嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基
金 更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重要提 示
本基金 经2015 年 7 月2 日 中国证 券监 督管 理委 员会 《关于 准予 嘉实 创业 板交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 注册 的批复 》（ 证监 许可 字[2015] 1497 号 ）注 册募 集， 并于 2017 年
4 月7 日经 机构 部函[2017]906 号 《关于 嘉实 创业 板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 延期 募
集备案 的回 函》 确认 。本 基金基 金合 同 于 2017 年 7 月 14 日正 式生 效， 自该 日起本 基金 管
理人开 始管 理本 基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权利、承担 义 务 。 基金 投资 人 欲 了 解基 金 份 额持 有人 的 权 利 和义 务 ， 应详 细查 阅 基 金 合同 。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产，但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年1 月14
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2018 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）， 特 别事项 注明 除
外。
嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（一） 、基 金管 理人 概况
1、基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。
（二） 、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 管理 人员 基本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定
收益亚 太区 CFO 、COO ，德 意志银 行资 产与 财富 管理 全球首 席运 营官 。2008 年 至今任 德意 志
银行资 产管 理全 球首 席运 营官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ， 中共 党 员 ， 法 学 博 士 ，清 华大 学 法 学 院 教 授 、 清华 大学 商 法 研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有 限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学士学 位， 特许金融
分 析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
李 松林先生, 副总经 理，工 商管理硕 士。历任 国元证 券深圳证 券部信息 总监， 南方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
何如女士 ，硕 士研究 生，12 年证 券从业 经历， 具有 基金从业 资格 ，加拿 大籍 。曾任 职
于IA 克莱 灵顿 投资 管理 公 司(IA-Clarington Investments Inc ) 、 富兰 克林 坦 普顿投 资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.) 。2007 年6 月 加入 嘉实 基 金管理 有限 公
司，先后 任职 于产品 管理 部、指数 投资 部，现 任指 数投资部 副总 监、基 金经 理。2014 年 5嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任中 创 400 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、2014 年
5 月9 日至2016 年3 月24 日任嘉 实中 创400 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金
经理、2016 年1 月5 日至2017 年12 月26 日任 嘉实 深证基 本 面120 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理、2016 年1 月5 日至 2017 年12 月26 日 任深 证基 本面120 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 。2014 年6 月13 日至 今任 嘉实 中证 医药 卫生交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 、2014 年6 月13 日 至今任 嘉实 中证 主要 消费 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理、2014 年6 月20 日 至今 任嘉实 中证 金融 地产 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金基 金经 理、2015 年 8 月 6 日至 今任 嘉 实中 证 金融 地产 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理、2016 年 1 月 5 日至 今 任嘉实 沪 深 300 交 易型 开 放式指 数证 券
投资基 金基 金经 理、2016 年 1 月 5 日 至今 任嘉 实中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基 金基 金经 理、2016 年1 月5 日 至今 任嘉 实中 证 锐联基 本面50 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理、2016 年1 月5 日至今 任嘉 实中 证500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、
2016 年 1 月 5 日 至今 任嘉 实黄金 证券 投资 基金 （LOF ）基金 经理 、2016 年 1 月 5 日至 今任
嘉实沪 深300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 （LOF ） 基 金经 理、2016 年1 月5 日
至今任 嘉实 恒生 中国 企业 指数证 券投 资基 金 （QDII-LOF） 基 金经 理、2017 年6 月29 日至 今
任嘉实 富时 中 国 A50 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、2017 年 7 月 3 日
至今任 嘉实 富时 中国A50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 、2017 年7 月14 日至今
任嘉实 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理。
陈正宪先 生， 硕士研 究生 ，14 年 证券 从业经 历，具 有基金从 业资 格，中 国台 湾籍。 曾
任职于 中国 台湾 台育 证券 、中国 台湾 保诚 投信 。2008 年 6 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，
先 后任 职于 产品 管理 部、 指数投 资部 ，现 任指 数投 资部执 行总 监及 基金 经理 。2016 年 1 月
5 日 至今 任嘉 实沪 深 300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 （LOF ） 基 金经理 、2016
年 1 月 5 日 至今 任嘉 实恒 生中国 企业 指数 证券 投资 基金（QDII-LOF ）基 金经 理、2016 年 1
月 5 日至 今任 嘉实 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理、2016 年 1 月 5 日至
今任嘉 实黄 金证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年1 月5 日 至今 任嘉 实中 证 500 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理、2016 年 1 月 5 日至今 任嘉 实中 证 500 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理、2016 年3 月24 日至今 任嘉 实中 创400 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理、2016 年3 月24 日至今 任中 创400 交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 、2016 年 3 月 24 日 至今 任嘉 实 中证锐 联基 本 面 50 指 数证 券投资 基金
（LOF ） 基金经 理、2017 年6 月7 日 至今 任嘉 实中 关村 A 股交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
基金经 理、2017 年6 月29 日至今 任嘉 实富 时中 国A50 交易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接
基金基 金经 理、2017 年 7 月 3 日至 今任 嘉实 富时 中 国 A50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
基金经 理、2017 年7 月15 日至今 任嘉 实创 业板 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、
2019 年1 月14 日至 今任 嘉实恒 生港 股通 新经 济指 数证券 投资 基金(LOF) 基 金 经理。 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策委 员会 的成 员包括： 公司股 票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生， 公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简 称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16”双准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相 关服务机构
（一） 、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心50 层05-06A 单元 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
(1)广 发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316
房）
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场5 楼、18 楼、19
楼、36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com
.cn
客服电 话 95575 或致 电各 地营
业网点
(2)中 信证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号中信 证券 大厦;北 京市 朝 阳区亮 马桥 路
48 号 中信 证券 大厦
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
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(3)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 2-6 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 2-6 层
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
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(4)海 通证 券股 份有 限公 司 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
10
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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(5)申 万宏 源证 券有 限公 司
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
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4008895523
(6)中 信证 券(山东) 有限 责 任公司
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场1 号楼
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场1 号 楼第 20 层
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.c
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(7)方 正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心 4、5 号楼
3701-3717
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心 4、5 号楼
3701-3717
法定代 表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
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(8)光 大证 券股 份有 限公 司 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
11
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.
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10108998
(9)申 万宏 源西 部证 券有 限 公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北京 南路358 号大 成 国际大 厦 20
楼
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路358 号 大成国 际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc
.com/index.jsp
客服电 话 4008-000-562
（二） 、登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ： 周明
联系人 ：朱 立元
电话： 010 -59378856
传真： 010 -59378907
（三） 、出 具法 律意 见书 的律师 事务 所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区浦 东南 路 256 号 华夏银 行大 厦 14 楼
联系电 话： （021 ）5115 0298-827
传真： （021 ）5115 0398
负责人 ：廖 海
联系人 ：范 佳斐
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
12
（四） 、审 计基 金财 产的 会计师 事务 所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金的名称
本基金 名称 ：嘉 实创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式
六、基 金的投资目标
本基金进行被动式指 数化 投资，紧密跟踪标的 指数 ，追求跟踪偏离度和 跟踪 误差的最
小化， 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.2% ， 年化跟 踪误 差不 超 过 2% 。
七、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围主 要为 标的指 数成 份股 及备 选成 份股。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （ 包含 中小 板、创 业
板及其 他经 中国 证监 会核 准发行 的股 票） 、衍 生工 具 （权 证、 股指 期货 等） ，债券 资产 （国
债 、 金 融 债 、企 业 债 、 公司 债 、 次 级 债、 可 转 换 债券 、 可 交 换 债券 、 分 离 交易 可 转 债 、央
行票据 、中 期票 据、 短期 融资券 、超 短期 融资 券等 ） 、资产 支持 证 券 、债 券回 购、银 行存 款
等固定 收益 类资 产， 现金 资产以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须符 合中 国
证监会 的相 关规 定） 。 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
13
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
投资于标的指数成份股及 备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90% 。 权证 、 股 指
期货及 其他 金融 工具 的投 资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定执 行。
八、基 金的投资策略
本基金采取完全复制 法， 即完全按照标的指数 的成 份股组成及其权重构 建基 金股票投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 动进 行相应 调整 。 但 因特 殊情 况 （ 如流 动性 原
因） 导致 无法 获得 足够 数量 的股票 时， 或者 因为 法律 法规的 限制 无法 投资 某只 股票时 ，基 金
管理人 将采 用其 他指 数投 资技术 适当 调整 基金 投资 组合， 以达 到跟 踪标 的指 数的目 的。
如因标的指数编制规 则调 整或其他因素导致跟 踪偏 离度和跟踪误差超过 正常 范围的，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。
本基金可投资股指期 货和 其他经中国证监会允 许的 衍生金融产品，如权 证以 及其他与
标 的 指 数 或 标的 指 数 成 份股 、 备 选 成 份股 相 关 的 衍生 工 具 。 本 基金 投 资 股 指期 货 将 根 据风
险 管 理 的 原 则， 以 套 期 保值 为 目 的 ， 主要 选 择 流 动性 好 、 交 易 活跃 的 股 指 期货 合 约 。 本基
金 力 争 利 用 股指 期 货 的 杠杆 作 用 ， 降 低股 票 仓 位 频繁 调 整 的 交 易成 本 和 跟 踪误 差 ， 达 到有
效跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金投资于股指期 货后 ，基金管理人应在季 度报 告、半年度报告、年 度报 告等定期
报告和 招募 说明 书 （ 更新） 等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ，包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损
益 情 况 、 风 险指 标 等 ， 并充 分 揭 示 股 指期 货 交 易 对基 金 总 体 风 险的 影 响 以 及是 否 符 合 既定
的投资 政策 和投 资目 标。
本基金 投资 于股 指期 货等 相关金 融衍 生工 具必 须经 过投资 决策 委员 会的 批准 。
1 、决 策依 据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
2 、投 资管 理体 制
本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 会负责决
定 有 关 指 数 重大 调 整 的 应对 决 策 、 其 他重 大 组 合 调整 决 策 以 及 重大 的 单 项 投资 决 策 ； 基金
经理决 定日 常指 数跟 踪维 护过程 中的 组合 构建 以及 调整决 策。
3 、投 资程 序
研究、决策、组合构 建、 交易、评估、组合维 护的 有机配合共同构成了 本基 金的投资
管理程 序。 严格 的投 资管 理程序 可以 保证 投资 理念 的正确 执行 ，避 免重 大风 险的发 生。 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（1）研 究：指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究平 台，整合 外部 信息以 及券 商等外 部
研究力量的 研究 成 果 开 展指 数 跟 踪 、 成份 股 公 司 行为 等 相 关 信 息的 搜 集 与 分析 、 流 动 性分
析、误 差及 其归 因分 析等 工作， 撰写 研究 报告 ，作 为基金 投资 决策 的重 要依 据。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇 重 大 事 项 时召 开 投 资 决策 会 议 ， 决 策相 关 事 项 。基 金 经 理 根 据投 资 决 策 委员 会 的 决 议，
每日进 行基 金投 资管 理的 日常决 策。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数 复 制 法 构 建组 合 。 在 追求 跟 踪 误 差 最小 化 的 前 提下 ， 基 金 经 理将 采 取 适 当指 数 投 资 的方
法，以 降低 投资 成本 、控 制投资 风险。
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 部门负 责具 体的 交易 执行 ，同时 履行 一线 监控 的职 责。
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关 报 告 。 绩 效评 估 能 够 确认 组 合 是 否 实现 了 投 资 预期 、 组 合 误 差的 来 源 及 投资 策 略 成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6）组 合监控 与调整 ：基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动，结合 成份 股基本 面情 况、流 动
性 状 况 、 基 金申 购 和 赎 回的 现 金 流 量 情况 以 及 组 合投 资 绩 效 评 估的 结 果 ， 对投 资 组 合 进行
监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 创业 板指数 。业 绩比 较基 准为 创业板 指数 收益 率。
如果指数发布机构变 更或 者停止上述标的指数 编制 及发布，或者上述标 的指 数由其他
指 数 代 替 ， 或由 于 指 数 编制 方 法 等 重 大变 更 导 致 上述 指 数 不 宜 继续 作 为 标 的指 数 ， 或 证券
市 场 有 其 他 代表 性 更 强 、更 适 合 投 资 的指 数 推 出 时， 本 基 金 管 理人 可 以 依 据维 护 基 金 份额
持 有 人 合 法 权益 的 原 则 ，通 过 适 当 的 程序 变 更 本 基金 的 标 的 指 数， 并 同 时 更 换 本 基 金 的基
金名称 与业 绩比 较基 准。 若标的 指数 变更 对基 金投 资无实 质性 影响 （ 包括 但不 限于编 制机 构
变更、 指数 更名 等 ） ， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 ，基金 管理 人可 在取 得基 金托管 人同 意
后变更 标的 指数 ，报 中国 证监会 备案 并及 时公 告。
十、基 金的风险收益特征 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本基金属股票型证券 投资 基金，预期风险与收 益水 平高于混合型基金、 债券 型基金与
货 币 市 场 基 金。 本 基 金 为指 数 型 基 金 ，主 要 采 用 完全 复 制 法 跟 踪标 的 指 数 的表 现 ， 具 有与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告 所 载 资料 不存 在 虚 假 记 载 、 误 导性 陈述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2019 年 1 月 17 日 复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标 、净 值 表 现 和投 资 组 合报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
38,540,653.41 99.18
其中： 股票
38,540,653.41 99.18
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
238,465.87 0.61
8
其他资 产
81,357.94 0.21
9
合计
38,860,477.22 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
(1) 报告 期末指 数投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合
嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
16
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔
业
4,285,666.00 11.10
B
采矿业
- -
C
制造业
18,689,176.33 48.38
D
电力、 热力 、燃
气及水 生产 和供
应业
- -
E
建筑业
212,459.00 0.55
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储
和邮政 业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件
和信息 技术 服务
业
9,275,511.08 24.01
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务
业
246,512.00 0.64
M
科学研 究和 技术
服务业
615,030.00 1.59
N
水利、 环境 和公
共设施 管理 业
1,103,570.30 2.86
O
居民服 务、 修理
和其他 服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
1,783,500.70 4.62
R
文化、 体育 和娱
乐业
2,329,228.00 6.03
S
综合
- -
合计
38,540,653.41 99.78
(2) 报告 期末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
(1)
报告 期末 指数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股
票 投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
17
1 300498 温氏股 份 163,700 4,285,666.00 11.10
2 300059 东方财 富 168,320 2,036,672.00 5.27
3 300142 沃森生 物 50,900 972,190.00 2.52
4 300015 爱尔眼 科 36,599 962,553.70 2.49
5 300124 汇川技 术 46,100 928,454.00 2.40
6 300003 乐普医 疗 42,300 880,263.00 2.28
7 300408 三环集 团 46,645 789,233.40 2.04
8 300122 智飞生 物 20,000 775,200.00 2.01
9 300136 信维通 信 35,400 764,994.00 1.98
10 300750 宁德时 代 10,300 760,140.00 1.97
注：本 基金 采取 完全 复制 法，完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资组
合。
(2) 报告 期末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
18
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
810.50
2
应收证 券清 算款
80,490.50
3
应收股 利
-
4
应收利 息
56.94
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
81,357.94
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
① 报告 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告 期末 积极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
19
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017 年 7
月 14 日
（基金 合
同生效
日）至
2017 年 12
月 31 日
-4.86% 0.86% -1.47% 1.14% -3.39% -0.28%
2018 年 -28.94% 1.75% -28.65% 1.75% -0.29% 0.00%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
图：嘉 实创业板 ETF 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率
的历史 走势 对比 图
（2017 年7 月 14 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
20
十三、 基金的费用与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4）《 基金合 同》生 效后 与基金相 关的 会计师 费、 律师费、 诉讼 或仲裁 费和 税务顾 问
费；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6）因 基金的 证券、 期货 交易或结 算而 产 生的 费用 （包括但 不限 于经手 费、 印花税 、
证管费 、过 户费 、手 续费 、券商 佣金 、权 证交 易的 结算费 及其 他类 似性 质的 费用等 ）；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 基金 管理 人与 标的 指 数供应 商签 订的 相应 指数 许可协 议约 定的 指数 使用 费；
（10） 基金 的上 市初 费和 月费；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日 内 从基金财 产中 一次性 支付 给基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.1% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日 内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许 可 使 用 费 计提 方 法 支 付指 数 许 可 使 用费 。 其 中 ，基 金 合 同 生 效前 的 许 可 使用 固 定 费 不列
入基金 费用 。
在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计 提。计算
方法如 下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合同生效后的指 数许 可使用费按日计提， 按季 支付。根据基金管理 人与 标的指数
供 应 商 签 订 的相 应 指 数 许可 协 议 的 规 定， 标 的 指 数许 可 使 用 费 的收 取 下 限 为每 季 （ 自 然季
度）人 民币 50,000 元 ，计 费区间 不足 一季 度的 ，以 一季度 计算 。由 基金 管理 人向基 金托 管
人发送 基金 标的 指数 许可 使用费 划付 指令 ，经 基金 托管人 复核 后于 每 年 1 月，4 月，7 月，
10 月 首日 起 10 个工 作日 内将上 季度 标的 指数 许可 使用费 从基 金财 产中 一次 性支付 给标 的
指数许 可方 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。
除管理费、托管费、 指数 许可使用费之外的基 金费 用，由基金托管人根 据有 关法规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
上述“（ 一） 基金费 用的 种类中第 （3） －（11 ）项 费用”， 根据 有关法 规及 相应协 议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
投 资者在 申购 或赎回 基金 份额时， 申购 赎回代 理机 构可按照 不超 过 0.5% 的标 准收取 佣
金，其 中包 含证 券交 易所 、登记 结算 机构 等收 取的 相关费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效
后 对 本 基 金实 施 的 投资 经营 情 况 ， 对本 基 金 原招 募说 明 书 进 行了 更 新 。主 要更 新 内 容 如下 ：
1. 在 “ 重要提示 ” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2.在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 十、 基金 份额 的申 购、赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。
7. 在“ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 7 月 14 日至 2019 年
1 月 14 日 相关 临时 公告 事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 2 月 26 日
