基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至 时间2018年12月31日)。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018-01-01 至 2018-12-31 3.50% 0.12% -15.07% 0.80% 18.57% -0.68% 2017-01-01 至 2017-12-31 2.49% 0.09% 7.18% 0.39% -4.69% -0.30% 2016-01-01 至 2016-12-31 1.88% 0.05% -8.90% 0.92% 10.78% -0.87% 自基金合同生 效日(2015-1- 23)起至 2015-12-31 6.60% 0.11% 8.75% 1.50% -2.15% -1.39% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算49 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内从基金财产中 一次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率50 M<100 万 1.5% 100万≤M<300 万 1.2% 300万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所 示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:1年指 365天,2年为 730天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计 入基金财产;对持续持有期少于 3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎 回费中不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6个月的投资人收 取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。 3、基金转换费用 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费51 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体 计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费), 0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的 误差计入基金资产。 注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低 基金申购费率和基金赎回费率。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;52 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理费、基金托管费及销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒 介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容 如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告等内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自生效以来至2018年12月31日的历史业 绩。 二十二、其他应披露 披露了自2018年7月23日至2019年1月23日期间本53 事项 基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二〇一九年三月九日