招商现金：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日: 2019 年 01 月 14 日
重要提示
招商现金增值开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证券监督管理委员会 2003 年 12 月 5 日的证监基金字
〔2003〕136 号文批准公开发行。本基金的基金合同于
2004 年 1 月 14 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（“本基金管理人”或“管理人”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此投资者购买货币市
场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收
益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务
意见。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 14 日，
有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日，财务和
业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已于 2019 年 1 月
29 日复核了本次更新的招募说明书。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会
证监基金字[2002]100 号文批准设立，是中国第一家中外合资基
金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股
份有限公司（以下简称“招商银行” ）持有公司全部股权的 55%，
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股
权的 45%。
2002 年 12 月，公司由招商证券、
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有
限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共
同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构
为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权
的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、
中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复
同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万
元，股东及股权结构不变。
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复
同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限
责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司
10％、10％、10 ％及 3.4% 的股权；
ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券持
有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股
权结构为：招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷
兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由
人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复
同意， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）将其持有
的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证
券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行
持有全部股权的 55 ％，招商证券持有全部股权的 45 ％。
2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，
公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资
人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一
千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月
8 日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为
中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日，
招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；
2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代
号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，
经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上
市（股份代号：6099）。
公司将秉承“ 诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为
投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有
“差异化竞争优势、一流品牌” 的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼
财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。
1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理，2000 年 4 月至
2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长，2001 年 12 月起担任
招商银行副行长，2007 年 3 月起兼任财务负责人，2007 年
6 月起担任招商银行执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行常
务副行长，2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中
心有限公司副董事长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。
2001 年加入招商证券，并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被
中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招
商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花旗集团）信用风险高级分
析师。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有
限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任中国证券业协会风险
控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年
11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏
基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月
在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月
至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年
1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼
招商资产管理（香港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22 年法律从业经历。1994 年
8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。
1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡
Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北
京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙
人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，
2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，
2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上
市公司）独立董事，2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员
会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立
董事。
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，
历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资
金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行
长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办) 常
务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任
公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经
历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和
Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、
风险管理和合规服务主管合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险
集团股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至今任汇丰前海证券
公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和
香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先
后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和
Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济
学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学
任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级
访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主
任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易
所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型
融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项
目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992 年
7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营业部交易
室主任；1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公
司海口营业部、深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营
业部负责人；2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招商证券私人客
户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至
2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事，2008 年 7 月起担任
招商期货有限公司董事，2015 年 7 月起担任招商证券资产管理
有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月，担任招商证券
合规总监、纪委书记，2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现
任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉
大学计算机软件专业本科。2001 年 9 月加入招商银行。历任招
商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、
副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。
2014 年 6 月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年
2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。
2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总
行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股
份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董
事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先
后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总
监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富
管理部总监 、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的
集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问；2005 年 5 月
至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨
询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限
公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公
司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基
金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现
任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。
1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资公司任福
建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年
1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理；
2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副
总经理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司
副总经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限
公司投资管理部总经理；2015 年 6 月加入招商基金管理有限公
司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。
2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司，历任 TMT 行业研究
员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，
量化&保本投资事业部总经理；2015 年加入招商基金管理有限公
司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、
投资经济硕士。2002 年加入广发证券深圳业务总部任机构客户
经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制
岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，
曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副
总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招
商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于
南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管
理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原
专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有
限责任公司法律部，负责法务工作；2001 年 10 月加入天同基金
管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入中国证
券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副
处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督
察长。
1.2.4 基金经理
刘万锋先生，经济学硕士。2005 年 7 月加入北京吉普汽车
有限公司任财务岗，从事财务管理工作，2009 年 7 月加入国家
开发银行股份有限公司资金局，任交易员，从事资金管理、流动
性组合管理工作，2014 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾
任助理基金经理，现任招商现金增值开放式证券投资基金基金经
理（管理时间：2015 年 1 月 14 日至今）、招商双债增强债券
型证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2015 年 6 月 9 日
至今）、招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金基金经理（管
理时间：2016 年 3 月 9 日至今）、招商招顺纯债债券型证券投
资基金基金经理（管理时间：2018 年 2 月 27 日至今）、招商
招鸿 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理
时间：2018 年 3 月 15 日至今）、招商添利 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018 年 6 月
27 日至今）、招商添悦纯债债券型证券投资基金基金经理（管理
时间：2018 年 10 月 26 日至今）及招商鑫悦中短债债券型证券
投资基金基金经理（管理时间：2018 年 11 月 30 日至今）。
本基金历任基金经理包括：何钟先生，管理时间为 2004 年
1 月 14 日至 2005 年 5 月 13 日；高亚华先生，管理时间为
2004 年 1 月 14 日至 2005 年 1 月 14 日；杜海涛先生，管理
时间为 2005 年 5 月 13 日至 2006 年 5 月 26 日；胡军华女士，
管理时间为 2005 年 5 月 13 日至 2006 年 5 月 26 日；周理先
生，管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日；陈
震先生，管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日；
佘春宁先生，管理时间为 2007 年 1 月 10 日至 2010 年 8 月
19 日；胡慧颖女士，管理时间为 2010 年 8 月 19 日至
2015 年 1 月 5 日；向霈女士，管理时间为 2013 年 12 月
27 日至 2015 年 6 月 10 日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总
经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定收益投资部负责人
裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼
交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人 2.1 基金托管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企
业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招
商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行
了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成
功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票
代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了
24.2 亿 H 股。截至 2018 年 9 月 30 日，本集团总资产65,086.81 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.46% ，权重
法下资本充足率 12.80%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，
经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产
品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能
处室，现有员工 80 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国
证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获
得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业
务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资
基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管
（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII ）、全国社会保障基
金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“ 因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、
信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保
护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服
务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合
系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，
开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产
管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募
基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托
管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,
四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招
商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得
该奖项的托管银行；“托管通” 获得国内《银行家》2016 中国金
融创新“ 十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理
【金贝奖】“ 最佳资产托管银行”；2017 年 6 月再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》
2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权
威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018 年 1 月获
得中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”
奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-
2017 年度银监会系统“金点子” 方案一等奖，以及中央金融团工
委、全国金融青联第五届“双提升” 金点子方案二等奖；3 月招商
银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖，5 月荣膺国际财
经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。
2.2 主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担
任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学
经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，
兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任
公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经
济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本
行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，
高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副
行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国
建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。
1991 年至 1995 年，在中国科技国际信托投资公司工作；
1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制
部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长
助理、副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委
书记、副行长（主持工作）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任
北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任
招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年
11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年
1 月起担任本行副行长；2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具
有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷
管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银
行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年
银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经
验。
2.3 基金托管业务经营情况
截至 2018 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管
401 只开放式基金。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大
厦南塔 15 楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
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天相投资顾问有限公司
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中信证券股份有限公司
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信达证券股份有限公司
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大通证券股份有限公司
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会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层
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中航证券有限公司
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华融证券股份有限公司
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试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
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方正证券股份有限公司
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公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路
二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
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华安证券股份有限公司
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法定代表人：李工
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中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
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国元证券股份有限公司
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18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
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东兴证券股份有限公司
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5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
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西藏同信证券有限责任公司
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法定代表人：贾绍君
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山西证券股份有限公司
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69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
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中山证券有限责任公司
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技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一
路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
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联系人：罗艺琳
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广州证券股份有限公司
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江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
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5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
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东海证券股份有限公司
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西路 23 号投资广场 18 层楼
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1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
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联系人：王一彦
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网址：www.longone.com.cn东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
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联系人：方晓丹
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华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东
岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东
岗西路 638 号财富大厦 19 楼
法定代表人：李晓安
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恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特
市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城
区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
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渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术
开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
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8 号
法定代表人：王春峰
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传真：022-28451892
联系人：王兆权
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民生证券有限责任公司
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建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内
大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
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联系人：赵明
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万和证券有限责任公司
注册地址：海口市南沙路
49 号通信广场二楼
办公地址：海口市南沙路 49 号通
信广场二楼
深圳市福田区深南大道 7028 号时
代科技大厦西厅 20 层
法定代表人：朱治理
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联系人：黎元春
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五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金
田路 4028 号经贸中心 48 楼
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4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
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传真：0755-82545500
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中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区
益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单
元
办公地址：深圳市福田区益田路
6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
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传真：0755-82026539
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95532国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东
城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上
街 95 号
法定代表人：冉云
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86690058
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联系人：刘婧漪、贾鹏
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国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
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联系人：黄静
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西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥
北苑 8 号
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8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
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浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭
大路 1 号
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法定代表人：吴承根
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英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深
南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路
华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
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大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾
街 15 号桐城中央 21 层
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111 号山西世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
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东北证券股份有限公司
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1138 号
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法定代表人：杨树财
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华鑫证券有限责任公司
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田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路
750 号
法定代表人：俞洋
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客服电话：021-32109999 ；
029-68918888；4001099918
新时代证券股份有限公司
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三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
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第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市
福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福
华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
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115 号投行大厦 18 层
联系人：李晓伟
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中国国际金融有限公司
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大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街
1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
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传真：010-65051166
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客服电话：4009101166
中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区
北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中
路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
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传真：56437030
联系人：李微
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九州证券股份有限公司（原天源证券）
注册地址：青海省西宁
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办公地址：深圳市福田区民田路新
华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
电话：010-
57672224,17888805198
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万联证券有限责任公司
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河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠
江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
法定代表人：张建军
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太平洋证券股份有限公司
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联讯证券股份有限公司
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区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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1305 室、14 层
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杭州科地瑞富基金销售有限公司
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路 15 号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
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方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
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银河期货有限公司
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办公地址：上海市虹口区东大
名卢 1050 号绿地普创商务大厦 10 楼
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海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
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康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
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江海证券有限公司
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上海天天基金销售有限公司
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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元
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珠海盈米财富管理有限公司
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海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
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联系人: 王淼晶
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奕丰金融服务（深圳）有限公司
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深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
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联系人: 陈广浩
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法定代表人：钱燕飞
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887226
联系人: 王锋
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北京新浪仓石基金销售有限公司
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法定代表人：张琪
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联系人: 付文红
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北京钱景财富投资管理有限公司
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法定代表人：赵荣春
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联系人: 盛海娟
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北京蛋卷基金销售有限公司
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阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
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联系人：戚晓强
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上海万得投资顾问有限公司
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自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：
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上海华信证券有限责任公司
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世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
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联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司
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开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
法定代表人：丁东华
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网址：www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司
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中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：
http://www.fundzone.cn南京途牛金融信息服务有限公司
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区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族
自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司
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区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县
长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄
浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔
区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城
区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址： www.5irich.com联储证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新
区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼
法定代表人：沙常明
电话：400-620-6868
联系人：唐露
网址： http://www.lczq.com/
上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口
区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
法定代表人：李一梅
电话：13911253562
联系人：吴振宇
网址：
https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）
自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀
区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：01089189288
联系人：徐伯宇
网址：
http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海) 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东
新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈益萍
网址：
www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前
海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
联系人：华荣杰
网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区
（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
网址：
http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）
自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：
www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京朝阳区四
惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙之
客服电话：4006-802-123
邮箱：services@zhixin-
inv.com
公司网址：
https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山
区科技中一路腾讯大厦 11 楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017 转 1 转 6 或
0755-86013388
公司网址：
https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京
经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
公司网址：
http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝
阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：
http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海) 有限公司
注册地址：上海市黄浦
区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀
区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
法定代表人：张旭阳
联系人：王语妍
联系电话：13810785862
客服电话：95055-9
公司网址：
https://www.baiyingfund.com/
（注：本招募说明书中如无特别说明，表示上述代销机构同时代
理销售我司招商现金增值货币 A 和招商现金增值货币 B 基金）。
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构
代理销售本基金，并及时公告。
3.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李浩
成立日期：2002 年 12 月 27 日
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦
14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
§4 基金名称
招商现金增值开放式证券投资基金
§5 基金类型
契约型开放式 §6 投资目标
保持本金的安全性与资产的流动性，追求稳定的当期收益。
§7 投资范围
本基金投资于法律法规或监管机构允许投资的金融工具，包
括：现金，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、
中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）
的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，及中国证监
会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
§8 投资策略
1 、决策依据
（1 ）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章
程；
（2 ）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2 、投资程序
（1 ）研究人员为投资运作提供决策支持；
（2 ）投资决策委员会确定资产配置方案；
（3 ）基金经理负责牵头拟订投资方案；
（4 ）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，
并形成决策纪要；
（5 ）根据决策纪要基金经理牵头构造具体的投资组合及操作
方案，交由中央交易室执行； （6 ）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基
金经理；
（7 ）基金经理定期检讨投资组合的运作成效，并拟定改进方
案；
（8 ）数量分析小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金
经理提供基金业绩评估报告。
3 、投资策略及投资组合管理的方法和标准
本基金以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合
策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持本金的安全性与
资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。
■根据宏观经济指标、货币政策的研究，确定组合平均剩余到
期期限；
■根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组
合资产配置；
■根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比
例进行适当调整；
■在保证组合流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，
寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会；
■合理有效分配基金的现金流，保持本基金的流动性。
（1 ）本基金主要投资策略的制定将依据以下投资方法和技术
A. 收益率曲线研究 短期资金市场同债券市场紧密相关，连接两个市场的分析工
具是收益率曲线。本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的
短期收益率和远期利率提供的价值判断基础，为各种投资策略的
制定提供决策依据。
B.短期资金市场的资金供给与需求研究
短期利率是短期资金成本的反映。短期货币资金供应与需求
决定了短期利率水平。短期资金市场资金供应量同以下几种因素
相关：
■央行公开市场操作的方向、强度、频率以及中标利率水平。
短期利率是央行货币政策调控的主要目标之一，央行向短期资金
市场注入资金或者从短期资金市场抽出资金，都对短期利率产生
重大影响。
■回购市场的交易量、成交的利率水平分布。
■短期资金市场资金供给同资本市场资金供给的关系。一般在
股市转暖、一级市场申购增多、新债交款日期附近资金面偏紧。
■货币供应量的季节性因素。一般资金在年末时较为紧张，而
在年初时则较为宽松。
通过对这些不同因素的综合考虑，本基金可以概算市场资金
供给的充裕程度，据此决定本基金的市场操作策略。
（2 ）本基金具体操作策略
A. 根据宏观经济和短期资金市场的利率走势，来确定投资组
合的平均剩余到期期限。具体而言，在预计市场利率上升时，适当缩短投资品种的平均期限；在预计利率下降时，适当延长投资
品种的平均期限。市场对利率的预期可以从市场的交易变化和资
金流向上反映出来，也可通过不同品种之间反映出的隐含远期利
率来评估市场未来利率的走势。
B.根据自有的资产配置模型，结合各品种之间的流动性、收
益性以及信用风险情况，来确定组合的资产配置比例。其前提条
件是保证基金的高流动性、低风险和稳定收益。
C. 根据当期和远期市场资金面充裕程度的分析，匹配各期限
的回购与债券品种的到期日，实现现金流的有效管理。
D.目前短期资金市场分为银行间市场和交易所市场两个子市
场，其中投资群体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的
资金面和市场短期利率在一定期间内可能存在定价偏离。本基金
在充分论证这种套利机会可行性的基础上，寻找最佳介入时机，
进行跨市场操作，获得安全的超额收益。
E.由于投资群体的差异，对期限相近的品种，因为其流动性、
税收等因素造成内在价值出现明显偏离时，本基金可以在保证流
动性的基础上，进行品种间的套利操作，增加超额收益。
F.积极参与国债、金融债、央行票据一级市场投标，增加盈
利空间。一级市场发行的国债、金融债、以及央行票据数量大且
连续，提供了有效的品种建仓机会。本基金管理人根据二级市场
的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场进行准确的招标预测，决定本基金的投标价位。在合理价格获得债券，满足组合配
置需要。
根据当前市场情况以及相关法律法规的规定，并综合考虑短
期资金市场中各投资品种的收益性、流动性、及信用风险情况，
招商现金增值基金的资产配置比例范围确定为：央行票据 0－80% ；
回购 0 －80%；短期债券 0-80%；现金资产或者到期日在一年
以内的政府债券（包括政策性金融债）的比例为 5－80% 。
随着短期资金市场的发展与金融创新的深入，及日后相关法
律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将基于审慎
的原则，对这些新品种予以评估，在满足本基金投资目标的前提
下适时调整基金投资品种的范围和财产比例。
§9 业绩比较标准
一年期银行定期储蓄存款的税后利率：（1－利息税率）× 一
年期银行定期储蓄存款利率。
由于目前市场上没有成熟的指数或其他更合适的指标作为本
基金的业绩基准，因此本基金在考虑到目标客户构成和资金来源
性质的基础上制订了此基准。当市场有更加适合的业绩比较基准
时，基金管理人有权对此基准进行调整；并提前三个工作日在至
少一种指定媒体上公告。
§10 投资组合报告
招商现金增值开放式证券投资基金管理人－招商基金管理有
限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，来源于
《招商现金增值开放式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
■
2 报告期债券回购融资情况
■
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报
告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
■
3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
■
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十
名债券投资明细
■
7 “ 影子定价” 与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
■
7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十
名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，
按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊
销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在
1.0000 元。
9.2 报告期内基金投资的前十名证券除 18 渤海银行 CD178（证
券代码 111821178 ）、18 长沙银行 CD110（证券代码
111897854）、18 大连银行 CD084（证券代码
111897721）、18 广州农村商业银行 CD028（证券代码
111897808）、18 广州银行 CD045（证券代码
111897506）、18 江西银行 CD054（证券代码
111897799）、18 浙商银行 CD150（证券代码
111813150）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，
不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1 、18 渤海银行 CD178（证券代码 111821178 ）
根据 2018 年 12 月 7 日发布的相关公告，该证券发行人因
违规经营,违规提供担保及财务资助被银保监会处以罚款。
2 、18 长沙银行 CD110（证券代码 111897854 ）
根据 2018 年 5 月 3 日发布的相关公告，该证券发行人因未
依法履行职责被湖南银监局罚款。
根据 2018 年 3 月 2 日发布的相关公告，该证券发行人因违
规经营被湖南银监局罚款。
3 、18 大连银行 CD084（证券代码 111897721 ）
根据 2018 年 2 月 2 日发布的相关公告，该证券发行人因违
规经营被大连银监局罚款。
4 、18 广州农村商业银行 CD028（证券代码
111897808） 根据 2018 年 11 月 21 日发布的相关公告，该证券发行人因
违规经营被广东银保监局筹备组罚款。
5 、18 广州银行 CD045（证券代码 111897506 ）
根据 2018 年 5 月 8 日发布的相关公告，该证券发行人因违
规经营被广东银监局罚款。
6 、18 江西银行 CD054（证券代码 111897799 ）
根据 2018 年 3 月 15 日发布的相关公告，该证券发行人因
违规经营被央行南昌中心支行罚款,警示。
7 、18 浙商银行 CD150（证券代码 111813150 ）
根据 2018 年 8 月 3 日发布的相关公告，该证券发行人因开
工前未办理监督手续案被沈阳市城乡建设委员会行政处罚。
根据 2017 年 10 月 30 日发布的相关公告，该证券发行人因
违规经营被央行杭州中心支行处以罚款,警示。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的
投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
9.3 其他资产构成
■
§11 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款
存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表
所示：
1 、招商现金增值货币 A
■
注：本基金合同生效日为 2004 年 1 月 14 日。
2 、招商现金增值货币 B
■
注：本基金合同生效日为 2004 年 1 月 14 日。
§12 基金的费用与税收
12.1 与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托
管人的托管费；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同
生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会
费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在
基金财产中列支的其它费用。
1 、基金管理费
本基金管理费年费率为 0.33%。基金管理费按本基金前一日
的资产净值乘以基金管理费年费率来计算，具体计算方法如下：
每日应付的基金管理费=前一日本基金的资产净值×年管理费
率÷365 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令，基金托管人复
核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
2 、基金托管费
本基金托管费年费率为 0.10%。托管费按本基金前一日资产
净值乘以相应的托管费年费率来计算。计算方法如下：
每日应支付的基金托管费=前一日本基金资产净值×年托管费
率÷365
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管
人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
其它与基金运作有关的费用根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的
费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发
生的费用等不列入基金费用。
12.2 与基金销售有关的费用
1 、申购和赎回费：
■
2 、 转换费用 （1 ）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补
差费两部分。
（2 ）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，
赎回费中不低于 25 ％的部分归入转出基金的基金资产。
（3 ）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向
高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申
购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进
行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取
申购补差费用。
（4 ）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单
笔计算转换费用。
（5 ）各只基金的标准申购费率（费用）按照最新的招募说明
书列示执行。如标准申购费率（费用）调整，基金转换费的计算
相应调整。
（6 ）本基金 A 级基金份额、B 级基金份额均适用以上规则。
3 、销售和服务费
销售和服务费主要用于支付销售机构的佣金、基金管理人的
基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等，该笔费用从基
金财产中扣除。
本基金 A 级基金份额的销售和服务年费率为 0.25% ， B 级
基金份额的销售和服务年费率为 0.01%。销售和服务费用按本基金前一日的资产净值乘以相应的销售和服务费年费率来计算，具
体计算方法如下：
每日应付的销售和服务费用=前一日本基金的资产净值×年销
售和服务费率÷365
销售和服务费用每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送销售和服务费划付指令，基
金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
4 、基金管理人官网交易平台交易，
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调
整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。
5 、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范
围内调整申购费率、赎回费率和转换费率，调整后的申购费率和
赎回费率和转换费率应在实施前 3 个工作日内在至少一种指定媒
体上公告。
6 、管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形
下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行
业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话
交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金的交
易费率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新费率实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定
的信息披露媒体公告。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费
率优惠活动，届时将提前公告。
12.3 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税
收法律、法规执行。
§13 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求，对本基金管理人于 2018 年 8 月 24 日刊登的本
基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说
明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1 、更新了“重要提示”。
2 、更新了“释义”。
3 、在“基金管理人”部分，更新了“ 主要人员情况”。
4 、在“基金托管人”部分，更新了“ 基金托管人概况”,更新了
“基金托管业务经营情况”, 更新了“托管人的内部控制制度”。
5 、在“相关服务机构”部分，更新了“ 基金份额销售机构”,更
新了“律师事务所和经办律师”。 6 、在“基金的投资”部分，更新了“ 基金投资组合报告”。
7 、更新了“基金的业绩”。
8 、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“招商基金客
服热线电话服务” 。
9 、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2019 年 2 月 26 日
