券商指基：可能发生不定期份额折算的提示公告查看PDF公告
鹏华 中证 全指 证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金 可能 发生 不定 期 份额 折算 的提 示公 告 根据 《鹏 华中 证全 指证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同》 （以 下简 称 “基 金合 同” ） 关于 不定 期份 额折 算的 相关 规定 ， 当鹏 华中 证全 指证 券公 司指 数 分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 之基础份额鹏华证券分级份额的基金 份额净值达到1.500 元时，本基金将进行不定期份额折算。 由于本基金近期跟踪标的指数上涨，截至2019 年 03 月 04 日，鹏华证券分 级份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值1.500 元， 在 此提请投资者密切关注鹏华证券分级份额近期净值的变化情况。 针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下： 一、 本基 金之 券商 A 级份额表现为低风险、 预期收益相对稳定的特征。 当发生合 同规定的上述不定期份额折算时， 券商A 级份额数将不发生变化， 但券商A 级份 额参考净值超过1.000 元部分将会折算为鹏华证券分级份额， 券商A 级份额参考 净值将变为1.000 元。 持有 人的 风险 收益特征将发生一定的变化， 由持有单一的 低风 险、 预期 收益 相对 稳定 特征 份额 变为 同时 持有 单一 的低 风险 、 预期 收益 相对 稳定特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 二、 本基 金之 券商 B 级份额表现为预期风险高、 预期收益高的特征， 当发生合同 规定的不定期份额折算时， 券商B 级份额的基金份额参考净值超过1.000 元的部 分将会折算为鹏华证券分级份额， 券商B 级份额参考净值将变为1.000 元。 即原 券商B 级份额的持有人在不定期份额折算后将持有券商B 级份额和鹏华证券分级 份额 。 因此 ， 持有 人的 风险 收益 特征 将发 生一 定的 变化 ， 由持 有单 一的 高风 险收 益特 征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况 。 三、 券商 A 级份 额、 券商B 级份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。 不 定期份额折算后， 其折溢价率可能发生变化。 特提醒参与二级市场交易的投资者 注意折溢价所带来的风险。 四、 根据 基金 合同 规定 ， 折算 基准 日在 触发 阀值 日后 才能 确定 ， 因此 折算 基准 日 鹏华证券分级份额的净值可能与触发折算的阀值1.500 元有一定差异。 本基金管理人的其他重要提示： 一、 若本 基金 发生 上述 不定 期份 额折 算情 形， 为保 证折 算期 间本 基金 的平 稳运 作， 本基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国 证券登记结算有限责任公司的相关业 务规定暂停券商A 级份额与券商B 级份额的上市交易和鹏华证券分级份额的申购 及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告， 敬请投资者予 以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情， 请参阅基金合同及 《鹏华中证 全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》 （更新） （以下简称 “招募说 明书”）或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 或 400-6788-533 （免长途话 费）或0755-82353668 。 二、 基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资 产， 但不 保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资 的 “买 者自 负” 原则 ， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的 投资 风险 ， 由投 资者 自行 承担 。 敬请 投资 者投 资于 本基 金前 应认 真阅 读本 基金 的 基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司 2019 年 03 月05 日
