泰达宏利启智混合：泰达宏利启智混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
泰达宏利 启智灵 活配置混合 型证 券投资基 金
清算报告
基金管理 人： 泰 达 宏利 基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 江 苏 银行股份 有限公 司
清算报告 出具日 ：2018 年 12 月27 日
清算报告 公告日 ：2019 年 3 月 5 日
泰达宏利 启智灵活配置混合型证券投资基金清算报告
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目录
重要提 示 ......................................................................................................................................................... 3
一、 基金概 况 .............................................................................................................................................. 3
二、基 金运 作情 况 .......................................................................................................................................... 4
三、财 务会 计报 告 .......................................................................................................................................... 5
四、清 算情 况.................................................................................................................................................. 5
五、备 查文 件.................................................................................................................................................. 8
泰达宏利 启智灵活配置混合型证券投资基金清算报告
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重要提示
泰达宏利 启智灵活配置混合型证券投资基金（ 以下简称“本基金”） 经中国证券
监督管理委员会 （以下 简称“中国证监会”） 证监许可[2016]1836 号予以注册，于
2016 年8 月30 日成立并 正式运作。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办
法》和 《泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合
同”） 等有关规定，“ 自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当终
止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、连
续60 个工作日，基金资产净值低于 5000 万元；2、连续60 个工作日，有效申请确认
后基金份额持有人 数量少于 200 人。”截至2018 年11 月29 日日终，本 基金的资产净
值已连续60 个工作日低于 5000 万元，触发上述基金合同终止情形，基金合同应当终
止并根据基金合同的约定进行基金财产清算 ，而 无需召开基金份额持有人大会。
本基金 于2018 年11 月30 日起进入清算期， 由基金管理人泰达宏利基金管理有限
公司、 基金托管人江苏银行股份有限公司 、普华永道中天会计师 事务所（ 特殊普通合
伙）和 上海市通力律师事务所组成基金财产清算 小组履行基金财产清算程序，并由普
华永道中天会计师事务所（ 特殊普通合伙）对清算报告 进行审计，上海市 通力律师事
务所对清算报告出具法律意见。
一、 基金概况
基金名称 泰达宏利启智灵活配置混合型 证券投资基金
基金简称 泰达宏利启智混合 A/ 泰 达宏利启智混合C
基金主代码 003247/003248
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8 月 30 日
基金管理人 泰达宏利基金管理有 限 公司
基金托管人 江苏银行股份有限公 司
最后运作日 2018 年 11 月 29 日
最后运作日基金份额 总 额
949,060.77 泰达宏利 启智灵活配置混合型证券投资基金清算报告
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投资目标
本基金紧跟新常态下我国经济发展转型过程中各类投资机
遇，基于大类资产配置策略，力争为投资者创造稳定的较高
投资收益。
投资策略
本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中各类投资机遇，
结合国内外宏观经济发展趋势及各行业的发展前景，精选
出具有长期竞争力和增长潜力的优质公司，力求在抵御各
类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。
业绩比较基准 中证全债指数×75% ＋沪 深300 指数×25%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的
特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型
基金和货币市场基金 。
二、基金 运作情 况
本基金 经中国证监会证监许可[2016]1836 号 《关于准予泰达宏利启智灵活配置混
合型证券投资基金注册的批复》 注册 ，由泰达宏利基金管理有限公司于 2016 年8 月24
日起至2016 年8 月26 日向社会公开发行募集，基金合同于 2016 年8 月 30 日正式生
效，募集规模为200,870,084.84 份基金份额 。自 2016 年8 月30 日至2018 年11 月29
日期间，本基金按基金合同正常 运作 。根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》等有关规定， “自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当
终止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、
连续60 个工作日，基金资产净值低于 5000 万元；2、连续60 个工作日，有效申请确
认后基金份额持有人数量少于 200 人。 ”截至2018 年11 月29 日日终，泰达宏利启智
灵活配置混合型证券投资基金的资产净值已连续 60 个工作日低于5000 万元 。
为更好维护基金份额 持有人的利益， 按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理 办法》和《泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》的 有关规定终止本基金 《基金合同 》 并进行基金财产清算，无需召开基金
份额持有人大会。本基金自 2018 年 11 月30 日起进入清算期。
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三、财务 会计报 告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体： 泰达宏利启智 灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 11 月29 日
单位：人 民币元
最后运作日
2018 年 11 月 29 日
资 产：
银行存款
1,126,737.88
存出保证 金
119,946.99
应收利息
3,871.19
资产总计
1,250,556.06
负 债：
应付赎回 款 63.55
应付管理 人报酬
495.68
应付托管 费
124.04
应付销售 服务费 7.25
其他负债
216,165.02
负债合计
216,855.54
所有者权益：
实收基金
949,060.77
未分配利 润
84,639.75
所有者权 益合计
1,033,700.52
负债和所 有者权 益总计
1,250,556.06
四、清算 情况
自 2018 年 11 月 29 日至 2018 年 12 月 27 日 止为本次清算期间，基金财产清算 小
组对本基金的基金 财产 进行清算，全部清 算工 作按清算原则和清 算手 续进行。具体清
算情况如下：
（一） 清算费用
清算费用是指基金财产 清算 小组在进行基金财 产清算过程中发生的所 有合理费用，
包括支付给会计师事务 所、律师事务所的费用 ，分配基金剩余财产的 手续费 等，根据基
金合同的规定，清算费用由基金财产清算 小组优先从基金财产中支付。 泰达宏利 启智灵活配置混合型证券投资基金清算报告
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（二） 资产清算情况
截至本次清算期结束日（2018 年 12 月 27 日） ，部分资产尚未收回。 根据基金管理
人 2018 年 11 月 30 日 发布的《 关于泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金合
同 终 止 及 财 产 清 算 的 公 告 》 ， 为 了 提 高 清 算 效 率 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 剩 余 财 产 ，
基金管理人 将以自有资 金对 最低结算备付金、 交易席位保证金以及清 算期间产生的应收
利息进行垫付。 各项资产清算情况如下：
1 、 本基金最后运作日存出保证金为人民币 119,946.99 元，为加快清算速 度，
基金管理人将以自有资金垫付至托管账户。
2 、 本基金最后运作日应收利息为人民币 3,871.19 元。其中应收活期银行存款
利息为 人民币 3,010.85 元，应收备付金利息为人民币 497.82 元， 应收保证金利息为
人民币362.52 元，已于 2018 年12 月21 日划入 托管账户。
（三）负债清偿情况
1 、 本基金最后运作日 应付赎回款为人民币63.55 元，该款项已 于2018 年11 月
30 日支付。
2 、 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币495.68 元，该款项已于2018 年
12 月5 日支付。
3 、 本基金最后运作日应付托管费为人民币 124.04 元，该款项已于 2018 年 12
月5 日 支付。
4 、 本基金最后运作日应付 销售服务费为人民币 7.25 元，该款项已于 2018 年
12 月5 日支付。
5 、 本基金最后运作日其他负债为人民币 216,165.02 元，包括预提 信息披露 费、
预提审计费 和应付赎回费 。本基金最后运作日预提 信息披露费为人民币 172,933.02 元，
该款项已 于2018 年12 月25 日支付；本基金最后运作日 预提审计费为人民币43,231.94
元，该款项已于 2018 年 12 月 24 日支付；本 基金最后运作日 应付赎回费 为人民币 0.06
元，该款项 已于2018 年 11 月30 日支付。
（四）本次清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
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项目
自2018 年 11 月29 日至
2018 年12 月27 日止清
算期间
一、清算期间收益
1、利息收入（注 1）
774.34
2、其他收入 （注2）
-
清算期间收入小计
774.34
二、清算期间费用
清算期间费用小计（注 3）
-
三、清算期间净收益
774.34
表中相关项目具体说明如下：
1、 利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2018 年 11 月 29 日至2018 年
12 月27 日清算期间的银行存款 及保证金利息。
（五）截至本次清算期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目
金额
一、最后运作日 2018 年11 月29 日基金净资产
1,033,700.52
加：清算期间净收益
774.34
减：基金净赎回金额 -
二、2018 年12 月 27 日基金净资产
1,034,474.86
截至本次清算期结束 日2018 年12 月27 日，本 基金剩余财产为人民 币1,034,474.86
元。自本次清算期结束日次日 2018 年 12 月 28 日至本次清算款划出前一日的银行存款
产生的利息亦归基金份额持有人所有。
本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师
事 务 所 出 具 的 法 律 意 见 书 一 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 向 基 金 份 额 持 有 人 公 告 。 清 算 报 告
公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
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五、备查 文件
（一） 备查文件目录
1、 《泰达宏利启智灵活配置混合型 证券投资基金清算审计报告》
2 、 《 通 力 律 师 事 务 所 关于< 泰 达 宏 利 启 智 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 清算 报
告>的法律意见》
（二） 存放地点备查文件存放于基金管理人、基金托管人处 。
（三） 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。
泰达宏利启智灵活配置混合型 证券投资基金财产清算 小组
2018 年12 月27 日
