鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要?
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基金管理人：鹏华基金管理有限公司?
基金托管人：中国农业银行股份有限公司?
2019 年 3 月?
重要提示?
鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“ 本基金” 或“ 基
金” ）由鹏华金刚保本混合型证券投资基金转型而来。?
鹏华金刚保本混合型证券投资基金经 2012 年 4 月 9 日中国证券监督
管理委员会下发的《关于核准鹏华金刚保本混合型证券投资基金募
集的批复》 （证监许可[2012]482 号文）核准，进行募集。?
鹏华金刚保本混合型证券投资基金于 2012 年 6 月 13 日正 式成立。
鹏华金刚保本混合型证券投资基金每个保本周期为三年，第一个保
本周期自 2012 年 6 月 13 日起 至 2015 年 6 月 15 日止，第二 个保本
周期自 2015 年 7 月 13 日起至 2018 年 7 月 13 日止。2018 年 7 月 19
日起鹏华金刚保本混合型证券投资基金转型为非保本的混合型基
金， 基金更名为“ 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金” 。 基金的投
资目标、投资范围、投资策略、基金费率等依据《鹏华金刚保本混
合型证券投资基金基金合同》中对转型后基金的相关约定执行。?
2018 年 7 月 19 日起， 由 《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合
同》 修订而成的 《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
生效。?
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说
明书经中国证监会备案，但中国证监会对鹏华金刚保本混合型证券
投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。?
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生
波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理
风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金表现的保证。?
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理
人提醒投资人基金投资的“ 买者自负” 原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行
承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招
募说明书和基金合同。?
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止
日为 2019 年 1 月 18 日， 有关 财务数据和净值表现截止日为 2018 年
12 月 31 日（未 经审计） 。?一、基金管理人?
一、基金管理人概况?
1 、名称：鹏华基金管理有限公司?
2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层?
3 、设立日期：1998 年 12 月 22 日?
4 、法定代表人：何如?
5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43
层?
6 、电话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155?
7 、联系人：吕奇志?
8 、注册资本：人民币 1.5 亿元?
9 、股权结构：?
出资人名称? 出资额（万元）? 出资比例??
国信证券股份有限公司? 7,500?50%??
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ）?
7,350?49%??
深圳市北融信投资发展有限公司? 150?1%??
总计? 15,000?100%??
二、主要人员情况?
1 、基金管理人董事会成员?
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电
子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副
总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公
司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。?
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：
中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公
司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党
委书记、总裁。?
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经
济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深
圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香
港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总
经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏
华基金管理有限公司董事总裁,? 国信证券股份有限公司副总裁， 国信
证券股份有限公司公司顾问。?
Massimo?Mazzini 先生，董事， 经济和商学学士。国籍：意大利。曾
在安达信 （Arthur?Andersen?MBA ） 从事风险管理和资产管理工作， 历
任 CA?AIPG?SGR 投资总监、CAAM?AI?SGR 及 CA?AIPG?SGR 首席执行官
和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM?SGR ）投资副
总监、 农业信贷另类投资集团 （Credit?Agricole?Alternative?Investments?
Group ） 国际执 行委员会委员、 意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ） 投资方案部投资总监、Epsilon? 资产管理股份公司 （Epsilon?SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon?
Capital?S.A. ） （卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资
本资产管理股份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ）市场及业 务发展总
监。?
Andrea?Vismara 先生， 董事， 法学学士， 律师， 国籍： 意 大利。 曾在
意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit?
Agricole?Group ）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM?SGR ）法务
部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon?Capital?SGR
S.p.A. ）治理与 股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A ）董事会秘 书兼任企业事务部总经
理，欧利盛资本股份公司（Eurizon?Capital?S.A. ） （卢森堡） 企业服务
部总经理。?
周中国先生， 董事， 会计学硕士， 高级会计师， 注册会计师， 国籍 ：
中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股
份有限公司资金财务总部业务经理、 深圳金地证券服务部财务经理、
资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副
总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务
总部总经理兼人力资源总部总经理。?
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲
师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生
导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会
长、北京市人大常委会和法制委员会委员。?
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍：中国。 曾任新疆军区干事、
秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央
金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主
任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央 国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007 年12 月至2010 年12 月，
任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。?
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出
口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电
信、跨国并购；2007 年加入 曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林
投资顾问有限公司执行合伙人。?
2 、基金管理人监事会成员?
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公
司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，
现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。?
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限
公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务
科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经
理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信
证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经
理。?
SANDRO?VESPRINI 先生， 监事， 工商管理学士， 国籍： 意大利。 先后
在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产 管理 SGR 企业 经管部、圣
保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ）财 务管理和投资经理，现任欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ）财务负责人。?
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜( 深
圳) 律师事务所律师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任
监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。?
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电
脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事
务部总监；2011 年 7 月加盟鹏 华基金管理有限公司，现任登记结算
部总经理。?
刘? 先生， 职工 监事， 管理学硕士， 国籍： 中国。 历任毕马威 （中国）
管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经
理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司， 现任鹏华 基金管理有
限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3 、高级管理人员情况?
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电
子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副
总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公
司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。?
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：
中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公
司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党
委书记、总裁。?
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA ） ，经济学
硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管
理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金
裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华
基金管理有限公司党委副书记、副总裁。?
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任
中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保
基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，
并于2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第16 届主板发审委专职
委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。?
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理
有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽
核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华
基金管理有限公司副总裁。?
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区
证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道
服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助
理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。?
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中
共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处
副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任
鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。?
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发
银行资金局主任科员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方
基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏
华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经
理。?
4 、本基金基金经理?
王宗合先生，国籍中国，金融学硕士，13 年证券基金从业经验。曾
经在招商基金从事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽
车等行业的研究。2009 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事食
品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作，担任
鹏华动力增长混合 （LOF ） 基金基金经理助理。 现担任权益投资二部
总经理。2010 年 12 月担任鹏 华消费优选混合基金基金经理，2012
年 06 月至 2018 年 07 月担任 鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014
年 07 月担任鹏 华品牌传承混合基金基金经理，2014 年 12 月担任鹏
华养老产业股票基金基金经理， 2016 年 04 月至 2018 年 10 月担任鹏
华金鼎保本混合基金基金经理， 2016 年 06 月担任鹏华金城保本混合
基金基金经理，2017 年 02 月 担任鹏华安益增强混合基金基金经理，
2017 年 07 月担 任鹏华中国 50 混合基金基金经理，2017 年 09 月担
任鹏华策略回报混合基金基金经理， 2018 年 05 月担任鹏 华产业精选
基金基金经理，2018 年 07 月 担任鹏华宏观混合基金基金经理，2018
年 10 月担任鹏 华金鼎混合基金基金经理，2019 年 01 月担 任鹏华优
选回报混合基金基金经理。王宗合先生具备基金从业资格。?
本基金基金经理管理的其他基金情况：?
2010 年 12 月担 任鹏华消费优选混合基金基金经理?
2012 年 06 月至 2018 年 07 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理
2014 年 07 月担 任鹏华品牌传承混合基金基金经理?
2014 年 12 月担 任鹏华养老产业股票基金基金经理?
2016 年 04 月至 2018 年 10 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理
2016 年 06 月担 任鹏华金城保本混合基金基金经理?
2017 年 02 月担 任鹏华安益增强混合基金基金经理?
2017 年 07 月担 任鹏华中国 50 混合基金基金经理?
2017 年 09 月担 任鹏华策略回报混合基金基金经理?
2018 年 05 月担 任鹏华产业精选基金基金经理?
2018 年 10 月担 任鹏华金鼎混合基金基金经理?
2019 年 01 月担 任鹏华优选回报混合基金基金经理?
戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，17 年 证券基金从业经验。曾就
职于广东民安证券研究发展部，担任研究员；2005 年 9 月加盟鹏华
基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任债券研究员、专户投
资经理等职。 2011 年 12 月至 2014 年 12 月担 任鹏华丰泽分级基金基金经理， 2012 年 06 月至 2018 年 07 月担任 鹏华金刚保本混合基金基
金经理， 2012 年 11 月至 2015 年 11 月担任 鹏华中小企债基金基金经
理，2013 年 09 月担任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理，2013
年 09 月担任鹏 华丰泰定期开放债券基金基金经理，2013 年 10 月至
2018 年 05 月担 任鹏华丰信分级债券基金基金经理，2014 年 12 月至
2016 年 02 月担 任鹏华丰泽债券（LOF ）基金基金经理，2015 年 11
月担任鹏华丰和债券（LOF ）基金基金经理，2016 年 03 月 担任鹏华
丰尚定期开放债券基金基金经理， 2016 年 04 月至 2018 年 10 月担任
鹏华金鼎保本混合基金基金经理， 2016 年 08 月至 2018 年 05 月担任
鹏华丰饶债券基金基金经理， 2018 年 05 月至 2018 年 12 月担任鹏华
普悦债券基金基金经理， 2018 年 07 月担任 鹏华宏观混合基金基金经
理，2018 年 09 月担任鹏华弘实混合基金基金经理，2018 年 10 月担
任鹏华金鼎混合基金基金经理。戴钢先生具备基金从业资格。?
本基金基金经理管理的其他基金情况：?
2011 年 12 月至 2014 年 12 月担任鹏华丰泽分级基金基金经理?
2012 年 06 月至 2018 年 07 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理
2012 年 11 月至 2015 年 11 月担任鹏华中小企债基金基金经理?
2013 年 09 月担 任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理?
2013 年 09 月担 任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理?
2013 年 10 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰信分级债券基金基金经理
2014 年 12 月至 2016 年 02 月担任鹏华丰泽债券（LOF ）基金基金经
理?
2015 年 11 月担 任鹏华丰和债券（LOF ）基金基金经理?
2016 年 03 月担 任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理?
2016 年 04 月至 2018 年 10 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理
2016 年 08 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰饶债券基金基金经理?
2018 年 05 月至 2018 年 12 月担任鹏华普悦债券基金基金经理?
2018 年 09 月担 任鹏华弘实混合基金基金经理?
2018 年 10 月担 任鹏华金鼎混合基金基金经理?
本基金历任的基金经理：?
无?
5 、投资决策委员会成员情况?
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。?
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。?
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。?
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。?
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。?
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混
合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。?
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资
副总监。?
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
（一）基金托管人情况?1 、基本情况?
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）?
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座?
法定代表人：周慕冰?
成立日期：2009 年 1 月 15 日?
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号?
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号?
注册资本：32,479,411.7 万元人 民币?
存续期间：持续经营?
联系电话：010‐66060069??
传真：010‐68121816??
联系人：贺倩?
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设
在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股
份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有
限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员
工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐
射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢
得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业
银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持
续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“ 伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网
络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与
广大客户共创价值、共同成长。?
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰
富， 服务优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全 球托管人》 评为中国“ 最
佳托管银行” 。 2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，
并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。 自 2010 年起中国农 业银行连
续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ） 认证， 表明了独立公正第
三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健
全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉
进一步提升， 在2010 年首届“‘ 金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，
获“ 最佳托管银行” 奖。 2010 年 再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的“ 最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获 第十届中国财经风云榜“ 最佳资产托管
银行” 称号；2013 年至 2017 年 连续荣获上海清算所授予的“ 托管银行
优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“ 优秀托管机构奖”
称号； 2015 年、 2016 年荣获中 国银行业协会授予的“ 养老金业务最佳
发展奖” 称号；2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年“ 最佳基
金托管银行” 奖。?
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国 证监会和中
国人民银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、
客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运
二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防
范设施和基金托管业务系统。?
2 、主要人员情况?
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的
专家 30 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强，
高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称， 精通国内
外证券市场的运作。?
3 、基金托管业务经营情况?
截止到 2018 年 9 月 30 日，中 国农业银行托管的封闭式证券投资基
金和开放式证券投资基金共 419 只。?
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明?
1 、内部控制目标?
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关
管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证
基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护
基金份额持有人的合法权益。?
2 、内部控制组织结构?
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部
专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内
控监督工作, 独立行使监督稽核职权。?
3 、内部控制制度及措施?
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗
位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制
度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封
闭管理, 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密；
业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完整、 独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托
管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监
控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管
理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。?
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以
下方式的处理：?
1 、 电话提示。 对媒体和舆论反映集中的问题， 电话提示基金管理人；
2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，
以书面方式对基金管理人进行提示；?
3 、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交
易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。?
三、相关服务机构?一、基金份额销售机构?
1 、直销机构?
（1 ）鹏华基金管理有限公司直销中心?
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号 深圳国际商会中心 43 层?
联系电话：0755‐82021233?
传真：0755‐82021155?
联系人：吕奇志?
网址：www.phfund.com?
（2 ）鹏华基金管理有限公司北京分公司?
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号 金融街中心南楼 502 房?
联系电话：010‐88082426?
传真：010‐88082018?
联系人：张圆圆?
（3 ）鹏华基金管理有限公司上海分公司?
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
联系电话：021‐68876878?
传真：021‐68876821?
联系人：李化怡?
（4 ）鹏华基金管理有限公司武汉分公司?
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号 新世界国贸大厦 I 座 3305
室?
联系电话：027‐85557881?
传真：027‐85557973?
联系人：祁明兵?
（5 ）鹏华基金管理有限公司广州分公司?
办公地址： 广 州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单
元?
联系电话：020‐38927993?
传真：020‐38927990?
联系人：周樱?
2 、其他销售机构?
（1 ）银行销售机构?
1 ）包商银行股份有限公司?
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号?
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号?
法定代表人：李镇西?
联系人：张建鑫?
客户服务电话：95352?
网址：www.bsb.com.cn?
2 ）北京银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层?
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号?
法定代表人：张东宁?
联系人：张??客户服务电话：95526?
网址：www.bankofbeijing.com.cn?
3 ）东莞农村商业银行股份有限公司?
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号?
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号?
法定代表人：王耀球?
联系人：杨亢?
客户服务电话：961122?
网址：www.drcbank.com?
4 ）东莞银行股份有限公司?
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号?
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号?
法定代表人：卢国锋?
联系人：陈幸?
客户服务电话：4001196228?
网址：www.dongguanbank.cn?
5 ）福建海峡银行股份有限公司?
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡 银行大厦?
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡 银行大厦?
法定代表人：俞敏?
联系人：黄钰雯?
客户服务电话：400‐893‐9999?
网址：www.fjhxbank.com?
6 ）广东顺德农村商业银行股份有限公司?
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号?
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号?
法定代表人：姚真勇?
客户服务电话：0757‐22223388?
网址：www.sdebank.com?
7 ）杭州银行股份有限公司?
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦?
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦?
法定代表人：吴太普?
联系人：严峻?
客户服务电话：95398?
网址：www.hzbank.com.cn?
8 ）徽商银行股份有限公司?
注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座?
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座?
法定代表人：吴学民?
联系人：叶卓伟?
客户服务电话：4008896588?
网址：www.hsbank.com.cn?
9 ）吉林银行股份有限公司?注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号?
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号?
法定代表人：张宝祥?
联系人：孟明?
客户服务电话：400‐889‐6666?
网址：www.jlbank.com.cn?
10 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司?
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号?
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号?
法定代表人：陆向阳?
联系人：蒋娇?
客户服务电话：0519‐96005?
网址：www.jnbank.com.cn?
11 ）江苏张家港农村商业银行股份有限公司?
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号?
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号?
法定代表人：季颖?
联系人：朱芳?
客户服务电话：0512‐96065?
网址：www.zrcbank.com?
12 ）交通银行股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号?
法定代表人：彭纯?
联系人：王菁?
客户服务电话：95559?
网址：www.bankcomm.com?
13 ）洛阳银行股份有限公司?
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号?
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号?
法定代表人：王建甫?
联系人：李亚洁?
客户服务电话：96699?
网址：? www.bankofluoyang.com.cn?
14 ）南京银行股份有限公司?
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号?
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号?
法定代表人：胡? 荣?
客户服务电话：40088‐96400?
网址：www.njcb.com.cn?
15 ）宁波银行股份有限公司?
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号?
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号?
法定代表人：陆华裕?联系人：胡技勋?
客户服务电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）?
网址：www.nbcb.com.cn?
16 ）上海浦东发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市中山东一路 12 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：高国富?
联系人：唐苑?
客户服务电话：95528?
网址：www.spdb.com.cn?
17 ）上海银行股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号?
法定代表人：金煜?
联系人：汤征程?
客户服务电话：95594?
网址：www.bosc.cn?
18 ）天津银行股份有限公司?
注册地址：天津市河西区友谊路 25 号?
办公地址：天津市河西区友谊路 25 号?
法定代表人：李宗唐?
联系人：李岩?
客户服务电话：4006960296?
网址：www.bank‐of‐tianjin.com.cn?
19 ）兴业银行股份有限公司?
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦?
办公地址：上海市江宁路 168 号?
法定代表人：高建平?
联系人：刘玲?
客户服务电话：95561?
网址：www.cib.com.cn?
20 ）招商银行股份有限公司?
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
法定代表人：李建红?
联系人：邓炯鹏?
客户服务电话：95555?
网址：www.cmbchina.com?
21 ）浙商银行股份有限公司?
注册地址：中国杭州市庆春路 288 号?
办公地址：中国杭州市庆春路 288 号?
法定代表人：沈仁康?
联系人：沈? 杰?
客户服务电话：95527?网址：www.czbank.com?
22 ）中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京复兴门内大街 55 号?
办公地址：北京复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
联系人：刘秀宇?
客户服务电话：95588?
网址：www.icbc.com.cn?
23 ）中国建设银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号?
法定代表人：田国立?
联系人：王未雨?
客户服务电话：95533?
网址：www.ccb.com?
24 ）中国民生银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
法定代表人：洪崎?
联系人：穆婷?
客户服务电话：95568?
网址：www.cmbc.com.cn??
25 ）中国农业银行股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
法定代表人：周慕冰?
联系人：邱泽滨?
客户服务电话：95599?
网址：www.abcchina.cn?
26 ）中国银行股份有限公司?
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号?
办公地址：北京市复兴门内大街 1? 号?
法定代表人：陈四清?
联系人：陈洪源?
客户服务电话：95566?
网址：www.boc.cn?
27 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号?
法定代表人：李国华?
联系人：王硕?
客户服务电话：95580?
网址：www.psbc.com?
28 ）中信银行股份有限公司?注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座?
法定代表人：李庆萍?
联系人：迟卓?
客户服务电话：95558?
网址：bank.ecitic.com?
29 ）珠海华润银行股份有限公司?
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号?
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号?
法定代表人：刘晓勇?
联系人：李阳?
客户服务电话：400‐880‐0338 或 96588 （广 东省外请加拨 0756 ）?
网址：www.crbank.com.cn?
（2 ）证券公司销售机构?
1 ）安信证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02
单元?
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02
单元?
法定代表人：王连志?
联系人：陈剑虹?
客户服务电话：95517?
网址：www.essence.com.cn?
2 ）渤海证券股份有限公司?
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室?
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号?
法定代表人：王春峰?
联系人：蔡霆?
客户服务电话：400‐651‐5988?
网址：www.ewww.com.cn?
3 ）财富证券有限责任公司?
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26‐28 层?
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层?
法定代表人：蔡一兵?
联系人：郭静?
客户服务电话：95317?
网址：www.cfzq.com?
4 ）长城证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号 特区报业大厦 14 楼、16
楼、17 楼?
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号 特区报业大厦 14 楼、16
楼、17 楼?
法定代表人：丁益?
联系人：金夏?客户服务电话：400‐666‐6888?
网址：www.cgws.com?
5 ）大同证券有限责任公司?
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层?
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层?
法定代表人：董祥?
联系人：薛津?
客户服务电话：4007‐121212?
网址：www.dtsbc.com.cn?
6 ）第一创业证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼?
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼?
法定代表人：刘学民?
联系人：毛诗莉?
客户服务电话：95358?
网址：www.firstcapital.com.cn?
7 ）方正证券股份有限公司?
注册地址： 湖 南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远 华中心 4 、5
号楼 3701‐3717?
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层?
法定代表人：高利?
联系人：丁敏?
客户服务电话：95571?
网址：www.foundersc.com?
8 ）光大证券股份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人：薛峰?
联系人：何耀?
客户服务电话：95525?
网址：www.ebscn.com?
9 ）广发证券股份有限公司?
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广 场 5 、7 、8 、17 、18 、19 、
38‐44 楼?
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室?
法定代表人：孙树明?
联系人：黄岚?
客户服务电话：95575?
网址：www.gf.com.cn?
10 ）国海证券股份有限公司?
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号?
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号?
法定代表人：何春梅?
联系人：牛孟宇?客户服务电话：95563?
网址：www.ghzq.com.cn?
11 ）国泰君安证券股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼?
法定代表人：杨德红?
联系人：芮敏祺?
客户服务电话：400‐8888‐666/95521?
网址：www.gtja.com?
12 ）国信证券股份有限公司?
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二
十六层?
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二
十六层?
法定代表人：何如?
联系人：周杨?
客户服务电话：95536?
网址：www.guosen.com.cn?
13 ）海通证券股份有限公司?
注册地址：上海市广东路 689 号?
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号?
法定代表人：周杰?
联系人：赵洋洋?
客户服务电话：95553?
网址：www.htsec.com?
14 ）华龙证券股份有限公司?
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼?
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼?
法定代表人：李晓安?
联系人：范坤?
客户服务电话：95368?
网址：www.hlzq.com?
15 ）华融证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号?
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11
至 18 层?
法定代表人：祝献忠?
联系人：孙燕波?
客户服务电话：95390?
网址：www.hrsec.com.cn?
16 ）华泰证券股份有限公司?
注册地址：南京市江东中路 228 号?
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场?
法定代表人：周易?联系人：庞晓芸?
客户服务电话：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
17 ）华西证券股份有限公司?
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券 大厦?
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券 大厦?
法定代表人：杨炯洋?
联系人：谢国梅?
客户服务电话：95584?
网址：www.hx168.com.cn?
18 ）华鑫证券有限责任公司?
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （b)
单元?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号?
法定代表人：俞洋?
联系人：杨莉娟?
客户服务电话：95323/4001099918 （全国）/029‐68918888 （西安）
网址：www.cfsc.com.cn?
19 ）开源证券股份有限公司?
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层?
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层?
法定代表人：李刚?
联系人：袁伟涛?
客户服务电话：95325/400‐860‐8866?
网址：www.kysec.cn?
20 ）民生证券股份有限公司?
注册地址： 北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16‐20
层?
办公地址： 北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16‐20
层?
法定代表人：冯鹤年?
联系人：韩秀萍?
客户服务电话：95376?
网址：www.mszq.com?
21 ）平安证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层?
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层?
法定代表人：曹实凡?
联系人：周一涵?
客户服务电话：95511‐8?
网址：stock.pingan.com?
22 ）上海证券有限责任公司?
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼?
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼?法定代表人：李俊杰?
联系人：邵珍珍?
客户服务电话：4008‐918‐918?
网址：www.shzq.com?
23 ）申万宏源证券有限公司?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人：李梅?
联系人：李玉婷?
客户服务电话：95523/4008895523?
网址：www.swhysc.com?
24 ）天风证券股份有限公司?
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4
楼?
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼?
法定代表人：余磊?
联系人：夏??
客户服务电话：95391/4008005000?
网址：www.tfzq.com?
25 ）西部证券股份有限公司?
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕 西信托大厦?
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕 西信托大厦 16‐17 层?
法定代表人：刘建武?
联系人：梁承华?
客户服务电话：95582?
网址：www.westsecu.com?
26 ）西南证券股份有限公司?
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号?
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号?
法定代表人：廖庆轩?
联系人：周青?
客户服务电话：4008096096/95355?
网址：www.swsc.com.cn?
27 ）湘财证券股份有限公司?
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A
栋 11 楼?
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A
栋 11 楼?
法定代表人：孙永祥?
联系人：李欣?
客户服务电话：95351?
网址：www.xcsc.com?
28 ）信达证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
法定代表人：张志刚?
联系人：尹旭航?
客户服务电话：95321?
网址：www.cindasc.com?
29 ）招商证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38?45 层?
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38?45 层?
法定代表人：宫少林?
联系人：林生迎?
客户服务电话：95565?
网址：www.newone.com.cn?
30 ）中国国际金融股份有限公司?
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28
层?
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28
层?
法定代表人：毕明建（代）?
联系人：杨涵宇?
客户服务电话：4009101166?
网址：www.cicc.com.cn?
31 ）中国民族证券有限责任公司?
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 40‐43 层?
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼?
法定代表人：何亚刚?
联系人：胡创?
客户服务电话：40088‐95618?
网址：www.e5618.com?
32 ）中国银河证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座?
法定代表人：陈共炎?
联系人：辛国政?
客户服务电话：4008‐888‐888/95551?
网址：www.chinastock.com.cn?
33 ）中山证券有限责任公司?
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录?
联系人：罗艺琳?
客户服务电话：95329?
网址：www.zszq.com?
34 ）中泰证券股份有限公司?
注册地址：济南市市中区经七路 86 号?办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银 行金融大厦 18 层?
法定代表人：李玮?
联系人：许曼华?
客户服务电话：95538?
网址：www.zts.com.cn?
35 ）中信建投证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
联系人：刘畅?
客户服务电话：95587/4008‐888‐108?
网址：www.csc108.com?
36 ）中信证券股份有限公司?
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）
北座?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦?
法定代表人：张佑君?
联系人：郑慧?
客户服务电话：95548?
网址：www.cs.ecitic.com?
37 ）中信证券（山东）有限责任公司?
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东座 5 层?
法定代表人：姜晓林?
联系人：刘晓明?
客户服务电话：95548?
网址：http://sd.citics.com?
（3 ）期货公司销售机构?
1 ）中信建投期货有限公司?
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街 11‐B ，名义
层 11‐A ，8‐B4 ，9‐B 、C?
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦 11 楼?
法定代表人：彭文德?
联系人：刘芸?
客户服务电话：400‐8877‐780?
网址：www.cfc108.com?
2 ）中信期货有限公司?
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）
北座 13 层 1301‐1305 、14 层?
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）
北座 13 层 1301‐1305 、14 层?
法定代表人：张皓?
联系人：刘宏莹?
客户服务电话：400‐990‐8826?网址：www.citicsf.com?
（4 ）第三方销售机构?
1 ）北京百度百盈基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百 度大厦 2 层?
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号?
法定代表人：梁志祥?
联系人：王笑宇?
客户服务电话：95055‐9?
网址：https://www.baiyingfund.com/?
2 ）北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO?T3?A 座 19 层?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：戚晓强?
客户服务电话：400‐159‐9288?
网址：danjuanapp.com?
3 ）北京恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人：黄永伟?
联系人：侯仁凤?
客户服务电话：400‐8980‐618?
网址：www.chtfund.com?
4 ）北京虹点基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中 心东门 2 层
222 单元?
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中 心东门 2 层
法定代表人：胡伟?
联系人：陈铭洲?
客户服务电话：400‐618‐0707?
网址：www.hongdianfund.com?
5 ）北京肯特瑞基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06?
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总
部 A 座 17 层?
法定代表人：江卉?
联系人：韩锦星?
客户服务电话：95118?
网址：fund.jd.com?
6 ）北京新浪仓石基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、
N‐2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室?
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、
N‐2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室?法定代表人：李昭琛?
联系人：吴翠?
客户服务电话：010‐62675369?
网址：www.xincai.com?
7 ）北京展恒基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮 电新闻大厦 2 层?
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮 电新闻大厦 2 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：马林?
客户服务电话：4008188000?
网址：www.myfund.com??
8 ）和讯信息科技有限公司?
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层?
法定代表人：王莉?
联系人：于扬?
客户服务电话：400‐920‐0022?
网址：licaike.hexun.com?
9 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司?
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青?
联系人：韩爱彬?
客户服务电话：4000‐766‐123?
网址：www.fund123.cn?
10 ）南京苏宁基金销售有限公司?
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：刘汉青?
联系人：王锋?
客户服务电话：95177?
网址：www.snjijin.com?
11 ）诺亚正行基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋?
法定代表人：汪静波?
联系人：朱了?
客户服务电话：400‐821‐5399?
网址：www.noah‐fund.com?
12 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：张佳琳?客户服务电话：400‐089‐1289?
网址：www.erichfund.com?
13 ）上海好买基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903 ～906 室?
法定代表人：杨文斌?
联系人：王诗??
客户服务电话：400‐700‐9665?
网址：www.howbuy.com?
14 ）上海汇付金融服务有限公司?
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼?
办公地址： 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下
总部大楼 2 楼?
法定代表人：金佶?
联系人：钱诗雯?
客户服务电话：440‐8202‐819?
网址：www.chinapnr.com?
15 ）上海利得基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 陆家嘴软件园 10 号楼 12
楼?
法定代表人：李兴春?
联系人：陈孜明?
客户服务电话：400‐921‐7755?
网址：www.leadfund.com.cn?
16 ）上海陆金所基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法定代表人：郭坚?
联系人：陈铭洲?
客户服务电话：400‐821‐9031?
网址：www.lu.com?
17 ）上海天天基金销售有限公司?
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼?
法定代表人：其实?
联系人：高莉莉?
客户服务电话：400‐1818‐188?
网址：www.1234567.com.cn?
18 ）上海挖财基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、
02/03 室?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、
02/03 室?法定代表人：胡燕亮?
联系人：李娟?
客户服务电话：021‐50810673?
网址：www.wacaijijin.com?
19 ）上海万得基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼?
法定代表人：王廷富?
联系人：徐亚丹?
客户服务电话：400‐799‐1888?
网址：www.520fund.com.cn?
20 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层?
法定代表人：马勇?
联系人：文雯?
客户服务电话：400‐166‐1188?
网址：8.jrj.com.cn?
21 ）深圳众禄基金销售股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801?
法定代表人：薛峰?
联系人：邓爱萍?
客户服务电话：4006‐788‐887?
网址：www.zlfund.cn 、? www.jjmmw.com?
22 ）天相投资顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室?
法定代表人：林义相?
联系人：谭磊?
客户服务电话：010‐66045678?
网址：www.jjm.com.cn/?
23 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809?
法定代表人：戎兵?
联系人：魏晨?
客户服务电话：400‐6099‐200?
网址：www.yixinfund.com?
24 ）浙江金观诚基金销售有限公司?
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦 昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室?
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌 大厦 1 号楼 1 楼金观?
法定代表人：徐黎云?联系人：来舒岚?
客户服务电话：400‐688‐1888?
网址：www.jincheng‐fund.com?
25 ）浙江同花顺基金销售有限公司?
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903?
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼?
法定代表人：凌顺平?
联系人：吴强?
客户服务电话：4008773772?
网址：www.5ifund.com?
26 ）中期时代基金销售（北京）有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号?
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层?
法定代表人：路瑶?
联系人：侯英建?
客户服务电话：400‐8888‐160?
网址：www.cifcofund.com??
27 ）众升财富（北京）基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室?
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08?
法定代表人：李招弟?
联系人：李艳?
客户服务电话：4008769988?
网址：www.zscffund.com?
28 ）珠海盈米基金销售有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼
B1201‐1203?
法定代表人：肖雯?
联系人：黄敏嫦?
客户服务电话：020‐89629066?
网址：www.yingmi.cn??
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要
求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。?
二、登记机构?
名称：鹏华基金管理有限公司?
住所：深圳市福田区福华三路 168? 号深圳 国际商会中心 43? 层?
法定代表人：何如?
办公室地址： 深圳市福田区福华三路168? 号深圳国际商会中心43? 层
联系电话： （0755 ）82021877?
传真： （0755 ）82021165?
负责人：范伟强?
三、出具法律意见书的律师事务所?
名称：上海通力律师事务所?住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼?
法定代表人：俞卫锋?
办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金 融中心 19 楼?
联系电话：021‐31358666?
传真：021‐31358600?
联系人：陈颖华?
经办律师：吕红、黎明?
四、会计师事务所?
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318? 号星 展银行大
厦 507? 单元 01? 室?
法定代表人：李丹?
办公室地址：上海市湖滨路 202? 号普华永道中心 11? 楼?
联系电话： （021 ）23238888?
传真： （021 ）23238800?
联系人：魏佳亮?
经办会计师：许康玮、陈熹?
四、基金的名称?
本基金名称：鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金?
五、基金运作方式及类型?
六、基金的投资目标?
追踪宏观经济周期，自上而下地进行资产配置，力争基金资产长期
稳定的增值。?
七、基金的投资方向?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市
的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。?
基金的投资组合比例为： 股票、 权证等权益类资产占基金资产的 30 ％
－80 ％， 其中权证资产占基金资产净值的比例不超过 3 ％； 债券、 货
币市场工具以及证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
20 ％－70 ％，其中基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5 ％， 其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。?
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种或对基金投资
组合比例有新的规定，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。?
八、基金的投资策略?
本基金采用积极主动管理的投资方法，遵循宏观经济周期的规律，
自上而下地进行大类资产配置、债券投资和股票投资等，在严格控
制风险的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。?
（1 ）大类资产配置策略?
本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充
分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类
资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等
大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。?
本基金关注并分析宏观经济指标， 包括 M1 、M2 、PPI 、CPI 、GDP 增
长率、 工业增加值、 发电量、 进出口、PMI 指数、 工业总产值、 预算
内工业企业销售收入、社会商品零售额、国内商品纯购进、国内商
品纯销售、海关进口额、货币流通量、银行现金收入等。通过对这
些指标的跟踪，以及对宏观经济政策面的把握，判断宏观经济的走
势。在完成一次配置之后，本基金将结合宏观经济周期的滞后指标
对宏观经济进行持续分析，对经济运行中已经出现的峰、谷进行确
认，并相应调整资产配置。通过对经济周期持续、完整的跟踪及分
析，对资产配置的效果进行总结，完善资产配置策略。?
在经济复苏至过热时期，基金将会逐渐增加股票资产的配置；当经
济进入滞胀或衰退初期，基金将会调低股票资产比例；当经济处于
衰退时期， 基金将保持较高比例的债券资产。 由于投资对象的限制，
基金将不能投资大宗商品，在大宗商品表现良好的时期，基金将用
与其表现有较强相关性的股票替代。?
（2 ）股票投资策略?
1 ）行业配置策略?
宏观经济周期对股票市场的影响将通过行业板块的周期性表现来体
现，同时市场状况、技术水平、产业政策等因素都会对行业特性产
生影响。本基金将通过对历史资料的统计分析和实地调研，自上而
下进行行业配置。?
A. 定性分析?
本基金将重点关注影响行业特性的重要因素，包括以下几个方面：
产业政策。产业政策是政府管理和调控行业的主要手段，包括产业
结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策等。本基
金将深入分析行业政策，把握行业发展动向。?
产业组织。指同一产业内企业的组织形态和企业间的关系，包括市
场结构、市场行为、市场绩效等方面。产业组织创新能在一定程度
上引起产业生命周期运行轨迹或持续时间的变化。本基金将用全局
的眼光，重点对能够引起产业组织变化的因素进行分析，从而判断
产业发展前景与趋势。?
技术水平。技术水平的进步将会改变一个行业的面貌，这一点不光
在高新技术行业表现突出，同时也会引起传统行业的升级。?
其他因素。需求变化是未来优势产业的发展导向，并在相当程度上
影响行业的兴衰，因此对社会习惯变化的关注和分析，有助于对行
业前景的预测。全球化是现代社会新兴的经济现象，并使得传统的
经济学原理在某些方面失效，本基金将充分重视包含全球化因素在
内的新兴因素对行业产生的影响，适当调整行业分析理论和方法，
从而做出更贴近真实的判断。?
B. 定量分析?
通过对行业 PB 、 PE 等指标分 析， 比较行业相对估值和绝对估值水平，
结合行业盈利状况和盈利预期等因素，把握行业轮动规律。?2 ）个股的筛选?
为评估个股的投资价值，本基金将借助于定量分析和定性分析相结
合的方式，对行业内个股进行研究和分类。?
A. 定量分析?
财务分析。通过对资产负债率、流动比率、速动比率等偿债能力指
标， 应收账款周转率、 存货周转率等营运能力指标， 资本金利润率、
销售利税率( 营业收入利税率) 、 成本费用利润率等盈利能力指标的分
析，比较其与行业内其他企业的相对地位，鉴别企业的投资价值。
估值分析。在企业价值被低估时买入，高估时卖出，可以获得丰厚
的投资回报。基金将选择运用相对估值方法和绝对估值方法，挖掘
出价值低估和价值合理的企业。?
在定量分析中，本基金还将关注上市公司基本面发生重大变化对其
未来价值的影响。?
B. 定性分析?
在定量分析的基础上，本基金采用定性分析的方法研究并考察上市
公司的品质和可靠性，以便从更长期的角度保证定量方法所选上市
公司增长的持续性。?
上市公司盈利增长的持续性取决于增长背后的驱动因素，这些驱动
因素往往是上市公司具备的相对竞争优势，具体包括技术优势、资
源优势、战略优势、公司治理优势和商业模式优势等。本基金通过
对上市公司技术水平、资源状况、公司战略、治理结构和商业模式
的分析，判断推动上市公司主营业务收入或上市公司利润增长的原
因和可望保持的时间，进而判断上市公司可长期投资的价值。?
技术优势分析。主要通过对公司主要产品更新周期、拥有专有技术
和专利、对引进技术的消化、吸收和改进能力以及自主创新产品能
力等指标进行考察和分析，进而判断公司的技术水平和技术依赖程
度。?
资源优势分析。主要通过对公司的规模、政策扶持程度、成本、进
入壁垒、国内外同行企业比较和垄断性等指标进行考察和分析，进
而判断公司的资源优势是否支持其持续发展。?
公司战略分析。 公司战略是决定公司未来及长期发展的指导性思想，
体现公司的眼光和潜力，并会最终体现在公司业绩上，是进行公司
未来价值评判的重要因素。?
公司治理结构分析。良好的战略及愿景需要通过坚定有效地执行来
实现，公司治理结构从制度上保证公司策略的执行，影响公司业绩
的实现。?
商业模式分析。公司商业模式决定了公司在其所属行业中发展的潜
力和方向，本基金将分行业地对上市公司进行考查、分析其商业模
式。?
（3 ）新股申购策略?
本基金根据新股发行人的基本情况，结合对认购中签率和新股上市
后表现的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场
的价差收益。?
（4 ）债券投资策略?本基金将采取久期策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略,
在严格控制风险的前提下, 发掘和利用市场失衡提供的投资机会, 实
现债券组合增值。?
1 ）久期策略?
本基金将通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风
险的有效控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其它
相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加
组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果
预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带
来的风险。?
2 ）收益率曲线策略?
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将
据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲
线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃或梯形策构造组合，并进行
动态调整。?
3 ）骑乘策略?
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对
收益率曲线的分析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲
线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着其剩
余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下
滑， 从而获得较高的资本收益； 即使收益率曲线上升或进一步变陡，
这一策略也能够提供更多的安全边际。?
4 ）息差策略?
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获
得的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。?
5 ）利差策略?
本基金通过对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水
平的未来走势作出判断，进而相应的进行债券置换。影响两期限相
近债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级
因素等。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收
益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差
水平扩大时，则进行相反的操作。?
（5 ）权证投资策略?
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，
并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包
括：价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等。?
本基金将充分考虑资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产
配置、品种与类别的选择，谨慎投资，追求长期稳定收益。?
九、基金的业绩比较基准?
沪深 300 指数 收益率×55% ＋中债总指数收益率×45%?
沪深 300 指数 是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本
编制而成的成分股指数，覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良
好的市场代表性；中债总指数是反映债券全市场的整体价格和投资
回报情况的指数。此外，本基金按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。?
如果指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或有更
适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人
可以依据维护投资者合法权益的原则，履行适当程序后，调整业绩
比较基准并及时公告。?
十、基金的风险收益特征?
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其风险和预期收益高
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。?
十一、基金的投资组合报告?
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。?
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于
2019 年 01 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。?
本报告中财务资料未经审计。?
本报告期自 2018 年 10 月 01 日起 至 12 月 31 日。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（人民币元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资?‐ ? ‐ ??
其中：股票?‐ ? ‐ ??
2? 基金投资?‐ ? ‐ ??
3? 固定收益投资? 53,726,319.20?89.59??
其中：债券? 53,726,319.20?89.59??
资产支持证券?‐ ? ‐ ??
4? 贵金属投资?‐ ? ‐ ??
5? 金融衍生品投资?‐ ? ‐ ??
6? 买入返售金融资产?‐ ? ‐ ??
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ??
7? 银行存款和结算备付金合计? 5,396,322.78?9.00??
8? 其他资产? 848,167.82?1.41??
9? 合计? 59,970,809.80?100.00??
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合?
注：无。?
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
注：无。?
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细?
注：无。?
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品种? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1? 国家债券? 40,912,000.00?81.26??2? 央行票据?‐ ? ‐ ??
3? 金融债券? 5,697,540.00?11.32??
其中：政策性金融债? 2,611,440.00?5.19??
4? 企业债券? 7,116,779.20?14.14??
5? 企业短期融资券?‐ ? ‐ ??
6? 中期票据?‐ ? ‐ ??
7? 可转债（可交换债）?‐ ? ‐ ??
8? 同业存单?‐ ? ‐ ??
9? 其他?‐ ? ‐ ??
10? 合计? 53,726,319.20?106.71??
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 数量( 张)? 公允价 值（元）? 占基金资产净
值比例（％）??
1?019601?18 国债 19?300,000?30,651,000.00?60.88??
2?180019?18 附 息国债 19?100,000?10,261,000.00?20.38??
3?143492?18 银河 G1?30,000?3,086,100.00?6.13??
4?136544?16 联通 03?30,000?2,986,800.00?5.93??
5?018005? 国开 1701?26,000?2,611,440.00?5.19??
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细?
注：无。?
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细?
注：无。?
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细?
注：无。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。?
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策?
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。?
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
（1 ）本期国债期货投资政策?
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。?
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。?
（3 ）本期国债期货投资评价?
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。?
11 、投资组合报告附注?
（1 ）?
中国银河 2018 年 7 月 5 日， 中国银河证券股份有限公司 （以下简称
“ 公司” ）收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》 （银反洗罚告字[2018]4 号） ，主要内容如下：?
中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，
拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50 万元
罚款，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名
账户的行为处人民币 50 万元 罚款， 合计处人民币 100 万 元罚款。 公
司在接受检查期间即立查立改，截至目前，公司已经进一步完善了
反洗钱制度机制，细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、
可疑交易报告等工作流程，加强了反洗钱监督检查和考核，加大了
对历史存量客户持续识别力度，反洗钱相关系统功能也不断改进。
公司今后将持续完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。?
2018 年 7 月 27 日， 公司收到中国人民银行出具的 《行政处罚决定书》
（银反洗罚决字[2018] 第 4 号） ，主要内容如下：?
中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，
对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50 万元罚
款， 与身份不明的客户进行交易的行为处人民币 50 万元 罚款， 合计
处人民币 100 万元罚款。?
公司将在规定的时间内缴纳上述罚款。公司在接受检查期间即立查
立改， 并根据中国人民银行 《执法检查意见书》 的要求， 制定了 《关
于中国人民银行反洗钱现场检查问题的整改方案》并经公司第三届
董事会第四十次会议审议通过。截至目前，公司已经进一步完善了
反洗钱制度机制，细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、
可疑交易报告等工作流程，加强了反洗钱监督检查和考核，加大了
对历史存量客户持续识别力度，反洗钱相关系统功能也不断改进。
公司今后将持续完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。?
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公
司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通
告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行
内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。?
本基金投资的前十名证券中的其他证券本期没有发行主体被监管部
门立案调查、 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的证券。
（2 ）?
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。?
（3 ）其他资产构成?
序号? 名称? 金额（人民币元）??
1? 存出保证金? 19,895.48??
2? 应收证券清算款?‐ ??
3? 应收股利?‐ ??
4? 应收利息? 827,384.48??
5? 应收申购款? 887.86??
6? 其他应收款?‐ ??
7? 待摊费用?‐ ??
8? 其他?‐ ??
9? 合计? 848,167.82??
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?注：无。?
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
注：无。?
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间
可能存在尾差。?
十二、基金的业绩?
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。?
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示
（本报告中所列财务数据未经审计） ：?
净值增长率1? 净值增长率标准差2? 业绩比较基准收益率3? 业绩比较
基准收益率标准差 4?1‐3?2‐4??
2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日? 3.30%?0.70%?‐4.80%?0.82%?
8.10%?‐0.12%??
自基金合同生效日至 2018 年 12 月 31 日? 3.30%?0.70%?‐4.80%?0.82%?
8.10%?‐0.12%??
十三、基金的费用与税收?
一、基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、基金合同生效后的信息披露费用；?
4 、基金份额持有人大会费用；?
5 、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；?
6 、基金的证券交易费用；?
7 、基金财产拨划支付的银行费用；?
8 、证券账户开户费用和银行账户维护费；?
9 、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。?
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允
的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。?
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。
计算方法如下：?
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数，本基金年管理费率为 1.5%?
H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日基金 资产净值?
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。
计算方法如下：?
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.25%?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日基金 资产净值?
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。?
3 、 上述一、 中 3 到 9 项费用由 基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目?
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用
等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验
资费、会计师和律师费、信息披露费等费用按照《鹏华金刚保本混
合型证券投资基金基金合同》规定收取。?
五、与基金销售有关的费用?
1 、申购费率?
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人
实施差别的申购费率。?
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，包括但不限于全国社会保障
基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及
集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布
临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。?
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户适用
下表特定申购费率，其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一
般申购费率：?
申购金额 M（元 ）? 一般申购费率? 特定申购费率??
M ＜100 万? 1.50%?0.60%??
100 万≤?M ＜500 万? 1.00%?0.30%??
M≥?500 万? 每笔 1000 元? 每笔 1000 元??
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。?
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。?
2 、赎回费率?
本基金的赎回费率如下表所示：?
持有年限（Y ）? 赎回费率??
Y ＜7 日? 1.50%??
7 日≤Y ＜30 日? 0.75%??30 日≤Y ＜1 年? 0.50%??
1 年≤Y ＜2 年? 0.25%??
Y≥2 年? 0??
注：1 个月为 30 日，1 年为 365 日?
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的投资 人收取的赎
回费全额计入基金财产； 对持续持有期不少于 30 日但少 于 3 个月的
投资人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期不少
于 3 个月但少 于 6 个月的投 资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金
财产；对持续持有期不少于 6 个月的投资人，将赎回费总额的 25%
计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其
他必要的手续费。?
六、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费
率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费
率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。?
七、基金税收?
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明?
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公
告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：?
1 、在“ 重要提示” 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关
财务数据的截止日期和基金合同生效日期。?
2 、在“ 第三部分基金管理人” 部分内容进行了更新。?
3 、在“ 第四部分基金托管人” 部分内容进行了更新。?
4 、在“ 第五部分相关服务机构” 部分内容进行了更新。?
5 、在“ 第七部分基金的存续” 部分内容进行了更新。?
6 、在“ 第八部分基金份额的申购与赎回” 部分内容进行了更新。?
7 、在“ 第九部分基金的投资与基金业绩” 部分内容进行了更新。?
8 、在“ 第二十一部分其他披露事项” 部分内容进行了更新。?
鹏华基金管理有限公司?
2019 年 3 月?
?
