华商收益增强债券型证券投资基金招募说
明书( 更新) 摘要
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
华商收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2008 年 10 月 31 日经中 国证券监督管理委员
会证监许可【2008】1250 号文 核准募集，本基金基金合同于 2009 年 1 月 23 日生效。
基金管 理人 保 证招募 说明 书 的内容 真实 、 准确、 完整 。 本招募 说明 书 经中国 证监 会 核准， 但中 国 证监会对
本基金 募集 的 核准， 并不 表 明其对 本基 金 的价值 和收 益 做出实 质性 判 断或保 证， 也 不表明 投资 于 本基金没
有风险。
本基金 为债 券 型基金 ，在 证 券投资 基金 中 属于中 等风 险 的品种 ，其 预 期风险 与收 益 高于货 币市 场 基金，低
于混合 型基 金 和股票 型基 金 。本基 金主 要 投资于 债券 类 金融工 具， 也 可以参 与一 级 市场新 股申 购 或增发新
股，并 可持 有 因可转 债转 股 所形成 的股 票 、因所 持股 票 所派发 的权 证 以及因 投资 可 分离债 券而 产 生的权证
等，以 及法 律 法规或 中国 证 监会允 许投 资 的其他 非债 券 类品种 。本 基 金对债 券类 资 产的投 资比 例 不低于基
金资产的 80% ， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20% 。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证， 基金的过往业绩并不预示未来表现。
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 。基 金 管理人 不保 证 基金一定
盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 23 日 , 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日
（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号 中海国际中心 19 层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600 传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）
11、管 理基 金 情况： 目前 管 理华商 领先 企 业混合 型证 券 投资基 金、 华 商盛世 成长 混 合型证 券投 资 基金、 华商收益 增强 债 券型证 券投 资 基金、 华商 动 态阿尔 法灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商产 业升 级 混合型证
券投资 基金 、 华商稳 健双 利 债券型 证券 投 资基金 、华 商 策略精 选灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商稳定
增利债 券型 证 券投资 基金 、 华商价 值精 选 混合型 证券 投 资基金 、华 商 主题精 选混 合 型证券 投资 基 金、华商
现金增 利货 币 市场基 金、 华 商大盘 量化 精 选灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 价 值共享 灵活 配 置混合型
发起式 证券 投 资基金 、华 商 红利优 选灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商优 势行 业 灵活配 置混 合 型证券投
资基金 、华 商 双债丰 利债 券 型证券 投资 基 金、华 商创 新 成长灵 活配 置 混合型 发起 式 证券投 资基 金 、华商新
量化灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、华 商 新锐产 业灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商未 来主 题 混合型证
券投资 基金 、 华商稳 固添 利 债券型 证券 投 资基金 、华 商 健康生 活灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商量化
进取灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、华 商 新趋势 优选 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、华商 双翼 平 衡混合型
证券投 资基 金 、华商 信用 增 强债券 型证 券 投资基 金、 华 商新动 力灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商新常
态灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 双 驱优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商智能 生活 灵 活配置混
合型证 券投 资 基金、 华商 乐 享互联 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商新兴 活力 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开
放债券 型证 券 投资基 金、 华 商丰利 增强 定 期开放 债券 型 证券投 资基 金 、华商 润丰 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、 华商 元 亨灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 瑞 丰混合 型证 券 投资基 金、 华 商民营 活力 灵 活配置混
合型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、
华商可转债债券型证券投资基金、 华商上游产业股票型证券投资基金、 华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华 大学EMBA 。 现 任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股集团有限公司董
事长， 华龙 证 券股份 有限 公 司党委 书记 、 董事长 ，天 水 市信托 投资 公 司副总 经理 、 总经理 、党 委 书记，天
水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树成 ：董 事 。男， 会计 专 业硕士 。现 任 中国华 电集 团 资本控 股有 限 公司总 经理 ， 党委副 书记 ； 曾就职于
华鑫国 际信 托 有限公 司， 任 党组书 记、 副 总经理 ；中 国 华电集 团公 司 ，历任 资产 部 风险管 理处 处 长、审计
部主任 师、 财 务与风 险管 理 部副主 任； 中 央企业 工委 国 有重点 大型 企 业监事 会， 副 处级专 职监 事 ；武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天 ：董 事 。男， 硕士 研 究生学 历、 高 级会计 师。 现 任济钢 集团 有 限公司 副总 经 理兼财 务总 监 ，历任济
钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事 。 男，工 商管 理 硕士。 现任 华 龙证券 股份 有 限公司 总经 理 ，曾就 职于 甘 肃经济 管理 干 部学院、
兰州信 托上 海 武昌路 营业 部 、闽发 证券 公 司，历 任华 龙 证券股 份有 限 公司资 产管 理 部总经 理、 总 裁助理兼
投资总监。
徐国兴 ：董 事 。男， 工商 管 理硕士 。现 任 华龙证 券股 份 有限公 司副 总 经理， 曾就 职 于招商 银行 兰 州分行、
甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事 。 男，大 专学 历 ，经济 师。 现 任中国 华电 集 团资本 控股 有 限公司 副总 经 理、党 组成 员 ；曾就职
于黑龙 江省 火 电第二 工程 公 司，历 任团 委 干事、 团委 副 书记、 宣传 副 部长、 办公 室 副主任 、党 总 支书记；
黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理； 黑龙江龙电典当公司， 任总经理； 华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
王小刚： 董事 。 男， 理学硕 士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 曾任职天 水市信托投资公司； 华
龙证券 有限 责 任公司 兰州 东 岗西路 营业 部 部门经 理、 副 总经理 、总 经 理、公 司经 纪 业务管 理总 部 总经理、
公司总 经理 助 理；华 龙证 券 股份有 限公 司 副总经 理、 党 委委员 、深 圳 分公司 总经 理 、公司 固定 收 益总部总
经理。
曲飞： 独立 董 事。男 ，硕 士 研究生 学历 、 高级工 程师 。 现任北 京亿 路 特通新 材料 有 限公司 董事 长 ，北京亿
阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、
副总裁 ；曾 就 职于江 苏盐 城 悦达集 团、 亿 阳集团 经贸 公 司；亿 阳交 通 股份有 限公 司 ，任副 总裁 、 总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远 ：独 立 董事。 男， 经 济学博 士。 现 任北京 中视 旭 晨文化 传媒 有 限公司 法律 合 规高级 战略 顾 问，中央
电视台 财经 评 论员。 曾就 职 于浙江 省嘉 兴 市乡镇 企业 局 、北京 市境 外 融投资 管理 中 心、北 京市 国 有资产经
营有限责任公司。
戚向东 ：独 立 董事。 男， 本 科学历 ，研 究 员、高 级会 计 师。现 已退 休 ，曾就 职于 河 北省宣 化钢 铁 公司，任
管理干 部； 河 北省冶 金工 业 厅，任 经济 研 究室主 任； 冶 金工业 部经 济 调节司 ，任 副 司长； 国家 冶 金局体改
法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大 学EMBA 。 现任 立信会计师事务所管理合伙人； 曾就职于大信会计师事务所，
任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员
苏金奎 ：监 事 。男， 本科 学 历。现 任华 龙 证券股 份有 限 公司副 总经 理 兼总会 计师 ； 曾就职 于金 昌 市农业银
行、化 工部 化 工机械 研究 院 、上海 恒科 科 技有限 公司 ； 历任华 龙证 券 股份有 限公 司 投资银 行部 职 员、计划
财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军 ：监 事 。女， 会计 专 业硕士 、高 级 会计师 。现 任 中国华 电资 本 控股有 限公 司 机构与 战略 研 究部部门
经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （后并入信永中和会计师事务所） 、 中瑞华恒会计师
事务所 ；历 任 华电集 团财 务 有限公 司计 划 财务部 部门 经 理，华 电集 团 资本控 股有 限 公司企 业融 资 部部门经
理。
张新福 ：监 事 。男， 法律 硕 士、高 级经 济 师。现 任济 钢 集团有 限公 司 资产管 理部 部 长，历 任济 钢 集团有限
公司财 务部 副 部长、 法律 事 务部副 部长 、 处长助 理、 科 长。曾 任山 东 钢铁股 份有 限 公司济 南分 公 司销售管
理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚： 董事 、 总经理。 男 ， 理学硕士。2018 年 6 月加入 华商基金管理有限公司， 曾 任职天水市信托投资
公司； 华龙 证 券有限 责任 公 司兰州 东岗 西 路营业 部部 门 经理、 副总 经 理、总 经理 、 公司经 纪业 务 管理总部
总经理 、公 司 总经理 助理 ； 华龙证 券股 份 有限公 司副 总 经理、 党委 委 员、深 圳分 公 司总经 理、 公 司固定收
益总部总经理。
周亚红： 督察长。 女， 经济学博士。2011 年 7 月加入华 商基金管理有限公司， 曾任云南财经大学金融系副
教授，博 时基金 管理有 限公司 研究员 、TA 主管、产 品设计 师、渠 道主管 、市场 部副总 经理， 国金通 用基金
管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
高敏： 副总经理、 深圳分公司总经理。 女， 会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司，2007
年 7 月至 2017 年 7 月担任综 合管理部总经理。 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计， 甘
肃金信 会计 师 事务所 审计 主 管，兰 州金 瑞 税务师 事务 所 业务部 副主 任 ，华龙 证券 股 份有限 公司 计 划财务总
部副总经理。
王华： 副总经 理。 男， 工商 管理硕士。2007 年 4 月加入华 商基金管理有限公司， 历任 证券交易部主管、 总
经理， 机构 投 资一部 总经 理 、投资 经理 ， 公司总 经理 助 理；曾 任中 国 物资再 生利 用 总公司 上海 期 货交易部
投资分 析员 、 部门副 经理 、 部门经 理， 上 海宏达 期货 有 限公司 投资 结 算部总 监， 中 国经济 开发 信 托投资公
司北京证券营业部总经理助理、 研究发展部经理， 中海基金筹备组成员， 北京华商投资有限公司副总经理。
4、基金经理
张永志，男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。1999 年 9 月至 2003 年 7 月 ，就职于工商银行青
岛市市北一支行， 任科员、 科长等职务； 2006 年 1 月至 2007 年 5 月， 就职于海通证券， 任债券部交易员；
2007 年 5 月加 入华商基金管理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任 交易员；2009 年 1 月至 2010 年
8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；2010 年 8 月 9 日起至今担任华商稳健双利债券
型证券投资基金基金经理； 2011 年 3 月 15 日 起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理； 2015
年 2 月 17 日起 至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理； 2016 年 8 月 24 日起至今担任华商瑞
鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2017 年 3 月 1 日起至今担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 22 日起至今担任华商可转债债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起 至今
担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双债丰利债券型证券
投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至 今担任华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理；2018 年 7
月 27 日起至今 担任华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理； 现任固定收益部总经理助理、 公司公募业
务固收投资决策委员会委员。
梁伟泓，男，2012 年 9 月 14 日至 2018 年 9 月 11 日担任本 基金基金经理。
李丹， 女， 中国籍， 管理学硕士， 具有基金从业资格。2016 年 8 月 25 日至 2017 年 9 月 6 日担任本 基金基
金经理。
毛水荣，男，2009 年 1 月 23 日至 2013 年 2 月 8 日担任本 基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
王华：华商基金管理有限公司副总经理、投资经理。
周海栋 ：华 商 基金管 理有 限 公司投 资管 理 部副总 经理 、 华商策 略精 选 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华 商新 趋 势优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 优 势行业 灵活 配 置混合 型证 券 投资基金
基金经 理、 华 商盛世 成长 混 合型证 券投 资 基金基 金经 理 、华商 主题 精 选混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全 ：华 商 基金管 理有 限 公司投 资管 理 部副总 经理 、 华商领 先企 业 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默： 华商 基 金管理 有限 公 司量化 投资 部 总经理 、华 商 新量化 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商量化 进取 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理、 华 商动态 阿尔 法 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理。
童立： 华商 基 金管理 有限 公 司研究 发展 部 总经理 助理 、 华商新 锐产 业 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志 ：华 商 基金管 理有 限 公司固 定收 益 部总经 理助 理 、华商 稳健 双 利债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商稳定 增利 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、华商 稳固 添 利债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 瑞 鑫定期开
放债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 瑞 丰混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 可 转债债 券型 证 券投资基
金基金 经理 、 华商收 益增 强 债券型 证券 投 资基金 基金 经 理、华 商双 债 丰利债 券型 证 券投资 基金 基 金经理、
华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1. 依法募集 基金 ，办理或者 委 托经中国证 监 会认定的其 他 机构代为办 理 基金份额的 发 售、申购、 赎 回和登
记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5. 建立健全 内部 风险控制、 监 察与稽核、 财 务管理及人 事 管理等制度 ， 保证所管理 的 基金财产和 管 理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运
作基金财产；
7. 依法接受基金托管人的监督；
8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9. 采取适当 合理 的措施使计 算 基金份额认 购 、申购、赎 回 和注销价格 的 方法符合基 金 合同等法律 文 件的规
定；
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制中期和年度基金报告；
13. 严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14. 保守基金商 业秘密，不 得 泄露基金投 资 计划、投资 意 向等，除《 基 金法》 、基 金合 同及其他有 关 规定另
有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16. 依据《基金 法》 、基金 合同 及其他有关 规 定召集基金 份 额持有人大 会 或配合基金 托 管人、基金 份 额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除；
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议；
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产
生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1. 基金管理人承诺不从事任何违反 《中华人民共和国证券法》( 以下简称 《证券法》) 的 行为， 并承诺建立健
全内部控制制度，采取有效措施，积极防止此类行为的发生。
2. 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，
保证基金财产不用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款 或者提供担保；
(3)从事承担无 限责任的投资；
(4)买卖其他基 金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向基金管理 人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与基 金 管理人、基金 托管人有控股 关系的股东或 者与基金管理 人、基金托管 人有其他重大 利害关 系
的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)将基金资产 用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
(8)从事内幕交 易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(9)依照法律、 行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3. 基金管理 人承 诺严格遵守 基 金合同，并 承 诺建立健全 内 部控制制度 ， 采取有效措 施 ，防止违反 基 金合同
行为的发生。
4. 基金管理 人承 诺加强人员 管 理，强化职 业 操守，督促 和 约束员工遵 守 国家有关法 律 法规及行业 规 范，诚
实信用、勤勉尽责。不从事以下行为：
(1)将其固有财 产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
(2)不公平地对 待其管理的不同基金财产；
(3)利用基金财 产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
(4)向基金份额 持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)其他法律、 法规及中国证监会规定禁止行为。
（五）基金经理承诺
1. 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2. 不协助、 接受 委托或以其 他 任何形式为 其 他组织或个 人 进行证券交 易 ，不利用职 务之便为自己 、 或任何
第三者谋取利益；
3. 不违反现 行有 效的法律、 法 规、规章、 基 金合同和中 国 证监会的有 关 规定，不泄 露 在任职期间 知 悉的有
关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4. 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1. 内部控制制度
(1)内部控制的 原则
1)健全性原则 ：内部控制应 当包括公司的 各项业务、各 个部门或机构 和各级人员， 并涵盖到决策 、执行、
监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则 ：公司各机构 、部门和岗位 职责应当保持 相对独立，基 金资产、自有 资产、其他资 产的运作
应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原 则：公司运用 科学化的经营 管理方法降低 运作成本，提 高经济效益， 以合理的控制 成本达到
最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的 主要内容
1) 控制环境
①控制 环境 构 成公司 内部 控 制的基 础， 环 境控制 包括 管 理思想 、经 营 理念、 控制 文 化、公 司治 理 结构、组
织结构和员工道德素质等内容。
②管理 层通 过 定期学 习、 讨 论、检 讨内 控 制度， 组织 内 控设计 并以 身 作则、 积极 执 行，牢 固树 立 诚实信用
和内控 优先 的 思想， 自觉 形 成风险 管理 观 念；通 过营 造 公司内 控文 化 氛围， 增进 员 工风险 防范 意 识，使其
贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事 会负 责 公司内 部控 制 基本制 度的 制 定和内 控工 作 的评估 审查 ， 对公司 建立 有 效的内 部控 制 系统承担
最终责 任； 同 时，通 过充 分 发挥独 立董 事 和监事 会的 监 督职能 ，避 免 不正当 关联 交 易、利 益输 送 和内部人
控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立 决策 科 学、运 营规 范 、管理 高效 的 运行机 制， 包 括民主 透明 的 决策程 序和 管 理议事 规则 、 高效严谨
的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立 科学 的 聘用、 培训 、 轮岗、 考评 、 晋升、 淘汰 等 人事管 理制 度 ，严格 制定 单 位业绩 和个 人 工作表现
挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估
内部稽 核人 员 定期评 估公 司 风险状 况， 范 围包括 所有 可 能对经 营目 标 产生负 面影 响 的内部 和外 部 因素，评
估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3) 组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金运作、 固有资金投资等方面的合法、
合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设 督察 长 。督察 长作 为 风险控 制委 员 会的执 行机 构 ，对董 事会 负 责，按 照中 国 证监会 的规 定 和风险控
制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层 次风 险 控制是 指公 司 经营层 层面 的 风险控 制， 具 体为在 风险 管 理小组 、投 资 决策委 员会 和 监察稽核
部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管 理小 组 对公司 在经 营 管理和 基金 运 作中的 风险 进 行全面 的研 究 、分析 、评 估 ，全面 、及 时 、有效地
防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决 策委 员 会研究 并制 定 基金资 产的 投 资策略 ，对 基 金的总 体投 资 情况提 出指 导 性意见 ，从 而 达到分散
投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽 核部 独 立于公 司各 业 务部门 和各 分 支机构 ，对 各 岗位、 各部 门 、各机 构、 各 项业务 中的 风 险控制情
况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施， 相关部门、
相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部 管理 控 制制度 包括 财 务管理 制度 、 人力资 源及 业 绩考核 制度 、 行政管 理制 度 、员工 行为 规 范、纪律
程序。
③业务 控制 制 度包括 投资 管 理制度 、基 金 销售管 理制 度 、风险 控制 制 度、资 料档 案 管理制 度、 信 息技术管
理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通
建立内 部办 公 自动化 信息 系 统与业 务汇 报 体系， 通过 建 立有效 的信 息 交流渠 道， 保 证公司 员工 及 各级管理
人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2. 基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知 建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内 部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺 将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一 家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港 联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌 上
市( 股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，本
集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元 至 1,814.20 亿 元， 增幅 5.42% ； 净利润较上年同期
增加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元，增幅 6.08% 。
2017 年， 本集 团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国 最佳银行” ， 美国 《环球金融》 “2017 最佳转 型银
行” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》
“2017 最佳金 融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜”中列第
28 名。
中国建 设银 行 总行设 资产 托 管业务 部， 下 设综合 与合 规 管理处 、基 金 市场处 、证 券 保险资 产市 场 处、理财
信托股权市场处、QFII托管处 、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职
能处室， 在安徽合肥设有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自 2007
年起， 托管 部 连续聘 请外 部 会计师 事务 所 对托管 业务 进 行内部 控制 审 计，并 已经 成 为常规 化的 内 控工作手
段。
2、主要人员情况
纪伟， 资产 托 管业务 部总 经 理，曾 先后 在 中国建 设银 行 南通分 行、 总 行计划 财务 部 、信贷 经营 部 任职，并
在总行 公司 业 务部、 投资 托 管业务 部、 授 信审批 部担 任 领导职 务。 其 拥有八 年托 管 从业经 历， 熟 悉各项托
管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担
任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业
务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平 ，资 产 托管业 务部 副 总经理 ，曾 就 职于中 国建 设 银行总 行投 资 部、委 托代 理 部、战 略客 户 部，长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产 托 管业务 部副 总 经理， 曾就 职 于中国 建设 银 行总行 国际 业 务部， 长期 从 事海外 机构 及 海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国 内首 批 开办证 券投 资 基金托 管业 务 的商业 银行 ， 中国建 设银 行 一直秉 持“ 以 客户为 中心 ” 的经营理
念，不 断加 强 风险管 理和 内 部控制 ，严 格 履行托 管人 的 各项职 责， 切 实维护 资产 持 有人的 合法 权 益，为资
产委托 人提 供 高质量 的托 管 服务。 经过 多 年稳步 发展 ， 中国建 设银 行 托管资 产规 模 不断扩 大， 托 管业务品
种 不 断增 加，已 形 成包 括证券 投 资基 金、社 保 基金 、保险 资 金、 基本养 老 个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企
业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2018 年二 季度
末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、 4 次获得 《财资》 “中
国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《 亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。 二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基 金托 管 人，中 国建 设 银行严 格遵 守 国家有 关托 管 业务的 法律 法 规、行 业监 管 规章和 本行 内 有关管理
规定， 守法 经 营、规 范运 作 、严格 监察 ， 确保业 务的 稳 健运行 ，保 证 基金财 产的 安 全完整 ，确 保 有关信息
的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建 设银 行 设有风 险与 内 控管理 委员 会 ，负责 全行 风 险管理 与内 部 控制工 作， 对 托管业 务风 险 控制工作
进行检 查指 导 。资产 托管 业 务部配 备了 专 职内控 合规 人 员负责 托管 业 务的内 控合 规 工作， 具有 独 立行使内
控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程 ，
可以保 证托 管 业务的 规范 操 作和顺 利进 行 ；业务 人员 具 备从业 资格 ； 业务管 理严 格 实行复 核、 审 核、检查
制度， 授权 工 作实行 集中 控 制，业 务印 章 按规程 保管 、 存放、 使用 ， 账户资 料严 格 保管， 制约 机 制严格有
效；业 务操 作 区专门 设置 ， 封闭管 理， 实 施音像 监控 ； 业务信 息由 专 职信息 披露 人 负责， 防止 泄 密；业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《 基金 法 》及其 配套 法 规和基 金合 同 的约定 ，监 督 所托管 基金 的 投资运 作。 利 用自行 开发 的 “新一代
托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投
资范围 、投 资 组合等 情况 进 行监督 。在 日 常为基 金投 资 运作所 提供 的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 ，对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现
投资异 常情 况 ，向基 金管 理 人进行 风险 提 示，与 基金 管 理人进 行情 况 核实， 督促 其 纠正， 如有 重 大异常事
项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证， 如有必
要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2. 代销机构（以下排名不分先后） ：
(1) 中国建设银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银 行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 交通银行股 份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人： 王菁
联系电话：021—58781234
客服电话：95599
公司网址：www.bankcomm.com
(4) 中国民生银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(5) 北京银行股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(6) 招商银行股 份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股 份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 东兴证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(9) 上海浦东发 展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(10) 光大银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
(11) 平安银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
(12) 华夏银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 浙商银行 股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(14) 温州银行 股份有限公司
住所：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699， 上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(15) 乌鲁木齐 银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(16) 南京银行 股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
传真：025-86775335
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(17) 浙江稠州 商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527 （0571）96527
(18) 浙江泰隆 商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
(19) 兰州银行 股份有限公司
客服电话：400-88-96799（全国） 、96799（省内）
公司网址：www.lzbank.com (20) 东莞农村 商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东 莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
(21) 河北银行 股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
(22) 华龙证券 有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富 中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(23) 长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(24) 民生证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com
(25) 中泰证券 股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银 行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(26) 国融证券 股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
(27) 江海证券 有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(28) 长城国瑞 证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
(29) 英大证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话：0755-83007339
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
(30) 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(31) 中信证券 （浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：0571-95548
(32) 浙商证券 股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙 商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
(33) 光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(34) 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：中国( 上海) 自由贸 易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行 大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666、95521
网址：www.gtja.com
(35) 申万宏源 证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人： 王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
(36) 海通证券 股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(37) 山西证券 股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
(38) 中国银河 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
(39) 中信建投 证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(40) 中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605 联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
(41) 中信证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
(42) 财通证券 有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601—1615、1701—1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601—1615、1701—1716
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人：徐轶青
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com
(43) 广发证券 股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营 业网点
网址：www.gf.com.cn
(44) 平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：刘世安
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(45) 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn (46) 国元证券 股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法定代表人: 凤良志
客服电话: 全国:400-8888-777? 安徽地区:96888
网址:www.gyzq.com.cn
(47) 招商证券 股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(48) 东方证券 股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人: 潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人: 吴宇
客服电话:021-95503
网址:www.dfzq.com.cn
(49) 申万宏源 西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新北区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志瑛
电话：010-88085858
联系人：王叔胤
联系电话：010-88085858
网址：www.hysec.com
(50) 信达证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(51) 东海证券 有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(52) 华福证券 有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(53) 天相投资 顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(54) 国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
(55) 世纪证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
(56) 国联证券 股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(57) 华宝证券 有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
公司网址： www.cnhbstock.com
客服热线： 400-820-9898
(58) 华泰证券 股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(59) 东莞证券 股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(60) 中原证券 股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
（57）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
（58）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（59）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国 际金融中心 19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国 际金融中心 19 、20 楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（60）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人：丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
（61）深圳众禄金融基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（62）蚂蚁( 杭州) 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
电话：0571—81137494
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（63）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
（64）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（65）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址： www.hazq.com
（66）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（67）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳 电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（68）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01（b）单 元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021—64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（69）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：周雨平
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（70）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号 （法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（72）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（ 杨树浦路 340 号）C栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38600735
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
（73）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（74）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（75）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（76）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（77）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同 花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（78）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C座 1809
法定代表人：戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285 联系人：魏晨
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
（79）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五栋大楼C座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（80）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（81）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
（82）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（83） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法人代表: 吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（84） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号 特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:4006666888
网址：www.cgws.com
（85） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（86） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（87） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中 心B 座裙楼二层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（88） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（89） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
电话： 021-20324174
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（90） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（91） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（92） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（93） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（94） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（95） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-821-3999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（96） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯 科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话： 400-821-3999
网址：http://www.chinapnr.com/
（97） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（98） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com
（99） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
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（100） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人： 胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（101） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（102） 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 7 层
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（103） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-85594745
客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com
（104） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（105） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（106） 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（107） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦 昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚 集团（锦昌大厦）13 楼
法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（108） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com
（109） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（110） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（111） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（112） 大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：于舒
联系电话： （0411）3902 7828
传真： （0411） 3902 7835
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（113） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润 大厦B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（114） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号 院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（115） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场A1002-A1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（116） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（117） 济安财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 北京财富中心A 座 46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（118） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
（119） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com
（120） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人：江卉
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（121） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人: 胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
（122） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天津自贸区( 中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（123） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
联系人：印强明
客服电话：021-20219931
传真：021-20219923
公司网址：www.wg.com.cn
（124） 北京电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com （125） 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53 层 5312
-15 单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（126） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（127） 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
联系人：张敏
联系电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（128） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（129） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话：0755—23838750
客服电话：95358
公司网址： ww.firstcapital.com.cn
（130） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
公司网址：www.hrsec.com.cn
（二）登记结算机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573571
传真：010-58573580
联系人：董士伟
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：陈熹、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：华商收益增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投 资于固 定收 益 类金融 工具 ， 包括国 内依 法 发行、 上市 的 国债、 央行 票 据、金 融债 、 次级债、
企业 （公司） 债 （包括可转债、 可分离交易可转债） 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购等固定收益 证
券品种 ，以 及 中国证 监会 允 许基金 投资 的 其他固 定收 益 类金融 工具 。 上述资 产投 资 比例不 低于 基 金资产的
80% 。
本基金 不直 接 从二级 市场 买 入股票 、权 证 等权益 类资 产 ，但可 参与 一 级市场 上市 公 司的首 发及 增 发，持有
因可转 债转 股 所形成 的股 票 以及股 票派 发 或可分 离交 易 可转债 分离 交 易的权 证及 权 证行权 形成 的 股票等资
产。本基金对非债券类资产的投资比例不高于基金资产的 20% ，持有 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入本基金
的投资范围。
八、基金的投资策略
自上而 下确 定 投资策 略和 自 下而上 个券 选 择策略 相互 结 合，构 建和 管 理投资 组合 。 具体投 资策 略 主要包括
利率策 略、 信 用策略 、相 对 价值策 略、 债 券组合 构建 及 调整策 略、 可 转债投 资策 略 、资产 支持 证 券投资策
略等。 同时 ， 通过对 首次 发 行和增 发公 司 的内在 价值 与 一级市 场申 购 收益率 的细 致 分析， 积极 参 与一级市
场申购，在保证基金资产安全的前提下提升组合的回报率。
本基金 将根 据 国内外 宏观 经 济形势 、市 场 利率走 势和 资 金供求 情况 分 析，预 测债 券 市场利 率走 势 ，并结合
各类固定收益产品收益率、 流动性、 信用风险、 久期、 税 收和利率敏感性分析， 评定各类产品的投资价值，
在严格 控制 风 险的前 提下 ， 主动构 建及 调 整固定 收益 投 资组合 ，力 争 获取超 额收 益 。此外 ，通 过 对首次发
行和增发股票内在价值和申购收益率的综合分析， 积极参与一级市场申购， 获得较为安全的新股申购收益。
1．债券类资产投资策略
（1）利率策略
利率策 略指 考 察市场 利率 的 动态变 化及 预 期变化 ，对 引 起利率 变化 的 相关因 素进 行 跟踪和 分析 。 策略小组
须综合研究GDP 、 物价、 投资 、 货币供应、 就业、 汇率等国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能情景,
预测财政政策、 货币政策取向, 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构, 在此基础上预测金融市场利率水
平变动趋势。
债券组合久期的确定主要来自于对利率趋势的研判， 根据对市场利率水平的变化趋势的预期, 可以制定出组
合的目标久 期, 预期市场利 率 水平将上升 时, 降低组合的 久 期；预期市 场 利率将下降 时, 提高组合的 久 期。以
达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
（2）信用策略
信用策略小组根据国民经济运行周期阶段, 分析发债人或担保人所处行业， 关注行业现状、 发展环境、 竞争
格局。 通过 对 发债人 或担 保 人在行 业内 的 竞争实 力， 业 务运营 状况, 企 业市场 地位, 财 务状况,管理 水平,债务
水平， 股东支持等因素, 评价债券发行人的信用风险, 并根据特定债券的发行契约, 评价具体债券的信用级别 。
通过积 极与 发 债人及 外部 信 用评级 机构 沟 通，跟 踪和 更 新债券 信用 评 级，确 定企 业 债券的 信用 风 险利差。
对企业债券信用级别的研判与投资, 主要是发现信用风险利 差 上 的 相 对 投 资 机 会,而不是绝对收益率的高低。
（3）相对价值策略
债券市场有时存在着失效的现象, 某些因素的影响被过分夸大， 造成某类债券价值被低估。 考察收益率曲线
的相对 位置 和 形状， 关注 投 资热点 、资 金 供求、 投资 机 构短期 偏好 等 因素， 综合 对 比不同 信用 等 级、在不
同市场 的债 券 投资收 益， 不 同投资 者债 券 需求， 结合 票 息、税 收、 可 否回购 等其 他 决定影 响债 券 价值的因
素，分析市场中个券的相对失衡状况。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的投资对象：
A. 在类似信用 质量和期限的债券中到期收益率较高的债券。
B. 风险水平合 理有较好的下行保护的债券。
C. 有较好流动性的债券。
D. 预期信用质 量将得到改善的金融债或企业（公司）债券。
E. 有较高当期收入的债券。
F. 其他有增值潜力、价格被低估的债券。
（4）债券组合构建及调整策略 组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过程。 在确定备选个券的基础上，
遵循以下原则构造投资组合：
A 、确保投资策略执行，组合久期保持在规定的范围之内。
B 、保持组合分散化，减少非系统风险。
C、保持组合适当的流动性。
D 、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债 券策 略 小组将 每周 开 会讨论 债券 策 略组合 ，买 入 低估债 券， 卖 出高估 债券 。 并从风 险管 理 的角度，
综合评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债 券市 场 的发展 与金 融 创新的 深入 ， 以及相 关法 律 法规允 许本 基 金可投 资的 金 融工具 出现 时 ，本基金
将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资范围和投资比例。
2．可转换债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。
本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资，本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
在进行可转债筛选时, 本基金还对可转债契约要素进行综合分析。 这些要素包括股性特征、 债性特征、 摊薄
率、流 动性 等 。并参 考利 用 期权定 价模 型 等数量 化估 值 工具对 可转 债 进行估 值。 本 基金还 会充 分 借鉴基金
管理人股票分 析团队及外部 研究机构的研 究成果, 对可转 债的基础股票 的基本面进行 分析, 形成对基 础股票
的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起, 最终确定投资的品种。
3．资产支持证券等的投资策略
资产支 持类 证 券的定 价受 市 场利率 、流 动 性、发 行条 款 、标的 资产 的 构成及 质量 、 提前偿 还率 及 其它附加
条款等 多种 因 素的影 响。 本 基金将 在利 率 基本面 分析 、 市场流 动性 分 析和信 用评 级 支持的 基础 上 ，辅以与
国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。
4．新股申购策略
本基金将积极参与新股申购。 在股票发行市场上, 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价
格之间存在一定的价差, 从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。 策略小组将运用基金的研究平台
和股票估值体 系,分析首次 发 行(IPO) 股票及 增发新股的上 市公司基本面 因素,根据股 票 市场整体定价 水平, 估
计新股上市交易的合理价格, 充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的
积极作用,积极 参与新股询 价 及路演活动,有 效识别并防 范 风险。同时 参 考一级市场 资 金供求关系,制 定灵活
的新股申购策略。
本基金对于通 过参与新股认 购所获得的股 票, 将根据其市 场价格相对于 其合理内在价 值的高低, 确定 上市后
继续持有或者卖出。
九、基金的业绩比较基准
业绩比较基准为中证综合债指数收益率。
中证综 合债 券 指数是 综合 反 映银行 间和 交 易所市 场国 债 、金融 债、 企 业债、 央票 及 短融整 体走 势 的跨市场
债券指 数， 能 够全面 地反 映 我国债 券市 场 的整体 价格 变 动趋势 ，具 有 一定的 投资 代 表性。 基于 本 基金的债
券投资比例和债券投资市场，选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果上 述基 准 指数停 止计 算 编制或 更改 名 称，或 者今 后 法律法 规发 生 变化， 又或 者 市场推 出更 具 权威、且
更能够表征本 基金风险收益 特征的指数, 则 本基金管理人 将视情况经与 本基金托管人 协商同意后, 基 金管理
人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金 为债 券 型基金 ，在 证 券投资 基金 中 属于中 等风 险 的品种 ，其 预 期风险 与收 益 高于货 币市 场 基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金 按照 《 基金法 》 、 《信 息披露 办法 》 及中国 证监 会 的其他 规定 中 关于投 资组 合 报告的 要求 披 露基金的
投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2018 年 12 月 31 日，华 商收益增强债券型证券投资基金A 级资产净值为 63,609,715.84 元，B 级资产净
值为 40,313,768.91 元，A 级份额净值为 1.195 元，B 级份额净值为 1.160 元，A 级累计份额净值为 1.720 元，
B 级累计份额净值为 1.666 元。 其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 132,294,883.80 95.80
其中：债券 132,294,883.80 95.80
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,204,665.97 0.87
8 其他资产 4,592,576.06 3.33
9 合计 138,092,125.83 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 24,102,103.80 23.19
2 央行票据 - -
3 金融债券 80,704,620.00 77.66
其中：政策性金融债 80,704,620.00 77.66
4 企业债券 17,486,160.00 16.83
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,002,000.00 9.62
7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 132,294,883.80 127.30
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 180210 18 国开 10 470,000 48,471,100.00 46.64
2 180406 18 农发 06 200,000 21,386,000.00 20.58
3 180017 18 附 息国债 17 110,000 11,524,700.00 11.09
4 018005 国开 1701 108,000 10,847,520.00 10.44
5 010303 03 国 债⑶ 106,590 10,746,403.80 10.34
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1
本基金 投资 的 前十名 证券 的 发行主 体本 期 未被监 管部 门 立案调 查， 且 在本报 告编 制 日前一 年内 未 受到公开
谴责、处罚。
10.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,328.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,015,569.92
5 应收申购款 31,677.44
6 其他应收款 1,540,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,592,576.06
其他应收款为本基金持有的已逾期的富贵鸟股份有限公司 2014 年公司债券( 以下简称“14 富贵鸟”) 共
200,000 张。 因 该债券回售发生实质性违约， 而将 “14 富 贵鸟” 的估值总额 1,540,000.00 元从交易性 金融资产和应收利息转列其他应收款，于 2018 年 12 月 31 日的账 面价值维持不变。
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华商收益增强债券A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
基金成立日至 2009/12/31 9.79% 0.41% 0.75% 0.06% 9.04% 0.35%
2010/01/01--2010/12/31 13.04% 0.28% 2.00% 0.07% 11.04% 0.21%
2011/01/01--2011/12/31 -7.75% 0.24% 3.79% 0.06% -11.54% 0.18%
2012/01/01--2012/12/31 8.73% 0.33% 4.03% 0.04% 4.70% 0.29%
2013/01/01--2013/12/31 6.68% 0.53% 1.78% 0.05% 4.90% 0.48%
2014/01/01--2014/12/31 20.06% 0.42% 9.41% 0.16% 10.65% 0.26%
2015/01/01--2015/12/31 23.40% 0.81% 6.12% 0.07% 17.28% 0.74%
2016/01/01--2016/12/31 -0.31% 0.20% 2.12% 0.08% -2.43% 0.12%
2017/01/01--2017/12/31 -2.78% 0.21% 0.28% 0.05% -3.06% 0.16%
2018/01/01--2018/06/30 -9.13% 0.48% 4.04% 0.07% -13.17% 0.41%
2018/07/01--2018/09/30 0.87% 0.07% 1.32% 0.06% -0.45% 0.01%
2018/10/01--2018/12/31 3.55% 0.12% 2.57% 0.05% 0.98% 0.07%
华商收益增强债券B
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
基金成立日至 2009/12/31 9.27% 0.41% 0.75% 0.06% 8.52% 0.35%
2010/01/01--2010/12/31 12.57% 0.29% 2.00% 0.07% 10.57% 0.22%
2011/01/01--2011/12/31 -8.19% 0.24% 3.79% 0.06% -11.98% 0.18%
2012/01/01--2012/12/31 8.23% 0.33% 4.03% 0.04% 4.20% 0.29%
2013/01/01--2013/12/31 6.36% 0.53% 1.78% 0.05% 4.58% 0.48%
2014/01/01--2014/12/31 19.50% 0.42% 9.41% 0.16% 10.09% 0.26%
2015/01/01--2015/12/31 22.89% 0.81% 6.12% 0.07% 16.77% 0.74%
2016/01/01--2016/12/31 -0.70% 0.20% 2.12% 0.08% -2.82% 0.12%
2017/01/01--2017/12/31 -3.23% 0.21% 0.28% 0.05% -3.51% 0.16%
2018/01/01--2018/06/30 -9.45% 0.48% 4.04% 0.07% -13.49% 0.41%
2018/07/01--2018/09/30 0.81% 0.06% 1.32% 0.06% -0.51% 0.00%
2018/10/01--2018/12/31 3.48% 0.12% 2.57% 0.05% 0.91% 0.07%
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①基金合同生效日为 2009 年 1 月 23 日。
②根据 《华 商 收益增 强债 券 型证券 投资 基 金基金 合同 》 的规定 ，本 基 金主要 投资 于 固定收 益类 金 融工具，
包括国债、金融债、企业（公司）债等，上述资产投资比例不低于基金资产的 80% ；本基金可参与投资一
级市场 股票 首 发及增 发， 持 有因可 转债 转 股所形 成的 股 票等资 产。 对 非债券 类资 产 的投资 比例 不 高于基金
资产的 20% ； 本基金持有现金或现金等价物不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出
保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需
符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 本基金从B 类 基金份额基金的财产中计提销售服务费；
4. 基金财产拨划支付的银行费用；
5. 基金合同生效后的基金信息披露费用；
6. 基金份额持有人大会费用；
7. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8. 基金的证券交易费用；
9. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 上述 基 金费用 由基 金 管理人 在法 律 规定的 范围 内 按照公 允的 市 场价格 确定 ， 法律法 规另 有 规定时从
其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管理 费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每 日计提 ，按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金管理 费划 付 指令， 经基 金 托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年托管 费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每 日计提 ，按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金托管 费划 付 指令， 经基 金 托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。
3. 销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4% 。 本 基金销售服务费将专
门用于 本基 金 的销售 与基 金 份额持 有人 服 务，基 金管 理 人将在 基金 年 度报告 中对 该 项费用 的列 支 情况作专
项说明。 销售服务费按前一日B 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×0.4% ÷ 当年天数
H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服 务费 每 日计提 ，按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 销 售服务 费划 付 指令， 基金 托 管人复核
后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同
规定支付给基金销售机构等。
4. 除管理费 和托 管费之外的 基 金费用，由 基 金托管人根 据 其他有关法 规 及相应协议 的 规定，按费 用 支出金
额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金募 集期 间 的律师 费、 会 计师费 和信 息 披露费 用不 得 从基金 财产 中 列支。 基金 管 理人与 基金 托 管人因未
履行或 未完 全 履行义 务导 致 的费用 支出 或 基金资 产的 损 失，以 及处 理 与基金 运作 无 关的事 项发 生 的费用等
不列入基金费用。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管 理人 和 基金托 管人 可 根据基 金发 展 情况调 整基 金 管理费 率、 基 金托管 费率 和 销售服 务费 率 。降低基
金管理 费率 、 基金托 管费 率 和销售 服务 费 率，无 须召 开 基金份 额持 有 人大会 。基 金 管理人 必须 最 迟于新的
费率实施日 2 日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基 金销售管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》 、 《公 开募 集开放 式证 券 投资基 金流 动 性风险 管理 规 定》及其
他有关 法律 法 规的要 求， 本 公司结 合本 基 金的运 行情 况 ，对其 原招 募 说明书 进行 了 更新， 主要 更 新的内容
说明如下：
（一） 更新了“重要提示”部分的相关内容。
（二） 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
（三）更新了“四、基金托管人”的相关信息。
（四） 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
（五） 在 “九、 基金的投资” 中根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的内容， 并更
新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
（六） 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2019 年 3 月 8 日
