鹏华中证全指证券公司指数分级证 券投资基金不定期份额
折算公告
根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投 资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）关于不定期份额折算 的相关 规定，当鹏华中证全指证券公司
指数分级证券投资基金的基础份额（以 下简称 “鹏华证券分级份额”）的基金
份额净值达到1.500 元时，本基金将进行不定 期份额折算。
截至 2019 年 03 月 07 日，本基金鹏华中证全 指证券公司指数分级证券投资
基金份额的基金份 额净值为 1.549 元，达 到 基金合同规定的不 定期份额折 算条
件。根据本基金基金合同以及深圳证券 交易所 、中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规定，本基金将以 2019 年 03 月 08 日为基准日办理不定期份额折
算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2019 年03 月08 日 。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华证券分级份额（场内简称“券商指
基”，基金代码：160633 ）、鹏华证券 A 份额（场内简称“券商 A 级”，基金
代码 150235 ）、鹏华证券 B 份额（场内简称“ 券商 B 级”，基金代码 150236 ）。
三、基金份额折算方式
鹏华证券分级份额、鹏华证券A 份额 、鹏华证券B 份额按照《基金合同》
“第二十二部分、基金份额的折算”规则进行不定期份额折算。
当 达 到不 定期 折 算条 件时 ，本 基 金将 分别 对鹏华 证 券分 级份 额 、鹏 华证 券
A 份额、鹏华证券B 份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保鹏华证券A 份
额与鹏华证券 B 份额的比例为 1：1 ，份额折 算后鹏华证券分级份额的基金份额净值、鹏华证券 A 份额与鹏华证券 B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.000
元。具体折算原则及公式 如下：
1）鹏华证券A 份额
① 份额折算前鹏华证券A 份额的份额数与份额折算后鹏华证券A 份额的份
额数相等，即
其中，
：不定期份额折算前鹏华证券A 份额的份额 数，
：不定期份额折算后鹏华证券A 份额的份额 数。
② 份额折算前鹏华证券A 份额持有人在份额折算后将持有鹏华证券A 份额
与新增场内鹏华证券分级份额，且所对应的基金资产净值不变。
鹏华证券A 份额持有人新增的场内鹏华证券分 级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华证券A 份额的份额 数，
：不定期份额折算前鹏华证券A 份额的基金 份额参考
净值。 2）鹏华证券B 份额
① 份额折算前鹏华证券B 份额的份额数与份额折算后鹏华证券B 份额的份
额数相等
其中，
：不定期份额折算前鹏华证券B 份额的份额 数，
：不定期份额折算后鹏华证券B 份额的份额 数。
② 份额折算前鹏华证券B 份额持有人在份额折算后将持有鹏华证券B 份额
与新增场内鹏华证券分级份额，且所对应的基金资产净值不变。
鹏华证券B 份额持有人新增的场内鹏华证券分 级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华证券B 份额的份额 数，
：不定期份额折算前鹏华证券B 份额的基金 份额参考
净值。
3）鹏华证券分级份额 鹏 华 证券 分级 份 额持 有人 份额 折 算前 后所 持有的 鹏 华证 券分 级 份额 的资 产
净值不变。场外鹏华证券分级份额持有 人份额 折算后获得新增场外鹏华证券分
级份额，场内鹏华证券分级份额持有人 份额折 算后获得新增场内鹏华证券分级
份额。
鹏 华 证券 分级 份 额持 有人 不定 期 份额 折算 后的鹏 华 证券 分级 份 额的 份额 数
为
其中，
：不定期份额折算前鹏华证券分级份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华证券分级份额的基金份额净
值，
：不定期份额折算后鹏华证券分级份额的份额数。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点
后两位以后的部分舍弃，余额计入基金 财产； 场内基金份额的份额数计算结果
保留到整数位，余额的处理方法按照深 圳证券 交易所或基金注册登记机构的相
关规则及有关规定执行。
四、不定期份额折算示例
设在本基金的不定期份额折算日，鹏华证券分 级份额的基金份额净值、鹏
华证券 A 份额与鹏华证券 B 份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后，鹏
华证券分级份额的基金份额净值、鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额的基金份额参考净值均调整 1.000 元，则各持有鹏华证券分级份额、鹏华证券 A 份额、
鹏华证券B 份额10,000 份的基金份额持有人 所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 折算后
份额净值/份
额参考净值
份额数 份额净值/ 份
额参考净值
份额数
鹏华证券分级
份额
1.536 元 10,000 份 1.000 元 15,360 份鹏
华证券分级份
额
鹏华证券A 份
额
1.028 元 10,000 份 1.000 元 10,000 份鹏
华证券A 份额
+280 份鹏华
证券分级份额
鹏华证券B 份
额
2.044 元 10,000 份 1.000 元 10,000 份鹏
华证券B 份额
+10,440 份鹏
华证券分级
五、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即 2019 年 03 月 08 日），本基金暂停办理
申购、赎回、转换、定期定额投资、转 托管（ 包括系统内转托管、跨系统转托
管，下同）、配对转换业务。当日晚间 ，基金 管理人计算当日基金份额净值及
份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年03 月 11 日），
本基金暂停办理申购 、赎回、转换、 定期定额 投资、转托管、配对 转换业务,鹏
华证券A、鹏华证券B 暂停交易。当日，本基金注册 登记人及基金管理人为持有
人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年03 月 12 日），
基金管理人将公告份额折算确认结果， 持有人 可以查询其账户内的基金份额。
当日，本基金恢复办理申购、赎回、转 换、定 期定额投资、转托管、配对转换
业务。鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额将于 2019 年 03 月 12 日上午开市复牌
交易。
（四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施细则》，
2019 年 03 月 12 日鹏华证券 A、鹏华证券 B 即时行情显示的前收盘价为 2019 年
03 月 11 日的鹏华证 券 A、鹏华证券 B 的基金 份额参考净值(四舍五入至 0.001
元), 2019 年03 月12 日 当日鹏华证券A 份额 和鹏华证券B 份额均可能出现交易
价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
六、重要提示
1、本基金鹏华证券A、鹏华证券B 将于2019 年03 月11 日暂停交易，并于
2019 年03 月12 日上午开市复牌交易。
2、本基金鹏华证券 A 份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征，但在
不定期份额折算后 鹏华证券 A 份额持有 人的 风险收益特征将发 生较大变化，由
持有单一的较低风 险收益特征的 鹏华证券 A 份额变为同时持有 较低 风险收益特
征的鹏华证券 A 份额与较 高风险收益特 征的 鹏华证券分级份额 ，因此原鹏华证
券 A 份额持有人预期收益 实现的不确定 性将 会增加；此外，鹏 华证券分级份额
为跟踪中证全指证券公司指数的基础份 额，其 份额净值将随市场涨跌而变化，
因此原鹏华证券A 份额持有人还可能会承担因 市场下跌而遭受损失的风险。
3、本基金鹏华证券 B 份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额
折算后其杠杆倍数 将大幅提升， 将恢复到初始 的 2 倍杠杆水平，相应地 ，鹏华
证券B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的 幅度也会大幅增加。
4、由于鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额折 算前可能存在折溢价交易情形，
不定期份额折算后 ，鹏华证券 A、 鹏华证券 B 份额的折溢价率可 能发生较大变
化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、原鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额持有 人可通过办理配对转换业务将
此次折算获得的场内鹏华证券分级份额分拆为鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份
额。
6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份
额、鹏华证券分级份额的场内份额经折 算后的 份额数均取整计算（最小单位为1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量鹏华证券A 份额、鹏华证券B 份
额、 鹏华证券分级 份额的持有人 ，存在折算后 份额因为不足 1 份而导致 相应的
资产被强制归入基金资产的风险。
7、鹏华证券分级份额折算基准日的份额净值与折算条件 1.500 元可能有一
定差异。
8、基金管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金 资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。投 资者投资于本基金前应认真阅读
本基金的基金合同和招募说明书及更新 等相关 法律文件。敬请投资者注意投资
风险。
9 、投资者若希望了解基金不定期份额折算业 务详情, 请登陆本公司网站：
www.phfund.com 或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 或400-6788-533 ( 免
长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2019 年03 月08 日
