前海开源 沪港深农 业 主题精选 灵活配
置混合型 证 券 投 资 基 金
招募说明书（更新）摘要
（2019 年第1 号）
基金管理 人：前 海开源 基金管 理有 限公司
基金托管 人： 中 国银河 证券股 份有 限公司
截止日：2019 年 1 月 20 日
招 募说 明书 （更新） 摘要
1
重 要 提示
前海开源沪 港深农业 主题精选 灵活配置 混合型证 券投 资基金 （LOF ） （以下 简称 “本基
金 ”） 由前海开 源中证 大农业指 数分级证 券投资基 金 转型而来。 自 2016 年 6 月8 日至2016
年 7 月6 日 ， 前海 开源中证 大农业指 数分级证 券投资 基金以通讯 方式召开 基金份额 持有人大
会， 会议审议通 过了 《关于 前海开源 中证大 农业指数 分 级证券投资 基金转型 相关事项 的议案》 ，
同意前海开 源中证大 农业指数 分级证券 投资基金 转型 为前海开源 沪港深农 业主题精 选灵活
配置混合型 证券投资 基金（LOF ），其基 金类别 、基 金费率、投 资目标、 投资范围 和投资策
略等相关事 宜均发生 变更； 基 于该等变 更， 基 金 合同 亦进行相应 修改。 上 述基金转 型事项已
于 2016 年7 月 8 日经 持有人大 会表决通 过生效 ，自 2016 年 7 月 20 日起， 《前海开 源沪港
深农业主题 精选灵活 配置混合 型证券投 资基金（LOF ）基金合同 》生效， 《前海开 源中证大
农业指数分 级证券投 资基金基 金合同》 同日失效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。本招募 说明书报 中国证监 会
备案， 但并 不表明其 对本基 金的价值 和收益作 出实质 性判断或保 证， 也不 表明投 资于本基 金
没有风险。 中国证监 会不对基 金的投资 价值及市 场前 景等作出实 质性判断 或者保证 。
本基金投资 于证券市 场，基金 净值 会因 为证券市 场波 动等因素产 生波动， 投资人在 投
资本基金前， 应 全面了 解本基金 的产品特 性， 充分考 虑 自身的风险 承受能力， 理性判断 市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 信用 风险、 管理 风险、 流动
性风险、 操作和 技术风险、 合规性风 险、 股指期 货投 资风险、 本基金 特有的风 险、 其他风 险
及本法律文 件风险收 益特征表 述与销售 机构基金 风险 评价可能不 一致的风 险等。 本基金为 混
合型基金， 属于中高 风险收益 的投资品 种， 其 预期风 险和预期收 益水平高 于货币型 基金、 债
券型基金， 低于股票 型基金 。 本基金 若投资港 股通标 的股票， 需 承担汇率 风 险以及 境外市场
的风险。
本基金可投 资中小企 业私募债 券，当基 金所投资 的中 小企业私募 债券之债 务人出现 违
约， 或在交 易过程中 发生交收 违约， 或由于中 小企业私 募债券信用 质量降低 导致价格 下降等，
可能造成基 金财产损 失。 此外 ， 受市 场规模及 交易活 跃程度的影 响， 中小 企业私募 债券可能
无法在同一 价格水平 上进行较 大数量的 买入或卖 出， 存在一定的 流动性风 险， 从 而对基金 收
益造成影响 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现， 基金管理 人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对
本基金表现 的保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利， 也 不保证最 低收益 。 基金管 理人提醒 投资人基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
招 募说 明书 （更新） 摘要
2
担。 投资有 风险， 投资人在 投资本基 金前应认 真阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同等信息
披露文件， 自主判断 基金的投 资价值， 自主做出 投资 决策，自行 承担投资 风险。
特别风险揭 示： 本基 金基金 名称仅表 明本基金 可以通 过港股通机 制投资港 股， 本 基金基金 资
产对港股标 的投资比 例会根据 市场情况 、 投资 策略等 发生较大的 调整， 存 在不对 港股进行 投
资的可能。
本招募说明 书已经 本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2019 年 01 月
20 日，有关财务 数据和净 值表现截 止日 2018 年 09 月 30 日（未经审 计） 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
3
一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前 海开源基 金管理有 限公司
2、 住所 ： 深圳 市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳 市前海商 务秘书
有限公司）
3、设立日期 ：2013 年1 月23 日
4、法定代表 人：王兆 华
5、批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组织形式 ：有限责 任公司
7、办公地址 ：深圳市 福田区深 南大道 7006 号万 科富 春东方大厦 22 楼
8、电话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9、联系人： 傅成斌
10、注册资 本：人民 币 2 亿元
11、存续期 限：持续 经营
12、 股权结 构： 开源 证券股份 有限公司 出资 25% ， 北京 市中盛金期 投资管理 有限公司 出
资 25%， 北京 长和世纪 资产管理 有限公司 出资 25%， 深 圳市和合投 信资产管 理合伙企 业(有限
合伙)出资 25% 。
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
王兆华先生 ，董事长 ，本科学 历，国籍 ：中国。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ，
中国工商银 行西安市 开发区支 行副行长、 分 行信贷处 处长， 华夏证券 西安营业 部总经理、 华
夏证券济南 管理总部 党委书记 兼总经理、 华夏证券 总 裁助理兼重 庆分公司 党委书记、 总经理，
华夏证券总 裁助理， 开源证券 董事长、 总经理、 董事,现任前海开 源基金管 理有限公 司董事
长。
龚方雄先生 ，荣誉董 事长，宾 夕法尼亚 大学沃顿 商学 院金融经济 学博士。 国籍：中 国
香港。 曾任 纽约 联邦储备 银行经济 学家， 美国银 行首 席策略师、 全球 货币及利 率市场策 略部
联席主管， 摩 根大通中 国区研究 部主管、 首席市场 策 略师、 首席大 中华区经 济学家、 中国综
合公司（企 业）投融 资主席。2009 年9 月起担任 摩根 大通亚太区 董事总经 理、中国 投资银
行主席。现 任前海开 源基金管 理有限公 司荣誉董 事长 。
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王宏远先生 ，联席董 事长，西 安交通大 学经济学 硕士 ，美国哥伦 比亚大学 公共管理 硕
士， 国籍： 中国 。 曾任深 圳特区证 券有限公 司行业研 究 员， 南方基金 管理有限 公司投资 总监、
副总经理， 中信 证券股份 有限公司 首席投资 官、 自营 负责人， 现任前 海开源基 金管理 有 限公
司联席董事 长。
朱永强先生 ，执行董 事长，硕 士研究生 ，国籍： 中国 。历任华泰 证券股份 有限公司 电
脑工程部总 经理、技 术总监， 网上交易 部总经理 ；北 京世纪飞虎 信息技术 有限公司 副总裁 ；
华泰联合证 券有限责 任公司总 裁助理、 副 总裁； 中信 证券股份有 限公司经 纪业务发 展管理委
员会董事总 经理； 中国 银河证券 股份有限 公司经纪 业 务线业务总 监， 兼任经 纪管理总 部总经
理，现任前 海开源基 金管理有 限公司执 行董事长 。
蔡颖女士， 董事、公 司总经理 ，硕士研 究生，国 籍： 中国。历任 南方证券 广州分公 司
营业部电脑 部主管、 经纪 业务部主 管、 电子商务 部副 经理， 南方 基金 管理有限 公司广州 代表
处首席代表、 南方区域 总部高级 经理， 鹏 华基金管 理 有限公司华 南营销中 心 （广州） 副总经
理、 广州分公 司总经理 ， 现任前 海开源基 金管理有 限 公司董事、 公 司总经理 ， 前海开 源资产
管理有限公 司董事长 。
周芊先生， 董事， 北 京大学 DBA ， 国籍： 中国。 曾 任中信 证券股份有 限公司董 事总经理 、
中信证券产 品委员会 委员、 中信 金石不动 产基金管 理 有限公司经 理， 信保股 权投资基 金董事、
全国工商联 商业地产 专家委员 会委员、 中 房协养老 地 产专委会副 主任委员。 现任北京 中联国
新投资基金 管理有限 公司董事 长，前海 开源基金 管理 有限公司董 事。
范镭先生， 董事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 职中 国建设银行 武汉分行 、华安保 险
北京分公司 、交通银 行天津分 行、北京 长和世纪 资产 管理有限公 司投资总 监。
向松祚先生 ，独立董 事，教授 ，高级经 济师，国 籍： 中国。著名 经济学家 、国际金 融
战略专家， 中国 人民大学 博士， 美国哥 伦比亚大 学国 际关系学院 国际事务 硕士， 英国剑 桥大
学经济系和 嘉丁管理 学院访问 学者。 现任 中国人民 大 学财政金融 学院教授、 国际货币 研究所
理事兼副所 长、 美国约 翰霍普金 斯大学应 用经济研 究 所高级顾问、 国际货币 金融机构 官方论
坛（OMFIF） 顾问委员 会副主席 、世界经 济论坛 （World Economic Forum ） 国际货币 体系改
革分论坛咨 询顾问,曾 任中国农 业银行首 席经济 学家 。
申嫦娥女士， 独 立董事， 博 士， 教授， 博士生 导师， 中国注册会 计师 （非执业 会员） ，
国家税务总 局特邀监 察员（2003-2010） ，国籍 ：中 国。历任西 安交通大 学助教、 讲师、副
教授，北京 师范大学 副教授、 教授。
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Mr Shujie Yao （姚 树洁先生 ），独立 董事，教 授，国 籍：英国。 英国诺丁 汉大学当 代
中国学学院 院长、 教授 ， 西安交 通大学特 聘讲座教 授 、 重庆大学、 华南师范 大学、 华 南农业
大学、华中 农业大学 、渭南师 范学院等 大学的特 聘教 授 、海南大 学经济管 理学院荣 誉院长 ；
英国皇家经 济学会会 员、 英国中国 经济协会 会员、 美 国比较经济 学协会会 员、 美国经济 协会
会员； 全英 专业团体 联合会 副主席； 《经济 研究》 、 《西安交通 大学学报 社科版 》 、 《当代
中国》 （英文） 等科 学杂志的 编委。 曾任 华南热带 农业 大学助理教 授， 英国牛津 大学研 究员，
英国朴茨茅 斯大学教 授、主任 ，英国伦 敦米德尔 塞克 思大学教授 、系主任 。
周新生先生 ，独立董 事，管理 学博士学 位，经济 学教 授。国籍： 中国。历 任陕西财 经
学院助教 、 讲师 、 副教授 、 教授 、 工业 经济系副 主任 、 研究生 部主任 、MBA 中心 主任、 院长
助理；曾任 陕西 省审 计厅副厅 长、任长 安银行监 事长 ；2007 年 7 月至今任 民建陕西 省委员
会副主委。 曾任 第十二届 全国政协 委员， 中国工 业经 济学会副会 长， 中共陕西 省委政策 研究
室特聘研究 员。
2、基金管理 人监事会 成员
骆新都女士 ，监事会 主席，经 济学硕士 ，经济师 ，国 籍：中国。 曾任民政 部外事处 处
长、 南方证券 有限公司 副总裁、 南方基金 管理有限 公 司董事长、 监 事会主席 。 现任前 海开源
基金管理有 限公司监 事会主席 。
孔令国先生 ，监事， 美国密苏 里大学圣 路易斯分 校 MBA ，国籍： 中国。曾 任职深圳 市
公安局罗湖 分局、中 信证券股 份有限公 司研究部 、前 海开源基金 管理有限 公司专户 投资部，
现任江苏联 发股份有 限公司董 事及前海 开源基金 管理 有限公司监 事。
任福利先生 ，监事， 大学本科 学历，国 籍：中国 。曾 任职中国建 设银行辽 宁省分行 、
泰达宏利基 金管理有 限公司基 金运营部、 方正富邦 基 金管理有限 公司基金 运营部， 现 任前海
开源基金管 理有限公 司基金事 务部总监 。
刘彤女士， 监事，硕 士研究生 ，国籍： 中国。曾 任职 汉唐证券有 限责任公 司人力资 源
经理、 海王生物 股份有限 公司人事 行政经理、 顺 丰速 运集团员工 关系总监、 英 大 证券有 限责
任公司人力 资源部主 管及银泰 证券有限 责任公司 人力 运营总监、 总 裁助理， 现 任前海开 源基
金管理有限 公司人力 资源部执 行总监。
3、高级管理 人员情况
王兆华先生 ，董事长 ，本科学 历，国籍 ：中国。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ，
中国工商银 行西安市 开发区支 行副行长、 分 行信贷处 处长， 华夏证券 西安营业 部总经理、 华
夏证券济南 管理总部 党委书记 兼总经理、 华夏证券 总 裁助理兼重 庆分公司 党委书记、 总经理，
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华夏证券总 裁助理， 开源证券 董事长、 总经理、 董事,现任前海开 源基金管 理有限公 司董事
长。
蔡颖女士， 董事、公 司总经理 ，硕士研 究生，国 籍： 中国。历任 南方证券 广州分公 司
营业部电脑 部主管、 经纪 业务部主 管、 电子商务 部副 经理， 南方基金 管理有限 公司广州 代表
处首席代表、 南方区域 总部高级 经理， 鹏 华基金管 理 有限公司华 南营销中 心 （广州） 副总经
理、 广州分公 司总经理 ， 现任前 海开源基 金管理有 限 公司董事、 公 司总经理 ， 前海开 源资产
管理有限公 司董事长 。
傅成斌先生 ，督察长 ，硕士研 究生，国 籍：中国 。历 任中国建设 银行深圳 分行科技 部
软件开发工 程师， 南方基 金管理有 限公司信 息技术部 总监助理、 监察 稽核部副 总监、 执行总
监。现任前 海开源基 金管理有 限公司督 察长、前 海开 源资产管理 有限公司 董事。
4、本基金基 金经理
史程先生， 美国国籍 ，美国纽 约哥伦比 亚大学商 学院 金融专业工 商管理硕 士 (MBA) 、
美国堪萨斯 州立大学 科学硕士 (MS)。历 任美国 贝莱 德资本管理 公司 （BlackRock Capital
Management ）副总裁 、基金副 经理、资 深证券分 析师 ；美国 Eaton Vance 金融资产 管理公
司副总裁、 基金经理 ； 美国Profit 投资管理 公司资 深副总裁、 基金经理 。 现任 前海开源 基
金管理有限 公司董事 总经理(MD) 、 联席投 资总监、 前 海开源沪港 深优势精 选灵活配 置混合型
证券投资基 金基金经 理、前海 开源 沪港 深核心驱 动灵 活配置混合 型证券投 资基金基 金经理 、
前海开源港 股通股息 率 50 强股 票型证券 投资基 金基 金经理、前 海开源沪 港深创新 成长灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理、 前海开 源沪港深 乐享生活灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理、 前海开源 沪港深农 业主题精 选灵活配 置混 合型证券投 资基金（LOF ）基金 经理、
前海开源沪 港深汇鑫 灵活配置 混合型证 券投资基 金基 金经理、 前海开 源沪港深 裕鑫灵活 配置
混合型证券 投资基金 基金经理 、 前海开源 公用事业 行 业股票型证 券投资基 金 基金经 理 。 史程
先生具备基 金从业资 格。
苏天杉先生 ， 美国罗 彻斯特大 学商学院MBA、 对 外经 济贸易大学 管理学硕 士、 美国 注册
金融分析师(CFA) 。历 任美国领 航基金(Vanguard Group) 费城总部 投资管理 部投资分 析师；
英特尔(Intel) 全球新 兴市场情 报分析经 理、高 级分 析师。现任 前海开源 基金管理 有限公司
执行投资总 监、 前海开 源外向企 业股票型 证券投资 基 金基金经理、 前海开源 一带一路 主题精
选灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理、前海 开源 港股通股息 率 50 强股 票型证券 投资基
金基金经理、 前海开源 沪港深农 业主题精 选灵活配 置 混合型证券 投资基金 （LOF） 基金 经理、
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前海开源沪 港深创新 成长灵活 配置混合 型证券 投 资基 金基金经理。 苏 天杉先生 具备基金 从业
资格。
5、投资决策 委员会成 员情况
投资决策委 员会荣誉 主席朱永 强、投资 决策委员 会主 席王厚琼， 投资决策 委员会联 席
主席曲扬 ， 联席投 资总监赵 雪芹、 丁骏、 邱杰、 史程 ， 首席经 济学家杨 德龙， 执行投资 总监
王霞、谢屹 ，投资决 策委员会 秘书肖立 强。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国 银河证券 股份有限 公司（以 下简称“ 银河 证券”）
注册地址： 中国北京 西城区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
成立日期：2007 年1 月 26 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：证监会 、证监机 构字[2007]25 号
注册资本：101.37 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可【2014 】629 号
联系人：李 蔚
联系电话：95551
中国银河证 券股份有 限公司是 中国证券 行业领先 的综 合性金融服 务提供商， 提 供经纪、
销售和交易 、 投资银 行等综 合证券服 务。2007 年 1 月 26 日， 公司经中 国证监会 批准， 由中
国银河金融 控股有限 责任公司 作为主发 起人，联 合 4 家国内机构 投资者共 同发起正 式成立 。
中央汇金投 资有限责 任公司 为 公司实际 控制人。 公司 本部设在北 京，注册 资本为人 民币
101.37 亿元 。公司于2013 年5 月22 日 在香港联 合交 易所上市， 控股股东 为中国银 河金融
控股有限责 任公司。
（二）主要人员情况
银河证券托 管部管理 团队具有 十年以上 银行、公 募基 金、证券清 算等金融 从业经验 ，
骨干员工从 公司原有 运营部门 抽调， 可为 客户提供 更 多安全高效 的资金保 管、 产品核 算及产
品估值等服 务。
（三）基金托管业务经营情况
银河证券托 管部于 2014 年1 月 正式成立， 在获得证 券 监管部门批 准获得托 管资格后 已
可为各类公 开募集资 金设立的 证券投资 基金提供 托管 服务。 托管 部拥 有独立的 安全监控 设施，
稳定、 高效的 托管业务 系统， 完善 的业务管 理制度， 同时秉承公 司 “忠诚、 包 容、 创新、 卓
越”的企业 精神，为 基金份额 持有人利 益履行基 金托 管职责。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制 目标
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银河证券作 为基金托 管人：
（1） 托管 业务的经 营运作遵 守国家有 关法律 法规和行 业监管规则 ， 自觉 形成守法 经营、
规范运作的 经营思想 和经营理 念。
（2） 建立科学 合理、 控制 严密、 运行高 效的内部 控制 体系， 保持托管 业务内部 控制制
度健全、执 行有效。
（3） 防范和化解 经营风险， 提高经营 管理效益， 使 托 管业务稳健 运行和受 托 资产安 全
完整，实现 托管业务 的持续、 稳定、健 康发展。
（4） 不断改进 和完善内 控机制、 体 制和各项 业务制度 、 流程， 提高业务 运作效率 和效
果。
2、内部控制 组织结构
公司针对资 产托管业 务建立科 学合理、 控制严密 、运 行高效的内 部控制体 系，保持 资
产托管业务 的内部控 制制度健 全、执行 有效。
公司审计部 、风险管 理部、法 律合规部 将根据法 律法 规和公司相 关制度， 定期或不 定
期对开展该 业务的相 关部门进 行稽核检 查， 评估风险 控制措施的 有效性， 对发 现的问题， 要
求相关部门 及时整改 ，并对整 改情况进 行监督。
（五）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
银河证券托 管部制定 投资监督 标准与监 督流程， 依据 法律法规的 规定、基 金合同和 托
管协议的约 定，在授 权范围内 独立履行 对托管资 产投 资运作的监 督职责。
投资监督可 以为事中 监督和事 后监督， 主 要内容包 括 ：1、 对托管资产的 投资范 围、 投
资比例、投 资限制进 行监督；2 、对托管 资产的 核算 估值是否符 合相关法 律法规和 规范性文
件、基金合 同和托管 协议的约 定进行监 督；3、 对托 管资产的资 金运用、 计提和支 付各类费
用等情况进 行监督；4 、对托管 资产是否 存在透 支行 为、应收款 项是否及 时足额到 账进行 监
督；5、 对托管 资产的收 益分配 是否符合 法律法规 和托 管协议的约 定进行监 督；6、 其 他法律
法规、基金 合同和托 管协议约 定的监督 事项。
公司在对托管资 产的投资运 作监督过程 中，发现违反 法律、行政法规 和其他相关 规定，
或者违反基 金合同和 托管协议 约定的事 项， 应当履行 通知管理人、 报 告监管部 门等程序， 并
持续跟进管 理人的后 续处理， 督促管理 人依法履 行信 息披露义务 。
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三 、 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）前海开源基金管理有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室（入驻 深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科 富春 东方大厦 10 层
法定代表人 ：王兆华
联系人：胥 阿南
电话：（0755 ）83181190
传真：（0755 ）83180622
2）前海开源 基金管理 有限公司 电子直销 交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号 ：qhkyfund
2、代销机构 ：
序号 代销机构 销售机构信息
1 交通银行股 份有限公 司
交通银行股 份有限公 司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188
号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2 中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街
131 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
3 华夏银行股 份有限公 司
华夏银行股 份有限公 司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 22 号
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法定代表人 ：吴建
电话：010-85238441
传真：010-85238680
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28
号富卓大厦 16 层
法定代表人 ：杨懿
联系人：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息科 技有限公 司
和讯信息科 技有限公 司
地址： 北京朝 外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 福建省厦 门市思明 区鹭江道 2
号厦门第一 广场西座 1501-1504 室
办公地址： 厦 门市思明 区鹭江 道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7 民商基金销 售（上海 ）有限公 司
民商基金销 售（上海 ）有限公 司
地址： 上 海市浦东 新区张 杨路 707 号生命
人寿大厦 32 层
法定代表人 ：贲惠琴
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
8 诺亚正行基 金销售有 限公司
诺亚正行基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9
号 3724 室
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12
办公地址 ： 上海市 杨浦区 昆明路 508 号北
美广场 B 座 12F
法定代表人 ：汪静波
联系人：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地
大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10 上海天天基 金销售有 限公司
上海天天基 金销售有 限公司
地址：上海 市徐汇区 宛平南 路 88 号东方
财富大厦
法定代表人 ：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 上海好买基 金销售有 限公司
上海好买基 金销售有 限公司
地址：上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12 蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 浙江 省杭州市 余杭区仓 前街道
文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 ：陈柏青
联系人：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量基金销售投资顾问有限
公司
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
地址：上海 市浦东新 区东方 路 1267 号 11
层
法定代表人 ：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14 浙江同花顺 基金销售 有限公司
浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 元 茂大
厦 903 室
办公地址： 浙 江省杭州 市翠柏 路 7 号杭州
电子商务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15 北京展恒基 金销售股 份有限公 司
北京展恒基 金销售股 份有限公 司
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街
6 号
办公地址： 北 京市朝阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 上海利得基 金销售有 限公司
上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号
1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61
号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17
乾道盈泰基 金销售 （北京 ） 有 限公
司
乾道盈泰基 金销 售（ 北京）有 限公司
地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 合生财
富广场 1302 室
法定代表人 ：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
18
宜信普泽 （北京 ） 基金 销售有 限公
司
宜信普泽（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号楼
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
soho 现代城 C 座 18 层 1809
法人代表： 戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
19 南京苏宁基 金销售有 限公司
南京苏宁基 金销售有 限公司
地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5
号
法定代表人 ：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
20
众升财富 （北京 ） 基金 销售有 限公
司
众升财富（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13
号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A
座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
21 北京增财基 金销售有 限公司
北京增财基 金销售有 限公司
注册地址 ： 北京市 西城区南 礼士路 66 号 1
号楼 12 层 1208 号
办公地址 ： 北京市 西城区南 礼士路 66 号 1
号楼 12 层 1208 号
法定代表人 ：罗细安
联系人：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳 区东三环中 路 20
号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人 ：梁越
联系人：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
23 北京汇成基 金销售有 限公司
北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址：北京市海淀 区中关村大 街 11
号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀 区中关村大 街 11
号 11 层 1108 室
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
24 深圳盈信基 金销售有 限公司
深圳盈信基 金销售有 限公司
地址： 深圳市福 田区莲花 街道商报 东路英
龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812 ）
法定代表人 ：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
25
一路财富 （北京 ） 信息 科技有 限公
司
一路财富（ 北京）信 息科技有 限公司
注册地址： 北 京市西城 区车公庄 大街 9 号
五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
26 北京钱景基 金销售有 限公司
北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27 北京唐鼎耀 华基金销 售有限公 司
北京唐鼎耀 华基金销 售有限公 司
地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 19 号 A
座 1505 室
法定代表人 ：张冠宇
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
28 上海大智慧 基金销售 有限公司
上海大智慧 基金销售 有限公司
地址： 中国 （上海 ） 自由 贸易试验 区杨高
南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人 ：申健
客服电话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
29 北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
注册地址：北京市海淀 区北四环西 路 58
号理想国际 大厦 906
办公地址：北京市海淀 区北四环西 路 58
号理想国际 大厦 906
法定代表人 ：张琪
联系人：付 文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30 上海万得基 金销售有 限公司
上海万得基 金销售有 限公司
地址：上海 市浦东新 区浦明 路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
凤凰金信 （银川 ） 基金 销售有 限公
司
凤凰金信（ 银川）基 金销售有 限公司
地址：北京 市朝阳区 紫月路 18 号 院朝来
高科技产业 园 18 号楼
法定代表人 ：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
32 上海联泰基 金销售有 限公司
上海联泰基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区
富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 上海市 长宁区 福泉北路 518 号
8 号楼 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
33 上海汇付基 金销售有 限公司
上海汇付基 金销售有 限公司
办公地址 ： 上海市 宜山路 700 号普 天信息
产业园 2 期 C5 栋汇付 天下总部 大楼 2 楼
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
法定代表人 ：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
34 上海基煜基 金销售有 限公司
上海基煜基 金销售有 限公司
地址：上海市昆明路 518 号北美广场
A1002 室
法定代表人 ：王翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话：400-820-5369
35 北京虹点基 金销售有 限公司
北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳区 工人体育 场北路
甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址： 北京 市朝阳区 工人体育 场北路
甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人 ：董浩
联系人：陈 铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
36 深圳富济基 金销售有 限公司
深圳富济基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路
中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地址：深圳市南山 区高新南七 道 12
号惠恒集团 二期 418 室
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.fujiwealth.cn
37 上海陆金所 基金销售 有限公司
上海陆金所 基金销售 有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路
1333 号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路
1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
38 大泰金石基 金销售有 限公司 大泰金石基 金销售有 限公司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
注册地址 ： 南京市 建邺区 江东中路 359 号
国睿大厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号
文广大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
39 珠海盈米基 金销售有 限公司
珠海盈米基 金销售有 限公司
注册地址： 珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广 州市海珠 区琶洲大 道东 1 号
保利国际广 场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
联系人：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
40 奕丰基金销 售有限公 司
奕丰基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一
路 1 号 A 栋 201 室 （入住 深圳市前 海商务
秘书有限公 司）
办公地址： 深圳 市南山区 海德三道 航天科
技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
41 北京懒猫金 融信息服 务有限公 司
北京懒猫金 融信息服 务有限公 司
地址：北京 市朝阳区 呼家楼安 联大厦 715
法定代表人 ：许现良
客服电话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
42 北京肯特瑞 基金销售 有限公司
北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 北 京市海淀 区海淀东 三街 2 号
4 层 401-15
法定代表人 ：江卉
联系人：江 卉
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
客服电话：95118 （ 个 人 业 务 ） 、
400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
43 大连网金基 金销售有 限公司
大连网金基 金销售有 限公司
地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
44
中民财富基 金销售 （上海 ） 有 限公
司
中民财富基 金销售（ 上海）有 限公司
注册地址 ： 上海市 黄浦区 中山南路 100 号
7 层 05 单元
法定代表人 ：弭洪军
联系人：黄 鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话：400-876-5716
45 北京蛋卷基 金销售有 限公司
北京蛋卷基 金销售有 限公司
住所：北京 市朝阳区 阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
46 中信期货有 限公司
中信期货有 限公司
地址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张磊
联系人：韩 钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
47 上海凯石财 富基金销 售有限公 司
上海凯石财 富基金销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市 黄浦区 西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址： 上 海市黄浦 区延安东 路 1 号凯
石大厦 4 楼
邮政编码：200002
法定代表人 ：陈继武
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
联系人：高 皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
48 国泰君安证 券股份有 限公司
国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区
商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168
号上海银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
49 中信建投证 券股份有 限公司
中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立路 66 号 4
号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
50 招商证券股 份有限公 司
招商证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区益 田路江
苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址： 广东 省深圳市 福田区益 田路江
苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：霍达
联系电话：0755-82960167
联系人：黄 婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
51 中信证券股 份有限公 司
中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路
8 号卓越时代广 场（二期 ）北座
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 48 号中
信证券大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
52 中国银河证 券股份有 限公司
中国银河证 券股份有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号
国际企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号
2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
53 海通证券股 份有限公 司
海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系人：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
54 申万宏源证 券有限公 司
申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45
层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45
层
法定代表人 ：李梅
联系人：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
55 长江证券股 份有限公 司
长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武 汉市新华 路特 8 号长 江证券
大厦
办公地址： 武 汉市新华 路特 8 号长 江证券
大厦
法定代表人 ：杨泽柱
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
56 安信证券股 份有限公 司 安信证券股 份有限公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
22
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号
安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号
安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
57 渤海证券股 份有限公 司
渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大
街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
58 华泰证券股 份有限公 司
华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址 ： 南京市 建邺区 江东中路 228 号
华泰证券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
59 山西证券股 份有限公 司
山西证券股 份有限公 司
地址：山西 省太原市 府西街 69 号 山西国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
60 中信证券（ 山东）有 限责任公 司
中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1
号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号
龙翔广场东 座 5 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
23
网址：www.zxwt.com.cn
61 东兴证券股 份有限公 司
东兴证券股 份有限公 司
地址： 北京市 西城区金 融大街 5 号 新盛大
厦 B 座 12 、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
62 信达证券股 份有限公 司
信达证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
63 长城证券股 份有限公 司
长城证券股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区深南 大道 6008
号特区报业 大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南 大道 6008
号特区报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
64 光大证券股 份有限公 司
光大证券股 份有限公 司
地址：上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：何 耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
65 广州证券股 份有限公 司
广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广 州市天河 区珠江西 路 5 号广
州国际金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广 州市天河 区珠江西 路 5 号广
州国际金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
24
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
66 大同证券有 限责任公 司
大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城
中央 21 层
办公地址 ： 山西省 太原市 长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
67 平安证券股 份有限公 司
平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳 市福田中 心区金 田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳 市福田中 心区金 田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：谢永林
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
68 华安证券股 份有限公 司
华安证券股 份有限公 司
注册地址： 合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ： 合肥市 蜀山区 南 二环路 959 号
财智中心华 安证券 B1 座 0327 室
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
69 国海证券股 份有限公 司
国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西 壮族自治 区桂林市 辅星路
13 号
办公地址： 广西 壮族自治 区南宁市 滨湖路
46 号国海大厦
法定代表人 ：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
25
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
70 东莞证券股 份有限公 司
东莞证券股 份有限公 司
地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路一号
金源中心
法定代表人 ：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
71 东海证券股 份有限公 司
东海证券股 份有限公 司
地址：江苏 省常州延 陵西路 23 号 投资广
场 18 层
法定代表人 ：赵俊
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
72 华西证券股 份有限公 司
华西证券股 份有限公 司
地址：四川 省成都市 高新区天 府 二街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
客服电话：95584
网站：www.hx168.com.cn
73 申万宏源西 部证券有 限公司
申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市
区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市
区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人 ：许建平
联系人：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
74 中泰证券股 份有限公 司
中泰证券股 份有限公 司
地址：山东 省济南市 经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
75 华龙证券股 份有限公 司
华龙证券股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市 城关区 东岗西路 638 号
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
26
财富大厦
办公地址 ： 兰州市 城关区 东岗西路 638 号
财富大厦
法定代表人 ：李晓安
联系人：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
76 中国国际金 融股份有 限公司
中国国际金 融股份有 限公司
地址： 北京市 建国门外 大街 1 号国 贸大厦
2 座 27 、28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
77 华鑫证券有 限责任公 司
华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号
安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
客服电话： 4001-099-918 ， (021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
78 中山证券有 限责任公 司
中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华
强高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳 市福田区 莲花街道 益田路
6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人 ：黄扬录
联系人：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
79 联讯证券股 份有限公 司
联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江
三路惠州广 播电视新 闻中心三 、四楼
办公地址：深圳市福田区深南 中路 2002
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
27
号中广核大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：为 0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
80 国金证券股 份有限公 司
国金证券股 份有限公 司
注册地址：四川省成都 市东城根上 街 95
号
办公地址：四川省成都 市东城根上 街 95
号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
81 华宝证券有 限责任公 司
华宝证券有 限责任公 司
地址： 上 海市浦东 新区世 纪大道 100 号上
海环球金融 中心 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
82 爱建证券有 限责任公 司
爱建证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区
世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区
世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人 ：祝健
联系人：姚 盛盛
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
83 英大证券有 限责任公 司
英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市福田区 深南中路 华能大
厦三十、三 十一层
办公地址： 深圳 市福田区 深南中路 华能大
厦三十、三 十一层
法定代表人 ：吴骏
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
28
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
84 华融证券股 份有限公 司
华融证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18
号中国人保 寿险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
85 天风证券股 份有限公 司
天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发
区关东园路 2 号 高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南 路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
86 大通证券股 份有限公 司
大通证券股 份有限公 司
注册地址 ： 大连市 沙河口 区会展路 129 号
大连国际金 融中心 A 座大 连期货大 厦 38 、
39 层
办公地址 ： 大连市 沙河口 区会展路 129 号
大连国际金 融中心 A 座大 连期货大 厦 38 、
39 层
法定代表人 ：李红光
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
87 开源证券股 份有限公 司
开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西 安市高新 区锦业 路 1 号都市
之门 B 座 5 层
办公地址： 西 安市高新 区锦业 路 1 号都市
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
29
之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：95325 ，400-860-8866
网址：www.kysec.cn
88 联储证券有 限责任公 司
联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区华 强北路
圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人 ：沙常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
89 西藏东方财 富证券股 份有限公 司
西藏东方财 富证券股 份有限公 司
地址：上海 市徐汇区 宛平南 路 88 号金座
东方财富大 厦
法定代表人 ：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
90 第一创业证 券股份有 限公司
第一创业证 券股份有 限公司
注册地址： 深 圳 市福 田 区 福 华 一路 115
号投行大厦 20 楼
办公地址 ： 深圳市 福田区 福华一路 115 号
投行大厦 20 楼
邮政编码：518028
法定代表人 ： 刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
2、场内发售 机构
本基金的场 内发售机 构为具有 基金销售 业务资格 、经 深圳证券交 易所和中 国证券登 记
结算有限责 任公司认 可的深圳 证券交易 所会员单 位（ 具体名单可 在深圳证 券交易所 网站查
询）。
（二）基金登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
30
联系人：朱 立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路68 号时代 金融中心19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
经办律师： 黎明、陆 奇
联系人：陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所： 北京 市海淀区 西四环中 路 16 号院 2 号楼4 层
办公地址： 北京市东 城区永定 门西滨河 路 8 号院7 号 楼中海地产 广场西塔5-11 层
法定代表人 ： 杨剑涛
联系人：郭 红霞
经办会计师 ：张富根 、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
31
四 、 基金名称
前海开源沪 港深农业 主题精选 灵活配置 混合型证 券投 资基金（LOF ）
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的运作
开放式
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
32
七 、 基金的投资
（一）投资目标
本基金主要 通过精选 投资于农 业主题相 关证券， 在合 理控制风险 并保持基 金资产良 好
流动性的前 提下，力 争实现基 金资产的 长期稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括国内依法 发行上市 的股票（ 包
括中小板、 创业 板及其他 经中国证 监会核准 上市的股 票） 、 沪港股票市场 交易互联 互通机制
试点允许买 卖的规定 范围内的 香港联合 交易所上 市的 股票 （以下简 称 “ 港股 通标的股 票 ”）、
债券（包括 国内依法 发行和上 市交易的 国债、央 行票 据、金融债 券、企业 债券、公 司债券 、
中期票据 、 短期融 资券、 超短期融 资券 、 次级债券 、 政府支持机 构债、 政府支持 债券、 地方
政府债、 可转 换债券、 可 交换债 券、 中小企 业私募债 券 及其他中国 证监会允 许投资的 债券） 、
资产支持证 券、 债 券回购 、 银行存 款 （包 括协议存 款 、 定期存 款及其他 银行存款 ） 、 货币市
场工具、 权证、 股指 期货以及 法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融工具 （但 须符
合中国证监 会相关规 定）。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为: 本基金 股票投资 占基金 资产 的比例为 0-95%( 其中 投资于国 内
依法发行上 市的股票 的 比例占 基金资产 的 0-95%, 投资 于港股通标 的股票的 比例占基 金资产
的 0-95%), 投 资于农 业主题相 关证券的 比例不低 于非 现金基金资 产的 80% 。本基金 每个交易
日日终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的交 易保证金 后, 应当保持不 低于基金 资产净值5% 的现
金或者到期 日在一年 以内的政 府债券,其 中现金 不包 括结算备付 金 ? 存出保 证金和应 收申购
款等 。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制，基金管 理人在履 行适当程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
（三）投资策略
本基金的投 资策略主 要有以下 五方面内 容：
1、大类资产 配置
在大类 资产 配置中， 本基金综 合运用定 性和定量 的分 析手段，在 对宏观经 济因素进 行
充分研究的 基础上， 判断 宏观经济 周期所处 阶段。 本 基金将依据 经济周期 理论， 结合对 证券
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
33
市场的系统 性风险以 及未来一 段时期内 各大类资 产风 险和预期收 益率的评 估， 制定本基 金在
股票、债券 、现金等 大类资产 之间的配 置比例。
本基金通过 对股票等 权益类、 债券等固 定收益类 和现 金资产分布 的实时监 控，根据 经
济运行周期 变动、 市场利 率变化、 市场 估值、 证券市 场变化等因 素以及基 金的风险 评估进行
灵活调整。 在各 类资产中， 根 据其参与 市场基本 要素 的变动， 调整各 类资产在 基金投资 组合
中的比 例。
2、股票投资 策略
本基金采取 自上而下 宏观分析 和自下而 上精选个 股相 结合的投资 策略，在 遵循本基 金
资产配置比 例限制的 前提下， 确定各类 资产的投 资比 例。
本基金将精 选具有巨 大增长潜 力、 与 农业主题 相关的 上市公司股 票构建股 票投资组 合，
投资于农业 主题相关 证券的比 例不低于 非现金基 金资 产的 80%。 本基 金所指的 农业主题 包括
种植业、 畜禽 养殖、 林 业、 渔业 、 农产品 加工等农 业 基础领域， 亦 包括为农 业提供 服务支持
的相关上下 游行业 ， 包括但 不限于化 肥、 农 药、 动 物 保健、 饲 料、 农 业互联网 化、 农 业机械
化等等相关 细分子行 业。基于 前述概念 的界定， 本基 金投资的股 票主要包 括：
（1）基础农 业生产商
基础的农业 板块是指 种植业、 畜禽养殖 、林业、 渔业 、农产品加 工等等细 分子行业 ，
本基金将仔 细甄别各 细分子行 业 所处的 景气周期， 精 选景气周期 向上的子 行业， 及具 有规模
化竞争优势 的企业作 为重要投 资方向。
（2）农业相 关上下游 产业链
农业相关上 下游产业 链包括但 不限于化 肥、农药 、动 物保健、饲 料、农业 互联网化 、
农业机械化 等等细分 子行业， 这 些相关子 行业对基 础 农业的发展 具有重要 的支持作 用。 本基
金将从政策 导向、技 术领先、 商业模式 优选等多 个维 度对农业相 关上下游 产业链进 行筛选 ，
精选子行业 及投资标 的。
农业主题的 范畴会随 着中国经 济结构调 整优化的 进程 不断变化， 基金管理 人将持续 跟
踪相关行业 最新发展 变化，发 现不断涌 现的投资 机会 ，对该范畴 进行动态 调整。
3、债券投资 策略
本基金主要 基于流动 性管理需 求投资于 债券。本 基金 将结合宏观 经济变化 趋势、货 币
政策及不同 债券品种 的收益率 水平、流 动性和信 用风 险等因素， 运用久期 调整、凸 度挖掘 、
信用分析、 波 动性交易 、 回购套 利等策略 ， 权衡到 期 收益率与市 场流动性， 精选个券 并构建
和调整债券 组合，在 追求债券 资产投资 收益的同 时兼 顾流动性和 安全性。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
34
4、权证投资 策略
本基金将权 证的投资 作为提高 基金投资 组合收益 的辅 助手段。根 据权证对 应公司基 本
面研究成果 确定权证 的合理估 值， 发现市 场对股票 权 证的非理性 定价； 利用 权证衍生 工具的
特性，通过 权证 与证 券的组合 投资，来 达到改善 组合 风险收益特 征的目的 。
5、中小企业 私募债券 投资策略
本基金对中 小企业私 募债的投 资综合考 虑安全性 、收 益性和流动 性等方面 特征进行 全
方位的研究 和比较， 对 个券发行 主体的 性质、 行业 、 经营情况、 以 及债券的 增信措施 等进行
全面分析， 选择 具有优势 的品种进 行投资， 并通 过久 期控制和调 整、 适度分散 投资来管 理组
合的风险。
6、股指期货 投资策略
本基金以套 期保值为 目的，参 与股指期 货交易。
本基金参与 股指期货 投资时机 和数量的 决策建立 在对 证券市场总 体行情的 判断和组 合
风险收益分 析的基础 上。 基金管 理人将根 据宏观 经 济 因素、 政策及 法规因素 和资本市 场因素，
结合定性和 定量方法， 确 定投资时 机。 基金管理 人将 结合股票投 资的总体 规模， 以及中 国证
监会的相关 限定和要 求，确定 参与股指 期货交易 的投 资比例。
若相关法律 法规发生 变化时， 基金管理 人期货投 资管 理从其最新 规定，以 符合上述 法
律法规和监 管要求的 变化。
（四）投资限制
1、投资组合 限制
基金的投资 组合应遵 循以下限 制：
（1） 本基金股票 投资占 基金资产 的比例为0－95% （其 中投资于国 内依法发 行上市的 股
票的比例占 基金资产 的 0－95% ，投资于 港股通标 的股 票的比例占 基金资产 的 0－95% ），投
资于农业主 题相关证 券的比例 不低于非 现金基金 资产 的 80% ；
（2） 本基 金每个交 易日日终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易保 证金后， 保持不低 于
基金资产净 值 5% 的现 金或者到 期日在一 年以内的 政府 债券，其中 现金不包 括结算备 付金、
存出保证金 和应收申 购款等；
（3）本基金 持有一家 公司发行 的证券（ 同一家 公司 在境内和香 港同时上 市的 A ＋H 股
合计计算） ，其市值 不超过基 金 资产净 值的 10% ；
（4）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 一家公 司发 行的证券， 不超过该 证券的 10% ；
（5）本基金 持有的全 部权证， 其市值不 得超过 基金 资产净值的 3% ；
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
35
（6）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 的同一 权证 ，不得超过 该权证的10%；
（7）本基金 在任何交 易日买入 权证的总 金额， 不得 超过上一交 易日基金 资产净值 的
0 ．5%；
（8） 本基 金投资于 同一原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例， 不得超过 基金资产 净
值的 10%；
（9）本基金 持有的全 部资产支 持证券， 其市值 不得 超过基金资 产净值的20%；
（10）本基 金持有的 同一 （指 同一信用 级别）资 产支 持证券的比 例，不得 超过该资 产
支持证券规 模的 10% ；
（11）本基 金管理人 管理的全 部基金投 资于同一 原始 权益人的各 类资产支 持证券， 不
得超过其各 类资产支 持证券合 计规模的10% ；
（12） 本 基金应投 资于信用 级别评级 为 BBB 以 上 （ 含BBB ） 的资 产支持证 券。 基金持有
资产支持证 券期间， 如 果其信用 等级下 降、 不再符 合 投资标准， 应 在评级报 告发布之 日起 3
个月内予以 全部卖出 ；
（13）基金 财产参与 股票发行 申购，本 基金所申 报的 金额不超过 本基金的 总资产， 本
基金所申报 的股票数 量不超过 拟发行股 票公司本 次发 行股票的总 量；
（14）本基 金进入全 国银行间 同业市场 进行债券 回购 的资金余额 不得超过 基金资产 净
值的 40%；债 券回购 最长期限 为 1 年， 债券回购 到期 后不得展期 ；
（15） 本 基金投资 流通受限 证券，基 金管理人 应事 先根据中国 证监会相 关规定， 与
基金托管人 在本基金 托管协议 中明确基 金投资流 通受 限证券的比 例， 根据比 例进行投 资。 基
金管理人应 制订严格 的投资决 策流程和 风险控制 制度 ， 防范流动性 风险、 法律 风险和操 作风
险等各种风 险；
（16） 本 基金管理 人管理的 全部开放 式基金（ 包括 开放式基金 以及处于 开放期的 定
期开放基金 ） 持有 一家上市 公司发行 的可流通 股票， 不 得超过该上 市公司可 流通股票 的 15%；
本基金管理 人管理的 全部投资 组合持有 一家上市 公司 发行的可流 通股票， 不得 超过该上 市公
司可流通股 票的 30% ；
（17） 本基金主 动投资于 流动性受 限资产的 市值合计 不得超过基 金资产净 值的 15%。因
证券市场波 动、 上市公 司股票停 牌、 基金规 模变动等 基金管理人 之外的因 素致使基 金不符合
该比例限制 的，基金 管理人不 得主动新 增流动性 受限 资产的投资 ；
（18）本基 金与私募 类证券资 管产品 及 中国证监 会认 定的其他主 体为交易 对手开展 逆
回购交易的 ，可接受 质押品的 资质要求 应当与基 金合 同约定的投 资范围保 持一致；
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
36
（19）本基 金持有单 只中小企 业私募债 券，其市 值不 得超过基金 资产净值 的 10% ；
（20） 本基金投 资单只中 期票据的 额度不得 超过其发 行总额度的 10% ， 并且不 得超过基
金资产净值 的 10% ；
（21）本基 金参与股 指期货交 易后，依 据下列标 准建 构组合：
1） 本基金 在任何交 易日日终 ， 持有的 买入股指 期货合 约价值不得 超过基金 资产净值 的
10% ；
2） 本基 金在任何 交易日日 终， 持有的买 入期货合 约价 值与有价证 券市值之 和， 不 得超
过基金资产 净值的 95% ； 其 中， 有价 证券指 股票、 债券 （ 不含到期日 在一年以 内的政府 债券） 、
权证、资产 支持证券 、买入返 售金融资 产（不含 质押 式回购）等 ；
3） 本基金 在任何交 易日日终 ， 持有的 卖出期货 合约价 值不得超过 基金持有 的股票总 市
值的 20%；
4） 本基金所 持有的股 票市值 和买入、 卖出股指 期货 合约价值， 合计 （轧 差计算） 应当
符合基金合 同关于股 票投资比 例的有关 约定；
5） 本基 金在任何 交易日内 交易 （不包括 平仓） 的股指 期货合约的 成交金额 不得超过 上
一交易日基 金资产净 值的 20% ；
（22）本基 金总资产 不得超过 基金净资 产的 140% ；
（23）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 投资限制 。
基金管理人 运用基金 财产投资 证券衍生 品种的， 应当 根据风险管 理的原则 ，并制定 严
格的授权管 理制度和 投资决策 流程。 基金管 理人运用 基金财产投 资证券衍 生品种的 具体比例 ，
应当符合中 国证监会 的有关规 定。
本基金在开 始进行股 指期货投 资之前， 应与基金 托管 人就股指期 货清算、 估值、交 割
等事宜另行 具体协商 。
除上述第（2 ）、（12 ）、（17 ）、（18 ）项外 ，因 证券市场 波动 、 证 券发 行 人 合并 、
基金规模变 动等基金 管理人 之 外的因素 致使基金 投资 比例不符合 上述规定 投资比例 的， 基金
管理人应当 在 10 个交 易日内进 行调整， 但中国 证监 会规定的特 殊情形除 外。
基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起6 个月内 使基 金的投资组 合比例符 合基金合 同
的有关约定。 在上述期 间内， 基 金的投资 范围、 投 资 策略应当符 合基金合 同的约定。 基金托
管人对基金 的投资的 监督与检 查自基金 合同生效 之日 起开始。
法律法规或 监管部门 取消或变 更上述限 制，如适 用于 本基金，则 本基金投 资不再受 相
关限制或以 变更后的 规定为准 ，但须提 前公告， 不需 要经基金份 额持有人 大会审议 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
37
2、禁止行为
为维护基金 份 额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）承销证 券；
（2）违反规 定向他人 贷款或者 提供担保 ；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）买卖其 他基金份 额，但是 中国证监 会另有 规定 的除外；
（5）向基金 管理人、 基金托管 人出资；
（6）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动；
（7）法律、 行政法规 和中国证 监会规定 禁止的 其他 活动。
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、基金 托管 人及其控股 股东、实 际控制人 或
者与其有其 他重大利 害关系的 公司发行 的证券或 者承 销期内承销 的证券， 或者 从事其他 重 大
关联交易的， 应 当符合基 金的投资 目标和投 资策略， 遵循基金份 额持有人 利益优先 原则， 防
范利益冲突， 建 立健全内 部审批机 制和评估 机制， 按 照市场公平 合理价格 执行。 相关交 易必
须事先得到 基金托管 人的同意， 并按法律 法规予以 披 露。 重大关联 交易应提 交基金管 理人董
事会审议， 并 经过三分 之二以上 的独立董 事通过。 基 金管理人董 事会应至 少每半年 对关联交
易事项进行 审查。
如法律、行 政法规或 监管部门 取消或变 更上述禁 止性 规定，本基 金可不受 上述规定 的
限制，或以 变更后的 规定为准 ，但须提 前公告， 不需 要经基金份 额持有人 大会审议 。
（五）业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：中证 大农业指 数收益率 ×60 % ＋恒生指数 收益率 × 10% ＋中 证
全债指数收 益率 ×30% 。
业绩比较基 准选择理 由：
中证大农业 指数选取 食品分销 商、食品 零售、软 饮料 、农产品、 包装食品 与肉类（ 乳
品除外） 、 化 肥与农用 药剂、 林 业产品等 行业以及 农 用机械、 兽药 、 动物疫 苗以及土 地流转
等与农业相 关代表性 公司股票 作为指数 样本股， 能够 表征现代农 业上市公 司的整体 股价表现 。
本基金选择 该指数来 衡量 A 股 投资部分 的绩效。
恒生指数是 由恒生指 数服务有 限公司编 制， 以 香港股 票市场中的 50 家上市 股票为成 份
股样本， 以其 发行量为 权数的加 权平均股 价指数， 是 反映香港股 市价幅趋 势最有影 响的一种
股价指数。 本基金选 择该指数 来衡量港 股投资部 分的 绩效。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
38
中证全债指 数是中证 指数公司 编制的综 合反映银 行间 债券市场和 沪深交易 所债券市 场
的跨市场债 券指数。 该 指数的样 本由银行 间市场和 沪 深交易所市 场的国债、 金融债券 及企业
债券组成， 中 证指数公 司每日计 算并发布 中证全债 的 收盘指数及 相应的债 券属性指 标。 该指
数的一个重 要特点在 于对异常 价格和无 价情况下 使用 了模型价， 能更 为真实地 反映债券 的实
际价值和收 益率特征 。本基金 选择该指 数来衡量 债券 投资部分的 绩效。
根据本基金 的投资范 围和投资 比例约束 ，设定本 基金 的基准为中 证大农业 指数收益 率
×60% ＋恒生 指数收益 率 ×10% ＋中证全 债指数收 益率 ×30% ，该基 准能客观 衡量本基 金的投
资绩效。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者有更 权威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准
推出， 或者是 市场上出 现更加适 合用于本 基金的业 绩 比较基准的 指数时， 本 基金管理 人协商
基金托管人 后可以在 报中国证 监会备案 以后变更 业绩 比较基准并 及时公告， 但 不需要召 集基
金份额持有 人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混 合型基金 ，属于中 高风险收 益的投资 品种 ，其预期风 险和预期 收 益水平 高
于货币型基 金、 债券型 基金， 低 于股票型 基金。 本 基 金如果投资 港股通标 的股票， 需 承担汇
率风险以及 境外市场 的风险。
（七）基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏、并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 根据基金 合同规定 复核了本 报告中的 财务 指标、净值 表现和投 资组合报 告
等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述 或者重大遗 漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 09 月 30 日（ 未经审计） 。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 45,849,093.58 89.56
- 其中：股票 45,849,093.58 89.56
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
- 其中：债券 - -
- 资产支持证 券 - -
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
39
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
- 其中：买断式 回购的买入 返售金融资
产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 3,525,716.49 6.89
8 其他资产 1,817,657.59 3.55
9 合计 51,192,467.66 100.00
注： 权益投 资中通过 港股通交 易机制投 资的港股 公允 价值为 8,702,547.13 元， 占 资产
净值比例 17.11% 。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 4,900,558.00 9.63
B 采矿业 - -
C 制造业 29,935,947.60 58.84
D 电力、 热力 、 燃气 及水生产 和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 1,278,023.85 2.51
J 金融业 1,032,017.00 2.03
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 37,146,546.45 73.01
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投 资组合
行业类别 公允价值（ 人民币） 占基金资产 净值比例(%)
日常消费品 2,205,119.51 4.33
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
40
金融 2,162,406.73 4.25
信息技术 2,298,376.61 4.52
电信服务 2,036,644.28 4.00
合计 8,702,547.13 17.11
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
1 600276 恒瑞医药 44,300 2,813,050.00 5.53
3 000860 顺鑫农业 46,100 2,102,160.00 4.13
4 00700 腾讯控股 7,200 2,047,678.85 4.02
5 00941 中国移动 30,000 2,036,644.28 4.00
6 300511 雪榕生物 262,600 2,019,394.00 3.97
7 600298 安琪酵母 68,100 2,008,269.00 3.95
8 600887 伊利股份 70,300 1,805,304.00 3.55
9 600409 三友化工 218,500 1,780,775.00 3.50
10 300498 温氏股份 66,800 1,551,096.00 3.05
2 01288 农业银行 447,000 1,510,416.58 2.97
2 601288 农业银行 265,300 1,032,017.00 2.03
注：所用证券代码使用当地市场代码。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
41
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有出 现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,805,578.39
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 5,011.62
4 应收利息 7,067.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,817,657.59
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
42
八、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。 基金的过 往业 绩并不代表 其未来表 现。投资 有风险 ，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
前海开源沪 港深农业 主题精选 灵活配置 混合型证 券投 资基金（LOF ）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
2016.07.20-2016.12.31 －1.41% 0.83% 1.34% 0.55% -2.75% 0.28%
2017.01.01-2017.12.31 14.36% 0.84% 3.35% 0.53% 11.01% 0.31%
2018.01.01-2018.09.30 -1.53% 0.93% -6.61% 0.88% 5.08% 0.05%
2016.07.20-2018.09.30 11.03% 0.86% -1.98% 0.67% 13.01% 0.19%
注： 自 2017 年 3 月 8 日起， 本基金的 业绩比 较基准由 原来的 “沪深 300 指数收益率×70%
＋中证全债 指数收益 率×30% ” ， 变更为 “中 证大农业 指 数收益率×60% ＋恒生 指数收益 率×10%
＋中证全债 指数收益 率×30% ” 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
43
九 、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券、期货 交易费用 ；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、账户开户 费用、账 户维护费 用；
9、基金的上 市费和年 费；
10、因投资 相关规定 范围内的 香港联合 交易所上 市的 股票而产生 的各项合 理费用；
11、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E×年管 理费率 ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金管 理费划款 指令， 基金托 管人复核 后于次月 前 5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支
付给基金管 理人。若 遇法定节 假日、公 休假等, 支付 日期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.25% 年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下：
H＝E×年托 管费率 ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
44
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金托 管费划款 指令， 基金托 管人复 核 后于次月 前 5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期顺延 。
上述“(一) 基金费用 的种类 ” 中第 3－11 项费用 ，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、 基金管 理人和基 金托管人 因未履行 或未完全 履行义 务导致的费 用支出或 基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同》 生 效前的相 关费用， 包 括但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）费用调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率等 相
关费率。基 金管理人 必须依照 有关规定 于新的费 率实 施日前在指 定媒介刊 登公告。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
45
十、 其他应披露事 项
（一） 前海开源 基金管理 有限公司 （以 下简称 “ 本公 司 ”） 的从业人 员在前海 开源资产
管理有限公 司 （以下简称 “前海开 源资管公 司 ”或“ 子公司 ”） 兼任 董事、 监事及 领薪情况
如下：
本公司总经 理、董事 蔡颖女士 兼任前海 开源资管 公司 董事长；
本公司督察 长傅成斌 先生兼任 前海开源 资管公司 董事 ；
本公司汤力 女士兼任 前海开源 资管公司 监事；
上述人员均 不在前海 开源资管 公司领薪。 本 公司除上 述人员以外 未有从业 人员在前 海开
源资管公司 兼任职务 的情况。
（二）2018 年07 月 20 日至2019 年01 月20 日 披露 的公告：
2019-01-08 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 增加 第一 创业证 券为旗 下部分 基金 的
销售机构并 参与其费 率优惠活 动的公告
2019-01-02 前海开源基金管理 有限公司 旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净值、
基金份额净 值及基金 份额累计 净值公告 （一）
2018-12-28 前海开源基金管理有限 公司关 于旗下沪 港 深系列基金 2019 年主 要投资
市场节假日 暂停申购 、赎回、 转换及定 期定额投 资业 务的公告
2018-12-27 前海开源基金管理有限 公司关 于旗下沪 港 深系列基金 恢复申购 、赎回、
转换及定期 定额投资 业务的公 告
2018-12-22 前海开源沪 港深农业主题 精选灵活配置 混 合型证券投资基金(LOF) 主要
投资市场节 假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投 资业务的公 告
2018-12-10 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 增加 凯石 财富为 旗下部 分基金 的销 售
机构并参与 其费率优 惠活动的 公告
2018-11-09 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 增加 唐鼎 耀华为 旗下部 分基金 的销 售
机构并参与 其费率优 惠活动的 公告
2018-10-24 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 增加 中民 财富为 旗下部 分基金 的销 售
机构并参与 其费率优 惠活动的 公告
2018-10-24 前海开源沪港深农业主 题 精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF ） 2018
年第 3 季度报告
2018-10-17 前海开源沪 港深农业主题 精选灵活配置 混 合型证券投资基金(LOF) 主要
投资市场节 假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投 资业务的公 告
2018-10-16 关 于 调整前 海开源 旗下部 分证券 投资 基金 通过奕 丰金融 办理定 投业 务
起点金额的 公告
2018-09-29 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 旗下 基金 继续参 与交通 银行费 率优 惠
活动的公告
2018-09-25 前海开源沪 港深农业主题 精选灵活配置 混 合型证券投资基金(LOF) 主要
投资市场节 假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投 资业务的公 告
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
46
2018-09-20 前海开源沪 港深农业主题 精选灵活配置 混 合型证券投资基金(LOF) 主要
投资市场节 假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投 资业务的公 告
2018-09-13 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分 基金在 中国国 际金融 股份 有
限公司开通 定投业务 并参与其 费率优惠 活动的公 告
2018-09-03 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分 基金在 东海证 券开通 定投 业
务并参与其 费率优惠 活动的公 告
2018-09-01 前 海 开源沪 港深农 业 主题 精选灵 活配 置混 合型证 券投资 基金招 募说 明
书（更新） 摘要（2018 年第 2 号）
2018-08-27 前海开源沪港深农业主 题精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF ） 2018
年半年度报 告摘要
2018-08-27 前海开源沪港深农业主 题精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF ） 2018
年半年度报 告
2018-07-23 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分 基金增 加上海 大智慧 为代 销
机构并开通 定投业务 和参与其 费率优惠 活动的公 告
2018-07-20 前 海 开源基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分 基金增 加开源 证券为 代销 机
构及开通定 投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公 告
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
47
十 一 、备查文件
（一）备查文件名录
1、中国证监 会准予变 更注册的 文件
2、《前海开 源沪港深 农业主题 精选灵活 配置混 合型 证券投资基 金（LOF） 基金合同 》
3、《前海开 源沪港深 农业主题 精选灵活 配置混 合型 证券投资基 金（LOF） 登记结算 服
务协议》
4、《前海开 源沪港深 农业主题 精选灵活 配置混 合型 证券投资基 金（LOF） 托管协议 》
5、法律意见 书
6、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照
7、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查 阅方式
1、存放地点
《基金合同 》、《托 管协议》 存放在基 金管理人 和基 金托管人处 ；其余备 查文件存 放
在基金管理 人处。
2、查阅方式
投资人可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
48
十二 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《公开募集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《证 券投资基 金销售 管理办法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法》 及其他
有关法律法 规的要求， 结合本基 金管理人 对本基金 实 施的投资管 理活动， 对 本基金的 原招募
说明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1、对“基金 管理人” 相关信息 进行了更 新。
2、对“相关 服务机构 ”相关信 息进行了 更新。
3、对“基金 的投资” 相关信息 进行了更 新。
4、对 “其他 应披露事 项”部分 相关信息 进行了 更新 ，披露了期 间涉及本 基金的公 告。
5、 对部分表 述进行了 更新 。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年三 月五日
