平安安心灵活配置混合型证券投资基金 招
募说明书( 更新) 摘要
2019 年第 1 期
（由平 安安心保本混合型 证券投资基金转型 而来）
基 金管 理人： 平安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
截 止日 期：
2019 年 1 月18 日
平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
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重 要提 示
平安安心灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 为根 据 《 平
安安心保本混合型证券投资基金 基金合同》 的约定， 由 平安安心保本混合型证券
投资基金 转型而来。
平安安心 保本 混合型 证 券投资基 金 为 契约型 开 放式证券 投资 基金， 经 2015
年12 月21 日中国证券 监督管理委员会证监许可[2015]2997 号文准予募集注册，
基金管理人为平安基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行股份有限公司 ， 于
2015 年 12 月 28 日至 2016 年 1 月 13 日进行 募集，并于 2016 年 1 月 15 日正式
成立 。 平 安 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 每 个 保 本 期 为 三 年 ， 第 一 个 保 本 期 自
2016 年 1 月15 日起至 2019 年 1 月14 日止。 平安安心保本混合型证券投资基金
第 一个保本期于 2019 年1 月14 日到期， 由于不符合避险策略基金存续条件， 将
按照 《平安安心保本混合型证券投资基金 基金合同》 的约定转型为非避险策略的
混合型基金， 名称相应变更为 “ 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 ” （其他
涉及内容相应调整， 转型后的基金投资目标、 范围、 策略继续按基金合同的规定
执行）。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 根据本
基金基金合同编写， 本基金的基金合同 经中国证监会 备案， 但中国证监会对 平安
安心 保本混合型证券投资基金 基金募集的核准 以及其转型为本基金的备案 ， 并不
表明其对本基金的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社 会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由
于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产 生的基 金管理 风险 ，本 基金投 资策略 所特有的 风险等 等 。投 资有风险，
投 资者投资本 基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 平安基金管理有限公司
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（2019 年第 1 期）所载内容截止日期为 2019 年 1 月 18 日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 12 月 31 日。有关 财务数据未
经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2019 年 1 月 29 日对本招募 说明书
（2019 年第1 期）进行了复核。
平安基金管理有限公司
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§ 1 基 金管 理人
一 、 基 金管 理人概 况
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
设立日期：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 【2010 】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000 万元
存续期限：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额 （万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
客服电话：400-800-4800 （免长途话费）
二 、主 要人员 情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
罗春风先 生， 董事长 ， 博士，高 级经 济师。1966 年生。 曾任 中华全 国总工
会国际部 干部， 平安保 险集团办 公室主 任助理 、平安人 寿广州 分公司 副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
平安人寿北京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有平安基金管理有限公司
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限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长， 兼任深圳平安大华汇通财富
管理有限公司执行董事。
姚波先生， 董事， 硕士 ，1971 年生， 中国香港 。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美
国） 养老金咨询分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国） 助理精算师、 Swiss Re （美
国） 精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、 中国平 安保 险 （集
团）股份 有限公 司副总 精算师、 总经理 助理等 职务，现 任中国 平安保 险（集团）
股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先 生， 董事， 硕 士，1948 年 生， 新加 坡。曾任 香港 罗兵咸 会 计师事
务 所 审计 师； 新鸿 基证券 有 限公 司执 行董 事；DBS 唯 高 达香 港有 限公 司 执行 董
事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/ 副总经
理； 平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问，
现任集团投资管理委员会副主任。
杨玉萍女 士， 董事， 学 士，1983 年 生。 曾于 平安数据 科技 （深圳 ） 有限公
司从事 运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
肖宇鹏先 生， 董事， 学 士，1970 年 生。 曾任 职于中国 证监 会系统 、 平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
叶杨诗明 女士 ，董事 ， 硕士，1961 年生 ，加 拿大籍。 曾任 职于澳 新 银行、
渣打银行 、汇丰 银行并 担任高级 管理职 务。2011 年加入 大华银 行集 团，任大华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银行 （中国） 有限公司非执行董事， 同时于香港上市公司 “数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行 董事。
张文杰先 生， 董事， 学 士，1964 年 生， 新加 坡。现任 大华 资产管 理 有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国
际股票和全球科技团队主管。
李兆良先 生， 独立董 事 ，博士，1965 年 生。 曾任招商 局蛇 口工业 区 华南液
化气船务公司远洋三副、 二副、 后加入中国平安保险 （集团） 任总公司办公室法
律室主任、 总公司办公室主任助理、 高级法律顾问、 兼任中国平安保险( 集团) 总平安基金管理有限公司
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公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东 海信现代律师
事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女 士， 独立董 事 ，学士，1965 年 生。 曾任安徽 商业 高等专 科 学校教
师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术 学 院 经 济 学 院 副 院 长 。
刘雪生先 生， 独立董 事 ，硕士，1963 年 生。 曾任深圳 蛇口 中华会 计 师事务
所审计员、 深圳华侨城集团会计师、 财务经理、 子公司副总经理、 总会计师、 深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理； 现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
潘汉腾先 生， 独立董 事 ，学士，1949 年 生。 曾任新加 坡赫 乐财务 有 限公司
助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、 新加坡大华银行高级执行副总裁； 现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2 ）监事会成员
巢傲文先生， 监事长， 硕士， 1967 年生。 曾任江西客车厂科室助理工程师；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员； 平安银行 （原深圳发展银行） 营业
部柜员、 副主任、 支行会计部副主任、 总行电脑部规划室经理、 总行零售银行部
综合室经理、 总行稽核部零售稽核 室主管、 总行稽核部总经理助理； 广东南粤银
行总行稽核监察部副总经理 （主持工作） 、 总 行人力资源部总经理、 惠州分行筹
建办主任、 分行行长、 总行稽核部总经理； 现任职于中国平安保险( 集团) 股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士 ，监 事，硕 士 ，1975 年生 ，新 加坡 。曾任职 于淡 马锡控 股 和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士 ，监 事，硕 士 ，1979 年生 。曾 任广 东溢达集 团研 发总监 助 理、侨
鑫集团人力资源管理 岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士 ，监 事，硕 士 ，1985 年生 。曾 任德 勤华永会 计师 事务所 高 级审计
员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任平安基金管理有限公司监察稽核
岗。
（3 ）公司高管 平安基金管理有限公司
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罗春风先 生， 博士， 高 级经济师 ，1966 年生 。曾任中 华全 国总工 会 国际部
干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿
总公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿
北京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有限公司总
经理。 现任平安基金管理有限 公司董事长， 兼任深圳平安大华汇通财富管理有限
公司执行董事。
肖宇鹏先 生， 学士，1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 基 金管理
有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
付强先生 ，博 士，高 级 经济师，1969 年 生。 曾任中国 华润 总公司 进 出口副
科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。
林婉文女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡籍 。曾任 新加坡 国防部职 员，大 华银行 集团助理 经理、 电子渠 道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生 ，1976 年生 ，毕业于 谢菲 尔德大 学 ，金融硕 士学 位。曾 任 上海赛
宁国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产
品经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部
副总经理、 总行资产托管部副总经理、 永赢基金管理有限公 司督察长。 现任平安
基金管理有限公司副总经理。
陈特正先 生， 督察长 ， 学士，1969 年生 。曾 任深圳发 展银 行龙岗 支 行行长
助理， 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部
总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安基金管理有限公司
督察长。
2、基金经理
张恒先生， 西南财经大学硕士。 曾先后任职于华泰证券股份有限公司、 摩根
士丹利华 鑫基金 、景顺 长城基金 ，2015 年 起 在第一创 业证券 历任投 资经理、高
级投资经理、投资主办人。 2017 年 11 月加入平安基金管理有限公司，任固定平安基金管理有限公司
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收益投资部投资经理。 现任平安鑫荣混合型证券投资基金 （2018-01-08 至今） 、
平安惠 融纯债 债券型 证 券投资 基金（2018-01-08 至今 ）、平 安合正 定期开 放纯
债债券 型发起 式证券 投 资基金 （2018-02-02 至今） 、平安 灵活配 置 混合型 证券
投资基金（2018-02-08 至今）、平安安心灵活配置混合型证券投资基金
（2018-02-08 至今） 、 平安安享保本混合型证券投资基金 （2018-02-08 至今） 、
平安惠 安纯债 债券型 证 券投资 基金（2018-06-04 至今 ）、平 安惠 兴 纯债债 券型
证券投资基金（2018-08-02 至今）、平安惠锦纯债债券型证券投资基金
（2018-10-17 至今）基金经理。
刘俊廷先生， 中国科学院研究生院硕士。 曾任国泰君安证券股份有限公司分
析师。2014 年12 月加入平安基金管理有限公司， 现任平安鼎泰灵活配置混合型
证券投资基金 （LOF ）(2016-07-21 至今) 、 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基
金（ 2016-09-20 至今） 、 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) （2017-04-26 至今） 、
平安安 盈保本 混合型 证 券投资 基金（2018-03-07 至今 ）、平 安安心 灵活配 置混
合型证 券投资 基金（2018-06-29 至今 ）、平 安大华 估值优 势灵活 配 置混合 型证
券投资基金（2018-12-07 至今）基金经理。
曹力先生， 马里兰大学博士。 曾先后担任美国联邦政府交通部统计分析中心
统计分析师、 华泰联合证券高级分析师、 华泰证券投资经理、 中国中投证券有限
责任公司量化投资总监。2014 年 9 月加入平安基金管理有限公司，曾担任资本
市 场 专 户 投 资 部 投 资 经 理 。 现 担 任 平 安 安 心 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(2018-08-09 至今)、平安安盈保本混合型证券投资基金(2018-08-09 至今)、平
安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金（2018-12-05 至今）基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包 括： 总经理肖宇鹏先生， 权益投资中心投资董
事 总 经 理 李 化 松 先 生 ， 衍 生 品 投 资 中 心 投 资 执 行 总 经 理 DANIEL DONGNING SUN
先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
肖宇鹏先 生， 学士，1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 基 金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
李化松先生， 北京大学经济学硕士， 曾先后担任国信证券股份有限公司经济
研究所分析师、 华宝兴 业基金管理有限公司研究部分析师、 嘉实基金管理有限公
司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现平安基金管理有限公司
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任平安基金权益投资中心投资董事总经理， 同时担任平安智慧中国灵活配置混合
型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
DANIEL DONGNING SUN 先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰
霍普金斯大学博士后。 先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、 花旗集团投
资银行高级副总裁、 瑞士银行投资银行交易量化总监、 德意志银行战略科技部量
化服务负责人。2014 年10 月加入平安基金管理有限公司， 任衍生品投资中心投
资执行总经理。 现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、 平安沪深 300 指数
量化 增强证券投资基金、 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、 平安股息精
选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
张晓泉先生， 清华大学材 料科学与工程专业硕士， 曾先后担任广发证券股份
有限公司研究员、 招商基金管理有限公司研究员、 国投瑞银基金管理有限公司研
究总监助理。2017 年10 月加入平安基金管理有限公司， 现任研究中心研究执行
总经理。
黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010 年 7 月起先后任广发证券股份有
限公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月
加入平安 基金管 理有限 公司，现 任平安 睿享文 娱灵活配 置混合 型证券 投资基金、
平安 鼎弘混合型证 券投 资基金(LOF) 、 平安 优 势产业灵活配置混 合型 证券投资基
金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基 金合同 生效之 日起，以 诚实信 用、勤 勉尽责的 原则管 理和运 用基金
财产；
4、配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理 的基金 财产和 管理人的 财产相 互独立 ，对所管 理的不 同基金 分别管理，平安基金管理有限公司
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分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回 款项；
11 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格 按照《 基金法 》 、基金 合同及 其他有 关规定， 履行信 息披露 及报告
义务；
14、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
16、依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定召集基 金份额 持有人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
20、因违 反基金 合同导 致基金财 产的损 失或损 害基金份 额持有 人合法 权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 平安基金管理有限公司
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23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同 规定的其他义务。
四 、基 金管理 人的 承诺
（一） 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 （ 以下简 称“ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用 基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
平安基金管理有限公司
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（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其它股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
法律法规或监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上平安基金管理有限公司
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的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。
5、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着敬业 、诚信 和谨慎 的原则
为基金份额持有人谋取最大利益；
（2 ） 不协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
（3 ）不 违反现 行有效 的法律、 法规、 规章、 基金合同 和中国 证监会 的有关
规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 。
五 、基 金管理 人 的 内部控 制制 度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、 严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审 慎性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，公 司组织 体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ） 独立性原则： 公司 根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ）有 效性原 则：各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性，应 是所有 员工严平安基金管理有限公司
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格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不 能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6 ）适 时性原 则：内 部控制应 具有前 瞻性， 并且必须 随着公 司经营 战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ）防 火墙原 则：公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度 体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是业
务操作手册， 是各项 具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面平安基金管理有限公司
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形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工 作业务 流程， 形成科学 、有效 的研究 方法；建 立投资 产品备 选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资 的业务 交流制 度，保持 畅通的 交流渠 道；建立 研究报 告质量 评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制度、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真 实完整。
（6 ）信息披露
公司建立 了完善 的信息 披露制度 ，保证 公开披 露的信息 真实、 准确、 完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核平安基金管理有限公司
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和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会相关机构认可。 根据公司监
察稽核工作的需要， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就内部
控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作， 并保证法律合规监察部的独立
性和权威性。 公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责， 严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度 的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度 。 平安基金管理有限公司
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§ 2 基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称 。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对 多 、一对一 ） 、 社保基 金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系 。 在国内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内
基金662 只，QDII 基金38 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型、FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。 平安基金管理有限公司
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（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人，并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报
告。 平安基金管理有限公司
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§ 3 相 关服 务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
（1 ）平安基金 管理有限公司直销中心
名称： 平安基金 管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
成立时间：2011 年 1 月 7 日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安基金 网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公 司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 交通银行股份有限公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 平安基金管理有限公司
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办公地址：上海 市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(3) 中信银行股份有限公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(4) 兴业银行股份有限公 司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(5) 民生银行股份有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷 平安基金管理有限公司
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21
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(6) 平安银行股份有限公 司
注册地址: 广东省深圳 市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(7) 宁波银行股份有限公 司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(8) 华融湘江银行股份有 限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn 平安基金管理有限公司
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(9) 国泰君安证券股份有 限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(10) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(11) 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 ；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(12) 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 平安基金管理有限公司
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23
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(13) 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(15) 申万宏源证券有限 公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229 平安基金管理有限公司
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客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(16) 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(17) 长江证券股份有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(18) 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn 平安基金管理有限公司
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(19) 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(20) 万联证券有限责任 公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(21) 渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春 峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(22) 华泰证券股份有限 公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
26
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(23) 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(24) 信达证券股份有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(25) 光大证券股份有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
27
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(26) 东北证券股份有限 公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(27) 南京证券股份有限 公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(28) 大同证券有限责任 公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(29) 国联证券股份有限 公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
28
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(30) 平安证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(31) 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(32) 申万宏源西部证券 有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
29
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(33) 中泰证券股份有限 公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(34) 第一创业证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(35) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
30
法定代表人：王宜四
联系人：刘小莹
联系电话：0755-83689020
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(36) 德邦证券股份有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(37) 中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(38) 华信证券有限责任 公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
31
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(39) 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
(40) 国金证券股份有限 公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(41) 英大证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/ 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
32
(42) 天风证券股份有限 公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(43) 首创证券有限责任 公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：刑飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
(44) 开源证券股份有限 公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(45) 上海陆金所基金销 售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
33
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(46) 海银基金销售有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
(47) 中国平安人寿保险 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9 、10、11 层
办公地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9 、10、11 层
法定代表人：丁新民
联系人：张露
电话：021-38635631
传真：021-50475630
客服电话：95511 转 1
网址：http://life.pingan.com/
(48) 华瑞保险销售有限 公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号 运通星财富广场 1 号楼 B 座
13 、14 层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号 运通星财富广场 1 号楼 B 座
13 、14 层
法定代 表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
34
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
（49 ）中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（50 ）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
邮政编码：518000
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
（51 ）民商基金销售( 上海) 有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
联系人：杨一新
电话：021-50206003
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
35
公司网站 http://www.msftec.com
（52 ）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
邮政编码：230081
法定代表人：李工
联系人：范超
客服电话：95318
（53 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（54 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（55 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
36
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（56 ）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州工业园区华池街 88 号 1 幢 1003 室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系人：张君
电话：0512-68603767,18516765123
网站：www.cai6.com
客服电话：0512-68603767
（57 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（58 ）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
37
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（59 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（60 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（61 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
（62 ）乾道金融信息服务( 北京) 有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
38
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
（63 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
（64 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（65 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
39
客服电话：400-8980-618
(66) 北京汇成基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
（67 ）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
网站：www.fundying.com
客服电话：4007-903-688
(68) 北京晟视天下投资 管理有限公司
注册 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(69) 北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
40
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(70) 北京唐鼎耀华投资 咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话：010-85870662
传真：010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话：400 —819—9858
(71) 天津国美基金销售 有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
（72 ）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人：胡燕亮
网址：www.wacaijijin.com
平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
41
客服电话：021-50810687
（73 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（74 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（75 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(76) 凤凰金信（银川） 投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
42
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(77) 扬州国信嘉利投资 理财有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际 320
法定代表人：王浩
网址：www.gxjlcn.com
客服电话：400-021-6088
（78 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省 大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(79) 北京微动利投资管 理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办 公 地址 ：北 京市 石景山 区 古城 西路 113 号景 山 财富 中心 金融 商业楼 341
室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(80) 上海基煜基金销售 有限公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
43
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（81 ）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(82) 武汉市伯嘉基金销 售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
（83 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
44
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(84) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（85 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
（86 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
45
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（87 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
（88 ）京东金融- 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：娄云
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（89 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(90) 深圳市华融金融服 务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
46
办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
网址：www.hrjijin.com
客服电话：400-600-0583
(91) 深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688
（92 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
（93 ）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
客服电话：0755-23946579 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
47
网址：www.ecpefund.com
（94 ）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话：400-817-5666
网址：www.hazq.com
（95 ）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
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（96 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
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（97 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 平安基金管理有限公司
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48
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（98 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（99 ）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
客服电话：400 －828－1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading/
（100 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
（101 ）中民财富基金销售（上海）有限公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
49
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（102 ）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2 楼
办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
传真：0755-25170807
网址：ww.wanhesec.com
(103) 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 12 楼
法定代表人：祖国明
联系人：徐丽玲
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（ 二） 登记机 构
名称： 平安基金 管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
50
传真：0755-23990088
联系人：张平
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场2 座普华永道中心 11
楼
法定代表人：李丹
联系电话：021-23238888
传真电话：021-23238800
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
联系人：陈怡 平安基金管理有限公司
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§ 4 基 金的 历史沿 革与 基金 的存续
（ 一 ） 基金 的历史 沿革
本基金由平安安心保本混合型证券投资基金转型而来。
平安安心 保本 混合型 证 券投资基 金为 契约型 开 放式证券 投资 基金， 经 2015
年12 月21 日中国证券 监督管理委员会证监许可[2015]2997 号文准予募集注册，
基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
平安安心保本混合型证券投资基金于 2015 年 12 月 28 日至 2016 年 1 月 13
日进行募集， 并于 2016 年1 月15 日正式成立。 平安安心保本混合型证券投资基
金每个保本期为三年，第一个保本期自 2016 年 1 月 15 日起至 2019 年 1 月 14
日止。 平安安心保本混合型证券投资基金第一个保本期于2019 年1 月14 日到期，
由于不符合避险策略基金存续条件， 将按照 《 平安安心保本混合型证券投资基金
基金合同》 的约定转型为非避险策略的混合型基金， 名称相应变更为 “平安安心
灵活配置混合型证券投资基金” 。
平安安心保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日
及之后3 个工作日 （含 第 3 个工作日） ， 即自 2019 年1 月14 日 （含） 起至 2019
年 1 月 17 日（含）止。自 2019 年 1 月 18 日 起，平安安心保本混合型证券投资
基金正式转型为平安安心灵活配置混合型证券投资基金， 转型后的 《 平安安心灵
活配置混 合型证 券投资 基金基金 合同》 自该日 起生效 ， 《平安 安心保 本混合型证
券投资基金基金合同》同日失效 。
（ 二 ） 基金 的存续
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定 。
平安基金管理有限公司
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§ 5 基 金的 名称
平安安心灵活配置混合型证券投资基金
§ 6 基 金的 类型
混合 型证券投资基金
§ 7 基 金的 运作方 式
契约型开放式
平安基金管理有限公司
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53
§8 基金 的投 资
（ 一） 投资目 标
通过对宏观经济和股票市场、 债券市场发展趋势的分析， 力求把握在不同行
情中可行的投资机会，追求基金资产的长期稳健增值 。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行交易的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期
票据、 央行票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 商业银行次级债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货、 定期存款等银行存款以及法
律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的 投资组 合比例 为 ：股票 资产占 基金资 产 的比例 范围为 0%-95% ，权证
投 资比例 不高于 基金资 产净值的 3% ，在 扣除 股指期货 合约和 国债期 货合约需缴
纳的交易保证金后， 基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基 金资产 净值 的 5%，其 中，现 金不 包括结算 备付金 、存出 保证金、 应收
申购款等 。
（ 三） 投资策 略
1、资产配置策略
本基金基于宏观经济环境、 微观经济因素、 经济周期情况、 政策形势和证券
市场趋势 的综合 分析， 结合经济 周期理 论，形 成对不同 市场周 期的预 测和判断，
进行积极、 灵活的资产配置， 确定组合中股票、 债券、 现金等资产之间的投资比
例。
本基金 通过 平安 大类 资 产配置 评价 体系 （TAES ）（PINGAN TACTICAL ASSET
EVALUATION SYSTEM ） 系统化 管理各 大类 资产 的配置 比例。 平安 大类 资产配 置评
价体系（TAES ）分 析因 素具体包 括：宏 观经济 因素、政 府政策 因素、 盈利因素、
估值因素、 流动性因素和行为因素六个方面， 并将各子因素的细分指标划分为先
行指标、同步指标和预警指标三类。 平安基金管理有限公司
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本基金严 谨衡量 不同类 别资产的 预期风 险/收 益特征， 评估股 票市场 相对投
资价值。在实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下：
（1 ）预 期股票 市场将 趋势 上涨 ，或整 体股票 市场处于 低估值 的安全 区域，
本基金将通过高仓位配置股票资产， 低配或者少配债券资产， 以增加获取股票市
场潜在收益的可能性。
（2 ） 股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时， 本基金将动态调整股票资产、
债券资产比例， 以波段操作策略为主。 重点选择被市场低估的或因市场情绪变化
而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资 组 合 的 正 阿 尔 法 收 益 。
（3 ）预 期股票 市场将 趋势下跌 ，或整 体股票 市场处于 高估值 的风险 区域，
本基金将及时降低股票资产配置比例， 最低可至股票资产最低比例。 同时适度增
加债券资产配置比例， 严格控制投资 组合风险， 避免或减少可能给投资人带来潜
在的资本损失。
2、股票投资策略
采用成长 与价 值动态 均 衡投资（GVDBI ） 策略 ：在看多 后市 的前提 下 ，主要
从成长股票中构建基金组合， 追求获得更多超额收益； 反之， 看空后市则主要从
价值股票中构建基金组合， 追求投资正回报； 调整行情中， 根据市场多空双方力
量强弱和持续时间，采用灵活权重调整策略，平衡基金组 合 的 风 险 与 预 期 收 益 。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、 中期票据、 央行票据、 金融债券、 企业
债券、 公司债券、 短期融资券、 超级短期融资券、 商业银行次级债券、 政府机构
债、地方 政府债 、资产 支持证券 、可转 换债券 （包括分 离交易 的可转 换债券）、
债券回购、 定期存款等银行存款等。 综合考虑宏观经济运行状况、 金融市场环境
及利率走势， 采取自上而下和自下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。
本基金在具体债券组合构建时， 以利率预期策略、 类属资产配置和久期策略
为主， 以品种选择策略、 收益率利差策略和债券置换策略为辅， 在控制利率风险、
信用风险以及流动性风险的 基础上， 构建能获取长期、 稳定收益的固定收益类投
资组合。
（1 ）利率预期策略 平安基金管理有限公司
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首先根据对国内外经济形势的预测， 分析市场投资环境的变化趋势， 重点关
注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价水平变化
趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2 ）类属资产配置
在类属资产配置层次， 根据市场和类属资产的风险收益特征， 在判断各类属
的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理
利差水平基础上， 将市场细分为交易所国债、 交易所企业债、 银行间国债、 银行
间金融债等子市场。 结合各类属资产的市场 容量、 信用等级和流动性特点， 在此
基础上运 用修正 的均值-方差等 模型， 对投资 组合类属 资产进 行最优 化配置和调
整，确定类属资产的最优权重。
（3 ）久期策略
根据对利率期限结构变化的预判， 对债券组合的久期和持仓结构制定相应的
调整方案， 以降低可能的利率变化给组合带来的损失。 具体久期目标的确定将视
利率期限结构变化方向而定， 例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时， 不
久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌， 短期债券的价格可
能会由于短期利率的下降而上涨， 因此可制定适量降低组合久期的目标， 增加对
短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。
在上述基础上利用债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投
资，获取超额的投资收益。
4、权证投资策略
本基金将权证 的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本 面研究 成果确 定权证的 合理估 值，发 现市场对 股票权 证的非 理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下， 秉持稳健投资原则，
综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分析等
积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调
整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
6、股 指期货投资策略 平安基金管理有限公司
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本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以 达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
7、国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资目标。 本基金以套期
保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国债期货合约，
有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用 国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关岗
位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资审批事项 。 平安基金管理有限公司
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（ 四） 投资限 制
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制：
（1 ） 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后， 保持现金或
到期日在 一年内 的政府 债券不低 于基金 资产净 值的 5%， 其中， 现金 不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不 超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ；
（5 ） 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放 基金) 持有一 家上市公 司发行 的可流 通股票， 不得超 过该上 市公司可流
通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（6 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10%；
（7 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产 净值的 40% ；
（8 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10%；
（9 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10% ；
（10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ；
（11 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（12 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 平安基金管理有限公司
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（13 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（16 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40% ； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（17 ）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 不得超 过基金
资产净值的10%；
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入期 货合约价 值与有 价证券 市值之
和， 不得超过基金资产净值的 95%； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券等；
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出期 货合约价 值不得 超过基 金持有
的股票总市值的20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ；
4）本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定， 即占基金资产的比例为
0～95%；
5）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（18 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的10%；
（19 ）本 基金投 资流通 受限证券 ，基金 管理人 应根据中 国证监 会相关 规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进平安基金管理有限公司
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行投资。 基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（20 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（21 ）本基金投资国债期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%；
2）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%；
3）该基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的 80%；
4）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（22 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（23 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（24 ）法律法规、基金合同规定的其他投资比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货开户、 清
算、估值、交收等事宜另行具体协商。
除上述第 （1） 、（13 ）、（22 ）、（23 ）项 外，因证 券市场 波动、 上市公
司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日 内进
行调整。 但中国 证监会 规定的特 殊情形 除外。 法律法规 或监管 部门另 有规定时，
从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金转型之日起开始。 平安基金管理有限公司
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如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履
行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制， 但须提前公告， 不需要经基金份
额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。
（五 ） 业绩比 较基 准
本基金 的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%。
（六 ） 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金，
低于股票型基金 。
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61
（ 七 ） 、 基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月31 日，本财务数据未经审计。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,470,645.20 1.71
其中： 股票
7,470,645.20 1.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
289,914,000.00 66.25
其中： 债券
289,914,000.00 66.25
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
100,000,390.00 22.85
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
32,808,432.43 7.50
8 其他资 产 7,385,005.27 1.69
9 合计 437,578,472.90
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 185,878.00 0.04
B 采矿业 433,675.00 0.10
C 制造业 4,610,250.00 1.06
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
195,225.00 0.04
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 126,518.00 0.03
H 住宿和 餐饮 业 - - 平安基金管理有限公司
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62
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 1,839,811.20 0.42
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 79,288.00 0.02
S 综合 - -
合计 7,470,645.20 1.71
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300014 亿纬锂 能 60,000 943,200.00 0.22
2 600332 白云山 20,000 715,200.00 0.16
3 000333 美的集 团 15,600 575,016.00 0.13
4 600028 中国石 化 71,500 361,075.00 0.08
5 601009 南京银 行 52,700 340,442.00 0.08
6 601328 交通银 行 55,300 320,187.00 0.07
7 600872 中炬高 新 10,200 300,492.00 0.07
8 300470 日机密 封 13,420 298,595.00 0.07
9 002008 大族激 光 8,700 264,132.00 0.06
10 300001 特锐德 15,000 262,950.00 0.06
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,046,000.00 6.89
其中： 政策 性金 融债 30,046,000.00 6.89
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 231,269,000.00 53.01
6 中期票 据 - - 平安基金管理有限公司
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7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 28,599,000.00 6.55
9 其他 - -
10 合计 289,914,000.00 66.45
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 011800669
18 闽 漳龙
SCP001
300,000 30,225,000.00 6.93
2 011800711
18 越 秀租 赁
SCP001
300,000 30,219,000.00 6.93
2 011800728
18 天 津轨 交
SCP001
300,000 30,219,000.00 6.93
3 011800724
18 华 侨城
SCP003
300,000 30,204,000.00 6.92
4 011800725
18 深 航空
SCP002
300,000 30,201,000.00 6.92
5 071800039
18 渤 海证 券
CP010
300,000 30,042,000.00 6.89
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金本报告期末无股指期货投资。 平安基金管理有限公司
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1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2
基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,908.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,362,897.48
5 应收申 购款 199.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,385,005.27
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
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65
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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66
§9 基金 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转 型前 ：
一、自基金合同生效以来（2016 年 1 月 15 日 ）至 2018 年 12 月 31 日基金
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.1.15-2016.6.30
0.50% 0.04% 1.27% 0.01% -0.77% 0.03%
2016.7.1-2016.12.31
0.40% 0.08% 1.37% 0.01% -0.97% 0.07%
2017.1.1-2017.6.30
1.19% 0.06% 1.33% 0.01% -0.14% 0.05%
2017.7.1-2017.12.31
0.49% 0.12% 1.33% 0.01% -0.84% 0.11%
2018.1.1-2018.6.30
0.10% 0.13% 1.29% 0.01% -1.19% 0.12%
2018.7.1-2018.12.31
0.19% 0.12% 1.30% 0.01% -1.11% 0.11%
自基金 合同 生效 以来
2.90% 0.10% 8.15% 0.01% -5.25% 0.09%
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67
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注： 1、 本基金基金合同 于 2016 年 1 月 15 日正式生效， 截至报告期末已满两年；
2、按照 本基金 的基金 合同规定 ，基金 管理人 应当自基 金合同 生效之 日起六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定， 截至报告期末本基金已完成
建仓。建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。
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68
§10 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理费每日计
提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 2-5 个 工作日 内 从基金财 产中一 次性支 付给基金管
理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 平安基金管理有限公司
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69
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金 托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
上述 “12.1 基金费用的种类” 中第 3 －9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基 金合同 》生效 前的相关 费用， 将按照 《平安安 心保本 混合型 证券投
资基金基金合同》执行；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目 。
（ 四 ） 基金税 收
本基金支付给基金管理人、 基金托管人的各项费用均为含税价格， 具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
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招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
70
§11 其他 应披 露事 项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2018 年 7 月15 日至2018 年1 月18 日发布的公告：
1、2018 年7 月18 日， 平安安心保本混合型证券投资基金 2018 年第2 季度
报告 ；
2、2018 年 7 月 20 日， 关于旗下部分基金新增中证金牛（北京）投资咨询
有限公司为销售机构的公告 ；
3、2018 年 7 月 30 日， 关于旗下部分基金新增华安证券、世纪证券为销售
机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告 ；
4、2018 年 8 月 10 日 ，平安 安心保本混合型证券投资基金基金经理变更公
告 ；
5、2018 年 8 月 25 日 ，平安 安心保本混合型证券投资基金招募说明书更新
（2018 年第2 期）以及摘要 ；
6、2018 年8 月27 日， 平安安心保本混合型证券投资基金 2018 年半年度报
告以及摘要 ；
7、2018 年9 月5 日， 关于旗下部分基金新增民商基金销售 （上海） 有限公
司为销售机构的公告 ；
8、2018 年10 月16 日， 关于旗下基金所持美的集团(股票代码：000333)估
值调整的公告 ；
9、2018 年 10 月 26 日，平安安心保本混合型证券投资基金 2018 年第 3 季
度报告 ；
10、2018 年 10 月 31 日，关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为
销售机构 的公告；
11、2018 年 10 月 31 日，关于旗下基金所持康得新 (股票代码 002450)估
值调整的公告 ；
12、2018 年11 月2 日， 关于平安 基金管理有限公司注册资本、 股权及法定
名称变更事宜的公告 ； 平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
71
13、2018 年 11 月 28 日，关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的
公告 ；
14、2018 年 11 月 29 日，关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司
增加注册资本的公告 ；
15、2018 年12 月4 日，关于基金经理暂停履行职务的公告 ；
16 、2018 年 12 月 6 日，关于旗下部分基金参与平安银行费率调整的公告 ；
17、2018 年 12 月 25 日，关于旗下部分基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司为销售机构的公告 ；
18、2019 年 1 月 3 日， 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公
告 ；
19、2019 年1 月10 日， 平安安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排
及转型为平安安心灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告 ；
20、2019 年1 月10 日， 关于修订 《平安安心 保本混合型证券投资基金基金
合同》的公告 ；
21、2019 年1 月11 日， 平安安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排
及转型为平安安心灵活配置混合型证券投资基 金的第一次提示性公告 ；
22、2019 年1 月12 日， 平安安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排
及转型为平安安心灵活配置混合型证券投资基金的第二次提示性公告 ；
23、2019 年1 月17 日， 关于不法分子冒用 “ 花生宝” 名义开展非法 金融业
务的严正声明 ；
24、2019 年1 月17 日， 平安安心灵活配置混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告 ；
25、2019 年 1 月 18 日，平安安心保本混合型证券投资基金 2018 年第 4 季
度报告 ；
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招募说明书更新摘要 （2019 年第 1 期）
72
§12 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》 等法律法规的规定 ，对 2018 年 8
月25 日 公布的 《 平安 安心保本混合型证券投资基金招募说明书更新 （2018 年第
2 期） 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“一、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“二、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人” 。
5、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人” 。
6、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构” 。
7、 根据最新资料， 新增了 “六、 基金的历史沿革与基金的存续” 。
8、 根据最新资料，更新了“七、基金份额的申购与赎回” 。
9、 根据最新资料，更新了“八、基金的投资” 。
10、 根据最新资料，更新了“九、基金的业绩” 。
11、 根据最新资料， 更新了 “十九、 对基金份额持 有人的服务” 。
12、 根据最新资料，更新了“二十、其他应披露的事项” 。
13、 根据最新情况， 更新了 “二十 一、 对招募说明 书更新部分的
说明” 。
平安基金管理有限公司
2019 年2 月28 日
