大成健康产业混合：更新招募说明书（2019年第1期）查看PDF公告





























































 
 
 
 
 
大成健 康 产业 混合 型 证券 投资基金 
更新招 募 说明 书 
（2019 年第 1 期） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 大成基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
二〇一九 年 三 月 
 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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重 要 提 示 
大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金 （ “本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法》 的相 关 规定 ， 由 大
成健康产业股票型证券 投 资基金更名而来。大成 健 康产业股票型证券投资 基 金由大成中证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 通过基 金转 型变 更而 来。 
根据中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布 的 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下
简称 “ 《运 作办 法》 ” ）的 有 关规定 ，经 与本 基金 托管 人中国 银行 股份 有限 公司 协商一 致， 自
2015 年 7 月 22 日起 本基 金名称 变更 为 “ 大成 健康 产业 混 合型 证券 投资 基金 ” ；基金 简称 变
更为 “大成 健 康产 业混合 ” ； 基 金类 别变 更为 “混合型 ” 。 上述 事项 已报 中国 证 监会备 案 。 因
上述变 更基 金名 称及 基金 类 别事 宜 ， 基 金管 理人 对 《基 金合 同》 和 《托 管协 议》 的相 关条 款
进行了 相应 修改 。 在 修改 过程中 ， 基 金管 理人 根据 《 运作办 法》 和基 金运 作实 际情况 ， 对 《 基
金合同 》 的部 分条 款进 行 了必要 的调 整 。 按 照基 金 合同约 定 ， 本 次变 更对 基 金份额 持有 人利
益无实 质性 不利 影响 且不 涉及 基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化的 情形 。 基 金管 理
人已就 相关 事项 履行 规定 程序， 符合 法律 法规 及《 基金合 同》 的规 定。 按照 基金合 同约 定 ，
本次变 更对 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 且不涉 及基 金合 同当 事人 权利义 务关 系
发生重 大变 化的 情形 ， 不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会 。 本 基金 更名 后， 《 大 成健康 产业 股
票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《 大成 健康 产业 股票 型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文件
项下的 全部 权利 、义 务由 大成 健 康产 业混 合 型 证券 投资基 金承 担和 继承 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。 
投资有 风险 ， 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，自 主做 出投 资决 策，自 行承 担投 资风 险。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产， 但不 保证 基 金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新 ）所 载内 容截 至日 为 2019 年 1 月 24 日（ 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财
务数据 和净 值表 现截 止日 为 2018 年 12 月 31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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目


录 
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 1 
一、绪


言 .............................................................................................................................................. 3 
二、释


义 .............................................................................................................................................. 3 
三 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 7 
四 、 基 金托 管 人 .................................................................................................................................... 21 
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 22 
六 、 基 金的 沿 革 .................................................................................................................................... 49 
七 、 基 金的 存 续 .................................................................................................................................... 50 
八 、 基 金份 额 的申 购 与赎 回 ................................................................................................................ 51 
九 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 63 
十 、 基 金的 财 产 .................................................................................................................................... 73 
十 一 、 基金 资 产的 估 值 ........................................................................................................................ 74 
十 二 、 基金 的 费用 与 税收 .................................................................................................................... 77 
十 三 、 基金 收 益与 分 配 ........................................................................................................................ 79 
十 四 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................... 80 
十 五 、 基金 的 信息 披 露 ........................................................................................................................ 80 
十 六 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................... 84 
十 七 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 基 金财 产 清算 ................................................................................ 87 
十 八 、 基金 合 同内 容 摘要 .................................................................................................................... 90 
十 九 、 基金 托 管协 议 内容 摘要 .......................................................................................................... 109 
二 十 、 对基 金 份额 持 有人 的服 务 ...................................................................................................... 119 
二 十 一 、其 他 应披 露 的事 项 .............................................................................................................. 120 
二 十 二 、招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 .............................................................................................. 121 
二 十 三 、招 募 说明 书 的存 放及 查 阅 方式 .......................................................................................... 122 
二 十 四 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 122 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售 办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露 办法 》 ）、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下简 称 “ 《流 动性 风险 管 理规定 》 ” ） 其
他有关 规定 及 《 大成 健康 产 业混合 型 证券 投资 基金 基金合 同 》 （以 下简 称 《 基 金合同 》 ） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据 《大 成 健康产 业混合 型 证券 投资 基金 基 金合 同 》 编 写， 并 经中国 证监
会核准 。 基金 合同 是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 投 资者 取 得依基 金合 同所
发行的 基金 份额 ， 即成 为 基金 份 额持 有人 和本 基金 基金合 同的 当事 人 ， 其 持 有基金 份额 的行
为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 信 息披露 办法 》 、
《销售 办法 》 、 《 流动 性风 险管理 规定 》 、《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 ；
基金投 资者 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务 ， 应详细 查阅 《 大成 健康 产 业 混合 型 证 券投
资基金 基金 合同 》 。 
 
二、释


义 
在本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1、基 金或 本基 金： 指 大 成 健康产 业混合 型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指大 成基 金管 理有 限公司 
3、基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国银 行股 份有 限公司 
4、基金合同 或本基 金合同 ：指 《大成 健康产 业混合 型证券投资 基金 基 金合同 》 及对本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、招 募说 明书 或本 招募 说 明书：指 《 大成 健康 产业 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ，
及其定 期的 更新 
6、托管协议 或本托 管协议 指 《大成健 康产业 混合型 证券投资基 金托管 协议》 及其任何大成健康产业混合型证券投资基金







































































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有效修 订和 补充 
7、中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会 
8、中 国银 保 监 会： 指中 国 银行保险 监 督管 理委 员会 
9、 中国 ： 中 华人 民共 和国( 仅为 《基 金合 同》 目的 不 包括香 港特 别行 政区 、 澳 门特别 行
政区及 台湾 地区) 
10、 《 证券 法》 ： 指 2005 年 10 月 27 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 八次
会议通 过， 自 2006 年 1 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券法 》及 颁布 机关对 其不 时作
出的修 订 
11、 《 基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ，自 2013 年 6 月 1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其
不时做 出的 修订 
12、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 对其不 时做 出的 修订 
13、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月 8 日实 施的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及对 其不 时做 出的 修订 
14、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布并 于 2004 年 7 月 1 日 实施的
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及不 时作 出的 修订 
15、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同 年 10 月 1 日实
施的 《公 开募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出的 修订 
16、元 ：指 人民 币元 
17、基 金管 理人 ：指 大成 基金管 理有 限公 司 
18、基 金托 管人 ：指 中 国 银行股 份有 限公 司 
19、 注册 登记 业务 ： 指 本 基金登 记 、 存 管、 清算 和 交收业 务 ， 具 体内 容包 括 投资者 基金
账户管 理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、 发放 红利 、 建 立并 保 管基金 份额 持有
人名册 等 
20、 注册 登记 机构 ： 指 办 理本基 金注 册登 记业 务的 机构 。 本 基金 的注 册登 记 机构为 大成
基金管 理有 限公 司或 接受 大成基 金管 理有 限公 司委 托代为 办理 本基 金注 册登 记业务 的机 构 
21、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
22、 投资 者： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者 、 人 民币 合 格境外 机构大成健康产业混合型证券投资基金







































































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投资者 和法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 者 
23、 个人 投资 者： 指依 据中 华人民 共和 国有 关法 律法 规可以 投资 于证 券投 资基 金的自 然
人 
24、 机构 投资 者： 指在 中国 境内合 法注 册登 记或 经有 权政府 部门 批准 设立 和有 效存续 并
依法可 以投 资于 证券 投资 基金的 企业 法人 、事 业法 人、社 会团 体或 其他 组织 
25、 合格 境外 机构 投资者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
26、 人民 币合 格境 外机 构 投 资者 ： 指经 主管 部门 批 准， 运用 在境 外募 集的 人 民币资 金开
展境内 证券 投资 业务 的相 关主体 
27、基 金份 额持 有人 ：指 依招募 说明 书和 基金 合同 合法取 得基 金份 额的 基金 投资者 
28、 基金 份额 持有 人大 会 ： 指 按照 本基 金合 同第 八 部分之 规定 召集 、 召开 并 由基金 份额
持有人 或其 合法 的代 理人 进行表 决的 会议 
29、 基金 转型 ： 指 大成 中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金变更 为大
成健康 产业 股票 型证 券投 资基金 的一 系列 变更 事项 的统称 ， 包括 但不 限于 变 更 基金 类别 ， 变
更投资 目标 、投 资范 围和 投资策 略， 变更 基金 合同 内容等 
30、 基金 合同 生效 日： 指《 大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 经中 国证监 会
备案生 效起 始日 ， 原 《大 成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金合 同》
同日起 失效 
31、 基金 合同 终止 日： 指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ， 按照 基 金合同 规定
的程序 终止 基金 合同 的日 期 
32、存 续期 ：指 本基 金合 同生效 至终 止之 间的 不定 期期限 
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34、 《 业务 规则》 ：指 《大 成基金 管理 有限 公司 开放 式基金 注册 登记 业务 规则 》 
35、日 ：指 公历 日 
36、月 ：指 公历 月 
37、 申购 ： 指 在本 基金 合 同生效 后 的 存续 期间 ， 投 资者申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为 
38、 赎回 ： 指 在本 基金 合 同生效 后的 存续 期间 ， 基 金份额 持有 人按 基金 合同 规定的 条件
要求基 金管 理人 购回 本基 金基金 份额 的行 为 
39、 基金 转换 ： 指 基金 份 额持有 人按 基金 管理 人规 定的条 件 ， 申 请将 其持 有 的基金 管理
人管理 的某 一基 金的 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 基金 份额 的行为 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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40、 转托 管： 指基 金份 额持 有人将 其基 金账 户内 的某 一基金 的基 金份 额从 一个 销售机 构
托管到 另一 销售 机构 的行 为 
41、定 期定 额投 资计 划： 指基金 投资 者通 过有 关销 售机构 提出 申请 ，约 定每 期申购 日 、
扣款金 额及 扣 款 方式 ， 由销 售机构 在基 金投 资者 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 并于每 期约 定
申购日 提交 基金 申购 申请 的一种 投资 方式 
42、 巨额 赎回 ： 指 本基 金 单个开 放日 ， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请份 额总数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一日 基金 总份 额 的 10% 的 情形 
43、 指令 ： 指 基金 管理 人 在运用 基金 财产 进行 投资 时， 向基 金托 管人 发出 的 资金划 拨及
实物券 调拨 等指 令 
44、 基 金销售 业务 ： 指基 金的宣 传推 介、 认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 非 交易 过户、 转托
管及定 期定 额投 资等 业务 
45、 代销 机构 ： 指 符合 《 销售办 法 》 和 中国 证监 会 规定的 其他 条件 ， 取得 基 金代销 业务
资格并 接受 基金 管理 人委 托，代 为办 理基 金认 购、 申购、 赎回 和其 他基 金业 务的机 构 
46、销 售机 构： 指基 金直 销机构 和代 销机 构 
47、基 金销 售网 点： 指基 金管理 人的 直销 中心 及基 金代销 机构 的代 销网 点 
48、直 销机 构： 指大 成基 金管理 有限 公司 
49、 指定 媒体 ： 指 中国 证监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊和 互联 网网 站或 其它 媒 体 
50、 基金 账户 ： 指 注册 登记 机构为 基金 投资 者开 立的 记录其 持有 的由 该注 册登 记机构 办
理注册 登记 的基 金份 额余 额及其 变动 情况 的账 户 
51、 交 易账 户： 指 销 售 机构 为投资 者开 立的 记录 投资 者通过 该销 售机 构办 理认 购、 申 购、
赎回、 转换 及转 托管 等业 务而引 起的 基金 份额 的变 动及结 余情 况的 账户 
52、开 放日 ：指 为投 资者 办理基 金申 购、 赎回 等业 务的工 作日 
53、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资者 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 工作日 
54、T+n 日 ：指 T 日 后（ 不包 括 T 日） 第 n 个工 作 日，n 指自 然数 
55、 基金 利润 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
56、 基金 资产 总值 ： 指 基 金持有 的各 类有 价证 券、 银 行存 款本 息 、 应 收款项 以及以 其他
资产等 形式 存在 的基 金资 产的价 值总 和 
57、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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58、 基金 份额 净值 指以 计算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 余额 所得 的单 位基金 份
额的价 值 
59、 基金 资产 估值 ： 指 计 算、 评估 基金 资产 和负债 的价值 ， 以确 定基 金资产 净值和 基金
份额净 值的 过程 
60、《 流动 性受 限资 产》 ： 指由于 法律 法规 、 监管 、 合同或 操作 障碍 等原 因无 法以合 理价
格予以 变现 的资 产 ， 包 括 但不限 于到 期日 在 10 个 交易日 以上 的逆 回购 与银 行定期 存款 （ 含
协议约定有 条件提 前支取 的银行存款 ） 、停牌 股票 、 流通受限 的新股及 非公开 发行股票 、资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等 
61、法 律法 规： 指中 华人 民共和 国现 行有 效的 法律 、行政 法规 、司 法解 释、 地方法 规 、
地方规 章、 部门 规章 及其 他规范 性文 件以 及对 于该 等法律 法规 的不 时修 改和 补充 
62、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 
 
三 、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
设立日 期：1999 年 4 月 12 日 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：肖 剑 
（二） 主要 人员 情况 
1．董 事会 成员 ： 
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，大成健康产业混合型证券投资基金







































































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任哈尔 滨银 行 股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。 
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方 总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。 
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 
吴庆斌 先生 ， 董事 ， 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联（南 宁） 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今， 任广 联
（南宁 ）投 资股 份有 限公 司董事 长；2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司，2013 年 6 月至
今，任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。 
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教 授。 
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融大成健康产业混合型证券投资基金







































































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业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 
2. 监 事会 成员 ： 
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长， 东京代表处代表，研究局 调研员，金融稳定局体改 处处长；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总 裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。 
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技 术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。 
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 
3. 高 级管 理人 员情 况： 
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。 
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。 
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副大成健康产业混合型证券投资基金







































































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主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。 
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投 资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。 
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企 业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。 
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国 剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。 
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金 管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。 
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体大成健康产业混合型证券投资基金







































































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公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。 
4．基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
杨挺： 工学 硕士 。证 券从 业年 限 10 年 。曾 任广 发证 券股份 有限 公司 发展 研究 中心研 究
员；2012 年 8 月起 任职 于 大成基 金管 理有 限公 司研 究部， 历任 研究 部研 究员 。2014 年 3 月
18 日至 2014 年 6 月 25 日 任大成 健康 产业 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 。2014 年 6 月
26 日至 2015 年 7 月 21 日任大 成健 康产 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理，2015 年 7 月 22
日起任 大成 健康 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。2015 年 7 月 8 日任 大成 正向回 报灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2017 年 9 月 12 日起担 任大 成价 值增 长证 券投资 基金 基
金 经理 。2019 年 2 月 20 日起任 大成 国家 安全 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国 
（2） 历任 基金 经理 
姓名： 任期起 始日 任期结 束日 
曹雄飞 2014 年2 月17 日 2014 年 6 月 25 日 
5．公 司投 资决 策委 员会 
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委
员 7 名 ，名 单如 下： 
温 智敏 ，公 司 副 总经理 ，股 票投 资决 策委 员会主 席； 李本 刚， 基金 经理， 股票 投资 部
总监 ， 股 票投 资决 策委 员 会委员 ； 苏秉 毅， 基金 经 理， 数量 与指 数投 资部 副 总监 ， 股 票投 资
决策委 员会 委员 ； 戴 军 ， 基金经 理 ， 研究 部副 总监 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 李博 ， 基 金
经理 ， 股 票投 资部 总监 助 理， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 刘 旭， 基金 经理 ， 股票投 资部 总监
助理， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 于 雷， 交易 管理 部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 郑 刚，
风险管 理部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员。 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人必 须履 行以 下职 责： 
1 ． 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售和 申购 、赎 回和 登记 事宜； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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2．办理 基金 备案 手续 ； 
3．自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4 ． 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
5 ． 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理 人 的财产相互独立，对所 管 理的不同基金分别管理 、 分别记账，进
行证券 投资 ； 
6．除依 据 《基 金法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定外 ，不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7．依法 接受 基金 托管 人的 监督； 
8 ． 采取适当合理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基
金合同等法律文件的规 定 ，按有关规定计算并公 告 基金资产净值，确定基 金 份额申购、赎
回的价 格； 
9．进行 基金 会计 核算 并编 制基金 的财 务会 计报 告； 
10． 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； 
11． 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
12 ． 保 守基 金 商业 秘密 ，不 泄 露基 金投 资 计划 、投资 意 向等 ，除 《 基金 法》、 基 金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13 ． 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收
益； 
14． 按规 定受 理申 购与 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 ． 依 据《 基 金法 》、 基金 合 同及 其他 有 关规 定召集 基 金份 额持 有 人大 会或配 合 基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16． 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 ． 确 保需 要 向基 金投 资者 提 供的 各项 文 件或 资料在 规 定时 间发 出 ，并 且保证 投 资者
能够按照基金合同规定 的 时间和方式，随时查阅 到 与基金有关的公开资料 ， 并在支付合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 ． 组织并参加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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19 ． 面 临解 散 、依 法被 撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会并通 知 基金
托管人 ； 
20 ． 因 违反 基 金合 同导 致基 金 财产 的损 失 或损 害基金 份 额持 有人 合 法权 益，应 承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
21 ． 监 督基 金 托管 人按 法律 法 规和 基金 合 同规 定履行 自 己的 义务 ， 基金 托管人 违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
22 ． 当 基金 管 理人 将其 义务 委 托第 三方 处 理时 ，应当 对 第三 方处 理 有关 基金事 务 的行
为承担 责任 ； 
23 ． 以 基金 管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行
为； 
24． 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
25． 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ； 
26． 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ； 
2、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ， 建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取
有效措 施， 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固 有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资 料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易场所 业务规 则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序； 
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分； 
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。 
4、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。



5、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 国 务院 证券 监督 管理 机构另 有 规 定的 除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金投 资 可不受 上述
规定限 制。 
（五） 基金 经理 的承 诺 
1、依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益； 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
3、不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职大成健康产业混合型证券投资基金







































































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期间 知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息； 
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保 障基 金 份额持 有人
利 益 ， 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ，依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 ， 并结 合公 司实际 情况 ， 制 定 《 大
成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。 
公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 ， 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在充 分
考虑内 外部 环境 的基 础上 ， 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而
形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 ， 制 定科学 完善 的内
部控制 制度 。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公司 管理 层对内 部
控制制 度的 有效 执行 承担 责任。 
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则 
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 。 
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 ， 公司 基金财 产、
自有资 产与 其他 资产 的 运 作相互 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。 
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，大成健康产业混合型证券投资基金







































































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以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 法规、 规章 和各 项规 定。 
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。 
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公 司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 改或 完善 内部 控制 制度。 
4、内 部控 制的 基本 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。 
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。 
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 ， 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 ， 使 风
险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。 
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。 
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 ， 包括 民 主、 透明 的决 策
程序和 管理 议事 规则 ， 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 ， 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。 
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ： 
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。 
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的执行 情况实行
严格的 检查 和反 馈。 
4） 风险 管理 部主 要负 责对 投资组 合的 市场 风险 、 流 动性风 险和 信用 风险 等进 行风险 测
量， 并提出风险 调整的建议； 对投资业绩 进行评价，包 括整体表现 分析、业绩构 成分析以
及业 绩短期和长 期持续性检验 ；对将要展 开的新业务和 创新性产品 的投资做全面 的风险评大成健康产业混合型证券投资基金







































































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估，提 出风 险预 警等 工作 。 
（6）建立有 效的人 力 资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。 
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。 
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。 
1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。 
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。 
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和 时 效。 
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修改 或取 消授 权。 
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。 
（10 ） 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 ， 明 确划 分 各岗位 职责 ， 投资 和交 易 、 交 易和 清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。 
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。 
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。 
（13 ） 建 立有 效的 内部 监 控制度 ， 设置 督察 长和 独 立的监 察稽 核部 门 ， 对 公 司内部 控制
制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 ， 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 ，
并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。 
5、内 部控 制的 主要 内容 
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。 
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ： 
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。 
2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ， 形 成科 学、 有效 的研究 方法 。 
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 18 页 
 
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。 
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。 
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资
策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。 
2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。 
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。 
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。 
5）建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。 
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。 
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。 
3）交易管理 部门审 核投资 指令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。 
4）公 司 执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。 
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。 
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交易 、网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。 
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。 
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济 后果 等 ， 严 格控 制金融 新品种 、 新业 务
的法律 风险 和运 行风 险。 
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。 
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 19 页 
 
（9）公司按 照法律 法规和 中国证监会 有关规 定，建 立完善的信 息披露 制度， 保证公开
披露的 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。 
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露 的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。 
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。 
（13 ） 根 据国 家法 律法 规 的要求 ， 遵循 安全 性、 实 用性 、 可 操作 性原 则， 严 格制定 信息
系统的 管理 制度 。 
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 ， 编写 完 整的技 术资
料； 在实 现业 务电 子化时 ， 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 ， 并保 证计 算机系 统的可 稽性 ， 信
息技术 系统 投入 运行 前， 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。 
（14） 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度 、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 ，
确保系 统安 全运 行。 
（15 ） 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。 
（16 ） 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性， 具备 身
份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发
等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密码口 令定 期更 换 ， 不 得 向他人 透露 。 数
据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。 
（17 ） 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 ， 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整， 并 能及时 、 准
确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ； 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 改程 序 ， 并 坚 持电子 信息 数据
的定期 查验 制度 。 
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。 
（18 ） 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 ， 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 ， 进行排 除故障 、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。 
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算
办法》 、 《 企业 财务 通则 》 等国家 有关 法律 法规 制订 基金会 计制 度 、 公 司财务 制度 、 会 计工 作
操作流 程 和 会计 岗位 工作 手册， 并针 对各 个风 险控 制点建 立严 密的 会计 系统 控制。 
（20 ） 明 确职 责划 分， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 ， 禁 止需 要 相互监 督的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 20 页 
 
（21） 以基 金为 会计 核算 主体， 独立 建账 、独 立核 算，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。 
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。 
1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。 
2）建 立 账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。 
3）建 立复 核制 度， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。 
（23 ） 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值
时点的 价值 。 
（24 ） 规 范基 金清 算交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及 时准确 地完 成基 金清 算， 确保基 金财
产的安 全。 
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 
（26） 制订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、
支票等 重要 凭据 和会 计档 案， 严 格会 计资 料的 调阅 手 续 ， 防 止会 计数 据的 毁损、 散失和 泄密 。 
（27 ） 严 格制 定财 务收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 ， 自 觉遵 守国 家 财税制 度和
财经纪 律。 
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 经董事 会聘 任 ， 对 董事会 负责 。 督 察长 应当 经中国 证监会 相关
派出机 构认 可后 方可 任职 。 根 据公 司监 察稽 核工 作 的需要 和董 事会 授权 ， 督 察长可 以列 席公
司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内部 控制 制度 的执行 情况 独立 地履 行检 查、 评 价、 报告 、
建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况 ， 董 事 会对督 察长 的报
告进行 审议 。 
（29 ） 公 司设 立监 察稽核 部门 ， 对 公司 管理 层负责 ， 开 展 监 察稽 核工 作， 公 司保证 监察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。 
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配 备充 足的 监察 稽核 人 员， 严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。 
（31 ） 强 化内 部检 查制 度 ， 通 过定 期或 不定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确 保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 
（32 ） 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对违 反法 律法 规和 公 司内部 控制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 21 页 
 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 
 
四 、基金托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银行托管业务 部设立 于 1998 年 ，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有 丰富的银
行、证券、基金、信托 从 业经验，且具有海外工 作 、学习或培训经历，60 ％以 上 的 员 工 具
有硕士以上学位或高级 职 称。为给客户提供专业 化 的托管服务，中国银行 已 在境内、外分
行开展 托管 业务 。 
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、
基金 （一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机 构、 券
商资产管理计划、信托 计 划、企业年金、银行理 财 产品、股权基金、私募 基 金、资金托管
等门类齐 全 、 产 品 丰 富的托 管 业 务 体 系 。 在 国 内，中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效评估 、 风 险 分 析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 662 只，
QDII 基金 38 只 ，覆 盖了 股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 、FOF 等多种类 型的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 22 页 
 
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的 组成 部 分 ，
秉承中国银行风险控制 理 念，坚持“规范运作、 稳 健经营”的原则。中国 银 行托管业务部
风险控制工作贯穿业务 各 环节，通过风险识别与 评 估、风险控制措施设定 及 制度建设、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先后获得基于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等 国 际 主 流
内控审 阅准 则的 无保 留意 见的审 阅报 告。2017 年 ， 中国银 行继 续获 得了 基于 “ISAE3402 ”
和“SSAE16”双准则的内 部控制审计报告。中 国银 行托管业务内控制度 完善 ，内控措施严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共 和国证 券投资 基金 法 》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规定，基金托管人 发 现基金管理人的投资指 令 违反法律、行政法规和 其 他有关规定，
或者违反基金合同约定 的 ，应当拒绝执行，及时 通 知基金管理人，并及时 向 国务院证券监
督管理机构报告。基金 托 管人如发现基金管理人 依 据交易程序已经生效的 投 资指令违反法
律 、行政法 规和其他 有关规 定，或者 违反基金 合同约 定 的, 应当及时 通知基金管 理人，并 及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 
五、相关服务机构 
（一） 销售 机构 及联 系人 
一．直 销机 构



名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：教姣 
公司网 址：www.dcfund.com.cn 
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 
大成基 金深 圳投 资理 财中 心： 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 23 页 
 
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪 
电话：0755-22223556/22223177/22223555 
传真：0755-83195235/83195242/83195232 
二．代 销机 构 
1、中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话：95566 
联系人 ：王 娟 
电话：010-66594909 
传真：010-66594942 
网址：www.boc.cn 
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：林 葛 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
客服电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
3、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：王 嘉朔 
电话： ：010 －66275654 
传真：010-66275654 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 24 页 
 
客服电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
4、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：董 汇 
联系电 话：010-85605588 
传真：010-66506163 
客服电 话：96198 
网址：www.bjrcb.com 
5、青 岛银 行股 份有 限公 司 
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦



法定代 表人 ：张 广鸿 
联系人 ：滕 克、 李佳 程 
联系电 话：0532-68629926 
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ） 
网址：www.qdccb.com 
6、洛 阳银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 
客服电 话：0379-96699 
法定代 表人 ：王 建甫



联系人 ：胡 艳丽 
电话：0379-65921977 
传真：0379-65921851 
网址：www.bankofluoyang.com.cn 
7、哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司 
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号



办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区 尚志 大 街 160 号


大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 25 页 
 
法人： 郭志 文


 
联系人 ：遇 玺 
联系电 话：0451-86779018 
传真：0451-86779007



客服电 话：95537



公司网 址：www.hrbb.com.cn 
8、四 川天 府银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号 
法定代 表人 ：邢 敏 
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号






客服热 线：40016-96869 
公司网 址：www.tf.cn 
9、中 信期 货有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层



办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹



联系电 话：010-60833754



传真：0755-83217421



客服电 话：400-990-8826



网址：www.citicsf.com 
10 、徽 商期 货有 限责 任公 司 
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号 
法人代 表人 ：吴 国华 
联系人 ：蔡 芳 
传真：0551-62862801 
客服电 话：4008878707 
网址：http://www.hsqh.net 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 26 页 
 
11 、东 海期 货有 限责 任公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 
法定代 表人 ：陈 太康 
联系人 ：李 天雨 
联系电 话：021-68757102 
客服电 话：95531/4008888588 
网址：www.qh168.com.cn 
12 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司



注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼



法定代 表人 ：杨 德红



客服电 话：95521



联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴



联系电 话：021-38676666



传真：021-38670161 
网址：www.gtja.com



13 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
客服电 话：4008888108 
联系人 ：权 唐 
电话：010-85130577 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
14 、国 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
客服电 话：95536 
联系人 ：周 杨 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 27 页 
 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
网址： www.guosen.com.cn 
15 、招 商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
客服电 话： 95565 
联系人 ：黄 婵君 
电话：0755-82960167 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
16 、广 发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
客服电 话：95575 
联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87555305 
网 址：www.gf.com.cn 
17 、中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：张 佑君 
客服电 话：010-84588888



联系人 ：顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
18 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 28 页 
 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：宋 卫刚 
客服电 话：4008-888-888 
联系人 ：宋 明 
联系电 话：010-66568450 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
19 、海 通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人 ：周 杰 
客服电 话：95553 、400-888-8001 
联系人 ：李 笑鸣



电话：021 －23219000 
传真：021-63602722 
网址：www.htsec.com 
20 、申 万宏 源证 券有 限公 司



通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
客服电 话：95523 或 4008895523 
联系人 ：曹 晔



电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
网址：www.sywg.com 
21 、兴 业证 券股 份有 限公 司 
住所： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
电话： 021-38565547 
联系人 ：乔 琳雪 
网址： www.xyzq.com.cn 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 29 页 
 
客户服 务电 话：95562



22 、安 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：王 连志 
客服电 话：95517 
联系人 ：陈 剑 虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
网址：www.essence.com.cn 
23 、西 南证 券股 份有 限公 司 
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 
法定代 表人 ：余 维佳 
客服电 话：4008096096 
联系人 ：张 煜 
联系电 话：023-63786633 
网址：www.swsc.com.cn 
24 、湘 财证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼



办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼



法定代 表 人 ：孙 永祥



电话：021-38784580-8918



传真：021-68865680



联系人 ：李 欣



邮编：410004



客服电 话：95351



公司网 址：www.xcsc.com



25 、万 联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人 ：王 鑫 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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联系电 话：020-38286651 
客服电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
26 、民 生证 券股 份有 限公 司 
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 
法定代 表人 ：余 政


 
客服电 话：4006198888 
联系人 ：赵 明 
联系电 话：010-85127622 
联系传 真：010-85127917 
公司网 址：www.mszq.com 
27 、渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：4006515988 
网址：www.ewww.com.cn 
28 、华 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 
法定代 表人 ：周 易 
客服电 话：4008-888-168、95597 
联系人 ：庞 晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
网址：www.htsc.com.cn 
29 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客服电 话：95548 
联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
网址：www.zxwt.com.cn 
30 、东 方证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
客服电 话：95503 
联系人 ：胡 月茹 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
网址：www.dfzq.com.cn 
31 、长 城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888 
联系人 ：高 峰 
电话：0755-83516094 
传真：0755-83516199 
网址：www.cgws.com 
32 、光 大证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：400-888-8788、95525 
联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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网址：www.ebscn.com 
33 、广 州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 
法定代 表人 ：邱 三发 
客服电 话：95396 
联系人 ：林 洁茹 
联系电 话：020-87322668 
传真：020-87325036 
网址：www.gzs.com.cn 
34 、东 北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
客服电 话：95360 
联系人 ：安 岩岩



电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
网址：www.nesc.cn 
35 、上 海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
客服电 话：021-962518 ，4008918918 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-53519888 
传真：021-63608830 
网址：www.962518.com 
36 、浙 商证 券 股 份有 限公 司 
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：张 智 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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电话：021-64716089 
客服电 话：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
37 、平 安证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：曹 实凡 
客服电 话：95511 转 8 
传真：0755-82400862 
网址：www.pingan.com 
38 、财 富证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 
法人代 表： 蔡一 兵 
客户服 务热 线：0731 －84403333 、 400-88-35316 
联系人 ：郭 磊 
传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com 
39 、东 莞证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
客服电 话：0769-961130 
联系人 ：梁 健伟 
电话：0769-22119341 
传真：0769-22116999 
网址：www.dgzq.com.cn 
40 、中 原证 券股 份有 限公 司 
地址： 郑州 市郑 东 新 区商 务外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
客服电 话：95377 
联系人 ：程 月艳


李 盼盼 党静 
联系电 话:0371--69099882 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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联系传 真: 0371--65585899 
网址：www.ccnew.com 
41 、国 都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：王 少华 
客服电 话：400-818-8118 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
42 、东 海证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



43 、中 银国 际证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：许 刚 
客服电 话：4006208888 
联系人 ：王 炜哲 
电话：021-20328309 
传真：021-50372474 
网址：www.bocichina.com.cn 
44 、国 盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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法定代 表人 ：徐 丽峰 
联系人 ：周 欣玲 
电话：0791-86281305 ；13803512671 
传真：0791-86281305 
网址：www.gsstock.com 
 45、 申万 宏源 西部 证券 有 限公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：010-88085858



传真：010-88085195



联系人 ：李 巍



客服电 话：400-800-0562



网址：www.hysec.com 
46 、中 泰证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 
法定代 表人 ：李 玮 
客服电 话：95538 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-81283938 
传真：0531-81283900 
网址：www.qlzq.com.cn 
47 、世 纪证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
法定代 表人 ：姜 昧军 
客服电 话：0755-83199599 
联系人 ：袁 媛 
电话：0755-83199511 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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传真：0755-83199545 
网址：www.csco.com.cn 
48 、第 一创 业证 券股 份有 限公司 
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F



法人代 表： 刘学 民



电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
49 、金 元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ） 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ） 
法定代 表人 ：陆 涛 
客服电 话：4008-888-228 
联系人 ：马 贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
网址：www.jyzq.cn 
50 、中 国国 际金 融有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 
法定代 表人 ：丁 学东 
联系人 ：杨 涵宇 
电话：010-65051166 
网址：www.ciccs.com.cn 
51 、财 通证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 
法 定代 表人 ：沈 继宁 
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ） 
联系人 ：乔 骏 
电话：0571-87925129 
传真：0571-87925100 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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网址：www.ctsec.com 
52 、上 海华 信证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：郭 林 
客服电 话：4008205999 
联系人 ：李 颖 
电话：021-38784814 
传真：021-68774818 
网址：www.shhxzq.com 
53 、华 鑫证 券有 限责 任公 司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
网站：www.cfsc.com.cn 
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
54 、瑞 银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
电话：010-58328373 
传真：010-58328748 
联系人 ：冯 爽 
客服电 话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
55 、中 国中 投证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：高 涛 
联系人 ：刘 毅 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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客户电 话：400 600 8008 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 
56 、中 山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：罗 艺琳 
联系电 话：0755-82570586


 
客服电 话：400-1022-011 
网址：www.zszq.com.cn 
57 、联 讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法人代 表： 徐刚 
联系人 ：郭 晴 
联系电 话：0752-2119391 
客服电 话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
58 、江 海证 券有 限公 司 
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 
法人代 表： 孙名 扬 
电话：0451-85863726 
客服热 线：4006662288 
联系人 ：周 俊 
网址：www.jhzq.com.cn 
59 、国 金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
客服电 话：4006600109 
联系人 ：刘 婧漪 
电话： 028-86690057 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
60 、华 宝证 券有 限责 任公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
客服电 话：400-820-9898 
联系人 ：刘 闻川






电话：021-68778075 
传真：021-68868117 
网址：www.cnhbstock.com 
61 、爱 建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
客服电 话：4001-962-502 
联系人 ：陈 敏 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
网址：www.ajzq.com 
62 、天 风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：翟 璟 
联系电 话： （027 ）87618882 、028) 86711410



传真： （027 ）87618863 
网址：www.tfzq.com 
63 、宏 信 证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 
法人代 表人 ：吴 玉明 
客服电 话：4008366366 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 40 页 
 
联系人 ：刘 文涛 
电话：02886199765 
传真：02886199533 
网址：http://www.hx818.com 
64 、天 相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 
联系人 ：尹 伶 
传真：010-66045527 
网址：www.txsec.com 
65 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 
法定代 表人 ：杨 懿



办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号






联系人 ：张 燕 
联系电 话：010-58325388*1588 
网站：www.new-rand.cn 
客服电 话：400-166-1188 
66 、和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
联系电 话：021-20835785 
传真：021-20835879 
客服电 话：400-920-0022 
网址：http://licaike.hexun.com 
67 、上 海挖 财基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室 
法定代 表人 ：冷 飞 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 41 页 
 
客服电 话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
68 、北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101 
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦 
法人代 表： 张旭 阳 
公告联 系人 ：杨 琳 
公告电 话：010-61952702 
公告传 真：010-61951007 
客服电 话：95055-9 
网址：www.baiyingfund.com 
69 、诺 亚正 行基 金销 售有 限公司



注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 ：汪 静波



办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


 
联系人 ：徐 诚 
联系电 话：021-38509639 
网站：www.noah-fund.com 
客服电 话：400-821-5399 
70 、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 
法定代 表人 ：薛 峰



联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950



传真：0755-82080798



网址：www.zlfund.cn 
客服电 话：4006-788-887 
71 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 
法人代 表： 其实 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 42 页 
 
联系人 ：潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64383798 
客服电 话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
72 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906



法定代 表人: 杨文 斌



客服电 话: 400-700-9665



联系人: 张茹



联系电 话: 021-58870011



传真: 021-68596916



网址: www.ehowbuy.com 
 73、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 
法人代 表： 陈柏 青 
联系人 ：徐 昳绯 
电话：021-60897840 
传真：0571-26698533 
客服电 话：4000-766-123 
网址： www.fund123.cn 
74 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
75 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


 
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 43 页 
 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼



法人代 表： 凌顺 平 
联系人 ：林 海明


 
电话：0571-88911818-8580 ? 
传真：0571-88911818-8002 
客服电 话:4008-773-772 
网站地 址：www.5ifund.com 
76 、上 海利 得基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 
法定代 表人 ：李 兴春 
传真：021-50583633 
电话：021-50583533 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn



77 、嘉 实财 富管 理有 限公 司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元



法定代 表人 ：赵 学军



电话： 010-65215588



传真： 010-85712195



联系人 ： 李雯 
联 系人 邮箱 ： liwen@harvestwm.cn



客服电 话： 400-021-8850



网址： www.harvestwm.cn



78 、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
客服电 话：95177 
网址：https://www.snjijin.com/ 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 44 页 
 
 79、 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 
法定代 表人 ：周 斌 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
80 、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：孙 悦 
电话：010-58170823 
传真：010-58170800 
客服电 话：400-818-8866 
网址：http://fund.shengshiview.com 
81 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：魏 争 
网站：www.qianjing.com



客服电 话：400-893-6885



82 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系人 ：姜 吉灵 
联系电 话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
客服电 话：400-821-0203 
83 、上 海联 泰基 金销 售有 限公司 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 45 页 
 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
邮编：200335 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：兰 敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
公司网 址： www.66zichan.com



84 、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：张 晓辉 
电话：0411-88891212 
传真：0411-84396536 
客服电 话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
 85、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司 
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰和 经济发 展
区） 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：安 彬 
客服电 话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
86 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客服电 话：400-643-3389 
联系人 ：葛 佳蕊 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 46 页 
 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
网址：www.vstonewealth.com 
87 、上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼 
法定代 表人 ：黄 欣 
公司电 话：021-3376 8132 
客服电 话：400-6767-523 
网址：http://www.zhongzhengfund.com 
88 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：杨 帆 
电话：027-87006003/87006009 
网站：www.buyfunds.cn 
公司传 真：027-87006010 
客服电 话：400-027-9899 
89 、上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 ：王 之光 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元






联系人 ：宁 博宇 
客服电 话：4008219031 
网站：www.lufunds.com 
90 、珠 海盈 米基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 47 页 
 
联 系人 ：黄 敏嫦 
网站：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
 91、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
法定代 表人 ：李 淑慧 
客服电 话：4000-555-671 
网址：http://www.hgccpb.com/ 
92 、奕 丰基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE 
联系人 ：叶 健



电话：0755-89460507



传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
93 、北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部 
法定代 表人 ：江 卉 
电 话 ：个 人业 务：95118 、 400 098 8511



企业业 务：400 088 8816 
传





真： 010-8919566 
网址：fund.jd.com 
94 、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号 科兴科 学 园 B 栋 3 单元 11
层 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 48 页 
 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 
法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：刘 昕霞 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
客服电 话：400-9302-888 
网址：https://www.jfz.com/ 
95 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐



客服电 话：4000618518 
联系人 ：袁 永娇 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
网址：https://danjuanapp.com



96 、上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代 表人 ：毛 淮平 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层



客服热 线：400-817-5666 
公司网 址：www.amcfortune.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
法定代 表人 ：刘卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83195239 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 49 页 
 
联系人 ： 黄 慕平 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
负责人 ：王 玲 
电话：0755-22163333 
传真：0755-22163390 
经办律 师： 沈娜 、冯 艾 
联系人 ：冯 艾 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室 
执行事 务合 伙人 ：吴 港平 
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028090 
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188 
签章注 册会 计师 ：吴 翠蓉 、高鹤 
联系人 ：吴 翠蓉 
 
六 、基金的 沿革 
（一） 本基 金的 历史 沿革



大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金 （ “本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法》 的相 关 规定 ， 由 大
成健康产业股票型证券 投 资基金更名而来。大成 健 康产业股 票 型 证 券 投 资基金 由大成中证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 通过基 金转 型变 更而 来。 
大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金经 中国 证监 会 2012 年 6 月
25 日 出具 的《 关于 同意 大 成中 证 500 沪 市交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 募集 的
批复》 （证监 基金字 〔2012 〕851 号 ）批准 募集，基 金管理人为 大成基 金管理 有限公司， 基大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 50 页 
 
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。



大成中 证 500 沪市 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金自 2012 年 8 月 6 日至 2012
年 8 月 24 日 进行 公开 募集 ，募集 结束 后基 金管 理人 向 中国 证监 会办 理备 案手 续。经 中国 证
监会书 面确 认， 《大 成中 证 500 沪 市交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》于
2012 年 8 月 28 日生 效。 2013 年 12 月 12 日大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联接基金以通讯方式 召开基金份额持有人大会 ，会议审议通过了《关于 大成中证 500
沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 转型 相关事 项的 议案 》 ， 同意 大 成中 证 500 沪
市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金转 型为 大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金 ， 其 基
金类别 、 投资 目标 、 投 资 范围和 投资 策略 等相 关事 宜均发 生变 更 ； 基 于该 等 变更 ， 本 基金 基
金合同 亦进 行相 应修 改。 上述基 金转 型事 项已 于 2014 年 1 月 24 日 经中 国证 监会备 案生 效 ，
自该日 起《 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 ， 《 大成 中 证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同 》 同 时 失效 ， 大 成中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 正式变 更为 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 ， 本基 金当事 人将 按
照《大 成健 康产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 享有权 利并 承担 义务 。 
根据中 国证 监会2014 年7 月7日颁 布的 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下简
称 “ 《 运作 办法》 ” ） 的有 关 规定， 经与 本基 金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司协 商一致 ， 自2015
年7月22 日 起本 基金 名称 变 更为 “大成 健 康产 业 混 合 型证券 投资 基金 ” ； 基金 简 称变更 为 “大
成 健康 产业 混合 ” ； 基金 类 别 变更 为 “ 混合 型 ” 。上 述 事项已 报中 国证 监会 备案 。 
 
七 、基金的 存续 
（一） 基金 类型 和存 续期 限 
1．基 金类 型： 混合 型基 金 
2．基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式 
3．存 续期 限： 不定 期限 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
基金存 续期 内， 连续 20 个 工作日 出现 基金 份额 持有 人数量 不满 200 人或 者基 金资产 净
值低 于 5000 万 元情 形的， 基金 管 理人 应当 在定 期报 告中予 以披 露； 连续 60 个 工作日 出现 前
述情形 的， 基金 管理 人应 当向中 国证 监会 报告 并提 出解决 方案 ， 如 转换 运作 方式或 与其 他基大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 51 页 
 
金合并 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 ，按 其规 定办 理。 
 
八、基金份额的申购与赎回 
（一） 申购 与赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 本 基 金的 销售机 构包 括基 金管 理人 和基金 管
理人委 托的 代销 机构 。 具 体的销 售网 点将 由基 金管 理人在 招募 说明 书 、 基 金 份额发 售公 告或
其他公 告中 列明 。 基金 管 理人可 根据 情况 变更 或增 减代销 机构 ， 并予 以公 告 。 投 资者 可以 在
销售机构办理基金销售 业 务的营业场所或按销售 机 构提供的其他方式办理 基 金的申购与赎
回。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及开 放时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
本基金 的开 放日 为基 金管 理人公 告开 始办 理申 购 、 赎回业 务后 ， 上海 证券 交 易所 、 深 圳
证券交 易所 同时 开放 交易 的正常 交易 日 ， 开 放时 间 为上海 证券 交易 所 、 深 圳 证券交 易所 交易
日的交 易时 间 ， 但 基金 管 理人根 据法 律法 规 、 中 国 证监会 的要 求或 本基 金合 同的规 定公 告暂
停申购 、赎 回时 除外 。具 体业务 办理 时间 以销 售机 构公布 的时 间为 准。 
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证 券交 易所 交易 时间 变 更或其 他特 殊情 况 ， 基 金 管理 人 将视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎回 。 投 资
人在基 金合 同约 定之 外的 日期和 时间 提出 申购 、 赎 回 或转 换 申 请的 ， 视为 下 一个开 放日 的申
请，其 基金 份额 申购 、赎 回价格 为下 次办 理基 金份 额申购 、赎 回时 间所 在开 放日的 价格 。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日基 金份 额净 值为 基准进 行
计算； 
2、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3、基金份额 持有人 在赎回 基金份额时 ， 基金 管理人 按先进先出 的原则 ，即对 该基金份
额持有 人在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行处 理时 ， 确 认日 期在 先的 基金 份 额先赎 回 ， 确 认
日期在 后的 基金 份额 后赎 回，以 确定 所适 用的 赎回 费率； 
4、当日的申 购与赎 回申请 可以在当日 业务办 理时间 结束前撤销 ，在当 日的业 务办理时大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 52 页 
 
间结束 后不 得撤 销； 
5、基金管理 人在不 损害基 金份额持有 人权益 的情况 下可更改上 述原则 ，并须 在新 原则
开始实 施前 按照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告 。 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购与 赎回 申请 的提 出 
基金投 资 者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在开 放日 的业 务办理 时间 内 提 出申 购或 赎回的 申
请。 
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 
投资者 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构（ 网点 ）必 须有足 够的 基金 份额 余额 。 
2、申 购与 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 收到 申购 或 赎 回申 请的当 日作 为申 购或 赎回 申请日 （T
日） ， 正 常情 况下， 注册 登 记机构 在 T+1 日 内对 基金 投资者 申购 、 赎 回申 请的 有效性 进行 确
认。投 资者 可 在 T+2 日后 （包括 该日 ）到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询
申请的 确认 情况 。 
如基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份 额的比例
达 到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限 制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造成的 损失 ， 有
投资人 自行 承担 。 
基金销 售机 构 对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表该 申请一 定成 功 ， 而 仅代 表 销售机 构确
实 接收 到申 购 、 赎 回申 请 。 申 购、 赎回 申请 的确 认 以基金 注册 登记 机构 或基 金管理 公司 的确
认结果 为准 。 
3、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付 
申购采 用全 额交 款方 式 ， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ， 申 购款项 将退
回投资 者账 户。 
投资者赎回申请成交后， 基金管理人应通过注册 登记 机 构 按 规 定 向 投 资 者 支付 赎 回 款
项， 赎回 款项 在自 受理 基金 投资者 有效 赎回 申请 之日 起不超 过 7 个工 作日 的时 间内划 往投 资
者银行 账户 。 在发 生巨 额 赎回时 ， 赎回 款项 的支 付 办法按 本基 金合 同和 有关 法律法 规规 定处
理。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 业 务办理 时间 进行 调整 ， 并 提 前公告 。 
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 53 页 
 
1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1 元 人民 币。 
2、投资者赎 回本基 金份额 时，可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回； 本基金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。 
3、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 。 
4、当接受申 购申请 对存量 基金份额持 有人利 益构成 潜在重大不 利影响 时，基 金管理人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。 
5、基金管理 人可以 根据市 场情况，在 法律法 规允许 的情况下， 调整上 述规定 的数量或
比例限 制。 基金 管理 人必 须在调 整前 依照 有关 规定 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。 
（六） 申购 与赎 回的 费率 
本基金 目前 开通 前端 收费 模式， 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ，
可能增 加新 的收 费模 式。 增加新 的收 费模 式 ， 应当 按照法 律法 规 、 监 管机构 的规定 ， 履行 适
当的程 序， 并及 时公 告。 新的收 费模 式的 具体 业务 规则， 请见 有关 公告 、通 知。 
1、申 购费 率 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
申购金 额 M 申购费 率 
M ＜50 万元 1.50% 
50 万元 ≤M ＜200 万元 1.00% 
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.50% 
M≥ 500 万元 每笔 1000 元 
2、赎 回费 率 
本基金 对持 续持 有基 金份 额 少于 7 日的 投资 人收取 的 赎回费 ，将 全额 计入 基金 财 产；对 持
续持有基 金份额 长于 7 日（含 7 日）的投资 人收取 的 赎回费， 将不低 于赎回 费总 额的 25%归入
基金财产 。 
持有基 金时 间 T 赎回费 率 
T ＜7 日 1.5% 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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7 日≤T ＜1 年 0.50% 
1 年≤T ＜2 年 0.25% 
T≥2 年 0 
3、基金管理 人可以 在法律 法规和本基 金合同 规定范 围内调整申 购费率 和赎回 费率。费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应在 调整 实 施 3 个 工作 日前在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 
4、基金管理 人可以 在不违 背法律法 规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针 对特定 交易方 式 （如 网上 交易 、 电话交 易等 ） 等进 行基金 交易的 投资 者定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 相关 手续
并与相 关代 销机 构协 商一 致后基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率 、 赎 回费 率和转 换费 率
等。 
5、基金管理 人可以 在不违 背法律法规 规定和 基金合 同约定的情 形下对 已在本 公司直销
中心办 理账 户认 证手 续并 通过本 公司 直销 中心 申购 基金的 养老 金账 户进 行申 购费率 优惠 。 养
老金账 户 ， 包 括养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收 益 形成的 补充 养
老基金 ， 包括 全国 社会 保 障基金 、 可以 投资 基金 的 地方社 会保 障基 金 、 企 业 年金单 一计 划以
及集合 计划 。 如将 来出 现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ， 本 公司将 依据 规定
将其纳 入养 老金 账户 范围 。 养 老金 账户 申购 费率 优 惠的详 细实 施情 况 ， 请 见 基金管 理人 发布
的相关 业务 公告 。 
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 
1、 基 金申 购份 额的 计算 ： 申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后，
以申请 当日 基金 份额 净值 为基准 计算 ， 各 计算 结果 均 按照四 舍五 入方 法， 保留 小 数点后 两位 ，
由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中， 
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值 
举例： 假设 某基 金投 资者 投资 10 万元 申 购本 基金 ， 所适用 的申购 费 率为 1.50% ，申 购
当日基 金份 额净 值 为 1.025 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ： 
净申购 金额=100,000/ （1 ＋1.50% ）=98,522.17 元 
申购费用=100,000 －98,522.17=1,477.83 元 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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申购份额=98,522.17/ 1.025=96,119.19 份 
2、基金净赎 回金额 的计算 ： 赎回金额 为按实 际确认 的有效赎回 份额乘 以申请 当日基金
份额净 值的 金额 ， 净赎 回 金额为 赎回 金额 扣除 赎回 费用的 金额 ， 各计 算结 果 均按照 四舍 五入
方法 ， 保 留小 数点 后两 位 ， 由 此误 差产 生的 损失 由 基金财 产承 担 ， 产 生的 收 益归基 金财 产所
有。 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中， 
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
举例： 假设 某基 金投 资者 赎回本 基金 10 万份 基金 份 额 ，所 适用 的 赎 回费 率为 0.50% ，
赎回当 日基 金份 额净 值 为 1.025 元 ， 则其 可得 到的 赎 回金额 为： 
赎回费 用＝100,000 ×1.025 ×0.5% ＝512.50 元 
赎回金 额=100,000 ×1.025 －512.50 ＝101,987.50 元 
3、基 金份 额净 值的 计算 ： 
T 日 基金 份额 净值= T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数 
T 日 的基 金份 额净 值在 当 日收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此误 差产
生的损 失由 基金 财产 承担 ，产生 的收 益归 基金 财产 所有 。 
4、基 金份 额 、 余额 的处 理 ： 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算 ， 申 购 份 额计 算 结果保 留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后两 位以 后的 部 分四舍 五入 ， 由
此产 生 的误 差计 入基 金财 产。 
5、赎 回金 额的 处理 方式 ： 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
赎回金 额计 算结 果保 留到 小数点 后 2 位 ， 小 数点 后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。 
（八） 申购 和赎 回的 费用 及其用 途 
1、本 基金 申购 费率 最高 不 超过申 购金 额 的 5% ， 赎回 费率最 高不 超过 赎回 金额 的 5% 。 
2、本基金的 申购费 率、赎 回费率和收 费方式 由基金 管理人根据 基金合 同的规 定确定并大成健康产业混合型证券投资基金







































































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在招募 说明 书中 列示 。 
3、本基金的 申购费 用由申 购人承担， 主要用 于本基 金的市场推 广、销 售、注 册登记等
各项 费 用， 不列 入基 金财 产。 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产， 其余
部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。 
4、基金管理 人可以 在法律 法规和本基 金合同 规定范 围内调整申 购费率 和赎回 费率。费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应在 调整 实 施 3 个 工作 日前在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 
5、基金管理 人可以 在不违 背法律法规 规定及 基 金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针 对特定 交易方 式 （如 网上 交易 、 电话交 易等 ） 等进 行基金 交易的 投资 者定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 相关 手续
并与相 关代 销机 构协 商一 致后基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率 、 赎 回费 率和转 换费 率
等。 
（九） 申购 与赎 回的 注册 登记 
1、经基金销 售机构 同意， 基金投资者 提出的 申购和 赎回申请， 在基金 管理人 规定的时
间之前 可以 撤销 。 
2、投 资者 T 日申 购基 金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日 为投 资者 增 加权益 并办
理注册 登记 手 续 ，投 资者 自 T＋2 日起 有 权赎 回该 部 分基金 份额 。 
3、投 资者 T 日赎 回基 金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日 为投 资者 扣 除权益 并办
理相应 的注 册登 记手 续。 
4、基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并在
开始实 施前 按照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
单个开 放日 中 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的余
额） 与净 转出 申请 （转 出 申请总 份额 扣除 转入 申请 总份额 后的 余额 ） 之和 超 过上一 日基 金总
份额 的 10% ，为 巨额 赎回 。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接受全 额赎回 ：当基 金管理人认 为有能 力兑付 投资者的全 部赎回 申请时 ，按正常大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 57 页 
 
赎回程 序执 行 。 
（2）部分延 期赎回 ：当基 金管理人认 为兑付 投资者 的赎回申请 有困难 ，或认 为兑付投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金财 产净 值发生 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回比例 不低于 上一日 基金总份 额 10％ 的前提 下 ，对其余赎 回申请 延期办 理。对于当 日
的赎回 申请 ， 应当 按单 个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例 ， 确 定
该 基金 份额 持有 人当 日受 理的赎 回份 额 ； 未 受理 部分 除投资 者在 提交 赎回 申请 时选择 将当 日
未获受 理部 分予 以撤 销者 外， 延迟 至下 一开 放日 办 理， 赎回 价格 为下 一个 开 放日的 价格 。 转
入下一 开放 日的 赎回 申请 不享有 赎回 优先 权， 以此 类推， 直到 全部 赎回 为止 。 
若本基金发生巨额赎回且 发生单个开放日内单个基 金份额持有人申请赎回的 基金份额
占前一 开放 日基 金总 份额 的比例 超 过 10% 时， 本 基金 管理人 有权 对该 单个 基金 份额持 有人 超
过前一 开放 日基 金总 份 额 10% 的 赎回 申请 实施 延期 赎回； 对 该单 个基 金份 额持 有人占 前一 开
放日基 金总 份 额 10% 的赎 回申请 ， 与 当日其 他赎 回 申请一 起， 按上述 （1） 或 （2） 方式 处理 。
如下一 开放 日， 该 单一 基金 份额持 有人 剩余 未赎 回部 分仍旧 超出 前一 开放 日基 金总份 额 10%
的， 继续 按前 述规 则处 理， 直至该 单一 基金 份额 持有 人单个 开放 日内 申请 赎回 的基金 份额 占
前一开 放日 基金 总份 额的 比例低 于 10% 。 
基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 有 权根 据当 时市 场 环境调 整前 述比 例和 办理 措施 ， 并 在
指定媒 介上 进行 公告 。 
（3）当发生 巨额赎 回并延 期办理时， 基金管 理人应 当通过邮寄 、传真 或招募 说明书规
定的其 他方 式 ， 在 3 个 工 作日内 通知 基金 份额 持有 人， 说明 有关 处理 方法 ， 同时在 指定 媒体
予以上 公告 。 
（4） 暂停 接受 和延 缓支 付 ：本基 金连 续 2 个 开放 日 以上发 生巨 额赎 回， 如基 金管理 人
认为有 必要 ， 可暂 停接 受 赎回申 请 ； 已 经接 受的 赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓 期
限不得 超 过 20 个工 作日 ， 并应当 在至 少一 种会 指定 媒体上 公告 。 
（十一 ）拒 绝或 暂停 申购 、暂停 赎回 的情 形及 处理 
1、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请 ： 
（1）因 不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 受理 投资 者的 申购申 请； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金 管理人 无法 计算 当日 基金 财产净 值； 
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 财产 估值 情况 ； 
（4）基金财 产规模 过大， 使基金管理 人无法 找到合 适的投资品 种，或 其他可 能对基金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（5）本基金 的资产 组合中 的重要部分 发生暂 停交易 或其他重大 事件， 继续接 受申购可
能会影 响或 损害 基金 份额 持有人 利益 时；



（6）基金管 理人、 基金托 管人、基金 销售机 构或注 册登记机构 因技术 故障或 异常情况
导致基 金销 售系 统或 基金 注册登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行；



（7）基金管 理人认 为接受 某笔或某些 申购申 请可能 会影响或损 害现有 基金份 额持有人
利益时 ； 
（8）基金管 理人接 受某笔 或者某 些申 购申请 有可能 导致单一投 资者持 有基金 份额的比
例达到 或者 超 过 50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 ； 
（9） 当前 一估 值日 基金 资 产净值 50% 以 上的 资产 出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基 金管 理人 应
当采取 暂停 接受 基金 申购 申请的 措施 ； 
（10 ） 申 请超 过基 金管 理 人设定 的基 金 总 规模 、 单 日净申 购比 例上 限 、 单 个 投资者 单日
或单笔 申购 金额 上限 的； 
（11 ） 法 律法 规规 定或 经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 
基金管 理人 决定 拒绝 或暂 停接受 申购 申请 时 ， 申 购 款项将 退回 投资 者 账 户 。 发生上 述除
第（7 ） 、（ 8 ） 项 以外 的其 他情形 暂停 申购 时 ， 基 金 管理人 应当 依法 公告 。 在 暂停申 购的 情形
消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理并 依法公 告。 发生 上述 第 8 、10 项情 形时 ，
基金管 理人 可以 采取 比例 确认等 方式 对该 投资 人的 申购申 请进 行限 制 ， 基 金管 理人有 权拒 绝
该等全 部或 者部 分申 购申 请。 如果 法律 法规 、 监 管要 求调整 导致 上述 第 8 项内 容取消 或变 更
的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可修 改上 述内 容，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 
2、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可以 暂停 接受 基金 份额持 有人 的赎 回申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 支付 赎回 款项 ； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金 管理人 无法 计算 当日 基金 财产净 值； 
（3） 基金 连续 发生 巨额 赎 回，根 据本 基金 合同 规定 ，可以 暂停 接受 赎回 申请 的情况 ； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 况； 
（5）本基金 的资产 组合中 的重要部分 发生暂 停交易 或其他重大 事件， 继续接 受赎回可
能会影 响或 损害 基金 份额 持有人 利益 时；



（6）基金管 理人、 基金托 管人、基金 销售机 构或注 册登记机构 因技术 故障或 异常情况
导致基 金销 售系 统或 基金 注册登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行；



（7） 当 前一 估值 日基 金资 产净值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用大成健康产业混合型证券投资基金







































































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估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基 金管 理人 应
当采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂停 接受 基金 赎回 申请 的措施 ； 
（8） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
基金管 理人 决定 拒绝 接受 或暂停 基金 份额 持有 人的 赎回申 请或 者延 缓支 付赎 回款项 的 ，
基金管 理人 应当 在当 日向 中国证 监会 备案 ， 并及 时 公告 。 已 接受 的赎 回申 请 ， 基 金管 理人 应
当足额 支付 ； 如暂 时不 能 足额支 付 ， 应 当按 单个 赎 回申请 人已 被接 受的 赎回 申请量 占已 接受
的赎回 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请人 ，其 余部 分在后 续开 放日 予以 支付 。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并依 法公 告。 
3、暂停基金 的申购 、赎回 ，基金管理 人应按 规定公 告并报中国 证监会 和基金 管理人主
要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构 备 案。 
4、暂停申购 或赎回 期间结 束，基金重 新开放 时，基 金管理人应 依法公 告并报 中国证监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。 
（1）如果发 生暂停 的时间 为一天，基 金管理 人将于 重新开放日 ，在指 定媒体 刊登基金
重新开 放申 购或 赎回 的公 告， 并公 告最 近一 个开 放 日的基 金份 额净 值 ； 也 可 以根 据 实际 情况
在暂停 公告 中明 确重 新开 放申购 或赎 回的 时间 ，届 时不再 另行 发布 重新 开放 的公告 。 
（2）如果发 生暂停 的时间 超过一天但 少于两 周，暂 停结束，基 金重新 开放申 购或赎回
时， 基金 管理 人将 依照 《 信息披 露办 法 》 的 有关 规 定， 在至 少一 种指 定媒 体 ， 刊 登基 金重 新
开放申 购或 赎回 的公 告， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一个 开放 日的 基金份 额净 值 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届时 不再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
（3）如果发 生暂停 的时间 超过两周， 暂停期 间，基 金管理人应 每两周 至少重 复刊登暂
停公告 一次 ； 当连 续暂 停 时间超 过两 个月 时 ， 可 对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停
结束 ， 基 金重 新开 放 申 购 或赎回 时 ， 基 金管 理人 应 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定 ， 在 至
少一 种 指定 媒体 连续 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ， 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告
最近一 个开 放日 的基 金份 额净值 。 
（十二 ）基 金转 换 
一、业 务规 则 






 1、 基金转换 是指开 放式 基金份额 持有人将 其持有 某只基金 的部分或 全部份 额转换为 同
一基金 管理 人管 理的 另一 只开放 式基 金的 份额 ，同 一只基 金的 不同 份额 类别 之间不 能 转 换 ； 






 2、 基金转换 只能在 同一 销售机构 已开通代 销和转 换业务 的 大成基金 管理有 限公司管 理大成健康产业混合型证券投资基金







































































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的开放 式基 金之 间进 行； 
3、基 金转 换以 基金 份额 为 单位进 行申 请； 
4、基金转换 采取未 知价法 ，即基金的 转换价 格以转 换申请受理 当日各 转出、 转入基金
的份额 资产 净值 为基 准进 行计算 ； 
5、基 金份 额在 转换 后， 持 有时间 将重 新计 算； 
6、基金份额 持有人 可将其 全部或部分 基金份 额转换 成另一只基 金，转 出基金 最低转出
份额 为 10 份； 
7、单个开放 日基金 净赎回 份额及净转 换转出 申请份 额之和超出 上一开 放日基 金总份额
的 10% 时， 为巨 额赎 回。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 基 金管
理人可 根据 基金 资产 组 合 情况 ， 对 基金 份额 持有 人提 交的转 出申 请决 定全 额确 认转出 或部 分
确认转 出 ， 并 且对 于基 金 转出和 基金 赎回 ， 将采 取 相同的 比例 确认 ； 在转 出 申请得 到部 分确
认的情 况下 ，未 确认 的转 出申请 将不 予以 顺延 ； 
8、投资者办 理基金 转换业 务时，转出 方的基 金必须 处于可赎回 状态， 转入方 的基金必
须处于 可申 购状 态； 
9、投 资者 只能 在前 端收 费 模式下 进行 基金 转换 。 
二、基 金转 换费 用 






本 公司 旗下 基金 间的 转换费 用由 赎回 费和 申购 补差费 组成 ， 转出 时收 取 赎回费 ， 转入 时
收取申 购补 差费 。 






基 金转 出时 赎回 费的 计算： 






由 非货 币基 金转 出时 ： 






转 出总 额＝ 转出 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 






由 货币 基金 转出 时： 






转 出总 额＝ 转出 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值+ 待 结转 收益 （全 额转 出时） 






赎 回费 用＝ 转出 总额 ×转出 基金 赎回 费率 






转 出净 额＝ 转出 总额 －赎回 费用 






转 出份 额若 含多 笔明 细时 ， 转出 时将 按先 进先 出法( 保 本型 基金 按后 进先 出法) 根 据各 笔
明细对 应持 有期 分别 计算 赎回费 用 ， 赎 回费 用计 入基 金财产 比例 遵循 转出 基金 招募说 明书 约
定。 






基 金转 入时 申购 补差 费的计 算： 






净 转入 金额 ＝转 出净 额－申 购补 差费 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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其 中， 申 购 补差 费=MAX 【转 出净 额在 转入 基金 中对应 的申 购费 用－ 转出 净额在 转出 基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】 






转 入份 额＝ 净转 入金 额/ 转入 基金 当日 基金 份额 净值 






例 ： 投资 者申 请将 持有 的大成 债券 投资 基 金 3,822.59 份 转换 为大 成精 选增 值 混合型 证券
投资基 金， 假设 转换 当日 大成债 券投 资基 金的 基金 份额净 值 为 1.0101 元， 投 资者持 有该 基
金 9 个 月， 对应 赎回 费 为 0.25 ％ ，申 购费 为 0.8 ％ ， 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金的 基
金份额 净值 为 0.760 元， 申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 大成 精选 增值混 合型 基
金份额 为： 






转 出总 额＝3,822.59 ×1.0101 ＝3,861.20 元 






赎 回费 用＝3,861.20 ×0.25％＝9.65 元 






转 出净 额＝3,861.20 －9.65 ＝3,851.55 元 






转 出净 额在 转入 基金 中对应 的净 申购 金额=3,851.55/1.015=3,794.63 元 






转 出净 额在 转入 基金 中对应 的申 购费 用=3,851.55-3,794.63=56.92 元 






转 出净 额在 转出 基金 中对应 的净 申购 金额=3,851.55/1.008=3,820.98 元 






转 出净 额在 转出 基金 中对 应 的申 购费 用=3,851.55-3,820.98=30.57 元 






净 转入 金额 ＝3,851.55 －MAX 【56.92 －30.57 ，0 】=3,825.20 元 






转 入份 额＝3,825.20/0.760 ＝5,033.16 份 
三、基 金转 换的 注册 登记 






投 资者 T 日申 请基 金 转换成 功后 ， 注册 登记 机构 将在 T+1 工 作日 为投 资者 办理减 少转 出
基金份 额、 增加 转入 基金 份额的 权益 登记 手续 。一 般情况 下， 投资 者 自 T+2 工作日 起有 权
赎回转 入部 分的 基金 份额 。 
四、暂 停基 金转 换的 情形 及处理 
出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停接 受 基 金持 有人的 基金 转换 申请 ： 






1 、不 可抗 力的 原因 导 致转出 或转 入基 金无 法正 常运作 。 






2 、证 券交 易场 所在 交 易时间 非正 常停 市， 导致 本公司 无法 计算 当日 转出 或转入 基金 资
产净值 。 






3 、因 市场 剧烈 波动 或 其它原 因而 出现 连续 巨额 赎回， 本公 司认 为有 必要 暂停接 受该 基
金份额 的转 出申 请。 






4 、法 律、 法规 、规 章 规定的 其他 情形 或其 他在 《基金 合同 》 、 《 招募 说明 书》已 载明 并
获中国 证监 会批 准的 特殊 情形。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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发生上 述情 形之 一的 ， 本公 司将立 即向 中国 证监 会备 案并于 规定 期限 内在 至少 一种中 国
证监会 指定 媒体 上刊 登暂 停公告 。重 新 开 放基 金转 换时， 本公 司将 按规 定予 以公告 。 
五、声 明 






 本 公司 可以 根据 市场 情况制 定或 调整 上述 转换 业务规 则及 有关 限制 ， 但应 最迟在 调整 生
效前 3 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体公 告。



六、重 要提 示 






 1 、 投资 者欲 了解 其他 情况， 请登 陆本 公司网 站 （www.dcfund.com.cn ） 或 拨打本 公司 热
线电话 咨询 。客 户服 务中 心电话 ：400-888-5558（免 长途通 话费 ） 。 



2、代 销机 构受 理本 公司 基金转 换业 务的 具 体 事宜 见各代 销机 构销 售网 点的 说明。 






 3 、上 述基 金转 换业 务 规则 自 2014 年 7 月 2 日 起 实行， 投资 者 于 2014 年 7 月 2 日 之后
（含 2014 年 7 月 2 日） 的 提交的 上述 基金 转换 业务 申请适 用上 述业 务规 则及 转换费 率。 
 4、上 述业 务的 解释 权归 本公司 所有 。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易 过户 。其 中： 
“继承 ”指 基金 份额 持有 人死亡,其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承； 
“捐赠 ” 仅指 基金 份额 持有 人将其 合法 持有 的基 金份 额捐赠 给福 利性 质的 基金 会或社 会
团体的 情形 ； 
“司法 强制 执行 ” 是指 司法 机构依 据生 效司 法文 书将 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 强
制划转 给其 他自 然人 、法 人、社 会团 体或 其他 组织 。 
办理非 交易 过户 业务 必须 提供基 金注 册登 记机 构规 定的相 关资 料 ， 申 请人 按基 金注册 登
记机构 规定 的标 准缴 纳过 户费用 。 
（十四 ） 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可以 办理 已持有 基金 份额 在不 同销 售机构 之间 的转 托管 手续 ， 基金销 售
机构可 以按 照规 定的 标准 收取转 托管 费。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（十六 ）其 他情 形 
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻 。
基金账 户或 基金 份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分 产生 的 权益 （包 括现 金分 红和 红 利再投 资 ） 一 并
冻结。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将 制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
 
九 、基金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 主要 投资 于 与 健康 产业相 关的 优质 上 市 公司 ， 在 控制 风险 的前 提下 ， 力 争为投 资
者创造 超越 业绩 比较 基准 的 长期 资本 增值 。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 （含 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债券 （含 中期 票据 ） 、 货 币市场 工具 、
银行存 款 、 权 证、 股指 期 货及法 律 、 法 规或 监管机 构允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。



本基金股票 资产占基 金资 产 的比例范 围为 60%-95% ；债券、资 产支持 证 券、 债券逆回
购等固 定收 益类 资产 和现 金投资 比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ； 现金 （不 包 括结算 备付 金、
存出保 证金 、 应收 申购 款 等） 或到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值的
5% ；权证 、股指期货及其他金融工具 的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行； 本
基金对 于健 康产 业上 市公 司的投 资不 低于 本基 金非 现金资 产 的 80% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（三） 投资 理念 
随着社 会发 展和 人民 生活 水平的 普遍 提高 ， 以及 人 类生活 方式 的改 变 ， 居 民 对于健 康产
业 的需 求越 来越 大 。 在 发 达国家 ， 健康 产业 已经 成 为带动 整个 国民 经济 增长 的强大 动力 。 我
国 健康 产业 占 GDP 的 比重 远低于 发达 国家 ，有 巨大 的发展 空间 。本 基金 主要 投资于 与健 康
产业相 关的 优质 上市 公司 ，努力 为投 资者 创造 超越 业绩比 较基 准的 长期 资本 增值 。 
（四） 投资 策略 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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本基金采用自上而下和自 下而上相结合的主动投资 策略。以宏观经济和政策 研究为基
础， 通过 分析 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 ， 实 施大 类资 产配 置； 通 过对健 康产 业各
个子行 业发 展生 命周 期、 行业景 气度 、 行业 竞争格 局、 技术 水平 及其 发展趋 势等多 角度 ， 综
合评估 各个 行业 的投 资价 值， 实施 行业 配置 ； 对 健康 产业各 公司 在所 属行 业的 竞争优 势进 行
分析，结合 股票基 本面指 标（包括 成 长性指 标和估 值指标） ， 精选优质 上市公 司股票， 构建
投资组 合。 
为有效 控制 投资 风险 ， 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货
投资将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ，对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。 
1、大 类资 产配 置策 略 
本基金 的大 类资 产配 置将 重点分 析宏 观经 济指 标 、 微观经 济指 标 、 市 场方 面 指标和 政策
因素 ， 研 究我 国国 民经 济 发展过 程中 的结 构化 特征 ， 通 过对 于国 家宏 观经 济 运行趋 势 、 产 业
政策、 社会 热点 等因 素的 准确判 断和 把握 ，自 上而 下的实 施 大 类资 产间 的战 略配置 。 
本基金 在考 虑大 类资 产配 置比例 主要 考虑 以下 指标 ： 
（1） 宏观 经济 指标 ：包 括GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI 、CPI 、市 场利 率变 化、进 出
口贸易 数据 等； 
（2） 微观 经济 指标 ：包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期； 
（3）市场方 面指标 ：包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 情况 、市 场资 金供求 情况 ； 
（4） 政策 因素 ：与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 健康 产业 股票 的界 定 
本基金 所指 的健 康产 业涉 及医药 用品 、 保健 用品 、 营养食 品 、 医 疗器 械、 保 健器具 、 休
闲健身 、 健康 管理 、 健 康 咨询等 多个 与人 类健 康紧 密相关 的生 产和 服务 领域 ， 由 六大 基本 产
业群体 构成 ：第 一， 以医 疗服务 ，药 品、 器械 以及 其他耗 材产 销、 应用 为主 体的医 疗产 业 。
第二 ， 以 健康理 疗 、 康 复 调理 、 生 殖护理 、 美容 化 妆为主 体的 非医 疗产 业。 第三 ， 以 保健食
品、功 能性 饮品 、健 康用 品产销 为主 体的 传统 保健 品产业 。第 四， 以个 性化 健康检 测评 估 、
咨询顾 问、 体育 休闲 、 中 介 服务、 保障 促进 和养 生文 化机构 等为 主体 的健 康管 理产业 。 第 五，
以消杀 产品 、 环保 防疫 、 健康家 居 、 有 机农 业为 主 体的新 型健 康产 业 。 第 六 ， 以 医药 健康 产
品终端 化为 核心 驱动 而崛 起的中 转流 通、 专业 物流 配送为 主体 的新 型健 康产 业。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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本基金 所指 的健 康产 业包 括： （1） 按照 《申 银万 国行 业划分 标准 》 定义 的申万 医药生 物
一级行业，包括化 学制药 、中药、生物制品 、医药 商业、医疗器械和 医疗服 务6 个子行业；
（2）当前 主营业务 提供的 产品或服 务隶属于 健康产 业的公司； （3）当 前非主 营业务提 供的
产品或 服务 隶属 于健 康产 业，且 未来 这些 产品 或服 务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的 公 司 。 
如果申万研究调整或停止 行业分类，或者基金管理 人认为有更适当的健康产 业划分标
准，基 金管 理人 有权 对健 康产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。 
（2） 行业 配置 策略 
根据健 康产 业各 子行 业的 特征 ， 本 基金 将从 行业 发 展生命 周期 、 行业 景气 度 、 行 业竞 争
格局 、 技 术水 平及 其发 展 趋势等 多角 度 ， 综 合评 估 各个行 业的 投资 价值 。 实 施行业 配置 策略
主要从 以下 几点 出发 ： 
1）研究中国 人均收 入水平 达到中等发 达国家 水平， 中国社会步 入老龄 化阶段 ，日益严
峻的环境污染问题导致 亚 健康人群大幅增加等因 素 ，对健康产业各个子行 业 需求的不同影
响。 
2）研究健康 产业各 子行业 发展所处的 阶段特 征和商 业前景。通 常每个 行业都 要经历一
个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 ， 称之 为行 业的生 命周期 ， 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和
衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ，未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 ，
需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复核 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政
策扶持 力度 等因 素的 基础 上， 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好， 技 术基本 成熟 以及
政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。 
3）考 虑健 康产 业各 子行 业 股票的 流动 性、 整体 估值 水平和 动量 等因 素。 
（3） 个股 精选 策略 
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金管 理人 将采 用自 下而 上的研 究方 法 ， 采 取定 性 和定量 分析
相结合 的方 法对 上市 公司 基本面 进行 深入 分析 ， 运用 不同的 估值 方法 对上 市公 司的估 值水 平
进行分 析， 精选 优质 股票 构建投 资组 合。 
股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑
定性因 素如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩
驱动因 素等 和定 量因 素如 市场需 求、 产品 占有 率等 的市场 容量 指标 ，主 营业 务收入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 公 司营 运指 标 （如 固定 资产 周转 率等 ） 以及 经营 杠
杆 指标 等 ， 对 公司 的成 长 性和盈 利的 持续 增长 前景 进行综 合评 价 。 投 资价 值 评估是 根据 一系
列历史 和预 期的 财务 指标 ， 结 合定 性考 虑， 分析 公 司盈利 稳固 性 ， 判 断相对 投资价 值 ， 主 要大成健康产业混合型证券投资基金







































































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指标包 括：EV/EBITDA ，EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNA V 、 股息 率、ROE 、经 营利润 率和 净
利润率 等。 分析 师将 根据 行业特 点选 择合 适的 指标 进行估 值。 
3、债 券投 资策 略 
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。 
（1） 利率 预测 分析



准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。



（2） 收益 率曲 线变 动分 析



收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。



（3） 债券 信用 分析



通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优 势或 套利 机会 。



（4） 收益 率利 差分 析



在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。 
4、权 证投 资



在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。 
5、股 指期 货投 资策 略 
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。



套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
Beta ， 以达 到适 度增 强收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此， 套期 保值 策略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。


大成健康产业混合型证券投资基金







































































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基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判 、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。



在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险（beta ）及非系统性风险。 基金管理人将关注股票组 合beta 值的易变性以及股 指期货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。



在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。 
（五） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 申万医 药生 物行 业指数 ×80% ＋中 证综 合债 券指 数 ×20% 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本基 金可 以 与基金 托管 人协
商一致 并报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 为混合 型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金 。 
（七） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6）运用基 金财产 买卖基 金管理人、 基金托 管人及 其控股股东 、实际 控制人 或者与其
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 遵循 基金 份额 持 有人利 益优 先的 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 符合 国务 院 证券监 督管 理机
构的规 定， 并履 行信 息披 露义务 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（8）法律、 行政法 规和中 国证监会规 定禁止 的其他 活动 。法律 法规和 监管部 门取消上
述禁止 性规 定的 ，则 本基 金不受 上述 相关 限制 。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
（1） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（2）本基金 与由本 基金管 理人管理的 其他基 金共同 持有一家公 司发行 的证券 ，不得超
过该证 券 的 10% ； 
（3） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ；本 基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的 30% ； 
（4） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值的 15%；因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资 ； 
（5 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不展 期； 
（6）本基金 与私募 类证券 资管产品及 中国证 监会认 定的其他主 体为交 易对手 开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致； 
（7）本基金 参与股 票发行 申购，本基 金所申 报的金 额不超过本 基金的 总资产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超 过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
（8）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 合约需 缴纳的 交易保证金 后，保 持不低 于基金资
产净 值 5％ 的现 金 （不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应 收申 购款 等） 或 者 到期日 在一 年以
内的政 府债 券； 
（9）本基金 投 资权 证，在 任何交易日 买入的 总金额 ，不超过上 一交易 日基金 资产净值
的 0.5% ，基 金持 有的 全部 权证的 市值 不超 过基 金资 产净值 的 3 ％， 本基 金管 理人管 理的 全
部基金持有 同一权 证的比 例不超过该 权证 的 10％ 。 投资于其他 权证的 投资比 例，遵从法 律
法规或 监管 机构 的相 关规 定； 
（10 ） 本 基金 持有 的同一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得超 过该资 产支
持证券 规模的 10% ； 本 基 金投 资 于同 一原 始权 益人 的各类 资产 支持 证券 的比 例， 不 得超 过该
基金资 产净 值的 10% ； 基金 管理人 管理 的全 部证 券投 资基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资
产支持 证券 ， 不 得 超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ； 本 基金 持有 的 全部资 产支 持证大成健康产业混合型证券投资基金







































































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券，其 市值 不得 超过 该基 金资产 净值 的 20 ％； 
（11 ）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的
10% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 买入 股指 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过基
金资产 净值 的 95% ，其 中 ，有价 证券 指股 票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证 、 资 产支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购 ） 等 ； 在 任何 交 易日日 终 ， 持有
的卖出 股指 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ； 在 任何 交 易日内 交易 （不
包括平 仓） 的股 指期 货合 约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；



（12）本基 金股票资 产占 基金资产的 比例范围 为 60%-95% ；债券、资产支持 证券、债
券逆回 购等 固定 收益 类资 产和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% ； 
（13） 本基 金资 产总 值不 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（14） 法律 法规 或监 管机构 对上 述比 例限 制另 有规 定的， 从其 规定 。 
若法律 法规 或监 管机构 取 消上述 限制 ， 履行 适当 程 序后 ， 本 基金 投资 可不 受 上述规 定限
制。 
（八） 投资 组合 比例 调整 
基金管理人应当自基金合 同生效之日起六个月内使 基金的投资组合 比 例 符 合基 金 合 同
的约定 。 除上 述第 （4 ） 、 （6） 、 （8） 、 项外， 因证 券市 场波动 、 上市 公司 合并、 基金规 模变 动
等非本 基金 管理 人的 因素 致使基 金的 投资 组合 不符 合上述 规定 的投 资比 例的 ， 基金管 理人 应
当在十 个交 易日 内进 行调 整。法 律法 规或 监管 机构 另有规 定时 ，从 其规 定。 
（九） 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。 
（十） 基金 投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 根 据 基金合 同规 定， 于 2019 年 1 月 25 日 复核 了本 报 告中的 财务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 健 康产 业 混 合型 证券投 资基 金 2018 年第 4 季度报 告，
截止 2018 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比
例（% ） 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 70 页 
 
1 权益投 资 13,458,296.95 69.28 
 其中： 股票


13,458,296.95 69.28 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,949,386.74 30.63 
8 其他资 产


 17,068.33 0.09 
9 合计





 19,424,752.02 100.00 
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 
575,960.00 3.02 
B 采矿业 - - 
C 制造业 9,782,375.95 51.23 
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 473,018.00 2.48 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 13,536.00 0.07 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 944,840.00 4.95 
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,668,567.00 8.74 
S 综合 - - 
 合计 13,458,296.95 70.48 
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合 
无。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 71 页 
 
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占 基金 资产 净值
比例（% ） 
1 300144 宋城演 艺 69,500 1,483,825.00 7.77 
2 300122 智飞生 物 37,900 1,469,004.00 7.69 
3 300760 迈瑞医 疗 12,500 1,365,250.00 7.15 
4 002614 奥佳华 84,058 1,340,725.10 7.02 
5 603517 绝味食 品 35,400 1,172,094.00 6.14 
6 300146 汤臣倍 健 59,000 1,002,410.00 5.25 
7 002044 美年健 康 63,200 944,840.00 4.95 
8 600529 山东药 玻 39,300 746,700.00 3.91 
9 603337 杰克股 份 18,621 683,204.49 3.58 
10 300628 亿联网 络 7,500 582,450.00 3.05 
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例 大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 






 本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。 
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。 
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 72 页 
 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
11 ． 投资 组合 报告 附注 
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于 超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 9,743.22 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,145.86 
5 应收申 购款 6,179.25 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 17,068.33 
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
无 
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 
（十一） 基 金的 业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增
长率 
① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
① －③ ②－④ 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 73 页 
 
2014.01.24-2014.12.31 -5.31% 1.24% 14.31% 0.91% -19.62% 0.33% 
2015.01.01-2015.12.31 26.81% 3.14% 47.52% 2.14% -20.71% 1.00% 
2016.01.01-2016. 12.31 -27.09% 1.89% -10.00% 1.39% -17.09% 0.50% 
2017.01.01-2017.12.31 15.33% 0.99% 3.02% 0.63% 12.31% 0.36% 
2018.01.01-2018.12.31 -31.64% 1.55% -21.16% 1.35% -10.48% 0.20% 
2014.01.24-2018.12.31 -30.98% 1.92% 23.26% 1.39% -54.24% 0.53% 
（二 ）自基金合 同生效以来基 金累计份额 净值增长率变 动及其与同 期业绩比较基 准收
益率变 动的 比较 ： 
大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金累 计份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图 
（2014 年 1 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日） 
 
 
注：1、 按照 《大 成健 康产 业股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 规 定， 基金 管理 人应当自 2014
年 1 月 24 日( 基金 合同 生 效日) 起六 个月 内使 基金 的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。 截
至报告 日， 本基 金的 各项 投资比 例已 达到 基金 合同 中规定 的各 项比 例。 
2、本 基金 于 2015 年 7 月 22 日由 大成 健康 产业 股票 型证券 投资 基金 更名 为大 成健康 产业 混
合型证 券投 资基 金。



 
十 、基金的 财产 
（一） 基金 资产 总值 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 74 页 
 
本基金 的基 金资 产总 值包 括基金 所持 有的 各类 有价 证券 、 银 行存 款本 息、 基金 的应收 款
项和其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
本基金 的基 金资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值 。 
（三） 基金 财产 的账 户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 开立 基金 资 金账户 、 证券 账户 和银 行 间债券 托管
账户 ， 与 基金 管理 人 、 基 金托管 人 、 基 金销 售机 构 和登记 结算 机构 自有 的财 产账户 以及 其他
基金财 产账 户独 立 。 
（四） 基金 财产 的处 分 
1、本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。 
2、基金管理 人、基 金托管 人因基金财 产的管 理、运 用或者其他 情形而 取得的 财产和收
益，归 基金 财产 。 
3、基金管理 人、基 金托管 人因依法解 散、被 依法撤 销或者被依 法宣告 破产等 原因进行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4、基金财产 的债权 不得与 基金管理人 、 基金 托管人 固有财产的 债务相 抵销； 不同基金
财产的 债权 债务 ， 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对基 金财 产 强制执 行。 
5、基金管理 人、基 金托管 人、注册登 记机构 和基金 代销机构以 其自有 的财产 承担其自
身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、扣 押或 其他 权利 。 
6、除 依据 《基 金法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定处 分外， 基金 资产 不得 被处 分。 
 
十一 、基金资产 的估值 
（一） 估值 目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真实 地反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 并
为基金 份额 申购 与赎 回提 供计价 依据 。 
（二） 估值 日 
本 基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常营业 日以及国家法律法规规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
（三） 估值 对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 75 页 
 
（四） 估值 方法 
1、股 票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可参 考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。 
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。 
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值 
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在 交 易所上 市后 ， 按交 易所 上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非公 开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。 
2、固 定收 益证 券的 估值 办 法 
（1） 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的 除外） ， 选取第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值。 
（2） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 。 
（3）未上市 债券采 用估值 技术确定公 允价值 ，在估 值技术难以 可靠计 量的情 况下，按
成本估 值。 
（4）在银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。 
（5）交易所 以大宗 交易方 式转让的资 产支持 证券， 采用估值技 术确定 公 允价 值，在估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3、权 证估 值 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 76 页 
 
（1） 配股 权证 的估 值： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。 
（2） 认沽/ 认 购权 证的 估 值： 
从持 有确认日 起到卖出 日或行 权日止， 上市交易 的认沽/ 认购权证 按估值日 的收盘 价估
值， 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘价
估值 ； 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价 及 重大
变化 因素，调整 最近交易市价 ，确定公允 价格；未上市 交易的认沽/ 认购权证采用 估值技术
确 定公 允价 值， 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ，按成 本估 值。 
4、本 基金 持有 的银 行存 款 和备付 金余 额以 本金 列示 ，按相 应利 率逐 日计 提利 息。 
5、金 融衍 生品 的估 值 
（1）上市流 通金融 衍生品 按估值日其 结算价 估值； 估值日无交 易的， 以最近 交易日的
结算价 估值 。 
（2）未上市 金融衍 生品按 成本价估值 ，如成 本价不 能反映公允 价值， 则采用 估值模型
确定公 允价 值。 
6、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-5 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市 场报 价、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。 
7、国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。 
（五） 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以双方 认可的 方式 报给 基金 托管 人， 基金 托管 人按 《基 金 合同 》 规 定的 估
值方法 、 时间 、 程 序进 行 复核 ， 基 金托 管人 复核 无 误后以 双 方 认可 的方 式将 确认结 果返 回给
基金管 理人 ， 由基 金管 理 人对外 公布 。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同
时进行 。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2、 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时； 
3、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 77 页 
 
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
（七） 基金 份额 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。 法律 法规 或 监管机 构
另有规 定的 ，从 其规 定。 
（八） 估值 错误 的处 理 
1、当 基金 财产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位（含 第 3 位 ）内 发生 差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人将采 取必 要 、 适 当合 理 的措施 确保 基金 财产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份 额净 值 出现错 误时 ， 基金 管理 人 应当立 即予 以纠 正 ， 并 采 取合理 的措 施防
止损失 进一 步扩 大； 当计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基 金 管理人 应当 报中
国证监 会备 案； 当计 价错 误达到 或超 过基 金份 额净 值的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当公 告， 并
同时报 中国 证监 会备 案。 
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
（九） 特殊 情形 的处 理 
1、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 6 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误， 基金管理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 未能发 现错误 的 ， 由 此
造成的 基金 财产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 和基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
 
十二、 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 78 页 
 
3、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用（ 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ； 
4、基 金合 同 生 效以 后的 信 息披露 费用 ； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ； 
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用； 
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。 
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 
本基金的托管费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 年费 率 计 提 。 托管 费 的 计 算方 法 如 下
H=E ×0.25% ÷当 年天 数






H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。 
3、 上 述 （一 ） 中 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
议的规 定， 列入 或摊 入 当 期基金 费用 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 ， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付 的 费用 等不 列入基 金 费 用 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 
（五） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
十三 、基金收益与分配 
（一） 基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现部分
的孰低 数。 
（二） 收益 分配 原则 
1、基金收益 分配采 用现金 方式或红利 再投资 方式， 基金份额持 有人可 自行选 择现金红
利或将 现金 红利 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ； 基 金份额 持有 人事 先未 做出 选择的 ， 默认 的
分红方 式为 现金 红利 ； 
2、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
3、基金收益 分配基 准日的 基金份额净 值减去 每单位 基金份额收 益分配 金额后 不能低于
面值； 
4、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 基金 收益 分 配每年 至 多 12 次； 每份 基 金份额 每
次基金 收益 分配 比例 不得 低于收 益分 配基 准日 每份 基金份 额 可 供分 配利 润 的 5% ； 
5、投资者的 现金红 利和分 红再投资形 成的基 金份额 均 按照四舍 五入的 方法 保 留到小数
点后 第 2 位； 
6、本 基金 收益 分配 的发 放 日距离 收益 分配 基准 日的 时间不 超 过 15 个工 作日 。 
7`、法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 ，从 其规 定 。 
（三） 基金 收益 分配 数额 的确定 
基金收 益分 配方 案中 应载 明收益 分配 基准 日以 及该 日的基 金收 益分 配对 象、 分配原 则 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式及 有关 手续 费等内 容 。 
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人复 核后 确定 ， 基金 管 理人按 法律大成健康产业混合型证券投资基金







































































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法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 
在分配方案 公布后 （依据 具体方案的 规定） ， 基金管 理人就支付 的现金 红利向 基金托管
人发送 划款 指令 ，基 金托 管人按 照基 金管 理人 的指 令及时 进行 分红 资金 的划 付 。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 ，从 其规 定 。 
（五） 收益 分配 中发 生的 费用 
1、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2、收益分配 时发生 的银行 转账等手续 费用由 基金份 额持有人自 行承担 。如果 基金份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 转为 基金 份额。 
十四、 基金的会计与审计 
（一） 基金 的会 计政 策 
1、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3、会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。 
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6、基金管理 人应保 留完整 的会计账目 、凭证 并进行 日常的会计 核算， 按照有 关法律法
规规定 编制 基金 会计 报表 ， 基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进
行核对 并以 书面 方式 确认 。 
（二） 基金 审计 
1、基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相独 立的、具有 从事证 券业务 资格的会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等对 基金 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 进行 审计 ； 
2、基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须报中国证 监会备 案。基 金管理人
应在更 换会 计师 事务 所后 按《信 息披 露办 法》 的有 关规定 公告 。 
3、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
十五 、基金的信息披露 
基金的信息 披露应 符合《 基金法》 、 《 运作办 法》 、 《 信息披露 办法》 、基 金合同 及其他有大成健康产业混合型证券投资基金







































































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关规定 。 
本基金 的信 息披 露义 务人 包括基 金管 理人 、 基金 托 管人 、 召 集基 金份 额持 有 人大会 的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证
监会指 定的 媒体 和基 金管 理人的 互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并 保证 投资 者能 够按 照基金 合同 约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：



1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；



2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；



3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；



4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；



5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；



6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本 。 如 同时 采 用外文 文本 的 ， 基 金信 息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。



公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基 金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将招 募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个 月结 束 之日 起 45 日内 ，更 新招 募 说明书 并
登载在网站上，将更新 后 的招募说明书摘要登载 在 指定报刊上。基金管理 人 应当在公告的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（二） 基金 份额 发售 公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管理人应当在 收 到 中国 证 监 会 确 认 基 金 合 同 生效 文件的次日在指定媒体 和网站上
登载基 金合 同生 效公 告 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金财 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后 ， 基 金管 理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通过 网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份 额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金财 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述 最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金
份额 累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上 。 
（五） 定期 报告 
基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核 。 基 金定 期报 告 ， 包 括基 金年 度报 告、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告及 更新 的招
募说明 书。 
1、 基金 年度 报 告 ： 基 金管 理人 应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内， 编制 完成 基金 年度报 告，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将年 度报 告摘 要 登载在 指定 报刊 上 。 基 金 年度报 告的 财务
会计 报 告应 当经 过审 计。 
2、 基 金半 年度 报告 ： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 ， 编 制完 成 基金半 年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 
3、 基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内， 编 制完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
如 报 告 期 内 出现 单 一 投资者 持 有 基 金 份额 达 到 或超过 基 金 总 份额 20% 的 情形, 为 保障
其他投 资者 利益, 基 金管 理人至 少应 当在 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 ” 项 下
披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份额 及占 比 、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的 特殊 情形 除外 。 
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中, 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况
及其流 动性 风险 分析 等。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（六） 临时 报告 与公 告 
基金发 生重 大事 件 ， 有 关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在公开披露日分别报中 国 证监会和基金管理人主 要 办公场所所在地中国证 监 会派出机构备大成健康产业混合型证券投资基金







































































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案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动； 
8、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 50% ； 
9、基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人 员 在一 年内 变动 超 过 30% ； 
10、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
11、 基金 管理 人、 基金 托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
12、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
13、重 大关 联交 易事 项； 
14、基 金收 益分 配事 项； 
15、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
16、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ； 
17、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
18、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ； 
19、基 金更 换基 金注 册登 记机构 ； 
20、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
21、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
22、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
23、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
24、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请 ； 
25、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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26、发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等其 他重 大事 项； 
27、基 金份 额持 有人 大会 的决议 
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（七） 澄清 公告 
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格 产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 
（八） 基金 份额 持有 人大 会决议



基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报中 国 证监会 备案 ， 并予 以公 告 。 召 开基 金
份额持 有人 大会 的， 召集 人应当 至少 提 前 30 日 公告 基金份 额持 有人 大会 的召 开时间 、会 议
形式、 审议 事项 、议 事程 序和表 决方 式等 事项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
（九） 中国 证监 会规 定的 其他信 息



（十） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资者在 支付
工本费 后， 可在 合理 时间 内取得 上述 文件 复印 件。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 
 
十 六、风险揭示 
（一） 市场 风险



本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投 资心 理和 交 易制度 等各
种因素 的影 响会 产生 波动 ，从而 对本 基金 投资 产生 潜在风 险， 导致 基金 收益 水平发 生 波 动 。



1、政 策风 险



货币政 策、 财政 政策 、 产 业 政策等 国家 宏观 经济 政策 的变化 对证 券市 场产 生一 定影响 ，大成健康产业混合型证券投资基金







































































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从而导 致投 资对 象价 格波 动，影 响基 金收 益而 产生 的风险 。



2、经 济周 期风 险



证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表 ， 而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。 随 宏观 经 济运行 的周
期性变 化， 基金 所投 资于 证券的 收益 水平 也会 发生 变化， 从而 产生 风险 。



3、利 率风 险



金融市 场利 率的 变化 直接 影响着 债券 的 价 格和 收益 率，也 会影 响企 业的 融资 成本和 利
润，进 而影 响基 金持 仓证 券的收 益水 平。



4、购 买力 风险



基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而现 金可 能因为 通货 膨胀 的影 响而 使购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。



5、国 际竞 争风 险



随着中 国市 场开 放程 度的 提高 ， 上 市公 司的 发展 必然 要受到 国际 市场 同类 技术 或同类 产
品公司 的强 有力 竞争 ， 部 分上市 公司 有可 能不 能适 用新的 行业 形势 而业 绩下 滑。 尤其 是中 国
加入WTO 以 后， 中国 境内 公司将 面临 前所 未有 的市 场竞争 ，上 市公 司在 这些 因素的 影响 下
将存在 更大 不确 定性 。



6、上 市公 司经 营风 险



上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能下 跌， 或者 能够 用于 分配的 利润减 少 ， 使 基金 投资收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然本 基金 可以 通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全避 免。



（二） 流动 性风 险 
流动性风险是指基金管理 人未能以合理价格及时变 现基金资产以支付投资者 赎回款项
的风险 ， 流动 性风 险管 理的 目标则 是确 保基 金组 合资 产的变 现能 力与 投资 者赎 回需求 的匹 配
与平衡 。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排



本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书“ 八、 基金份 额的 申购 与赎 回” 章节。 
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范交易 场
所， 主要 投资 于具 有良 好 流动性 的金 融工 具 ， 同 时 本基金 基于 分散 投资 的原 则在行 业和 个券大成健康产业混合型证券投资基金







































































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方面进 行合 理配 置， 综合 评估在 正常 市场 环境 下本 基金的 流动 性风 险适 中。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
基金出 现巨 额赎 回情 形下 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份
额占比 情况 决定 全额 赎回 或部分 延期 赎回 。 同时 ， 如 本基金 单个 基金 份额 持有 人在单 个开 放
日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 一定 比例 以上 的， 基金 管理 人有 权对 其采 取延期 办理 赎
回申请 的措 施。 
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
在市场 大幅 波动 、 流动 性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 ， 基
金管理 人将 以保 障投 资者 合法权 益为 前提 ， 严格 按 照法律 法规 及基 金合 同的 规定 ， 谨 慎选 取
延期办 理巨 额赎 回申 请、 暂停接 受赎 回申 请 、 延缓 支付赎 回款 项 、 收 取短期 赎回费 、 暂停 基
金估值 等流 动性 风险 管理 工具作 为辅 助措 施 。 对 于 各类流 动性 风险 管理 工具 的使用 ， 基金 管
理人将 依照 严格 审批 、 审 慎决策 的原 则 ， 及 时有 效 地对风 险进 行监 测和 评估 ， 使 用前 经过 内
部审批 程序 并与 基金 托管 人协商 一致 。 在实 际运 用 各类流 动性 风险 管理 工具 时， 投资 者的 赎
回申请 、 赎回 款项 支付 等 可能受 到相 应影 响 ， 基 金 管理人 将严 格依 照法 律法 规及基 金合 同的
约定进 行操 作， 全面 保障 投资者 的合 法权 益。 
（三） 信用 风险



基金交 易对 手方 发生 交易 违约或 者基 金持 仓债 券的 发行人 出现 违约 、拒 绝支 付债券 本
息，或 者债 券发 行人 信用 质量下 降导 致债 券价 格下 降，造 成基 金财 产损 失的 风险。



（四） 本基 金特 有风 险



本基金 重视 股票 投资 风险 的防范 ， 但是 基于 投资 范 围的规 定 ， 正 常情 况下 ， 本基金 股票
投资比 例最 低将 保持 在60% 以上 ，无 法完 全规 避股 票市场 的下 跌风 险。



本基金 股票 投资 部分 主要 投资于 健康 产业 中的 优质 上市公 司 。 经 济周 期、 经济 结构转 型
实现路 径、 国家 产业 政策 、新技 术路 线或 新商 业模 式的竞 争、 社会 发展 新需 求的市 场培育、
社会新 意识 形态 的实 践进 程、证 券市 场偏 好等 各项 因素， 将对 健康 产业 各行 业的发 展前 景 、
上市公 司的 经营 业绩 及其 股票的 投资 收益 产生 较大 影响 。 对 于这 些复 杂的 、 不 确定性 的影 响
因素的 理解 或者 分析 错误 将导致 本基 金管 理人 对股 票的判 断 和 选择 出现 失误 ， 进而导 致基 金
资产净 值的 波动 风险 。



本基金 参与 股指 期货 交易 。 股 指期 货交 易采 用保 证 金交易 制度 ， 由于 保证 金 交易具 有杠
杆性 ， 当 出现 不利 行情 时， 股指期 货标 的指 数微 小的 变动就 可能 会使 投资 者权 益遭受 较大 损
失。 股指 期货 采用 每日 无 负债结 算制 度 ， 如 果没 有 在规定 的时 间内 补足 保证 金， 按规 定将 被大成健康产业混合型证券投资基金







































































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强制平 仓 ， 可 能给 投资 带 来重大 损失 。 此外 ， 交 易 所对股 指期 货的 交易 限制 与规定 会对 基金
投资股 指期 货的 策略 执行 产生影 响， 从而 对基 金收 益产生 不利 影响 。



单一投 资者 集中 度较 高的 风险 
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金的单一 投资者持 有 的 份 额 占 本 基金 总 份 额
的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影 响本基 金的 投资 运作 ， 从 而对基 金收 益产
生不利 影响 。 
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于 50% ， 并防 止投 资者 以 其他方 式
变相规 避50% 集 中度 限制 的情形 发生 （ 运作 过程 中 ， 因 基金 份额 赎回 等情 形 导致被 动超 标的
除外） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超 过 50% ， 或者基 金管 理人 认为 可能 存在变 相规 避50% 集 中度 限制的 情形 时，
基金管 理人 有权 拒绝 该单 一投资 者的 全部 或部 分的 认/申 购申 请或 确认 失败 。 
（五） 操作 或技 术风 险



相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等原 因可 能引致 风险 ， 例如 ， 越 权 违规交 易 、 会 计部 门欺 诈 、 交 易错 误、IT
系统故 障等 风险 。



在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这 种技 术风 险可 能来 自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 注册 登记 机构 、销售 机构 、证 券交 易所 、证券 登记 结算 机构 等。



（六） 不可 抗力 风险



战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基金
资产遭 受损 失 。 基 金管理 人、 基金 托管 人、 证券 交 易所 、 注 册登 记机 构和销 售代理 机构 等可
能因不 可抗 力无 法正 常工 作， 从而 影响 基金 的各 项 业务按 正常 时限 完成 ； 金 融市场 危机 、 行
业竞争 、 代理 机构 违约 等 超出基 金管 理人 自身 直接 控制能 力之 外的 风险 ， 可 能导致 基金 或者
基金份 额持 有人 利益 受损 。 
 
十 七、 基金合 同的 变更 、 终止 与基金 财产 清算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1、按照法律 法规规 定或本 合同规定， 基金合 同变更 内容对基金 合同当 事人权 利、义务
产生重 大影 响的 ， 应当 召 开基金 份额 持有 人大 会 ， 基金合 同变 更的 内容 应经 基金份 额持 有人大成健康产业混合型证券投资基金







































































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大会决 议通 过， 并依 法报 中国证 监会 备案 ，自 表决 通过 之 日起 生效 。 
下列涉及到基金合同内容 变更的事项应召开基金份 额持有人大会并经基金份 额持有人
大会决 议同 意 ： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 变更 基金 类别 ； 
（4） 变更 基金 投资 目标 、 投资范 围或 投资 策略 ； 
（5） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序、 表决 方式 和表决 程序 ； 
（6） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（7）提高基 金管理 人、基 金托管人的 报酬标 准。但 根据法律法 规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ； 
（8） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（9）对基金 合同当 事人权 利、义务产 生 重大 影响， 需召开基金 份额持 有人大 会的变更
基金合 同等 其他 事项 ； 
（10） 法律 法规 、基 金合 同或中 国证 监会 规定 的其 他情形 。 
2、但出现下 列情况 时，可 不经基金份 额持有 人大会 决议，由基 金管理 人和基 金托管人
同意变 更后 公布 经修 订的 基金合 同， 并报 中国 证监 会备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 其他 应由 基金 或基金 份额 持有 人承 担的 费用； 
（2）在法律 法规和 本基金 合同规定的 范围内 调整基 金的申购费 率、调 低赎回 费率或变
更、增 加收 费方 式； 
（3）因相应 的法律 法规、 相关证券交 易所或 者注册 登记机构的 相关业 务规则 发生变动
以及中 国证 监会 的 相 关规 定， 应 当对 基金 合同 进行 修改 ； 
（4） 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6）基金管 理人、 相关证 券交易所和 注册登 记机构 在法律法规 、基金 合同规 定的范围
内调整 有关 基金 认购 、申 购、赎 回、 交易 、转 托管 、非交 易过 户等 业务 的规 则； 
（7）法律法 规增加 的明确 要求对基金 资产收 取的费 用的收取以 及明确 要求对 持有人收
取的费 用的 收取 ； 
（8） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形 。 
3、关于变更 基金合 同的基 金份额 持有 人大会 决议经 中国证监会 备案， 自 表决 通过之日大成健康产业混合型证券投资基金







































































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起生效 。基 金管 理人 应在 上述基 金份 额持 有人 大会 决议生 效 后 2 日 内在 指定 媒介上 公告 。 
（二） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2、基金管理 人、基 金托管 人职责终止 ，在六 个月内 没有新基金 管理人 、基金 托管人承
接的； 
3、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办
法》 、基金 合同及其 他有关 法律法规的 规定， 行使请 求给付报 酬、从基 金财产 中获得 补 偿的
权利。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基金合同 终止， 基金管 理人 应当按 法律法 规和本 基金合同的 有关规 定组织 清算组对
基金财 产进 行清 算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1）自基金 合同终 止事由 之日起 30 个工作 日内由 基金管理人 组织成 立基金 财产清算
组， 在基 金财 产清 算组 接 管基金 财产 之前 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
（2）基金财 产清算 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有从 事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金财 产清算 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变现 和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
5、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国证券 登记结算有限责任公司的 最低结算备付金和交易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 
 
十八、 基金合同内容摘要 
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 照法 律法 规和 基金 合同独 立管 理运 用基 金财 产； 
（3） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ， 制订 、 修 改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎回、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则； 
（4）根据法 律法规 和基金 合同的规定 决定本 基金的 相关费率结 构和收 费方式 ，获得基
金管理 费， 收取 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）在本合 同的有 效期内 ，在不违反 公平、 合理原 则以及不妨 碍基金 托管人 遵守相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行
必要的 监督 。 如认 为基 金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其 他基 金合 同
当事人 的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中国 证 监 会和 中国 银监 会 ， 以 及 采取其 他必 要措
施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ； 
（7）根据基 金合同 的规定 选择适当的 基金代 销机构 并有权依照 代销协 议和有 关法律法
规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ； 
（8）自行担 任基金 注册登 记机构或选 择、更 换基金 注册登记代 理机构 ，办理 基金注册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券； 
（11） 依据 法律 法 规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（12 ） 按 照法 律法 规， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基 金行 使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ； 
（13 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律
行为； 
（14） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（15） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（16 ） 选 择、 更换 律师 、 审 计师 、 证 券经 纪商 或其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率； 
（17） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2、基 金管 理人 的义 务 
（1）依法申 请并募 集基金 ，办理或者 委托经 中国证 监会认定的 其他机 构代为 办理基金
份额的 发售 、申 购、 赎回 和登记 事宜 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ；



（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 92 页 
 
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 按基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益； 
（7） 除依 据 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得为 自己 及任 何第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；



（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 价格 的 方法符 合基
金合同 等法 律文 件的 规定 ；



（12） 计算 并公 告基 金财 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除基 金法 、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16 ） 保 存基 金财 产管理 业务活 动的 记录 、 账册 、 报表 、 代 表基 金签 订的重 大合同 及其
他相关 资料 ； 
（17）依据 《基金 法》 、基 金合同及其 他有关 规定召 集基金份额 持有人 大会或 配合基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和分 配 ； 
（20 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应承 担
赔偿 责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（21 ） 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金
托管人 追偿 ； 
（22） 按规 定向 基金 托管 人提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ； 
（23 ） 面 临解 散， 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议； 
（25 ） 依 照 法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基大成健康产业混合型证券投资基金







































































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金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ； 
（26） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、基 金托 管人 的权 利 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产； 
（2） 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ； 
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人；



（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（6）根据本 基金合 同 及有 关规定监督 基金管 理人， 对于基金管 理人违 反本基 金合同或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 资产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 资料 ； 
（8） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
2、基 金托 管人 的义 务 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2）设立专 门的基 金托管 部，具有符 合要求 的营业 场所，配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3）按 规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（4） 除依 据 《 基 金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得以 基金 财产 为自己 及任何 第
三人谋 取非 法利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



（9）保守基 金商业 秘密。 除《基金法 》、基 金合同 及其他有关 规定另 有规定 外，在基
金信 息 公开 披露 前应 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（10） 根据 法律 法规 及本 合同的 约定 ，办 理与 基金 托管业 务活 动有 关的 信息 披露 事 项 ； 
（11 ） 对 基金 财务 会计报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告的 相关 内容 出具 意见 ， 说 明
基金管 理人 在各 重要 方面 的运作 是否 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 ； 如果 基金 管理人 有未 执大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 94 页 
 
行基金 合同 规定 的行 为， 还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ； 
（12） 保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值和 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 监督 基金管 理人 的投 资运 作； 
（18 ） 因 过错 违反 基金 合 同导致 基金 财产 损失 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 责任 不 因其退 任而
免除； 
（19） 因基 金管 理人 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿 ，
除法律 法规 另有 规定 外， 基金托 管人 不承 担连 带责 任； 
（20） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（21 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（22） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议； 
（23） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
1、基 金份 额持 有人 的权 利 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；



（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；



（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权；



（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；



（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、基 金份额 销售机 构损害其合 法权益 的行为 依法提起
诉讼； 
（9） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 95 页 
 
2、基 金份 额持 有人 的义 务 
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ； 
（2）了解所 投资基 金产品 ，了解自身 风险承 受能力 ，自主判断 基金的 投资价 值，自主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 缴纳 基金 认购 、申购 款项 及基 金合 同规 定的费 用； 
（3）在 持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4）不从事 任何有 损基金 、其他基金 份额持 有人及 其他基金合 同当事 人 合法 利益的活
动； 
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ； 
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（7）遵 守 基金 管理 人、 销 售机构 和注 册登 记机 构的 相关交 易及 业务 规则 ； 
（8） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
（一 ） 基 金份 额持 有人 大 会由本 基金 份额 持有 人组 成， 基金 份额 持有 人可 委 托代理 人参
加会议 并行 使表 决权 。 本 基金的 基金 份额 持有 人持 有的每 一基 金份 额具 有平 等的投 票权 。 本
基金份 额持 有人 大会 未设 日常机 构。 
（二） 有以 下情 形之 一时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会： 
1、终 止基 金合 同； 
2、转 换基 金运 作方 式； 
3、提高基金 管理人 、基金 托管人的报 酬标准 ，但根 据法律法规 的要求 提高该 等报酬标
准的 除 外； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、变 更基 金类 别； 
6、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 
7、变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序； 
8、本 基金 与其 他基 金合 并 ； 
9、对基金合 同当事 人权利 、义务产生 重大影 响，需 召开基金份 额持有 人大会 的变更基
金合同 等其 他事 项； 
10、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 
（三） 有以 下情 形之 一的 ，不需 召开 基 金 份额 持有 人大会 ： 
1、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 、其 他应 由基 金或基 金份 额持 有人 承担 的费用 ； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 96 页 
 
2、在法律法 规和基 金合同 规定的范围 内调整 本基金 的申购费率 、调低 赎回费 率或变更
收费方 式； 
3、因相应的 法律法 规、相 关证券交易 所或者 注册登 记机构的相 关业务 规则发 生变动以
及中国 证 监 会的 相关 规定 ，应当 对基 金合 同进 行修 改； 
4、基 金合 同的 修改 不涉 及 基金合 同当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
5、基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6、基金管理 人、相 关证券 交易所和注 册登记 机构在 法律法规、 基金合 同规定 的范围内
调整 有 关基 金认 购、 申购 、赎回 、交 易、 转托 管、 非交易 过户 等业 务的 规则 ； 
7、法 律法 规增 加的 明确 要 求对基 金资 产收 取的 费用 的收取 ； 
8、按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
（四） 召集 方式 ： 
1、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ，基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。 
2、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 ， 并自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开并
告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合。 
3、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人认为 有必 要召 开基 金份 额持有 人
大会 的 ，应 当向 基金 管理 人提出 书面 提议 。基 金管 理人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内
决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不
召集， 代表 基金 份 额 10% 以上（ 含 10% ）的 基金 份 额持有 人仍 认为 有必 要召 开的 ， 应当 向基
金托管 人提 出书 面提 议。 
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的
基金份额持有人代表和 基 金管理人；基金托管人 决 定召集的，应当自出具 书 面决定之日起
60 日内 召开 并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有 人大 会， 而基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的， 代表 基金 份 额 10% 以上（ 含 10% ）
的基金 份 额 持有 人有 权自 行召集 ，并 至少 提 前30 日 报中国 证监 会备 案。 
5、基金份额 持有人 依法自 行召集基金 份额持 有人大 会的，基金 管理人 、基金 托管人应大成健康产业混合型证券投资基金







































































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当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（五） 通知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 在指 定媒 体上 公告 。基金 份
额持有 人大 会不 得就 未经 公告的 事项 进行 表决 。 基金 份额持 有人 大会 通知 将至 少载明 以下 内
容： 
1、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ； 
2、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式； 
3、 代 理投 票授 权委 托书 的 内容要 求( 包括 但不 限于 代 理人身 份 、 代 理权 限和 代 理有效 期
限等) 、送 达时 间和 地点 ； 
4、会 务常 设 联 系人 姓名 、 电话； 
5、权 益登 记日 ； 
6、出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7、召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
如采用 通讯 表决 方式 ， 还 应 载明具 体通 讯方 式、 委托 的 公证机 关及 其联 系方 式和 联系人 、
书面表 达意 见的 寄交 和收 取方式 、投 票表 决的 截止 日以及 表决 票的 送达 地址 等内容 。 
如召集 人为 基金 管理 人 ， 还 应另行 通知 基金 托管 人到 指定地 点对 表决 意见 的计 票进行 监
督； 如召 集人 为基 金托 管 人， 则应 另行 通知 基金 管 理人到 指定 地点 对表 决意 见的计 票进 行监
督； 如召 集人 为基 金份 额 持有人 ， 则应 另行 通知 基 金管理 人和 基金 托管 人到 指定地 点对 表决
意见 的 计票 进行 监督 。基 金管理 人或 基金 托管 人拒 不派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果 。 
（六） 开会 方式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通讯 方式 开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会议 的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换 、 转 换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会 。 
在法律 法规 或监 管机 构 允 许的情 况下 ， 经会 议通 知 载明 ， 基 金份 额持 有人 也 可以采 用网
络、 电话 或其 他方 式进 行 表决 ， 或 者采 用网 络、 电 话或其 他方 式授 权他 人代 为出席 会议 并表
决。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
1、亲自出席 会议者 持有基 金份额的凭 证、身 份证明 ，受托出席 会议者 出具的 委托人持
有基金 份额 的凭 证 、 身 份 证明和 授权 委托 书等 文件 符合法 律法 规 、 本 基金 合 同和会 议通 知的
规定； 
2、经核对， 汇总到 会者出 示的在权益 登记日 持有基 金份额的凭 证显示 ，全部 有效凭证
所代表 的基 金份 额占 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一（ 含二 分之 一， 下同 ） 以上 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1、召 集人 按基 金合 同规 定 公布会 议通 知后 ，在 表决 截止日 前连 续 2 次 公布 相 关提示 性
公告； 
2、召集人在 基金托 管人（ 如果基金托 管人为 召集人 ，则为基金 管理人 ）和公 证机关的
监督下 按照 会议 通知 规定 的方式 收取 和统 计基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ， 基金管 理人 或
基金托 管人 经通 知拒 不参 加收取 和统 计书 面表 决意 见的， 不影 响表 决效 力； 
3、本人直接 出具书 面意见 或授权他人 代表出 具书面 意见的基金 份额持 有人所 代表的基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的二 分之 一以 上； 
4、直接出具 书面意 见的基 金 份额持有 人或受 托代表 他人出具书 面意见 的其他 代表，同
时提交的持有基金份额 的 凭证和受托出席会议者 出 具的委托人持有基金份 额 的凭证和授权
委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ，并 与登 记结 算机 构记录 相符 ； 
如参加 基金 份额 持有 人大 会的持 有人 的基 金份 额低 于相关 规定 比例 的 ， 召 集人 可以在 原
公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的三 个月 以后 、 六 个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集
基金份 额持 有人 大会 。 重新 召集的 基金 份额 持有 人大 会应当 有代 表三 分之 一以 上基金 份额 的
持有人 参加 ，方 可召 开。 
（七） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
（1）议事内 容限为 本条前 述第（二） 款规定 的基金 份额持有人 大会召 开事由 范围内的
事项。 
（2） 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 单 独或 合计 代表 基 金份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 的基金 份
额持有人可以在大会召 集 人发出会议通知前向大 会 召集人提交需由基金份 额 持有人大会审
议表决 的提 案 ； 也 可以 在 会议通 知发 出后 向大 会召 集人提 交临 时提 案 ， 临 时 提案应 当在 大会
召开日 前 35 日 提交 召集 人。召 集人 对于 临时 提案 应当在 大会 召开 日前 30 日公告 。否 则 ，
会议的 召开 日期 应当 顺延 并保证 至少 与临 时提 案公 告日期 有 30 日 的间 隔期 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（3） 对于 基金 份额 持有 人 提 交的 提案 ， 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
a、关联性。 大会召 集人对 于基金份额 持有人 提案涉 及事项与基 金有直 接关系 ，并且不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应 提交 大 会审议 ； 对于 不
符合上 述要 求的 ， 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b、程序性。 大会召 集人可 以对基金份 额持有 人的提 案涉及的程 序性问 题做出 决定。如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 大会 主持 人
可 以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
（4） 单独 或合 计代 表基 金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基金份 额持 有人 提交 基金 份额持 有
人大会 审议 表决 的提 案 ， 或 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案，未 获得 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少于 6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
2、议 事程 序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进 行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报中国 证监 会备 案。 
若召集 人为 基金 管理 人授 权出席 会议 的代 表 ， 在 基金 管理人 授权 代表 未能 主持 大会的 情
况下 ， 由 基金 托管 人授 权 出席会 议的 代表 主持 ； 如 果基金 管理 人授 权代 表和 基金托 管人 授权
代表均 未能 主持 大会 ， 则由 出席大 会的 基金 份额 持有 人和代 理人 以所 持表 决权 的二分 之一 以
上选举 产生 一名 基金 份额 持有人 作为 该次 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 。 基金 管理人 和基 金
托管人 不出 席或 主持 基金 份额持 有人 大会 ，不 影响 基金份 额持 有人 大会 作出 的决议 的 效 力 。 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ， 首 先由 召集 人在 会议 通 知中公 布提 案 ， 在 所通 知 的表 决 截止
日期 第2 个 工作 日 由 大会 聘请的 公证 机关 的公 证员 统计全 部有 效表 决并 形成 决议 ， 报 中国 证
监会备 案。 
（八） 表决 
1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1） 特别 决议 
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之大成健康产业混合型证券投资基金







































































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二）通 过。 
（2） 一般 决议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 二分 之一 以上 通过。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方 式、 终止 基金 合同 或与 其 他基金 合并
应当以 特别 决议 通过方 为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符 合法 律法 规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（九） 计票 
1、现 场开 会 
（1）基金份 额持有 人大会 的主持人为 召集人 授权出 席大会的代 表，如 大会由 基金管理
人或基 金托 管人 召集 ， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基
金 份额持有 人中推 举两名 基金份额持 有人代 表与大 会召集人 授权的一 名监督 员(如果基 金管
理人为 召集 人 ， 则 监督 员 由基金 托管 人的 授权 代表 担任 ； 如 基金 托管 人为 召 集人 ， 则 监督 员
由基金托管 人在出 席会议 的基金份额 持有人 中指定) 共同担任 监票人； 如大会 由基金份 额持
有人自 行召 集 ， 基 金份 额持 有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额
持有人 中推 举三 名基 金份 额持有 人代 表担 任监 票人 。 
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。 
（3）如果大 会主持 人对于 提交的表决 结果有 怀疑， 可以对所投 票数进 行重新 清点；如
果大会 主持 人未 进行 重新 清点 ， 而 出席 大会 的基 金份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对
大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议 ， 其 有权 在宣 布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点 ， 大 会主 持
人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 
（4）在基金 管理人 或基金 托管人担任 召集人 的情形 下，如果在 计票过 程中基 金管理人
或者基 金托 管人 拒不 配合 的， 则参 加会 议的 基金 份额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有人 代
表共同 担任 监票 人进 行计 票。 
2、通 讯方 式开 会 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票 方 式为 ： 由 大会 召 集人授 权的 两名 监票 人在 监督人 （ 如
果基金 管理 人为 召集 人 ， 基金托 管人 为监 督人 ； 如 果基金 托管 人为 召集 人 ， 基金管 理人 为监
督人 ） 派 出的 授权 代表 的 监督下 进行 计票 ， 并由 公 证机关 对其 计票 过程 予以 公证 ； 如 监督 人
经通知 但拒 绝到 场监 督 ， 则大会 召集 人可 自行 授 权3 名监 票人 进行 计票 ， 并 由 公证机 关对 其
计票过 程予 以公 证。 
（十） 生效 与公 告 
1、基金份额 持有人 大会按 照《基金法 》有关 法律法 规规定表决 通过的 事项， 召集人应
当自通 过之 日 起5 日 内报 中国证 监会 备案 。 基金 份额 持有人 大会 决定 的事 项自 表决通 过之日
起生效 。 
2、生效的基 金份额 持 有人 大会决议对 全体基 金份额 持有人、基 金管理 人、基 金托管人
均有法 律约 束力 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。 
3、基金份额 持有人 大会决 议应当 自生 效 后按 《信息 披露办法》 的有关 规定， 由基金份
额持有 人大 会召 集人 在指 定 媒介 上公 告。 
4．如果采用 通讯方 式进行 表决，在公 告基金 份额持 有人大会决 议时， 必须将 公证书全
文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
（十一 ）法 律法 规或 监管 机构对 基金 份额 持有 人大 会另有 规定 的， 从其 规定 。 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润 指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现部分
的孰低 数。 
（二） 收益 分配 原则 
1、基金收益 分配采 用现金 方式或红利 再投资 方式， 基金份额持 有人可 自行选 择现金红
利或将 现金 红利 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ； 基 金份额 持有 人事 先未 做出 选择的 ， 默认 的
分红方 式为 现金 红利 ； 
2、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
3、基金收益 分配基 准日的 基金份额净 值减去 每单位 基金份额收 益分配 金额后 不能低于大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 102 页 
 
面值； 
4、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 基金 收益 分 配每年 至 多12 次； 每份 基 金份额 每
次基金 收益 分配 比例 不得 低于收 益分 配基 准日 每份 基金份 额可 供分 配利 润 的5%； 
5、投资者的 现金红 利和分 红再投资形 成的基 金份额 均按照四舍 五入的 方法保 留到小数
点后 第2 位； 
6、本 基金 收益 分配 的发 放 日距离 收益 分配 基准 日的 时间不 超 过 15 个工 作日 。 
7、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（三） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明收益 分配 基准 日以 及该 日的基 金收 益分 配对 象、 分配原 则 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式及 有关 手续 费等内 容 。 
（四） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人复 核后 确定 ， 基金 管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 
在分配方案 公布后 （依据 具体方案的 规定） ， 基金管 理人就支付 的现金 红利向 基金托管
人发送 划款 指令 ，基 金托 管人按 照基 金管 理人 的指 令及时 进行 分红 资金 的划 付。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（五） 收益 分配 中发 生的 费用 
1、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2、收益分配 时发生 的银行 转账等手续 费用由 基金份 额持有人自 行承担 。如 果 基金份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 转为 基金 份额。 
四、基 金的 费用 与税 收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用（ 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ； 
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 103 页 
 
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ； 
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户 费 用； 
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。 
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 
本基金 的托管 费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ： 
H=E ×0.25% ÷当 年天 数






H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。 
3、 本 条第 （ 一） 款第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入 或 摊入 当期基 金费 用。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 ， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付 的 费用 等不 列入基 金 费 用 。 
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 
（五） 税收 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 104 页 
 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 范围 
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 （含 中
小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （ 含中 期票 据 ） 、 货币市 场工 具、
银行存 款 、 权 证、 股指 期 货及法 律 、 法 规或 监管机 构允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ）。



本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例范 围 为60%-95% ； 债券、 资产 支持 证券 、 债 券逆回 购
等固定收益 类资产 和现金 投资比例范 围为基 金资产 的 5%-40% ；现 金 （不 包括 结算备付金 、
存出保 证金 、 应收 申购 款 等） 或到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值的
5% ； 权证 、 股 指期 货及 其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行 ； 本 基
金对于 健康 产业 上市 公司 的投资 不低 于本 基金 非现 金资产 的 80% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（二） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（5）从事内 幕交易 、操纵 证券交易价 格及其 他不正 当的证券交 易活动 ； 运用 基金财产
买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制 人 或者 与其 有其 他重 大利害 关系 的公
司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其 他重大 关联 交易 的 ， 应 当 遵循基 金份 额持
有人利 益优 先的 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 符合 国务 院 证券监 督管 理机 构的 规定 ， 并 履行 信息 披
露义务 。 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
法律法 规和 监管 部门 取消 上述禁 止性 规定 的， 则本 基金不 受上 述相 关限 制。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
（1） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（2）本基金 与由本 基金管 理人管理的 其他基 金共同 持有一家公 司发行 的证券 ，不得超大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 105 页 
 
过该证 券 的 10% ； 
（3） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ；本 基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的 30% ； 
（4） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值的 15%；因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资 ； 
（5 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不展 期； 
（6）本基金 与私募 类证券 资管产品及 中国证 监会认 定的其他主 体为交 易对手 开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致； 
（7）本基金 参与股 票发行 申购，本基 金所申 报的金 额不超过本 基金的 总资产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超 过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
（8）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 合约需 缴纳的 交易保证金 后，保 持不低 于基金资
产净 值 5％ 的现 金 （ 不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应 收申 购款 等） 或 者 到期日 在一 年以
内的政 府债 券； 
（9）本基金 投资权 证，在 任何交易日 买入的 总金额 ，不超过上 一交易 日基金 资产净值
的 0.5% ，基 金持 有的 全部 权证的 市值 不超 过基 金资 产净值 的 3 ％， 本基 金管 理人管 理的 全
部基金持有 同一权 证的比 例不超过该 权证 的 10％ 。 投资于其他 权证的 投资比 例，遵从法 律
法规或 监管 机构 的相 关规 定； 
（10 ） 本 基金 持有 的同一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得超 过该资 产支
持证券 规模的 10% ； 本 基 金投 资 于同 一原 始权 益人 的各类 资产 支持 证券 的比 例， 不 得超 过该
基金资 产净 值的 10% ； 基金 管理人 管理 的全 部证 券投 资基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资
产支持 证券 ， 不 得超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ； 本 基金 持有 的 全部资 产支 持证
券，其 市值 不得 超过 该基 金资产 净值 的 20 ％； 
（11 ）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的
10% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 买入 股指 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过基
金资产 净值 的 95% ，其 中 ，有价 证券 指股 票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证 、 资 产支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购 ） 等 ； 在 任何 交 易日 日 终 ， 持有大成健康产业混合型证券投资基金







































































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的卖出 股指 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ； 在 任何 交 易日内 交易 （不
包括平 仓） 的股 指期 货合 约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；



（12）本基 金股票资 产占 基金资产的 比例范围 为 60%-95% ；债券、资产支持 证券、债
券逆回 购等 固定 收益 类资 产和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% ； 
（13） 本基 金资 产总 值不 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（14） 法律 法规 或监 管机构 对上 述比 例限 制另 有规 定的， 从其 规定 。 
若法律 法规 或监 管机构 取 消上述 限制 ， 履行 适当 程 序后 ， 本 基金 投资 可不 受 上述规 定限
制。 
六、基 金财 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
（一） 基金 资产 净值 
本基金 的基 金资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值。 
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金财 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后 ， 基 金管 理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通过 网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金财 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理 人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金
份额 累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产清算 的方 式 
（一） 基金 合同 的变 更 
1、按照法律 法规规 定或本 合同规定， 基金合 同变更 内容对基金 合同当 事人权 利、义务
产生重 大影 响的 ， 应当 召 开基金 份额 持有 人大 会 ， 基金合 同变 更的 内容 应经 基金份 额持 有人
大会决 议通 过， 并依 法报 中国证 监会 备案 ，自 获得 中国证 监会 备案 之日 起生 效。 
下列涉及到基金合同内容 变更的事项应召开基金份 额持有人大会并经基金份 额持有人
大会决 议同 意： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 变更 基金 类别 ； 
（4） 变更 基金 投资 目标 、 投资范 围或 投资 策略 ； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（5） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序、 表决 方式 和表决 程序 ； 
（6） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（7）提高基 金管理 人、基 金托管人的 报酬标 准。但 根据法律法 规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ； 
（8） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（9）对基金 合同当 事人权 利、义务产 生重大 影响， 需召开基金 份额持 有人大 会的变更
基金合 同等 其他 事项 ； 
（10） 法律 法规 、基 金合 同或中 国证 监会 规定 的其 他情形 。 
2、但出现下 列情况 时，可 不经 基金份 额持有 人大会 决议，由基 金管理 人和基 金托管人
同意变 更后 公布 经修 订的 基金合 同， 并报 中国 证监 会备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 其他 应由 基金 或基金 份额 持有 人承 担的 费用； 
（2）在法律 法规和 本基金 合同规定的 范围内 调整基 金的申购费 率、调 低赎回 费率或变
更、增 加收 费方 式； 
（3）因相应 的法律 法规、 相关证券交 易所或 者注册 登记机构的 相关业 务规则 发生变动
以及中 国证 监会 的相 关规 定，应 当对 基金 合同 进行 修改 ； 
（4） 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益 无 实质 性不利 影响 ； 
（6）基金管 理人、 相关证 券交易所和 注册登 记机构 在法律法规 、基金 合同规 定的范围
内调整 有关 基金 认购 、申 购、赎 回、 交易 、转 托管 、非交 易过 户等 业务 的规 则； 
（7）法律法 规增加 的明确 要求对基金 资产收 取的费 用的收取以 及明确 要求对 持有人收
取的费 用的 收取 ； 
（8） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
3、关于变更 基金合 同的基 金份额持有 人大会 决议经 中国证监会 备案， 自获得 中国证监
会备案 之日 起生 效。 基金 管 理人应 在上 述基 金份 额持 有人大 会决 议生 效后 按 《 信 息披露 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 
（二） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、 基金份 额持 有人 大会 决定 终止； 
2、基金管理 人、基 金托管 人职责终止 ，在六 个月内 没有新基金 管理人 、基金 托管人承
接的； 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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3、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办
法》 、基金 合同及其 他有关 法律法规的 规定， 行使请 求给付报 酬、从基 金财产 中获得补 偿的
权利。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基金合同 终止， 基金管 理人应当按 法律法 规和本 基金合同的 有关规 定组织 清算组对
基金财 产进 行清 算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1）自基金 合同终 止事由 之日起 30 个工作 日内由 基金管理人 组织成 立基金 财产清算
组， 在基 金财 产清 算组 接 管基金 财产 之前 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
（2）基金财 产清算 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有从 事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金财 产清算 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变现 和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付 。 
5、基 金剩 余财 产的 分配 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国证券 登记结算有限责任公司的 最低结算备付金和交易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 
八、争 议解 决方 式 
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。 
（二 ） 本 基金 合同 的当 事人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可通 过
友好协 商解 决， 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商方 式解 决
的， 则任 何一 方有 权将 争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 按照其 时有 效的
仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决是 终局 的， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 
（三） 除 争 议所 涉内 容之 外 ， 本基 金合 同的 其他 部分 应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 
九、 基 金合 同存 放地 和投 资人取 得基 金合 同的 方式 
基金合 同存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 住所 ， 投 资者在 支付 工本 费后 ， 可 在合理 时间
内取得 上述 文件 复印 件， 基金合 同条 款及 内容 应以 基金合 同正 本为 准。 
 
十九、基金托管协议内容摘要 
以下内 容摘 自 《 大成 健康 产业混合 型 证券 投资 基金 托管协 议》 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ） 
名称：


大成基 金管 理有 限公 司 
住所：


深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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法定代 表人: 刘卓 
成立时 间：1999 年4 月 12 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[1999]10 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿元 人民 币 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ”） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 田 国立 
成立时 间：


1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟捌 佰肆 拾捌 万壹 仟玖 佰叁拾 捌元 
经营范 围： 吸收人民币存款；发放短 期、中期和长期贷款；办 理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理 发行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债
券；从事同业拆借；提供 信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保险
业务；提供保险箱服务； 外汇存款；外汇贷款；外 汇汇款；外汇兑换；
国际结算；同业外汇拆借 ；外汇票据的承兑和贴现 ；外汇借款；外汇担
保；结汇、售汇；发行和 代理发行股票以外的外币 有价证券；买卖和代
理买卖股票以外的外币有 价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；外汇
信用卡的发行和代理国外 信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证
业务；组 织 或 参 加 银 团 贷款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ； 海外 分 支 机 构 经 营 与 当
地法律许可的一切银行业 务；在港澳地区的分行依 据当地法令可发行或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。 
存续期 间： 持续经 营 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定， 建立 相 关的技 术系大成健康产业混合型证券投资基金







































































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统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1、 对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 基金 管 理人应 将拟 投资 的标 的指 数成份 股、
备选成 份股 、 股票 库、 债 券库等 各投 资品 种的 具体 范围提 供给 基金 托管 人 。 基金管 理人 可以
根据实 际情 况的 变化 ， 对 各投资 品种 的具 体范 围予 以更新 和调 整 ， 并 通知 基 金托管 人 。 基 金
托管人 根据 上述 投资 范围 对基金 的投 资进 行监 督； 
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
（1） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（2）本基金 与由本 基金管 理人管理的 其他基 金共同 持有一家公 司发行 的证券 ，不得超
过该证 券 的 10% ； 
（3） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ；本 基
金管理 人管 理 的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的 30% ； 
（4） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值的 15%；因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资 ； 
（5 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不展 期； 
（6）本基金 与私募 类证券 资管产品及 中国证 监会 认 定的其他主 体为交 易对手 开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致； 
（7）本基金 参与股 票发行 申购，本基 金所申 报的金 额不超过本 基金的 总资产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超 过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
（8）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 合约需 缴纳的 交易保证金 后，保 持不低 于基金资
产净 值 5％ 的现 金 （不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应 收申 购款 等） 或 者 到期日 在一 年以
内的政 府债 券； 
（9）本基金 投资权 证，在 任何交易日 买入的 总金额 ，不超过上 一交易 日基金 资产净值
的 0.5% ，基 金持 有的 全 部 权证的 市值 不超 过基 金资 产净值 的 3 ％， 本基 金管 理人管 理的 全
部基金持有 同一权 证的比 例不超过该 权证 的 10％ 。 投资于其他 权证的 投资比 例，遵从法 律
法规或 监管 机构 的相 关规 定； 
（10 ） 本 基金 持有 的同一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得超 过该资 产支大成健康产业混合型证券投资基金







































































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持证券 规模的 10% ； 本 基 金投 资 于同 一原 始权 益人 的各类 资产 支持 证券 的比 例， 不 得超 过该
基金资 产净 值的 10% ； 基金 管理人 管理 的全 部证 券投 资基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资
产支持 证券 ， 不 得超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ； 本 基金 持有 的 全部资 产支 持证
券，其 市值 不得 超过 该 基 金资产 净值 的 20 ％； 
（11 ）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的
10% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 买入 股指 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过基
金资产 净值 的 95% ，其 中 ，有价 证券 指股 票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证 、 资 产支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购 ） 等 ； 在 任何 交 易日日 终 ， 持有
的卖出 股指 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ； 在 任何 交 易日内 交易 （不
包括平 仓） 的股 指期 货合 约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；



（12）本基 金股票资 产占 基金资产的 比例范围 为 60%-95% ；债券、资产支持 证券、债
券逆回 购等 固定 收益 类资 产和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% ； 
（13） 本基 金资 产总 值不 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（14） 法律 法规 或监 管机构 对上 述比 例限 制另 有规 定的， 从其 规定 。 
若法律 法规 或监 管机构 取 消上述 限制 ， 履行 适当 程 序后 ， 本 基金 投资 可不 受 上述规 定限
制。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等非 本基 金管 理人 的因素 致使 基金
的投资 组合 不符 合上 述规 定的投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当 在 10 个 交易 日内 进行调 整。 法
律法规 或监 管部 门另 有规 定的 ， 从 其规 定。 若法 律 法规或 监管 部门 取消 上述 限制 ， 履 行适 当
程序后 ，本 基金 投资 可不 受上述 规定 限制 。 
3、为对基金 禁止从 事的关 联交易进行 监督， 基金管 理人和基金 托管人 应相互 提供与本
机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 ， 基金 托管 人和基 金管 理
人均有 责任 保证 该名 单的 真实、 准确 和完 整性 ，并 及时将 更新 后的 名单 发送 给对方 ； 
4、基金管理 人向基 金托管 人提供其银 行间债 券市场 交易的交易 对手库 ，交易 对手库由
银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成 。 基金管 理人 可以
根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基 金托 管 人。 基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督；



5、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则 ， 对 银行 间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估 ， 控 制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在具 体 的交易 中 ， 应 尽
力争 取 对基 金有 利的 交易 方式 。 由 于交 易对 手资 信 风险引 起的 损失 ， 基金 托 管人不 承担 赔偿
责任； 
6、基金如投 资银行 存款， 基金管理人 应根据 法律法 规的规定及 基金合 同的约 定，事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并及 时提 供 给基金 托管 人 ， 基 金托 管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ； 
（二 ） 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
（三 ） 基 金托 管人 在上述 第 （ 一） 、 （二 ） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法
规的规定、 《基金合 同》及 本协议的约 定，应 及时通 知基金管 理人限期 纠正， 基金管理 人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正 。 在 限 期内 ， 基 金托 管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 
（四）基金 托管人 发现基 金管理人的 投资指 令违反 法律法规、 《基金合 同》及 本协议的
规定， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反《基 金合同》 、本协 议约定的， 应当立 即通知 基金管理 人，并依 照法律 法规的规 定及
时向中 国证 监会 报告 。 
（五 ） 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括 但不 限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 对 基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
1、在本协议 的有效 期内， 在不违反公 平、合 理原则 以 及不妨碍 基金托 管人遵 守相关法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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2、基金管理 人发现 基金托 管人擅自挪 用基金 财产、 未对基金财 产实行 分账管 理、无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金托管 人应积 极配合 基金管理人 的核查 行为， 包括但不限 于：提 交相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性 ， 在 规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 ， 就基 金
管理人 的疑 义进 行解 释或 举证 。 基 金管 理人 对基 金托 管人的 信息 的准 确性 和完 整性不 作任 何
担保、 暗示 或表 示， 并对 基金托 管人 的信 息的 准确 性和完 整性 所引 起的 损失 不负任 何 责 任 。 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户（ 含期货 结算 账户 ）和 证券 账户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法》 、 《基金 合同》及 其他有关法律法规规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
（二） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2、基金托管 人以本 基金的 名义开设本 基金的 银行账 户。本基金 的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用 。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资 、 支付 赎回金 额 、 支 付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3、本基金银 行账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
（三） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 115 页 
 
金托管 人负 责该 账户 的日 常管理 以及 银行 预留 印鉴 的保管 和使 用 。 在 上述 账户 开立和 账户 相
关信息 变更 过程 中， 基金 管理人 应提 前向 基金 托管 人提供 开户 或账 户变 更所 需的相 关 资 料 。 
（四） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 
1、基金托管 人应当 代表本 基金，以基 金托管 人和本 基金联名的 方式在 中国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2、本基金证 券账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理基金托管人所 托 管的包括本基金在内的 全部 基 金 在 证 券 交 易 所 进行证 券 投 资 所 涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、在本托管 协议生 效日之 后，本基金 被允许 从事其 他投资品种 的投资 业务的 ，涉及 相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
（六） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存 单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
（七） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金管 理人 、 基金 托管 人按 照法律 法规 保管 由基 金管 理人代 表基 金签 署的 与基 金有关 的
重大合 同及 有关 凭证 。基 金管理 人代 表基 金签 署有 关重大 合同 后应 在收 到合 同正本 后 30 日
内将一 份正 本的 原件 提交 给基金 托管 人 。 除 本协 议 另有规 定外 ， 基金 管理 人 在代表 基金 签署
与基金 有关 的重 大合 同时 应保证 基金 一方 持有 两份 以上的 正本 ， 以便 基金 管理 人和基 金托 管
人至少各持有一份正本 的 原件。重大合同由基金 管 理人与基 金 托 管 人 按 规定各 自 保 管 至 少
15 年。 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 116 页 
 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1、基金资产 净值是 指基金 资产总值减 去负债 后的价 值。基金份 额净值 是指计 算日基金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 基 金份额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 3 位，
小数点 后 第4 位四 舍五 入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
2、基金管 理人应每 交易日 对基金财产 估值。 估值原 则应符合《 基金合 同》 、 《 证券投资
基金会 计核 算业 务指 引 》 及其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人 复 核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并以 双方 认可 的方 式 发送给 基金 托管 人 。 基 金 托管人 按 《基 金
合同 》 规 定的 估值 方法 、 时间 、 程 序复 核无 误后 ， 以双方 认可 的方 式将 复核 结果传 送给 基金
管理人 ， 由基 金管 理人 对 外公布 。 月末 、 年 中和 年 末估值 复核 与基 金会 计账 目的核 对同 时进
行。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4、基金管理 人、基 金托管 人发现基金 估值违 反《基 金合同》订 明的估 值方法 、程序以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5、当基金资 产的估 值导致 基金份额净 值小数 点后三 位（含第三 位）内 发生差 错时，视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值 出现 错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立 即予以 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 当计 价错 误 达到基 金份 额净 值 的0.25% 时， 基金 管理
人应当报中 国证监 会备案 ；当计价错 误达到 基金份 额净值的 0.5%时 ，基金 管 理人应当在 报
中国证 监会 备案 的同 时并 及时进 行公 告 。 如 法律 法 规或监 管机 关 对 前述 内容 另有规 定的 ， 按
其规定 处理 。 
6、除基金合 同和本 协议另 有约定外， 由于基 金管理 人对外公布 的任何 基金净 值数据错
误， 导致 该基 金财 产或 基 金份额 持有 人的 实际 损失 ， 基 金管 理人 应对 此承 担 责任 。 若 基金 托
管人计 算的 净值 数据 正确 ， 则 基金 托管 人对 该损 失 不承担 责任 ； 若基 金托 管 人计算 的净 值数
据也不 正确 ， 则基 金托 管 人也应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任 。 如 果 上述错 误造 成了
基金财产或基金份额持 有 人的不当得利，且基金 管 理人及基金托管人已各 自 承担了赔偿责
任， 则基 金管 理人 应负 责 向不当 得利 之主 体主 张返 还不当 得利 。 如果 返还 金 额不足 以弥 补基
金管理 人和 基金 托管 人已 承担的 赔偿 金额 ， 则 双 方按 照各自 赔偿 金额 的比 例对 返还金 额进 行
分配。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 117 页 
 
7、 由于 证券 交易 所及 其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗 力原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
8、如果基金 托管人 的复核 结果与基金 管理人 的计算 结果存在差 异，且 双方经 协商未能
达成一 致 ， 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 可
以将相 关 情 况报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 会计 核算 
1、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次 ，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个季 度结束 之日起 15 个工作 日内予 以公告； 半年度报告 在会计 年度半 年终了后 40
日内编制完 毕并于 会计年 度半年终了 后 60 日内予 以公告；年 度报告 在会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人应
在收到 后 应3 个 工作 日内 进行复 核 ， 并 将复 核结 果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金管理 人在 季度
报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收到 后5 个工 作日 内完
成复核 ， 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在半 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报
告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 10 个 工作 日内 完成 复核 ， 并将复 核结 果
书面通 知基 金管 理人 。基 金管理 人在 年度 报告 完成 当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核 ，
基金托 管人 应在 收到 后 15 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。基 金大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 118 页 
 
管理人 和基 金托 管人 之间 的上述 文件 往来 均以 加 密 传真的 方式 或双 方商 定的 其他方 式 进 行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
六、基 金份 额 持 有人 名册 的保管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的 基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
七、适 用法 律与 争议 解决 方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本 协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 119 页 
 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的 新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1、 《基 金合 同》 终止 ； 
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
 
二十、对基金份额持有人的服务 
对于本 基金 份额 持有 人和 潜在投 资者 ，基 金管 理人 将根据 具体 情况 提供 一系 列的服 务 ，
并将根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，增 加或变 更服 务项 目。 主 要 服务内 容 如 下 ：



（一） 客服 中心 电话 服务 
投资者 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-888-5558 （国 内 免长途 话费 ） 可 享有 如下 服 务： A 、
自助语 音服 务 ： 提 供 7×24 小时 电话 自助 语音 的服 务， 可进 行账 户查 询、 基 金净值 、 基金 产
品等自 助查 询服 务。 B 、 人工坐 席服 务： 提供 每周 五天, 每天 不少于 8 小时 的 人工坐 席服 务
（法定 节假 日除 外） 。 投 资 者可以 通过 该热 线获 得业 务咨询 、 基金 账户 查询 、 交易情 况查 询、
服务投 诉及 建议 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
（二） 综合 对账 单服 务 
大成基 金为 基金 持有 人提 供综合 对账 单服 务 ， 服 务 形式包 括网 站自 助 查 询 、 电子邮 件账
单、手 机短 信账 单、 客服 热线查 询、 纸质 对账 单邮 寄等。 
（三） 财经 汇资讯 服务 
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人 提 供的 资讯 服务 平台 ， 财 经汇 提供 专业 、 独家 、 一 手大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 120 页 
 
的理财 资讯 。 投 资者 可登 录基金 管理 人网 站（www.dcfund.com.cn ）财经 汇平 台免费 使用 。 
（四） 网站 自助 服务 
基 金管 理人网 站（www.dcfund.com.cn ）为投 资者 提供 基金 账户及 交易情 况查询 、个 人
资料修 改 、 手 机短 信 和 电 子邮件 信息 定制 等自 助服 务， 提供 理财 刊物 查阅 、 公司公 告 、 热 点
问 答 、 市 场 点 评 等 信 息 资 讯 服 务 。 同 时 ， 网 站 还 设 有 电 子 邮 箱 服 务 （ 客 户 服 务 邮 箱 ：
callcenter@dcfund.com.cn ）和网 上在 线答 疑服 务。 
（五） 网上 交易 服务 
本 基 金 管 理 人 已 开 通 个 人 投 资 者 网 上 交 易 业 务 。 个 人 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 站
www.dcfund.com.cn 可以 办理基 金认 购、 申购 、 赎 回、 转换 、 撤 单、 基金 定 投、 分红 方式修
改、 账户 资料 修改 、 交 易 密码修 改 、 交 易情 况查 询 和账户 信息 查询 等各 类业 务。 其中 ， 基 金
定投、 转换 等业 务的 开通 时间， 已另 行公 告为 准。 
（六） 财富 俱乐 部 
财富俱 乐部 是为 基金 份额 持有人 中的 高端 （VIP ） 客 户专门 设立 的服 务体 系， 将为高 端
（VIP ） 客 户提 供专 项的 个 性化服 务。 
（七） 投资 理财 中心 
大成基 金深圳 投 资理 财中 心 负责 所辖 区域 高端 （VIP ）客户 的柜 台式 服务 工作 。 
（八） 客户 投诉 建议 受理 服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人或销 售机 构的 柜台 、 投 资理财 中心 、 客服 热线 、 网站在 线栏
目、 电子 邮件 及信 函等 渠 道进行 投诉 或提 出建 议 。 对于受 理的 投诉 或建 议 ， 基金管 理人 承诺
最迟 T+1 日 内给 予回 复； 不能及 时回 复的 ， 在 约定 的最晚 主动 联系 客户 时间 内告知 客户 。 
 
二十一 、其他应披露的事项 
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 
（二）最近3 年本基 金管理 人、基金 托 管人的 托管业 务部门及高 级管理 人员没 有受到任
何处罚 。 
（三）2018 年7 月25 日至2019 年1 月24 日发 布的 公告 ： 
1.


2018 年8 月16 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 嘉实财 富管 理有限
公司为 销 售 机构 的公 告》 。 
2.


2018 年8月29 日 《大 成 健康产 业 混 合型 证券 投资 基金2018 年 半年 度报 告》。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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第 121 页 
 
3.


2018 年9 月7 日《大成 健 康产业 混合型 证券投 资基 金更新 的招募 说明书 （2018年第2
期） 》 、 《大成 健 康产 业 混 合 型证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要（2018 年第2 期） 》。 
4.


2018 年9 月13 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 珠海盈 米财 富管理
有限公 司为 销售 机构 的公 告 》 、 《 大 成基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 增加 金惠家 保险 代
理有限 公司 为销 售机 构的 公告》。 
5.


2018 年9 月19 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 中信期 货有 限公司
为销售 机构 的 公 告》 。 
6.


2018 年9 月20 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 上海基 煜基 金销售
有限公 司为 销售 机构 的公 告》。 
7.


2018 年10月25 日 《大 成 健康 产业 混合 型证 券投 资基金2018 年三 季度 报告》。 
8.


2018 年11 月3 日《 大成基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金增 加恒 丰银 行股 份有 限
公司为 销售 机构 的公 告》 。 
9.


2018 年11 月8日《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于撤 销沈阳 分公 司的 公告》。 
10.


2018 年12 月4日 《 大成 基金管 理有 限公 司关 于再 次提请 投资 者及 时更 新已 过期身 份
证件或 者身 份证 明文 件的 公告》 。 
11.


2018 年12 月18 日《 大成 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金增 加北京 百度 百盈 基
金销售 有限 公司 为销 售机 构的公 告》 、 《 大成 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金增加 上海 联
泰基金 销售 有限 公司 为销 售机构 的公 告》 。 
12.


2019 年1月19 日 《大 成健康 产业 混合 型证 券投 资基金2018 年四 季度 报告》。 
（四 ） 在 此之 前公 告的 招募 说明书 及更 新的 招募 说明 书与本 更新 的招 募说 明书 内容若 有
不一致 之处 ，以 本更 新的 招募说 明书 为准 。 
二十二、招募说明书更新部分的说明 
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 ， 并 根据 本基 金
管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ，对 2018 年 9 月 7 日公 布的 《大 成 健 康 产业 股 票型 证
券投资 基金 更新 招募 说明 书 （2018 年 2 期） 》 进 行了 内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主
要更新 的内 容如 下： 
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 
3．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。 
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 九、 基金 的投资 ” 进 行了 更新。 
5．根 据最新 情况，对 “ 二十 、基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部分 内容 进 行了更 新。 
6．根 据相 关公 告， 对 “二十 一、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2018 年 7 月
25 日至 2019 年 1 月 24 日 发布的 公告 。 
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 
 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 
（一） 招募 说明 书的 存放 地点 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和登 记结 算机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。 
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式 
投资者 可在 办公 时间 免 费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 
 
二十 四、备查文件 
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。 
（一 ） 经 中国 证监 会 备 案的 大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金份 额
持有人 大会 决议 的文 件 
（二） 《 大 成健 康产 业混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 
（三） 《大成 基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 注册 登记 业务规 则》 
（四） 《 大 成健 康产 业股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 
（五） 《北 京市 金杜 律师 事 务所关 于 大 成中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
联接基 金基 金份 额持 有人 大会的 法律 意见 书》 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 大成健康产业混合型证券投资基金







































































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（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 































 大 成基 金管理 有限 公司 







































 二〇 一 九 年三 月八 日
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