中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
中科沃土转型升级灵活配置混合型证券
投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一九年二月
中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
重要提示
本基金根据2017年8月11日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土转型升级灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1484号）进行募集。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中
国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考
虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，
包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券
特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企
业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中
小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险
和流动性风险。
本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型
基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主
板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国内依法发行和
上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小
企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其
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他债券类金融工具）、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中，投资于转型升
级主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于
初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为2019 年2月15日，与有关财务数据截止日为2018年12月31日（本报告中财务数据未
经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668（集中办公区）
办公场所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-08 号
法定代表人：朱为绎
成立日期：2015年 9月 6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2015]1937号
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务。
注册资本：人民币 1.42亿元
存续期限：持续经营
联系电话：020-23388993
联系人：古琳花
2、股权结构：
序号 股东名称
出资比例
(%)
1
广东中科科创创业投资管理有限责任公司
49.711%
2
广东省粤科金融集团有限公司
14.085%
3
广东普瑞投资发展合伙企业（有限合伙）
4.577%
4
珠海横琴沃智投资合伙企业（有限合伙）
4.486%
5
珠海横琴沃富投资合伙企业（有限合伙）
4.486%
6
珠海横琴西拓投资合伙企业（有限合伙）
4.486%
8
珠海横琴沃泽投资合伙企业（有限合伙）
4.225%
7
珠海横琴沃信投资合伙企业（有限合伙）
3.873%
9
珠海横琴沃土创业投资有限公司
3.451%
10
珠海横琴沃海投资合伙企业（有限合伙）
3.451%
11
广东中广投资管理有限公司
3.169%
合计
100.000%
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
朱为绎先生，中国注册会计师，会计学硕士，董事长。曾任中国证监会广东监管局稽查
二处主任科员、上市公司监管一处主任科员、基金监管处主任科员，广东中科科创创业投资
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管理有限责任公司研究部总经理、项目管理部总经理、副总裁。现任中科沃土基金管理有限
公司董事长。兼任中科招商投资管理集团股份有限公司常务副总裁，广东中科科创创业投资
管理有限责任公司副总裁，珠海横琴沃智投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，珠海
横琴沃信投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，广东海印集团股份有限公司独立董事，
广州零壹沃土新三板研究院有限公司董事，暨南大学会计硕士、审计硕士专业学位研究生实
践指导教师。
杨绍基先生，管理学博士，副董事长。曾任广东发展银行资产管理部资产管理员，金鹰
基金管理有限公司基金经理、研究部副总监、投资管理部总监、首席投资官，现任中科沃土
基金管理有限公司副董事长。
胡冬辉女士，会计硕士，董事。曾任湖南省机械化施工公司财务主管，中国华建审计事
务所审计部经理，中国华星集团公司财务部经理，中国乐凯集团公司总会计师，中央汇金投
资有限责任公司专职董事（人保集团派出董事），中央汇金投资有限责任公司证券机构管理
部、保险机构管理部副主任。
刘卫东先生，经济学博士，董事。曾任核工业华南地质局科员，韶关证券登记公司登记
部副经理、经理，中国人民银行韶关市分行办公室、金管科科员，中国人民银行翁源县支行
副行长、行长，中国人民银行韶关市中心支行调查统计科、人事科科长，中国人民银行韶关
市中心支行副行长。现任广东省粤科金融集团有限公司金融业务部总经理。兼任广东省粤科
融资担保股份有限公司董事长，广东省粤科科技小额贷款股份有限公司董事长，广东省粤科
融资租赁有限公司董事长，广东省小额贷款公司协会会长。
甘雨女士，学士，董事。曾任广州农商银行番禺支行财务会计部副经理，广州正虹科技
发展有限公司财务总监，现任广州融晟投资发展有限公司办公室主任，兼任珠海横琴西拓投
资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。
程文卫先生，管理学博士，董事、总经理。曾任南开大学军事教研室讲师，中国科技国
际信托投资公司证券投资经理、研究所所长，宏源证券股份有限公司研究所所长，渤海证券
股份有限公司研究所所长，国开证券有限责任公司研究中心总经理，亿利资源集团有限公司
金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘，信达澳银基金管理有限公司副总经理、信达新
兴财富资产管理有限公司总经理，现任现任中科沃土基金管理有限公司董事、总经理。
张志坚先生，金融硕士，独立董事。曾任北京市国家安全局科员、北京国际信托投资公
司证券部客户经理、中国投资银行交易员，国家开发银行交易员、副处长、处长，国开证券
有限责任公司固定收益总部总经理（正处级）、副总裁（副局级）。现任深圳市亚信鑫理资
产管理有限公司董事长。
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刘强先生，金融学硕士，独立董事。曾任中国进出口银行总行党委秘书、总行办公室主
任科员、副处长、中国加拿大自然资源投资合作基金 MEC 顾问公司首席运营官兼董事会秘
书。
朱桂龙先生，管理学博士，独立董事。曾任合肥工业大学预测与发展研究所助理研究员、
副研究员、研究员，华南理工大学工商管理学院副院长、院长、教授、博士生导师。现任华
南理工大学工商管理学院教授、博士生导师，教育部创新创业教育指导委员会委员，广东省
珠江学者岗位特聘教授，中国科学学与科技政策研究会常务理事，广东省创新方法与决策管
理系统重点实验室主任，华南理工大学技术创新评估研究中心主任，获国务院“政府特殊津
贴”。兼任江西九丰能源股份有限公司独立董事，广州银行股份有限公司独立董事，中国南
玻股份有限公司（上市公司）独立董事，广州金域医学股份有限公司（上市公司）独立董事，
广州广电运通股份有限公司（上市公司）独立董事。
（2）监事会成员
胡玮先生，工商管理和信息技术学士，监事会主席。曾广东中科科创创业投资管理有限
责任公司总经理助理，现任广东中广投资有限公司副总经理兼董事会秘书，兼任珠海横琴沃
土创业投资有限公司法定代表人。
洪树林先生，FRM，经济学硕士，产品设计与业务创新部总经理、职工代表监事。曾
任招商证券股份有限公司资产管理部投资风险绩效分析师，金鹰基金管理有限公司产品研究
员，平安大华基金管理有限公司专户业务部产品经理，现任中科沃土基金管理有限公司产品
设计与业务创新部总经理、职工代表监事。
袁成龙先生，学士，信息技术部副总经理。曾任明高资讯科技（广州）有限公司软件开
发部软件工程师、明基逐鹿(苏州)软件有限公司软件实施部软件实施顾问、金鹰基金管理有
限公司运作保障部系统管理员、富荣基金管理有限公司信息技术部副总监，现任中科沃土基
金管理有限公司信息技术部副总经理。
（3）高级管理人员
朱为绎先生，会计学硕士，董事长，中国注册会计师，简历同上。
程文卫先生，管理学博士，总经理、董事，简历同上。
曹萍女士，经济学硕士，律师，督察长、合规负责人。曾任原华夏证券有限责任公司
（现中信建投证券有限公司）广州分公司研究发展部、投资银行部经理助理，广东省风险投
资集团战略发展部项目经理，金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人，泰康资产管理有限
责任公司合规法律部总经理，现任中科沃土基金管理有限公司督察长、合规负责人。
李昱女士，管理学硕士，副总经理兼任权益投资部总经理、基金经理。曾任广发证券股
份有限公司环市东营业部业务经理、投资理财部投资经理、资产管理部投资经理，新华基金
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管理有限公司专户管理部副总监、专户管理部负责人、基金管理部基金经理、基金管理部副
总监，现任中科沃土基金管理有限公司副总经理兼任权益投资部总经理、中科沃土沃鑫成长
精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金
和中科沃土沃安债券型证券投资基金基金经理。
陶安虎先生，哲学硕士，副总经理。曾任汤森路透北方区经理，长安基金管理有限公司
拟任总经理助理、市场副总监、华北营销中心总经理，现任中科沃土基金管理有限公司副总
经理。
傅军先生，计算机硕士，副总经理。曾任金鹰基金管理有限公司运作保障部总监，富荣
基金管理有限公司（筹）总经理助理、运营总监，现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。
2、基金经理
李昱女士，管理学硕士，副总经理兼任权益投资部总经理、基金经理，简历同上。
杨凡先生，经济学硕士，基金经理。曾任金鹰基金管理有限公司研究部研究员，广发证
券股份有限公司自营部研究员，现任中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金、中科沃土沃
嘉灵活配置混合型证券投资基金、中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金和中科沃
土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：程文卫先生、李昱女士、马洪娟女士、赵湘媛女
士及杨凡先生。
程文卫先生，管理学博士，董事、总经理，简历同上。
李昱女士，管理学硕士，副总经理兼任权益投资部总经理、基金经理，简历同上。
马洪娟女士，金融学博士，固定收益部副总经理、基金经理。曾任金鹰基金管理有限公
司研究员、基金经理，现任中科沃土基金管理有限公司固定收益部副总经理、中科沃土货币
市场基金、中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金基金经理和中科沃土沃安债券型证券投
资基金。
赵湘媛女士，工学硕士，研究部副总经理、基金经理助理。曾任玛氏中国信息技术部分
析师，新华富时指数有限公司研究发展部高级分析师，金鹰基金管理有限公司研究发展部研
究员，现任中科沃土基金管理有限公司研究部副总经理、基金经理助理。
杨凡先生，经济学硕士，基金经理，简历同上。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（备注：上述人员履历根据最新情况更新）
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二、基金托管人
基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35，640，625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：中科沃土基金管理有限公司
公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668
办公场所：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-
08号
法定代表人：朱为绎
联系人：古琳花
联系电话：020-37128628
网址：www.richlandasm.com.cn
2、非直销销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号17楼
法定代表人：彭纯
联系人：胡佳敏
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电话：021-58781234
客服电话：95559
网址: www.bankcomm.com
（3）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：0755-82817529
客服电话：0756-96588
传真：0755-82817612
网址：www.crbank.com.cn
（4）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：0769-22115712
客服电话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
（5）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
传真：010-83574507
网址：www.chinastock.com.cn
（6）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
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法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：010-60833889
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（7）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（8）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：张永衡
客服电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（9）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33388229
客服电话：95523或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（10）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
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法定代表人：李琦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
客服电话：400-800-0562
传真：0991-2301927
网址：www.hysec.com
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
传真：021-20315125
网址：www.zts.com.cn
（12）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
客服电话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
（13）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：4008-001-001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
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（14）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
客服电话： 95329
传真：0755-82960582
网址：www.zszq.com
（15）长江期货股份有限公司
注册地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层
法定代表人：谭显荣
联系人：梅晨
电话：027-65261375
客服电话：027-85861133、95579
传真：027-85860103
网址：www.cjfco.com.cn
（16）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
（17）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：姚杨
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联系人: 王骅
电话：021-20324174
客服电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（18）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（19）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人: 刘静
电话：010-59601366-7055
客服电话：400-818-8000
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
（20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（21）和讯信息科技有限公司
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注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：licaike.hexun.com
（22）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：010-56251471
客服电话：400-619-9059
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
（23）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（24）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
联系人：赵耶
电话：18551602256
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客服电话：95177
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（25）浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人：凌顺平
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（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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（27）北京肯特瑞基金销售有限公司
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法定代表人：江卉
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（28）上海云湾基金销售有限公司
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法定代表人：桂水发
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15
联系人：桂水发
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（29）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋
23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋
23层1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：徐淼
电话：15871739736
客服电话：400-027-9899
传真：027-83862682
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（30）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼好买财富
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：13482256958
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
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（31）江西正融基金销售有限公司
注册地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼
1103室
办公地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼
1103室
法定代表人：陆雯
联系人：傅翌乔
电话：0791-86692502
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16
客服电话：0791-86692502
传真：0791-86692502
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（32）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（33）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：010-58349088/18600730680
客服电话：400-699-7719
传真：010-88371180
网址:www.xiquefund.com
（34）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人: 戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
传真：021-33768132-802
网址：www.zhongzhengfund.com
（35）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
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17
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
传真：021-58300279
网址：www.wacaijijin.com
（36）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：青岛市香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
法定代表人：杨雅琴
联系人：周映筱
电话：010-66162800
客服电话：400-670-6863
传真：010-66162800
网址：www.hongtaiwealth.com
（37）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层
法定代表人：李修辞
联系人：王茜蕊
电话：15321711533
客服电话：010-59013825
传真：010-59013828
网址：www.wanjiawealth.com
（38）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
电话：021-2069-1831
e400-8202-899
传真：021-2069-1861
网址：www.erichfund.com
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18
（39）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路e号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：400-678-8887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（二）基金注册登记机构
名称：中科沃土基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-08 号
法定代表人：朱为绎
联系人：高寅初
联系电话：020-37128624
传真：020-23388994
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市盈科（广州）律师事务所
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城冼村路 5号凯华国际中心 7-9 楼
负责人：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：孙晶、陈设、侯旺
联系人：孙晶
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
执行事务合伙人：杨荣华、刘贵彬、冯忠
经办注册会计师：桑涛、闫靖
联系人：饶锦莲
电话：13620977141
传真：0755-82237546
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19
四、基金的名称
中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，把握中国经济转型升级过程中所蕴含的投资机会，力争实现
基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主
板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国内依法发行和
上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小
企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其
他债券类金融工具）、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0%-95%，其中，投资于转型升级
主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期
货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
1、类属资产配置策略
基金管理人基于稳健投资的原则，通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握
经济周期性波动的基础上，动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风
险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长。
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20
（1）当宏观基本面向好、GDP 稳步增长且预期股票市场趋于上涨时，本基金将采取积
极进取的做法，主要投资于股票市场，分享股票市场上涨带来的收益；
（2）当宏观基本面一般、GDP 增长缓慢且预期股票市场趋于下跌时，本基金将采取相
对稳健的做法，减少股票投资比例，增加债券或现金类资产比例，回避股票市场下跌的系统
性风险，避免投资组合的损失；
（3）在预期利率上升、债券价格将下降时，本基金将及时调整债券组合久期，债券资
产主要投资于浮息债券和久期较短的债券；
（4）在预期利率下降、债券价格将上升时，本基金的债券资产将主要投资于中长期债
券，以实现较高的收益；
（5）在预期股票市场和债券市场都存在下跌风险时，本基金将减少股票和债券的持有
比例，除现金资产外，增加债券回购、央行票据等现金类资产的比例。
基于基金管理人对经济周期及资产价格发展变化的深刻理解，通过定性和定量的方法分
析宏观经济、资本市场、政策导向等各方面因素，建立基金管理人对各大类资产收益的绝对
或相对预期，决定各大类资产配置权重。
2、股票投资策略
（1）转型升级主题界定
本基金所指的转型升级主题主要指的是转型升级过程中所不断涌现出的行业个股的投资
机会。转型升级主要包含三个层次，即经济结构转型、产业结构转型升级和企业自身的转型
升级。其一，经济结构转型的核心是转变经济增长的方式，即把高投入、高消耗、高污染、
低产出、低质量、低效益转为低投入、低消耗、低污染、高产出、高质量、高效益，把粗放
型转为集约型，实现经济增长的健康持续；其二，产业结构转型升级，既包括产业之间的转
型升级，如在整个产业结构的转型，即产业结构中由第一产业占优势比重逐级向第二、第三
产业占优势比重演进，也包括产业内的升级，即某一产业内部的加工和再加工程度逐步向纵
深化发展，实现技术集约化，不断提高生产效率；其三，企业通过内部技术创新，流程重组
等，提升企业自身的生产效率，提高企业的价值，或者进行资产重组，通过兼并、接管、破
产、倒闭等方式寻求资源的有效利用。
具体而言，本基金界定的转型升级主题主要包括以下三点：
1）符合国家经济结构转型战略的、在国家经济结构转型中受益成长的，由此而获取持
续健康增长的行业及公司；
2）在产业转型升级背景下，行业整体效率显著提升并带来市场容量的进一步扩大，内
在发展潜力显著增强的行业及公司；
3）主动采用技术革新、重组、兼并等方式积极调整转型升级的，并因此获取持续健康
成长的公司；
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21
（2）行业配置
在行业配置层面，管理人倾向于以下三类行业：
1）受益于经济结构转型的现代服务及消费领域
根据国外发展经验，在经济转型过程中，消费在国民经济中的占比会有所上升，我国的
经济发展中正在逐步体现，与此相关，经济转型期的现代服务业也存在较大的发展空间和投
资机会。如智能家居、在线教育、现代物流等领域的需求将明显增加。
2）受益于产业结构优化升级中新兴产业占比提升的行业
新兴产业是随着新的科研成果和新兴技术的发明和应用而出现的新的部门和行业，具有
知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的特点。新兴产业在产业结构转
型过程中存在广阔的机遇，同时也对未来新经济增长动力的形成起到重要作用。新兴产业主
要包括节能环保、信息技术、生物技术、新能源、新材料、新能源汽车等。
3）传统行业中主动通过技术革新、并购、重组等方式积极转型的
在经济结构及发展模式转型过程中，总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈，提高传统
企业竞争力需求更加强烈，其中的优势企业将率先主动转型升级，从而激烈的在竞争中脱颖
而出，占据更高的市场份额。与之相关的行业集中度随之进一步提升，由此将带来竞争格局
改善和盈利能力提升，龙头公司、优势企业将在转型升级的过程中将持续受益。相关产业主
要包括现代农业，商业零售的线上线下模式，吸收并综合利用电子信息技术、计算机、机械、
材料以及现代管理技术的先进制造业，如电力及通信设备制造、装备制造、医药制造、医疗
仪器制造等。
具体分析时，管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、
ROIC 变动情况，依此来判断各行业的景气度，再根据行业整体的估值情况，市场的预期，
目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置比例。
（3）个股选择
本基金将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析
方法，综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良好成长性、估值合
理的个股。本基金将首先采用定量的方法分析公司的财务指标，考察上市公司的盈利能力、
盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好的
优质股票。此外，本基金将从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公
司治理结构、经营管理能力、商业模式、受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定性分
析。
1）个股定量分析
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22
公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期
主营业务利润率作为企业成长性考察的主指标，并结合税后利润增长率、净资产收益率等指
标，筛选出盈利能力超过市场平均水平的上市公司。
①主营业务收入增长率。主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的扩大，是把握
公司成长性的主要指标。本基金在考察主营业务收入增长率时，将在考察历史主营业务收入
增长率的基础上，结合分析公司的产能扩张、主导产品的市场供求变化趋势、行业竞争格局、
以及产品的差异性或替代性等因素，参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标，从
而准确把握预期主营业务收入增长的质量和有效性。
②主营业务利润率。主营业务利润率反映了公司主营业务获利能力的强弱，是企业核心
竞争能力之所在。
2）个股定性分析
在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
①经济新常态下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
②公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有竞争优势；
③具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
④公司具有良好的治理结构，有良好的激励机制，并且企业的信息披露公开透明；
⑤公司具有良好的创新能力。
3）个股估值分析
为了避免投资估值过高的股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模式以及公司发
展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期
成长法（PEG）、折现现金流法（DCF）等估值方法对公司的估值水平进行分析比较，筛选
出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。
3、债券投资策略
本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可
转换债券投资策略等。
（1）期限结构策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为
跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（2）信用策略
信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是
该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素，本基金管理人分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用债信用变化
策略。
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（3）互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。
（4）息差策略
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。
（5）可转换债券投资策略
本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行
业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底
价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转换债券溢价率来
判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
（6）中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券，本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略，同
时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。
4、金融衍生品投资策略
（1）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
（2）股指期货的投资策略
在股指期货的投资方面，本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。
1）避险保值：利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改
善组合的风险收益特性。
2）有效管理：利用股指期货流动性好，交易成本低等特点，对投资组合的仓位进行及
时调整，提高投资组合的运作效率。
（3）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券投资，本基金将分析其资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券
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的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。对于资产支持证券投资，本基金将分
析其资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支
持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低
流动性风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收
益率×50%。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于货币市场基金和债
券型基金，具有中高等风险/收益的特征。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告有关数据期间为 2018年 10月 1日至 2018年 12月 31日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
29,895,035.00 40.67
其中：股票
29,895,035.00 40.67
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
7,074,566.40 9.62
其中：债券
7,074,566.40 9.62
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
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6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
36,273,908.72 49.35
8
其他资产
262,276.64 0.36
9
合计
73,505,786.76
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
13,647,594.00 18.70
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,248,091.00 9.93
J
金融业
6,316,621.00 8.66
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
564,610.00 0.77
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
2,118,119.00 2.90
S
综合
- -
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合计
29,895,035.00 40.97
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未持有港股通投资股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300122
智飞生物
37,700 1,461,252.00 2.00
2 000063
中兴通讯
65,700 1,287,063.00 1.76
3 600498
烽火通信
35,700 1,016,379.00 1.39
4 002281
光迅科技
36,800 988,448.00 1.35
5 603338
浙江鼎力
17,500 985,600.00 1.35
6 002415
海康威视
36,000 927,360.00 1.27
7 601688
华泰证券
56,000 907,200.00 1.24
8 600030
中信证券
56,200 899,762.00 1.23
9 601211
国泰君安
57,500 880,900.00 1.21
10 300451
创业软件
44,800 857,920.00 1.18
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
7,074,566.40 9.69
其中：政策性金融债
7,074,566.40 9.69
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
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9
其他
- -
10
合计
7,074,566.40 9.69
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开1701
70,520 7,074,566.40 9.69
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)本报告期末本基金未持有股指期货。
（2）本报告期本基金未进行股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本报告期末本基金未持有国债期货。
（2） 本报告期本基金未进行国债期货交易。
11.投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
56,979.52
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2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
205,296.12
5
应收申购款
1.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
262,276.64
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 600030
中信证券
899,762.00 1.23
重大事项
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基
金合同生效日为2018 年1月25日，基金合同生效以来（截至 2018年 12月 31日）
的投资业绩及同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 自基金合同生效以来基金净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
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基金合同生效至
2018年12月31日
-22.54% 0.9% -13.32% 0.68% -9.22% 0.22%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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十三、费用概览
（一） 与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金相关账户的开户费用及账户维护费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，履行适当程序后，调整基
金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒介上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）申购费率
申购金额（M） 申购费率
M ＜100 万元 1.50%
100 万元≤ M ＜500 万元 1.00%
500 万元≤ M ＜1000 万元 0.80%
M ≥1000 万元
1000 元/笔
（2）申购费的收取方式和用途
本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
（3）申购金额的计算方式
1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
2）申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
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申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费
（1）赎回费率
持有基金份额期限（Y） 赎回费率（%）
Y＜7 日 1.5%
7日≤Y＜30 日 0.75%
30日≤Y＜1 年 0.50%
1年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
（2）赎回费的收取方式和用途
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎
回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30日但持续持有期少于 3 个月的投资者收取的
赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个
月的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6
个月的投资者，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支
付登记费和其他必要的手续费。
（3）赎回金额的计算方式：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
例 5：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为两年，对应的赎回费率为
0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回费用=12,500×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元
即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为两年，假设赎回当日基金份额净值
是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。
3、转换费率
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其
中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，
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其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换
费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公
告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，结
合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018年 8月 24日刊登的本基金的招募说
明书进行了更新，主要更新内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了主要人员情况信息。
2. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告补充了基金份额销售机构的信息。
3. 在“十、基金的投资”部分，根据定期报告更新了本基金 2018年第 4季度投资组合报
告的内容。
4. 在“十一、基金的业绩”部分，根据定期报告更新了自基金合同生效以来的投资业绩数
据。
5. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告更新了部分内容。
中科沃土基金管理有限公司
2019年 2月 27日
