嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实新添 泽定 期开放 混合 型证券投 资基 金（以 下简 称“本基 金” ）经中 国证 监会 2017
年 3 月 2 日 证监 许可[2017] 303 号《 关于 准予 嘉实 新添泽 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 注
册的批 复 》 注 册募 集。 本基 金基金 合同 于2017 年 7 月 14 日正 式生 效， 自该 日 起本基 金管 理
人开始 管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资 基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年1 月14
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日为2018 年12 月31 日 （未 经审 计） ， 特别 事项 注明除 外 。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总 经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副 总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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张树忠先生，监事长 ，经 济学 博 士 ， 高 级 经 济师 ，中 共 党 员 。 曾 任 华 夏证 券公 司 投 资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事 会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学 士 学位 ，特 许 金 融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先生，副总经理 ，硕 士研究生。历任国泰 证券 行业研究员，国泰君 安证 券行业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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刘宁女 士， 经济 学硕 士，14 年证 券从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。2004 年 5 月加入 嘉
实基金管 理有 限公司 ，在 公司多个 业务 部门工 作，2005 年 开始从 事投资 相关 工作，曾 任债
券专职 交易 员、 年金 组合 组合控 制员 、投 资经 理助 理、机 构投 资部 投资 经理 。2013 年 7 月
30 日至2014 年9 月19 日 任嘉实 丰益 策略 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2013 年
8 月21 日至今 任嘉 实丰 益 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、2015 年 12 月 15 日
至2017 年12 月26 日任 嘉 实新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、2017 年 1 月 7
日至今 任嘉 实新 添瑞 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2017 年3 月1 日至2018 年10
月 8 日任 嘉实 新添 程灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。2013 年 3 月 8 日至今 任嘉 实
增强信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2013 年 6 月 4 日至 今任 嘉 实如意 宝定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、2016 年 4 月 8 日至今 任嘉 实新 趋势 灵活 配置混 合型 证
券投资 基 金 基金 经理 、2016 年 4 月 8 日 至今 任嘉 实 新优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、2016 年 12 月 2 日至今 任嘉 实稳 荣债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2017 年 3 月 17
日至今 任嘉 实新 添华 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2017 年7 月14 日至今 任嘉 实
新添泽 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、2017 年7 月20 日至今 任嘉 实 合润双 债两 年
期定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、2017 年8 月24 日至今 任嘉 实新 添 丰定期 开放 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、2018 年1 月20 日 至今 任嘉实 润泽 量化 一年 定期 开放混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、2018 年3 月27 日至今 任嘉 实 润和量 化6 个月 定期 开放 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、2018 年4 月26 日至今 任嘉 实新 添 荣定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2018 年7 月5 日至今 任嘉 实 3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 （ LOF） 基金 经理 、2018 年9 月27 日至 今任 嘉 实新添 康定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、2018 年11 月2 日至 今任 嘉实 致 盈债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 股票 投资业 务联 席 CIO 邵健 先生， 公司总 经理经 雷
先 生 ， 各 策 略组 投 资 总 监邵 秋 涛 先 生 、张 金 涛 先 生、 胡 涛 先 生 、谭 丽 女 士 ，研 究 部 执 行总
监张丹 华先 生。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2018 年 6 月 ，中 国工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均 年龄33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商 业银 行信 贷资 产证 券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管产 品 体 系 ，同 时 在 国 内 率先 开 展 绩 效评 估 、 风 险 管理 等 增 值 服务 ， 可 以 为各
类客户 提供 个性 化的 托管 服务。 截至 2018 年 6 月 ，中国 工商 银行 共托 管证 券投资 基金 874
只。 自2003 年 以来 ，本 行连续 十五 年 获 得香 港 《 亚洲货 币 》 、 英国 《 全球 托管人 》 、香 港
《财资 》 、 美国 《 环球 金 融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《上 海证 券报》 等境 内 外权威 财经 媒体
评选的 61 项 最佳 托管 银行 大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国
内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管业务的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十 一次顺 利通过评 估组织 内部 控制 和安全措 施最
权威的 ISAE3402 审阅 ，获 得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告。 充分 表明 独立 第三方 对我 行
托管服 务在风 险管理 、内 部控制 方面的 健全性 和有 效性的 全面认 可, 也 证明中 国工商 银行托嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审阅 已经 成为 年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。 ”
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管部 内 部 设 置专 门 负 责 稽 核监 察 工 作 的内 部 风 险 控 制处 ， 配 备 专职 稽 核 监 察人
员 ， 在 总 经 理的 直 接 领 导下 ， 依 照 有 关法 律 规 章 ，对 业 务 的 运 行独 立 行 使 稽核 监 察 职 权。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控防 线 ” 三 道控 制 防 线 ， 健全 绩 效 考 核和 激 励 机 制 ，树 立 “ 以 人为 本 ” 的 内控
文 化 ， 增 强 员工 的 责 任 心和 荣 誉 感 ， 培育 团 队 精 神和 核 心 竞 争 力。 并 通 过 进行 定 期 、 定向
的业务 与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ，使 员工 树立 风险防 范与 控制 理念 。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用 和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部
已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、
信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基 金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。
三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2、代 销机 构
(1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
客服电 话 95588
(2)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.co
m.cn
客服电 话 95528
(3)上 海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594
(4)上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 16 层
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山东 二 路70 号
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.co
m
客服电 话 (021)962999
(5)北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街16 号
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街1 号院 2 号楼
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c
om
客服电 话 96198
(6)江 苏银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路26 号
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin
a.cn
客服电 话 95319
(7)四 川天 府银 行股 份有 限 公司
办公地 址 四川省 南充 市顺 庆区 滨江 中路一 段 97 号26 栋
注册地 址 四川省 南充 市涪 江路 １号
法定代 表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(8)天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 西城区 新街 口外 大 街28 号院 C 座505
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电 话 010-66045678
(9)深 圳众 禄基 金销 售股 份 有限公 司
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦8 楼 801
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦8 楼 801
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
客服电 话 4006-788-887 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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und.cn
(10)上 海天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号2 号 楼二 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567
.com.cn
客服电 话 95021
(11)嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金中心 办公 楼二
期53 层5312-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest
wm.cn
客服电 话 400-021-8850
(12)众 升财 富( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund
.com
客服电 话 400-876-9988
(13)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 北路 甲19 号嘉 盛中 心30 层
注册地 址 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号五 层5122 室
法定代 表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund
.com/
客服电 话 400-8980-618
(14)中 民财 富基 金销 售( 上海)有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A、B 单元 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c
om/
客服电 话 400-876-5716
(15)万 家财 富基 金销 售( 天津)有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦 A 座5 层
注册地 址 天津自 贸区 （中 心商 务区） 迎宾大 道1988 号滨 海浙 商 大厦公 寓2-2413
室
法定代 表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519
215322
传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
(16)阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 乙12 号1 号 楼昆 泰国 际大 厦
注册地 址 海南省 三亚 市迎 宾 路360-1 号三 亚阳 光金 融广 场 16 层
法定代 表人 李科 联系人 王超
电话 010-59053660 传真 010-59053700
网址 http://life.sinosi
g.com/
客服电 话 95510
(17)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 静安 区南 京西 路 768 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
m
客服电 话 4008888666
(18)中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.
com
客服电 话 400-8888-108
(19)中 信证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号中信 证券 大厦;北 京市 朝 阳区亮 马桥 路48
号中信 证券 大厦
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecit
ic.com
客服电 话 95558
(20)申 万宏 源证 券有 限公 司
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号45 层
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.
com
客服电 话 95523 或 4008895523
(21)安 信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 http://www.essence
.com.cn
客服电 话 4008001001
(22)中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号 楼第 20 层
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号1 号楼 2001
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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网址 http://www.zxwt.co
m.cn
客服电 话 95548
(23)光 大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
om
客服电 话 4008888788 、
10108998
(24)广 州证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com
.cn
客服电 话 （020 ）961303
(25)华 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.co
m
客服电 话 95318
(26)申 万宏 源西 部证 券有 限公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北京 南路358 号大 成 国际大 厦20 楼
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20
楼2005 室
法定代 表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.
com/index.jsp
客服电 话 4008-000-562 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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(27)中 泰证 券股 份有 限公 司
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路86 号
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com
.cn/
客服电 话 95538
(28)第 一创 业证 券股 份有 限公司
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 9 、16-20 楼
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstca
pital.com.cn
客服电 话 95358
(29)联 讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c
om
客服电 话 95564
(30)宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段18 号 川信大 厦 10 楼
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c
om
客服电 话 4008366366
(31)中 信期 货有 限公 司 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座 13 层
1303-1305 室、14 层
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北 座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代 表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf
.com
客服电 话 400-990-8826
(32)长 江证 券股 份有 限公 司
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
法定代 表人 陈佳( 代) 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.co
m
客服电 话 95579 或
4008-888-999
(33)渤 海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区水 上公 园东 路东侧 宁汇 大 厦A 座
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co
m
客服电 话 4006515988
(34)东 吴证 券股 份有 限公 司
住所 苏州工 业园 区星 阳 街5 号
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.co
m.cn
客服电 话 95330
(35)信 达证 券股 份有 限公 司 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc
.com
客服电 话 95321
(36)平 安证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心 61 层-64 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心 61 层-64 层
法定代 表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(37)西 部证 券股 份有 限公 司
住所 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
办公地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街319 号 8 幢 10000 室
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街319 号 8 幢 10000 室
法定代 表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west955
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(38)华 龙证 券股 份有 限公 司
办公地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心21 楼
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路 638 号兰 州财 富中 心 21 楼
法定代 表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
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(39)中 山证 券有 限责 任公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
20
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(40)国 金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号成 证大 厦16 楼
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
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客服电 话 95310
(41)华 融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
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客服电 话 400-898-4999
(42)北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司
住所 北京市 海淀 区信 息路 甲9 号奎科 大厦
办公地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号 1 幢1 层101
注册地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号 1 幢1 层101
法定代 表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电 话 95055
(43)蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广 场B 座 12 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道文 一西 路969 号 3 幢5 层 599 室
法定代 表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
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客服电 话 4000-766-123
(44)北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
21
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 理想 国际 大厦906 室
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 理想 国际 大厦906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
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客服电 话 010-62675369
(45)凤 凰金 信( 银川) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路142 号14 层 办公 房
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路142 号14 层 1402 办公
用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.
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客服电 话 400-810-55919
(46)和 耕传 承基 金销 售有 限公司
办公地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 康宁街 北6 号楼 6 楼 602 、603 房间
注册地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 东、康 宁街 北6 号楼 6 楼602、603 房间
法定代 表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395
4000-555-671
传真 0371-85518397
网址 HGCCPB.COM
(47)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 钟斐斐 联系人 侯芳芳
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c
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客服电 话 400-159-9288
（二） 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
22
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 ：嘉 实新 添泽 定期开 放混 合型 证券 投资 基金 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
23
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 、以 定期开 放方 式运 作的 证券 投资基 金
六、基 金的投资目标
本基金在严格控制风 险的 前提下，通过优化大 类资 产配置和选择高安全 边际 的证券，
力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
七、基 金的投资范围
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （ 包含 中小 板、创 业板 及其 他依 法发 行、上 市的 股
票） ，股 指期 货、权 证， 债券 （国 债、 金融债 、企 业债、 公司 债、 次级 债、 可转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、可 交换 公司债 券、 央行 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、中期 票据 、
中 小 企 业 私 募债 等 ） 、 资产 支 持 证 券 、债 券 回 购 、同 业 存 单 、 银行 存 款 等 金融 工 具 以 及现
金，以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监会 的相 关
规定） 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组合 比例 为： 本基金投 资于 股票资 产占 基金资产 的比 例为 0%-30% ；封闭 期
内 每 个 交 易 日日 终 在 扣 除股 指 期 货 合 约需 缴 纳 的 交易 保 证 金 后 ，本 基 金 保 持不 低 于 交 易保
证 金 一 倍 的 现金 ； 进 入 开放 期 后 ， 本 基金 每 个 交 易日 日 终 在 扣 除股 指 期 货 合约 需 缴 纳 的交
易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ， 其 中 现 金不 包 括 结 算备 付 金 、 存 出保 证 金 、 应收 申 购 款 等 。股 指 期 货 、权 证 及 其 他金
融工具 的投 资比 例符 合法 律法规 和监 管机 构的 规定 。
如法律法规或中国证 监会 变更上述投资品种的 比例 限制，以变更后的比 例为 准，本基
金的投 资比 例将 做相 应调 整。
八、基 金的投资策略
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本基金将从宏观面、 政策 面、基本面和资金面 四个 角度进行综合分析， 在控 制风险的
前 提 下 ， 合 理确 定 本 基 金在 股 票 、 债 券、 现 金 等 各类 资 产 类 别 的投 资 比 例 ，并 根 据 宏 观经
济形势 和市 场时 机的 变化 适时进 行动 态调 整。
（2） 股票 投资 策略
本基金采用“自 上 而下 ”和 “ 自 下 而 上 ” 相 结合 ，精 选 行 业 和 个 股 的 策略 。以 公 司 行
业 研 究 员 的 基本 分 析 为 基础 ， 同 时 结 合数 量 化 的 系统 选 股 方 法 ，精 选 价 值 被低 估 的 投 资品
种。
1 ）行业 投资策 略：本 基金 将在考虑 行业 生命周 期、 景气程度 、估 值水平 以及 股票市 场
行 业 轮 动 规 律的 基 础 上 决定 行 业 的 配 置， 同 时 本 基金 将 根 据 宏 观经 济 和 证 券市 场 环 境 的变
化，及 时对 行业 配置 进行 动态调 整；
2 ）个股 投资策 略：本 基金 主要采用 价值 型策略 ，将 采用“自 下而 上”的 方式 ，结合 定
量 、 定 性 分 析， 考 察 和 筛选 具 有 综 合 比较 优 势 的 个股 作 为 投 资 标的 。 对 价 值、 成 长 、 收益
三类股 票， 本基 金设 定不 同 的估 值指 标。
（3） 债券 投资 策略
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。
（4） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。
基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流
程 、 风 险 控 制制 度 和 信 用风 险 、 流 动 性风 险 处 置 预案 ， 以 防 范 信用 风 险 、 流动 性 风 险 等各
种风险 。
（5） 衍生 品投 资策 略
本基金的衍生品投资 将严 格遵守证监会及相关 法律 法规的约束，合理利 用股 指期货、
权 证 等 衍 生 工具 ， 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。
（6） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资 产 池结 构及 资 产 池 资 产 所 在 行业 景气 变 化 等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
25
的 情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。
（7） 风险 管理 策略
本基金将 借鉴国 外风 险管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风 险预算 模型 等，并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上， 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 ， 控 制单
一个股 投资 风险 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期内，本基金为 保持 较高的组合流动性， 方便 投资人安排投资，在 遵守 本基金有
关 投 资 限 制 与投 资 比 例 的前 提 下 ， 将 通过 合 理 配 置组 合 期 限 结 构等 方 式 ， 积极 防 范 流 动性
风险， 在满 足组 合流 动性 需求的 同时 ，尽 量减 小基 金净值 的波 动。
3 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
·
法 律 法规 和 基金 合 同 。 本基 金 的投 资 将严 格 遵 守 国家 有 关法 律 、法 规 和 基
金的有 关规 定。
·
宏观 经济 和证 券发行 人的 基本 面数 据。
·
投 资 对象 的 预期 收 益 和 预期 风 险的 匹 配关 系 。 本 基金 将 在承 受 适度 风 险 的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
·
基 金 管 理 人 的 研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究 ， 并 借 鉴 其 他 研究机构的研究成
果 ， 形 成 宏 观、 政 策 、 投资 策 略 、 行 业和 证 券 发 行人 等 分 析 报 告， 为 投 资 决策 委 员 会 和基
金经理 提供 决策 依据 。
·
基 金 管理 人 的投 资 决 策 委员 会 定期 和 不定 期 召 开 会议 ， 根据 本 基金 投 资 目
标 和 对 市 场 的判 断 决 定 本计 划 的 总 体 投资 策 略 ， 审核 并 批 准 基 金经 理 提 出 的资 产 配 置 方案
或重大 投资 决定 。
·
在 既 定的 投 资目 标 与 原 则下 ， 根据 分 析师 基 本 面 研究 成 果以 及 定量 投 资 模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
·
独 立 的交 易 执行 ： 本 基 金管 理 人通 过 严格 的 交 易 制度 和 实时 的 一线 监 控 功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
·
动 态 的组 合 管理 ： 基 金 经理 将 跟踪 证 券市 场 和 证 券发 行 人的 发 展变 化 ， 结
合 本 基 金 的 现金 流 量 情 况， 以 及 组 合 风险 和 流 动 性的 评 估 结 果 ，对 投 资 组 合进 行 动 态 的调
整，使 之不 断得 到优 化。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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基金管理人的风险管 理部 根据市场变化对本基 金投 资组合进行风险评估 与监 控，并授
权 风 险 控 制 小组 进 行 日 常跟 踪 ， 出 具 风险 分 析 报 告。 基 金 管 理 人的 监 察 稽 核部 对 本 基 金投
资过程 进行 日常 监督 。
九、基 金业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指数 收益 率×30% + 中债 综合 财富 指数 收益 率×70% 。
沪深 300 指 数是中 证指数 有限公司 编制 的包含 上海 、深圳两 个证 券交易 所流 动性好 、
规模最 大的300 只A 股 为样 本的成 分股 指数 ，是 目前 中国证 券市 场中 市值 覆盖 率高、 代表 性
强 、 流 动 性 好， 同 时 公 信力 较 好 的 股 票指 数 ， 适 合作 为 本 基 金 股票 投 资 的 比较 基 准 。 中债
综 合 财 富 指 数为 中 央 国 债登 记 结 算 有 限责 任 公 司 编制 并 发 布 。 该指 数 的 样 本券 包 括 了 商业
银 行 债 券 、 央 行 票 据 、 证 券 公 司 债 、 证 券 公 司 短 期 融 资 券 、 政 策 性 银 行 债 券 、 地 方 企 业
债 、 中 期 票 据、 记 账 式 国债 、 国 际 机 构债 券 、 非 银行 金 融 机 构 债、 短 期 融 资券 、 中 央 企业
债 等 债 券 ， 综合 反 映 了 债券 市 场 整 体 价格 和 回 报 情况 。 该 指 数 以债 券 托 管 量市 值 作 为 样本
券 的 权 重 因 子， 每 日 计 算债 券 市 场 整 体表 现 ， 是 目前 市 场 上 较 为权 威 的 反 映债 券 市 场 整体
走势的 基准 指数 之一 ，适 合作为 本基 金债 券部 分的 业绩比 较基 准。
如果相关法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 经 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 协 商一 致 ， 本 基金 可 以 在 报 中国 证 监 会 备案 后 变 更 业绩
比较基 准并 及时 公告 ，而 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型证券 投资 基金，风险与收益高 于债 券型基金与货币市场 基金 ，低于股
票型基 金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ，于2019 年1 月17 日复
核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标、 净 值 表 现 和投 资 组 合 报告 等 内 容 ， 保证 复 核 内 容不 存 在 虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
5,092,352.20 2.62
其中： 股票
5,092,352.20 2.62
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
182,174,000.00 93.64
其中： 债券
182,174,000.00 93.64
资产支 持证
券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
3,222,799.34 1.66
8
其他资 产
4,064,539.73 2.09
9
合计
194,553,691.27 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
2,582,659.00 1.60
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
- -
J
金融业
2,509,693.20 1.56
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- - 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐
业
- -
S
综合
- -
合计
5,092,352.20 3.16
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
600036
招商银 行
99,591 2,509,693.20 1.56
2
600566
济川药 业
73,800 2,474,514.00 1.54
3
000513
丽珠集 团
4,300 108,145.00 0.07
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 只股 票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
60,527,000.00 37.58
其中： 政策 性金 融债
30,549,000.00 18.97
4
企业债 券
39,944,000.00 24.80
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
81,640,000.00 50.69
7
可转债 （可 交换 债）
63,000.00 0.04
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
182,174,000.00 113.11
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
180208
18 国开 08
300,000 30,549,000.00 18.97
2
101800662
18 京 能源
MTN001
100,000 10,422,000.00 6.47
3
101800163
18 恒健
MTN001
100,000 10,366,000.00 6.44
4
101800370
18 河 钢集
MTN003
100,000 10,302,000.00 6.40
5
101800563
18 豫 高管 100,000 10,261,000.00 6.37 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1) 声明 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
（1）2018 年 5 月 4 日, 中国银 行保 险监 督管 理委 员会发 布行 政处 罚信 息公 开表（ 银
监罚决字 〔2018 〕1 号） ， 对招商银 行股 份有限 公司 内控管理 严重 违反审 慎经 营规则， 违规
批量转 让以 个人 为借 款主 体的不 良贷 款等 违规 事实 ， 于2018 年2 月12 日作 出行 政处罚 决定 ，
罚款6570 万元 ，没 收违 法 所得 3.024 万元 ，罚 没合 计 6573.024 万 元。
本 基金投 资于 “招商 银行（600036 ） ”的 决策程 序说明： 基于 对招商 银行 基本面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于 “ 招商 银行 ” 股 票的决 策流 程， 符合 公司 投资管 理制 度的
相关规 定。
（2） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券中 ， 其 他九 名证券 发行 主体 无被 监管 部门立 案调 查，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
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本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
37,932.40
2
应收证 券清 算款
296,937.67
3
应收股 利
-
4
应收利 息
3,729,669.66
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,064,539.73
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①—③ ② —④
2017 年 7
月 14 日 （ 基
金合同 生
效日） 至
2017 年 12
月 31 日
2.12% 0.14% 2.88% 0.21% -0.76% -0.07%
2018 年 1.42% 0.14% -2.71% 0.40% 4.13% -0.26% 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
图： 嘉实 新添 泽定 期混 合基金 份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2017 年7 月 14 日 至 2018 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。
十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的销 售服 务费 ；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼或 仲裁 费；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ； 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支
付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，顺 延至最 近可 支付 日支 付。
（3） 基金 的销 售服 务费
本基金 的销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.60% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，经基金管 理人 和基金托
管人双方 核对 后，由 基金 托管人于 次 月 首日 起 3 个 工作日内 从基 金资产 中划 出，经注 册登
记 机 构 分 别 支付 给 各 个 基金 销 售 机 构 。若 遇 法 定 节假 日 、 休 息 日或 不 可 抗 力致 使 无 法 按时
支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （4）－（ 10 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1、本 基金 不收 取申 购费 用 。
2 、本基 金对基 金份额 收取 赎回费， 在投 资者赎 回基 金份额时 收取 。基金 份额 的赎回 费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 本 基金 基金份 额， 对持 续持 有期 少于30 日的
投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T ＜7 天 1.50%
7 天≤T <30 天 0.50%
30 天 ≤ T 0%
基金管 理人 可以 在 法 律法 规、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。
4、基金 销售机 构可 以在不 违反法 律法规 规定及 基金 合同约 定的情 形下根 据市 场情况 制定基
金促销 计划 ，定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ）
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换时,每次 按照 非 0 申购费用 基金 申购费 用收 取申购补 差费 ；非 0 申购 费用基金 互转
时，不 收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
（4）基 金 转换 份额 的计 算 方式 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下：
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率
转出基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 出 基 金 申购 费 率÷ （1+
转出基 金申 购费 率）
转入基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 入 基 金 申购 费 率÷ （1+
转入基 金申 购费 率）
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用）
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用
净转入 金额=转出 基 金金 额-转换 费用
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值
转出基金有赎回费用 的， 收取的赎回费归入基 金财 产的比例不得低于转 出基 金的基金
合同及 招募 说明 书的 相关 约定。
基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 基 金 转 换 费
率，调 整后 的基 金转 换费 率应及 时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。
注：嘉实新兴产业股 票、 嘉实快线货币 A 、 嘉实 逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新趋 势混 合 、 嘉
实稳祥 纯债 债 券 A、 嘉实 稳祥纯 债债 券 C、嘉 实稳 华纯债 债券 、嘉 实债 券、 嘉实货 币 A、嘉
实超短 债债 券、 嘉实 多元 债券A 、嘉 实多 元债 券B、 嘉实信 用债 券A 、嘉 实信 用 债券C 、嘉 实
周期优 选混 合、 嘉实 安心 货币A 、嘉 实安 心货 币B、 嘉实纯 债债 券A 、嘉 实纯 债 债券C 、嘉 实
货币B 、嘉 实中 证中 期企 业债指 数 （LOF）A、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 有 单日 单个
基金账 户账 户的 累计 申购 （转入） 限制 ，嘉 实增 长混 合、嘉 实服 务增 值行 业混 合暂停 申购 和
转 入 业 务 ， 具体 请 见 考 嘉实 基 金 网 站 刊载 的 相 关 公告 。 定 期 开 放类 基 金 在 封闭 期 内 无 法转
换。
4 、基金 管理人 可以在 法律 法规、基 金合 同约定 的范 围内调整 费率 或收费 方式 ，并最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公告 。
5 、基金 销售机 构可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金支付给管理人 、托 管人的各项费用均为 含税 价格，具体税率适用 中国 税务主管
机关的 规定 。
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法》 、 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金
管 理 人 在 本 基金 合 同 生 效后 对 本 基 金 实施 的 投 资 经营 情 况 ， 对 本基 金 原 招 募说 明 书 进 行了
更新。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在 “ 重要提示” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回 、 基金 转换 的相 关内容 。
6.在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
7.在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。
8.在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 7 月 14 日至 2019 年
1 月 14 日 相关 临时 公告 事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 02 月 26 日
