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汇添富 香港优势 精 选混合 型证 券 投资 基 金 
更新招募 说 明书 
（2019 年第 1 号 ）



 
 
 
 
 
 
 
 
 



基 金 管 理 人： 汇添 富基 金管 理股 份有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司 
 
 
 
 
 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 1 
 重 要提 示 
汇添富香港优势精选混合型证券投资基金由汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日
本外）优势精选股票型证券投资基金更名而来。 
汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证券投资基金经 2009
年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1221 号文核准募集，
基金合同于 2010 年 6 月 25 日正式生效。 
2014 年 1 月 8 日，汇 添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型
证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开， 会议审议通过了 《关于修改
基金名称 及投资 细节的 议案》 ， 基金管 理人同 时将大会 决议报 中国证 券监督管理
委员会备案。2014 年 1 月 17 日， 中国证券监督管理委员会印发了 《关于汇添富
亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大
会决议备案的回函》 （基金部函[2014]23 号） ， 汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本
外） 优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议报中国证监会备案手
续完成， 持有人 大会决议生效。 即日起， 原 《 汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本
外）优势 精选股 票型证 券投资基 金基金 合同》 失效， 《 汇添富 香港优 势精选股票
型证券 投资 基金 基金 合 同》生 效， 基金 更名 为 “ 汇 添富 香港 优势 精选 股票型 证券
投资基金 ” ， 同时基金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。 
根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇 添富基金管理股份有限公司关
于变更旗下 “混合型证券投资基金” 的基金名称并相应修订基金合同部分条款的
公告》 ， 汇添富香港优势精选股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇
添富香港优势精选混合型证券投资基金。 
基金 管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。



本基金投资于海外证券市场， 基金净值 会因为所投资证券市场波动等因素产
生波动。 在投资 本基金前， 投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 从而获取基金投资收益， 并承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险主要分为： 一是境外投资产品风险， 包括市场风险、 汇率风汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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险和政治风险等； 二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、
操作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。 投资有风险，
投资人认购 （或 申购 ） 基金 时应认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金 法
律 文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他销 售机构 ）根据 相关法律 法 规对 本基金 进行“销 售适当 性风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节中 “风险收益特征” 的表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50% 的除外。 
本招募说明书更新截止 日为 2019 年 1 月 17 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
 
 
 
 
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目 录 
一、 绪言 ............................................................................................................................................ 4 
二、 释义 ............................................................................................................................................ 5 
三、 风险揭示 ................................................................................................................................ 11 
四、 基金的投资 ........................................................................................................................... 17 
五、 基金的业绩 ........................................................................................................................... 31 
六、 基金管理人 ........................................................................................................................... 33 
七、 基金的历史沿革 .................................................................................................................. 45 
八、 基金的存续 ........................................................................................................................... 46 
九、 基金份额的申购和赎回 .................................................................................................... 47 
十、 基金的费用与税收 ............................................................................................................. 57 
十一、 基金的财产 ....................................................................................................................... 59 
十二、 基金资产估值 ................................................................................................................... 61 
十三、 基金的收益与分配 ......................................................................................................... 66 
十四、 基金的会计与审计 ......................................................................................................... 68 
十五、 基金的信息披露 .............................................................................................................. 69 
十六、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................... 75 
十七、 基金托管人 ....................................................................................................................... 78 
十八、 境外托管人 ....................................................................................................................... 84 
十九、 相关服务机构 ................................................................................................................... 87 
二十、 基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 132 
二十一、 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 158 
二十二、 基金份额持有人服务 .............................................................................................. 178 
二十三、 其他应披露事项 ........................................................................................................ 180 
二十四、 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................... 182 
二十五、 备查文件 ...................................................................................................................... 183 
 
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一、 绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基 金法》 ） 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基
金销售管 理办法》 （以 下简称《 销售办法 》 ） 、 《证券投 资基金信 息披 露管理办 法》
（以下简 称《信 息披露 办法》 ） 、 《合 格境内机 构投资者 境外证 券投资 管理试行办
法》 （以下简称《试行 办法》 ） 、 《关于实施< 合 格境内机构投资者境外 证券投资管
理试行办法> 有关问题的通知》 （以下简称 《通知》 、 《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》 （ 以下简称 《流动性风险管理规定》 ） 以及 《 汇添富香港
优势精选 混合型证券投资基金 基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息 ，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基
金份额， 即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表 明其对 基金合 同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 基金合 同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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二、 释义 
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
本合同、 《基金合同》 指《 汇添富香港 优势精选混合型证券投资基金 基金
合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 
中国 指中华人民共和国( 仅为 《基金合同》 目的不 包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部
门规章及规范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
《试行办法》 指 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法》 
《通知》 《 关 于 实 施< 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管
理试行办法> 有关问题的通知》 
《流动性风险管理规定》 指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》 
元 指中国法定货币人民 币元 
基金或本基金 指依据 《基金合同》 所募集的 汇添富香港 优势精选
混合型证券投资基金 
《招募说明书》











指《 汇添富香港 优势精选混合型证券投资基金 招募
说 明 书 》 ， 即 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基
金认购或申购申请的要约邀请文件， 及其定期的更
新 
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《 汇添富 香港优
势精选混合型证券投资基金 托管协议》 及其任何有
效修订和补充 
《发售公告》 指《 汇添富香港 优势精选混合型证券投资基金 基金汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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份额发售公告》 
《业务规则》 指《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务
规则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授
权的机构 
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构 
基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司 
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 
境外托管人 指符合法律法规规定的条件， 根据基金托管人与其
签订的合同， 为本基金提供境外资产托管服务的境
外金融机构 
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件， 根据基金管理人与其
签订的合同， 为本基金境外证券投资提供证券买卖
建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。 基金
管理人有权根据基金运作情况选择、 更 换或撤销境
外投资顾问 
基金份额持有人 指根据 《招募说明书》 和 《基金合同》 及相关 文件
合法取得本基金基金份额的投资者 
基金代销机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格， 并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议， 代为办理本基金发售、 申购、
赎回和其他基金业务的代理机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销
网点 
注册登记业务 指基金登记、 存管、 清 算和交收业务， 具体内容包
括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算
及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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持有人名册等 
基金注册登记机构 指 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他
符合条件的办理基金注册登记业务的机构 
《基金合同》当事人 指受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享 受权
利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金
托管人和基金份额持有人 
个人投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券
投资基金的自然人 
机构投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基
金 的 在 中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部
门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会团
体和其他组织 
投资者 指个 人 投 资者 、机 构投 资者 和法 律法 规或 中国 证监
会允 许购 买开 放式 证券 投资 基金 的其 他投 资者 的总
称 
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及 《基金合同》 约定的条件，
基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备
案手续，获得中国证监会书面确认之日 
基金中的基金














指投资对象为证券投资基金的基金， 其投资组合由
各种基金组成 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
境外主要市场














指本基金主要投资的、 与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘 录的国家和地区，包括 中国香港、
澳大利亚、 新加坡和新西兰 ； 基金管理人可根据证
券市场环境、 基金投资组合构成情况 和业绩比较基
准等的变化， 调整对境外主要 市场的解释， 并在招
募说明书更新中列示 
日/ 天 指公历日 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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月 指公历月 
工作日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易
日 
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工
作日 
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 
认购 指 在 本 基 金 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额
的行为 
发售 指在本基金募集期内， 销售机构向 投资者销售本基
金份额的行为 
申购 指 《基金合同》 生效后 ， 投资者根据基金销售网点
规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3
个月的时间开始办理 
赎回 指 《基金合同》 生效后 ， 基金份额持有人根据基金
销售网点规定的手续， 向基金管理人卖出基金份额
的行为。 本基金的日常赎回自 《基金合同》 生 效后
不超过 3 个月的时间开始办理 
巨额赎回 指 在 单 个 开 放 日 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请
（ 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总
数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份
额总数后的余额） 超过上一 日本基金总份额的 10%
时的情形 
基金账户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投
资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况
的账户 
交易账户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该
销售机构办理 认购、 申购、 赎回、 转换及转托 管等汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
转托管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 指 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基
金管理人管理的任一开放式基金 （转出基金） 的全
部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何
其他开放式基 金（转入基金）的基金份额的行为 
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣
款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约
定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款
及基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 指基金投资所得的股票红利、 股息、 债券利息 、 票
据投资收益、 买卖证券差价、 银行存款利息以及其
他 收 益 和 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节
约 
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本
息 和 本 基 金 应 收 的 款项 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价
值总和 
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资
产净值的过程 
货币市场工具 指银行存款、 可转让存单、 银行承兑汇票、 银 行票
据、 商业票据、 回购协 议、 短期政府债券等中国证
监会、 中国人民银行认可的具有良好流动性的金融
工具 
公司行为信息 指 证 券 发 行 人 所 公 告 的 会 或 将 会 影 响 到 基 金 资 产
的价值及权益的任何未完成或已完成的行动， 及其
他 与 本 基 金 持 仓 证 券 所 投 资 的 发 行 公 司 有 关 的 重
大信息， 包括但不限于权益派发、 配股、 提前 赎回汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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等信息 
指定媒体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 全 国 性
报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站 
不可抗力 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的
客观事件或因素， 包括但不限于洪水、 地震及其他
自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、
没收、 恐怖袭击、 传染 病传播、 法律法规变化 、 突
发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停
或停止交易等 
流动性受限资产 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期
日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含
协议约定有条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、
流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股 票 、 资 产 支 持 证
券、 因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 流 动 性 受
限资产， 如未来法律法规变动， 基金管理人在履行
适当程序后， 可对上述流动性受限资产范围进行调
整 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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三、 风 险揭 示 
本基金 主要投资于香港证券市场， 基金净值会因为香港证券市场波动等因素
产生波动。 基金投资中出现的风险分为如下两类， 一是境外投资产品风险， 包括
市场风险、 汇率风险、 政治风险等； 二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用
风险、 流动性风险、 操 作风险、 会计核算风险 、 税务风险、 交易结算 风险、 法律
风险、衍生品风险等。 
一 、境 外投资 产品 风险 
1、市场风险 
市场风险是指由于市 场因素如基础利率、 汇率、 股票价格和商品价格的变化
或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化， 并产生损
失的可能性。 
由于本基金将投资于香港证券市场， 因此一方面基金净值会因香港证券市场
的整体变化而出现价格波动。 另一方面， 香港 地区在处于不同的产业经济循环周
期的情况下，也将对基金的投资绩效产生影响。 
2、汇率风险 
一方面，本基金每日的净资产价值以人民币计价，因此当汇率发生变动时，
将会影响到人民币计价的净资产价值。 另一方面， 对应资产可能投资于以非美元
报价的各类资产， 因此非美元资产的表现将受资产所持货 币兑美元的汇率变动所
影响。 
3、政治风险 
本基金以香港为主要的投资地区， 因此香港 地区政治、 社会或经济情势的变
动( 包括天然灾害、 战争、 暴动或罢工等) ， 都可能对本基金所参与的投资市场或
投资产品造成直接或者是间接的负面冲击。 本基金将在内部及外部研究机构的支
持下， 密切关注香港地区政治、 经济和产业政策的变化， 适时调整投资策略以应
对政治风险的变化。 
二 、开 放式基 金风 险 
1、利率风险 
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。 利率风险汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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是债券投资所面临的主要风险， 息票利率、 期 限和到期收益率水平都将影响债券
的 利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。 
2、信用风险 
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺， 按时足额还本付息的
风险。 一般认为： 国债的信用风险可以视为零， 而其它债券的信用风险可按专业
机构的信用评级确定， 信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券 利率的
变化都会迅速的改变债 券的价格, 从 而 影 响 到 基 金 资 产 。 投 资 标 的 可 能 因 财 务 结
构恶化或整体产业衰退， 致使专业评 级机构调降该投资标的债信， 进而使得该投
资标的产生潜在资本损失的风险。 但本基金主要采取股票组合管理， 信用风险相
对较低。衍生品有 一定的交易对手信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制。 
3、 流动性风险 及风险管理方法说明 
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险。 开放式基金要随时应对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅
速转变成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响， 都会影响基
金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回时， 如果基金资产变现能力差， 可能
会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 
（1 ）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
1）投资市场的流动性风险 
本基金投资 范围为香港证券市场公开上市的股票、 固定收益产品、 基金、 货
币市场工具 等金融工具。 上述资产均存在规范的交易场所、 运作时间长， 市场透
明度较高， 运作方式规范， 历史流动性状况良好， 正常情况下能够及时满足基金
变现需求， 保证基金按时应对赎回要求。 极端市场情况下， 上述资产可能出现流
动性不足， 导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。 根据过
往经验统计， 绝大部分时间上述资产流动性充裕， 流动性风险可控， 当遇到极端
市场情况时， 基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求， 及时启动流动性
风险应对措施，保护基金投资者的合法权 益。 
2）投资行业的流动性风险 
股票投资方面， 本基金将在考虑 各细分 行业生命周期、 景气程度、 估值水平
以及股票市场行业轮动规律的基础上决定 各细分 行业的配置， 同时本基金将根据汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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宏观经济和证券市场环境的变化，及时对 各细分 行业配置进行动态调整。 
债券投资方面， 本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋
势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分
布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳定收益的债
券和货币市场工具组合。 
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活， 在 综合考虑宏观因素及
行业基本面的前提下进行配置， 不以投资于某单一行业为投资目标， 行业分散度
较高，受到单一行业流动性风险的影响较小。 
3）投资资产的流动性风险 
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制， 以降低基金的流动性
风险： 针对境外市场投资， 基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的
10% 。 
本基金为开放式基金， 为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在
遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下， 将主要投资于高流动性的投资品
种， 防范流动性风险。 同时， 结合市场流动性特点， 本基金将合理安排组合流动
性， 统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征， 以确定本基金在不
同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。 
（2 ）本基金申购、赎回安排 
本基金为普通开放式基金， 投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 遵循基金份额持有人
利益优先原则， 本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度， 审慎确认申购
赎回业务申请，包括但不限于： 
1） 当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净
申购比 例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份
额持有人的合法权益 。 
2） 本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资 者收取 不低于 1.5% 的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。 
3）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。 
具体措施详见本招募说明书“ 九、基金份额的申购 和赎回” 。 
（3 ）巨额赎回情形下流动性风险管理措施 
当本基金出现巨 额赎回情形时， 本基金管理人经内部决策， 并与基金托管人
协商一致后， 将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整， 以应对
流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于： 
1）延缓办理巨额赎回申请； 
2）暂停接受赎回申请； 
3）延缓支付赎回款项； 
4）中国证监会认可的其他措施。 
具体措施详见本招募说明书“ 九、基金份额的申购 和赎回” 。 
（4 ）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下， 可依照法律法规及基金合同的约定， 综合 运用各类流动性风险管理工具， 对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。 
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 可综合运用包
括延期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、 收取短期赎
回费、 暂停基金估值等流动性风险管理工具， 投资者将面临其赎回申请被拒绝或
延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成本或申购成本较高等的风险。 
4、操作风险 
操作风险主要是相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内 部控制存在缺陷
或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险。 例如， 越权违
规交 易、 会计 部门 欺诈 、交 易错 误、IT 系 统 故障 等风 险。 在开 放式 基金 的各种
交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常
进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金管理人、 基金
托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所等等。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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5、会计核算风险 
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险， 如
经常性的串户， 帐务记重， 透支 ， 过失付款， 资金汇划系统款项错划， 日终轧 帐
假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、
托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险。 
6、税务风险 
在投资各国或地区市场时， 因各国、 地区税务法律法规的不同， 可能会就股
息、 利息、 资本利得等收益向各国、 地区税务机构缴纳税金， 包括预扣税， 该行
为可能会使得资产回报受到一定影响。 各国、 地区的税收法律法规的规定可能变
化， 或者加以具有追溯力的修订， 所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、
估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。 本基金在投资香港证券市场时会事
先了解清楚当地的税务法律法规 。 同时， 在境外托管人的协助下， 完成投资所在
地区的税务扣缴工作。 
7、法律风险 
指由于交易合约在法律上无效、 合约内容不符合法律的规定， 或者由于税制、
破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。 
法律风险主要来自两个方面： 一是合约的不可实施性， 包括合约潜在的非法
性， 对手缺乏进行该项交易的合法资格， 以及现行的法律法规发生变更而使该合
约失去法律效力等； 二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法
律规定对其为清偿合约进行平仓交易。 对于法律风险， 本基金将本着审慎的原则
按照中国证监会的要求选择交易对手， 同时， 关注相应地区法律环境的变化， 有
效规避法律风险。 
8、衍生品风险 
衍生工具是为了有效管理金融风险而设计的工具， 一般是一种私人合约， 其
价值是从一些基础资产价格、 参考利率或指数中派生出来的。 由于事先不存在现
金流， 所以衍生工具有杠杆作用， 即涉及借款问题。 然而， 杠杆作用是一把双刃
剑。 一方面， 由于交易成本非常低， 杠杆作用可使衍生工具成为一种对冲风险和
投机的有效工具； 另一方面， 由于不存在事先的现金支付， 因此就更加难以评估
潜在的下跌风险。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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巴塞尔银行监管委员会于 1994 年 7 月 27 日发表 《衍生产品风险管理指南》 ，
把衍生 品的风险类型归为五类：市场风险(Market Risk) 、信用风险(Credit Risk) 、
流动性风险(Liquidity Risk) 、操作风险(Operational Risk) 和法律风险(Law Risk) 。 
本基金投资衍生品的目的是为了对冲风险，而不是投机，会通过控制规模、
计算风险价值等手段来有效控制风险。 
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四、 基 金的 投资 
一 、投 资目标 
在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券，
通过有效的资产配置和组合管理， 进行中长期投资布局， 在有效管理风险的前提
下，追求持续稳健的较高投资回 报。 
二 、投 资范围 
本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、 固定收益产品、 基金、 货
币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为： 投资于股票的基金资产占基金资产总值的比例为
60%-95% ； 其余基金资 产投资于固定收益产品、 基金、 货币市场工具以及相关法
律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具， 其占基金资产总值的比例
为 5%-40% ， 其中基金 持有的现金和到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% ，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等 。 
在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。 
三 、投 资理念 
本 基 金 坚 持 长 期 价 值 投 资 的 理 念 ， 通 过 深 入 的 “ 自 下 而 上 ” 的 企 业 基 本 面 分
析， 精选具有持续竞争优势的公司， 在香港证券市场估值比较的基础上， 进行中
长期的投资布局。 我们相信， 企业的持续竞争优势必将在股票价格上得到充分反
映。 本基金通过选择香港证券市场中具有持续竞争优势的公司证券以及投资于上
述证券的基金等进行科学的组合管理， 优化组合的风险收益特征 ， 实现基金资产
的持续稳健增值。 
四 、投 资策略 
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。 在资产配置中， 根
据宏观经济和证券市场状况， 通过分析股票市场、 固定收益产品及货币市场工具
等的预期风险收益特征， 确定投资组合的投资范围和比例。 在股票投资中， 采用汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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“ 自下而上 ” 的策略， 精 选出具有持续竞争优势， 且估值有吸引力的股票， 精心科
学构建股票投资组合， 并辅以严格的投资组合风险控制， 以获得中长期的较高投
资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。 
1、资产配置策略 
本基金在资产配置中采用 “ 自上而下 ” 的策略， 对全球经济形 势、 大中华地区
的经济发展状况、 地区及产业竞争优势和证券市场估值水平等， 采用情景分析法，
分析股票市场、 固定收益产品及货币市场工具的预期风险收益特征。 在上述分析
的基础上， 在有效控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下， 确
定基金的资产配置比例并形成建议报告。 
2、股票投资策略 
本基金股票投资对象是股价没有充分反映价值的具有持续竞争优势的企业。
本基金精选组合成份股的过程具体分为两个层次进行： 第一层次， 企 业竞争优势
评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面的持
续竞争优势、 管理出色且财 务透明稳健的企业； 第二层次， 估值精选。 基于定性
定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收购价值相
结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。 只要
一个企业保持和提升它的竞争优势， 本基金就作长期投资。 如果一个企业丧失了
它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。 
3、基金投资策略 
本基金也通过翔实的案头研究和深入的实地调研， 结合定量和定性分析， 精
选出优秀的偏股型基金进入组合， 它具有以下特征： （1） 由历史业绩出色、 发展
态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公 司管理； （2） 符合本 基金的投资
目 标 和 投资 限制 等 规定； （ ３ ）拥 有与 本 基金相 似 投 资理 念， 立 足于 “ 自下而上”
的基本面分析，坚持长期价值投资的理念。 
4、固定收益产品投资策略 
本基金的固定收益投资是股票投资的补充。将在综合考虑固定收益产品收
益、 风险和流动性情况， 在深入分析大中华地区宏观经济发展、 货币政策以及市
场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。 
消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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提供稳定的收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 积极固定
收益投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益； 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。 本基金也
将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。 
5、衍生工具投资策略 
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范
围内， 本着谨慎原则， 适度参与衍生品投资。 衍生品投资的主要策略包括： 利用
指数衍生品， 降低基金的市场整体风险； 利用股票衍生品， 提高基金的建仓或变
现效率，降低流动性成本等。 
此外， 在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下， 本基金还将进
行证券借贷交易、回购交易等 投资，以增加收益，保障投资者的利益。 
未来， 随着香港证券市场投资工具的丰富， 本基金可相应调整和更新相关投
资策略，并及时进行公告。 
五 、投 资决策 依据 和决策 程序 
（一）决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 
2、大中 华地区 宏观经 济形势、 货币政 策、产 业政策以 及证券 市场政 策等对
香港证券市场的影响； 
3、各行业发展现状及前景； 
4、上市公司基本面及成长前景； 
5、股票 、固定 收益产 品、货币 市场工 具等类 别资产的 预期收 益率及 风险水
平。 
（二）决策程序 
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧 。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究部和金融工程部， 策略分析师、 行
业分析师、 金融工程分析师和基金经理立足本职工作， 充分发挥主观能动性， 渗
透到投资研究的关键环节， 群策群力， 为基金份额持有人谋取中、 长期稳定的较
高投资回报。 
本基金投资决策流程为： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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1、策略 分析师 就宏观 、政策、 投资主 题、市 场环境提 交策略 报告并 讨论；
行业分析师就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评
级； 
2、基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议； 
3、投资 决策委 员会审 议基金经 理提交 的资产 配置建议 ，并确 定资产 配置比
例的范围；



4、投资 研究部 提交股 票库，在 此基础 上，基 金经理、 行业分 析师决 定核心
股票库名单； 
5、基金 经理在 考虑资 产配置的 情况下 ，经过 风险收益 的权衡 ，决定 投资组
合方案；



6、投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； 
7、集中交易室执行交易指令； 
8、金融工程部进行全程风险评估和绩效分析。 
六 、投 资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、购买不动产； 
5、 购买房地产抵押按揭； 
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 
7、购买实物商品； 
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 
9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
10、参与未持有基础资产的卖空交易； 
11 、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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13、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
14、 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他
行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行 适当程序
后可不受上述规定的限制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20% 。在基金托管
账户的存款可以不受上述限制。 
2、基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金资产净值的 10% 。 
3、不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。 
4、基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券 资产不得超过基金资产净值的 3% 。 
5、基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。同一
基金管理人管理的全部 基金不得持有同一机 构 10% 以 上 具 有 投 票权 的 证 券 发 行
总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换。 
6、基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% 。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。 
7、本基金持有境外基金的市值合计不得超过 本基金资产净值的 10% ，持有
货币市场基金不受上述限制。 
8、同一 基金管 理人管 理的全部 基金持 有任何 一只境外 基金， 不得超 过该境
外基金总份额的 20% 。 
9、为应 付赎回 、交易 清算等临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过基金 资产净汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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值的 10% 。 
10、 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，
本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
若基金超过上述 1-10 项投资比例限制， 应当在超过比例后 30 个工作日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 
（三）金融衍生品投资 






本基金投 资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% 。 
2、本基 金投资 期货支 付的初始 保证金 、投资 期权支付 或收取 的期权 费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。 
3、本基 金投资 于远期 合约、互 换等柜 台交易 金融衍生 品，应 当符合 以下要
求： 
（1 ）所 有参与 交易的 对手方（ 中资商 业银行 除外）应 当具有 不低于 中国证
监会认可的信用评级机构评级。 
（2 ）交 易对手 方应当 至少每个 工作日 对交易 进行估值 ，并 且 基金可 在任何
时候以公允价值终止交易。 
（3 ）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。 
4、 基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
（四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 
1、所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外）应当 具有中 国证监 会认可
的信用评级机构评级。 
2、应当 采取市 值计价 制度进行 调整以 确保担 保物市值 不低于 已借出 证券市
值的 102% 。 
3、借方 应当在 交易期 内及时向 本基金 支付已 借出证券 产生的 所有股 息、利
息和分 红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以
满足索赔需要。 
4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（1 ） 现金； 
（2 ） 存款证明； 
（3 ） 商业票据； 
（4 ） 政府债券； 
（5 ） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
5、本基 金有权 在任何 时候终止 证券借 贷交易 并在正常 市场惯 例的合 理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。 
6、 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负 相应责任。 
（五） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当
遵守下列规定： 
1、所有 参与正 回购交 易的对手 方（中 资商业 银行除外 ）应当 具有中 国证监
会认可的信用评级机构信用评级。 
2、参与 正回购 交易， 应当采取 市值计 价制度 对卖出收 益进行 调整以 确保现
金不低于已售出证券市值的 102% 。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律
有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
3、 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红。 
4、参与 逆回购 交易， 应当对购 入证券 采取市 值计价制 度进行 调整以 确保已
购入证券市值不低于支付现金的 102% 。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关
法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 
5、基金 管理人 应当对 基金参与 证券正 回购交 易、逆回 购交易 中发生 的任何
损失负相应责任。 
（六） 基金参与证券借贷交易、 正回购交易， 所有已借出而未归还证券总市
值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限
制计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入
基金总资产。 
七 、业 绩比较 基准 
本基金的业绩比较基准为：MSCI 中华指数（MSCI ZhongHua Index）。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 指 数 (MSCI) 是 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 公 司 主 持 开 发 的
一系列全球性证券市场指数， 是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的
指数，目前有 2000 多家国际机构投资者采用 MSCI 指数作为基准 。 
摩根士丹利资本国际公司中华指数 (MSCI ZhongHua Index) ， 提供了 中国投
资空间除 A 股外的其他具有代表性的样本，涵盖了 H 股、B 股、 红筹股、香港
上市的中国内地私企股和香港本地股， 为国际机构在香港证券市场投资中广泛使
用。 
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算 编制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商
一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需
召开基金份额持有人大会。 
八 、风 险收益 特征 
本基金为投资于香港证券市场的主动混合型基金， 其预期收益及风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基
金。



九 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公 司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。 
十、 代 理投票 
1、基金 管理人 作为基 金投资者 的代理 人，将 行使股票 的代理 投票权 。在代
理投票时， 公司将本着投资者利益最大化的原则， 按照增加股东利益、 提高股东
发言权的原则提出代理投票的建议。 
2、代理 投票权 的决定 将由基金 经理做 出。基 金管理人 将保留 代理投 票的文
件至少三年以上。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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3、基金 管理人 可委托 境外 托管 人进行 代理投 票。基金 投资于 注册地 在中国
以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票权的股票。 国外的公司
治理标准、 法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差异。 当委托
投票权与非中国证券相关时， 受托机构将考虑在相关外国市场上适用的不同的法
律法规，提出决定如何行使表决权的建议。 
4、在某 些中国 以外的 法域中， 就基金 组合内 公司的股 份行使 投票权 的股东
可能被限制在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。 由于此类交
易限制会妨碍组合管理且可能导致基金的流动性受损， 如果存在此类限制， 管理
人在一般情况下 将不行使代理投票权。 此外， 某些中国以外的法域要求投票的股
东就不同的基金披露当前的持股情况， 如果存在此类披露要求， 管理人在一般情
况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。 
5、基金管理人将保留委托投票权的记录，至少保存 3 年以上。其中包括： 
（1 ）基 金作为 证券持 有人收到 的有报 告义务 的发行人 的证券 持有人 会议相
关的材料； 
（2 ）发行人的名称； 
（3 ）组合证券的交易所代码； 
（4 ）会议日期； 
（5 ）会议上需投票的事项的简要描述； 
（6 ）需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出； 
（7 ）基金是否对该等事项 进行了投票； 
（8 ）基金如何就该等事项进行了投票； 
（9 ）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。 
6 、 必要 时， 管理 人也将 聘 请 ISS （ 美国 专业从 事 代理 投票 顾问 服务的 公 司
Institutional Shareholder Services ）等第三方提 供代理投票服务，协助进行代理投
票的决定。 第三方代理投票服务机构将提供代理投票的分析、 提出投票建议， 并
将管理人提出的投票决定形成指令通知发给统计投票机构， 按月出具持有股票的
报告、投票的季度和年度总结。 
十 一 、 证券交 易 
1、券商 的交易 执行能 力、研究 实力和 提供的 研 究服务 ，这是 选择券 商以及汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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分配交易量最主要的原则和标准，包括以下几个方面： 
交易执行能力。 主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得
较高质量的成交结果。 衡量交易执行能力的指标主要有： 是否完成交易、 成交的
及时性、成交价格、对市场的影响等； 
研究机构的实力和水平。 主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、 行
业研究及市场走向、 个股分析报告和专题研究报告， 报告内容是否详实， 投资建
议是否准确； 
提供研究服务的质量。 主要指券商承接调研课题的态度、 协助安排上市公司
调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座。 
2、管理 人根据 上述标 准对境外 券商进 行遴选 ，拟定交 易量分 仓比例 ，并每
季度进行调整。 
考核内容包括：服务质量、证券推荐的成功率、交易的执行力等因素。 
考核采取打分制， 打分采取加权平均的办法， 主要有以下方面： 交易执行能
力（40% ） 、研究能力（30% ） 、服务质量（30%）。 
3、 每家券商的分仓比例上限为 50% ， 具体分仓计算公式为：50%× 考核得分
/5 。 
4、对于 在券商 选择和 分仓中存 在或潜 在的利 益冲突， 管理人 应该本 着维护
持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。 
5、交易 佣金的 返还。 管理人每 年年初 根据对 券商的评 价和考 核， 与 券商签
订服务协议， 在协议中规定详细的交易佣金的收取标准， 严格禁止佣金返还的情
况出现。 
 
十 二 、 投资组 合报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 10
月 24 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


 
本报告中财务资料未经审计。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。



 
投 资组 合报告 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


157,800,993.53 83.17 
 其中： 普通 股


157,800,993.53 83.17 
 优先股


-


-



 存托凭 证


- - 
 房地产 信托 凭证


-


-



2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


- - 
 资产支 持证 券


- - 
4


金融衍 生品 投资


- - 
 其中： 远期


- - 
 期货


- - 
 期权


- - 
 权证


- - 
5


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产



- - 
6


货币市 场工 具


- - 
7



银行存 款和 结算 备付 金合
计



31,205,520.73 16.45 
8


其他资 产


715,993.88 0.38 
9


合计


189,722,508.14 100.00 
注： 本 基金 通过 港股 通交 易机制 投资 的港 股公 允价 值为人 民 币43,447,971.23 元， 占 期末 净
值比 例24.26% 。


 
1.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布



国家（ 地区 ）


公允价 值（ 人民 币元 ）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



香港 157,800,993.53 88.12 
合计


157,800,993.53 88.12 
1.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合



行业类 别


公允价 值（ 人民 币元 ）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



10 能源 6,208,927.20 3.47 
15 原 材料 8,315,527.50 4.64 
20 工业 - - 
25 非 必需 消费 品 10,994,095.30 6.14 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 28 
30 必 需消 费品 13,701,701.45 7.65 
35 医 疗保 健 28,412,265.58 15.87 
40 金融 44,809,693.85 25.02 
45 信 息科 技 8,727,344.10 4.87 
50 电 信服 务 17,063,990.40 9.53 
55 公 用事 业 4,036,330.65 2.25 
60 房 地产 15,531,117.50 8.67 
合计


157,800,993.53 88.12 
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。 
1.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 十名 股票 及存托 凭
证 投资 明细



序
号



公司名 称 
(英文)



公司名 称
(中文)



证券
代码



所在证
券市场



所
属
国
家
( 地
区)



数量（ 股）



公允价 值（ 人民
币元）



占基金
资产净
值比例
（％）



1 
Tencent H
oldings Lt
d 
腾讯控 股
有限公 司 
700 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
60,000 17,063,990.40 9.53 
2 
China Tai
ping Insur
ance Holdi
ngs Comp
any Limite
d 
中国太 平
保险控 股
有限公 司 
966 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
420,000 10,144,943.55 5.66 
3 
Agricultur
al Bank of
 China Li
mited 
中国农 业
银行股 份
有限公 司 
1288 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
2,800,000 9,461,222.40 5.28 
4 
China Paci
fic Insuran
ce (Group)
 Co., Ltd. 
中国太 平
洋保险
(集团) 股
份有限 公
司 
2601 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
350,000 9,301,071.50 5.19 
5 
China Con
struction 
Bank Corp
oration 
中国建 设
银行股 份
有限公 司 
939 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
1,500,000 9,028,287.00 5.04 
6 
Chinasoft 
Internatio
nal Ltd. 
中软国 际
有限公 司 
354 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
1,900,000 8,727,344.10 4.87 
7 3SBio Inc. 三生制 药 1530 香港联 香 750,000 8,685,106.50 4.85 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 29 
HK 合交易
所 
港 
8 
Anhui Co
nch Ceme
nt Compa
ny Limite
d 
安徽海 螺
水泥股 份
有限公 司 
914 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
200,000 8,315,527.50 4.64 
9 
China Me
ngniu Dair
y Co. Ltd. 
中国蒙 牛
乳业有 限
公司 
2319 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
360,000 8,252,171.10 4.61 
10 
CSPC Pha
rmaceutic
al Group 
Limited 
石药集 团
有限公 司 
1093 
HK 
香港联
合交易
所 
香
港 
540,000 7,897,375.26 4.41 
1.5 报 告期 末按债 券信 用 等级 分类 的债券 投资 组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投
资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。


 
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。


 
1.10 投 资组 合报告 附注



1.10.1



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 
1.10.2



本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.10.3 其 他资 产构成



序号


名称


金额（ 人民 币元 ）



1


存出保 证金


- 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 30 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


610,113.34 
4


应收利 息


2,976.24 
5


应收申 购款


102,904.30 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


715,993.88 
1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


 
1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明



注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 31 
五、 基 金的 业绩 
 
一、本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS ） 
1、在业绩表述中采用统一的货币； 
2、按照 GIPS 的相关规 定和标准进行计算； 
3、如果 GIPS 的标准 与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算
结果，并说明其差异； 
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 
二、 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。 
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 
阶段 
净值增长
率（1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较基
准收益率
（3） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4） 
(1) －(3) (2) －(4) 
2010 年 6 月 25 日 （基
金合同生效日）至
2010 年 12 月 31 日 
11.40% 0.72% 12.73% 0.98% -1.33% -0.26% 
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 
-22.03% 1.10% -23.46% 1.60% 1.43% -0.50% 
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 
14.32% 0.72% 16.28% 1.02% -1.96% -0.30% 
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 
11.17% 0.87% -2.45% 1.04% 13.62% -0.17% 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
-0.39% 0.80% 3.74% 0.89% -4.13% -0.09% 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 
-3.43% 1.43% -2.50% 1.47% -0.93% -0.04% 
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日 
-6.01% 1.15% -1.28% 1.14% -4.73% 0.01% 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日 
32.08% 0.84% 45.90% 0.74% -13.82% 0.10% 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 9 月 30 日 
-12.20% 1.39% -9.69% 1.20% -2.51% 0.19% 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 32 
2010 年 6 月 25 日 （基
金合同生效日）至
2018 月 9 月 30 日 
13.73% 1.04% 29.59% 1.13% -15.86% -0.09% 
 
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 增长率 变动及其 与同期 业绩比 较基准
收益率变动的比较图 
 
 
 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 33 
六、 基 金管 理人 
（ 一） 基金 管理人 简况



名称：汇添富基金管理股份有限公司



住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼H686 室



办公地址： 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼



法定代表人：李文



成立时间： 2005 年2 月3 日



批准设立机关：中国证券监督管理委员会



批准设立文号：证监基金字[2005]5 号



注册资本：人民币 132,724,224 元



联系人：李鹏



联系电话：021 －28932888



股东名称及其出资比例： 
股东名称 股权比例 
东方证券股份有限公司 35.412% 
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 
上海上报资产管理有限公司 19.966% 
东航金控有限责任公司 19.966% 
合计 100% 
（ 二） 主要人 员情 况



1、董事会成员 
李文先生，2015 年4 月16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
林福杰先生，2018 年3 月21 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 34 
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总 经理、 党委副书记、 东航
集团财务有限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司部门经理， 东航集团
财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理， 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。 
程峰先生，2016 年11 月20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁， 上海 市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 
张晖先生，2015 年4 月16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国，1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。 
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年3 月2 日担任独立董事。国
籍：美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历
任美国花旗银行香港分行副总裁、 深 圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁，
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行
行长，哈佛上海中心董事总经理。 
林志军先生，2015 年4 月16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教授、 博导。 历任福建省科学技术委员计划汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 35 
财务处会计， 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加
拿大多伦多分所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任 会计师， 厦门大学经济学
院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中
心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访问学者，加拿大
Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访
问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 
杨燕青女士，2011 年12 月19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
国家金融与发 展实验室特邀高级研究员，上海政协委员， 《第一财经日报》创始
编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 等栏目创始人和主持人， 《波
士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问
学者。 
2、监事会成员 
任瑞良先生，2004 年10 月20 日担任监事，2015 年6 月30 日担任监事会主
席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管 、 总经理
助理、副总经理等。 
王如富先生，2015 年9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作） ，东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 
毛海东先生，2015 年6 月30 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总 经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 
王静女士，2008 年2 月23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 36 
林旋女士，2008 年2 月23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 
陈杰先生，2013 年8 月8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 
3、高管人员 
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 
张晖先生，2015 年6 月25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍） 
雷继明先生，2012 年3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 
娄焱女士，2013 年1 月7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。 
袁建军先生，2015 年8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。 
李骁先生，2017 年3 月3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开 发中心负责人， 建总行信息技术管汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 37 
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 
李鹏先生，2015 年6 月25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督 察长。 
4、基金经理 
（1 ）现任基金经理 
杨威风 先 生， 国籍： 中 国，学历 ：香 港大学 工 商管理学 硕士，12 年 证券从
业经验 。 曾任东兴证券香港公司自营部投资总监职务， 香港广发资产管理基金经
理助理， 瑞士信贷投资银行股票分析师。2017 年 12 月加入汇添富资产管理 （香
港）有限公司，任股票投资副总监，2019 年 1 月 1 日至今任添富港 股通专注成
长、汇添富香港优势精选混合(QDII) 的基金经 理，2019 年 1 月 18 日 至今任汇添
富沪港深新价值股票的基金经理。 
（2 ）历任基金经理 
刘子龙先生，2010 年 6 月 25 日至 2012 年 11 月 1 日任汇添富亚洲澳洲成熟
市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金的基金经理。 
王致人先生， 2010 年 6 月 25 日至 2015 年 6 月 15 日任汇添富香港优势精选
混合 型证券投资基金的基金经理。 
赖中立先生， 2015 年 5 月 26 日至 2016 年 7 月 13 日任汇添富香港优势混合
基金的基金经理。 
倪健先生， 2015 年 10 月 27 日至 2019 年 1 月 1 日任汇添富香港优势混合基
金的基金经理。 
5、投资决策委员会 
主席：袁建军先生（副总经理） 
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰 男（研究总监） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 38 
（ 三） 基金管 理人 的职责



根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履行
以下职责：



1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 足额向 基金份 额持有
人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制基金季度、半年度和 年度报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。



（四）基金管理人和基金经理的承诺



1、本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律、 法规、 规章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部 控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。



2、本基 金管理 人承诺 严格遵守 《中华 人民共 和国证券 法》 、 《基金 法 》及有
关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：



（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；



（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 39 
3、本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：



（1 ）越权或违规经营；



（2 ）违反基金合同或托管协议；



（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；



（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；



（6 ）玩忽职守、滥用职权；



（7 ）违 反现行 有效的 有关法律 、法规 、规章 、基金合 同和中 国证监 会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚 未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；



（8 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；



（9 ）贬损同行，以抬高自己；



（10 ）以不正当手段谋求业务发展；



（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



4、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎勤勉 的原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；



（2 ）不利用职务之便为 自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；



（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；



（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 体系



本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管 理体系。 
1、风险管理原则 
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： 
（1 ）营 造良好 的风险 管理文化 和内部 控制环 境，使风 险意识 贯穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。 
（2 ）建 立完善 的风险 管理组织 体系， 切实保 证风险管 理部门 的独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。 
（3 ）确 保风险 管理制 度的严肃 性，保 证风险 管理制度 在投资 管理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。 
（4 ）运 用合理 有效的 风险指标 和模型 ，实现 风险事前 配置和 预警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 
（5 ）建 立和推 进 员工 职业守则 教育和 专业培 训体系， 确保员 工具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。 
（6 ）建 立风险 事件学 习机制， 认真剖 析各类 风险事件 ，汲取 经验和 教训，
不断完善风险管理体系。 
2、风险管理组织架构



本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 
 
汇 添富 风险管 理组 织结构 图 
 
（1 ）董 事会对 公司风 险管理负 有最终 责任， 董事会下 设 审计 与风险 管理委
经营管理层 
审计与风险管理委员 会 
 
董事会 
风险控制委员会 
各职能部门 稽核监察部 
督察长 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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员会与督察长。审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 主 要 负 责 审 核 和 指 导 公 司 的 风 险 管 理 政
策， 对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。 
（2 ）经 营管理 层负责 风险管理 政策、 风险控 制措施的 制定和 落实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 
（3 ）稽 核监察 部是风 险管理的 职能部 门。稽 核监察部 负责投 资组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 
（4 ）各 职能部 门负责 从 经营管 理的各 业务环 节上贯彻 落实风 险管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。 
3、风险管理内容 
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。 
（1 ）风 险识别 是指对 现实以及 潜在的 各种风 险加以判 断、归 类和鉴 定风险
性质的过程。 
（2 ）风 险测量 是指估 计和预测 风险发 生的概 率和可能 造成的 损失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 
（3 ）风 险控制 是指采 取相应的 措施， 监控和 防止各种 风险的 发生， 实现以
合理的成 本在最大限度内防范风险和减轻损失。 
（4 ）风 险评价 是指分 析风险识 别、风 险测量 和风险控 制的执 行情况 和运行
效果的过程。 
（5 ）风 险报告 是指将 风险事件 及处置 、风险 评价情况 以一定 程序进 行报告
的过程。 
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度 
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。



1、内部控制目标



（1 ）保 证基金 管理人 经营运作 遵守国 家法律 法规和行 业监管 规则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。



（2 ）防 范和化 解经营 风险，提 高经营 管理效 益，确保 经营业 务的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。



（3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。



2、内部控制原则



（1 ）健 全性原 则。内 部控制机 制覆盖 基金管 理人的各 项业务 、各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内部控 制手段 和方法 ， 建立合 理的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。



（3 ）独 立性原 则。基 金管理人 各机构 、部门 和岗位职 责保持 相对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。



（4 ）相 互制约 原则。 基金管理 人内部 部门和 岗位的设 置权责 分明、 相互制
衡。



（5 ） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3、内部控制内容



基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授 权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。



基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。



（1 ）投资管理业务控制



基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。



针对投资研究业 务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制 度》 ， 对研究 工作的业 务流程 、研究 报告质量 评价， 研究与 投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照 “ 审核—执行— 反馈—复核 —存档” 的程序进行， 防 止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。



（2 ）信息披露控制



基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股 份有限 公司信 息披露管 理制度 》 ，指 定了信息 披露责 任人负 责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。



（3 ）信息技术系统控制



基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系 统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。



（4 ）会计系统控制



基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制 度》 、 《证券投资基金
会计核算办法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防范、 事中检
查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风险。 具体措
施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核制度； 基金
会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的方式； 每日
制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记账凭证、 各
类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。



（5 ）内部稽核控 制



基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。



另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了《 汇添富 基金管 理股份有 限公司 稽核监 察制度》 ，明确 规定了 稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制 制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。



4、基金管理人关于内部合规控制声明书



（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；



（2 ）基 金管理 人承诺 根据市场 变化和 基金管 理人业务 发展不 断完善 内部风
险控制制度。


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七、 基 金的 历史沿 革 
汇添富香港优势精选 混合型证券投资基金由汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日
本外）优势精选股票型证券投资基金更名而来。 
汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精 选股票型证券投资基金成立于
2010 年 6 月 25 日， 基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司， 基金托管人为
中国工商银行股份有限公司 。 
2014 年 1 月 8 日，汇 添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型
证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开， 大会讨论通过了关于修改基
金名称及投资细节的议案。 在基金管理人向中国证监会履行相应备案手续， 并经
中国证监会书面确认后， 基金份额持有人大会决议生效。 依据基金份额持有人大
会决议， 自中国证监会书面确认之日起， 原 《汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本
外）优势 精选股 票型证 券投资基 金基金 合同》 失效， 《 汇添富 香港优 势精选股票
型证券 投资 基金 基金 合 同》生 效， 基金 更名 为 “ 汇 添富 香港 优势 精选 股票型 证券
投资基金 ” ， 同时基 金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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八、 基 金的 存续 
一 、基 金份额 的变 更登记 
《汇添富香港优势精选 混合型证券投资基金基金合同》 生效后， 基金 管理人
负责办理基金份额的变更登记。基金管理人根据生效日的基金份额持有人名册，
进行基金份额更名以及必要的信息变更， 并对投资者持有的基金份额予以确认或
重新登记。 
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 
基金存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5，
000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中 国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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九、 基 金份 额的申 购和 赎回 
一 、申 购与赎 回场 所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构，并予以公告。 
二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 
本基金的申购、 赎回自 《 汇添富香港优势精选 混合型证券投资基金基金合同》
生效后即可开始办理。 在汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型
证券投资基 金基金份额持有人大会决议予以合法披露的同时， 基金管理人应公告
开始办理申购赎回的具体日期。 
申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停
申购或赎 回时除 外） ， 投资者应 当在开 放日的 开放时间 （开放 时间详 见相关公告
或 《招募说明书》 的规定） 办理申购和赎回申请。 如遇国内的节假日则顺延至下
一开放日。 当香港证券市场节假日休市或遇其他不可抗力时， 基金管理人可以暂
停申购或赎回。 基金管理人可与销售机构约定， 在开放日的其他时间受理投资者
的申购、 赎回申请， 但是对于投资者在非开放时间提出的申购、 赎回申请， 其基
金份额 申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 
若出现新的交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对申购、 赎
回时间进行调整， 但必须在开始实施前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒体公告。 
三 、申 购与赎 回的 原则 
1 、 “ 未 知价 ” 原 则 ，即申 购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、先进 先出原 则，即 基金份额 持有人 在赎回 基金份额 ，基金 管理 人 对该基
金份额持有人的基金份额进行赎回处理时， 认购、 申购确认日期在先的基金份额汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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先赎回， 认购、 申购确 认日期在后的基金份额后赎回， 以确定所适用的赎回费率； 
5、基金 管理人 可根据 基金运作 的实际 情况并 在不影响 基金份 额持有 人实质
利益的前提下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披
露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 
四 、申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式



基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。 
投资者在申购本基金时须按销售 机构规定的方式备足申购资金 ， 投资者在提
交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回的申请无
效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请， 正常情况下， 基金 管理人在 T+2 日内为投 资者对
该交易的有效性进行确认，在 T ＋3 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以
销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管 理人将通过基金注册登记机构及其相
关基金销售机构在 T ＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有人账户，但中国证
监会另有规定除外。 国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清
算规则有变更时， 赎回款支付时间将相应调整。 在发生巨额赎回的情形时， 款项
的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 
五 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》 ； 
投资者通过 其他 销售机构申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元
（含申购 费） ； 通过基 金管理人 直销中 心首次 申购本基 金基金 份额的 最低金额为
人民币 50000 元 （含申购费） ； 通过基金管理人 网上直销系统 （trade.99fund.com ）汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 （含申购费） 。 各销 售机构对本
基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
2、基金 管理人 可以规 定投资者 每个交 易账户 的最低基 金份额 余额。 具体规
定请参见《招募说明书》 ； 
3、基金 管理人 可以规 定单个投 资者累 计持有 的基金份 额上限 。具体 规定请
参见《招募说明书》 ； 
4、 当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成 潜 在重大 不利影 响时，
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净
申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份
额持有人的合法权益，具体规定请参见 更新的 招募说明书或相关公告。 
5、 基金 管理人 可根据 市场情况 ，在法 律法规 允许的情 况下， 调整上 述对申
购金额和赎回份额的数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办
法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 
六 、申 购费用 和赎 回费用 
1、本基 金的申 购费用 由基金申 购人承 担，不 列入基金 财产， 主要用 于本基
金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 
2、投资 者可将 其持有 的全部或 部分基 金份额 赎回。本 基金的 赎回费 用在投
资者赎回本基金份额时收取， 对于持续持有期少于 7 天收取的赎回费率全额计入
基金资产， 对于持续持有期不少于 7 天的赎回费， 按 25% 计入基金资 产 ， 其余部
分用于支付注册登记费等相关手续费。 
3、 本基金申购费率最高不超过 5% ， 赎回费率最高不超过 5% 。 本基金管理
人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。 
4、 本基金的申购费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书 》中列示。 
（1 ）申购费率 
本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下： 
申购金额（M ） 申购费率 
M<100 万元 1.20% 
100 万元≤M<500 万元 0.80% 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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500 万元≤M<1000 万元 0.30% 
M≥1000 万元 每笔 1000 元 
（2 ）赎回费率 
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
下： 
持有期限（N ） 赎回费率 
N<7 天 1.50% 
7 天≤N<1 年 0.50% 
1 年≤N<2 年 0.25% 
N ≥2 年 0 
注：1 个月按 30 天计算 
对于持续持有期少于 7 天收取的赎回费率 100% 计入基金资产，对于持续持
有期不少于 7 天的赎回费，按 25% 计入基金资产。 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担 ， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 赎回费中扣除应归基金财产的部分后， 其余用于支付登记费和其
他必要的手续费。 
基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管
理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照 《信息披露办法》 的 有关规定在
指定媒体公告。 
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范 围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销
活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人与基金托管人协商一致， 并报中国证监
会备案后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
七 、申 购份额 与赎 回金额 的计 算 
1、本基金申购份额的计算： 
本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。 基金申购份额具体
的计算方法如下： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率） 
申购费用= 申购金额- 净 申购金额 
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
2、本基金赎回金额的计算： 
本基金采用 “ 份额赎回 ” 方式。基金赎回金额具体的计算方法在如下： 
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中： 
赎回总额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 
赎回费用= 赎回金额 ? 赎回费率 
净赎回金额= 赎回金额 ? 赎回费用 
3、基金份额净值的计算： 
基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露。 遇特殊情况， 经中 国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点
后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的有效份额为按 实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金
份额净值为基准计算， 上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小
数点后两位以后的部分按四舍五入方法计算； 上述涉及金额的计算结果均按四舍
五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣
除相应的费用， 计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。 
八 、申 购和赎 回的 注册登 记 
投资者申购基金成功后，基金注册登记机 构在 T+2 日为投资者登记权益并
办理注册登记手续，投资者自 T+3 日（含该日 ）后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权
益的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 依法对上述注册登记办理时间进
行调整， 并应当在开始实施前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告，汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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但不得实质影响投资者的合法权益。 
九 、拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理方 式 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



2、基 金投资所处的主要市场休市时，具体规定参见《招募说明书》 ； 
3、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 可能对
基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
4、基金 资产规 模或者 份额数量 达到了 基金管 理人规定 的上限 （基金 管理人
可根据外管局的审批及市场情况进行调整） ； 
5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 
6、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂 停接受投资人的申购申请 ； 
7、 基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时； 
8、 申请 超过基 金管理 人设定的 基金总 规模、 单日净申 购比例 上限、 单个投
资者单日或单笔申购金额上限的 ； 
9、 法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 
发生上述情形之一的， 申购款项将 相应 退还投资者。 发生上述 1 到 4 项、 第
6 项 和第 9 项暂停申购情形时， 基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申
购公告。 
在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务 的办理， 并依照
有关规定在至少一家指定媒体公告。 
十 、暂 停赎回 或者 延缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
除非出现如下情形， 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项： 
1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 
2、证券 交易场 所依法 决定临时 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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3、 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，
导致本基金的现金支付出现困难； 
4、基金投资所处的主要市场休市时，具体规定参见《招募说明书》 ； 
5、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后， 基金管理人应当采取暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措
施 ； 
6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 已接受
的赎回申请， 基金管理人将足额支付； 如暂时不能足额支付的， 可延期支付部分
赎回款项， 按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人， 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法 在 20 个工作日内予以支付。 
同时， 在出现上述第 3 款的情形时， 对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
项，最长不超过支付时间 20 个工作日，并在 至少一家指定媒体公告。投资者在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公
告。 
在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理， 并依照
有关规定在至少一家指定媒体公告。 
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额 总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
上一日基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的全部 赎回申 请时，汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分顺延 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10% 的前提下， 对其余赎回申请
延期予以办理。 对于单个基金份额持有人的赎回申请， 应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份
额； 投资者未能赎回部分， 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分
予以撤销外， 延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。 依照
上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权， 并以此类推， 直到全部赎
回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3 ）如 发生 巨 额赎回 ，且 单个 开放日 内单个 基金份额 持有人 申请赎 回的基
金份额占前一开放日基金总份额的比例 超过 30%时， 本基金管理人可以对该单个
基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回。 
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请， 与当日其他赎回申请
一起， 按上述 （1） 、 （2 ） 方式处理。 如下一开 放日， 该单一基金份额 持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理， 直至该单一基金份
额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低
于前述比例。 
基金管理人在履行适当程序后， 有权根据当时市场环境调整前述比例及处理
规则，并在指定 媒体 上进行公告。 
（4 ）巨 额赎回 的公告 ：当发生 巨额赎 回并顺 延赎回时 ，基金 管理人 应在 2
日内通过至少一家指定媒体或基金代销机构的网点刊登公告， 并在公开披露日向
中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 同时以
邮寄、 传真或 《招募说明书》 规定的其他方式通知基金份额持有人， 并说明有关
处理方法。 
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要， 可暂
停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过支付
时间 20 个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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1、发生 上述 暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、如果发生暂停的时间超过 1 日，基金管理 人自行确定公告增加次数，并
根据《信息披露办法》的规定在指定媒体刊登公告。 
十 三、 基金的 转换 
为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基 金转换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定可以由基金管理人
届时另行规定并公告。 
十 四、 转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。 具体办理方法参照 《业务规则》 的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。 
十 五、 定期定 额投 资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的《招募说明书》中确定。 
十 六、 基金的 非交 易过户 
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投 资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、 捐赠、 司法强 制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。 其中， “ 继承” 指基金份额持有人死亡， 其持有的基
金份额由其合法的继承人继承； “ 捐赠” 指基金 份额持有人将其合法持有的基金份
额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “ 司法执行” 是指司法 机构依据生
效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人、 社
会团体或其他组织。 无论在上述何种情况下， 接受划转的主体应符合相关法律法
规和 《基金合同》 规定的持有本基金份额的投资者 的条件。 办理非交易过户必须
提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户， 其他销售机构不得办理该
项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 
十 七、 基金的 冻结 与解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的， 被冻结
部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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十、 基 金的 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金的管理费； 
2、基金的托管费，含境外托管人收 取的费用； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的证券结算费用； 
8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.60%的年费率计提。计算方法如
下： 
H ＝E× 1.60%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金的管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根
据基金管理人的授权委托书， 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.30%÷ 当年天数 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日 计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 4－8 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四 、费 用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率、 基金赎回费率， 须召开基金份额持有人
大会审议， 除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率 实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按相关国家或地区的税收
法律、法规执行。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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十 一、 基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
款项以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、清算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、基金投资及收益以及估值调整； 
7、股票投资及其估值调整； 
8、债券投资及其估 值调整和应计利息； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三 、基 金财产 的账 户 
本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。 开立的基金专用
账户与基金管理人、 基金托管人、 境外托管人、 基金代销机构和基金注册登记机
构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、 基金托管人不得将基金财产归入其固有财产； 基金管理人、 基金托
管人因基金 财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、 基金托管人、 基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承
担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权
利。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 除依法律法规和 《基金合同》 的规
定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务
相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销 。 
基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方， 并对第三方处理有关本基
金事务的行为承担责任。 
 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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十 二、 基 金资 产估值 
一 、估 值目的 
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值、 增值， 依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购
与赎回价格的基础。 
二 、估 值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
三 、估 值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、已上市流通的有价证券的估值 
上市流通的股票和交易 型开放式指数基金（ETF ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格； 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和增 发新股 ，按估 值日在证 券交易 所挂牌 的同一
股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首次公开发行的股票，按成本估值。 
3、开放 式基金 的估值 以其 在估 值日公 布的净 值进行估 值，开 放式基 金未公
布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 
4、配股 权证， 从配股 除权日起 到配股 确认日 止，如果 收盘价 高于配 股价，
按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
5、基金 持有的 其他有 价证券， 从持有 确认日 起到卖出 日或行 权日止 ，上市
交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值； 估
值日没有交易的， 按最近交易日的收盘价估值； 未上市交易的其他有价证券投资
按公允价估值； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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6、在任何情况下，基金管理人如采用上述第 1-5 项规定的方法对基金 资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
9、估值中的汇率选取原则： 
（1 ）估 值计算 中涉及 美元、港 币、日 元、欧 元、英镑 等五种 主要货 币对人
民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行
公布的人民币与主要货币的中间价。 
（2 ）其 他货币 采用美 元作为中 间货币 进行 换 算，与美 元的汇 率则以 估值日
伦敦时间 16：00 彭博报价数据为准。 
若无法取得上述汇率价格信息时， 以托管银行中国工商银行或境外托管人所
提供的合理公开外汇市场交易价格为准。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经
相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四 、估 值对象 
本基金所拥有的各类有价证券。 
五 、估 值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。 基金管理人 完成估值后， 将估值结果以电
子对账形 式发给 基金托 管人，基 金托管 人按法 律法规、 《基金 合同》 规定的估值
方法、 时间、 程序进行复核， 并将复核结果返回给基金管理人； 月末、 年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
在法律法规和中国证监会允许的情况下， 基金管理人与基金托管人可以各自
委托第三方机构进行基金资产估值， 但不改变基金管理人与基金托管人对基金资
产估值各自承担的责任。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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六 、基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理 
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入。 当基
金估值出现影响基金份额净值的错误时， 基 金管理人应当立即纠正， 并采取合理
的措施防止损失进一步 扩大；估值错误偏差达 到基金份额净值的 0.5% 时，基金
管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，
应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承担的责任， 有权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，
过 错 的 责 任 人 应当 对 由于 该 差 错 遭 受 损失 的 当事 人 （ “ 受损方” ） 按 下述 “ 差错处
理原则 ” 给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 并不能克服的客观情况， 按下列有关不
可抗力的约定处理。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1 ）差 错已发 生，但 尚未给当 事人造 成损失 时， 差错 责任方 应及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2 ）差 错的责 任方对 可能导致 有关当 事人的 直接损失 负责， 不对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 差错而 获得不 当得利的 当事人 负有及 时返还不 当得利 的义务 。但 差汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不 当 得 利造 成其 他 当事人 的 利 益损 失（ “ 受 损方 ” ） ， 则差 错责 任 方应赔 偿 受 损 方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4 ）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5 ）差 错责任 方拒绝 进行赔偿 时，如 果因基 金管理人 过错造 成基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。 
（6 ）如 果出现 差错的 当事人未 按规定 对受损 方进行赔 偿，并 且依据 法律、
行政法规 、 《基 金合同 》或其他 规定， 基金管 理人自行 或依据 法院判 决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7 ）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明差错 发生的 原因，列 明所有 的当事 人，并根 据差错 发生的 原因确
定差错的责任方； 
（2 ） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3 ）根 据差错 处理原 则或当事 人协商 的方法 由差错的 责任方 进行更 正和赔
偿损失； 
（4 ）根 据差错 处理的 方法，需 要修改 基金注 册登记机 构的交 易数据 的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5 ）基 金管理 人及基 金托管人 基金份 额净值 计算错误 偏差达 到基金 份额净
值的 0.5% 时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
七 、暂 停估值 的情 形 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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1、与基 金投资 有关的 所有证券 交易场 所遇法 定节假日 或因其 他原因 暂停交
易时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值； 
4、 中国证监会认定的其他情形。 
八 、特 殊情形 的处 理 
1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值 时，所 造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于其他 不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基 金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。 
 
 
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十 三、 基 金的 收益与 分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额。 
二 、基 金可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三 、基 金收益 分配 原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配
利润的 25% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；如投资者 在不同销售机构选择的分红方式不同，
基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基 金托管人复核， 在 2 日内在
指定媒体公告并报中国证监会备案后实施。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注
册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。 
 
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十 四、 基 金的 会计与 审计 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基 金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
8、 基金管理人在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头
寸及风险分析年度报告。 
二 、基 金的年 度审 计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人 、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计； 
2、会计 师事务 所更换 经办注册 会计师 ，应事 先征得基 金管理 人和基 金托管
人同意； 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 
 
 
 
 
 
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十 五、 基 金的 信息披 露 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集 基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “ 网站” ） 等媒介披露 ， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文
文 本为 准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币 元。 
五 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息 包括： 
（一） 《招募说明书》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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将 《招募说明书》 、 《基金合同》 摘要登载在指定媒体； 基金管理人、 基金托管人
应当将《基金合同》 、 《托管协议》登载在网站上。 
1、 《招募说明书》 应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说
明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露
及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结
束之日起 45 日内，更 新《招募说明书》并登载在网站上，将更新后 的《招募说
明书》摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要 办公场所所
在地的中 国证监 会派出 机构报送 更新的 《招募 说明书》 ，并就 有关更 新内容提供
书面说明。 
2、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
3、 《托管协议》 是界定 基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制 《发售 公告》 ， 并在披 露 《招
募说明书》的当日登载于指定媒体。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在 《基金合同》 生效的次日在指定媒体登载 《基金合同》 生
效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当每个估值日后 2 个工
作日内通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理 人应 当公告 半 年度和年 度最 后 1 个 工作日基 金 资 产净值 和 基金份
额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日内， 将基金资产
净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 《招募说明书》 等信息披露文件上载明基金
份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将 年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作 日内向证监会提交包括衍生品
头寸及风险分析年度报告。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披 露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。 
基金管理人应在半年度报告、 年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基 金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：



1、基金份额持有人大会的召开；



2、终止《基金合同》 ；



3、转换基金运作方式；



4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人；



5、基金管理人、基金托管人或境外托管人的法定名称、住所发生变更；



6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；



7、基金募集期 延长；



8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；



9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；



10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；



11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；



12、基金管理人、基金托管人或境外托管人受到监管部门的调查；



13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；



14、重大 关联交易事项；



15、基金收益分配事项；



16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；



17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；



18、基金改聘会计师事务所；



19、变更基金销售机构；



20、更换基金注册登记机构；



21、本基金开始办理申购、赎回；



22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；



23、本基金发生巨额赎回并延期支付；



24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；


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25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；



26、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
27、 中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案 ，并予 以公告 。召开基 金份额 持有人 大会的， 召集人 应当至 少提前 40
日公告基金份额持有人大会的召 开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决
方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的 约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的 《招募说明书》 等公 开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体披露信息外， 还可以根据需要在
其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且在
不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
《招募说明书》 公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金 托管人和基金销
售机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、 复制。 基 金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容
完全一致 。 
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十 六、 基 金合 同的变 更、 终止和 基金 财产的 清算 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人；



（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准和提高 赎回费 率，但 根据法
律法规的要求提高该 等报酬标准的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；



（10 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。 
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在 《基金合同》 规 定的范围内变更本基金的申购费率、 降低赎回费率； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合 同》进行修改； 
（5 ） 《基金合同》 的修 改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）除 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定应 当召开基 金份额 持有人 大会的
以外的其他情形。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经中国 证监会 核准生
效后方可执行， 自 《基 金合同》 变更生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体公告。 
二 、 《基 金合 同》的 终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金 管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三 、基 金财产 的清 算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算 小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四 、清 算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清算小
组进行公告。 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
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十 七、 基 金托 管人 
（一）基金托管人基本情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高 管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老 保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 874 只。 自 2003 年以来， 本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外 权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
（四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责：



（1 ）安全保管基金财产；



（2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；



（3 ） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立； 
（4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



（5 ）按 照基金 合同的 约定，根 据基金 管理人 的投资指 令，及 时办理 清算、
交割事宜；



（6 ）办理与基金托管业务活动有关的信 息披露事项；



（7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；



（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值和基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）按照规定召集基金份额持有人大会；



（10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；



（11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。 
（五）基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012 、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅， 获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认 可, 也证明中国工商银 行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内 设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。 
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告 经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。 
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。 
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从 而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员 工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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产托管业务健康、稳定地发展。 
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有 效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之 间的相互制约机制。 
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。



（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关 信息披露中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。 
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 
 
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十 八、 境 外托 管人 
一 、基 本情况 
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ） 
地址：140 Broadway New York ， NY 10005 
法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner) 
组织形式：合伙制 
存续期间：持续经营 
公司简 介：成立于 1818 年的 布朗兄弟哈里曼银行（ “BBH ” ）是全球 领先的
托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH
开始为客户提供全球托管服务， 是首批开展全球托管业务的美国银行之一。 目前
全球员工约 5 千人，在全球 18 个国家和地区设有分支机构。



BBH 的惠誉长期评级 为 A+ ，短期评级为 F1 。



二 、托 管业务 及主 要人员 情况 
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范
围内， 该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生 领导。 在亚洲， 该部门 由本行合伙
人 Taylor Bodman 先生 领导。 
作为一家全球化公 司，BBH 拥有服 务全球跨 境投资的专长，其 全球 托管网
络覆盖近一百个市场。 截至 2016 年 6 月 30 日， 托管资产规模达到了 4 万亿美元，
其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快 的地区之一。
我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。



投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提
供稳定优质的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案， 真正做到
“以客户为中心” 。 
由于坚持长期提供 优质 稳定的客户服务，BBH 多年来在行业 评比 中屡获 殊
荣，包括∶ 
? 在《全球托管人》 （Global Custodian ）杂志的“2015 年共同基金行政管
理调查”中被评为“全球杰出表现者” ；在“2015 年行业领导者大奖”
中被评为北美共同基金管理客户服务第一名；在“2014 代理银行调查”汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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中被评为美国代理行资产服务第一名； 在 “2013 年证券借贷调查” 中被
评为证券借贷人全球范围第二名、 全球证券借贷供货商第二名； 在 “2013
年全球托管银行调查”中，BBH 在机构投资 者 12 项类别中有 9 项位列
第一，2 项位列第二，在基金管理者 8 项类别中有 2 项位列第一，5 项
位列第二。 
? 在《全球投 资人》 （Global Investor ）杂志“2015 年次托管银行调查”中
被评为美国第一名（资产管理总额加权和非加权） ；在“2015 年全球托
管银行调查” 中被评为亚太地区使用多个托管人的客户第一名 （加权） 、
共同基金管理者第二名（全球和仅美洲地区） ；在“2014 年全球托管银
行调查”中，被评为资产管理规模超过 30 亿美元的客户全球第一名、
资产规模超过 30 亿美元的客户欧洲、中东、非洲地区第一名、美洲共
同基金管理者第一名。 
? 在《ETF Express 》 杂志“2016 年 ETF Express 大奖” 中被评为 “最佳 欧
洲 ETF 基金管理者” ； 在“2014 年 ETF Express 大奖”中被评为“最佳
北美 ETF 基金管理者” 。 
? 在《R&M 调查》 （R&M Surveys ）的“2014 年 Custody.net 全球托 管银
行调查”中被评为美洲第一名。 
? 在《Private Asset Management 》杂志中被评为“2015 长期业绩最佳财富
管理人” 。 
? 在《 World Finance 》 杂志中被评为 “2014 年美国最佳私人银行 （东部） ” 。
在《Wealth & Finance International 》杂志中被 评为“2014 年美国最佳私
人银行”。 






三 、境 外托管 人的职 责 
1、安全保管受托财产； 
2、计算境外受托资产的资产净值； 
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 
4、按照 相关合 同的约 定和所适 用国家 、地区 法律法规 的规定 ，开设 受托资
产的资金账户以及证券账户； 
5、按照 相关合 同的约 定，提供 与受托 资产业 务活动有 关的会 计记录 、交易汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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信息； 
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 
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十 九、 相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、 直销 机构： 
（1 ）汇添富基金管理股份有限公司直 销中心



住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼H686 室


 
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 
法定代表人：李文



电话：（021）28932893 
传真：（021）50199035 或（021）50199036 
联系人： 陈卓膺



客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 
网址：www.99fund.com



（2 ）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ） 
2、 代销 机构： 
1) 中国工商银行股份有限公司 
公司全称：中国工 商银行股份有限公司



法定代表人：易会满



注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号



客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn



2) 中国农业银行股份有限公司 
公司全称：中国农业银行股份有限公司



法定代表人：周慕冰



注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号



办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号



客户服务电话：95599



网址：www.abchina.com


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3) 中国银行股份有限公司 
公司全称：中国银行股份有限公司



法定 代表人: 陈四清



注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号



客户服务电话:95566



网址:www.boc.cn



4) 中国建设银行股份有限公司 
公司全称：中国建设银行股份有限公司



法定代表人：田国立



注册地址：北京市西城区金融大街 25 号



办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼



客服电话：95533



网址：www.ccb.com



5) 交通银行股份有限公司 
公司全称：交通银行股份有限公司



法定代表人：牛锡明



注册地址：上海市银城中路 188 号



办公地址：上海市银城中路 188 号



客户服务电话：95559



网址：www.bankcomm.com



6) 招商银行股份有限公司 
公司全称：招商银行股份有限公司



法定代表人：李建红



注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号



办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦



客户服务电话：95555



网址：www.cmbchina.com



7) 中信银行股份有限公司 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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公司全称：中信银行股份有限公司



法定代表人：孔丹






注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号



办公地 址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座



客服电话：95558



网址：www.citicbank.com



8) 上海浦东发展银行股份有限公司 
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司



法定代表人：高国富



注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号



办公地址：上海市中山东一路 12 号



客户服务热线：95528



公司网站：www.spdb.com.cn



9) 中国光大银行股份有限公司 
公司全称：中国光大银行股份有限公司



法定代表人：李晓鹏



注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦



办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心



客服电话：95595



网址：www.cebbank.com



10) 中国民生银行股份有限公司 
公司全称：中国民生银行股份有限公司



法定代表人：洪崎



注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号



办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号



客户服务电话：95568



网址：www.cmbc.com.cn



11) 华夏银行股份有限公司 
公司全称：华夏银行股份有限公司


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法定代表人： 吴建



注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号



办公地址：北京市东城区 建国门内大街 22 号



客户服务热线：95577



华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn



12) 上海银行股份有限公司 
公司全称：上海银行股份有限公司



法定代表人：金煜



注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号



客户服务电话：95594



网址：www.bosc.cn



13) 平安银行股份有限公司 
公司全称：平安银行股份有限公司



法定代表人：孙建一



注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号



办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号



客服 电话：95511-3



公司网址：bank.pingan.com



14) 宁波银行股份有限公司 
公司全称：宁波银行股份有限公司



法定代表人： 陆华裕



注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号



办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号



客户服务电话：95574



网址：www.nbcb.com.cn



15) 上海农村商业银行股份有限公司 
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司



法定代表人：胡平西


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注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼



办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼



客服电话：021-962999 4006962999 
公司网站：www.srcb.com



16) 杭州银行股份有限公司 
公司全称：杭州银行股份有限公司



法定代表人：陈震山



注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦



办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦



客户服务电话：95398



网址：www.hzbank.com.cn



17) 南京银行股份有限公司 
公司全称：南京银行股份有限公司



法定代表人：林复



注册地址：南京市白下区淮海路 50 号



办公地 址：南京市玄武区中山路 288 号



客户服务电话：95302



联系网址：www.njcb.com.cn



18) 温州银行股份有限公司 
公司全称：温州银行股份有限公司



法定代表人： 邢增福



注册地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号



办公地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号



客户服务电话：96699( 浙江省)


962699 （上海） 0577-96699（其他地区）



联系网址：www.wzcb.com.cn



19) 渤海银行股份有限公司 
公司全称：渤海银行股份有限公司



法定代表人：刘 宝凤



注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号


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办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号



客户服务电话：95541



网址：www.cbhb.com.cn



20) 大连银行股份有限公司 
公司全称：大连银行股份有限公司



法定代表人：陈占维



注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号



办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号



客服电话：4006640099



网站：www.bankofdl.com



21) 哈尔滨银行股份有限公司 
公司全称：哈尔滨银行股份有限公司



法定代表人：郭志文



注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号



办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号



客户服务电话：95537



公司网址：www.hrbb.com.cn



22) 天津银行股份有限公司 
公司全称：天津银行股份有限公司



法定代表人：王金龙



注册地址：天津市河西区友谊路 15 号



办公地址：天津市河西区友谊路 15 号



客服电话：4006-960296



网站：www.bank-of-tianjin.com.cn



23) 金华银行股份有限公司 
公司全称：金华银行股份有限公司



法定代表人：徐雅清



办公地 址：浙江省金华市金东区光南路 668 号



注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号


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电话：400-7116668



公司网址：www.jhccb.com.cn



24) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司



法定代表人：陆向阳



注册地址：常州市延陵中路 668 号



办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼



客服电话：0519-96005



公司网站：www.jnbank.com.cn



25) 包商银行股份有限公司 
公司全称：包商银行股份有限公司



法定代 表人： 李镇西



注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号



办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号



电 话：95352



公司网站：www.bsb.com.cn



26) 苏州银行股份有限公司 
公司全称：苏州银行股份有限公司



法定代表人：王兰凤



注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号



办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号



客服电话：96067



网站：www.suzhoubank.com



27) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司



法定代表人：张晨



注册地 址：杭州市建国中路 99 号



办公地址：杭州市建国中路 99 号



客户服务热线：96592


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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网址：www.urcb.com



28) 南洋商业（中国）有限公司 
公司全称：南洋商业（中国）有限公司



法定代表人：陈孝周



注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦



办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号



客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066



网址：www.ncbchina.cn



29) 富滇银行股份有限公司 
公司全称：富滇银行股份有限公司



法定 代表人：夏蜀



注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号



办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号



客服电话：0871-96533 或 400-88-96533



网站：http://www.fudian-bank.com



30) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 
公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司



法定代表人：俞俊海



注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号



办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号



客户服务电话：400-88-96596



网址： www.borf.cn



31) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司



法定代表人：刘少云



注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段



办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段



客服电话：400-8296596 96596



网址：www.lwrcb.com


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32) 泉州银行股份有限公司 
公司全称：泉州银行股份有限公司



法定代表人：傅子能



注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号



办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号



客户服务电话：400-88-96312



网址：http://www.qzccbank.com/



33) 锦州银行股份有限公司 
公司全称：锦州银行股份有限公司



注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号



办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号



法定代表人：张伟



客服电话：4006696178



网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html



34) 龙江银行股份有限公司 
公司全称：龙江银行股份有限公司



法定代表人：张建辉



注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号



办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号



客服电话：400-645-8888



公司网站：https://www.lj-bank.com/



35) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司



法定代表人：高剑飞



注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号



办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号



客服电话：4008896596 或 96596



网站：www.yqbank.com



36) 爱建证券有限责任公司 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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公司全称：爱建证券有限责任公司



法定代表人：祝健



注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼



办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼



客户服务电话：4001-962-502



网址：www.ajzq.com



37) 安信证券股份有限公司 
公司全称：安信证券股份有限公司



法定代表人：王连志



注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元



办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层



客服电话：95517



公司网站地址：www.essence.com.cn



38) 渤海证券股份有限公司 
公司全称：渤海证券股份有限公司



法定代表人 ：王春峰



注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室



办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号



客户服务电话：400-651-5988



网址：www.ewww.com.cn



39) 上海华信证券有限责任公司 
公司全称：上海华信证券有限责任公司



法定代表人：陈灿辉



注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼



办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼



客户服务电话：（021）63898888



公司网站：http://www.shhxzq.com



40) 财富证券有限责任公司 
公司全称：财富证券有限责任公司


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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法定代表人：蔡一兵



注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼



办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼



客服电话：95317



网址：www.cfzq.com



41) 财通证券股份有限公司 
公司全称：财通证券股份有限公司



法定代表人：沈继宁



注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心



办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心



客服电话：95336



公司网址：www.ctsec.com



42) 长城证券股份有限公司 
公司全称：长城证券股份有限公司



法定代表人：丁益



注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层



办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层



客服电话：400-6666-888



公司网站： www.cgws.com



43) 长江证券股份有限公司 
公司全称：长江证券股份有限公司



法定代表人：尤习贵



注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦



办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦



客服热线：95579



网站：www.95579.com



44) 大同证券有限责任公司 
公司全称：大同证券有限责任公司



法定代表人：董祥


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注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层



办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层



客服电话：4007-121212



网站地址：www.dtsbc.com.cn



45) 德邦证券股份有限公司 
公司全称：德邦证券股份有限公司



法定代表人：武晓春



注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼



办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼



客服电话：400-8888-128



网址：www.tebon.com.cn



46) 第一创业证券股份有限公司 
公司全称：第一创业证券股份有限公司



法定代表人：刘学民



注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层



办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼



客服电话：95358



网址：www.firstcapital.com.cn



47) 东方证券股份有限公司 
公司全称：东方证券股份有限公司



法定代表人：潘鑫军



注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层



办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层



客户服务热线：95503



东方证券网站：www.dfzq.com.cn



48) 东海证券股份有限公司 
公司全称：东海证券股份有限公司



法定代表人：赵俊



注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼


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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦



客服电话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



49) 东吴证券股份有限公司 
公司全称：东吴证券股份有 限公司



法定代表人：范力



注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



客服电话：95330



网址：www.dwzq.com.cn



50) 东兴证券股份有限公司 
公司全称：东兴证券股份有限公司



法定代表人：魏庆华



办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层



注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层



客服电话：95309



公司网址：www.dxzq.net



51) 方正证券股份有限公 司 
公司全称：方正证券股份有限公司



法定代表人：高利



注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层



办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层



全国统一客服热线：95571



方正证券网站：www.foundersc.com



52) 光大证券股份有限公司 
公司全称：光大证券股份有限公司



法定代表人： 薛峰



注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号



办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号


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 100 
客户服务电话: 95525



公司网址： www.ebscn.com



53) 广发证券股份有限公司 
公司全称：广发证券股份有限公司



法定代表人：孙树明



注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）



办公地址： 广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38 、39、
41 、42、43、44 楼



服务热线：95575



公司网站：http://www.gf.com.cn



54) 广州证券股份有限公司 
公司全称：广州证券股份有限公司



法定代表人：胡伏云



注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层



办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层



客服电话：95396



公司网站： www.gzs.com.cn



55) 国都证券股份有限公司 
公司全称：国都证券股份有限公司



法定代表人：王少华



注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层



办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层



客服电话：400-818-8118



网址：www.guodu.com



56) 国海证券股份有限公司 
公司名称：国海证券股份有限公司



法定代表人 ：何春梅



注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼



办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦


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 101 
客服电话：95563



公司网站：www.ghzq.com.cn



57) 国金证券股份有限公司 
公司全称：国金证券股份有限公司



法定代表人：冉云



注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号



办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号



客户服务电话：95310



网址：www.gjzq.com.cn



58) 国联证券股份有限公司 
公司全称：国联证券股份有限公司



法定代表人：姚志勇



注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号



办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦



客服电话：95570



公司网址：www.glsc.com.cn



59) 国融证券股份有限公司 
公司全称：国融证券股份有限公司



法定代表人：张智河



注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号



办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼



客服电话：95385



网址：www.rxzq.com.cn



60) 国泰君安证券股份有限公司 
公司全称：国泰君安证券股份有限公司 
法定代表 人：杨德红



注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


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客服电话：95521



网址：www.gtja.com



61) 国信证券股份有限公司 
公司全称：国信证券股份有限公司



法定代表人：何如



注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层



办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层



客户服务电话：95536



公司网址：www.guosen.com.cn



62) 国元证券股份有限公司 
公司全称：国元证券股份有限公司



法定代表人：蔡咏



注册地址：合肥市寿春路 179 号



办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座



客服电话：95578 
网址：www.gyzq.com.cn



63) 海通证券股份有限公司 
公司全称：海通证券股份有限公司



法定代表人：周杰



注册地址：上海市广东路 689 号



办公地址：上海市广东路 689 号



客服电话：95553 、4008888001、021-95553



公司网址：www.htsec.com



64) 恒泰长财证券有限责任公司 
公司全称：恒 泰长财证券有限责任公司



法定代表人：张伟



注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段



办公地址：吉林省长春市宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦


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客服热线：0431-82951762



网站：www.cczq.net



65) 恒泰证券股份有限公司 
公司全称：恒泰证券股份有限公司



法定代表人：庞介民



注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号



办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼



联系电话：400-196-6188



网址：www.cnht.com.cn



66) 红塔证券股份有限公司 
公司全称：红塔证券股份有限公司



法定代表人：况雨林



注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦



办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼



客户服务电话：400-871-8880



公司网址：www.hongtastock.com



67) 华安证券股份有限公司 
公司全称：华安证券股份有限公司



法定代表人：章宏韬



注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号



办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座



客户服务电话：95318



网址：www.hazq.com



68) 华福证券有限责任公司 
公司全称：华福证券有限责任公司



法定代表人：黄金琳



注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦



办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）



客户服务电话：95547


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公司网址： www.hfzq.com.cn



69) 华龙证券股份有限公司 
公司全称：华龙证券股份有限公司



法定代表人: 孙耀志



注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心



办公地址：兰州市城 关区东岗西路 638 号兰州财富中心



客服电话：95368 、400-6898888



公司网址：www.hlzq.com



70) 华融证券股份有限公司 
公司全称：华融证券股份有限公司



法定代表人：祝献忠



注册地址：北京市西城区金融大街 8 号



办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层



客服电话：95390



网址：www.hrsec.com.cn



71) 华泰联合证券有限责任公司 
公司全称：华泰联合证券有限责任公司



法定代表人：刘晓丹



注册地址：深圳市福田区中心区中心广 场香港中旅大厦第五层



办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、
24 层、25 层、26 层



客服电话：95597



公司网址：www.htsc.com.cn



72) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善



联系人：程高峰、万鸣 
客服电话： 95597


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网址：www.htsc.com.cn



73) 华鑫证券有限责任公司 
公司全称：华鑫证券有限责任公司



法定代表人：俞洋



注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元



办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元



客服电话：95323



公司网址：http://www.cfsc.com.cn/



74) 金元证券股份有限公司 
公司全称：金元证券股份有限公司



法定代表人：王作义



注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼



办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层



客服电话：400-8888-228



公司网站：www.jyzq.cn



75) 九州证券股份有限公司 
公司全称：九州证券股份有限公司



法定代表人：魏先锋



注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号



办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼



客服电话：95305



网址： http://www.jzsec.com



76) 开源证券股份有限公司 
公司全称：开源证券股份有限公司



法定代表人：李刚



注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层



办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层



客服电话：95325



公司网址： www.kysec.cn


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77) 联储证券有限责任公司 
公司全称：联储证券有限责任公司



法人： 沙常明



注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼



办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层



客服电话：400-620-6868



公司网站：www.lczq.com



78) 联讯证券股份有限公司 
公司全称：联讯证券股份有限公司



法定代表人：徐刚



注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心



办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼



联系电话：95564



网址：www.lxzq.com.cn



79) 中国民族证券有限责任公司 
公司全称：中国民族证券有限责任公司



法定代表人：何亚刚



注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层



办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F



客服电话：400 －889－5618



网址：www.e5618.com



80) 平安证券股份有限公司 
公司全称：平安证券股份有限公司



法定代表人：刘世安



注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288



网址：stock.pingan.com


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81) 上海证券有限责任公司 
公司全称：上海证券有限责任公司



法定代表人：李俊杰



注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼



办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼



客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）



公司网站：www.962518.com



82) 申万宏源西部证券 有限公司 
公司全称：申万宏源西部证券有限公司



法定代表人：韩志谦



注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室



办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室



客户服务电话：400-800-0562



网址：www.hysec.com



联系人：李巍



83) 申万宏源证券有限公司 
公司全称: 申万宏源证券有限公司



法定代表人：李梅



注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层



办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪 商贸广场 45 层



客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888



网址: www.swhysc.com



84) 世纪证券有限责任公司 
公司全称：世纪证券有限责任公司



法定代表人：姜昧军



注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层



办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层


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客服热线：400-832-3000



网站： www.csco.com.cn



85) 首创证券有限责任公司 
公司全称：首创证券有限责任公司



法定代表人：毕劲松



注册地 址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座



办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座



客户服务电话：400-620-0620



网址： www.sczq.com.cn



86) 太平洋证券股份有限公司 
公司全称：太平洋证券股份有限公司



法定代表人：李长伟



注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层



公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼



客服电话：95397



网址：www.tpyzq.com



87) 天风证券股份有限公司 
公司全称：天风证券股份有 限公司



法定代表人：余磊



注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼



办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼



客服电话：95391 、400-800-5000



公司网址：www.tfzq.com



88) 万联证券股份有限公司 
公司全称：万联证券股份有限公司



法定代表人：张建军



注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层



办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层



客服电话：400-8888-133


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网址：www.wlzq.cn



89) 五矿证券有限公司 
公司全称：五矿证券有限公司



法定代表人：赵立功



注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元



办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层



客服电话：40018-40028



公司网站：www.wkzq.com.cn



90) 西南证券股份有限公司 
公司全称：西南证券股份有限公司



法定代表人：吴坚



注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号



办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦



客户服务电话：95355



网址：www.swsc.com.cn



91) 湘财证券股份有限公司 
公司全称：湘财证券股份有限公司



法定代表人：孙永祥



注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层



办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层



客服电话：95351



公司网址：www.xcsc.com



92) 新时代证券股份有限公司 
公司全称：新时代证券股份有限公司



法定代表人：叶顺德



注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501



办公地址：北京市海淀区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501



客服电话：95399



网址：www.xsdzq.cn


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93) 信达证券股份有限公司 
公司全称：信达证券股份有限公司



法定代表人：张志刚



注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼



办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼



客服电话：95321



公司网址：www.cindasc.com



94) 兴业证券股份有限公司 
公司全称：兴业证券股份有限公司



法定代表人：杨华辉



注册地址：福州市湖东路 268 号



办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号



客服电话：95562



公司网址：www.xyzq.com.cn



95) 中国银河证券股份有限公司 
公司全称：中国银河证券股份有限公司



法定代表人：陈共炎



注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



客服电话：95551 或 4008-888-888



网址：www.chinastock.com.cn



96) 招商证券股份有限公司 
公司全称：招商证券股份有限公司



法定代表人：霍达



注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层



办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层



客户服务电话：95565、4008888111



公司网址：www.newone.com.cn



97) 浙商证券股份有限公司 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 111 
公司全称：浙商证券股份有限公司



法定代表人：吴承根



注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层



办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号



客户服务电话：95345



公司网址：www.stocke.com.cn



98) 中航证券有限公司 
公司全称：中航证券有限公司



法定代表人：王宜四



注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼



办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼



客户服务电话：95335 或 400-88-95335



网址：www.avicsec.com



99) 中国国际金融有限公司 
公司全称：中国国际金融有限公司



法定代表人：丁学东



注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层



办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层



公司网址：www.cicc.com.cn



100) 中泰证券股份有限公司 
公司全称：中泰证券股份有限公司



法定代表人：李玮



注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号



办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号



客服电话：95538



网址：www.zts.com.cn



101) 中天证券股份有限公司 
公司全称：中天证券股份有限公司



法定代表人：马功勋


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 112 
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲



办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部



客服电话：（024 ）95346



公司网站：www.iztzq.com



102) 中国中投证券有限责任公 司 
公司全称：中国中投证券有限责任公司



法定代表人：高涛



注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03、05、11、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层



客服电话：400-600-8008 、95532



网址：www.china-invs.cn



103) 中信建投证券股份有限公司 
公司全称：中信建投证券股份有限公司



法定代表人姓名：王常青



注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼



办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号



客服电话：400-8888-108



公司网址：www.csc108.com



104) 中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 
法人代表：沈强 
联系人：王霈霈 
联系电话：95548 
公司网站：www.bigsun.com.cn


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105) 中信证券股份有限公司 
公司全称：中信证券股份有限公司



法定代表人：张佑君



注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座



办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦



客服电话：95548



公司网址：www.cs.ecitic.com



106) 中信证券（山东）有限责任公司 
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司



法定代表人：杨宝林



注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）



办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层



客户服务电话：95548



公司网址：www.zxwt.com.cn



107) 中银国际证券有限责任公司 
公司全称：中银国际证券有限责任公司



法定代表人：宁敏



注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层



办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层



客户服务电话：400-620-8888



公司网址：www.bocichina.com



108) 中原证券股份有限公司 
公司全称：中原证券股份有限公司



法定代表人：菅明军



注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号



办公地址 ：河 南省郑 州 市郑东新 区商 务外环 路 10 号中 原广 发金融 大厦 19
楼



客服电话：95377


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网址： www.ccnew.com



109) 四川天府银行股份有限公司 
公司全称：四川天府银行股份有限公司 
法定代表人：邢敏 
地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 
客服电话 ：400-1696-869



公司网址：www.tf.cn 
110) 江苏金百临投资咨询股份有限公司 
公司全称：江苏金百临投资咨询股份有限公司



法定代表人：费晓燕



注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号



办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼



客户服务电话：0510-9688988



公司网址：www.jsjbl.com



111) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司



法定代表人：马勇



注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006



公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704



客服中心：400-166-1188



公司网站：8.jrj.com.cn



112) 和讯信息科技有限公司 
公司全称：和讯信息科技有限公司



法定代表人：王莉



注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层



办公 地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层



客服电话：010-85697400、4009200022



网址：licaike.hexun.com



113) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 115 
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司



法定代表人： 林松



注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼



客户服务电话：400-918-0808



网址：www.xds.com.cn



114) 上海挖财基金销售有限公司 
上海挖财基金销售有限公司



客服电话：021-50810673



网站：www.wacaijijin.com



115) 上海有鱼基金销售有限公司 
销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司



销售机构简称： 有鱼基金



客服电话：021-60907378



网站：www.youyufund.com



116) 腾安基金销售（深圳）有限公司 
全称：腾安基金销售（深圳）有限公司



简称：腾安基金



网址：http://www.tenganxinxi.com



客服电话：95017 （拨通后转 1 再转 6）



117) 北京百度百盈基金销售有限公司 
公司全称：北京百度百盈 基金销售有限公司



法定代表人：张旭阳



注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101



公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦



客服电话：95055



118) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司 
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司



法定代表人：汪静波


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 116 
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室



办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋



客服电话：400-821-5399



公司网址： www.noah-fund.com



119) 深圳众禄基 金销售股份有限公司 
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司



法定代表人：薛峰



注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元



办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼



客服电话： 4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com



120) 上海天天基金销售有限公司 
公司全称：上海天天基金销售有限公司



法定代表人： 其实



注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦



客服电话：95021 、400-1818-188



网址：www.1234567.com.cn



121) 上海好买基金销售有限公司 
公司全称：上海好买基金销售有限公司



法定代表人：杨文斌



注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室



客服电话：400-700-9665



公司网站：www.howbuy.com



122) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司



法定代表人：陈柏青



注册 地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 117 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
客服电话：95188 、4000-766-123



网址：www.fund123.cn



123) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司



法定代表人：张跃伟



注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室



办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层



客服电话：400-820-2899



公司网站：www.erichfund.com



124) 浙江同花顺基金销售有限公司 
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司



法定代表人：凌顺平



注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室



办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号



客服电话：95105885 、4008-773-772



公司网址：www.5ifund.com



125) 北京展恒基金销售股份有限公司 
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司



法定代表人： 闫振杰



注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 
客服电话：400-818-8000



公司网址： www.myfund.com



126) 上海利得基金销售有限公司 
公司全称：上海利得基金销售有限公司



法定代表人：李兴春



注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室



办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 118 
客服电话： 400-921-7755



网址： www.leadfund.com.cn



127) 中期资产管理有限公司 
公司全称：中期资产管理有限公司



法定代表人：姜新



注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层



办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层



客服电话： 95162 4008888160



网址：www.cifcofund.com



128) 嘉实财富管理有限公司 
公司全称：嘉实财富管理有限公司



法定代表人：赵学军



注册地址 ：上 海市浦 东 新区世纪 大道 8 号上 海国金中 心办 公楼二 期 46 层
4609-10 单元



办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层



客服电话：400-021-8850



129) 北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 
公司全称：北京乾道盈泰基金销售 （北京）有限公司



法定代表人：王兴吉



注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302



办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室



客服电话：400-088-8080



网址： www.qiandaojr.com



130) 北京创金启富投资管理有限公司 
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司



法定代表人： 梁蓉



注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A



办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号



客服电话：400-6262-818 、66154828


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 119 
网站：www.5irich.com



131) 泛华普益基金销售有限公司 
公司全称：泛华普益基金销售有限公司



法定代表人：于海锋



注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室



办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元



客服电话：4008-588-588



网址： www.pyfund.cn



132) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司



法定代表人：戎兵



注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809



办公地 址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809



客户服务热线：400-6099-200



公司网站：www.yixinfund.com



133) 南京苏宁基金销售有限公司 
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司



法定代表人：刘汉青



注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号



办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号



客服电话：95177



公司网址： www.snjijin.com



134) 众升财富（北京）基金销售有限公司 
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司



注册地址：北 京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元



办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元



法定代表人：王斐



客服电话：400-876-9988



网址：www.wy-fund.com


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 120 
135) 北京增财基金销售有限公司 
公司名称：北京增财基金销售有限公司



法定代表人：罗细安



注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室



办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室



客户服务电话：400-001-8811



网址：www.zcvc.com.cn



136) 深圳腾元基金销售有限公司 
公司全称：深圳腾元基金销售有限公司



法定代表人：曾革



注册地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC



办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC



服务热线：4006 877 899 、0755-33376922



网址：http://tenyuanfund.com



137) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司



法定代表人：周斌



注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室



办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层



客服电话：4008-980-618



公司网址：www.chtfund.com



138) 深圳宜投基金销售有限公司 
深圳宜投基金销售有限公司



法定代表人：雷风潮



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201



办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405



客服电话：400-8955-811



公司网址：http://yitfund.cn/


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 121 
139) 北京汇成基 金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108



办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108



邮政编码：100190



电 话：010-56282140 、400-619-9059



传 真：010-62680827



140) 北京晟视天下基金销售有限公司 
名称：北京晟视天下基金销售有限公司



简称：晟视天下



注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室



办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层



邮政编码：100020



注册资本： 1 亿元人民币



法定代表人：蒋煜



电话：010—58170761



官网：http://www.shengshiview.com.cn/



客服热线：010 —58170761



传真：010-58170710



141) 一路财富（北京）信息科技有限公司 
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司



注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室



办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208



邮政编码：100033



注册资本： 5000 万元人民币



法定代表人：吴雪秀



电 话：010-88312877



传 真：010-88312099



142) 海银基金销售有限公司 
公司全称：海银基金销售有限公司


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 122 
法定代表人：刘惠



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室



公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼



客服热线：400-808-1016



公司网站：www.fundhaiyin.com



143) 北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室



办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层



邮政编码：100102



电 话：4006236060



传 真：010-82055860



144) 天津国美基金销售有限公司



名 称： 天津国美基金销售有限公司



注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室



办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层



邮政编码：100016



注册资本：人民币 2000 万元



法定代表人： 丁东华



电 话：010-59287061 、400-111-0889



传 真：010-59287825



145) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室



办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层



邮政编码：100080



电 话：010-62675369



传 真：010-82607151



146) 中经北证（北京）资产管理有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 123 
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层



法定代表人：徐福星



电话：010-68998820-8188



传真：010-88381550



147) 北京君德汇富投资咨询 有限公司 
北京君德汇富投资咨询有限公司



法定代表人：李振



注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室



办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室



客服电话：400-829-1218



公司网址：http://www.kstreasure.com/



148) 佳泓（北京）基金销售有限公司 
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司



法定代表人：李招弟



注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号



公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号



客服电话 ：010-88580321



网站：www.jiahongfunds.com



149) 上海万得基金销售有限公司 
名 称：上海万得基金销售有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座



办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼



邮政编码：200120



注册资本： 2 千万元人民币



法定代表人：王廷富



电 话：021-5132 7185 、400-821-0203



传 真：021-50710161



150) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司 
销售机构全称：凤凰金 信( 银川) 投资管理有限 公司


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 124 
销售机构简称：凤凰金信



客服电话：400-810-5919



网站：www.fengfd.com



151) 上海联泰资产管理有限公司 
名 称：上海联泰基金销售有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室



办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层



邮政编码：200335



注册资本：2000 万人民币



法定代表人：尹彬彬



电 话：021-62828102 、400-166-6788



传 真：021-62990063



152) 上海钜派钰茂基金销售有限公司 
销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司



销售机构简称：钜派钰茂



客服电话：400-688-9967



网站：www.jp-fund.com



153) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司



法定代表人: 林卓



注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号



办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号



客服电话：4006411999



网站：www.taichengcaifu.com



154) 上海汇付金融服务有限公司 
名 称：上海汇付金融服务有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼



邮政编码：200010


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 125 
注册资本： 2000 万人民币



法定代表人：张皛



电 话：021-34013996



传 真：021-33323993



155) 上海基煜基金销售有限公司 
公司全称：上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰和
经济发展区) 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 
法定代表人：王翔 
电话：400-820-5369



传真：021-55085991 
网址：www.jiyufund.com.cn 
156) 上海凯石财富基金销售有限公司 
上海凯石财富基金销售有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室



办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼



法定代表人：陈继武



电话：021-63333389 、4006-433-389



传真：021-63333390



157) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 
销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有 限公司



销售机构简称：朝阳永续



客服电话：400-699-1888



网站：http://www.998fund.com



158) 中正达广股份有限公司 
公司名称：中正达广股份有限公司



公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30



客服电话：400-6767-523


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 126 
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn



159) 北京虹点基金销售有限公司 
企业名称： 北京虹点基金销售有限公司



注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元



住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元



邮政编码：100022



注册资本： 2000 万人民币



法定代表人： 郑毓栋



传真：010-65951887



座机：010-65951887



网址 http://www.hongdianfund.com/



160) 深圳富济基金销售有限公司 
公司名称：深圳富济基金销售有限公司



Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.



英文名称：Shenzhen Fuji



办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位



公司注册地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、
04 单位



邮政编码：518000



注册资本：2000 万元



公司网站： www.fujiwealth.cn



服务热线： 0755-83999907



传真电话： 0755-83999926



客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com



161) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 
公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司



办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601



公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 127 
邮政编码：430000



注册资本：2208 万元人民币



公司网站：www.buyfunds.cn



服务热线：400-027-9899



传真电话：027-83862682



客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn



162) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元



办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼



法定代表人: 郭坚



组织形式: 有限责任公司



存续期间: 持续经营



联系人: 宁博宇



电 话: 021-20665952 、4008219031



传 真: 021-22066653



163) 大泰金石基金销售有限公司 
公司全称：大泰金石基金销售有限公司



法定代表人：袁顾明



注册地址 ：江 苏省南 京 市建邺区 江东 中路 222 号南京 奥体 中心现 代 五项馆
2105 室



办公地址 ：江 苏省南 京 市建邺区 江东 中路 222 号南京 奥体 中心现 代 五项馆
2105 室



客服电话：4009282266



网站： www.dtfunds.com



164) 珠海盈米基金销售有限公司 
公司全称：珠海盈米基金销售 有限公司 
法定代表人：肖雯



注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491



办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 128 
客服电话：020-89629066



网站：www.yingmi.cn



165) 和耕传承基金销售有限公司 
公司全称：和耕传承基金销售有限公司



法定代表人：李淑慧



注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
间



办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼



客服电话：4000-555-671



网址：www.hgccpb.com



166) 南京途牛基金销售有限公司 
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司



销售机构简称：途牛金服



客服电话：4007-999-999 转 3



网站：http://jr.tuniu.com/



167) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司



法定代表人：TEO WEE HOWE



注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）



办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室



客服电话：400-684-0500



公司网址： www.ifastps.com.cn



168) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司



法定代表人：钱昊旻



注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室



办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层



客服电话：4008-909-998


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 129 
公司网址： www.jnlc.com



169) 北京肯特瑞基金销售有限公司 
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司



法定代表人：江卉



注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15



办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座



客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务) 95118



公司网址： http://Fund.jd.com/



170) 北京电盈基金销售有限公司 
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司



销售机构简称：电盈基金



客服电话：400-100-3391



网站：www.dianyingfund.com



171) 中民财富管理（上海）有限公司 
公司全称：中民财富基 金销售（上海）有限公司



法定代表人：弭洪军



注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元



办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 
客服电话：400-876-5716



公司网址： www.cmiwm.com



172) 上海云湾基金销售有限公司 
公司全称：上海云湾基金销售有限公司



法定代表人：戴新装



注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层



办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼



173) 北京蛋卷基金销售有限公司 
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司



法定代表人： 钟斐斐



注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 130 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507



客服电话：4000-618-518



公司网址：https://danjuanapp.com/



174) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 
销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司



销售机构简称：洪泰财富



客服电话：400 8189 598



网站：https://www.hongtaiwealth.com/



175) 中信期货有限公司 
公司全称：中信期货有限公司



法定代表人：张皓



注册地址 ：广 东省深 圳 市福田区 中心 三路 8 号卓越时 代广 场（二 期 ）北座
13 层 1301-1305、14 层



办公地址 ：广 东省深 圳 市福田区 中心 三路 8 号卓越时 代广 场（二 期 ）北座
13 层 1301-1305、14 层



客服电话：400-990-8826



网站：www.citicsf.com



176) 上海东证期货有限公司 
公司全称：上海东证期货有限公司



法定代表人：卢大印 
注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层



办公地址：上海市 浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层



客服电话：400-885-9999 转 1



公司网址： www.dzqh.com.cn



177) 弘业期货股份有限公司 
公司全称：弘业期货股份有限公司



法定代表人：周剑秋



注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼



办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼


汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 131 
客户服务电话：400-828-1288



网址：www.ftol.com.cn



基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。 
二 、注 册登记 机构 
名称： 汇添富基金管 理股份有限公司 
注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 
法定代表人：李文 
电话： （021）28932888 
传真： （021）28932876 
联系人： 韩从慧 
三 、律 师事务 所和 经办律 师 
名称：上海源泰律师事务所 
地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
负责人：廖海 
电话： （021）51150298 
传真： （021）51150398 
经办律师： 吴军娥、毛慧 
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 
名称：安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 
邮政编码：100738



执行事务合伙人：毛鞍宁 
电话： 010-58153000 
传真： 010-85188298 
业务联系人：徐艳 
经办会计师：徐艳、许培菁 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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二 十、 基 金合 同的内 容摘 要 
< 一> 基金 份额 持有人、 基金 管理人 和基 金托管 人的 权利、 义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自取得依据 《基金 合同》 募集的基金份额， 即成为本基金份额持有人
和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人 大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼； 
（9 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）遵守《基金合同》 ； 
（2 ）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（4 ）不从事任何有损基金及 其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（5 ）返 还在基 金交易 过程中因 任何原 因，自 基金管理 人、基 金托管 人及基
金代销机构处获得的不当得利； 
（6 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集基金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定 或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律法 规规定 监督基金 托管人 ，如认 为基金
托管人违反了 《基金合同》 及国家有关法律法规规定， 应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、委 托、更 换基金代 销机构 ，对基 金代销机 构的相 关行为 进行监
督和处理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金注册登 记机构 办理基 金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 在符合有关法律法规和 《基金合同》 的前提下， 制订和调整 《业务规
则》 ，决 定和调 整除调 高管理费 率、托 管费率 和赎回费 率之外 的基金 相关费率结
构和收费方式；



（13 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；


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（14 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（15 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人 的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（16 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构； 
（17 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反 《基金合同》 、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律法规规定， 应呈报中国证监会和其他监
管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益 ； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起 ，以 诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外 ，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 和赎回 价格的 方法符
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄 露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时足额向基金份额
持有人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有 关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人 追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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生效， 基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用， 将已募集资金并加计银
行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26 ） 建立并保存基金份额持有人名册， 定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他收入； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金 管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）选择、更换或撤销境外托管人； 
（5 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（6 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（7 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（8 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资 金划拨、 账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益； 
（5 ） 保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ， 按照有关法律法规和 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ） 确保基金份额净值按照有关法律法规、 基金合同规定的方法进行计算，
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对 基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人 依法自行召
集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金
管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ） 对基金的境外财产， 基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。 境外托管人在履行职责过程中， 因本身过错、 疏忽原因而导致的基金财产
受损的，基金托管人应当承担相应责任； 
（23 ） 保护基金份额持有人利益， 按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督， 如发现投资指令或资金汇出入违法、 违规， 应当及时向中国证
监会、外管局报告； 
（24 ） 安全保护基金财产， 准时将公司行为信息通知基金管理人， 确保基金
及时收取所有应得收入； 
（25 ） 每月结束后 7 个工作日内， 向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报； 
（26 ） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、 售汇、 收汇、 付汇 和人民
币资金结算业务； 
（27 ） 保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、 汇入、 兑换、 收汇 、 付汇、
资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年； 
（28 ）法 律法规 、 《基 金合同》 规定的 其他义 务以及中 国证监 会和外 管局根
据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。 
< 二> 基金 份额 持有人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
一、召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准或销售 服务费 率，但 法律法
规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法 规和中 国证监 会另有 规定的
除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，以及在 对基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下， 调低基金的销售服务费率或变更收费方式， 调整
基金份额类别的设置； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。 
二、会议召集人及召集方式 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额 持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面 决定
之日起 60 日内召开。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额 持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点; 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会或法律法规和监管机关
允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基 金 份 额 应 不 少 于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为 基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人持
有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事
项重新召集 基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符； 
3、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话
或其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相结合的方式召开， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网络、汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列
明。 
4、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，基 金份额持 有人授 权他人 代为出
席会议并表决的， 授权方式可以采用纸质、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具体
方式在会议通知中列明。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其 他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的 情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份 额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、本基 金与其 他基金 合并以特别
决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ， 基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会 召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议。 
< 三> 基金 收益 分配原则 、执 行方式 
一、基金利润的构成 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金利润指基金利息收 入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配
利润的 25% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择 现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，
基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配 数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内在
指定媒体公告并报中国证监会备案后实施。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注
册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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算方法，依照《 业务规则》执行。 
< 四> 基金 费用 计提方法 、计 提标准 和支 付方式 
一、基金费用的种类 
1、基金的管理费； 
2、基金的托管费，含境外托管人收取的费用； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的证券结算费用； 
8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
本基金终止清算时所发生费用 ，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.60%的年费率计提。计算方法如
下： 
H ＝E× 1.60%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金的管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期
顺延。 
2、基金的托管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.30% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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H ＝E× 0.30%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。 
上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 4－8 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列 费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率、 基金赎回费率， 须召开基 金份额持有人
大会审议， 除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按相关国家或地区的税收
法律、法规执行。 
< 五> 基金 财产 的投资方 向和 投资限 制 
一、投资目标 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券，
通过有效的资产配置和组合管理， 进行中长期投资布局， 在有效管理风险的前提
下，追求持续稳健 的较高投资回报。 
二、投资范围 
本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、 固定收益产品、 基金、 货
币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为： 投资于股票的基金资产占基金资产总值的比例为
60%-95% ； 其余基金资 产投资于固定收益产品、 基金、 货币市场工具以及相关法
律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具， 其占基金资产总值的比例
为 5%-40% ， 其中基金 持有的现金 和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% ，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等 。 
在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。 
三、投资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、购买不动产； 
5、购买房地产抵押按揭； 
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 
7、购买实物商品； 
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入 现金； 
9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
10、参与未持有基础资产的卖空交易； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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11 、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 
13、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
14、 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他
行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、基金持有同一家银行的存款不得超过 基金资产净值的 20% 。在基金托管
账户的存款可以不受上述限制。 
2、基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金资产净值的 10% 。 
3、不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。 
4、基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 。 
5、基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。同一
基金管理人管理的全部 基金不 得 持 有 同 一 机构 10% 以 上 具 有 投 票权 的 证 券 发 行
总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换。 
6、基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% 。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。 
7、本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10% ，持有
货币市场基金不受上述限制。 
8、同一 基金管 理人管 理的全部 基金持 有任何 一只境外 基金， 不得超 过该境汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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外基 金总份额的 20% 。 
9、为应 付赎回 、交易 清算等临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过基金 资产净
值的 10% 。 
10、 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，
本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
若基金超过上述 1-9 项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 
（三）金融衍生品投资 






本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得 高于基金资产净值的 100% 。 
2、本基 金投资 期货支 付的初始 保证金 、投资 期权支付 或收取 的期权 费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。 
3、本基 金投资 于远期 合约、互 换等柜 台交易 金融衍生 品，应 当符合 以下要
求： 
（1 ）所 有参与 交易的 对手方（ 中资商 业银行 除外）应 当具有 不低于 中国证
监会认可的信用评级机构评级。 
（2 ）交 易对手 方应当 至少每个 工作日 对交易 进行估值 ，并且 基金可 在任何
时候以公允价值终止交易。 
（3 ）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。 
4、 基金管理人应当在本 基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
（四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 
1、所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外）应当 具有中 国证监 会认可
的信用评级机构评级。 
2、应当 采取市 值计价 制度进行 调整以 确保担 保物市值 不低于 已借出 证券市
值的 102% 。 
3、借方 应当在 交易期 内及时向 本基金 支付已 借出证券 产生的 所有股 息、利
息和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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满足索赔需要。 
4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融 工具或品种： 
（1 ） 现金； 
（2 ） 存款证明； 
（3 ） 商业票据； 
（4 ） 政府债券； 
（5 ） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
5、本基 金有权 在任何 时候终止 证券借 贷交易 并在正常 市场惯 例的合 理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。 
6、 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 
（五） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当
遵守下列规定： 
1、所有 参与正 回购交 易的对手 方（中 资商业 银行除外 ）应当 具有中 国证监
会认可的信用评级机构信用评级。 
2、参与 正回购 交易， 应当采取 市值计 价制度 对卖出收 益进行 调整以 确保现
金不低于已售出证券市值的 102% 。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律
有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
3、 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红。 
4、参与 逆回购 交易， 应当对购 入证券 采取市 值计价制 度进行 调整以 确保已
购入证券市值不低于支付现金的 102% 。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关
法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 
5、 基金 管理人 应当对 基金参与 证券正 回购交 易、逆回 购交易 中发生 的任何
损失负相应责任。 
（六） 基金参与证券借贷交易、 正回购交易， 所有已借出而未归还证券总市
值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限
制计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入
基金总资产。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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< 六> 基金 资产 净值的计 算方 法和公 告方 式 
一、计算方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、已上市流通的有价证券的估值 
上市流通的股票和交易 型开放式指数基金（ETF ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值 ； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格； 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和增 发新股 ，按估 值日在证 券交易 所挂牌 的同一
股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首次公开发行的股票，按成本估值。 
3、开放 式基金 的估值 以其在估 值日公 布的净 值进行估 值，开 放式基 金未公
布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 
4、配股 权证， 从配股 除权日起 到配股 确认日 止，如果 收盘价 高于配 股价，
按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
5、基金 持有的 其他有 价证券， 从持有 确认日 起到卖出 日或行 权日止 ，上市
交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值； 估
值日没有交易的， 按最近交易日的收盘价估值； 未上市交易的其他有价证券投资
按公允价估值； 
6、在任何情况下，基金管理人如采用上述第 1-5 项规定的方法对基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
9、估值中的汇率选取原则： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（1 ）估 值计算 中涉及 美元、港 币、日 元、欧 元、英镑 等五种 主要货 币对人
民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行
公布的人民币与主要货币的中间价。 
（2 ）其 他货币 采用美 元作为中 间货币 进行换 算，与美 元的汇 率则以 估值日
伦敦时间 16：00 彭博 报价数据为准。 
若无法取得上述汇率价格信息时， 以托管银行中国工商银行或境外托管人所
提供的合理公开外汇市场交易价格为准。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经
相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
二、公告方式 
基金日常估值由基金管理人进行。 基金管理人完成估值后， 将估值结果加盖
业务公章 以书面 形式加 密传真至 基金托 管人， 基金托管 人按法 律法规 、 《基金 合
同》 规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后在基金管理人传真的书
面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人； 月末、 年中和年末估 值复核与基
金会计账目的核对同时进行。 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当每个估值日后 2 个工
作日内通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理 人应 当公告 半 年度和年 度最 后 1 个 工作日基 金资 产净值 和 基金份
额净值 。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日内， 将基金资产
净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。 
< 七> 基金 合同 解除和终 止的 事由、 程序 以及基 金财 产的清 算方 式 
一、 《基金合同》的变更 
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（2 ）更换基金管理人；



（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准和提高 赎回费 率，但 根据法
律法规的要求提高该等报酬标准的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其 他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；



（10 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。 
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在 《基金合同》 规 定的范围内变更本基金的申购费率、 降低赎回费率； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 《基金合同》 的修 改对基金份额持有人利 益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）除 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定应 当召开基 金份额 持有人 大会的
以外的其他情形。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经中国 证监会 核准生
效后方可执行， 自 《基 金合同》 变更生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体公告。 
二、 《基金合同》的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情 形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
< 八> 争议 解决 方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
< 九> 基金 合同 存放地和 投资 者取得 合同 的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 基金代销
机构的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购 买 《基金合同》 复制件
或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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二 十一 、 基 金托 管协议 的内 容摘要 
< 一> 基金托管协议当 事人 
（一）基金管理人 
名称：汇添富基金管理股份有限公司 
住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼H686 室 
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 
法定代表人：李文 
成立时间：2005 年 2 月 3 日 
批 准 设立 机关 及批 准设立 文 号： 中国 证券 监督管 理 委员 会（ 以下 简称 “ 中国
证监会 ” ）证监基金字[2005]5 号 
注册资本：人民币 132,724,224 元 
组织形式 ： 股份有限公司 （非上市） 
经营范围： 基金募集， 基金销售， 资产管理， 经中国证监会许可的其他业务
（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营） 
存续期间：持续经营 
电话： （021）28932888 
传真： （021）28932998 
联系人：李鹏 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 
法定代表人： 易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66106904 
联系人： 郭明 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：35,640,625.71 万 元人民币 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币 存款、 贷款、 国内外结 算、 办理票据承兑、 贴 现、 转
贴现、 国内会计业务、 代理资金清算、 提供信用证服务， 代理销售业务， 代理发
行、 代理承销、 代理承兑债券， 代收代付业务， 代理证券资金清算业务， 保险业
代理业务， 代理外国银行和国际金融机构贷款业务， 证券投资基金、 企业年金托
管业务、 企业年金账户管理服务、 认购申购业务， 咨询调查业务， 贷款承诺、 企
业个人财务顾问服务、 组织或参加银行 贷款外汇存款， 外汇贷款， 外币兑换， 出
口托收及进口代收， 外汇票据承兑和贴现， 外汇借款、 外汇担保、 发行、 代理发
行、 买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。 自营代外汇买卖， 外汇金融衍生
业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
< 二> 基金托管人对基 金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定，对 下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具 ： 
本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、 固定收益产品、 基金、 货
币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围，经托管人确认后，纳入监督范围。 
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督： 
（1 ）按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定，本基 金的投 资资产 配置比
例为： 
投资于 股票的 基金 资 产 占基金 资产总 值的 比例 为 60%-95% ； 其余基 金资产
投资于固定收益产品、 基金、 货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许
本基金投资的其他金融工具， 其占基金资产总值的比例为 5%-40% ， 其中基金持汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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有的现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，本基金所
指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合， 以符合上述比例限定。 法律法规 另有规
定时，从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 
（2 ）根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定，本 基金投 资组合 遵循以
下投资限制： 
1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20% 。在基金托管
账户的存款可以不受上述限制。 
2）基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金资产净值的 10% 。 
3）基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其 他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 。 
4）基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。同一
基金管理人管理的且由 本协议托管人托管的全 部基金不得持有同一机 构 10% 以
上具有投票权的证券发行总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换。 
5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% 。 
前 项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。 
6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10% ，持有
货币市场基金不受上述限制。 
7）同一 基金管 理人管 理且由本 协议托 管人托 管的全部 基金持 有任何 一只境汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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外基金，不得超过该境外基金总份额的 20% 。 
8）为应 付赎回 、交易 清算等临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过基金 资产净
值的 10% 。 
9） 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，
本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
若基金超过上述 1）- 8）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日
内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 
10） 本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机
或放大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
A. 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% 。 
B. 本基金投资期货支付 的初始保证金、 投资期权支付或收取的期权费、 投资
柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。 
C. 本基金投资于远期合约、 互换等柜台交易金融衍生品， 应当符合以下要求： 
a. 所有参与交易的对手方 （中 资商业银行除外） 应当具有不低于中国证监会
认可的信用评级机构评级。 
b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值， 并且基金可在任何时候
以公允价值终止交易。 
c. 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。 
D. 基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
11 ）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 
A. 所有参与交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有中国证监会认可的
信用评级机构评级。 
B. 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市
值的 102% 。 
C. 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息
和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满
足索赔需要。 
D. 除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 
a. 现金； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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b.存款证明； 
c. 商业票据； 
d.政府债券； 
e. 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金
融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
E. 本 基 金 有 权 在 任 何 时 候 终 止 证 券 借 贷 交 易 并 在 正 常 市 场 惯 例 的 合 理 期 限
内要求归还任一或所有已借出的证券。 
F. 基金管理人应当对基 金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任 
12） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当遵
守下列规定： 
A. 所有参与正回购交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有中国证监会
认可的信用评级机构信用评级。 
B. 参与正回购交易， 应 当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金
不低于已售出证券市值的 102% 。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有
权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
C. 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证 券产生的所有股息、
利息和分红。 
D. 参与逆回购交易， 应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购
入证券市值不低于支付现金的 102% 。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 
E. 基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、 逆回购交易中发生的任何损
失负相应责任。 
13） 基金参与证券借贷交易、 正回购交易， 所有已借出而未归还证券总市值
或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制
计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基
金 总资产。 
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。 
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生
效之日起开始。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）购买不动产； 
（5 ）购买房地产抵押按揭； 
（6 ）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 
（7 ）购买实物商品； 
（8 ）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 
（9 ）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
（10 ）参与未持有基础资产的卖空交易； 
（11 ）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
（12 ）直接投资与实物商品相关的衍生品； 
（13 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
4、基金 托管人 依据有 关法律法 规 的规 定和《 基金合同 》的约 定对于 基金关
联投资限制进行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真
实性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名
单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基
金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进 行关联交易， 并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关
联交易， 基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算， 同时向中
国证监会报告。 
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行 的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 基金投资银行存款的， 其基金管理
人应根据法律法规的规定及基金合同的约定， 确定符合条件的所有存款银行的名
单， 并及时提供给基金托管人， 基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对
手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资除提供的存款银行名单以外的银行存
款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基金管理人负责赔偿， 之后
有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流
程， 则对于由于存款银行信用风险引起的损失， 不承担赔偿责任。 基金管理人与
基 金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作和投资指令违反法律法规或
《基金合同》 的规定， 应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理
人， 由基金管理人限期纠正； 基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；
在限期内， 基 金托管人有权对通知事项进行复查， 如基金管理人未予纠正， 基金
托管人应报告监管部门。 
基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为， 应立即
报告有关监管机构， 同时通知基金管理人； 由基金管理人限期纠正， 并将纠正结
果报告有关机监管机构。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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关数据资料和制度等。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（四） 基金管理人认可， 基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准确
性和完整性受限于基金管理人、 经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据和
信息， 合规投资责任方为基金管理人。 基金托管人及其境外托管人对这些机构的
信息的准确性和完整性不作任何担保、 暗示或表示， 并对这些机构的信息的准确
性和完整性所引起的损失不负任何责任。 
（五）无投资责任



基金管理人应理解， 托管人对于基 金管理人的交易监督服务是一种加工应用
信息的服务， 而非投资服务。 除下列第 （六） 项外， 基金托管人及其境外托管人
将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关
责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，
除非接到基金管理人或其授权机构要求基金托管人或其境外托管人针对某个信
息和报道作回应的书面指示。 
（六） 基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则， 采取合理的手段、
方法和实施工具， 来提高交易监督服务的质量， 除非基金托管人或其境外托管人
因疏忽、 过失或故意而未能尽职尽责， 造成交易监督结果不准确， 并进而给基金
管理人造成损失， 否则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何
责任。 
< 三> 基金管理人对基 金托管人的业务核查 
（一） 在本协议有效期内， 在不违反公平、 合理原则， 以及不导致基金托管
人的接受基金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基
础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管
理人计算的基 金资产净值和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、 相关
信息披露和监督基金投资运作等行为。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、 《基金 合同》 、 本托管 协议及 其他有关 规定时 ，基金 管理人须向
基金托管人作出书面提示； 基金托管人在接到提示后， 应立即对提示内容予以确
认， 如无异议， 应在基金管理人给定的合理期限内改进， 如有异议， 应作出书面
解释。 
（三） 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基
金管理人并改正。 
< 四> 基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产； 基金托 管人按照 规定开 设基金 财产的
资金账户和证券账户； 
3、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，确保 基金财 产的完
整与独立； 
4、除依 据有关 法律法 规规定和 本协议 约定外 ，基金托 管人、 及其境 外托管
人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益， 违反此义务所得利益归于基金财
产， 由此造成的 直接损失由基金托管人承担， 该等责任包括但不限于恢复基金财
产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任； 
5、 基金托管人自身， 并 尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、
处分、分配托管证券； 
6、除非 根据基 金管理 人书面同 意，基 金托管 人和境外 托管人 不得在 任何托
管资产上设立任何担保权利， 包括但不限于抵押、 质押、 留置等， 基 金托管人将
尽商业上的合理努力确保境外托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，
包括但不限于抵押、质押、留置等； 
7、对于 因为基 金管理 人进行本 协议项 下基金 投资产生 的应收 资产， 应由基
金管理人负责 与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。 到账日没有到达托
管账户的， 基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收， 由此给汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、基金 募集期 满，募 集的基金 份额总 额、基 金募集金 额、基 金份额 持有人
人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 由基金管理人聘请具有从事证
券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具的验资报告应由参加
验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。 
2、验资 完成， 基金管 理人应将 募集的 属于本 基金财产 的全部 资金划 入基金
托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文
件。 
3、若基 金募集 期限届 满，未能 达到《 基金合 同》生效 的条件 ，由基 金管理
人按规定办理退款事宜。 
（三）资产保管内容和约定事项 
基金管理人同意， 现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金
托管人或其境外托管人的银行身份持有。 
除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定， 否则， 基金托管人和 其境外
托管人应在收到授权人士的指令后， 按下述方式支付现金、 售出或交付证券： (1)
按 照 交 易 发 生 的 司 法 管 辖 区 或 市 场 的 有 关 惯 常 和 既 定 惯 例 和 程 序 作 出 ； 或(2) 就
通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。
基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯例、 程序、 规则、 条例和条件及
时通知基金管理人。 
基金托管人在因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进
行终止清算时， 不得将基金财产归入其清算财产， 境外托管人所在地法律或监管
机构另有规定的除外。 
基金托管人应自身， 并尽商业的合理努力确保其境外托管人建立安全的数据
管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。 
（四）基金资金账户的开立 和管理 
1、基金 托管人 可以基 金、基金 托管人 或基金 托管人与 境外托 管人联 名的名
义在其营业机构或其境外托管人开立基金的资金账户， 并根据基金管理人合法合
规的指令办理资金收付。 基金的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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业机构保管和使用。 
2、基金 资金账 户的开 立和使用 ，限于 满足开 展基金业 务的需 要。基 金托管
人、 基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的
任何账户进行基金业务以外的活动。 
3、基金 资金账 户的开 立和管理 应符合 账户所 在国家或 地区相 关监管 机构的
有关规定。 
（五）基金证券账户的开立和管理 
1、基金 托管人 在基金 所投资市 场或证 券交易 所适用的 登记结 算机构 为基金
开立以基金名义或基金托管人名义或其境外托管人名义或境外托管人的代理人
的名义或以上任何一方与基金联名名义的证券账户。 由基金托管人或其境外托管
人负责办理与开立证券账户有关的手续。 
2、基金 证券账 户的开 立和使用 ，仅限 于满足 开展基金 业务的 需要。 基金托
管人和基金管理人以及各自境外托管人均不得出借或未经基金托管人、 基金管理
人双方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行基金
业务以外的活动。 
3、 基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件 的保管由基金托管人负责，
账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 
4、基金 管理人 投资于 合法合规 、符合 基金合 同的其他 非交易 所市场 的投资
品种时， 在基金合同生效后， 基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及
国家或地区的相关规定，开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账
户。 
5 、 基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规
定。 
（六）其他账户的开立和管理 
1、因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ，可以 根据投资 市场所 在国家 或地区
法律法规和基金合同的规定， 由基金托管人或其境外托管人负责开立， 基金管理
人 应提供所有必要协助。 
2、投资 市场所 在国家 或地区法 律法规 等有关 规定对相 关账户 的开立 和管理
另有规定的，从其规定办理。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（七）证券登记 
1、境外 证券的 注册登 记方式应 符合投 资当地 市场的有 关法律 、法规 和市场
惯例。 
2、基金 托管人 应确保 基金管理 人所管 理的基 金或基金 份额持 有人始 终是所
有证券的实益所有人(beneficial owner) 的方式 持有基金财产中的所有证券。 
3、 基金托管人应该：(1) 在其帐目和记录中单独列记属于本基金的证券， 并
且(2) 要 求 尽 商 业 上 的 合 理 努 力 确 保 其 境 外 托 管 人 在 其 各 自 帐 目 和 记 录 中 单 独 清
楚列记证券 不属于境外托管人， 不论证券以何人的名义登记。 而且， 若证券由基
金托管人、 境外托管人以无记名方式实际持有， 要求和确保其境外托管人将这些
证券和基金托管人、 其境外托管人自有的资产、 任何其他人的资产分别独立存放。 
4、 除非基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、 欺诈或故意不当行为，
基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、 合法
性或真实性（包括是否以良好形式转让） 。 
5、存放 在证券 系统的 证券应按 照基金 托管人 及其境外 托管人 的指示 为基金
的实益所有人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 
6、 由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券( 无记名证券和
在证券系统持有的证券除外) 应按本协议约定登记。 
7、基金 托管人 及其委 托应就其 为基金 管理人 利益而持 有证券 的市场 有关证
券登记方式的重大改变通知基金管理人， 并应基金管理人要求将这些市场发生的
事件或惯例变化通知基金管理人。 若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记
方式，基金托管人及其委托应就此予以充分配合。 
（八） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托
管人的保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人及其境外托管人根据基金
管理人的指令办理。 属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券
在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基
金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任。 
（九）与基金财产有关的重大合同的保管 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的
副本。 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金 签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 合同原件应存放于基金管理人和基金托
管人各自文件保管部门，保存时间应符合相关法律、法规要求。 
< 五> 基金资产净值计 算和会计核算 
（一）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、会计核算和估值的处理原则 
（1 ）基 金资产 的会计 责任主体 为基金 管理人 ，基金管 理人应 根据与 基金托
管人协商确定的会计原则和核算方法进行会计处理。 监管部门或行业组织另有约
定的从其约定。 基金托管人应根据与基金管理人协商确定的会计原则和核算 方法
对本基金进行会计处理、 对资产净值计算进行复核。 基金管理人在保证信息准确
性的前提下应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算的复核和本
基金进行信息披露所需要的相关信息。 基金管理人应依据与基金托管人协商确定
的会计原则和会计准则进行会计处理。 监管部门或行业组织另有约定的， 从其约
定。 
基金托管人、 境外托管人应按国家规定和基金管理人要求对基金资产中的证
券账户和现金账户进行帐实核对。 
（2 ）基 金管理 人有权 委托第三 方独立 机构进 行会计核 算，并 认可其 委托的
第三方独立机构所计算的基金资产净值， 基金托管人对基金管理人认 可的第三方
独立机构所计算的资产净值进行复核。 
2、基金托管人的会计核算处理 
（1 ）在 遵守相 关会计 法律法规 的前提 下，基 金托管人 应按基 金管理 人和基
金托管人协商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算， 并对基金财产单独
建账、 独立核算， 并应指定专门人员负责会计核算与会计资料保管。 属于基金财
产的收益应全额计入会计账簿，不得与其他托管资产的收益相混淆。 
（2 ）基 金资产 核算的 内容包括 但不限 于：证 券买卖业 务的核 算、持 有资产汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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的付息、 兑付、 分红等业务的核算、 证券发行认购业务的核算、 货币市场工具买
卖业务的核算、 银行存款计息、 存款 账户间的资金划付业务的核算、 支付费用的
核算、汇兑损益的核算等。 
3、净值计算 
（1 ）基 金资产 净值是 指基金资 产总值 减去负 债后的金 额。份 额净值 是指基
金资产净值除以份额总数， 基金份额净值的计算， 精确到 0.001 人民币， 小数点
后第 4 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
（2 ）基 金资产 净值的 计算日为 每一工 作日， 基金管理 人和基 金托管 人在收
集净值计算日估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后， 对各类估值资产
进行估值，计算出基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
（二）基金份额净值错误的处理方式 
基金份额净值的计算 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入。 当基
金估值出现影响基金份额净值的错误时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理
的措施防止损失进一步 扩大；估值错误偏差达 到基金份额净值的 0.5% 时，基金
管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，
应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承担的责任， 有权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其 他当事人遭受损失的，
过 错 的 责 任 人 应当 对 由于 该 差 错 遭 受 损失 的 当事 人 （ “ 受损方” ） 按 下述 “ 差错处
理原则 ” 给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 并不能克服的客观情况， 按下列有关不
可抗力的约定处理。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负 有返还不当得利的义务。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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2、差错处理原则 
（1 ）差 错已发 生，但 尚未给当 事人造 成损失 时，差错 责任方 应及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2 ）差 错的责 任方对 可能导致 有关当 事人的 直接损失 负责， 不对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负 责，不对第三方负责。 
（3 ）因 差错而 获得不 当得利的 当事人 负有及 时返还不 当得利 的义务 。但差
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不 当 得 利造 成其 他 当事人 的 利 益损 失（ “ 受 损方 ” ） ， 则差 错责 任 方应赔 偿 受 损 方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4 ）差错调整采用尽量恢复至假 设未发生差错的正确情形的方式。 
（5 ）差 错责任 方拒绝 进行赔偿 时，如 果因基 金管理人 过错造 成基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。 
（6 ）如 果出现 差错的 当事人未 按规定 对受损 方进行赔 偿，并 且依据 法律、
行政法规 、 《基 金合同 》或其他 规定， 基金管 理人自行 或依据 法院判 决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出 现过错的当事人进行追索，
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7 ）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（1 ）查 明差错 发生的 原因，列 明所有 的当事 人，并根 据差错 发生的 原因确
定差错的责任方； 
（2 ） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3 ）根 据差错 处理原 则或当事 人协商 的方法 由差错的 责任方 进行更 正和赔
偿损失； 
（4 ）根 据差错 处理的 方法，需 要修改 基金注 册登记机 构的交 易数据 的，由
基金注册登记机构进 行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5 ）基 金管理 人及基 金托管人 基金份 额净值 计算错误 偏差达 到基金 份额净
值的 0.5% 时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
（三）暂停估值的情形 
1、与基 金投资 有关的 所有证券 交易场 所遇法 定节假日 或因其 他原因 暂停交
易时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时； 
3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值； 
4、 监管机构认定的其他情形。 
（四）特殊情况的处理 
1、基金 管理人 或基金 托管人按 《基金 合同》 规定估值 方法进 行估值 时，所
造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 
2、由于 不可抗 力原因 ，或由于 各家数 据服务 机构发送 的数据 错误， 基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现
错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（五）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算， 基金托管人对本基金的基金资产净值计 算进
行复核。 基金托管人和基金管理人分别独立地设置、 记录和保管本基金的全套账
册。 基金托管人应向基金管理人提供基金管理人进行本基金的净值计算复核和本汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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 174 
基金进行信息披露所需要的相关信息。 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的账册， 对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。 
（六）基金定 期报告的编制和复核 
基金托管人法定报告 
基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息， 包括但不
限于以下内容： 
1、自开设境外结算账户之日起 5 日内，将有关账户的详情报告外管局； 
2、每月结束后 7 个工 作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情
况，并按相关监管规定进行国际收支申报；



3、发现 基金管 理人投 资指令或 资金汇 出违法 、违规的 ，及时 向中国 证监会
或外管局报告；



4、中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项； 
对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支持和配合。 
（七）基金会计制度 
按国家 有关部门规定的会计制度和准则执行。 
（八）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方数据完全
一致。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
（1 ）报表的编制 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 完成基金半年度报告的编制；汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。 基金合 同生效不足两个月的， 基金管理人可以不编制当期半
年度报告或者年度报告。 
（2 ）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制， 将有关报表提供基金托管人复核； 基金托
管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
< 六> 基金份额持有人 名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权利登 记日、每年
6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。 保管方式可以采用电子或文档的形式。 保管期限为法律法规规定的期限。 
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 利登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金 份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份， 保管期限为法律法规规定的期限。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有
人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应 按有关法规规定各自承担相应的责任。 
< 七> 争议解决方式 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（一） 本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。 相关各方当事人
同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经友好协商可以解决的，
均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁， 按照申请仲裁时该会现行有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。 
（二） 当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时， 除争议事项外， 双方仍
有权行使本协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。 
< 八> 基金托管协议的变 更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协 议的变更 
本协议双方当事人经协商一致， 可以书面形式对本协议进行修改。 修改后的
新协议， 其内容 不得与 《基金合 同》的 规定有 任何冲突 。 《托 管协议 》的修改和
变更应报送中国证监会核准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下任一情况，本协议终止： 
1、 《基金合同》终止； 
2、基金管理人或基金托管人职责终止； 
3、中国证监会规定的其他终止情形。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、在基 金财产 清算小 组接管基 金财产 之前， 基金管理 人和基 金托管 人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1 ） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接 管基金； 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）基金清算组作出清算报告； 
（5 ）会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6 ）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（7 ）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8 ）公布基金清算公告； 
（9 ）对基金财产进行分配。 
6、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
（1 ）支付清算费用； 
（2 ）交纳所欠税款； 
（3 ）清偿基金债务 ； 
（4 ）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
8、基金财产清算的期限为 6 个月。 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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二 十二 、 基 金份 额持有 人服 务 
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下： 
（一）基金份额持有人注册登记服务 
基金管理人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金管理人将配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份
额的登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册
的管理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金
的交收等服务。 
（二）基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务 
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通过基金公司客服电话及
网站进行查询。 
2、基金 对账单 服务： 基金管理 人向基 金份额 持有人提 供对账 单服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进 行在线对账单的查询与打印。 
3、信息 定制服 务：基 金份额持 有人可 以通过 基金管理 人网站 、客服 热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。 
（三）客户服务中心电话服务 
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务， 基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。 
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小 时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。 
（四）网站服务 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































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基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站 “ 网上交易” 办理开户、 交易 及查询
等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。 
（五）投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信函、 电子邮 件 （客
户服务邮箱： service@99fund.com ） 、 传真 （021-28932998） 等方式对基 金管理人、
销售机构所提供的服务进行投诉。 现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道， 由基
金管理人和各销售机构分别管理。 
基金管理人客户服务中心负责受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日）之内做出回应。 
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二 十三 、 其 他应 披露事 项 
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com) 进行 公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。 
序号 公 告事项 法 定披露方 式 法 定披露日 期 
1 
汇添富基金管理股份有限公司 旗下 108 只基
金 2018 年 2 季度报告 
中证报, 上交所, 证券时报,
上证报, 公司网站, 深交所 
2018-07-18 
2 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加朝阳永续为代销机构并参与费率优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-07-19 
3 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加嘉实财富为代销机构并参与费率优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-07-26 
4 
汇添富基金管理股份有限公司 旗下 108 只基
金 2018 年半年度报告 
中证报, 上交所, 证券时报,
上证报, 公司网站, 深交所 
2018-08-25 
5 
汇添富香港优势精选混合型证券投资基金更
新招募说明书（2018 年第 2 号） 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-08-30 
6 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加挖财基金为代销机构并参与费率优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-09-21 
7 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金参加交通银行开展的费率优惠活动的公
告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-10-09 
8 
汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗下
部分基金在肯特瑞最低申购金额、 最低赎回份
额和最低账户持有份额的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-10-20 
9 
汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗下
部分基金在肯特瑞最低定期定额投资金额的
公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-10-23 
10 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加有鱼基 金 为 代 销 机 构 并 参 与 费 率 优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-11-20 
11 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加国美基金为代销机构并参与费率优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-11-23 
12 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加阳光人寿为代销机构并参与费率优
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-12-06 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 181 
惠活动的公告 
13 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金参加浦发银行开展的费率优惠活动的公
告 
中证报, 证券时报, 上证报,
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2018-12-11 
14 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加百度百盈为代销机构并参与费率优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-12-12 
15 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金增加中证金牛为代销机构并参与费率优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
公司网站 
2018-12-14 
16 
关于汇添富香港优势精选混合型证券投资基
金 2019 年香港市场节假日暂 停申购、赎回、
定期定额投资业务的公告_ 
中证报, 证券时报, 上证报,
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2018-12-28 
17 
汇添富基金管理股份有限公司关于调整基金
经理的公告（香港优势精选） 
中证报, 证券时报, 上证报,
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2018-12-29 
18 
汇添富基金管理股份有限公司 关于旗下 QDII
基金 2018 年年度资产净值的 公告 
中证报, 证券时报, 上证报,
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2019-01-03 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 182 
二 十四 、 招 募说 明书存 放及 其查阅 方式 
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、 注册登记机
构、 基金销售机构处， 投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费
后， 可在合理时间内取得招募说明书的复印件。 对投资者按上述 方式所获得的文
件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 
 
 
 汇添富 香港 优势精选混合 型证券投资基金






























































更 新招募说明书 
 183 
二 十五 、 备 查文 件 
（ 一） 本基金 备查 文件包 括下 列文件 ：



1、 中国证监会核准汇添富 亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势 精选股票型
证券投资基金募集的文件；



2、 关于申请募集汇添富香港优势精选 混合 型证券投资基金之法律意见书； 
3、 《汇添富 香港 优势精选混合型证券投资基金基金合同》 ；



4、 《汇添富 香港 优势精选混合型证券投资基金托管协议》 ；



5、 中国 证监会 有关了 《关于汇 添富亚 洲澳洲 成熟市场 （除日 本外） 优势精
选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》 （基金部函
[2014]23 号） ； 
6、 基金管理人业务资格批件、营业执照；



7、基金托管人业务资格批件、营业执照；



8、中国证监会要求的其他文件。



（ 二） 备查文 件的 存放地 点和 投资者 查阅 方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 投资者可在办公
时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
汇添富基金管理股份有限公司



2019 年 3 月 1 日