平安 鼎泰 灵 活配 置混 合型
证 券投 资基 金(LOF) 招 募说明 书 （ 更新 ） 摘
要
2019 年第 1 期
（由平安 鼎 泰灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金 转 型而 来）
基 金管 理人 ：平安基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ：平安银行 股份 有限 公司
截 止日 期:
2019 年 1 月 19 日
平安基金管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
1
重要提示
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） （以 下简 称 “本 基金 ” ） 经
中国证监会2016 年6 月2 日证 监许 可[2016] 1208 号文 注册 。 本 基金 的基 金合 同 于
2016 年7 月21 日成立。根据本基金基金合同的约定， 本基 金的 封闭 期为 基金 合同
生效 之日 （包 括基 金合 同生 效之 日） 至18个月 （含18个月 ） 后的 对应 日止 （若 该
日为非工作 日或无该对应日 ， 则为 该日 之前 的最 后一 个工 作日 ） 。 本基 金的 封闭
期为2016 年7月21日至2018 年1 月19 日。 封闭期届满后，即 自2018 年1 月20 日起，
本基金转换为上市开放式 基金 （LOF）， 基金 名称 变更 为 “平 安鼎 泰灵 活配 置混
合型证券投资基金 （LOF）”， 故招募 说明书 中关于转换前封闭运作的相关内容
均不再适用 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的投资
价值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险 、 本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为
0%-100% ； 非公开 发行股票资产占非现金基金资产的 比例为 0%-100% ；公开发
行股票资产占非现金基金资产的比例为 0%-20% ； 债券 资产 占基 金资 产的 比例 范
围为 0%-100% ；转换 为上 市开 放 式基 金（LOF ）后股票资产占基金 资产的比例
范围为 0%-95% ；投资于权证的比例不超过基金资产 净值 的 3% 。在封闭期内，
每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金； 转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 每个 交易
日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在
一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金预期风险
和预期收益高 于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
2
在本基金封闭期内， 基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基
金份 额变 现。 在证 券市 场持 续下 跌、 基金 二级 市场 交易 不活 跃等 情形 下， 有可 能
出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金折价交易， 从
而影响基金份额持有人收益或产生损失。
在本基金封闭期内， 本基金 可 以参与投资定向增发股票， 公募基 金参与定向
增发 ， 如果 估值 日非 公开 发行 有明 确锁 定期 的股 票的 初始 取得 成本 低于 在证 券交
易所上市交易的同一股票的市价， 将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票
公允 价值 ， 本基 金基 金净 值可 能由 于估 值方 法的 原因 偏离 所持 有股 票的 收盘 价所
对应 的净 值， 投资 者在 二级 市场 交易 或受 限申 购赎 回时 ， 需考 虑该 估值 方式 对基
金净值的影响。
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出 现违 约， 或在 交易 过程 中发 生交 收违 约， 或由 于中 小企 业私 募债 券信 用质 量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的 影响 ， 中小 企业 私募 债券 可能 无法 在同 一价 格水 平上 进行 较大 数量 的买 入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资 有风 险， 投资 者在 投资 本基 金之 前， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 和
基金合同 等信息披露文件 ， 全面 认识 本基 金的 风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分
考虑 投资者 自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出投资决策 ， 并对认购
（或 申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立 决策 。 基金 管理 人提 醒
投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在投 资者 作出 投资 决策 后， 基金 运营 状况
与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行 负担 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招 募说 明书 （2019 年第1 期） 所载 内容 截止 日期 为2019 年1 月20 日， 其中 投
资组合报告与基金业绩截止日期为2018年12月31日 。有关财务数据未经审计。
本基金托管人 平安银行股份有限公司于2019 年2月1日对本招募说明书 （2019
年第1期）进行了复核。
平安基金管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
3
第一 部分 基金 管理 人
一、 基金 管理 人 概况
1、基 本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010 】1917 号
法定代表人： 罗春风
成立日期：2011 年 1 月 7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本： 人民币 130,000 万元
存续期间：持续经营
联系人： 吴小红
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资 额 （万 元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司
18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何 重大行政 处罚记录。
3、 客服电话：400-800-4800 （免长途话费）
二、 基金 管理 人 主要 人员 情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
罗春风 先生,董事 长， 博士 ， 高级 经济 师。1966 年生 。 曾任 中华 全国 总工 会
国际 部干 部， 平安 保险 集团 办公 室主 任助 理、 平安 人寿 广州 分公 司副 总经 理、 平平安 基金 管理有限公司
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安人寿总公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团 品牌宣传部总经理、平
安人寿北京分公 司总 经理 、 平安 基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 平安 基金 管理 有限
公司 总经 理。 现任 平安 基金 管理 有限 公司 董事 长兼 任深 圳平 安大 华汇 通财 富管 理
有限公司执行董事。
姚波 先生 ， 董事 ， 硕士 ，1971 年生 。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美 国） 养老 金
咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精
算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、中国平安保险（集团）股
份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险 （集团） 股份有
限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任 香港罗兵咸会计师事
务所审计师；新鸿基证券有 限公 司执 行董 事；DBS 唯高 达香 港 有限 公司 执行 董
事；平安证券有限责 任公司副总经 理；平安证券 有限责任公司 副董事长/ 副总经
理； 平安 证券 有限 责任 公司 董事 长； 中国 平安 保险 （集 团 ） 执行 委员 会执 行顾 问,
现任集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国 证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983 年生。曾于平安数据 科技（深圳）有限公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶杨 诗明女士，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。 曾任职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加 入 大华 银行 集团 ，任 大华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银 行 （中 国） 有限 公司 非执 行董 事， 同时 于香 港上 市公 司 “数 码通 电讯 集团 有
限公司”任独立非执行董事。
张文杰先生，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任 大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投 资公 司 “特 别投 资部 门” 首席 投资 员， 大华 资产 管理 有限 公司 组合 经理 ， 国
际股票和全球科技团队主管。
李兆良先生，独立董事，博士，1965 年生 。曾 任招 商 局蛇 口工 业区 华南 液
化气船务公司远洋三副、 二副、 后加入中国平安保险 （集 团） 任总公司办公室法平安 基金 管理有限公司
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律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险( 集团) 总
公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律师
事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生 。曾 任安 徽 商业 高等 专科 学校 教
师、 深圳 兴粤 会计 师事 务所 项目 经理 、 深圳 职业 技术 学院 经济 系教 师、 会计 专 业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长 。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963 年生 。曾 任深 圳 蛇口 中华 会计 师事 务
所审 计员 、 深圳 华侨 城集 团会 计师 、 财务 经理 、 子公 司副 总经 理、 总会 计师 、 深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理； 现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949 年生 。曾 任新 加 坡赫 乐财 务有 限公 司
助理 经理 、 新加 坡花 旗银 行副 总裁 、 新加 坡大 华银 行高 级执 行副 总裁 ； 现任 彩日
本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集
团有限公司 独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2 ）监事会成员
巢傲 文先 生， 监事 长， 硕士 ， 1967 年生 。 曾任 江西 客车 厂科 室助 理工 程师 ；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员； 平安银行 （原深圳发展银行） 营业
部柜 员、 副主 任、 支行 会计 部副 主任 、 总行 电脑 部规 划室 经理 、 总行 零售 银行 部
综合 室经 理、 总行 稽核 部零 售稽 核室 主管 、 总行 稽核 部总 经理 助理 ； 广东 南粤 银
行总行稽核监察部副总经理 （主持工作） 、 总行人力资源 部总经理、 惠州分行筹
建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险( 集团) 股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆 金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职 于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集 团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会 计师事务所高级审计
员、 深圳 市宝 能投 资集 团财 务部 会计 主管 ， 现任 平安 基金 管理 有限 公司 监察 稽核
岗。 平安 基金 管理有限公司
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（3 ）公司高管
罗春风先生,博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干
部， 平安 保险 集团 办公 室主 任助 理、 平安 人寿 广州 分公 司副 总经 理、 平安 人寿 总
公司人事行政部/ 培训 部总 经理 、平 安保 险集 团品 牌宣 传部 总经 理、 平安 人寿 北
京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有限公司总经
理， 现任 平安 基金 管理 有限 公司 董事 长兼 任深 圳平 安大 华汇 通财 富管 理有 限公 司
执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会 系统、平安基金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969 年生 。曾 任中 国 华润 总公 司进 出口 副
科长 、 申银 万国 证券 研究 所任 高级 研究 员、 申万 巴黎 基金 管理 公司 高级 研究 经理 、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥 有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经 理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年 生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕 士学位。曾任上海赛
宁国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产
品经 理、 渣打 银行 产品 主管 、 宁波 银行 总行 个人 银行 部总 经理 助理 、 总行 审计 部
副总 经理 、 总行 资产 托管 部副 总经 理、 永赢 基金 管理 有限 公司 督察 长。 现任 平安
基金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发 展银行龙岗支行行长
助理 ， 龙华 支行 副行 长、 龙岗 支行 副行 长、 布吉 支行 行长 、 深圳 分行 信贷 风控 部
总经 理、 平安 银行 深圳 分行 信贷 审批 部总 经理 、 平安 银行 总行 公司 授信 审批 部高
级审 批师 、 平安 银行 沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安基金管理有限公司
督察长。
2、基金经理
刘俊 廷先 生， 中国 科学 院研 究生 院硕 士。 曾任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 分
析师。2014 年 12 月加入平安基金管理有限公司， 现任平安鼎泰灵活配置混合型平安 基金 管理有限公司
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证券投资基金（LOF ）(2016-07-21 至今) 、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基
金（ 2016-09-20 至今 ） 、 平安 鼎弘 混合 型证 券投 资基 金(LOF) （2017-04-26 至今 ） 、
平安安盈保本混合型证券投资基金 （2018-03-07 至今 ） 、 平安 安心 保本 混合 型证
券投 资基 金 （2018-06-29 至今 ） 、 平安 大华 估值 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金（2018-12-07 至今）基金经理。
张俊 生先 生， 中国 科学 技术 大学 管理 科学 与工 程专 业硕 士， 曾先 后担 任广 东
发展银行政策分析主任、 鹏华基金管理有限公司研究员、 信达澳银基金管理有限
公司高级研究员、 基金经理助理、 基金经理， 深圳昱昇富德资产管理有限公司合
伙人兼投资总监， 上海华信证券有限责任公司权益投资部总经理。2018 年 10 月
加入平安基金管理有限公司， 现任权益投资中心投资副总监。 同时担任平安鼎泰
灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（2018-12-04 至今 ） 、 平安 鼎越灵活配置
混合型证券投资基金（2018-12-04 至今）基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 总经理肖宇鹏先生， 权益投资中心投资董
事总 经理 李化 松 先生 ， 衍生 品 投资 中 心投 资 执行 总 经理 DANIEL DONGNING
SUN 先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会 系统、平安基金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
李化 松先 生， 北京 大学 经济 学硕 士， 曾先 后担 任国 信证 券股 份有 限公 司经 济
研究 所分 析师 、 华宝 兴业 基金 管理 有限 公司 研究 部分 析师 、 嘉实 基金 管理 有限 公
司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现
任平安基金权益投资中心投资董事总经理， 同时担任平安智慧中国灵活配置混合
型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
DANIEL DONGNING SUN 先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，
约翰霍普金斯大学博士后。 先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、 花旗集
团投资银行高级副总 裁、 瑞士 银行 投资 银行 交易 量化 总监 、 德意 志银 行战 略科 技
部量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司， 任衍生品投资中
心投资执行总经理。 现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、 平安沪深 300
指数量化增强证券投资基金、 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、 平安股
息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。 平安 基金 管理有限公司
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张晓 泉先 生， 清华 大学 材料 科学 与工 程专 业硕 士， 曾先 后担 任广 发证 券股 份
有限公司研究员、 招商基金管理有限公司研究员、 国投瑞银基金管理有限公司研
究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司， 现任研究中 心研究执行
总经理。
黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010 年 7 月起先后任广发证券股份有
限公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月
加入平安基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置 混合型证券投资基金、
平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 、平安优势产业灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金 管理 人 职责
1、 依法募集 资 金，办理或者委托经中国证 监会 认定 的 其他 机构 代为 办理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 自基金合同生效之日起，以诚实信用、 谨慎 勤勉 的 原则 管理 和运 用基 金
财产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及 人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和 基金 管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外， 不得 利用基金财产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8、 采取适当合理的措施使计 算基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定 ， 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 ， 确定
基金份额申购、赎回的价格 ；
9、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、 编制季度、半年度和年度基金报告； 平安 基金 管理有限公司
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11、 严格 按照 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定， 履行 信息 披露 及报 告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案 ， 及时 向基 金份 额持 有人
分配基金收益；
14、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、 依据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定召 集基 金份 额持 有人 大会 或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定 保存基金财产管理业务活动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其他相关
资料 15 年以上 ；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会并
通知基金托管人；
20、 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务， 基金
托管 人违 反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时， 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有人
利益向基金托管人追偿；
22、 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基金
事务的行为承担责任；
23、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其他
法律行为；
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24、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生
效， 基金 管理 人承 担全 部募 集费 用， 将已 募集 资金 并加 计银 行同 期存 款利 息在 基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、 执行生效的基金份额持有人大会 的决议；
26、 建立并保存基金份额持有人名册 ；
27、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
四、 基金 管理 人 的承 诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证
券法》 ” ） 的行 为， 并承 诺建 立健 全内 部控 制制 度， 采取 有效 措施 ， 防止 违反 《证
券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为 ，并建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事 证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产 或职务便利 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动 ：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
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（7） 泄露 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资 ；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒 仓等 手段 操纵 市场 价格 ，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、 基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 ；
（8 ）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本 基金，则本基金投资
不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制 人或 者与 其有 其他 重 大利 害 关系 的公 司发 行 的证 券 或者 承销 期内 承 销的 证
券， 或者 从事 其他 重大 关联 交易 的， 应当 符合 基金 的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得 到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。 平安 基金 管理有限公司
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5、 基金经理承诺
（1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业 、诚信和谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益；
（2 ） 不协 助、 接受 委托 或以 其他 任何 形式 为其 他组 织或 个人 进行 证券 交易 ，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关
规定 ， 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、 基金 管理 人 的内 部风 险控 制制 度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合 规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门 和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风 险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ） 独立 性原 则： 公司 根据 业务 的需 要设 立相 对独 立的 机构 、 部门 和岗 位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威 性，应是所有员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制平安 基金 管理有限公司
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度或违反规章的权力；
（6 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须 随着公司经营战略、
经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化 和国 家法 律法 规、 政策 制度 等外 部环 境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成本效益原 则：公司运用科学化的经营管理方法 降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资 产的运作应当分离，
基金 投资 研究 、 决策 、 执行 、 清算 、 评估 等部 门和 岗位 ， 应当 在物 理上 和制 度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是 公司 制定 各项 规章 制度 的纲 要和 总揽 ； 第二 个层 面是 公司 基本 管理 制度 ，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息 披露制度、 监察稽核制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公司 财务 制度 、 资料 档案 制度 、 业绩 评估 考核 制度 和紧
急应 变制 度； 第三 个层 面是 部门 业务 规章 ， 是在 基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各 部
门的 主要 职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操作 守则 等的 具体 说明 ； 第四 个层 面是 业
务操 作手 册， 是各 项具 体业 务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务 的发 展、 法规 及监 管环 境的 变化 以及 公司 风险 控制 的要 求， 不断 检讨 和增 强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和平安 基金 管理有限公司
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人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立 投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的 交流渠道；建立研 究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监 测系 统、 预警 系 统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 应建 立科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会 计系 统， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制度 、
凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实、 完整 、 及时 地记 载每 一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整 。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息 真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，平安 基金 管理有限公司
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同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会相关机构认可。 根据公司监
察稽核工作的需要， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就内部
控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议 职能。 督察长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作， 并保证法律合规监察部的独立
性和 权威 性。 公司 明确 了法 律合 规监 察部 及内 部各 岗位 的具 体职 责， 严格 制订 了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度 的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第 二 部分 基 金托管人
一、 基金 托管 人 情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年12月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易所简称：平安银行，证券代码000001 ） 。其 前身 是深 圳发 展银 行股 份有
限公 司， 于2012 年6 月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。 中国平
安保 险 （集 团） 股份 有限 公司 及其 子公 司合 计持 有平 安银 行58% 的股 份， 为平 安
银行的控股股东。 截至2018 年9 月末， 平安银行 有 77 家分行,共1,056 家营业机构。
2018年1-9月 ， 平安银行实现 营业收入866.64 亿元（同比增长8.6% ） 、净利润
204.56 亿元 （同 比增 长6.8% ） 、 资产 总额33,520.56 亿元 （较 上年 末增 长3.2% ） 、 吸
收存款余额21,346.41 亿元 （较 上年 末增 长6.7% ） 、 发放 贷款 和垫 款总 额 （含 贴现 ）
19,220.47 亿元（较上年末增幅12.8%）。
平安银行 总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金 清算 处、 规划 发展 处、IT 系统 支持 处、 督察 合规 处、 基金 服务 中心8 个
处室，目前部门人员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男, 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高 级理财规划师、国际注
册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》 。长期从事 商业银行工作，具有本平安 基金 管理有限公司
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外币 资金 清算 ， 银行 经营 管理 及基 金托 管业 务的 经营 管理 经验 。 1985 年7月至1993
年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993 年3 月至1993 年7月在招商银行武汉分
行任客户经理； 1993 年8 月至1999 年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经
理、 行长 助理 ； 1999 年3月－2000 年1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000
年2月至2001 年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理； 2001 年8月至2003 年2
月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年3月至2005 年4月在招行武汉分行
机构业务部任总经理；2005 年5月至2007 年6月在 招行 武汉 分行 硚口 支行 任行 长；
2007 年7 月至2008 年1月在招行武汉分行同业银行部任总经 理；自2008 年2月加盟
平安银行先后任公司业务部总经理助理、 产品及 交易银行部副总经理， 一直负责
公司银行产品开发与管理， 全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和
管理 ， 尤其 是对 商业 银行 有关 的各 项监 管政 策比 较熟 悉。 2011 年12 月任平安银行
资产托管部副总经理；2013 年5月起任平安银行资产托管 事业部副总裁（主持工
作） ；2015 年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2018 年11 月末 ， 平安 银行 股份 有限 公司 托管 净值 规模 合计5.76 万亿 ， 托
管证券投资基金共113 只， 具体 包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、
华富量子生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招商保
证金快线货币市场基金、 平安日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置混合型证
券投 资基 金、 东吴 中证 可转 换债 券指 数分 级证 券投 资基 金、 平安 财富 宝货 币市 场
基金 、 红塔 红土 盛世 普益 灵活 配置 混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 新华 活期 添利 货
币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华增盈回报债券型
证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋 混合型证券投资基金、
新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、 中海 进取收益灵活配置混合型
证券 投资 基金 、 东吴 移动 互联 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 平安 智慧 中国 灵活
配置混合型证券投资基金、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、
嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配
置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕泰纯债
债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、 中海顺鑫保本混合型证券投资基平安 基金 管理有限公司
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金、 民生 加银 新收 益债 券型 证券 投资 基金 、 东方 红睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证
券投 资基 金、 浙商 汇金 转型 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 广发 安泽 回 报纯
债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证券投资基金、 平安惠盈纯债债券
型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投资基金、 平安安盈保本混合型证券
投资 基金 、 嘉实 稳盛 债券 型证 券投 资基 金、 长信 先锐 债券 型证 券投 资基 金、 华润
元大现金通货币市场基金、 平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安鼎泰灵
活配置混合型证券投资基金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长
信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券投
资基 金、 富兰 克林 国海 新活 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 南方 颐元 债券 型发
起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华兴安定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得天添利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配
置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、 安信活期
宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠享纯债债券型
证券 投资 基金 、 广发 安悦 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 平安 惠融 纯债 债券
型证券投资基金、 广发沪港深新起点股票型证券投资基金、 平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、 鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰
达纯债6 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金 、英 大 睿鑫 灵活 配置 混合 型证
券投 资基 金、 西部 利得 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 平安 惠利 纯债 债券
型证券投资基金、 广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、 长盛盛丰灵活
配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安惠隆纯债债券型
证券 投资 基金 、 平安 金管 家货 币市 场基 金、 平安 鑫利 定期 开放 灵活 配置 混合 型证
券投 资基 金、 国联 安睿 智定 期开 放混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 享利 灵活 配置
混合型证券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、 平安中证沪
港深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市场基金 、 招商 稳阳
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、
前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型证券投
资基 金、 西部 利得 汇享 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰玉 债券 型证 券投 资基 金、 华
安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投
资基 金、 广发 汇安18 个月定期开放债券型证券投资基金、 上投摩根岁岁金定期开平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
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放债券型证券投资基金、 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、 南方和元
债券型证券投资基金、 中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、 兴银消费新趋势
灵活配置 混合型证券投资基金、 南方高元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞
智灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金
丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠泽纯债债券型证券投资基金、 南方智
造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放 债券型证券投资基金、
平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300 指数量化增强证券投资
基金 、 平安 合正 定期 开放 纯债 债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 嘉合 磐通 债券 型证 券
投资 基金 、 华夏 鼎旺 三个 月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金、 国泰 安惠 收益
定期开放债券型证券投资基金、 博时富安纯债3个月 定期 开放 债券 型发 起式 证券
投资 基金 、 富荣 福鑫 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 富荣 福锦 混合 型证 券投 资基
金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安 中证500 交易型开放式指
数证券投资基金（ETF ） 、汇 添富 鑫成 定期 开放 债券 型发 起式 证券 投资 基金 、平
安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、 易方达恒安定期开放债券型发
起式 证券 投资 基金 、中 银 证券 汇 享定 期开 放债 券 型发 起 式证 券投 资基 金 、平 安
MSCI 中国A 股低 波动 交 易型 开放 式指 数证 券投 资 基金 （ETF ） 、 平安 合悦 定期 开
放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易 型开 放 式指 数证 券投 资基 金联
接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添 荣3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金。
二、 基金 托管 人 的内 部风 险控 制制 度说 明
1、内部控制目标
作为基金托管人， 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规 、 行业 监管 要求 ， 自觉 形成 守法 经营 、 规范 运作 的经 营理 念和 经营 风格 ； 确
保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份
额持有人的合法权益； 确保内部控制和风险管理体系的有效性； 防范和化解经营
风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部， 是全行资产
托管业务的管理和运营部门， 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
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内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位 职责 、 业务 操作 流程 ， 可以 保证 托管 业务 的规 范 操作 和顺 利进 行； 取得
基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复 核、审核、检查制度，
授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用 ， 账户资料 严格保管，
制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实 施音像监控； 业务信息
由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、 基金 托管 人 对基 金管 理人 运作 基金 进行 监督 的方 法和 程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控 子系 统” ，严 格按 照现 行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会 。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
例行 监控 ， 发现 投资 比 例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
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第 三 部分 相 关服务机构
一、 基金 份额 销 售机 构
1、 场外发售机构
（1 ）直销机构
平安基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人： 罗春风
电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人： 郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
22
网址：www.bank.ecitic.com
(3) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(4) 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(5) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(6) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
23
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(7) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(8) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(9) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
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联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 ；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(11) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、7 、8 、17-19 、38-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(12) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
25
(13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(15) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真 ：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(16) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
26
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(17) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(18) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(19) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆 市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
27
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(20) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(21) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(22) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
28
(23) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(24) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(25) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(26) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
29
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755 －83515567
网址：www.cgws.com
(27) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(28) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(29) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
30
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(30) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(31) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(32) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
31
(33) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(34) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩 特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(35) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
32
(36) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(37) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(38) 华林证券股份有限公司
注册 地址 ： 西藏 自治 区拉 萨市 柳梧 新区 察古 大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3
号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人：林立
联系人：刘志坚
电话：0755-82707888
传真：0755-82707700
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalions.com
(39) 德邦证券股份有限公司 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
33
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(40) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(41) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
(42) 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
34
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(43) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州 市惠城区江北东江 三路惠州广播电 视新闻中心三、
四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(44) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(45) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
35
网址：http://www.tfzq.com
(46) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 38/39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 38/39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
网址：www.estock.com.cn
(47) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人 ：刑飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
(48) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(49) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
36
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(50) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.co
(51) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(52) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
37
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(53) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(54) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(55) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
38
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(56) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(57) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(58) 北京增财基金 销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
39
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(59) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(60) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400 —819 —9858
(61) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
40
网址：www.66zichan.com
(62) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
(63) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(64) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(65) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
平安 基金 管理有限公司
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41
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(66) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(67) 上海云湾投资 管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(68) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 平安 基金 管理有限公司
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42
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(69) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（70 ） 万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2 楼
办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
传真：0755-25170807
网址：ww.wanhesec.com
（71） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻 平安 基金 管理有限公司
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43
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
(72) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
2、场内发售机构
场内 销售 机构 ： 深圳 证券 交易 所内 具有 基金 销售 业务 资格 、 并经 深圳 证券 交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会 员单 位， 具体 名单 详见 基金 份额
发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
3、 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的
机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
二、 基金 登记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：严峰、朱立元
电话：0755-25946013 、010-59378839
传真：010-59378907
三、 出具 法律 意 见书 的律 师事 务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 平安 基金 管理有限公司
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负责人：俞卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、 审计 基金 财 产的 会计 师事 务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普 华永 道中 心 11
楼
法定代表人：李丹
联系电话： 021
2323 8888
传真电话： 021
2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
联系人：陈怡
平安 基金 管理有限公司
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第四 部分 基 金的 名称
平安 鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ）
第 五 部分 基 金的类型
混合型
第 六 部分 基 金的运作方式
契约型 开放式 基金
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第 七 部分 基 金的投资
一、投资目标
在严格控制风险的前提下， 在基金合同生效后 18 个月内， 灵活运用定向增
发股票等投资策略， 充分挖掘市场投资机会， 力争 基金资产的长期稳健增值。 本
基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 积极发掘可能对上市公司当前或未来价值
产生重大影响的各类事件， 通过筛选、 鉴别事件信息扩散对资产价格的影响模式，
选择最具有竞争优势的标的， 在控制风险的前提下 力争实现基金资产的长期稳健
增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投 资的股票） 、衍生工具
（权证、股指期货、国债期货等） 、债券资产（包括国债 、金融债、企业债、公
司债 、 次级 债、 可转 换债 券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票
据、 短期 融资 券、 超短 期融 资券 、 中小 企业 私募 债、 地方 政府 债、 政府 支持 机构
债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券） 、资产 支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、 现金资产等货币市场工
具， 以及 法律 法规 或中 国证 监 会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
的相 关规 定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100% ； 非公开发行股票资
产占非现金基金资产的比例为 0%-100% ；公开发行股票资 产占非现金基金资产
的比例为 0%-20% ； 债券 资产 占基 金资 产的 比例 范围 为 0%-100% ； 转换为上市开
放式基金（LOF ）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95% ；投资于权证的
比例不超过基金资产 净值 的 3% 。在封闭期内，每个交易日日 终在扣除国债期货
和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 每个 交易 日日 终在 扣除 国债 期货 和股 指期 货
合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计平安 基金 管理有限公司
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不低于基金资产净值的 5% ，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等 。
本基金参与股指期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一） 本基金在基金合同生效后 18 个月 内（含第 18 个月 ） ，通 过对 宏观 经
济 、 行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上， 利用定向增发
项目的事件性特征与折价优势， 优选能够改善、 提升企业基本面与经营状况的定
向增发股票进行投资。 将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线， 形
成以定向增发为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需 情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股 票、 债券 、 现金 等各 类资 产类 别上 的投 资比 例， 并在 基金 合同 投资 范围 约定
的范围下适时进行动态调整。
2、定向增发股票投资策略
定向增发是指上市公司向符合条件的特定投资者 （包括大股东、 机构投资者、
自然 人等 ） 非公 开发 行股 票的 融资 方式 。 本基 金将 对进 行非 公开 发行 的上 市公 司
从估值水平以及成长性两个角度出发 进行基本面分析， 结合市场未来走势进行判
断， 从战 略角 度评 估参 与定 向增 发的 预期 中签 情况 、 预期 损益 和风 险水 平。 充分
考虑定向增发的一二级 价差 ， 并在 严格 掌控 投资 组合 风险 与收 益的 前提 下， 积极
参与其定向增发项目。 在定向增发股票锁定期结束后， 本基金将根据对股票内在
投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。
本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度， 通
过财务和运营数据 分析市场现有定向增发项目。 本基金主要从行业景气度、 盈利
能力 、 成长 能力 以及 估值 水平 等方 面进 行考 量 ， 主要 指标 包括 ： 各行 业公 司的 估
值指标（如 PE 、PB 、PE/G 、PS 、股 息率 等） 、成 长性 指标 （主 营业 务收 入增 长平安 基金 管理有限公司
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率、净利润增长率、毛利率增长率等） 、现金流量指标和 其他财务指标。从中选
出价值相对低估、 成长性确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司，
作为备选定向增发股票。
在定量分析的基础上， 本基金通过分析备选定 向增发项目所对应的公司的业
务环节的竞争优势和劣势， 分析定向增发项目对公司未来的影响。 主要 考虑因素
包括：
1）在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术 的发展与应用前景广
阔并且在技术上具有一定护城河的公司。
2） 在市 场前 景方 面, 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策扶持的
强度以及上市公司利用科技 创新能力取得竞争优势、进而开拓市场的能力。
3）在公司治理结构方面，将从上市公司的管理层评价 、战略定位和管理制
度体系等方面进行评价， 通过定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并
适时进行投资组合调整。
按照定向增发的对象、 资金用途 ，区分为以下几种 主要 模式：
（1 ）大股东主导的定向增发投资
大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 、 实 际控 制人 资产 注入 、
发行对象包含大 股东或者大股东关联方 的 公司间资产置换重组， 以及融资收购大
股东资产的几种定向增发项目。
（2 ）项目融资类定向增发投资
项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别， 目前市场上近
一半的定向增发项目为项目融资类。
（3 ）非大股东方参与资产重组的定向增发投资
通过 定向 增发 项 目实 现 资产 重 组是 企业 与其 他 主体 对 企业 资 产的 分 布状 态
进行 重新 组合 、 调整 、 配置 或对 企业 资产 上的 权利 进行 重新 配置 的过 程。 重组 前
后公司的估值往往会有明显的改变。
（4 ）融资收购非大股东方资产的定向增发投资
对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过定
向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化， 通过上下游产业并购、 合
并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展， 减少公司运营成本或大平安 基金 管理有限公司
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幅提升市场占有 率来重组企业现有资源， 提升经营业绩。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
本基 金将 深入 研 究不 同 类别 的 定向 增发 项目 在 不同 期 限内 对 公司 基 本面 的
影响 ， 对定 向增 发项 目可 能带 来的 影响 进行 模拟 分析 ， 挑选 具有 绝对 或相 对估 值
吸引力的公司股票， 再通过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力，
择优选取 安全 边际 较高 、 成长 性较 好的 公司 进行 投资 ， 尽可 能获 取定 向增 发项 目
给投资者带来的超额收益。
3、债券投资策略
债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积 极主动的组合管理，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分 析方 面， 结合 对宏 观经 济、 市场 利率 、 债券 供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势 、 货币 政策 及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体 投资 策略 有收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 息差 策略 等积 极投 资策 略构 建
债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股 票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、衍生品投资策略
1）本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易 。投 资原 则为 有于 基金 资
产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基 金参 与股 指 期货 投 资时 机 和数 量的 决策 建 立在 对 证券 市 场总 体 行情 的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结平安 基金 管理有限公司
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合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
2）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的 投资 策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国
债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征 。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充 分考虑国债期货
的收 益性 、 流动 性及 风险 特征 ， 通过 资产 配置 ， 谨慎 进行 投资 ， 以调 整债 券组 合
的久 期， 降低 投资 组合 的整 体风 险。 具体 而言 ， 本基 金的 国债 期货 投资 策略 包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过 国债 期货 对债 券的 多头 替代 和稳 健资 产仓 位的 增加 ， 以及 国债 期货 与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确
保研 究分 析、 投资 决策 、 交易 执行 及风 险控 制各 环节 的独 立运 作， 并明 确相 关岗
位职 责。 此外 ， 基金 管理 人建 立国 债期 货交 易决 策部 门或 小组 ， 并授 权特 定的 管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起平安 基金 管理有限公司
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组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用 研究和流动性管理后，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预 案，以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散 投资，以降低流动性风险。
（二 ） 本基 金转 为上 市开 放式 基金 （LOF ） 后， 并更名为 平安鼎泰 灵活配置
混合型证券投资基金（LOF ） ， 在积 极把 握宏 观经 济周 期、 证券 市 场变 化以 及证
券市场参与各方行为逻辑的基础上， 深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价
值产生重大影响的事件， 将事件性因素作为投资的主线， 形成以事件驱动为核心
的投资策略。
1、 大类资产配置策略
为有效实施投资策略， 本基金将在资产配置允许的范围内， 采取相对灵活的
资产配置策略。
本基金将从宏观环境、 政策因素、 资金供求因素、 证券市场基本面等角度进
行综 合分 析， 判断 各类 资 产的市场趋势和预期风险收益， 在严格控制风险的前提
下， 合理 确定 本基 金在 股票 、 债券 、 现金 等大 类资 产类 别 的投 资比 例， 并根 据宏
观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度分析，
并注重事件性因素对行业影响的分析。 定量分析方法主要 通过财务和运营数据 分
析 ， 主要 指标 包括 ： 各行 业公 司的 估值 指标 （如 PE 、 PB 、 PE/G 、 PS 、 股息 率等 ） 、
成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利 率增长率等） 、现金流
量指标和其他财务指标。 从中选出价值相对低估、 成长性确定、 现金流量状况好、
盈利能力和偿债能力强的公司。
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定性分析是指在特定的市场阶段， 针对不同类型的事件， 分析其内外部驱动
因素 、 变化 方向 ； 并采 用深 度价 值挖 掘和 多层 面立 体投 资分 析体 系， 多层 面地 分
析备选股票所对应公司业务环节的竞争优势和劣势， 分析公司治理和公司管理方
面的优势和劣势，行业历史及行业变革力量。
通过定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资组合调
整。
本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
（1 ）股权激励投资策略
股权激励是指上市公司以本公司股票为标的， 对其董事、 监事、 高级管理人
员及其他员工进行的长期性激励。 股权激励通过将公司员工与股东的利益一致化，
使得员工在经营和管理公司的过程中更加关心公司的长期价值。
本基金将通过筛选、 分析和评估股权激励 因素驱动 的 备选 股， 结合 公司 所在
行业/ 所处 的 发展 周期 ，择 优选 取成 长性 较好 ， 满足 较 严格 业绩 指标 、安 全边 际
较高的个股投资。
（2 ）股份增持和股份回购投资策略
股份增持包括股东增持和高管增持， 其中股东增持是 指上市公司股东及其一
致行动人增持股份行为； 高管增持是指上市公司高管及其一致行动人增持股份的
行为 ； 股份 回购 是指 公司 按一 定的 程序 购回 发行 或流 通在 外的 本公 司股 份的 行为 。
本基金将通过筛选、 分析和评估股份增持和股份回购的 备选股， 结合 增持 方
背景 、 公司 股权 结构 、 市场 环境 等因 素， 择优 选取 首次 披露 增持 ， 或增 持数 量大 、
比例 高， 或前 期超 跌、 所在 行业 刚转 暖等 几类 个股 ， 再结 合预 期盈 利水 平和 成长
潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（3 ）高分红和高转送投资策略
高分红是指公司分红比例较高的股票。 高转送是实施较高比例 的送股或转股
的股票。高送转公司 往往具有股本 较少/ 每股 资本 公积 、未 分配 利润 、净 资产 较
高/ 股价绝对值较高的特征。
本基金将通过筛选、 分析和评估高分红和高转送转的 备选 股， 结合 预期 盈利
水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（4 ）业绩预告和超预期投资策略 平安 基金 管理有限公司
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业绩预告是指上市公司根据交易所规定所作出的关于净利润为负值、 净利润
增减幅度超过 50% 以上 、 或实 现扭 亏为 盈等 事项 的公 告； 业绩 超预 期主 要涉 及两
方面 ： 公司 实际 经营 事业 绩和 分析 师/ 市场 一致 预期 。 通过 比较 两者 之间 的差 距，
可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。
本基金将通过筛选和分析业绩预增和超预期的 备选 股， 自下 而上 进行 评估 ，
结合预期盈利水平 （或一致预期） 和成长潜力， 择优选取 安全边际较高、 成长性
较好的公司进行投资。
（5 ）再融资类投资策略
再融资是指上市公司通过配股、 增发和发行可转换债券等方式在证券市场上
进行的直接融资。 再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用， 无论是助力
产业 转型 、 新兴 资产 并购 或是 集团 整体 上市 、 引入 战投 ， 还是 国有 资本 向重 要行
业、 关键 领域 、 优势 企业 集中 ， 亦或 是完 善激 励机 制， 推进 员工 持股 ， 再融 资尤
其是并购增发将是最为重要的资本运作工具。
本基金将通过筛选、 分析和评估再融资的 备选 股， 从经 济转 型和 安全 边际 两
个维 度选 择， 评估 其行 业所 处阶 段及 其发 展前 景， 结合 预期 盈利 水平 和成 长潜 力，
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（6 ）其他影响公司的重大因素
其他 事件 包括 但 不限 于 公司 发 布对 预期 业绩 及 行业 造 成极 大 影响 的 重要 产
品或重大合同公告； 有影响上下游公司的重大事项发生； 公司遭遇重大危机； 管
理层发生重大变更等。 此类事件会对公司的运营造成深远的影响， 继而影响其市
场估值。
本基金将通过筛选、 分析和评估发生重大变动的股票， 结合其预期盈利水平
和成长潜 力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
3、债券投资策略
债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积 极主动的组合管理，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分 析方 面， 结合 对宏 观经 济、 市场 利率 、 债券 供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 平安 基金 管理有限公司
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在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势 、 货币 政策 及不 同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性和 信 用风 险等 因素 ， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体 投资 策略 有收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 息差 策略 等积 极投 资策 略构 建
债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股 票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、衍生品投资策略
1）本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投 资原则为有于基金资
产增值，控制 下跌风险实现保和锁定收益。
本基 金参 与股 指 期货 投 资时 机 和数 量的 决策 建 立在 对 证券 市 场总 体 行情 的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
2）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的 投资 策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原 则， 在风 险可 控的 前提 下， 投资 于国
债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征 。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货 平安 基金 管理有限公司
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55
的收 益性 、 流动 性及 风险 特征 ， 通过 资产 配置 ， 谨慎 进行 投资 ， 以调 整债 券组 合
的久 期， 降低 投资 组合 的整 体风 险。 具体 而言 ， 本基 金的 国债 期货 投资 策略 包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过 国债 期货 对债 券的 多头 替 代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确
保研 究分 析、 投资 决策 、 交易 执行 及风 险控 制各 环节 的独 立运 作， 并明 确相 关岗
位职 责。 此外 ， 基金 管理 人建 立国 债期 货交 易决 策部 门或 小组 ， 并授 权特 定的 管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用 研究和流动性管理后，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预 案，以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制： 平安 基金 管理有限公司
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56
（1 ）本基金的投资组合比例为： 封闭期内股票资产占 基金资产的比例范围
为 0%-100% ；非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为 0%-100% ；公开
发行股票资产占非现金基金资产的比例为 0%-20% ； 债券 资产 占基 金资 产的 比例
范围为 0%-100% ； 转换 为上 市开 放式 基金 （LOF ）后股票资产占基 金资产的比
例范围为 0%-95% ；
（2 ）在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货 和 国债 期货 合约需缴纳
的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 转换为上市开放式基
金（LOF ） 后， 每个 交易 日日 终在 扣除 国债 期货 和股 指期 货合 约需 缴纳 的交 易保
证金 后， 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 投资 比例 合计 不低 于基 金资 产净 值
的 5% ，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司发行的证券 ， 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（4 ）本基金管理人管理 的全部基金持有一家公司发行 的证券，不超过该证
券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ）本 基金 管 理人 管理 的 全部 基金 持有 的 同一 权证 ， 不得 超过 该权 证 的
10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超 过上一交易日基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例，不得超过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 20% ；
（10）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例 ，不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金投 资于 同一 原始 权益 人的 各类 资产 支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总平安 基金 管理有限公司
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57
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基
金资产净值的 40% ； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（15 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16） 如本基金投资股指期货 的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合 约价值不得超过基金
资产净值的 10% ；
2） 本基金在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入 国债期货和 股指期货
合约价值 与有价证券之和，不得超过基金资产净值的 100% ；转换为上市开放式
基金 （LOF ） 后， 在任何交易日日终， 持有的买入 国债期货和股指 期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出 股指 期货 合 约价 值不 得超 过基 金
持有的股票总市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等 ；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（17 ） 如本基金投资国债期货 的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1） 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15% ；
2） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ；
3） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 平安 基金 管理有限公司
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58
4）本 基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定 ；
（18 ） 在封 闭期 内， 本 基金投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超过 本
基金的剩余封闭运作期 ； 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本
基金资产净值的 10% ；
（19 ） 本基金 在封闭期内，基金总资产不得超过基金净资产的 200% ，转换
为上市开放式基金（LOF ）后，基金 总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（20） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15% ； 本基 金管 理人 管理 的全 部投 资组 合持 有一 家上 市公 司发 行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（21 ） 本基 金主 动投 资于 流动 性受 限资 产的 市值 合计 不得 超过 本基 金资 产净
值的 15% 。 因证 券市 场波 动、 上市 公司 股票 停牌 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之
外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的， 基金管理人不得主动 新增流动
性受限资产的投资；
（22 ） 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（23 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。
除上述第（2）、（ 12）、（ 21）、（ 22 ）项所规定的情形 外， 因证券 、期货 市场
波动、 证券发行人 合并 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金投 资比
例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但
中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定 。
基金 管理 人应 当 自基 金 合同 生 效之 日起 六 个月 内使 基 金的 投 资组 合 比例 符
合基金合同的有关约定。 期间 ， 基金 的投 资范 围、 投资 策略 应当 符合 基金 合同 的
约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不平安 基金 管理有限公司
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59
再受相关限制 ，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资 或者 活动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律 、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制 人或 者与 其有 其他 重 大利 害 关系 的公 司发 行 的证 券 或者 承销 期内 承 销的 证
券， 或者 从事 其他 重大 关联 交易 的， 应当 符合 基金 的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得 到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
五、 业绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准是：
沪深300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50% 。
业绩比较基准 选择理由： 沪深300 指数选样科学客观，流动性高，是目前市
场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 中债综合指数具广泛市场代表性， 旨
在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征， 使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 比较 基准 时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序后报平安 基金 管理有限公司
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中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。
六、风 险收 益特 征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金。
七、 基金 管理 人 代表 基金 行使 相关 权利 的处 理原 则及 方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相 关权利，保护基金份
额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何 存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
八、 投资 组合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本财务数据未经审计。
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 174,009,009.59 71.77
其中：股票
174,009,009.59 71.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
20,154,000.00 8.31
其中：债券
20,154,000.00 8.31
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 平安 基金 管理有限公司
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6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
34,849,400.94 14.37
8 其他资产
13,444,905.61 5.55
9 合计
242,457,316.14
100.00
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
1.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,285,666.00 1.78
B 采矿业 8,424,625.00 3.50
C 制造业 32,766,079.14 13.62
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
21,787,482.12 9.06
E 建筑业 18,282,799.76 7.60
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 3,707,112.00 1.54
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 9,587,393.31 3.98
J 金融业 4,987,629.80 2.07
K
房地产业
48,773,842.01 20.27
L 租赁和商务服务业 21,406,380.45 8.90
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 174,009,009.59 72.32
1.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的 港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
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62
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000875 吉电股份 8,929,293 21,787,482.12 9.06
2 002344 海宁皮城 4,704,699 21,406,380.45 8.90
3 600048 保利地产 1,043,300 12,300,507.00 5.11
4 001979 招商蛇口 573,400 9,948,490.00 4.13
5 000002 万
科Ａ 409,100 9,744,762.00 4.05
6 601668 中国建筑 1,490,540 8,496,078.00 3.53
7 600547 山东黄金 278,500 8,424,625.00 3.50
8 600383 金地集团 774,500 7,450,690.00 3.10
9 300232 洲明科技 765,687 7,304,653.98 3.04
10 601186 中国铁建 556,100 6,044,807.00 2.51
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,154,000.00 8.38
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,154,000.00 8.38
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101801027
18 星河实
业 MTN002
200,000 20,154,000.00 8.38
1.6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资 明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。
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1.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
本基金报告期末无贵金属投资。
1.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末无权证投资。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
1.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
1.10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2
基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 平安 基金 管理有限公司
招募说明书 更新摘要 （2019 年第 1 期）
64
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 163,710.99
2 应收证券清算款 12,827,748.36
3 应收股利 -
4 应收利息 452,049.69
5 应收申购款 1,396.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,444,905.61
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000875 吉电股份 21,785,718.12 9.05
非公开发行, 流通
受限
1.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安 基金 管理有限公司
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第八部 分 基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基 金合 同生 效以 来 （2016 年 7 月 21 日） 2018 年 12 月 31 日基金份额
净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净值增
长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.7.21-2016.12.31
-0.03% 0.10% 1.17% 0.39% -1.20% -0.29%
2017.1.1-2017.6.30
-10.71% 0.67% 5.36% 0.29% -15.64% 0.38%
2017.7.1-2017.12.31
-10.53% 0.88% 5.01% 0.35% -15.54% 0.53%
2018.1.1-2018.6.30
-14.09% 0.98% -4.61% 0.58% -9.48% 0.40%
2018.7.1-2018.12.31
-13.95% 1.32% -5.26% 0.74% -8.69% 0.58%
自基金合同生效日起至今
-40.96% 0.88% 1.17% 0.50% -42.13% 0.38%
业绩比较基准： 沪深300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率 ×50% 。
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二、 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较
基准收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2016 年 7 月 21 日正式生效，截至报告期末 已满两 年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的约定， 截至报告期末本基金已完成建仓。 建仓结束时各项
资产配置比例符合基金合同约定。
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第 九 部分 基 金的费用与税收
一、 基金 费用 的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费 、 诉讼费 和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金上市费用；
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 ， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他
费用。
二、 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下：
H ＝E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数 平安 基金 管理有限公司
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金 托管 费划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支付日期顺
延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －10 项费 用， 根据 有关 法规 及相 应协 议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列 入基 金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
4、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、费用的调整
在符 合相 关法 律 法规 及 中国 证 监会 相关 规定 及 不损 害 基金 份 额持 有 人利 益
的前提下， 基金管理人和基金托管人协商 一致并履行相应程序后， 可 酌情 调整 基
金管理费和基金托管费， 此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理
人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
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第 十 部分 其 他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近 半年 本基 金管 理人 、 基金 托管 人及 高级 管理 人员 没有 受到 任何 处
罚。
（三）2018 年7 月21 日至2019 年1月20 日发布的公告：
1、2018 年8 月13 日， 关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限公司为销
售机构公告 ；
2、2018 年8月27 日， 平安鼎泰灵活配置混合型证 券投资基金(LOF)2018 年半
年度报告以及摘要 ；
3、2018 年9 月1 日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 招募 说明
书更新（2018 年第2 期）以及摘要 ；
4、2018 年10月16日，关于旗下基金所持美的集团( 股票代码：000333)估值
调整的公告 ；
5、2018 年10 月25日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018 年第
3季度报告 ；
6、2018 年10月31日，关于旗下基金所持康得新 ( 股票代码 002450) 估值调
整的公告 ；
7、2018 年11 月2日， 关于平安大华基金管理有限公司注册资本、 股权及法定
名称变更事宜的公告 ；
8、 2018 年11 月28 日， 关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告 ；
9、2018 年11月29日，关于子公司深圳平安汇通财富管 理有限公司增加注册
资本的公告 ；
10、2018 年12月6日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 经
理变更公告 ；
11、2019 年1月3日， 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告 ；
12、2019 年1月17日，关于不法分子冒用“花生宝”名 义开展非法金融业务
的严正声明 ；
13、2019 年1月18日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018 年第
4季度报告 ； 平安 基金 管理有限公司
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（四 ） 《招 募说 明书 》与 本次 更新 的招 募说 明书 内容 若 有不 一致 之处 ，以 本
次更新的招募说明书为准。
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第十一 部分
对招募说明书更新部分的 说明
依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 等相关 法律法规的要求及基金合同
的规 定， 对2018 年9 月1 日公 布的 《 平安 鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ）
招募 说明 书更 新 （2018 年第2 期） 》 进行 了更 新， 并根 据本 基金 管理 人对 本基 金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“第一部分、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“第二部分、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人” 。
5、 根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人” 。
6、 根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构” 。
7、 根据最新资料， 更新了“第九 部分、基金份额的申购与赎
回” 。
8、 根据最新资料，更新了“第十 部分、基金的投资” 。
9、 根据最新资料，更新了“第十 一部分、基金的业绩” 。
10 、 根据 最新 资料 ， 更新 了 “第 二十 二 部分 、 对基 金份 额持 有人
的服 务” 。
11 、 根据 最新 资料 ， 更新 了 “第 二十 三 部分 、 其他 应披 露的 事项 ” 。
12 、 根据 最新 情况 ， 更新 了 “第 二十 四部 分、 对招 募说 明书 更新
部分 的说 明” 。
13 、 根据最新情况，更新了“第二十六部分、备查文件” 。
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2019 年 3 月 2 日
