华夏睿磐泰利混合：关于华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金触发转型条款并实施转型的公告查看PDF公告
关于华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金触发转型条 款并实施转型的公告 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码： 005177）自 2017 年 12 月 27 日起基金合同生效，采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封 闭期之间定期开放的模式运作，封闭期长度为 6 个月，封闭期不办理申购与赎回业务。本 基金自 2019 年 1 月 25 日起至 2019 年 2 月 26 日（含当日）进入第二个申赎开放期。 本基金基金合同规定，“基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的， 本基金可转为普通开放式基金（每个交易日可办理基金份额申购、赎回的基金），不需召 开基金份额持有人大会：1、基金份额持有人数量不满 200 人。2 、基金资产净值低于 5000 万元。本基金转为普通开放式基金后，基金名称变更为“华夏睿磐泰利混合型证券投 资基金”，同时，基金的投资范围、投资限制、开放申购与赎回相关内容也将根据基金合 同的相关约定做相应修改，上述变更无需经基金份额持有人大会决议。”本基金转型条款 请参见基金合同“第二十部分基金的转型”（详见附件）。 本次开放期届满时，本基金的基金资产净值低于 5000 万元，触发上述转型条款。经 与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，本基金自 2019 年 2 月 27 日起正式转 型为华夏睿磐泰利混合型证券投资基金。为维护投资者利益，满足投资者投资需求，现将 转型相关事宜公告如下： 一、自 2019 年 2 月 27 日起，本基金转为普通开放式基金（每个交易日可办理基金份 额申购、赎回的基金），不再以定期开放的方式运作。转型后基金名称为“华夏睿磐泰利 混合型证券投资基金”，基金简称为“华夏睿磐泰利混合”，基金代码为“005177”。投 资者可通过本基金管理人网站刊登的《华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金合同》了解 基金详细信息。 二、自 2019 年 2 月 27 日起，华夏睿磐泰利混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、 转换、定期定额申购业务。投资者可通过本基金管理人发布的《华夏睿磐泰利混合型证券 投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告》了解相关业务办理事宜。 投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本基金管理人客户服 务电话（400-818-6666）咨询详情。 风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者在投资基金之 前，请仔细阅读基金的招募说明书和基金合同，全面认识基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇一九年二月二十七日 附件：基金合同“第二十部分基金的转型” “第二十部分基金的转型 一、基金转型的条件 基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，本基金可转为普通开放 式基金（每个交易日可办理基金份额申购、赎回的基金），不需召开基金份额持有人大会： 1、基金份额持有人数量不满 200 人。 2、基金资产净值低于 5000 万元。 二、基金转型后的名称 本基金转为普通开放式基金后，基金名称变更为“华夏睿磐泰利混合型证券投资基金” ，同时，基金的投资范围、投资限制、开放申购与赎回相关内容也将根据《基金合同》的 相关约定做相应修改，上述变更无需经基金份额持有人大会决议。 三、基金转型后的投资 （一）基金的投资范围 本基金转为普通开放式基金后，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包 括 国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私 募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、 衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）、货币市场工具（含同业存单） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40% 。本基金每个 交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例做相应调整。 （二）基金的投资限制 （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%。 （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% 。 （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。 （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。 （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% 。 （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。 （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10% 。 （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% 。 （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产 支持证券规模的 10%。 （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。 （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日 起 3 个月内予以全部卖出。 （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。 （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。 （16）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%。 （17）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10% ；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。 （18）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%。 （19）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合 约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。 （20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股票的 15%。 （21）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 30%。 （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。 （24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同 》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12 ）、（22）、（23）项外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自转型为普通开放式基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 若因法律法规变更导致本合同关于投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止的约定 与届时有效的法律法规规定存在不一致或冲突，基金管理人应当按届时有效的法律法规的 规定执行，无须另行召开基金份额持有人大会。 四、基金转型后的申购和赎回开放时间 本基金转为普通开放式基金，投资人在开放日内可办理基金份额的申购和赎回，具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 五、基金转型后的巨额赎回的认定和处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过 前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎 回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 （3）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20% 以上的大 额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付 全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。基金管 理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况： ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投 资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份 额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理 的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回申请将被撤销。 ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人 的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎 回申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回申请延期办理，具体按照上述“（2）部分延期赎回”的约定办理。 （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不 得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒 介上刊登公告。”
