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天弘中证500A(000962)

天弘中证500:更新招募说明书摘要(2019年3月)查看PDF公告

招募说 明书 (更 新) 摘要 
 
 
 
天 弘 中证 500 指 数 型发 起 式证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘 要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司 
基金托 管人: 国泰君安证 券股份有限公司 



日期: 二〇一九年三月招募说 明书 (更 新) 摘要 1 重要提 示 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2014 年 12 月15 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2014】1364 号) 。





本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 招募说明书经中国 证监会备案, 但中国证监会接受本基金募集注册的备案, 并不表明其对本基金的 投资价值 和市场 前景做 出实质性 判断或 保证, 也不表明 投资于 本基金 没有风险。 本基金的基金合同于 2015 年 1 月 20 日正式生效。





本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投 资有风险, 投资 人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断 市场, 对认购 (或申购 ) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投 资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括: 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负”原则, 在投资 者作出投资决策后, 基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险, 由投资者自 行负责。








本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。





本基金并 非保本 基 金,基金 管理人 并不能 保证投资 于本基 金不会 产生亏损。





投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等信息披露文件, 自主判 断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险, 了解基金的风险收 益特征, 根据自身的投资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应, 并通过基金管 理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。





基金的过往业绩并不预示其未来表现。





基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自招募说 明书 (更 新) 摘要 2 负 ”原则 ,在做 出投资 决策后, 基金运 营状况 与基金净 值变化 引致的 投资风险, 由投资者自行负担。





本摘要根 据基金 合 同和基金 招募说 明书编 写,并按 监管要 求履行 相关程序。 基金合同是约定基金当事人之 间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合 同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





基金招募说明书自基金合同生效之日起, 每 6 个月更新一次, 并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内 公告。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 01 月 20 日, 有关财务数据和净值表现截止日为2018 年12 月31 日 (财务数 据 未经审计) 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 3 一 、基 金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号





办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层





成立日期:2004 年11 月8 日





法定代表人:井贤栋





客服电话:95046





联系人:司媛





组织形式:有限责任公司





注册资本及股权结构:





天弘基金管理有限公司 (以下简称 “公司”或“本公司 ”) 经中国证券监督 管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生, 董事长, 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州 百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 (中国 ) 信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝 (中国) 网络技术有限公司首席财务官, 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份招募说 明书 (更 新) 摘要 4 有限公司首席运营官, 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总 经理。


卢信群先 生,副 董 事长,硕 士研究 生。历 任内蒙古 君正能 源化工 集团股份有 限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书, 北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。 现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、 总经理, 北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长, 君正国际投资 (北京) 有限公司董事, 河北 大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。





屠剑威先生, 董事, 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、 香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行 (中国) 有限公司合规部 助理总裁、 永亨银行 (中国) 有限公司法律合 规部主管。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。





祖国明先生, 董事, 大学本科。 历任中国证券市场研究设计中心工程师、 和 讯信息科技有限公司 COO 助理、 浙江淘宝网络有限公司总监。 现任支付宝 (中国) 网络技术有限公司北京分公司资深总监。


付岩先生 ,董事 , 大学本科 。历任 北洋( 天津)物 产集团 有限公 司期货部交 易员, 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员, 顺驰 (中国) 地产有 限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现 任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。





郭树强先生, 董事, 总经理, 硕士研究生。 历任华夏基金管理有限公司交易 主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。





魏新顺先生, 独立董事, 大学本科。 历任天津市政府法制办执法监督处副处 长, 天津市政府法制办经济法规处处长, 天津达天律师事务所律师。 现任天津英 联律师事务所主任律师。





张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。





贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生, 监事会主席, 硕士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记,招募说 明书 (更 新) 摘要 5 天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部, 天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。


张杰先生 ,监事 , 注册会计 师、注 册审计 师。现任 内蒙古 君正能 源化工集团 股份有限公司董事、 董事会秘书、 副总经理, 锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长, 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理, 内蒙古 君正化工 有限责任公司监事, 乌海市君正矿业有限责任公司监事, 鄂尔多斯市君 正能源化工有限公司监事, 乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席, 内蒙 古坤德物流股份有限公司监事, 内蒙古君正天原化工有限责任公司监事, 内蒙古 君正互联网小额贷款有限公司董事长。





李渊, 监事, 硕士研究生。 历任北京朗山律师事务所律师。 现任芜湖高新投 资有限公司法务总监。





韩海潮先生, 监事, 硕士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道 营业部信息技术部经理, 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营 总监、信息技术总监。





张牡 霞女 士,监 事 ,硕士研 究生。 历任新 华社上海 证券报 财经要 闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理, 现任本公 司互联网金融业务部总经理。





付颖女士, 监事, 硕士研究生。 历任本公司内控合规部信息披露专员、 法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。





陈钢先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任华 龙证券公司固定收益部高级经理, 北京宸星投资管理公司投资经理, 兴业证券公司债券总部 研究部经理, 银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理, 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011 年7 月份加盟本公司, 现任公司副总经理、 固定收益总监、 资深 基金经理,分管公司固定收益投资业务。





周晓明先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理, 万通企业集团总裁助理, 中工信托有限公 司投资部副总, 国信证券北京投资银行一部经理, 北京证券投资银行部副总, 嘉招募说 明书 (更 新) 摘要 6 实基金市场部副总监、 渠道部总监, 香港汇富集团高级副总裁, 工银瑞信基金市 场部副总监,嘉实基金产品和 营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司, 同月被任命为公司首席市场官, 现任公司副总经理, 分管公司电子商 务及产品业务。





熊军先生 ,副总 经 理,财政 学博士 。历任 中央教育 科学研 究所助 理研究员, 国家国有资产管理局主任科员、 副处长, 财政部干部教育中心副处长, 全国社保 基金理事会副处长、 处长、 副主任、 巡视员。2017 年3 月加盟本公司, 任命为公 司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资研究部及养老金业务。





童建林先生, 督察长, 大学本科, 高级会计师。 历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、 副总经 理, 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业 部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管, 华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。2006 年8 月加盟本公司, 历任基金会计、 内控合规部副总经理、 内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 张子法先生, 北京大学软件工程硕士学位,17 年证券从业经验。 历任建设银 行聊城市分行任金融软件项目科员, 北京中联集团金融软件项目经理, 上海华腾 软件系统公司金融项目经理,华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014 年 3 月加盟本公司,历任高级数据工程师、基金经理助理、天弘中证全指 运输指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2018 年 9 月) 、天弘 中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2018 年 9 月) 、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2018 年9 月) 、 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理 (2017 年 4 月至 2018 年 9 月) 、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 (2017 年 4 月至 2018 年 9 月) 、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金 基金经理 (2017 年4 月至2018 年 10 月) 。 现任天弘中证医药 100 指数型发起式 证券投资基金基金经理、 天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证银行指数型发起式证 券投资基金基金经理、天弘上证 50 指数型发 起式证券投资基金基金经理、天弘 中 证800 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证电子指数型发起式证券招募说 明书 (更 新) 摘要 7 投资基金基金经理、 天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘 中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘沪深 300 指数型发起式 证券投资基金基金经理、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天 弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理。





陈瑶女士,金融学硕士学位,8 年证券从业经验。2011 年 7 月 加盟本公司, 历任交易员、 交易主管, 从事交易管理, 程序化交易策略、 基差交易策略、 融资 融券交易策略等研究工作。 历任天弘中证全指 运输指数型发起式证券投资基金基 金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月) 、天弘 中证移动互联网指数型发起式证券 投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月) 、天弘中证 100 指数型发起式 证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月) 、天弘中证高端装备制造 指数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月 ) 、天弘中证 环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月) 、 天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理 (2018 年2 月至2018 年 10 月) 。 现任天弘中证医 药100 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证 证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘创业板指数型发起式证券投 资基金基金经理、 天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资 基金基金经理、 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证计 算机指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证食品饮料指数型发起式证券 投资基金基金经理、 天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中 证500 指数型发起式证券投资基金基金经 理。 历任基金经理:











冬先生,任职期间:2016 年2 月至2017 年 4 月;








李蕴炜先生,任职期间:2015 年1 月至2016 年 2 月。 5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生: 本公司副总经理, 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监、 基 金经理。 熊军先生: 本公司副总经理, 投资决策委员会联席主席、 公司首席经济学家。 邓强先生:首席风控官。 招募说 明书 (更 新) 摘要 8 肖志刚先生:股票投资总监,基金经理。 姜晓丽女士:固定收益机构投资部副总经理,基金经理。 黄颖女士:智能投资部副总经理。 上述人员之 间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况





名称:国泰君安证券股份有限公司





住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号





办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号32 层





法定代表人:杨德红





成立时间:1999 年8 月18 日





组织形式:股份有限公司





批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77 号





注册资本:捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币





存续期间:持续经营





基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号





联系人:王健





联系电话:021-38676666





国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年8 月18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月26 日国泰君安证券 股 份 有 限 公 司 在 上 交 所 上 市 交 易 , 证 券 简 称 为 “ 国 泰 君 安 ” , 证 券 代 码 为 “601211” 。2017 年4 月11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易,H 股股票中文简称 “國泰君安”, 英文简称为 “GTJA”, 股票代 码为 “02611 ” 。 截至2017 年12 月 31 日, 国泰君安证券股份有限公司注册资本 为87.139338 亿元人民币, 直接设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司, 并在全 国设有32 家分公司、414 家证券营业部和 19 家期货营业部, 是国内最早开展各 类创新业务的券商之一。2008-2018 年, 公司连续十一年在中国证监会证券公司招募说 明书 (更 新) 摘要 9 分类评价中被评为 A 类AA 级,为目前证券公司获得的最高评级。








2、主要人员情况





陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士, 中级经济师, 现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作, 曾任职于 君安证券清算部总经理助理、 国泰君安证券营运中心副总经理、 光大证券营运管 理总部总经理等职。 “全国金融五一劳动奖章 ”、 “金融服务能手 ”称号获得者, 中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员, 带领团队设计的 “直通式证券 清算质量管理国际化标准平台 ”,被评为上海市 2011 年度金融创新 奖二等奖。 2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。





国泰君安证券总部设资产托管部, 现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历, 管理人员及业务骨干均具有多年基金、 证券和银行的从业经验, 从业人 员囊括了经济 师、 会计师、 注册会计师、 律师、 国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格, 专业背景覆盖了金融、 会计、 经济、 法律、 计算机等各 领域, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 专业分布合理, 职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。





3、基金托管业务经营情况





国泰君安证券于 2013 年4 月 3 日取得私募基金综合托管业务资格, 于 2014 年 5 月 20 日取得证券 投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集 基金提供托管服务。 国泰君安证券坚守 “诚信专业、 质量为本 ”的服务宗旨, 通 过组建经验丰富的专业团队、 搭建安全高效的业务系 统, 为基金份额持有人提供 值得信赖的托管服务。 国泰君安获得证券投资基金托管资格以来, 广泛开展了公 募基金、 基金专 户、券 商资管计 划、私 募基金 等基金托 管业务 ,与建 信、平安、 华夏、 天弘、 富国、 银 华、 鹏华、 长信、 中融 等多家基金公司及其子公司建立了 托管合作关系, 截止 2019 年01 月 20 日托管公募基金 21 只, 专业的服务和可靠 的运营获得了管理人的一致认可。 三 、相 关服务机构 (一)基金销售机构 招募说 明书 (更 新) 摘要 10 1、直销机构:


(1 )天弘基金管理有限公司直销中心





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号





办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层





法定代表人:井贤栋





电话: (022 )83865560





传真: (022 )83865563





联系人:司媛





客服电话:95046





(2 )天弘基金管理有限公司网上直销平台





办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层








电话: (010 )83571739








传真: (010 )83571840








联系人:许丛立








网址:www.thfund.com.cn





(3 )天弘基金管理有限公司北京分公司





办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦A 座20 层





电话: (010 )83571789





联系人:申向阳





(4 )天弘基金管理有限公司上海分公司





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号30 层E-F 单元





电话: (021 )50128808





联系人:张欣露





(5 )天弘基金管理有限公司广州分公司





办公地址: 广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层05 室





电话: (020 )38927920





联系人:周波





(6 )天弘基金管理有限公司深圳分公司





办公地址:深圳市福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 4 号楼3401 招募说 明书 (更 新) 摘要 11





电话:0755-32980136





联系人:胡珊珊





(7 )天弘基金管理有限公司四川分公司





办公地址: 四川省成都市高新区交子大道 365 号中海国际中心 F 座705-707 号





电话:028-65159777





联系人:谭博 2、 其他销售 机构:


(1)中国农业银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号





办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号





法定代表人:蒋超良





电话:010-85107969





传真:85109219





联系人:唐文勇





客户服务热线:95599





网址:www.abchina.com


(2)中国银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号





法定代表人:田国立





电话:010-66593657





传真:010-66594946





联系人:沈丹妮





客户服务热线:95566





网址:www.boc.cn


(3)平安银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南东路 5047 号





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼





法定代表人:孙建一 招募说 明书 (更 新) 摘要 12





电话:021-50979356





传真:021-50979507





联系人:施艺帆





客户服务热线:95511-3





网址:bank.pingan.com


(4)上海浦东发展银行股份有 限公司





住所:上海市中山东一路 12 号





办公地址:上海市中山东一路 12 号





法定代表人:吉晓辉





电话:021-61618888





联系人:周志杰





客户服务热线:95528





网址:http://www.spdb.com.cn/


(5)平安证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层





办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层





法定代表人:杨宇翔





电话:0755-22626391





传真:0755-82400862





联系人:周驰





客户服务热线:95511-8





网址:stock.pingan.com


(6)光大证券股份有限公司





注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号





办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号





法定代表人:周健男





电话:021-22169999/021-22169490





传真:021-22169134





联系人:姚巍 招募说 明书 (更 新) 摘要 13





客户服务热线:95525





网址:www.ebscn.com


(7)招商证券股 份有限公司





注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号





办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 23 层





法定代表人:霍达





电话:0755-82943666





传真:0755-82943636





联系人:黄婵君





客户服务热线:400-8888-111/95565





网址:www.newone.com.cn


(8)新时代证券股份有限公司





注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501





办公地址:北京 市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501





法定代表人:叶顺德





电话:010-83561146





传真:010-83561094





联系人:田芳芳





客户服务热线:95399





网址:www.xsdzq.cn


(9)中信建投证券股份有限公司





注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼





办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号





法定代表人:王常青





电话:010-65183880





传真:010-65182261





联系人:刘 芸





客户服务热线:400-8888-108





网址:www.csc108.com 招募说 明书 (更 新) 摘要 14


(10)长江证券股份有限公司





注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





法定代表人:尤习贵





电话:027-65799999





传真:027-85481900





联系人:奚博宇





客户服务热线:400-888-8999





网址:www.95579.com


(11)安信证券股份有限公司





注册地址:深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02





办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层





法定代表:牛冠兴





电话:0755-82558305





传真:0755-82558355





联系人:郑向溢





网址:www.essence.com.cn


(12)国泰君安证券股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号





办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼





法定代表人:杨德红





电话:021-38032284





联系人:钟伟镇





客服服务热线:95521





网址:www.gtja.com


(13)信达证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼





办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证 券) 招募说 明书 (更 新) 摘要 15





法定代表人:高冠江





电话:010-83252183





联系人:张晓辰





客户服务热线:400-800-8899





网址:www.cindasc.com


(14)民生证券股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座





办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层





法定代表人:余政





电话:010-85127609





传真:010-85127917





联系人:韩秀萍





客户服务热线:400-619-8888





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(15)广发证券股份有限公司





注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301- 4316 房)





办公地址:广东省广州天 河北路大都会广场 5、18 、19、36、38、39、 41 、42、43、44 楼





法定代表人:孙树明





电话:020-87555888





传真:020-87555305





联系人:王磊





客户服务热线:95575





网址:www.gf.com.cn


(16)大同证券经纪有限责任公司





注册地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层





办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层





法定代表人:董祥 招募说 明书 (更 新) 摘要 16





电话:0351-4130322





联系人:薛津





客户服务热线:4007121212





网址:www.dtsbc.com.cn


(17)中山证券有限责任公司





注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层





办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层





法定代表人:黄扬录





电话:0755-82570586





联系人:罗艺琳





客户服务热线:95329





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(18)中天证券股份有限公司





注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲








办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼





法定代表人:马功勋





电话:024-2328 0842





联系人:孙丹华





客户服务热线:024-95346





网址:www.iztzq.com


(19)万联证券股份有限公司





注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座18、19 层





办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋12 楼





法定代表人:张建军





电话:020-38286026





联系人:甘蕾





客户服务热线:95322





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(20)长城证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼





办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼





法定代表人:丁益





电话:0755-83516289





联系人:金夏





客户服务热线:400-6666-888





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(21)天津农村商业银行股份有 限公司





注册地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座1-6 层


办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座1-6 层


法定代表人:殷金宝


电话:022-83872155


联系人:满与谦


客户服务热线:96155


网站:www.trcbank.com.cn


(22)长沙银行股份有限公司





注册地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号凯林商务中心 B 座








办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号凯林商务中心 B 座





法定代表人:朱玉国





电话:0731-89736250





联系人: 于立娜





客户服务热线:40067-96511





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(23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司





注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室





办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F





法人代表;陈柏青





电话:0571-26888888 招募说 明书 (更 新) 摘要 18





联系人:韩爱彬





客服电话:400-0766-123





网站:www.fund123.cn


(24)上海天天基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼








办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼





法定代表人: 其实





电话:186-1170-5311





联系人: 丁姗姗





客户服务热线:400-181-8188





网址:www.1234567.com.cn


(25)上海好买基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室





办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)





法定代表人:杨文斌





电话:13661870024





联系人: 徐超逸





客户服务热线:400-700-9665





网址:www.ehowbuy.com


(26)浙江同花顺基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号903 室





办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼





法人代表:凌顺平





电话:13675861499





联系人:吴杰





客服电话:400-877-3772





网址:www.5ifund.com


(27)和讯信息科技有限公司





注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层 招募说 明书 (更 新) 摘要 19





办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层





法定代表人:王莉





电话:18612966161





联系人:张洪亮





客服电话:010-85657576





网址:www.licaike.com


(28)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号37244





办公地址:上 海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801





法定代表人:汪静波





联系电话:15618885038





联系人:余翼飞





客服电话:400-821-5399








网址:www.noah-fund.com


(29)深圳众禄基金销售有限公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元








办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元





法定代表人:薛峰








电话:0755-33227950





联系人:童彩平





客服电话:400-6788-887





网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com


(30)北京展恒基金销售有限公司





注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号





办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层





法定代表人:闫振杰





电话:010-59601366-7024





联系人:刘静





客服电话:400-888-6661 招募说 明书 (更 新) 摘要 20





网址:www.myfund.com


(31)珠海盈米财富管理有限公 司





注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491





办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201- 1203





法人代表:肖雯





电话:13923214111





联系人:黄敏嫦





客服电话:020-89629066





网址:www.yingmi.cn


(32)上海陆金所基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼





法人代表: 郭坚





电话:15921301165





联系人:程晨





客服电话:400-866-6618





网址:www.lu.com


(33)北京恒天明泽基金销售有限公司





注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室





办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层





法人代表:梁越





电话:18641514414





联系人:张鼎





客服电话:400-898-0618





网址:www.chtfund.com


(34)上海 长量基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室





办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 招募说 明书 (更 新) 摘要 21





法人代表:张跃伟





电话:021-20691832





联系人:詹慧萌





客服电话:400-820-2899





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(35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司





注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室





办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座5 层





法人代表:彭运年





电话:010-59336519





联系人:孙雯





客服电话:010-59336512





网址:www.jnlc.com


(36)北京虹点基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室





办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层





法人代表:胡伟





电话:18513699505





联系人:陈铭洲





客服电话:400-068-1176





网址:www.jimu.com


(37)嘉实财富管理有限公司





注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元





办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座6 层





法人代表:赵学军





电话:010-60842306








联系人:李雯





客服电话:400-021-8850 招募说 明书 (更 新) 摘要 22





网站:www.harvestwm.cn


(38)北京钱景基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012





办公地址:北京市海淀 区丹棱街 6 号丹棱soho1008-1012





法人代表:赵荣春





电话:18501250851








联系人:陈剑炜








客服电话:400-893-6885





网站:www.dyxtw.com


(39)泰诚财富基金销售(大连)有限公司





注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号





办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号





法定代表人:林卓





电话:021-65681111-119





联系人:徐江





客服电话:400-641-1999





网站:www.taichengziben.com


(40)北京加和基金销售有限公司





注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层





办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404





法人代表:徐福星











电话: 13811685981





联系人:王晨





客服电话:400-600-0030





网址:www.bzfunds.com


(41)深圳富济基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室





办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室





法人代表:齐小贺 招募说 明书 (更 新) 摘要 23





电话:0755-83999907-806





联系人:刘勇





客服电话:0755-83999907





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(42)上海汇付基金销售有限公司





注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼





办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼





法人代表:冯修敏





电话:18001713632





联系人:甄宝 林





客服电话:021-34013996





网址:www.hotjijin.com


(43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司





注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006#





办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层





法人代表:杨懿





电话:18502354557





联系人:文雯





客服电话:400-166-1188





网址:8.jrj.com.cn


(44)上海中正达广基金销售有限公司





注册地址:上海市徐 汇区龙腾大道 2815 号302 室





办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室





法人代表:黄欣





电话:13774232592





联系人; 戴珉微





客服电话:400-676-7523





网址:www.zzwealth.cn


(45)浙江金观诚基金销售有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 24





注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室





办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团10 楼





法人代表:徐黎云





电话:0571-88337717





联系人:孙成岩





客服电话:400-068-0058





网址:www.jincheng-fund.com


(46)大泰金石基金销售有限公司





注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室





办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园





法人代表:袁顾明





电话:021-22267994





联系人:赵明





客服电话:400-928-2266





网址:www.dtfunds.com


(47)北京蛋卷基金销 售有限公司





注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507





办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 19 层





法人代表:钟斐斐





电话:15910450297





联系人:侯芳芳





客服电话:400-061-8518





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(48)泰信财富投资管理有限公司





注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间





办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号 世茂大厦 C 座 5 层





法定代表人:李静





电话:13601264918








联系人:李丹


招募说 明书 (更 新) 摘要 25





客服电话:400-881-5596





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(49)上海利得基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼








办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼





法人代表:沈继伟





电话:18901780806





联系人:陈洁





客服电话:400-921-7733





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(50)上海联泰基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室





办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层





法人代表:燕斌





电话:021-52822063





联系人:陈东





客服电话:400-046-6788





网址:www.66zichan.com


(51)北京新浪仓石基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室





办公地址:北京 海淀区中关村海淀北 2 街10 号泰鹏大厦 12 楼





法定代表人:张琪





电话:18511773539





联系人:李唯





客服电话:010-62676979





新浪 TA/ 清算联系电话:010-58982465








网址:www.xincai.com


(52)北京广源达信投资管理有限公司





注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室 招募说 明书 (更 新) 摘要 26





办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层





法定代表人:齐剑辉





电话:15201586214





联系人:王永霞








客服电话:400-623-6060





网址:www.niuniufund.com


(53)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A





办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A





法定代表人:高锋





电话:0755-83655588-605





联系人:廖嘉琦





客服电话:400-804-8688





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(54)上海万得基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座





办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼





法定代表人:王廷富





电话:021-68882280





联系人:徐亚丹





客服电话:400-820-9463





网址:www.wind.com.cn


(55)众升财富(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08








法定代表人:李招弟





电话:13611256407





联系人:李艳





客服电话:400-059-8888


招募说 明书 (更 新) 摘要 27





网址:www.wy-fund.com


(56)北京肯特瑞财富投资管理有限公司





注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层221 室





办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层222 室





法定代表人:陈超





电话:18612439949





联系人:黄立影





客服电话:400-088-8816





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(57)北京汇成基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号





办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号





法定代表人:王伟刚





电话:18001102931





联系人:丁向坤





客服电话:400-619-9059





网址:www.fundzone.cn


(58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809





办公地 址:北京市朝阳区建国路 88 号楼soho 现代城 C 座18 层1809





法定代表人:戎兵





电话:13520443582





联系人:张得仙





客服电话:400-6099-200





网址:www.yixinfund.com


(59)奕丰基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室





办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及1307 室





法定代表人:TEO WEE HOWE 招募说 明书 (更 新) 摘要 28





电话:13424264100





联系人:叶健





客服电话:400-684-0500





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(60)北京创金启富投资管理有限公司





注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A





办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼712 号





法定代表人:梁蓉





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联系人:王瑶





客服电话:400-626-2818





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(61)北京格上富信基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内03 室





办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内03 室





法定代表人:安立欣





电话:15600355787





联系人:张林





客服电话:400-080-5828





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(62)上海大智慧财富管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园14 幢 22301 -130 座





办公地址:上海市杨高南路 428 号由由世纪广场1 号楼





法定代表人:张长虹





电话:18901685505





联系人:施燕华





客服电话:021-20219997





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(63)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 五层





办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室





法定代表人:窦玉明





电话:021-68609600





联系人:屠帅颖





客服电话:400-700-9700





网址:www.zofund.com


(64)上海基煜基金销售有限公司





注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室(上海 泰和经济发展区)





办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室





法定代表人:王翔





电话:17721005485





联系人:吴鸿飞





客服电话:400-820-5369





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(65)凤凰金信(银川)基金销售有限公司





注册地址:宁夏银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号14 层1402





办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼





法定代表人:程刚





电话:18701236910





联系人:陈旭





客服电话:400-810-5919





网址:www.fengfd.com


(66)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司





注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室





办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 招募说 明书 (更 新) 摘要 30





法定代表人:王兴吉





联系人:刘金佩





电话:15901073209





客服:400-088-8080





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(67)深圳市金斧子基金销售有限公司





注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元11 层1108








办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元11 层1108


法定代表人:赖任军





联系人:刘昕霞





电话:0755-29330513








客服:400-930-0660





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传真:0755-26920530


(68)上海凯石财富基金销售有限公司





注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室





办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4F





法定代表人:陈继武





联系人:高皓辉





电话:13861784145





客服:21-6333-3389-230





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(69)东海期货有限责任公司





注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号





办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼





法定代表人:陈太康





联系人:陶云 招募说 明书 (更 新) 摘要 31





电话:15527357161





客服:400-8888-588





网址:www.qh168.com.cn


(70)杭州科地瑞富基金销售有限公司





注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室





办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼





法定代表人:陈刚





电话:15925665590








联系人:张丽琼





客服电话:0571-86655920








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(71)深圳盈信基金销售有限公司





注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1





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法定代表人:苗宏升





联系人:王清臣





电话:13522300698





客服:4007-903-688





网址:www.fundying.com


(72)江西正融资产管理有限公司





注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地 新都会 38 栋2107 室





办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋2108 室





法定代表人:陆雯





联系人:傅翌乔





电话:13879129841





客服:0791-86692560





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(73)上海朝阳永续基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号4 号楼 2 楼 招募说 明书 (更 新) 摘要 32





办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号4 号楼 2 楼





法定代表人:廖冰





联系人:陆纪青





电话:15902135304





客服:400-998-7172





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(74)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司





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办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼2503 室





法定代表人:孙伟





电话:15510846151





联系人:孙颖





客服:400-883-2993





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(75)南京苏宁基 金销售有限公司





注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号





办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号





法定代表人:刘汉青





电话:025-66996699-887226





联系人:王锋





客服:95177





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(76)上海挖财基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号5 层01、02、03 室





办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层





法定代表人:胡燕 亮





电话:021-50810687 招募说 明书 (更 新) 摘要 33





联系人:李娟





客服:400-025-6569





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(77)中民财富基金销售(上海)有限公司





注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元





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法定代表人:弭洪军





电话:18521506916





联系人:黄鹏





客服:400-876-5716





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(78) 万家财富基金销售(天津)有限公司





注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室





办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座5 层





法定代表人:李修辞





电话:13811914597





联系人:杨雪





客服电话:010-59013828





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(79)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司





注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号9 号楼701 室





办公地址:北京市西城 区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼501 室





法定代表人:任淑桢





电话:010-66121830





联系人:周映筱





客服电话:0532-66728591





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(80)上海华夏财富投资管理有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 34





注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 栋2 楼 268 室





办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层





法定代表人:毛淮平





电话:010-88066632





联系人:仲秋玥





客服电话:400-817-5666





网址:www.amcfortune.com


(81)和耕传承基金销售有限公司





注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼6 楼602、603 房 间





办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座





法定代表人:李淑慧





电话:13810222517





联系人:董亚芳





客服电话:400-360-000





网址:www.hgccpb.com


(82)通华财富(上海)基金销售有限公司





注册地址:上海市 虹口区同丰路 667 弄107 号201 室





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号3 号 楼9 楼





法定代表人:马刚





电话: 021-60810586





联系人:杨涛





客服电话: 95156





网址:www.tonghuafund.com (83 )嘉兴银行股份有限公司 注册地址:浙江省嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生








电话:0573-82080201








招募说 明书 (更 新) 摘要 35 传真:86-573-82097275








联系人:余舟








客户服务热线:0573-96528








网址:www.bojx.com





(84 )江西银行股份有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号








法定代表人:陈晓明








电话:0791-86790794








传真:86-791-86771100








联系人:万俊








客户服务热线:956055








网址:www.jx-bank.com 3、 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构 调整 为 本基金的 销售机构 ,并及时公告。 (二)登记机构





名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号





办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层





法定代表人:井贤栋





电话: (022 )83865560





传真: (022 )83865563





联系人:薄贺龙





(三)律师事务所和经办律师





名称:上海市通力律师事务所





住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼





办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼





负责人:俞卫锋





电话:021-31358666





传真:021-31358600 招募说 明书 (更 新) 摘要 36





经办律师:黎明、陈颖华





联系人:陈颖华





(四)会计师事务所和经办注册会计师





名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)





住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼





办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼





执行事务合伙人:李丹





电话: (021 )23238888





传真: (021 )23238800





经办注册会计师:薛竞、周祎





联系人:周祎 四 、基 金的 名称 本基金名称:天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金。 五、基 金的类型 本基金类型:股票型基金。 六、基 金的投资目标 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化, 实现与标的指数 表现相一致的长期投资收益。 七、 基 金的投资方向 招募说 明书 (更 新) 摘要 37 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 以中证 500 指数的成份股 及其备选成份股为主要投资对象。 为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资 于其他股票 (非标的指数成份股及其备选成份股, 含中小板、 创业板及其他经中 国证监会 核准的 上市股 票) 、银 行存款 、债券 、债券回 购、权 证、股 指期货、资 产支持证券、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。





如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。





基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% ,投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资 产的 80% ;本 基金每 个 交易日日 终在扣 除股指 期货合约 需缴纳 的交易 保证金后, 应当保持 不低于 基金资 产净值 5% 的 现金或 到 期日在一 年以内 的政府 债券,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。





如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基 金的投资策略 (一) 投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法, 进行被动指数化投资。 股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数, 并根据标 的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整, 以复制和跟踪标的指数。 本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下, 力争获取与标的指数 相似的投资收益。





由于标的指数编制方法调整、 成份股及其权重发生变化 (包括配送股、 增发、 临时调入及调出成份股等) 的原因, 或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果可能带来影响时, 或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或其他原因 导 致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整,力求降低跟踪误差。 招募说 明书 (更 新) 摘要 38





1、大类资产配置





本基金 管理人 主要 按照中证 500 指数的 成份股 组成及 其权 重构 建股票 投资 组合, 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金投资于股票的 资产比例不低于基金资产的 90%, 投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于非现金基金资产的 80% ; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳 的交易 保证金 后,应当 保持不 低于基 金资产净值 5% 的现 金 或到期日在 一年以内的政府债券。





2、股票投资策略





(1 )股票投资组合构建





本基金采用完全复制标的指数的方法, 按照标的指数成份股组成及其权重构 建股票投资组合。 由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异, 若出现较为 特殊的情况 (例如成份股停牌、 股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因 素) ,本 基金将 采用替 代性的方 法构建 组合, 使得跟踪 组合尽 可能近 似于全复制 组合, 以减少对标的指数的跟踪误差。 本基金所采用替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%, 投资于中证 500 指数成份股和 备选成份股的资产比例不低于非现 金基金资产的80%的投资比例限制。





(2 )股票投资组合的调整





本基金 所构建 的股 票投资 组合将 根据 中 证 500 指数成 份股及 其权重 的变动 而进行相应调整, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎回变动情 况等, 对其进行适时调整, 以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和 跟踪误差最小化。





1)定期调整





根据标的指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合及时进行调整。





2)不定期调整





A.当成 份股发 生 配送股、 增发、 临时调 入及调出 成份股 等情况 而影响成份 股在指数中权 重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资 组合;





B.根据 本基金 的 申购和赎 回情况 ,对股 票投资组 合进行 调整, 从而有效跟 踪标的指数; 招募说 明书 (更 新) 摘要 39





C.根据 法律、 法 规和基金 合同的 规定, 成份股在 标的指 数中的 权重因其他 特殊原因发生相应变化的, 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 力 求降低跟踪误差。





在正常市场情况下, 力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% , 年跟踪误差不超过 4%。 如因指数编制规则 调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围, 基金管理人应采取合 理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。





3、债券投资策略





本基金债 券投资 的 目的是在 保证基 金资产 流动性的 基础上 ,降低 跟踪误差。 本基金将 采用宏 观环境 分析和微 观市场 定价分 析两个方 面进行 债券资 产的投资, 通过主要采取组合久期配置策略, 同时辅之以收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。





4、资产支持证券投资策略





本基金管理人通过考量宏观经济形势、 提前偿还率、 违约率、 资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素, 预判资产池未来现金流变 动; 研究标的 证券发行 条款, 预测提 前偿还率 变化对 标的证 券平均久 期及收 益率曲 线的影响, 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响, 在严格控制信用风险暴露程 度的前提下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。





5、其他金融工具投资策略





本基金可基于谨慎原则运用权证、 股指期货等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理, 以提高投资效率, 控制基金投资组合风险水平, 更好地实现本基 金的投资目标。 本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 资、 减少交易成本、 降低跟踪误差的目 的, 不得应用于投机交易目的, 或用作杠 杆工具放大基金的投资。 (二 )投资决策流程 1、决策依据 (1 )国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; (2 )以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则; 招募说 明书 (更 新) 摘要 40 (3 )国 内宏观 经济发 展态势、 微观经 济运行 环境、证 券市场 走势、 政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 (1 )本基 金管理 人每 月定期召开 资产配 置会 议,讨论基 金的资 产组 合以及 个股配置,形成资产配置建议,会议参加人员为全体投资研究团队。 (2 )投资 决策委 员会 在基金合同 规定的 投资 框架下,确 定基金 资产 配置方 案,并审批重大 单项投资决定。 (3 )基金 经理在 投资 决策委员会 的授权 下, 根据本基金 的资产 配置 要求, 参考资产配置会议、 投资研究联席会议讨论结果, 制定基金的投资策略, 在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。 (4 )金融 工程分 析师 运用风险监 测模型 以及 各种风险监 控指标 ,对 指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算, 并提供数量化风险分析报告, 行业分析 师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。 (5 )基金 经理根 据量 化风险分析 报告, 在追 求相关度最 大化和 跟踪 误差最 小化的目标下, 采取适当的方法控制与指数的偏差风险、 流动性风险、 降低 交易 成本。 九、业 绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为:中证 500 指数收益率×95%+银行活期 存款利率(税后)×5%。





中证500 指数扣除了沪深300 指数样本股及最近一年日均总市值排名前300 名的股票 ,再按 照最近 一年(新 股为上 市以来 )的日均 成交金 额由高 到低排名, 剔除排名后20% 的股票, 然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名, 选 取排名在前500 名的股票作为该指数样本股。 该指数综合反映了沪深证券市场内 小市值公司的整体状况, 并能够作为投资业绩的评价标准, 为指数化投资和指数 衍生产品创新提供基础条件。





如果指 数编制 单位 变更或 停止中证 500 指数的 编制、 发布 或授 权,或 中证 500 指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的 重大变更等事项导致本基金管 理人认为中证 500 指数 不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、招募说 明书 (更 新) 摘要 41 更适合投 资的指 数推出 时,本基 金管理 人可以 依据维护 投资者 合法权 益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 其中, 若 变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管理人应就 变更标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在指定媒介公告。 若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包括但不限于指数编 制单位变 更、指 数更名 等事项) ,则无 需召开 基金份额 持有人 大会, 基 金管理人 应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 十、 风 险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 十、基 金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2019 年 02 月 11 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。





本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2018 年第4 季度报告。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 865,562,913.96 90.74 其中:股票 865,562,913.96 90.74 2 基金投资 — — 3 固定收益投资 — — 其中:债券 — — 招募说 明书 (更 新) 摘要 42








资产支持证券 — — 4 贵金属投资 — — 5 金融衍生品投资 — — 6 买入返售金融资产 — — 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 — — 7 银行存款和结算备付金合计 80,498,512.92 8.44 8 其他资产 7,801,932.91 0.82 9 合计 953,863,359.79 100.00 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 2.1 报告 期末( 指数 投资 )按 行业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 9,098,440.30 0.97 B 采矿业 27,363,839.49 2.92 C 制造业 489,678,032.06 52.24 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 27,798,619.06 2.97 E 建筑业 16,184,645.90 1.73 F 批发和零售业 45,986,586.78 4.91 G 交通运输、仓储和邮政业 30,485,959.41 3.25 H 住宿和餐饮业 3,235,273.20 0.35 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 78,889,837.62 8.42 J 金融业 29,083,655.30 3.10 K 房地产业 47,318,476.44 5.05 L 租赁和商务服务业 13,732,429.25 1.46 M 科学研究和技术服务业 1,441,316.24 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 5,991,131.80 0.64 O 居民服务、修理和其他服务业 — — P 教育 733,562.40 0.08 Q 卫生和社会工作 5,744,227.20 0.61 招募说 明书 (更 新) 摘要 43 R 文化、体育和娱乐业 24,483,738.56 2.61 S 综合 8,169,574.25 0.87 合计 865,419,345.26 92.32 2.2 报告 期末( 积极 投资 )按 行业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 — — B 采矿业 27,383.40 0.00 C 制造业 66,039.50 0.01 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 — — E 建筑业 — — F 批发和零售业 — — G 交通运输、仓储和邮政业 — — H 住宿和餐饮业 — — I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务业 — — J 金融业 50,145.80 0.01 K 房地产业 — — L 租赁和商务服务业 — — M 科学研究和技术服务业 — — N 水利、环境和公共设施管理业 — — O 居民服务、修理和其他服务业 — — P 教育 — — Q 卫生和社会工作 — — R 文化、体育和娱乐业 — — S 综合 — —


合计 143,568.70 0.02 注 :由于 指数成 份股调 整 ,上表所 列示股 票中,*ST 华泽(证券 代码:000693 )被调 出招募说 明书 (更 新) 摘要 44 成份股后 停牌, 故以积 极 投资股票 列示( 下同) 。 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的股票 投资 明细 3.1 期末 指数投 资按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资 明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600201 生物股份 337,031 5,594,714.60 0.60 2 600872 中炬高新 161,928 4,770,398.88 0.51 3 000656 金科股份 767,104 4,748,373.76 0.51 4 600256 广汇能源 1,163,090 4,373,218.40 0.47 5 300146 汤臣倍健 253,700 4,310,363.00 0.46 6 300347 泰格医药 100,600 4,300,650.00 0.46 7 300253 卫宁健康 325,615 4,057,162.90 0.43 8 002410 广联达 194,768 4,053,122.08 0.43 9 600426 华鲁恒升 328,619 3,966,431.33 0.42 10 000623 吉林敖东 270,515 3,903,531.45 0.42 3.2 积极 投资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票投 资明 细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.01 2 601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.01 3 000693 *ST 华泽 49,788 27,383.40 0.00 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 招募说 明书 (更 新) 摘要 45 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明


9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 代码 名称 持仓量(买/ 卖) 合约市值 (元) 公允价值变动 (元) 风险说明 IC1901 中证500 期货1901 合约 8 6,609,600.00 -8,400.00 本基金组合中持有 少量的基准指数的 股指期货多头合 约,主要原因是基 金流动性新规在 2017 年10月1日起 执行,期货保证金 将不再属于现金部 分,而本基金经常 遇到来自代销渠道 大额资金的申购, 而这个申购资金在 次交易日是 不可用 的,为了降低跟踪 风险,需要进行股 指期货交易,即在 次交易日用部分可 用资金买入基准指 数的股指期货多头 合约进行部分仓位 套保。本基金进行 股指期货交易的目 的不是投机或收益 增强,完全是为了 降低跟踪偏离而进招募说 明书 (更 新) 摘要 46 行的部分仓位的套 保功能,并且股票 仓位+期货仓位严 格遵守基金合同要 求和公司风控规 定,不会对基金产 生额外风险。 公允价值变动总额合计 (元) -8,400.00 股指期货投资 本期收益(元) 107,400.00 股指期货投资 本期公允价值变动 (元) -8,400.00 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本指数基金的股指期货买入套保主要为应对基金组合申购的资金未到位造 成基金组合的股票仓位过低的风险,股指期货在买入时总持仓量采用双限制策 略,一是限制基金组合中总的股指期货持仓量不能超过向中金所申请并获批的 套保总量;二是限制基金组合持有的股指期货合约价值加上基金组合中其他有 价证券市值占基金净资产的比例不能超过法规规定的上限。并在股指期货的交 易过程中严格遵守基金合同的约束和中金所的规定。根据本基金的基金合同、 投资范围、投资目标、投资策略以及对市场走势研判的基础上,结合基金日常 的申购赎回情况,制定套期保值交易的合理期 限。套期保值的期限一般不超过 股指期货当前的最远到期日合约,即次季合约。按照交易月份相近的原则,综 合考虑并动态跟踪不同到期日的期货合约的流动性、价差状况和展期风险等因 素,选择合适月份的期货合约进行开仓和展期交易来实现远期套保的目的。另 外对于交割月的股指期货,通常情况下,最晚在合约交割日进行平仓,尽量避 免进行交割。在未来的股指期货交易过程中,本基金将严格遵守《证券投资基 金参与股指期货交易指引》,以及中国金融期货交易所颁布的《中国金融期货 交易所交易规则》、《中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法》等 相关规定 ,以套期保值为主要目的参与股指期货,严格控制交易中的各种风 险。 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 本 报 告 期 内 未 发 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ,未 发现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。 11.2 基 金投资 的前 十名 股票 ,均为 基金 合同规 定备 选股票 库之 内的股 票。 11.3 其 他资产 构成 招募说 明书 (更 新) 摘要 47


序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,604,091.74 2 应收证券清算款 — 3 应收股利 — 4 应收利息 38,899.96 5 应收申购款 6,158,941.21 6 其他应收款 — 7 其他 — 8 合计 7,801,932.91 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 11.5.1 期末 指数 投资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 11.5.2 期末 积极 投资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明


金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产净值比 例(%) 流通受限情况 说明 1 601860 紫金银行 50,145.80 0.01 新股未上市 2 000693 *ST华泽 27,383.40 0.00 暂停上市 11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一 、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。


本基金合同生效日2015年1月20 日,基金业绩数据截至2018年12月31日。 招募说 明书 (更 新) 摘要 48





基金份 额净 值增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 天 弘中 证500A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/01/20- 2015/12/31 21.02% 2.83% 42.29% 2.72% - 21.27% 0.11% 2016/01/01- 2016/12/31 -16.42% 1.83% -16.77% 1.81% 0.35% 0.02% 2017/01/01- 2017/12/31 1.09% 0.87% -0.13% 0.88% 1.22% -0.01% 2018/01/01- 2018/12/31 -30.09% 1.42% -31.85% 1.43% 1.76% -0.01% 自合同生效日 (2015/01/20 )- 2018/12/31 -28.52% 1.86% -19.39% 1.82% -9.13% 0.04% 天 弘中 证500C





阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自C类份额首次确 认日 (2018/04/25 )- 2018/12/31 -26.84% 1.45% -28.69% 1.47% 1.85% -0.02% 招募说 明书 (更 新) 摘要 49 十 三 、 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;





2、基金托管人的托管费;





3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;





4、标的指数许可使用基点费;





5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;





6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;





7、基金份额持有人大会费用;





8、基金的证券、期货交易费用;





9、基金的银行汇划费用;





10、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;





11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费








本基金 的管理 费按 前一日 基金资 产净值 的 0.5%年费 率计提 。 管理费 的计算 方法如下:





H= E×0.5%÷ 当年天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日的基金资产净值





基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。





2、基金托管人的托管费





本基金 的托管 费按 前一日 基金资 产净值 的 0.1%的年 费率计 提 。托管 费的计招募说 明书 (更 新) 摘要 50 算方法如下:





H= E×0.1%÷ 当年天数





H 为每日应计提的基金托管费





E 为前一日的基金资产净值





基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。





3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费





本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基 金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。计算方法如下:





H= E×0.25%÷ 当年天数





H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费





E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值





销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机 构。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。





4、指数许可使用基点费





本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费, 其中许可使 用基点费由基金财产承担。





本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二 (2 个基点) 的年费率计提。计算方法如下:





H=E× 年费率/当年天数





H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净值。





指数许可使用基点费每日计算, 逐日累计, 按季支付。 自基金合同生效日起, 基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后,于每年 1 月、4 月、7 月、 10 月的前 10 个工作日内, 由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用基点费 划款指令, 按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费招募说 明书 (更 新) 摘要 51 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。





许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 8000 元,计费期间 不足一季度 的,根据实际天数按比例计算。





基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益, 对上述计提 方式进行合理变更并公告。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的 指数许可使用基点费费率和计费方式, 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的 费率和计 费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。





上述 “ (一) 基金费用的种类中第 5-11 项费用” , 根据有关法规及相应协 议规定, 按费用 实际支 出金额列 入当期 费用, 由基金托 管人从 基金财 产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:





1、基金 管理人 和 基金托管 人因未 履行或 未完全履 行义务 导致的 费用支出或 基金财产的损失;





2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





3、 《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列 入基 金费用的项 目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律 法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动, 对本基金管理人 于 2018 年 8 月 31 日 公告的《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金招募说 明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 招募说 明书 (更 新) 摘要 52





1、更新了 “重要提示”中相关内容;





2、更新了 “三、基金管理人” 中相关内容;








3、更新了 “四、基金托管人” 中相关内容;








4、更新了 “五、相关服务机构 ”中相关内容;








5、更新 了 “十 、 基金投资 组合报 告 ”相 关内容, 该部分 内容均 按有关规定 编制,并经托管人复核;





6、更新 了 “十 一 、基金的 业绩 ” 的相关 内容,该 部分内 容均按 有关规 定编 制,并经托管人复核;


7、更新 了 “二十二、对基金份额持有人的服务 ” 的相关内容;





8、更新 了 “二 十 三、其他 应披露 的事项 ”,披露 了自上 次内容 更新截止日 至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一九年三月五日