国泰 信用 互 利 分级 债 券型 证券 投资 基金B 类份 额交 易价 格波 动提 示公
告
近期， 国泰 基金管理有限公司 （以下简称本基金管理人） 旗下 国泰信用互利分级债券型证
券投 资基金 之B类份 额 （场 内简 称： 互利B， 基金 代码 ：150067 ） 二级市场交易价格较基金份额
参考净值的溢价幅度较高 ，2019年2月25 日， 互利B份额在二级市场的收盘价为1.748 元，相对
于当日1.394 元的基金份额净值，溢价幅度达到25.39%。截 至2019年2 月26 日， 互利B份额二级
市场的收盘价为1.748 元， 明显 高于 基金 份额 净值 ， 投资 者如 果盲 目投 资， 可能 遭受 重大 损失 。
为此，本基金管理人提示如下：
一、 根据 《关 于规 范金 融机 构资 产管 理业 务的 指导 意见 》 （以 下简 称 《资 管新 规 》 ） 要求 ，
公募产品不得进行份额分级， 应在 《资管新规》 规定的过渡期结束前进行整改规范， 请投资者
关注相关风险，如溢价买入可能造成较大损失等。
二、 互利B份额表现为 较高 风险 、 收益 相对 较高 的特 征 ， 由于 互利B份额内含杠杆机制的设
计， 互利B份额净值的变动幅度将大于 国泰信用互利分级债券型证券投资基金 之基础份额（基
金简 称： 国泰互利 ， 基金 代码 ： 160217 ） 净值 和互利A份额 （场 内简 称 ： 互利A， 基金 代码 ： 150066 ）
的份额净值的变动幅度，即 互利B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。
互利B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
三、 互利B份额的交易价格， 除了有份额净值变化的风险外， 还会受到市场的系统性风险、
流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。
四、 截至 本公 告披 露日 ， 国泰信用互利分级债券型证券投资基金 运作 正常 。 本基 金管 理人
仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
五、 截至本公告披露日， 国泰信用互利分级债券型证券投资基金 无其他应披露而未披露的
重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。
六、 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定 盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 本基 金管 理人 管理 的基 金时 应认 真阅 读该 基金 的
《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等法 律文 件 ， 了解基金产品的详细情况， 选择与自己风险识别
能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险 。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2019年2 月27 日
