黄金ETF：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
华安易富黄 金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2019 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二 零一 九年 三 月
华安易富黄 金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
重 要提 示
华安易富 黄金交 易型开 放式证券 投资基 金（以 下简称“ 本基金 ” ）经 中国证
券监督管 理委 员会2013 年6月8 日证 监许可[2013]771 号文核 准募 集。 本基金基金
合同自2013 年7月18日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的 核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者在投资本基金前应当认真阅读本招募说明书和基金合
同， 全面了解基金的产品特性和风险收益特征， 理性判断市场， 对认 购 （或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 并根据自身的投资目的、 投
资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书 摘要 中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。
除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2019 年1 月18 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2018 年12 月31 日 。 目
录
一、基金管理人...................................................... 4
二、基金托管人...................................................... 9
三、相关服务机构................................................... 11
四、基金的名称..................................................... 15
五、基金的类型..................................................... 15
六、基金的投资目标................................................. 16
七、基金的投资方向................................................. 16
八、基金的投资策略................................................. 16
九、基金的业绩比较基准............................................. 18
十、基金的风险收益特征............................................. 19
十一、基金投资组合报告............................................. 19
十二、基金的业绩................................................... 23
十三、费用概览..................................................... 24
十四、对招募说明书更新部分的说明................................... 26
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、 联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份 有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从 业 简 历 、
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学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 本科 学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司 副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理， 锦江国际 （集团） 有 限公司计划
财务部经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司副总裁兼金融事业部总经理、 上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产
保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副 主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集 团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财务总监。 现任 上海电气 （集团） 总公司副总裁,上海海立(集
团)股份有限公司董事长 ，上海临港控股股份有限公司董事。
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聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰 君安创新投资有限公司总裁 、 国泰君安证券股
份有限公司 战略投资部总经理 等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长 、
国泰君安证券股份有限公司 战略投资及直投业务委员会副总裁 、 战略管理部总经
理 、中国证券业协会 投资业务委员会副主任委员 。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术 委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 国泰君安证券股份有限
公 司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司
业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕 士 。 曾 任 怡 安 翰 威 特 咨 询 业 务 总 监 ， 麦 理 根 （McLagan ）公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部 高级 总监。
（3 ）高级管理人员
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朱学华先生， 本科 学历，19 年证券、 基金从业经验 。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基 金管理有限公司总经理。
薛珍女士， 硕士研究生学历，18 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学
副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森 先生， 硕士研究生学历，24 年金融、 证券、 基金行业从业经验。 历任
台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投 资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理， 台湾保德信投信基金经理， 华安基金管理有限公司全
球投资部总监、 基金投资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席 投资官。
姚国平先生， 硕士 研究生学历，14 年金融、 基金行业从业经验。 历任香港恒
生银行上海分行交易员， 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士， 硕士 研究生学历，19 年金融、 基金行业从业经验。 历任广发银
行客户经理， 京华山一国际 （香港） 有限公司高级经理， 华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基
金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金 经理
许之彦先生， 理学博士，15 年证券、 基金从业经验，CQF(国际数量金融工程
师)。曾 在广发 证券和 中山大学 经济管 理学院 博士后流 动站从 事金融 工程工作，
2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，2008 年
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4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经
理，2009 年 9 月起同 时担任上证 180 交易型开放式指数证券投资基金及其联接
基金的基金经理。2010 年11 月至2012 年12 月担任上证龙头企业交易型开放式
指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同时担任华安深证
300 指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2013 年 6 月起担任指数 投资部高级
总监。2013 年 7 月起 同时担任本基金的基金经理。2013 年 8 月起 同时担任华安
易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2014 年11 月至 2015
年12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。2015 年6 月
起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 华安中证银行指数分
级证券投资基金的基金经理。2015 年7 月起担任华安创业板 50 指数分级证券投
资基金的基金经理。2016 年6 月起担任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理。2017 年 12 月起，同时担任华安 MSCI 中国 A 股 指数增强型
证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
徐宜宜先生， 自2013 年7 月18 日至2018 年 9 月28 日， 担任华安易富黄金
交易型开放式证券投资基金基金经理。
3、 本公司采取集体投资决策制度， 公司决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资部高级总监、总经理助理
贺涛先生，固定收 益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2018 年 12 月 31 日，公司目前共有员工 358 人（不含香港公 司），其
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中 57%具有 硕士及 以上 学位，92% 以上具 有三 年证券业 或五年 金融业 从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管 人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京 。 本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2018 年6 月末， 本集团资产总额 228,051.82 亿元， 较上年末增加6,807.99
亿元， 增幅3.08%。 上半 年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿 元 ， 增 幅 5.42% ； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，美国
《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数
字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金 融创新奖”
及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国 《银行家》 “2017 全 球银行 1000 强” 中列 第 2 位； 在美国 《财富 》 “2017 年世
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界500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险 资产市 场处、 理财信托 股权市 场处、QFII 托管处 、养老 金 托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽 核处等 10 个职能处室，在 安徽合肥设
有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自
2007 年起， 托管部 连 续聘请外 部会计 师事务 所对托管 业务进 行内部 控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资 产托管 业务部 资深经理 （专业 技术一 级） ，曾 就职 于 中国建 设银行
北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托 管业务 部资深经 理（专 业技术 一级） ， 曾就职 于中国 建设银
行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机 构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
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种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获 得《全球托管人》 “中国最佳托管
银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最
佳托管银行” 、在2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金销售机构：
1、现金申购赎回业务办理机构：
本基金现金申购赎回业务的办理机构为经上海证券交易所确认的申购赎回代
办证券公司（简称“代办证券公司” ） 。本基金的代办证券公司为：
(1) 中信证券股份有限公司
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(2) 中信建投证券股份有限公司
客户服务电话：95587 、网址：www.csc108.com
(3) 申万宏源证券有限公司
客户服务电话：021-96250500
网址： www.swhysc.com
(4) 海通证券股份有限公司
客户服务电话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(5) 国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-666
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网址：www.gtja.com
(6) 国信证券股份有限公司
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(7) 中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(8) 广发证券股份有限公司
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(9) 招商证券股份有限公司
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(10) 光大证券股份有限公司
客户服务电话：95525 、4008888788
网址：www.ebscn.com
(11) 兴业证券股份有限公司
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(12) 中国中投证券有限责任公司
客户服务电话：4006-008-008
网址：http://www.china-invs.cn/
(13) 平安证券有限责任公司
客户服务电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
(14) 上海证券有限责任公司
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(15) 中泰证券有限公司
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客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(16) 华宝证券有限责任公司
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(17) 西南证券股份有限公司
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(18) 中银国际证券有限责任公司
客户服务电话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(19) 东海证券股份有限公司
客户服务电话：95531 ；4008888588
网址： www.longone.com.cn
(20) 中信证券(山东)有限责任公司
客户服务电话：95548
网址： http://www.zxwt.com.cn
（21）方正证券股份有限公司
客户服务电话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（22）华泰证券股份有限公司
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（23）国都证券股份有限公司
注册地址：北京东城区东直门南大街三号国华投资大厦 9 层
客户服务电话：400-818-8118
网址：http:// www.guodu.com
各代办证券公司办理本基金现金申购、赎回业务的流程、规则以及投资者
需要提交的文件等信息，请参照各代办证券公司的规定。若增加新的代办证券
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公司，基金管理人将及时公告。
2、黄金现货合约申购赎回业务办理机构：
本基金黄金现货合约申购赎回业务的办理机构为经上海黄金交易所确认的会
员单位（简称“代办会员单位” ） ：
(1) 中国工商银行股份有限公司
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 交通银行股份有限公司
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国银行股份有限公司
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）深圳金融电子结算中心
电话：400-189-6699
网址：www.szfesc.cn
（5）海通证券股份有限公司
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
负责人：周明
联系人：郑奕莉
电话： （021）58872935
传真： （021）68870311
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（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
经办注册会计师：蒋燕华、蔡玉芝
联系人：蒋燕华
四 、基 金的 名称
本基金名称：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型： 黄金 ETF。
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运作方式：交易型，开放式 ，存续期限为不定期。
六、 基 金的 投资 目标
紧密跟踪国内黄金现货价格的表现。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围包括： 上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品
种、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种。
本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
（一）投资策略
本基金通过将绝大部分基金财产投资并持有上海黄金交易所挂盘交易的黄
金现货合约等黄金品种， 来实现跟踪国内黄金现货 价格表现的目标。 本基金投资
于黄金现 货合约 的比例 不低于基 金资产 的 90% 。若因特 殊情况(如上 海黄金交易
所市场流 动性不 足、黄 金现货合 约存量 不足、 法律法规 禁止或 限制等)导致无法
获得足够数量的黄金现货合约时， 基金管理人将采用合理方法进行替代投资， 以
达到跟踪国内黄金现货价格的目的。
为更好地实现投资目标， 本基金可以适当参与流动性好、 交易活跃的黄金现
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货延期交收合约和黄金远期。 在风险可控的前提下， 本基金本着审慎原则， 主要
以提高投资效率、 降低交易成本、 风险管理等为目的， 而非用于投机。 基金管理
人将根据宏观经济、 政策法规和我国黄 金市场供需状况等因素， 结合定性和定量
方法， 确定黄金现货延期交收合约和黄金远期的投资时机。 基金管理人将结合本
基金的总体规模、 黄金延期交收合约市场流动性以及中国证监会的相关限定和要
求，确定参与黄金延期交收合约交易的投资比例。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%，年跟踪误差不超过 3%。
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债等， 债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用
基金资产，提高基金资产的投资收益。
基金管理人将建立黄金现货合约交易的决策小组， 授权特定的管理人员负责
黄金现货合约的投资审批事项， 同时针对黄金现货合约交易制定投资决策流程和
风险控制等制度。
未来， 随着投资工具的发展和丰富， 基金管理人可以在不改变投资目标的前
提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
（二）投资管理程序
1、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理。 决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，
投资协调小组是基金投资的协调 机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、
投资研究部、 固定收益部、 指数投资部负责人及业务骨干组成。 基金经理是基金
运作的直接管理人。
2、投资管理程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易、 评估、 组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执
行，避免重大风险的发生。
（1 ）研 究支持 ：指数 投资部依 托公司 整体研 究平台， 整合外 部研究 机构的
研究成果开展 国内黄金现货价格 的追踪， 通过对黄金现货合约等相关信息的搜集
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与分析， 进行基金资产流动性分析及业绩归因分析等工作， 作为基金投资决 策的
重要依据。
（2 ）投 资决策 ：投资 决策委员 会依据 指数投 资部提供 的研究 报告， 定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ）组 合构建 ：根据 国内黄金 现货价 格 的表 现情况， 结合研 究支持 ，基金
经理构建黄金现货合约组合。 基金经理将采取适当的方法， 以降低买入成本、 控
制投资风险。
（4 ）交 易执行 ：集中 交易部负 责具体 的交易 执行，同 时履行 一线监 控的职
责。
（5 ）绩 效评估 ：风险 管理部定 期和不 定期对 投资组合 相对业 绩比较 基准的
跟踪效果进行跟踪和评估， 并 对风险隐患提出预警。 绩效评估能够确认组合是否
实现了投资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检讨
投资策略，进而调整投资组合。
（6 ）组 合监控 与调整 ：基金经 理将根 据 国内 黄金现货 价格 的 变动， 基金申
购和赎回 的现金 流量情 况以及组 合投资 绩效评 估的结果 ，采取 适当的 跟踪技术
对投资组合进行监控和调整，密切紧跟 国内黄金现货价格的表现 。
（7 ）合规监察：合规稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书 更新中公告。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为国内黄金现货价格收益率。
目前国内黄金现货价格收益率以 Au99.99 合约价格为基础进行计算。 如果上
海黄金交 易所 Au99.99 合约终 止交 易，或 者 上海黄金 交易 所推出 其 他代表性更
强、 更适合作为我国黄金现货的基准价格的计算依据时， 基金管理人可以依据维
护投资者合法权益的原则， 有权变更本基金的业绩比较基准的计算依据， 不需另
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行召开持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属于黄金 ETF， 其风险收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特征
相似，不同于股票基金 、混合基金、债券基金和货币市场基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理 人的 董事会 及 董事保证 本报 告所载 资 料不存在 虚假记 载、 误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定 ， 于 2019 年 1
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 7,416,086,218.00 99.51
4 金融衍 生品 投资 - -
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,193,748.80 0.45
7 其他各 项资 产 3,207,167.04 0.04
8 合计 7,452,487,133.84 100.00
2 报告 期末 按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 积极投 资按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
2.2 指数投 资按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有指数投资股票。
2.3 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
无。
3 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的股票 投资 明细
3.1 期末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
3.2 期末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资
明细
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
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资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 份） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 AU9999 AU9999 25,823,580
7,349,390,86
8.00
98.67
2 AU9995 AU9995 235,000
66,695,350.0
0
0.90
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
无。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
无。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国 债期 货持 仓和损 益明 细
基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
无。
11 投 资组合 报告 附注
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11.1 本报告 期内， 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有 被监管 部门立案调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金 投资的 前 十名股票 中，不 存在投 资于超出 基金合 同规定 备选股票库
之外的股票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,015,339.20
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,191,827.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 3,207,167.04
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末 积极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
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十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间2018 年12 月31 日）
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
日（2013 年7月18 日）
至2013 年12 月31 日
-10.81% 0.94% -8.77% 0.97% -2.04% -0.03%
2014/1/1-
2014/12/31
2.29% 0.87% 1.75% 0.87% 0.54% 0.00%
2015/1/1-
2015/12/31
-7.57% 0.87% -7.37% 0.87% -0.20% 0.00%
2016/1/1-
2016/12/31
18.15% 0.93% 18.42% 0.93% -0.27% 0.00%
2017/1/1-
2017/12/31
3.31% 0.51% 3.45% 0.51% -0.14% 0.00%
2018/1/1-
2018/12/31
3.64% 0.40% 4.25% 0.40% -0.61% 0.00%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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十 三、 费用 概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生 效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易或结算所产生的费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金 的黄金 现货合 约交易或 结算产 生的相 关费用（ 包括但 不限于 交易手
续费、 延期费、 结算、 过户费、 仓储费、 运保费等相关费用及其他类似性质的费
用） ；
10、基金的黄金租借业务及质押业务相关费用；
11、数据使用等费用；
12、 为了基金利益与基金有关的诉讼、 追索费用， 基金管理人与基金托管人
因自身原因而导致的除外；
13、 基金依照有关法律法规应当缴纳或预提到的任何税收、 征费及相关利息、
费用和罚金；
14、基 金上市费及年费；
15、按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 0.5% 年费 率计 提。计
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25
算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情 况下 ，基金 托 管费按前 一日 基金资 产 净值的 0.1% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
（3 ）除 管理费 和托管 费之外的 基金费 用，由 基金托管 人根据 其他有 关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
投资者 申购、 赎回 本基金时请参照本基金招募说明书 “十、 基金份额的申购
与赎 回” 的相关规定， 交纳一定的申购、赎回费用/佣金。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
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财产中支付。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体进行 公告。
5、基金税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的 规定，履行纳税义务。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息 。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、 相关 服务 机构 更新了 会计 师事 务所 等相 关信息 。
十一、 基 金的 投资
更新了 基金 投资 组合 报告 至 2018 年12 月 31 日 ， 详 见招募 说明 书 。
十二、 基 金的 业绩
披露了 基金 合同 生效 以来 至 2018 年 12 月 31 日 的基 金业绩 ，详 见
招募说 明书 。
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二十四 、 其他 应披
露事项
披露了 自2018 年7 月18 日至2019 年1 月18 日 期 间本基 金的 公告
信息， 详见 招募 说明 书。
华安基金管理有限公司
2019 年3 月2 日
