易方达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一 九年二月
重要提 示
1、 本基金根据 2015 年 8 月 19 日中国证券监督管理委 员会《关于 准予 易方 达瑞恒 灵
活配置 混合型证券投 资基 金 注册 的批复》 （证监许可[2015]1968 号） 和 2017 年5 月12 日 《关
于 同 意 易 方 达 瑞 恒 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 延 期 募 集 备 案 的 回 函 》 （ 机 构 部 函
[2017]1170 号） 进行募集 。 本基金基金合同于2018 年 1 月 10 日 正式生效。
本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
2、 基金管理人保证 《招募 说明书》 的内容真实、 准 确、 完整。 本 基金经中 国 证监会 注
册 ， 但 中 国证 监 会对 本 基金 募 集 的 注册 ， 并不 表 明其 对 本 基 金的 投 资价 值 、市 场 前 景 和收
益作出实质性判断或 保证 ，也不表明投资于本 基金 没有风险。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
3、 本基金投资于证券市场 ， 基金净值会因为证券 市 场波动等因素产生波 动。 投资有风
险， 投资者在投资本基金 前， 请认真阅读本 基金的 招募说明书 和基金合 同等 信息披露文件 ，
全 面 认 识 本基 金 产品 的 风险 收 益 特 征和 产 品特 性 ，充 分 考 虑 自身 的 风险 承 受能 力 ， 理 性判
断市场， 自主 判 断基 金 的投 资 价 值 ，对 认 购（ 或 申购 ） 基 金 的意 愿 、时 机 、数 量 等 投 资行
为作出独 立决 策 ， 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各类 风 险。 投 资 本 基金 可 能遇 到 的风 险 包 括 ： 证
券 市 场 整 体环 境 引发 的 系统 性 风 险 ；个 别 证券 特 有的 非 系 统 性风 险 ；大 量 赎回 或 暴 跌 导致
的流动性风险； 基金投资 过程中产生的操作风 险； 因交收违约和投资债 券引 发的信用风险；
基金投资回报可能低 于业 绩比较基准的风险； 本基 金 的投资范围包括 股 指期 货 、 国债期货、
股票期权等金 融 衍生 品 、证 券 公 司 短期 公 司债 券 、中 小 企 业 私募 债 等品 种 ，可 能 给 本 基金
带 来 额 外 风险 等 。 本 基 金的 具 体 运 作特 点 详见 基 金合 同 和 招 募说 明 书的 约 定。 本 基 金 的一
般风险及特有风险详 见 本 招募说明书的“风险 揭示 ”部分。
4、 本基金为混合型基金， 理论上其 预期风险 与 预期 收益水平低于股票型 基金 ， 高于债
券型基金和货币市场 基金 。
5 、 基 金 管 理人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原 则 ， 在 投资 者 作出 投 资决 策 后 ，
基金运营状况与基金 净值 变化引致的投资风险 ，由 投资者自行负责。 此 外， 本基金以 1 元
初始面值进行募集， 在市 场波动等因素的影响 下， 存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的
风险。
6、 基金不同于银行储蓄， 基金 投资人有可能获 得较 高的收益， 也有可能损 失 本金。 投
资有风险， 投资人在进 行 投资决策前， 请仔细阅 读 本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
7、 基金的过往业绩并不预 示其未来表现 ， 基金管 理 人管理的其他基金的 业绩 并不构成
对本基金表现的保证 。
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日
为2019 年1 月10 日， 有 关财务数据截止日为2018 年12 月31 日， 净值表现 截止日为 2018
年12 月 31 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一、基金 管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 （ 集中 办公 区）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：4008818088
联系人 ： 李 红枫
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 公开 募集 证券 投资基 金管 理、 基金 销售 、特定 客户 资产 管理
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ， 工 商管 理博 士， 董 事长 。 曾 任中 国平 安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理
助理； 平安 证券 有限责 任 公司研 究咨 询部 副总经 理 （主持 工作） 、国 债部 副总 经理（ 主持 工
作） 、 资产管 理部 副总 经理 、总经 理； 中国 平安保 险 股份有 限公 司投 资管理 部 副总经 理（ 主
持工作 ） ；全 国社 会保 障基 金理事 会投 资部 资产配 置 处处长 、投 资部 副主任 、 境外投 资部 主
任、 投资 部主 任 、 证 券投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 副 董事 长 、 总 裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理 、 基 金经 理 ， 基 金投 资理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ； 易 方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部 总经 理、 总裁 助理、 公司 副总 裁、 常务 副总裁 。 现 任 易
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方达基 金管 理有 限公 司副 董事长 、总 裁； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事长 。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理， 广东 金融 高新 区股 权 交易中 心有 限公 司董 事长 。 现任广 发证 券股 份有 限公 司执行 董事 、
常务副 总经 理； 广发 控股 （香港 ） 有 限公 司董 事、 广发证 券资 产管 理 （ 广东 ） 有限 公司 董 事
长。
陈志辉 先生 ， 管理 学硕 士 ， 董 事 。 曾 任美 的集 团税 务总监 、 安永 会计 师事 务 所广州 分所
高级审 计员 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 资财 中心总 经理 。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理 （ 国际 ） 硕 士， 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问
室科员 ； 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室 秘
书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工商 银行 珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长； 工 商银 行 广
东省分 行公 司业 务部副 总 经理（ 主持 工作） 、总 经理 ；工商 银行 韶关 分行行 长 、党委 书记 ；
广东粤 财信 托有 限公 司总 经理。 现任 横琴 华通 金融 租赁有 限公 司代 理总 经理 。
戚思胤 先生 ， 经 济学 硕士 ， 董事。 曾任 广东 省高 速公 路发展 股份 有限 公司 证券 部投资 者
关系管 理业 务员 、 投资 者 关系管 理主 管 、 信 息披 露 主管 、 证 券事 务代 表 ； 广 东省广 晟资 产经
营有限 公司 资本 运营部 高 级主管 、团 委副 书记、 副 部长； （香港 ）广 晟投 资发 展有限 公司 董
事、 常 务副 总经 理等 职务 。 现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司资 本运 营部 部长 、 佛山 电器 照
明 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市中 金岭 南有 色金 属股 份有限 公司 董事 、 佛 山市 国星光 电股 份 有
限公司 董事 、广 东南 粤银 行股份 有限 公司 董事 。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ， 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所合 伙人 、律师 。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理；美 国 加州大 学讲 师； 美国南 加 州大学 助理 教授 ；香港 科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现 任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ，管理 学博 士 （会计 学） ， 独立 董事 。曾 任邵阳 市财 会学 校教师 ； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
3
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理； 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
赵必伟 先生 ， 经济 学专 业 研究生 ， 监事 。 曾任 广州 市财政 局第 四分 局工 作专 管员 ， 广 州
市税务 局对 外分 局工 作科 长、 副局 长， 广州 市广 永国 有资产 经 营 有限 公司 董事 副总裁 、 总裁 ；
曾兼任 香港 广永 财务 有限 公司副 总经 理、 总经 理， 广 州市广 永经 贸公 司总 经理 ， 广州 银行 股
份有限 公司 副董 事长 ， 广 州广永 丽都 酒店 有限 公司 董事。 现任 广州 市广 永国 有资产 经营 有 限
公司董 事长 、党 总支 书记 ，兼任 广州 赛马 娱乐 总公 司董事 ，广 州银 行股 份有 限公司 董事 。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕 士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ； 易 方达 国际控 股有 限
公司董 事。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 ；易方 达国 际控 股有 限公 司董事 。
马骏先 生， 高级管 理人 员 工商管 理硕 士（EMBA ） ，副 总裁。 曾任 君安证 券有 限 公司营 业
部职员 ； 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达 基
金管理 有限 公司 固定收 益 部总经 理、 现金 管理部 总 经理、 固定 收益 总部总 经 理、总 裁助 理、
固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方 达 50 指 数证券 投资 基
金基金 经理 、 易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公
司副总 裁； 易方达 资产 管 理（香 港） 有限公 司董 事 、人民 币合 格境外 投资 者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证券 交易 负责 人 员 （RO） 、 就 证券 提供 意见 负责人 员 （RO ） 、 提供 资产 管理负 责人 员
（RO ） 、固 定收 益投 资决 策 委员会 委员 、产 品审 批委 员会委 员。
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 易方 达基 金 管理有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经
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理、 基金 投资 部副 总经 理 、 研 究部 副总 经理 、 研究 部总经 理 、 基 金投 资部 总 经理 、 公 募基 金
投资部 总经 理 、 权 益投 资 总部总 经理 、 总裁 助理 、 权益投 资总 监 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 易 方
达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 ；易 方达 国际控 股有 限公 司董 事。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 官。曾 任 中国工 商银 行深圳 分行 国 际业务 部
科员 ； 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ； 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产
品官。
关秀霞 女士 ， 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 ， 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师 ；美 国道富 银行 波 士顿及 亚洲 总部大 中华 地 区高级 副总 裁、
董事总 经理 、 中 国区 行长 、 亚洲 区 （ 除日 本外 ） 副 总裁、 机 构 服务 主管 、 美 国共同 基金 业 务
风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。
高松凡 先生 ，高级 管理 人 员工商 管理 硕士（EMBA ） ， 首席养 老金 业务官 。曾 任 招商银 行
总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任， 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ， 长 江 养
老保险 公司 首席 市场 总监 ， 易方 达基 金管 理有 限公 司养老 金业 务总 监。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司首 席养 老金 业务 官。
陈荣女 士 ， 经 济学 博士 ， 首席运 营官 。 曾任 中国 人 民银行 广州 分行 统计 研究 处科员 ， 易
方达基 金管 理有 限公 司运 作支持 部经 理、 核算 部总 经理助 理、 核算 部 副 总经 理、 核 算部 总 经
理、 投资 风险 管理 部总 经 理、 公司 总裁 助理 。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 首席运 营官 、 公
司董事 会秘 书 ， 兼 任公 司 财务中 心主 任 ； 易 方达 资 产管理 （ 香港 ） 有限 公司 董事 ； 易 方达 资
产管理 有限 公司 监事 ；易 方达海 外投 资（ 深圳 ）有 限公司 监事 。
汪兰英 女士 ， 工学 学士 、 法学学 士 ， 首 席大 类资 产 配置官 。 曾任 中信 证券 股 份有限 公司
风险投 资部 投资 经理助 理 ，中国 证监 会基 金监管 部 副主任 科员 、主 任科员 、 副处长 、处 长，
中国人 寿资 产管 理有限 公 司风险 管理 部副 总经理 （ 主持工 作） 、 项目 评审 部副 总经理 （主 持
工作） 、 基 金投 资部 副总 经 理 （主 持工 作） 。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 大类资 产配 置
官；易 方达 资产 管理 有限 公司董 事。
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2、基 金经 理
萧楠先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司研究 部行 业研 究员 、 基 金投资 部
基金经 理助 理、 易方 达裕 如灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （自2015 年 3 月 24 日至
2016 年8 月 5 日） 、 易方 达新享 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （自2015 年 5 月 29
日至2016 年8 月5 日） 、 易方达 价值 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 。 现任 易方 达 基
金管理 有限 公司 投资 三部 总经理 、 研 究部 副总 经理 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 （自2012 年9 月 28 日起 任职） 、易 方达 大健 康主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 （自2017 年9 月 27 日起 任职） 、易 方达 现代 服务业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 （自2017 年 11 月22 日起 任职 ） 、 易 方达 瑞恒 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理
（自2018 年1 月10 日起 任职） 、 易方 达瑞 和灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自2018
年2 月2 日 起任 职） 、 易 方 达科顺 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （ 自 2018
年10 月26 日起 任职 ） 。
王元春 先生 ， 工程师 硕士 、 工学硕 士 。 曾 任广东 新价 值 投资有 限公 司研 究部 行业 研究员 ，
光大永 明资 产管 理股 份有 限公司 研究 部行 业研 究员 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 研究部 行业 研
究员、 易方 达现 代服 务业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司易 方达 瑞恒 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 自2018 年12 月8 日起 任职 ） 、
易方达 现代 服务 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自 2018 年12 月8 日起 任职） 、
易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 。
3、权 益投 资决 策委 员会 成 员
本公司 权益 投资决 策委 员 会成员 包括 ：吴欣 荣先 生 、冯波 先生 、陈皓 先生 、 张坤先 生、
孙松先 生、 付浩 先生 。
吴欣荣 先生 ，同 上。
冯波先 生， 经济 学硕 士。 曾 任广东 发展 银行 行员 ， 易 方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部
研究员 、 市场 拓展 部副 经 理、 市场 部大 区销 售经 理 、 北 京分 公司 副总 经理 、 研究部 行业 研究
员、 基金 经理 助理 、 研究 部总经 理助 理 、 研 究部 副 总经理 、 易方 达 科 汇灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 研究部 总经 理、 易方 达行 业领先 企业 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达中 盘成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
陈皓先 生， 管理 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司研究 部行 业研 究员 、 基 金经理 助
理兼任 行业 研究 员、基 金 投资部 基金 经理 助理、 投 资一部 总经 理助 理、投 资 一部副 总经 理、
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易方达 价值 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达供给 改革 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司投 资一 部总经 理、 易方 达平 稳增 长证券 投资 基 金
基金经 理、 易方 达科 翔混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 新经 济灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 国防军 工混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达科 讯混合 型证 券 投
资基金 基金 经理 。
张坤先 生 ， 理 学硕 士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司行业 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 研 究
部总经 理助 理。 现任易 方 达基金 管理 有限 公司易 方 达中小 盘混 合型 证券投 资 基金基 金经 理、
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达新丝 路灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达蓝 筹精 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
孙松先 生 ， 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司交 易员 、 集中 交易 室 主管 、 集 中
交易室 经理 、 基 金投 资部 基金经 理助 理兼 任行 业研 究员、 机构 理财 部总 经理 助理、 机构 理 财
部副总 经理 、 权益投 资总 部 副总经 理 、 专 户投资 部总 经 理、 养老 金与 专户权 益投 资 部总经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司投 资二 部总 经理 、 投 资经理 、 易 方达 新常 态灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
付浩先 生， 经济 学硕 士。 曾 任广东 粤财 信托 投资 有限 公司国 际金 融部 职员 ， 深 圳和君 创
业研究 咨询 有限 公司 管理 咨询项 目经 理， 湖南 证券 投资银 行总 部项 目经 理， 融通基 金管 理 有
限公司 研究 策划 部 研 究员 ， 易方 达基 金管 理有 限公 司权益 投资 总部 副总 经理 、 养老 金与 专 户
权益投 资部 副总 经理 、 公 募基金 投资 部总 经理 、 基 金经理 助理 、 投资 经理 、 易方达 策略 成长
证券投 资基 金基 金经 理、 科瑞证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 科翔 股票 型证 券投资 基金 基 金
经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 权益 投资 管理 部总经 理、 易方 达 3 年封 闭运作 战略 配 售
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(LOF) 基金 经理 、 易 方 达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
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注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
三、相关 服务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 （ 集中 办公 区）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：李 红枫
（2 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 18 层
电话：010-63213377
传真：4008818099
联系人 ：刘 蕾
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（3 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：4008818099
联系人 ：于 楠
（4 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2、 非 直销 销售 机构
(1) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：季 平伟
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：高 天
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
(3) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
9
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(5) 中 国民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(6) 中 国银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(7) 包 商银 行
注册地 址： 内蒙 古自 治区 包头市 青山 区钢 铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古自 治区 包头市 青山 区钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 晶
联系电 话：0472-5189165
客户服 务电 话：95352
10
传真：010-84596546
网址：www.bsb.com.cn
(8) 广 东华 兴银 行
注册地 址： 广东 省汕 头市 龙湖区 黄山 路 28 号 四层
办公地 址： 广州 市天 河区 天河 路 533 号
法定代 表人 ：周 泽荣
联系人 ：许 悦
电话：020-38173552
客户服 务电 话：4008308001
传真：020-38173857
网址：www.ghbank.com.cn
(9) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：陈 振峰
联系电 话：0571-85872972
客户服 务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(10) 嘉兴 银行
注册地 址： 浙江 省嘉 兴市 昌盛南 路 1001 号
办公地 址： 浙江 省嘉 兴市 昌盛南 路 1001 号
法定代 表人 ：夏 林生
联系人 ：余 舟
联系电 话：0573-82080201
客户服 务电 话：0573-96528
网址：http://www.bojx.com
(11) 江苏 银行
11
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
联系电 话：025-58587036
客户服 务电 话：95319
传真：025-58587820
网址：www.jsbchina.cn
(12) 南京 银行
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 升荣
联系人 ：李 冰洁
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
(13) 苏州 银行
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：葛 晓亮
联系电 话：0512-69868519
客户服 务电 话：96067
传真：0512-69868373
网址：www.suzhoubank.com
(14) 西安 银行
注册地 址： 西安 市高 新 路60 号
办公地 址： 西安 市高 新 路60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
12
联系电 话：029-88992881
客户服 务电 话：40086-96779 （全 国） 、96779 （ 陕西 ）
网址：www.xacbank.com
(15) 渤海 证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(16) 长江 证券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：李 新华
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(17) 大同 证券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号 山西 世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
13
网址：www.dtsbc.com.cn
(18) 第一 创业 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(19) 东北 证券
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(20) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(21) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
14
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
联系电 话：0512-62938521
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(22) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：龚 俊涛
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(23) 广发 证券
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
(24) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：梁 微
联系电 话：020-88836999
15
客户服 务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(25) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(26) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号成 证大 厦
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(27) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
联系电 话：0510-82831662
客户服 务电 话：95570
传真：0510-82830162
16
网址：www.glsc.com.cn
(28) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 南昌 分行 营 业大楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：占 文驰
联系电 话：0791-86283372
客户服 务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(29) 国泰 君安 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(30) 恒泰 证券
注册地 址： 内蒙古 呼和 浩 特市赛 罕区 敕勒川 大街 东 方君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18
楼
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区海 拉尔 东街 满世 书香 苑办公 楼 7 楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
联系电 话：0471-4972675
客户服 务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
(31) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
17
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(32) 华宝 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20657517
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(33) 华福 证券
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(34) 华龙 证券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
18
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
(35) 华融 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至 18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
联系电 话：010-85556048
客户服 务电 话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
(36) 华泰 证券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(37) 华西 证券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
19
客户服 务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
(38) 华鑫 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967552
客户服 务电 话：95323 （ 全 国） 、400-109-9918 （全 国 ） 、029-68918888 （ 西安 ）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
(39) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：赵 洪波
联系人 ：姜 志伟
联系电 话：0451-87765732
客户服 务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
(40) 金元 证券
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：刘 萍
联系电 话：0755-83025693
客户服 务电 话：95372
传真：0755-83025625
20
网址：www.jyzq.cn
(41) 联储 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福田 街道 岗厦 社区 深南大 道南 侧金 地中 心大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
(42) 联讯 证券
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
联系电 话：0755-83331195
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(43) 南京 证券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客户服 务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(44) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
21
法定代 表人 ：何 之江
联系人 ：周 驰
联系电 话：021-38643230
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(45) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
法定代 表人 ：李 琦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(46) 申万 宏源 证券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：余 敏
联系电 话：021-33388252
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(47) 世纪 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
22
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
客户服 务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
(48) 首创 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
联系电 话：010-59366070
客户服 务电 话：400-620-0620
传真：010-59366055
网址：http://www.sczq.com.cn/
(49) 天风 证券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：程 晓英
联系电 话：027-87617017
客户服 务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
(50) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
联系电 话：023-63786633
23
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(51) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(52) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市 西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(53) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
24
(54) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号 浙商 证券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：高 扬
联系电 话：057187902974
客户服 务电 话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
(55) 中航 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 晓峰
联系人 ：王 紫雯
联系电 话：15611538682
客户服 务电 话：95335 或400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
(56) 中金 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
(57) 中泰 证券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
25
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(58) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010 －85130588
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108
传真：010-65182261
网址：http://www.csc108.com/
(59) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：王 一通
联系电 话：010-60838888
客户服 务电 话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(60) 中信 证券 （山 东）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：焦 刚
26
联系电 话：0531-89606166
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
(61) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 中原广 发金 融大 厦 19 楼
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电 话：0371-69099882
客户服 务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
(62) 百度 百盈
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲 9 号奎 科科 技大 厦 1 层
法定代 表人 ：张 旭阳
联系人 ：孙 博超
联系电 话：010-61952702
客户服 务电 话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
(63) 蛋卷 基金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：侯 芳芳
联系电 话：010-61840688
客户服 务电 话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com
27
(64) 好买 基金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(65) 虹点 基金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路 甲 2 号 盈科 中心 东门 2 层 216
法定代 表人 ：郑 毓栋
联系人 ：牛 亚楠
联系电 话：010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
(66) 蚂蚁 基金
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：祖 国明
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(67) 民商 基金
注册地 址： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号H 区（ 东座 ）6 楼A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
法定代 表人 ：贲 惠琴
28
联系人 ：杨 一新
联系电 话：021-50206003
客户服 务电 话：021-50206003
传真：021-50206001
网址：http://www.msftec.com/
(68) 天天 基金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509977
客户服 务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
(69) 万得 基金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-50712782
客户服 务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(70) 阳光 人寿 保险
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 1 号1 号 楼昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
联系人 ：龙 尧
联系电 话：010-59053779
客户服 务电 话：95510
29
传真：010-59053700
网址：http://fund.sinosig.com
(71) 盈米 基金
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(72) 中信 期货
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-6083 3754
客户服 务电 话：400-990-8826
传真：0755-83217421
网址：http://www.citicsf.com/
（二） 基金 登记 机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 （ 集中 办公 区）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
30
联系人 ：余 贤高
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ：广 东金 桥百 信律师 事务 所
地址： 广州 市珠 江新 城珠 江东 路 16 号高 德置 地冬 广 场 G 座 24 楼
负责人 ：聂 卫国
电话：020-83338668
传真：020-83338088
经办律 师： 郑怡 玲、 曾金 鑫
联系人 ：郑 怡玲
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：TonyMao 毛鞍 宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ： 赵 雅、 李明明
联系人 ：赵雅
本基金 的年 度财务 报表 及 其他规 定事 项的审 计机 构 为普华 永道 中天会 计师 事 务所( 特殊
普通合 伙) 。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 陈 熹、 周祎
联系人 ：周 祎
31
四、基金 的名称
易方达 瑞恒 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
五、基金 的类型
契约型 开放 式混 合型 证券 投资基 金
六、基金 的投资 目标
本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
七、基金 的投资 方向
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 、 上 市的 股票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中
国证监 会核 准上 市的股 票） 、债券 （包 括国 债、央 行 票据、 地方 政府 债、金 融 债、企 业债 、
公司债 、 证 券公 司短 期公 司债、 中小 企业 私募 债、 次级债 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 可 转 换
债券 、 可 交换 债券 等） 、 资 产支持 证券 、 债券 回购 、 银行存 款 、 权 证、 国债 期 货、 股指 期货 、
股票期 权及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 为混 合型基 金， 股 票资产 占基 金资产 的比 例 为 0%-95% ，扣除 股指 期货 、国债 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% ， 其 中， 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等。 权证 、 国 债期货 、 股 指 期
货、股 票期 权及 其他 金融 工具的 投资 比例 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定执 行。
八、基金 的投资 策略
1．资 产配 置策 略
本基金 基于 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场因 素、 估 值及流 动性 因素 、 政 策因 素 等分析 ，
确定组 合中 股票 、债 券、 货币市 场工 具等 资产 类别 的配置 比例 。
在资产 配置 中 ， 本 基金 主 要考虑 ： （1 ） 宏 观经 济走 势， 主要 通过 对GDP 增 速 、 工 业增 加
值、 物 价水 平、 市场 利率 水 平等宏 观经 济指 标的 分析 ， 判断 实体 经济 在经 济周 期中所 处的 阶
32
段； （2 ） 市 场估 值与 流动 性， 紧密 跟踪 国内 外市 场 整体估 值变 化 ， 货 币供 应 量增速 变化 及其
对市场 整体 资金 供求 的可 能影响 ； （3 ） 政 策因 素， 密 切关注 国家 宏观 经济 与产 业经济 层面 相
关政策 的政 策导 向及 其变 化对市 场和 相关 产业 的影 响。
2．股 票投 资策 略
（1 ） 行业 配置 策略
本基金 将通 过分 析以 下因 素， 对 各行 业的 投资 价值 进行综 合评 估， 从而 确定 并动态 调 整
行业配 置比 例。
1）行 业景 气度
本基金 将密 切关 注国 家相 关产业 政策 、 规 划动 态， 并 结合行 业数 据持 续跟 踪、 上下游 产
业链深 入进 行调 研等 方法 ， 根据 相关 行业 盈利 水平 的横向 与纵 向比 较， 适时 对各行 业景 气 度
周期与 行业 未来 盈利 趋势 进行研 判， 重点 投资 于景 气度较 高且 具有 可持 续性 的行业 。
2）行 业竞 争格 局
本基金 主要 通过 密切 跟踪 行业进 入者 的数 量、 行业 内 各公司 的竞 争策 略及 各公 司产品 或
服务的 市场 份额 来判 断公 司所处 行业 竞争 格局 的变 化， 重 点投 资于 行业 竞争 格 局良好 的行 业 。
（2 ） 个股 投资 策略
1）公 司基 本面 分析
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金将 重点 投资 于满 足基 金管理 人以 下分 析标 准的 公司： 公 司
经营稳 健， 盈利 能力 较强 或具有 较好 的盈 利预 期； 财务状 况运 行良 好， 资产 负债结 构相 对 合
理， 财务 风险 较小 ； 公司 治理结 构合 理 、 管 理团 队 相对稳 定 、 管 理规 范 、 具 有清晰 的长 期愿
景与企 业文 化、 信息 透明 。
2）估 值水 平分 析
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选 择合 适的 股票 估值 方法。 可 供
选择的 估值 方法 包括 市盈 率法 （P/E） 、 市 净率 法 （P/B ） 、 市盈 率－ 长期 成长 法 （PEG ） 、 企 业
价值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企业 价值/息 税折 旧摊 销 前利润 法 （EV/EBITDA ） 、 自 由现金 流贴
现模型 （FCFF ，FCFE ） 或 股利贴 现模 型（DDM ） 等。 通过估 值水 平分析 ，基 金 管理人 力争 发
掘出价 值被 低估 或估 值合 理的股 票。
3）股 票组 合的 构建 与调 整
本基金 在行 业分析 、公 司 基本面 分析 及估值 水平 分 析的基 础上 ，进行 股票 组 合的构 建。
当行业 、 公 司的 基本 面、 股 票的估 值水 平出 现较 大变 化 时， 本基 金将 对股 票组 合适时 进行 动
33
态调整 。
3、债 券投 资策 略
（1 ） 在 债券 投资 方面 ， 本 基 金将主 要通 过类 属配 置与 券种选 择两 个层 次进 行投 资管理 。
在类属 配置 层次 ， 本基 金 结合对 宏观 经济 、 市场 利 率、 供求 变化 等因 素的 综 合分析 ， 根据 交
易所市 场与 银行 间市 场类 属资产 的风 险收 益特 征， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和
调整， 确定 类属 资产 的最 优权重 。
在券种 选择 上， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结合 经济 变化 趋势 、 货 币 政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、流动 性和 信用 风险 等因 素，实 施积 极主 动的 债券 投资管 理。
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁， 更多 债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 ， 本 基金 将密 切跟踪 市场 动态 变化 ， 选 择合适 的介 入机 会， 谋求 高于市 场平 均 水
平的投 资回 报。
（2 ） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
本基金 将根 据内 部的 信用 分析方 法对 可选 的证 券公 司短期 公司 债券 品种 进行 筛选， 确 定
投资决 策。 此外 ， 本 基金 将 对拟投 资或 已投 资的 证券 公司短 期公 司债 券进 行流 动性分 析和 监
测， 尽 量选 择流 动性 相对 较好的 品种 进行 投资 ， 并 适当控 制债 券投 资组 合整 体的久 期， 保 证
本基金 的流 动性 。
（3 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金 在控 制信 用风 险 的 基础上 ， 对 中小 企业 私募 债 进行 投资 ， 主 要采 取分 散 化投资 策
略 ， 控制 个债 持有 比例 。 同时 ， 紧 密跟 踪研 究发 债 企业的 基本 面情 况变 化 ， 并据此 调整 投资
组合， 控制 投资 风险 。
4、衍 生产 品投 资策 略
（1 ） 股指 期货 、国 债期 货 投资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、 交易活 跃的 股指 期货 、 国 债期货 合
约进行 交易, 以对 冲投 资组 合的系 统性 风险 、有效 管 理现金 流量 或降 低建仓 或 调仓过 程中 的
冲击成 本等 。
（2 ） 股票 期权 、权 证投 资 策略
股票期 权、 权证 为本 基金 辅助性 投资 工具 。 股 票期 权、 权 证的 投资 原则 为有 利于基 金 资
产增值 、控 制下 跌风 险、 实现保 值和 锁定 收益 。
（3 ）本 基金 将关 注其 他金 融衍生 产品 的推出 情况 ， 如法律 法规 或监 管机构 允 许基金 投
34
资前述 衍生 工具 ， 本 基金 将按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定， 制定 与本基 金投 资 目
标相适 应的 投资 策略 和估 值政策 ， 在 充分 评估 衍生 产品的 风险 和收 益的 基础 上， 谨 慎地 进 行
投资。
5、 未来 ，随 着市 场的 发展 和基金 管理 运作的 需要 ， 基金管 理人 可以 在不改 变 投资目 标
的前提 下， 遵循 法律 法规 的规定 ，相 应调 整或 更新 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告 。
九、基金 的业绩 比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×25%+ 一年 期人 民币 定期 存款 利 率（税 后） ×75%
十、基金 的风险 收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基 金， 高于债 券 型
基金和 货币 市场 基金 。
十一、基 金投资 组合报告 （未经 审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 招 商银 行 股份有 限公 司 根据 本基 金 合同的 规定 ，复核 了本 报 告的内 容，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2018 年10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 285,879,510.27 83.27
其中： 股票 285,879,510.27 83.27
2 固定收 益投 资 645,049.76 0.19
其中： 债券 645,049.76 0.19
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
35
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,853,041.01 14.52
7 其他资 产 6,959,267.90 2.03
8 合计 343,336,868.94 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
4,447,768.75 1.30
B 采矿业
-
-
C 制造业
226,274,218.50 66.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
387.90 0.00
F 批发和 零售 业
9,750,930.00 2.85
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
30,148,242.12 8.80
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
50,145.80 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
15,207,817.20 4.44
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
285,879,510.27 83.44
36
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 56,057 33,074,190.57 9.65
2 000333 美的集 团 878,100 32,366,766.00 9.45
3 600009 上海机 场 593,937 30,148,242.12 8.80
4 000858 五粮液 577,790 29,397,955.20 8.58
5 000568 泸州老 窖 614,691 24,993,336.06 7.29
6 000860 顺鑫农 业 731,940 23,341,566.60 6.81
7 000651 格力电 器 643,600 22,970,084.00 6.70
8 300015 爱尔眼 科 578,244 15,207,817.20 4.44
9 002032 苏泊尔 240,100 12,605,250.00 3.68
10 603866 桃李面 包 262,000 11,831,920.00 3.45
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 645,049.76 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 645,049.76 0.19
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代
码
债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128045 机电转 债 4,780 504,051.00 0.15
2 110049 海尔转 债 1,410 140,998.76 0.04
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
37
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 51,410.20
2 应收证 券清 算款 6,898,528.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,329.60
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,959,267.90
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十二、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2018 年1 月10 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2018 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示 ：
阶段 净 值 增 长 率
（1）
净 值 增 长 率
标准差 （2 ）
业绩比 较
基准收益
率（3 ）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1）- （3） （2） - （4 ）
自基金 合同 生效
日至2018 年12 月
31 日
-25.50% 1.65% -6.51% 0.34% -18.99% 1.31%
十三、费 用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝ E×0.60 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
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基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E×0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支取 。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费 用 的种 类中 第 3－9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 与基 金销 售有 关的 费用
1、 申 购费
（1 ） 申购 费率
本 基 金 对 通 过直 销 中 心 申购 的 特 定 投 资群 体 与 除 此之 外 的 其 他 投资 者 实 施 差别 的 申购
费率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
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金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本公 司直销 中心 申购 本基 金。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 特
定投资 群体 申购 本基 金的 销售 机 构， 并按 规定 予以 公告。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体 申 购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 0.06%
100 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥50 0 万 1,000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 0.6%
100 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥50 0 万 1,000 元/ 笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
的费率 。
本基金 的 申 购费 用由 申购 基金份 额的 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（3） 申购 份额 的计 算方 式
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注 ： 对 于500 万 （ 含 ） 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购 ， 净 申购 金额 ＝申 购 金额－ 固
定申购 费金 额）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购涉 及金 额、 份额 的计 算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍 五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2、 赎 回费
（1 ） 赎回 费率
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本基金 赎回 费率 见下 表：
持有时 间（ 天） 赎回费 率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30-89 0.5%
90-179 0.5%
180 及 以上 0%
（2 ） 赎回 费的 收取 和用 途
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎 回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对持 有期 少 于 30 天（ 不 含）的 基金 份
额持有 人所 收取 赎回 费用 全额计 入基 金财 产 ； 对 持 有期 在 30 天以 上 （含 ） 且 少于 90 天 （ 不
含） 的 基金 份额 持有 人所 收 取赎回 费用 总额 的75% 计入 基金财 产； 对持 有期在90 天以上 （含 ）
且少 于180 天 （ 不含） 的 基金份 额持 有人 所收 取赎 回费用 总额 的 50%计入 基 金财产 ； 其 余用
于支付 市场 推广 、注 册登 记费和 其他 手续 费。
（3 ） 基金 赎回 金额 的计 算 方式
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3、 基 金转 换费 用
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ， 其
中赎回 费用 按照 各基 金的 基金合 同、 更新 的招 募说 明 书及最 新的 相关 公告 约定 的比例 归入 基
金财产 ， 其 余部 分用 于支 付注册 登记 费等 相关 手续 费， 具 体实 施办 法和 转换 费率详 见相 关 公
告。转 换费 用以 人民 币元 为单位 ，计 算结 果按 照四 舍五入 方法 ，保 留小 数点 后两位 。
4、 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购 、 赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5、基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围内 调整 上 述费率 或变 更收 费方式 ， 调整后 的
费率或 变更 的收 费方式 在 更新的 《招 募说 明书》 中 列示。 上述 费率 或收费 方 式如发 生变 更，
基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定在 指定 媒
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介上公 告。
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办
法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 瑞恒 灵活 配置混 合 型证券 投资 基金 基金合 同》 ，结合 本基 金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ， 对2018 年 8 月 24 日 刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
3. 在 “ 五 、 相 关服 务机 构” 部分 ， 更 新了 基金 份额 销 售机构 信息 、 经办 注册 会 计师 信
息。
4. 在“九 、基 金转 换和 定期 定额投 资计 划” 部分 ，更 新了部 分内 容。
5. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容。
6. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金的 投资 业绩数 据。
7. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
8. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2019 年 2 月 22 日
