前海开源睿远稳健增利混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
（2019 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 广发 证券股 份有限公 司
截止日：2019 年1 月 14 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
1
重要提 示
本基金 经2014 年11 月26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]1268 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2015 年 1 月 14 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投资 股指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 其他 风
险及 本 法律 文件 风险 收益 特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人 作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 01 月
14 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2018 年09 月 30 日 （未 经审 计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、 住 所： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券股 份有限 公司 出 资 25% ， 北 京 市中盛 金期 投资 管理 有限 公司出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联邦 储备 银行经 济学 家 ， 美国 银行 首席策 略师 、 全球货 币及 利率市 场策 略 部
联席主 管， 摩根 大通 中国 区研究 部主 管、 首席 市场 策略师 、 首 席大 中华 区经 济学家 、 中 国综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年 9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
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王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国 籍 ： 中 国。 曾 任深 圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证券 股份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前海 开源 基金管 理有 限 公
司联席 董事 长。
朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司 副总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副 总裁； 中信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中 国银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼 任经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学DBA， 国籍 ： 中 国。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人民 大学 博士 ， 美 国哥 伦比亚 大学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者。 现任 中国 人民 大学财 政金 融学 院教 授、 国 际货 币研 究所
理事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问、 国际 货币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独立 董事 ， 博士 ， 教 授， 博士 生导 师， 中国注 册会 计师 （ 非执 业 会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
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Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教 授， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重 庆大 学、 华南 师范 大学、 华南 农业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员、 英国中 国经 济协 会会 员、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《经 济研 究》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔 塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教 授 、 工 业经 济系 副主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中 心主任 、 院长
助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第十 二届 全国政 协委 员 ， 中国 工业 经济学 会副 会长 ， 中 共陕 西省委 政策 研 究
室特聘 研究 员。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南 方证 券有 限公 司副 总裁、 南方 基金 管理 有限 公司董 事 长 、 监 事会 主席 。 现任 前海 开源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投资 部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部、 方正 富邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部， 现任 前海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股份 有限 公司人 事行 政经 理、 顺丰 速运集 团员 工关 系总 监、 英大证 券有 限 责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总 裁助 理， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
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华夏证 券总 裁助 理， 开源 证 券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南 方基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察稽 核部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、
基金经 理助 理、 长盛 货币 市场基 金基 金经 理、 长盛 全债指 数增 强型 债券 投资 基金基 金经理 、
长盛积 极配 置债 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任前 海开 源基金 管理 有限 公司 董事 总经理 、 联 席投
资总监 、 前 海开 源睿 远稳 健增利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源现 金增利 货币 市场
基金基 金经 理、 前海 开源 恒泽保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 祥和债 券型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源尊 享货 币市 场基 金基 金经理 、 前 海开 源裕 和定 期开放 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 裕瑞 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源泽鑫 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 顺和 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 聚财
宝货币 市场 基金 基金 经理 、 前海 开源 乾盛 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 鼎欣 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。刘 静女 士具备 基金 从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱杰 、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基本情况
名称： 广发 证券 股份 有限 公司（ 简称 ：广 发证 券）
住所： 广东 省广 州市 黄埔 区中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
成立时 间：1994 年1 月 21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币 7,621,087,664 元
存续期 间： 长期
联系人 ：崔 瑞娟
联系电 话：020-87555888
广发证 券成 立 于 1991 年 ， 是国内 首批 综合 类证 券公 司， 先后 于2010 年和 2015 年分 别
在深圳 证券 交易 所及 香港 联合交 易所 有限 公司 主板 上市 （ 股票 代码： 000776.SZ ， 1776.HK）。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司共 有证 券营 业 部264 家，分 布于 中国 大 陆31 个 省、 直辖 市、
自治区 。
广发证 券总 资产 、 净 资产 、 净资 本、 营业 收入 和净 利润等 多项 主要 经营 指标 从 1994 年
起连续 多年 位居 十大 券商 行列 。 截 至 2017 年12 月 31 日， 集团 总资 产3,569.05 亿元 ， 归 属
于上市 公司 股东 的所 有者 权益 为 848.54 亿元 ，2017 年营 业收 入为215.76 亿 元，营 业利 润
为115.89 亿元 ，归 属于 上 市公司 股东 的净 利润 为 85.95 亿 元。 资本 实力 及盈 利能力 在国 内
证券行 业持 续领 先， 总市 值居国 内上 市证 券公 司前 列。
2 、主 要人 员情 况
刘洋先 生现 任广 发证 券资 产托管 部总 经理 。曾 就职 于大成 基金 管理 有限 公司 、招商 银
行股份 有限 公司 、 浦 银安 盛基金 管理 有限 公司 、 上 海银行 股份 有限 公司 、 美 国道富 银行 。 刘
洋先生 于2000 年7 月获 得 北京大 学理 学学 士 ， 并 于 2003 年7 月 获得 北京 大学 经济学 硕士 学
位。
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7
广发证 券托 管部 员工 均具 备基金 从业 资格 ，主 要人 员均具 备多 年基 金、 证券 、银行 等
金融机 构从 业经 历或 会计 师事务 所审 计经 验， 从业 经验丰 富 ， 熟 悉基金 托管 工作 。 资 产托 管
部员工 学历 均在 本科 以上 ， 专业 背景涵 盖了 金融、 法律、 会计、 统计、 计算 机等领 域， 是 一
支诚实 勤勉 、积 极进 取的 专业团 队。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
广发证 券 于2014 年5 月 取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。 广发 证 券严格 履
行基金 托管 人的 各项 职责 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 确 保基 金资 产的 完整 性和独 立性 ，
切实维 护基 金份 额持 有人 的 合法 权益 ，提 供高 质量 的基金 托管 服务 。
截至2018 年12 月底 ， 广 发证券 已托 管 16 只 公开 募 集证券 投资 基金 ， 包括 宝 盈睿丰 创
新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前 海开 源睿 远稳 健增利 混合 型证 券投 资基 金、 建 信睿 盈灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东 方睿 鑫热 点挖 掘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成睿 景灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 利广灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 睿进灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 中证 一带 一路主 题指 数分
级证券 投资 基金 、 天 弘中 证环保 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金、 天弘 中证 100 指 数型 发起
式证券 投资 基金 、天 弘中 证 800 指数 型发 起式 证券 投资基 金、 天弘 上 证50 指 数型发 起式 证
券投资 基金 、 浦 银安 盛睿 智精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平 安大 华睿 享文娱 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、建 信鑫荣 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
（二） 基金 托管 人的 风险 管理原 则和 内部 控制 制度
公司开 展基 金托 管业 务遵 循以下 风险 管理 原则 ：
1 、 合 规性 原则。 保持 风险 管理政 策与 监管 部门 要求 相一致 ， 并 把监 管规 定作 为业务 开
展和风 险管 理应 遵从 的最 基本要 求。
2 、 全 面性 原则。 资产 托管 业务风 险管 理应 涵盖 可能 出现的 所有 风险 类型 ， 应 渗透到 决
策、 执 行、 监 督、 反 馈等 各个环 节， 风 险控 制应 落 实到业 务涉 及的 所有 岗位 、 所有环 节， 包
含事前 风险 控制 、事 中风 险监控 、事 后风 险报 告和 处理。
3 、制 衡性 原则 。资 产托 管 业务各 级 业务 部门 和岗 位的 设 置应 当权 责分 明、 相互 制 约，
建立不 同部 门、 不同 岗位 之间的 制衡 体系 。
4 、 独 立性 原则 。 公 司的 风 险控制 相关 部门 ， 包括 合 规与法 律事 务部 、 风险 管 理部 、 稽
核部等 ， 均应 保持高 度的 独立性 ， 各自 从独立 的风 险控制 角度 出发 ， 对 资产 托管业 务的 风 险
进行管 理。
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5 、 持 续性 原则。 公司 对资 产托管 业务 开展 持续 的风 险管理 工作 ， 根 据实 际情 况动态 调
整风控 措施 和风 控手 段 ， 并 通过顺 畅的 风险 报告 和传 导机制 ， 及时 有效 地处 理各 种风险 事项 ，
确保风 险管 理政 策和 措施 的贯彻 实施 。
广发证 券根 据相 关法 律法 规和公 司制 度的 相关 要求 ，制定 了完 善的 内部 控制 制度， 具
体包括 《 广发 证券 资产 托 管业务 管理 办法 》 、 《 广发 证券公 募基 金投 资监 督管 理规定 》 、 《 广
发证券 资产 托管 业务 信息 披露管 理规 定》 、《 广发 证券资 产托 管业 务资 金清 算管理 规定》 、
《广发 证券 托管 金融 产品 账户业 务操 作指 引》 、 《广 发证券 资产 托管 业务 基金 估值与 会计 核
算管理 规定》 、 《广 发证 券资产 托管 业务 从业 人员 管理规 定》 、 《 广发 证券 资产托 管业 务应
急管理 规定》 、 《广 发证 券资产 托管 业务 信息 保密 与业务 档案 管理 规定》 、 《广发证 券股 份
有限公 司资 产托 管业 务公 开募集 证券 投资 基金 风险 准备管 理规 定 》 、 《广 发证 券资产 托管 业
务系统 维护 管理 规定 》 等 ， 囊括 了基 金托 管业 务的 账户管 理、 估值 核算 、 资 金清算 、 投 资监
督、 内 部控制 、 风险 管理 、 业务 系统管 理、 保 密和 档案管 理、 应 急处 理、 从 业人员 管理 等 全
部业务 环节 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 等有 关法 律法规 以及 基金 合同 、基 金托管 协
议相关 规定 ， 基金托 管人 对基金 的投 资范 围和 投资 对象 、 基 金投 融资比 例 、 基金投 资禁 止行
为、基 金参 与银 行间 债券 市场、 基金 资产 净值 的计 算、基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到账 、
基 金费 用开 支及 收入 确定 、基金 收益 分配 、信 息披 露等进 行监 督。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 等 有关 法律法 规或
基金合 同 、 基 金托管 协议 相关规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基
金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基
金托管 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 基 金托 管人发 现基 金管
理人有 重大 违规 行为 ，应 立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路
1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
2 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北 京朝 外大 街 22 号泛
利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3 厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
厦门市 鑫 鼎 盛控 股有 限公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 思 明 区
鹭江道 2 号 厦 门 第 一 广 场 西 座
1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4 诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路
360 弄 9 号 3724 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路
508 号北 美广 场 B 座 12F
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
10
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
5 深圳众禄基金销售股份
有限公 司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路
物资控 股置 地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，
www.jjmmw.com
6 中国中投证券有限责任
公司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路
6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04 、
18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
7 一路财 富 （ 北京） 信息 科
技有限 公司
一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄
大街 9 号 五栋 大楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
8 深圳富济基金销售有限
公司
深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街
道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团
二期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
9 中信建投证券股份有限
公司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路
66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
10 中国邮政储蓄银行股份
有限公 司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门
西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
11 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路
989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
11
12 北京加和基金销售有限
公司
北京加 和基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大
街 11 号 7 层 703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服电 话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
13 大河财富基金销售有限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区
新华 路 110-134 号 富中 国 际广 场 1
栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
14 北京坤元基金销售有限
公司
北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门
内大 街 8 号中 粮广 场 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
15 南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区
苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
16 深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
17 上海大智慧基金销售有
限公司
上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸
易试验 区杨 高南 路 428 号 1 号楼
1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
18 深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路
2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
19 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有
限公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区
仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢
202 室
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
12
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
20 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥 北苑 8
号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
21 国海证 券股 份有 限公 司 国海证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林
市辅星 路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
22 北京钱景基金销售有限
公司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹 棱街 6
号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新
技术开 发区 关东 园 路 2 号 高科大
厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
24 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183
号大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
25 北京肯特瑞基金销售有
限公司
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东
三街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
26 北京广源达信基金销售
有限公 司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口
外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站： www.niuniufund.com
27 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区
益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
28 北京唐鼎耀华基金销售
有限公 司
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门
外大 街 19 号 A 座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
29 中民财富基金销售（上
海）有 限公 司
中 民 财 富 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有 限
公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南
路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
30 第一创 业证 券 第一创 业证 券
31 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金
田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
32 申万宏源西部证券有限
公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新
区（新 市区 ）北 京南 路 358 号大
成国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
33 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西
路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
34 北京增财基金销售有限
公司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士
路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
35 深圳市锦安基金销售有
限公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 鲤鱼 门 街 1 号 前海深
港合作 区管 理局 综合 办公 楼 A 栋
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
36 泰诚财富基金销售（大
连）有 限公 司
泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限
公司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口
区星海 中龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
37 华泰证 券股 份有 限公 司 华泰证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 228
号
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 北京虹点基金销售有限
公司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望
路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
39 武汉市伯嘉基金销售有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区
武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO
城（一 期） 第 7 栋 23 层 1 号、4
号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
40 深圳前海凯恩斯基金销
售有限 公司
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻前海 商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
41 中国建设银行股份有限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大
街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95599
网址：www.ccb.com
42 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东
路 11 号高 德置 地广 场 F 座 18 、 19
楼
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
43 深圳市华融金融服务有
限公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 滨 河 路
5022 号 联合 广场 A 座 裙楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
44 北京电盈基金销售有限
公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼
（京广 中心 ）1 号楼 36 层 3603
室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
45 北京格上富信基金销售
有限公 司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环
北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
46 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸
易试验 区银 城中 路 8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
47 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区
天府二 街 198 号华 西证 券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
48 和耕传承基金销售有限
公司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 河 南 自 贸 试 验 区 郑 州
片 区 （ 郑 东 ） 东 风 东 路 东 、 康 宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
49 大连网金基金销售有限
公司
大连网 金基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口
区体坛 路 22 号 诺德 大 厦 2 层 202
室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
50 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路
4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01
（b ） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电话：4001-099-918 ，
(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
51 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门
外光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
52 上海联泰基金销售有限
公司
上海联 泰基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸
易试验 区富 特北 路 277 号 3 层 310
室
法定代 表 人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
53 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根
上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦 业路 1
号都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
55 中信证 券 （ 山东） 有限 责
任公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路
222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
56 深圳前海京西票号基金
销售有 限公 司
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限
公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
57 国信证 券股 份有 限公 司 国信证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中
路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
58 中国国际金融股份有限
公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外 大街 1
号国贸 大 厦 2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
59 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大
街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
60 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
61 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪
大道 8 号 上海 国金 中心 办 公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
62 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入
住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公
司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
63 阳光人 寿保 险有 限公 司 阳光人 寿保 险有 限公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门
外大街 乙 12 号院 1 号昆 泰 国际大
厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
64 长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大
道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17
层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
65 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
号桐城 中 央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
66 北京展恒基金销售股份
有限公 司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪
镇安富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
67 北京恒天明泽基金销售
有限公 司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发
区宏达 北 路 10 号五 层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
68 中国国 际期 货有 限公 司 中国国 际期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门
外光华 路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9
层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
69 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三
路 8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
70 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路
86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
71 宜信普 泽 （ 北京） 基金 销
售有限 公司
宜 信 普 泽 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路
88 号楼 soho 现代 城 C 座 18 层
1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
72 长江证 券股 份有 限公 司 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号
长江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客服电 话：95579
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
网址：www.95579.com
73 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路
4018 号 安联 大厦 35 楼、 28 层 A02
单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
74 上海基煜基金销售有限
公司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市昆 明路 518 号
北美广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
75 北京植信基金销 售 有 限
公司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 盛
世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
76 扬州国信嘉利基金销售
有限公 司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 广 陵 产 业 园 创 业 路 7
号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
77 济安财 富 （ 北京） 基金 销
售有限 公司
济 安 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环
中路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
78 凤凰金 信 （ 银川） 基金 销
售有限 公司
凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路
18 号院 朝来 高科 技产 业 园 18 号
楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
79 上海挖财基金销售有限
公司
上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 杨 高 南
路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融 广场 3
号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
80 万家财富基金销售（天
津）有 限公 司
万 家 财 富 基 金 销 售 （ 天 津 ） 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
同 28 号 太平 洋保 险大 厦 A 座五层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
81 西藏东方财富证券股份
有限公 司
西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南
路 88 号金 座东 方财富 大厦
法定代 表人 ：陈 宏
客服电 话：95357
网址：www.18.cn
82 广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西
路 5 号广 州国 际金 融中 心 主塔 19
层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
83 上海天天基金销售有限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南
路 88 号东 方财 富大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
84 浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西
路元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
85 众升财 富 （ 北京） 基金 销
售有限 公司
众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东
园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
86 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街
69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
87 上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家
嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
88 深圳市金斧子基金销售
有限公 司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
道科技 园中 区科 苑 路 15 号 科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街
道科技 园中 区科 苑 路 15 号 科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
89 中国银河证券股份有限
公司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大
街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
90 交通银 行股 份有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城
中路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
91 北京创金启富投资管理
有限公 司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡
同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
92 乾道盈泰基金销售（北
京）有 限公 司
乾 道 盈 泰 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门
外大街 合生 财富 广 场 1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
93 北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东
大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
94 深圳市前海排排 网 基 金
销售有 限责 任公 司
深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销 售 有 限
责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公
司）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 强 路
4001 号深 圳市 世纪 工艺 品 文化市
场 313 栋 E-403
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
22
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
95 上海万得基金销售有限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明
路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
96 喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 西 藏 拉 萨 市 柳 梧 新 区
柳梧大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
97 上海有鱼基金销售有限
公司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 自 由 贸 易 试 验 区
浦东大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
98 北京富国大通基金销售
有限公 司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安 定路 5
号院 3 号 楼中 建财 富国 际 中心 25
层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
99 江苏汇林保大基金销售
有限公 司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 区
中山北 路 105 号 中环 国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
100 上海凯石财富基金销售
有限公 司
上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东
路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：高 皓辉
客服电 话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
101 上海好买基金销售有限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路
196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路
196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
23
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
102 北京新浪仓石基金销售
有限公 司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环
西路 58 号 理想 国际大 厦 906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
103 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发
区第二 大 街 42 号写字 楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
104 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区
中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
105 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区
可园南 路一 号金 源中 心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
106 北京晟视天下基金销售
有限公 司
北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河
镇黄坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
107 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区
华强北 路圣 廷苑 酒 店 B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
108 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路
23 号投 资广 场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
109 北京懒猫金融信息服务
有限公 司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼
安联大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
24
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
110 民商基 金销 售 （ 上海） 有
限公司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 张 杨
路 707 号 生命 人寿 大厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
111 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 合 肥 市 政 务 文 化 新 区
天鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
112 深圳市新兰德证券投资
咨询有 限公 司
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限
公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北
路赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
113 上海长量基金销售投资
顾问有 限公 司
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方
路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
114 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中
一路西 华强 高新 发展 大 楼 7 层、 8
层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
115 上海利得基金销售有限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路
5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
116 北京汇成基金销售有限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村
大街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
117 北京微动利基金销售有 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
25
限公司 注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城
西路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
118 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区
江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻
中心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
119 大通证 券股 份有 限公 司 大通证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 大 连 市 沙 河 口 区 会 展
路 129 号 大连 国际 金融 中 心 A 座
大连期 货大 厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
120 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口
大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
121 大泰金石基金销售有限
公司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中
路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4
楼 A506 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
122 珠海盈米基金销售有限
公司
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华
路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
123 上海汇付基金销售有限
公司
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 办 公 上 海 市 中 山 南 路
100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
124 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环
中路 82 号 金长 安大 厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
26
网址：www.cdfco.com.cn
125 英大证 券有 限责 任公 司 英大证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中
路华能 大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
四 、基 金名称
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
契约型 开放 式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 重点 投资 于债 券和 现金类 资产 ， 力争 在严 格控 制风险 和保 持基 金资 产流 动性的 前
提下， 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、权证 、债券 （包括 国债 、央行 票据、
金融债 、企业 债、公 司债 、中期 票据、 可转换 债券 （含分 离交易 可转债 ） 、次 级债券 、短期
融资券 、地方 政府债 、债 券回购 等） 、银 行存 款、资 产支持 证券、 货币市 场工 具、股 指期货
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具(但 须符 合中 国证 监 会相关 规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票 、 权 证 、 股 指期 货等 权益类 资产 占基 金资 产 的0-30%；债
券、 现 金等 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例不 低 于70%， 其 中每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期
货 合 约 需 缴 纳的 交 易 保 证金 后 现 金 或 到期 日 在 一 年期 以 内 的 政 府债 券 不 低 于基 金 资 产 净值
的 5%， 其中现 金 不 包括结 算备付金 、存 出保证 金和 应收申购 款等 ；权证 投资 占基金资 产净
值的0-3% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 债
券、股 票、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对债 券等 固定 收益类 、 股 票等 权益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
3 、股 票投 资策 略
本基金 精选 有良 好增 值潜 力的股 票构 建股 票投 资组 合。 股票 投资 策略 将从 定性 和定量 两
方面入 手， 定性 方面 主要 考 察上市 公司 所属 行业 发展 前景、 行业 地位、 竞争 优势 、 管理 团队 、
创新能 力等 多种 因素 ； 定 量方面 考量 公司 估值 、 资 产质量 及财 务状 况， 比较 分析各 优质 上 市
公司的 估值 、成 长及 财务 指标， 优先 选择 具有 相对 比较优 势的 公司 作为 最终 股票投 资对象 。
4 、可 转债 策略
基于行业 分析 、企业 基本 面分析和 可转 换债券 估值 模型分析 ，并 结合市 场环 境情况等 ，
本基金 在一 、 二级市 场投 资可转 换债 券 ， 以达 到在 严格控 制风 险的 基础 上， 实现基 金资 产 稳
健增值 的目 的。
1 ）个 券选 择策 略
本基金 将运 用企 业基 本面 分析和 理论 价值 分析 策略 ， 在严 格控 制风 险的 前提 上， 精 选具
有投资 价值 的可 转换 债券 ，力争 实现 较高 的投 资收 益。
2 ）转 股策 略
转股期 内， 当本 基金 所持 有可转 换债 券市 场交 易价 格显著 低于 转股 平价 时， 即转股 溢价
率明显 为负 时， 本基 金将 通过转 股并 卖出 股票 以实 现收益 ； 当 可转 换债 券流 动性不 能满 足组
合需求 时， 本基 金将 通过 转股来 保障 基金 财产 的流 动性 ； 当正 股价 格上 涨且 满足提 前赎 回触
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
发条件 时 ， 本 基金将 首先 通过转 股来 锁定 已有 收益 ， 并 进一 步分 析正股 未来 的价格 走势 ， 做
出继续 持有 正股 或立 即卖 出的决 定。
3 ）条 款博 弈策 略
本基金 将深 入分 析公 司基 本面， 包括 经营 状况 和财 务状况 ， 预 测其 未来 发展 战略和 融资
需求， 结合 流动 性、 到期 收益率 、 纯 债溢 价率 等因 素， 充 分发 掘这 些条 款给 可转换 债券 带来
的投资 机会 。
4 ）套 利策 略
本基金 将密 切关 注以 下两 种套利 机会 ：a) 在可 转换 债券的 转股 期内 ， 当 转换 溢价率 为负
时， 可 以买 入可 转换 债券 并及时 转股 ， 然 后在 二级 市场卖 出股 票， 以获 取套 利收益 ；b) 在可
转换债 券发 行期 内， 当可 转换债 券的 优先 配售 条款 具有吸 引力 时， 可以 买入 股票并 配售 可转
换债券,待 其上 市后 再卖 出 ，以获 取收 益。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体 的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率×85% ＋沪 深300 指 数收 益率 ×15% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中 证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份 股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为中 证全 债指 数收 益率×85%
＋沪 深300 指数 收益 率×15% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人与 基金 托管
人协商 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告 ， 但 不需 要召集 基金 份
额持有 人大 会。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）股 票、 权证、 股指 期 货等权 益类资 产占 基金 资 产的 0-30% ；债券 、现 金 等其他 金
融工具 占基 金资 产的 比例 不低 于 70% ；
（2）本 基金 每个交 易日 日 终在扣 除股指 期货 合约 需 缴纳的 交易保 证金 后， 保 持不低 于
基金资 产净值 5％的 现金 或者到 期日在 一年以 内的 政府债 券，其 中现金 不包 括结算 备付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
33
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基
金 所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16） 本基金 管理 人管 理 的全部 开放式 基金( 包括 开 放式基 金以及 处于 开放 期 的定期 开
放基金) 持有一 家上市 公司 发行的可 流通 股票， 不得 超过该上 市公 司可流 通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18） 本基 金与 私募 类证 券 资管 产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（20） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
34
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（22 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 、 权证 和买 入、 卖 出股指 期货 合约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计
算）比 例 为0-30% ；
（23） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（24） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十；
（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基 金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。
除上述 第（2） 、 （12）、（ 17）、（ 18 ）项外 ，因 证券 市 场波动 、上 市公司 合并 、 基金规 模
变动 、 股 权分 置改 革中 支付 对价等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定
投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个 交易 日内 进行 调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形除
外。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法 规或监 管部 门取 消 上述限 制，如 适用 于本 基 金，基 金管理 人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年09 月 30 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
36
- 其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 46,866,043.50 87.65
- 其中： 债券 46,866,043.50 87.65
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 4,000,000.00 7.48
- 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,289,183.99 2.41
8 其他资 产 1,312,587.14 2.45
9 合计 53,467,814.63 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 33,075,200.00 63.59
- 其中： 政策 性金 融债 33,075,200.00 63.59
4 企业债 券 9,913,923.00 19.06
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,876,920.50 7.45
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 46,866,043.50 90.10
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
37
1 180202 18 国开 02 100,000 10,149,000.00 19.51
2 140227 14 国开 27 100,000 10,107,000.00 19.43
3 180208 18 国开 08 100,000 10,103,000.00 19.42
4 122124 11 中化 02 30,000 3,015,900.00 5.80
5 136039 15 石化 01 30,000 3,000,000.00 5.77
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,383.27
2 应收证 券清 算款 245,500.70
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,055,963.78
5 应收申 购款 3,739.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,312,587.14
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券名 称 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 债券代 码
1 宁行转 债 776,818.80 1.49 128024
2 光大转 债 757,436.40 1.46 113011
3 崇达转 债 298,575.00 0.57 128027
4 大族转 债 240,642.00 0.46 128035
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
39
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.1.14-2015.12.31 16.50% 0.59% 9.04% 0.38% 7.46% 0.21%
2016.1.1-2016.12.31 -2.49% 0.39% 0.20% 0.23% -2.69% 0.16%
2017.1.1-2017.12.31 2.99% 0.13% 2.77% 0.11% 0.22% 0.02%
2018.1.1-2018.9.30 3.25% 0.06% 2.60% 0.19% 0.65% -0.13%
2015.1.14-2018.9.30 20.80% 0.37% 15.19% 0.25% 5.61% 0.12%
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.1.14-2015.12.31 15.00% 0.59% 9.04% 0.38% 5.96% 0.21%
2016.1.1-2016.12.31 -3.30% 0.39% 0.20% 0.23% -3.50% 0.16%
2017.1.1-2017.12.31 2.34% 0.13% 2.77% 0.11% -0.43% 0.02%
2018.1.1-2018.9.30 2.81% 0.05% 2.60% 0.19% 0.21% -0.14%
2015.1.14-2018.9.30 17.00% 0.37% 15.19% 0.25% 1.81% 0.12%
注 ： 本 基金 的业 绩比 较基准 为 ： 中 证全 债指 数收 益率×85% ＋沪 深300 指 数 收益率 ×15% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
40
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.9% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.9% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核 后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
3 、基 金的 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.6%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由注 册登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 公休日 等 ， 支 付
日期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金 财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
42
十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 公司 ” ）的 从业 人员 在前 海开源 资
产管理 有限 公司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司 ” 或“子 公司 ” ） 兼任 董事 、 监 事及 领薪 情
况如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上述人 员以 外未 有从 业人 员在前 海
开源资 管公 司兼 任职 务的 情况。
（二）2018 年 07 月14 日至 2019 年01 月14 日披 露 的公告 ：
2019-01-08 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加第 一创业 证券 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2019-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2018 年12 月31 日 基金 资产 净 值、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告（ 一）
2018-12-10 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加凯 石财富 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加阳 光人寿 保险 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-10-24 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2018 年第3 季 度报 告
2018-10-16 关 于调 整前 海 开源旗 下部 分证 券投 资基 金通过 奕丰 金融 办理 定投 业务
起点金 额的 公告
2018-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠
活动的 公告
2018-09-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 国国 际金 融股 份有
限公司 开通 定投 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-09-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在东 海证 券开 通定 投业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2018-08-27 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告
2018-08-27 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘 要
2018-08-27 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 摘要
（2018 年第 2 号）
2018-07-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 汇林 保大 为代 销机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-23 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 上海 大智 慧为 代销
机构并 开通 定投 业务 和参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2018 年第2 季 度报 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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2018-07-16 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 东海 证券 为代 销机
构并开 通转 换业 务和 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 睿远 稳健 增利 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2 、 《前 海开 源 睿 远稳 健增 利混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》
3 、 《前 海开 源 睿 远稳 健增 利混合 型证 券投 资基 金 托 管协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间 涉 及本 基金 的公告 。
6 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
2019 年 02 月 27 日
