汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2017 年 2 月 14 日证监许可【2017】213 号文准予注册，并经 2017 年
11 月 8 日证监许可【2017】2051 号文准予变更注册后募集。本基金基金合同于 2018 年 1 月 19 日正式生
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定
盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购
（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险，本基金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投
资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流
动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进
行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券
的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明
书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、
证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构
（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，
不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章
节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受
能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中中等预期风险、中等预期收益的品种，其预期风险收益水平低
于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行
T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市
香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基
金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。
本招募说明书更新截止日为 2019 年 1 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本
招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
一、 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 19 楼-22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添
富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国
家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总
部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任
东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任
公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任
上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，
上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会
科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限
公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务
有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产
经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量经济学硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究
所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司
副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审
核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：美国，1953 年出生，哈佛大学
商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医
学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾
美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经
理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学博士，加
拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任
福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大
多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学
(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学
者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸
会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。现任
《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委
员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，
《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。国籍：中国，1963 年出
生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。
历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助
理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册会计师。现任东
方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、
发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现任东航金控有
限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任
公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕士。现任
汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限
责任公司研究发展部。林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇
添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份
有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现任汇添富
基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限
公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。历任中国民族
国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁
助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际
信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏
基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。历任华夏证券股
份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，
并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策
委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉大学金融学硕士。历任厦门建
行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负
责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信
息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基
金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博士，历任上
海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察
总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
胡昕炜先生，国籍：中国，清华大学工学硕士，8 年证券基金从业经验。2011 年加入汇添富基金任行业分
析师。2016 年 4 月 8 日至今任汇添富消费行业混合基金的基金经理，2017 年 7 月 28 日至今任添富添福吉
祥混合基金的基金经理，2017 年 9 月 20 日至今任添富盈润混合基金的基金经理，2018 年 1 月 19 日至今
任添富价值创造定开混合基金的基金经理，2018 年 9 月 21 日至今任添富全球消费混合（QDII）的基金经
理，2018 年 12 月 21 日至今任添富消费升级混合基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）
、劳杰男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，本
集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同
期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017 最佳转
型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”
、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖
项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界
500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财
信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个
职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控
工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并
在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托
管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理
念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企
业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季
度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财
资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环
球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）50199035 或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
2、其他销售机构
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人:陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3) 中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客服电话：95533 网址：www.ccb.com
4) 中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司
法定代表人：孔丹
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
5) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人：高国富
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
6) 兴业银行股份有限公司
公司全称：兴业银行股份有限公司
法人代表：高建平
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
7) 中国光大银行股份有限公司
公司全称：中国光大银行股份有限公司
法定代表人：李晓鹏
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
8) 中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司
法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司
法定代表人：刘安东
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
10) 北京银行股份有限公司公司全称：北京银行股份有限公司
法定代表人：闫冰竹
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
法定代表人：金煜
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
12) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
法定代表人：孙建一
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
客服电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
13) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
法定代表人： 陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
法定代表人：陈震山
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16) 江苏银行股份有限公司
公司全称：江苏银行股份有限公司
法定代表人：黄志伟 注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
17) 渤海银行股份有限公司
公司全称：渤海银行股份有限公司
法定代表人：刘宝凤
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
18) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
法定代表人：陆向阳
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
客服电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
19) 包商银行股份有限公司
公司全称：包商银行股份有限公司
法定代表人： 李镇西
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
电 话：95352
公司网站：www.bsb.com.cn
20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司
法定代表人：张晨
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
客户服务热线：96592
网址：www.urcb.com
21) 晋商银行股份有限公司
公司全称：晋商银行股份有限公司
法定代表人：阎俊生
注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦
客服电话：95105588
网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
22) 恒丰银行股份有限公司
公司全称：恒丰银行股份有限公司
法定代表人： 蔡国华
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 客户服务电话：95395
网址：http://www.hfbank.com.cn/
23) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
法定代表人：俞俊海
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
客户服务电话：400-88-96596
网址： www.borf.cn
24) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
法定代表人：刘少云
注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
客服电话：400-8296596 96596
网址：www.lwrcb.com
25) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
法定代表人：傅子能
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
客户服务电话：400-88-96312
网址：http://www.qzccbank.com/
26) 锦州银行股份有限公司
公司全称：锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
客服电话：4006696178
网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html
27) 长春农村商业银行股份有限公司
公司全称：长春农村商业银行股份有限公司
法定代表人：马铁刚
注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号
办公地址：长春市二道区自由大路 5755 号
客服电话：96888
网址：http://www.cccb.cn/
28) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
法定代表人：陈宏强
注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
客户服务电话：96526
网址：http://www.lcrcbank.com/ 29) 龙江银行股份有限公司
公司全称：龙江银行股份有限公司
法定代表人：张建辉
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
客服电话：400-645-8888
公司网站：https://www.lj-bank.com/
30) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司
法定代表人：高剑飞
注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
客服电话：4008896596 或 96596
网站：www.yqbank.com
31) 中原银行股份有限公司
公司全称：中原银行股份有限公司
法定代表人：窦荣兴
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
客服电话：95186
网址： www.zybank.com.cn
32) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
33) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
34) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
35) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、27 、28 楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
36) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
37) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
38) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客服电话：400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
39) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客服热线：95579
网站：www.95579.com
40) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
41) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
42) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
43) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
44) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
45) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
46) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
47) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net
48) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
49) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
50) 广发证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、42 、43、44 楼
服务热线：95575
公司网站：http://www.gf.com.cn
51) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
52) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
53) 国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司
法定代表人：何春梅
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
54) 国融证券股份有限公司公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
55) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
56) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
57) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553、4008888001 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
58) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
联系电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
59) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
60) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
61) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
公司网址： www.hfzq.com.cn
62) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
客服电话：95368、400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
63) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
64) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
65) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
66) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
67) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客服电话：95325
公司网址： www.kysec.cn
68) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： 沙常明
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
69) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
70) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400－889 －5618
网址：www.e5618.com
71) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
72) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线）
公司网站：www.962518.com 73) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
74) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
75) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
法定代表人：毕劲松
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
客户服务电话：400-620-0620
网址： www.sczq.com.cn
76) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
77) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
78) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：孙永祥
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
79) 新时代证券股份有限公司公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
80) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
81) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
82) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
83) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
84) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
85) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址：www.cicc.com.cn
86) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
87) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
客服电话：（024）95346
公司网站：www.iztzq.com
88) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02 、03、
05、11 、12、13、15、16、18、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
89) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
90) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
91) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层（266061 ）
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
92) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
93) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
客服电话：95377
网址： www.ccnew.com
94) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：马勇
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
95) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人： 林松
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
96) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
客服电话：021-50810673
网站：www.wacaijijin.com
97) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构简称： 有鱼基金
客服电话：021-60907378
网站：www.youyufund.com
98) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：汪静波
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客服电话：400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
99) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
客服电话： 4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
100) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
法定代表人： 其实
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客服电话：95021、400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
101) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
102) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话：95188、4000-766-123
网址：www.fund123.cn
103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
104) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
客服电话：95105885 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com 105) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
106) 北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
公司全称：北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
法定代表人：王兴吉
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
客服电话：400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
107) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
法定代表人：戎兵
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
客户服务热线：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
108) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人：刘汉青
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
109) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
110) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140、400-619-9059
传 真：010-62680827
111) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司
法定代表人：赵荣春 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
客户服务电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
112) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
113) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
114) 佳泓（北京）基金销售有限公司
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司
法定代表人：李招弟
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
客服电话：010-88580321
网站：www.jiahongfunds.com
115) 上海万得基金销售有限公司
名 称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
邮政编码：200120
注册资本： 2 千万元人民币
法定代表人：王廷富
电 话：021-5132 7185 、400-821-0203
传 真：021-50710161
116) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
销售机构全称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
销售机构简称：国信嘉利
客服电话：400-021-6088
网站：www.gxjlcn.cn
117) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：尹彬彬 电 话：021-62828102、400-166-6788
传 真：021-62990063
118) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：400-820-5369
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
119) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称： 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人： 郑毓栋
传真：010-65951887
座机：010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com/
120) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
邮政编码：430000
注册资本：2208 万元人民币
公司网站：www.buyfunds.cn
服务热线：400-027-9899
传真电话：027-83862682
客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn
121) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限公司
法定代表人：袁顾明
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
122) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称：珠海盈米基金销售有限公司
法定代表人：肖雯
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn 123) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称：和耕传承基金销售有限公司
法定代表人：李淑慧
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
124) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客服电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
125) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
法定代表人：钱昊旻
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客服电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
126) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务)、400 088 8816 ( 企业业务) 95118
公司网址： http://Fund.jd.com/
127) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称：电盈基金
客服电话：400-100-3391
网站：www.dianyingfund.com
128) 中民财富管理（上海）有限公司
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司
法定代表人：弭洪军
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
客服电话：400-876-5716
公司网址： www.cmiwm.com
129) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
法定代表人：张皓
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 、14 层
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
四、基金的名称
本基金名称：汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金为契约型开放式混合型基金。
六、基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，精选价值创造
型股票，为基金份额持有人谋求基金资产的中长期稳健增值。
七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、地方政府债券、可交换债
券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产
支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为：封闭期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 60%（其中投资于港
股通标的股票占股票资产的比例不超过 50%），本基金投资于价值创造型股票占非现金基金资产的比例不
低于 80%；每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，本基金投资不受上述比例限制。
开放期内，每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金
持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；封闭期内，持有现金
或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个交易日日终在扣除股指期
货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，本基金所
指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大
类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘股票市场中行业背景良好、商业模式清晰、
公司治理优良、竞争优势突出且估值相对合理的价值创造型上市公司。
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，基本面因素包括国民生产总值、
居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面
因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水
平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均
水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险
的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他品种的投资比例。
2、个股精选策略
（1）价值创造型上市公司的界定
本基金重点投资于价值创造型股票，价值创造型股票是指能够持续为股东创造良好回报的上市公司股票。
本基金认为，能否持续为股东创造价值是衡量上市公司股票是否具备投资价值的根本。一家具有较高价值
创造能力的上市公司，一般具有资本回报率较高、处于领先地位，且公司利润在可预计的未来将会保持较
快增长的特点。
首先本基金将考察上市公司的资本回报率。资本回报率反映的是公司有效利用资本、实现内生增长的能力，
是对公司当前经营绩效的评价。资本回报率越高，表明相同资本投入所产生的公司价值增长越多，公司的
内生增长动力也就越强。同时，本基金还将考虑资本回报率与资金成本之间的关系，一般情况下本基金不
会考虑资本回报率低于资本成本的公司，因为只有当资本回报率高于资本成本时，公司通过负债投资才能
给股东创造价值；否则当资本回报率等于或低于资本成本时，公司增长率再高也不会创造价值，甚至带来
价值损失。
本基金还将评估上市公司未来的利润增长率。未来的利润增长率反映的是公司能否保持持续较高资本回报率的能力、持续性和稳定性，是衡量公司成长性和持续发展能力的重要指标。本基金将对预期未来利润下
降的公司保持审慎态度。
此外，本基金将对价值创造型公司的发展进行密切跟踪，以动态发展的眼光来评估和审视上市公司的资本
回报率和利润增长率，对于那些虽然当前资本回报率不高、但预期在可预计未来将会出现较快增长的公司，
本基金也将保持高度关注和密切跟踪，一旦确认公司未来的资本回报率上升和快速增长的确定性较高，本
基金会将纳入价值创造型股票的范围。
（2）股票库的构建
1）初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建，是过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管
理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。同时，
本基金将密切关注股票市场动态，根据实际情况调整初选股票库。
2）核心股票库的建立
在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综合评估备选公司的投资价值，
精选行业背景良好、商业模式清晰、公司治理优良、竞争优势突出且估值相对合理的上市公司。具体而言，
主要考虑以下几方面因素：
①行业背景和商业模式分析
拥有良好的行业背景和优秀的商业模式的企业将是本基金的优先投资对象。
良好的行业背景有以下两种：第一，行业增长较快且有较大的成长空间；第二，行业相对比较分散，正处
于集中度大幅提高的时机，优秀企业的竞争优势在行业集中度提高的过程中将进一步强化。
优秀的商业模式通常有以下两种：第一，较强的定价能力，在行业地位领先且稳固，对上下游具有较强的
议价能力，能够通过不断提升产品价格或降低成本以提高盈利能力，即使在宏观经济向下的阶段，能够通
过控制产量等方式延缓甚至避免价格的下跌；第二，扩张成本低，即利润增长对资本的需求和依赖较低，
表现在财务数据上就是净资产收益率高，很少或者几乎不需要股权融资就可以实现较高增长，最好商业模
式能够较快复制，能够以较快的速度形成规模效益。
②治理结构、公司管理层和财务状况评价
本基金主要从股东结构和激励约束机制两方面对公司治理进行分析。股东结构主要从股东背景、股权变更
情况、关联交易、独立性等方面予以考察，激励约束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方
面考察。
本基金将致力于寻找中国优秀的企业家以及其管理的企业。优秀的企业家具备出色的经营才能，而且怀着
清晰、长期的愿景，充满激情，不懈努力，执行力强。
本基金投资标的的财务状况应当健康和稳健。通过对目标企业的资产负债、损益、现金流量的分析，评估
企业盈利能力、营运能力、偿债能力及增长能力等财务状况。
③企业竞争优势评估
企业竞争优势评估主要从生产、市场、技术和政策环境等四方面进行分析。
生产优势集中体现在能以相对更低的成本为顾客提供更好的产品或服务。市场优势主要表现在产品线、营
销渠道及品牌竞争力三方面。技术优势从专利权及知识产权保护、研究开发两方面考察。政策环境主要关
注所在行业是否符合国家产业政策的方向。
3）估值精选
当选择出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值指标进行价值评估，选择股价
没有充分反映其长期投资价值的标的，权衡风险收益特征后，构建投资组合。
（3）香港联合交易所上市股票的投资策略
本基金将采用“自下而上”的个股精选策略，结合公司基本面、相关行业发展前景、香港市场资金面和投
资者行为等因素，精选符合本基金投资目标的香港联合交易所上市公司股票。
（4）投资组合构建基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构建投资组合并动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基
础上，灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免
疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动
风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券
投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券
之间的收益率差别，它决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利
率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等
保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风
险，实现投资收益的最大化。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，
对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动
性风险。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础
上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资
时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交
易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特
殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风
险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，
同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要
求的变化。
7、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例
限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要
求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投
资范围并制定相应投资策略。
8、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，
有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、
权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。9、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金将基于对市场行情和组合风险
收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其
最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进展，待基金参与融券及转融通业
务的相关规定颁布后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合
对融券及转融通的研究，在充分考虑风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
10、国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势
和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动
水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）封闭期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 60% （其中投资于港股通标的股票占股
票资产的比例不超过 50%），本基金投资于价值创造型股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；每次开
放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，本基金投资不受上述比例限制；
（2）开放期内，每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；封闭期内，持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个交易日日终在扣除
股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本
基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算），其市值
不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H 股合并计算），不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10 ％；
（11 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支
持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，
如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数
量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在
全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
1）封闭期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 100%；开放期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货
合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；在任何交
易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有
的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例
的有关约定；
3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；在任何交
易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易
（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（16 ）开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；封闭期内，本基金的基金总资产不得超过
基金净资产的 200%；
（17 ）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 95%；
（18 ）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
（19 ）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现
金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
（20 ）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算；
（21 ）开放期内，本基金投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的 15%；因证券市
场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限
制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（22 ）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金，完全按照
有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（23 ）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的，可接
受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（24 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%，且其剩余期限不得超
过本基金的剩余封闭运作期；
（25 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（21）、（23）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述
期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查
自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投
资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利
害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资
目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
九、业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*40%+ 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*40%+中债综合财富指数收益率*20%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、沪深 300 指数、恒生指数和中债综合财富指数收益率合理、透明；
2、沪深 300 指数、恒生指数和中债综合财富指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深 300 指数、恒生指数和中债综合财富指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；
4、沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性
指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，具有良好的市场代表性；
5、恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市公司股票为成分股样本，以
其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数；
6、中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数的样本券包括了商业银行债券、央
行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国
际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报
情况；
7、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或者有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，
经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开
基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中等
收益/风险特征的基金。
本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,582,136,460.85 68.09
其中：股票 1,582,136,460.85 68.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 199,996,699.99 8.61
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 536,963,731.10 23.11
8 其他资产 4,623,235.90 0.20
9 合计 2,323,720,127.84 100.00
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 576,417,134.37 元，占期末净值比例
24.90%。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 747,051,121.12 32.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 64,652,171.76 2.79
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 112,388,292.50 4.85
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 81,627,741.10 3.53
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,005,719,326.48 43.44
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 300,533,503.27 12.98
C 消费者常用品 108,506,634.50 4.69
D 能源 - -
E 金融 53,289,772.00 2.30
F 医疗保健 59,489,019.75 2.57
G 工业 54,598,204.85 2.36
H 信息技术 - -
I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
合计 576,417,134.37 24.90
注：（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600519 贵州茅台 260,071 189,851,830.00 8.20
2 600887 伊利股份 6,000,029 154,080,744.72 6.66
3 000651 格力电器 3,700,050 148,742,010.00 6.42
4 01169 海尔电器 6,580,000 123,039,008.75 5.31
5 601318 中国平安 1,640,705 112,388,292.50 4.85
6 603589 口子窖 1,600,839 82,443,208.50 3.56
7 601888 中国国旅 1,200,055 81,627,741.10 3.53
8 02319 蒙牛乳业 3,200,000 73,352,632.00 3.17
9 000860 顺鑫农业 1,600,087 72,963,967.20 3.15
10 02020 安踏体育 2,043,000 67,505,056.27 2.92
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货持仓。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末无股指期货持仓。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,073,112.14
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 341,696.83
4 应收利息 208,426.93
5 应收申购款 - 6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,623,235.90
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)－(3)
(2)－(4)
2018 年 1 月 19 日（基金合同生效日）至 2018 年 9 月 30 日 -7.43% 0.95% -9.94% 0.90% 2.51% 0.05%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托
管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个
工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托
管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分：
更新了基金管理人的相关信息。
三、“四、基金托管人”部分：
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五、相关服务机构”部分：
更新了相关服务机构的相关信息。
五、“六、基金的募集”部分：
更新了基金申购、赎回开始日及业务办理时间。
六、“九、基金的投资”部分：
更新了基金投资组合报告。
七、“十、基金的业绩”部分：
更新了基金业绩表现数据。
八、“二十三、其他应披露事项”部分：
更新更新人 7 募说明书所载的财务数据未经审计”。增加增加了 2018 年 7 月 20 日至 2019 年 1 月 19 日期
间涉及本基金的相关公告。汇添富基金管理股份有限公司
20195 分“数据和净值表年 3 月 1 日
