易方达军工指数分级证券投资基金
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理 人： 易 方达基金 管理有 限公司
基金托管 人： 中 国建设银 行股份 有限公司
二〇一九 年二月
重要提示
本基金根据2015 年4 月 21 日中国证券监督管理委 员会 《关于准予易 方达军 工指数分
级证券投资基金募集 注册 的批复》 （证监许 可 ［2015 ］672 号） 进行募集 。 本基 金的基金合
同于2015 年7 月 8 日正式 生效。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额， 即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人， 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的 承 认 和接 受 ，并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、承
担义 务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务，应详细查阅 基金 合同。
基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国
证监会注册， 但 中国证监 会对本基金募集的注 册， 并不表明其对本基金 的投 资价值、 市场
前景和收益作出实质 性判 断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。
本基金采取分级方式 运作 ，本基金的基金份额 包括 基础份额、A 类份额 和 B 类份额。
此三类基金份额分配 不同 的基金代码， 所 代表的基 金资产合并运作 。 其中， 通过事先约定
基金的风险收益分配 ， 易 方达军工指数分级证 券投 资基金之基础份额 （ “基 础份额 ”）的
场内份额可分为预期 风险 、 收益较低的子份额—— 易方达军工指数分级 证券 投资基金之稳
健收益类份额 （ “A 类份额 ”） ， 与预期风险、 收益较 高的子份额 ——易方 达军 工指数分级
证券投资基金之积极 收益 类份额（ “B 类份额”）， A 类份额、B 类份额在 存续 期内始终保
持1:1 的份额配比不变。
从投资者持有的基金 份额 来看， 本基金的基础份额 为股票基金， 主要采用完 全复制策
略跟踪标的指数的表 现， 其风险收益特征与标 的指 数相似。 长期而 言， 其风 险收益水平高
于混合基金、债券基 金和 货币市场基金。与基 础份 额相比，A 类份额具有 预 期风险、收益
较低的特征，其 预期 收益 和预期风险低于基础 份额 ；B 类份额具有预期风 险 、收益较高的
特征，其预期收益和 预期 风险高于基础份额。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素而产生波 动。 投资有风
险 ， 投 资者 在 投资 本 基金前 ， 敬 请认 真 阅读 本 《招募 说 明 书》 ， 全面 认 识本 基金 的 风 险 收
益特征和产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 、 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策， 获得基金投资收益 ， 亦承 担基金投资中
出现的各类风险。
投资本基金可能遇到 的风 险主要包括： 与本基金指 数化投资方式、 分级运作 方式及特
殊的投 资品种相关的 特有 风险； 市场风险 ； 与基金 运营的实际操作相关 的运 作风险； 流动
性风险；以及其他意 外因 素导致的不可抗力风 险等 。其中，本基金特有 风险 包括：
（1 ） 与 本基 金 指 数化 投 资方 式 相 关 的特 定 风险 ， 如标 的 指 数 回报 与 股票 市 场平 均 回
报偏离的风险 ； 本基金为 保持与业绩比较基准 一致 的风险收益特征而存 在系 统性风险； 本
基金对于无法获取足 额数 量的股票寻找投资替 代品 而潜在的投资替代风 险； 因业绩比较基
准变更或投资组合调 整导 致的标的指数变更风 险； 以及因基金业绩表现 与业 绩比较基准产
生差异而导致的跟踪 偏差 风险等；
（2） 与本基金运作方式相 关的特定风险。 如与基金 份额上市交易相关的 流动 性风险、
折溢价风险； 与 B 类份额 基金份额参考净值计 算规 则相关的杠杆风险、 与 A 类份额约定收
益支付方式相关的风 险、A 类份额与 B 类份额的 本 金风险及因基金份额 折算 导致基金份额
风险收益特征变化风 险； 因基金份额折算业务 过程 中折算方式、 折算业务处 理规则等导致
的份额折算风险；以 及份 额配对转换业务相关 的风 险等；
（3 ） 与 本基 金 投 资于 股 指期 货 等 金 融衍 生 品相 关 的特 有 风 险 。如 因 股指 期 货合 约 与
标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展
期风险； 因股 指期货交易 采取保证金制度且盯 市结 算可能导致的盯市结 算风 险； 因所选择
的期货经纪商破产清 算或 违规经营导致的第三 方风 险等。
本基金认购、申购及 赎回 的要求如下：
（1 ） 募 集期 内 ， 投资 者 通过 场 外 非 直销 销 售机 构 或本 公 司 网 上交 易 系统 首 次认 购 本
基金的单笔最低限额 为人 民币 100 元， 追加认购单 笔最低金额为人民币 100 元； 投资者通
过本公司直销中心首 次认 购本基金的单笔最低 限额 为人民币 50,000 元，追 加认购单笔最
低限额为人民币1,000 元 。 场内认购采用 “ 金额认 购 ”方式， 单笔 最低认购 数量为 50,000
元人民币；在最低认 购 金 额数量的基础上，累 加认 购申报数量须为 1 元的整 数倍。
（2 ） 开 放申 购 、 赎回 业 务后 ， 投 资 者办 理 本基 金 场外 申 购 时 ，通 过 场外 非 直销 销 售
机构或本公司网上交 易系 统首次申购的单笔最 低金 额为 1 元人民币， 追加 申 购单笔最低金
额为 1 元人民币；通过 本 公司直销中心首次申 购的 单笔最低金额为 50,000 元人民币，追
加申购单笔最低金额 为 1,000 元人民币。 在符合法 律法规规定的前提下， 各 销售机构对最
低 申 购 限额 及 交易 级 差有其 他 规 定的 ， 需同 时 遵循该 销 售 机构 的 相关 规 定。场 内 申 购时 ，
每笔申购金额最低为 50,000 元人民币， 超过 50,000 元的应为 1 元的整数倍 （以上金额均
含申购费） ； 基金份额持有 人办理场外赎回时， 每笔 赎回申请的最低份额 为 1 份基金份额；
基金份额持有人办理 场内 赎回时， 每笔赎回申请的 最低份额为 1 份基金份额 ， 同时赎回份
额必须是整数份额 。 在符 合法律法规规定的前 提下 ， 各销售机构 对赎回份额 限制有其他规
定的，需同时遵循该 销售 机构的相关规定。
（3） 投资者在投 资本基金 之前， 请仔细阅 读本基金 的 《招募说明书 》 和 《基金 合同》
等信息披露文件 ， 确保已 经理解上述文件的全 部内 容， 全面认识 本基金的风 险收益特征和
产 品 特 性， 自 主判 断 基金的 投 资 价值 ， 并充 分 考虑自 身 的 风险 承 受 能 力 ，理性 判 断 市场 ，
自主并谨慎做出投资 决策 ，自行承担投资风险 。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。
基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明， 本招募说明书 所载内 容截止日
为2019 年1 月8 日， 有关 财务数据截止日为2018 年 12 月 31 日， 净值表现 截止日为 2018
年12 月31 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
1
一 、 基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1、基 本情 况
公司名 称： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：400 881 8088
联系人 ： 李 红枫
2、股 权结 构
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ，工 商管 理博 士，董 事长 。曾 任中 国平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经
理助理 ； 平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 国债 部副 总经理 （主 持
工作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总 经理； 中国 平安 保险 股份有 限公 司投 资管 理部 副总经 理 （ 主
持工作 ） ； 全 国社 会保 障基 金理事 会投 资部 资产 配置 处处长 、 投资 部副 主任 、 境 外投资 部主
任、投 资部 主任 、证 券投 资部主 任。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 长； 易方达 国际 控
股有限 公司 董事 长。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部
2
副经理 、基 金经 理， 基金 投 资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ；易 方达基 金管 理
有限公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁； 易方 达资产 管理 （香 港） 有 限公 司董 事 长 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部
总经理 、资 金营 运部 总经 理、规 划管 理部 总经 理、 投资自 营部 总经 理、 公司 总经理 助理 、
副总经 理， 广东 金融 高新 区股权 交易 中心 有限 公司 董事长 。现 任广 发证 券股 份有限 公司 执
行董事 、常 务副 总经 理； 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 、广 发证 券资 产管 理（广 东） 有
限公司 董事 长。
陈志辉 先生 ，管 理学 硕士 ，董事 。曾 任美 的集 团税 务总监 、安 永会 计师 事务 所广州 分
所高级 审计 员。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理（ 国际 ）硕 士， 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾
问室科 员； 工商 银行 珠海 分行法 律顾 问室 办事 员、 营业部 计划 信贷 部信 贷员 、办公 室行 长
室秘书 、信 贷管 理部 业务 主办、 资产 风险 管理 部经 理助理 兼法 律室 副主 任、 资产风 险管 理
部副总 经理 兼法 律室 主任 、资产 风险 管理 部总 经理 ；招商 银行 总行 法律 事务 部行员 ；工 商
银行珠 海分 行资 产风 险部 总经理 兼特 殊资 产管 理部 负责人 、公 司业 务部 总经 理、副 行长 ；
工商银 行广 东省 分行 公司 业务部 副总 经理 （主 持工 作） 、 总经 理； 工商 银行 韶 关分行 行长 、
党委书 记 ； 广东 粤财 信托 有限公 司总 经理 。现 任横 琴华通 金融 租赁 有限 公司 代理总 经 理 。
戚思胤 先生 ，经 济学 硕 士 ，董事 。曾 任广 东省 高速 公路发 展股 份有 限公 司证 券部投 资
者关系 管理 业务 员、 投资 者关系 管理 主管 、信 息披 露主管 、证 券事 务代 表； 广东省 广晟 资
产经营 有限 公司 资本 运营 部高级 主管 、 团 委副 书记 、 副部 长； （ 香港 ） 广 晟投 资发展 有限 公
司董事 、常 务副 总经 理等 职务。 现任 广东 省广 晟资 产经营 有限 公司 资本 运营 部部长 、佛 山
电器照 明股 份有 限公 司董 事、深 圳市 中金 岭南 有色 金属股 份有 限公 司董 事、 佛山市 国星 光
电股份 有限 公司 董事 、广 东南粤 银行 股份 有限 公司 董事。
朱征夫 先生 ， 法 学博 士， 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易 律师事 务所 金融 房地 产部 主任；
广东大 陆律 师事 务 所 合伙 人；广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 合伙 人、律 师。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博士， 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温
橡胶公 司市 场部 经理 ；美 国加州 大学 讲师 ；美 国南 加州大 学助 理教 授； 香港 科技大 学副 教
授；中 欧国 际工 商学 院教 授；瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。
谭劲松 先生 ， 管 理学 博士 （会计 学） ， 独立 董事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师； 中山大 学
3
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行 江 南西 营业 部经理 ；
广东粤 财信 托投 资公 司证 券部副 总经 理、 基金 部总 经理； 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
赵必伟 先生 ，经 济学 专业 研究生 ，监 事。 曾任 广州 市财政 局第 四分 局工 作专 管员， 广
州市税 务局 对外 分局 工作 科长、 副局 长， 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事副 总裁 、
总裁； 曾兼 任香 港广 永财 务有限 公司 副总 经理 、总 经理， 广州 市广 永经 贸公 司总经 理， 广
州银行 股份 有限 公司 副董 事长， 广州 广永 丽都 酒店 有限公 司董 事。 现任 广州 市广永 国有 资
产经营 有限 公司 董事 长、 党总支 书记 ，兼 任广 州赛 马娱乐 总公 司董 事， 广州 银行股 份有 限
公司董 事。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ；易 方达基 金
管理有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 人力 资源 部副 总经理 、市 场部 总经 理、 互联网 金融 部
总经理 。 现 任易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司 董 事 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理；广 东证 券公 司发 行上 市部经 理； 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ；易方 达基 金
管理有 限公 司董 事、 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ；易 方达国 际控 股
有限公 司董 事。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部
副经理 、交 易部 经理 、研 发部经 理、 证券 总部 研究 部行业 研究 员； 易方 达基 金管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基金 经理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理、 市场 部总 经 理助理 、
南京分 公司 总经 理、 成都 分公司 总经 理、 上海 分公 司总经 理、 总裁 助理 、市 场总监 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 ；易 方达 国际 控股 有限公 司董 事。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业
部职员 ；深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部 副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达
基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、现 金管 理部 总经理 、固 定收 益总 部总 经理、 总裁 助
理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指数 证券 投
资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理
有限公 司副 总裁 ； 易方 达 资产管 理 （香 港） 有限 公司 董事 、 人 民币 合格 境外 投 资者 （RQFII ）
业务负 责人 、证 券交 易负 责人员 （RO ） 、 就证 券提 供 意见负 责人 员（RO） 、提 供 资产管 理负
责人员 （RO ） 、 固定 收益 投 资决策 委员 会委 员、 产品 审批委 员会 委员。
4
吴欣荣 先生 ，工 学硕 士， 副总裁 。曾 任易 方达 基金 管理有 限公 司研 究员 、投 资管理 部
经理、 基金 投资 部副 总经 理、研 究部 副总 经理 、研 究部总 经理 、基 金投 资部 总经理 、公 募
基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金科 瑞基金 经理 、
易方达 科汇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达价 值精 选股 票型 证券投 资基 金
基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁； 易方达 国际 控股 有限 公司 董事。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长； 易
方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总经 理、 监察 部总 经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公
司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品官 。 曾任 中 国工商 银行 深圳 分行 国际 业务部
科员； 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、国 际部 经理； 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主
任、上 市部 副总 监、 基金 债券部 副总 监、 基金 管理 部总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司
首席产 品官 。
关秀霞 女士 ，财 务硕 士、 工商管 理硕 士， 首席 国际 业务官 。曾 任中 国银 行 ( 香港) 分
析员；Daniel Dennis 高 级审计 师； 美国 道富 银行 波士顿 及亚 洲总 部大 中华 地区高 级副 总
裁、董 事总 经理 、中 国区 行长、 亚洲 区（ 除日 本外 ）副总 裁、 机构 服务 主管 、美国 共同 基
金业务 风险 经理 、公 司内 部审计 部高 级审 计师 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司首席 国际 业
务官。
高松凡 先生 ， 高 级管 理人 员工商 管理 硕士 （EMBA ） ， 首席养 老金 业务 官。 曾任 招商银 行
总行人 事部 高级 经理 、企 业年金 中心 副主 任， 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ，长 江
养 老保 险公 司首 席市 场总 监，易 方达 基金 管理 有限 公司养 老金 业务 总监 。现 任易方 达基 金
管理有 限公 司首 席养 老金 业务官 。
陈荣女 士， 经济 学博 士。 曾任中 国人 民银 行广 州分 行统计 研究 处科 员， 易方 达基金 管
理有限 公司 运作 支持 部经 理、核 算部 总经 理助 理、 核算部 副总 经 理 、核 算部 总经理 、投 资
风险管 理部 总经 理、 公司 总裁助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 首席 运营 官、公 司董 事
会秘书 ，兼 任公 司财 务中 心主任 ；易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事； 易方达 资产 管
理有限 公司 监事 ；易 方达 海外投 资（ 深圳 ）有 限公 司监事 。
汪兰英 女士 ，工 学学 士、 法学学 士。 曾任 中信 证券 股份有 限公 司风 险投 资部 投资经 理
助理， 中国 证监 会基 金监 管部副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长， 中国 人寿资 产管 理
有限公 司风 险管 理部 副总 经理（ 主持 工作 ） 、 项目 评 审部副 总经 理（ 主持 工作 ） 、基金 投资
部副总 经理 （ 主持 工作 ） 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公 司首 席大 类资 产配 置官 ； 易 方达 资产
5
管理有 限公 司董 事。
2、基 金经 理
余海燕 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行Consumer Credit Risk 信用 风险 分析 师， 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 分析师 、基 金经 理助 理、 基金经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 投
资发展 部产 品经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 沪深300 医药 卫生 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理 （ 自2013 年 9 月 23 日 起任职 ） 、 易 方达 沪深300 非银行 金融 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理（ 自 2014 年 6 月 26 日起 任职 ） 、 易 方达沪 深 300
非银行 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （ 自2015 年 1 月 22 日起 任
职） 、 易 方达 上证50 指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 （ 自 2015 年 4 月 15 日 起任职 ） 、 易 方
达国企 改革 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理 （ 自 2015 年 6 月 15 日 起任 职） 、 易 方达军 工 指
数分级 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2015 年 7 月8 日 起任职 ） 、 易方 达证 券公 司 指数分 级证
券投资 基金 基金 经理 （自2015 年7 月8 日 起任 职） 、易方 达沪 深 300 交 易型 开放式 指数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 （自2016 年 4 月 16 日 起任职 ） 、 易 方达 中证500 交易型 开放 式
指数证 券 投 资基 金基 金经 理 （自2016 年 4 月 16 日 起任职 ） 、 易 方达 沪深300 交易型 开放 式
指数发 起式 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 （ 自 2016 年 4 月 16 日 起任 职） 、 易 方达中 证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （ 自 2017 年1 月 4 日起任 职） 、
易方达 中证 军工 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （ 自2017 年7 月 14 日起 任职 ） 、
易方达 中证 全指 证券 公司 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 （自2017 年7 月27 日
起任职 ） 、 易 方达 沪深300 医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （ 自
2017 年11 月22 日 起任 职 ） 、 易方 达黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （ 自
2018 年8 月 11 日起 任职 ） 、 易 方达 恒生 中国 企业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
基金经 理 （ 自2018 年8 月11 日 起任 职） 、 易 方达 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金基金 经 理
（自2018 年 8 月 11 日起 任职） 、 易方 达恒 生中 国企 业交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金
经理（ 自2018 年 8 月 11 日起任 职） 、易 方达 中证 海 外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理（ 自 2019 年 1 月 18 日起任 职） 。
3、指 数与 量化 投资 决策 委员会 成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先 生 。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达
基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总
经理、 指数 与量 化投 资部 总经理 、量 化基 金组 合部 总经理 、易 方达 沪深300 指数证 券投 资
6
基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理、 易方 达50 指数证 券投 资
基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 、易 方
达沪深300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达沪 深 300 医药 卫生 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 非银 行金 融交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司指数 与量 化投 资管 理总 部总经 理、 兼
指数及 增强 投资 部总 经理 、量化 策略 部总 经理 、投 资经理 ，易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限
公司就 证券 提供 意见 负责 人员（RO） 、提 供资 产管 理负责 人员 （RO ）、 证券 交易负 责人 员
（RO）。
张胜记 先生 ，管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助
理、行 业研 究员 、 指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 指数与 量化 投资 部副 总经 理 、易 方达 沪
深300 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 联接 基金（ 原易 方达 沪深300 指数证 券投 资
基金） 基金 经理 、易 方达 上证中 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达上 证
中盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理、 易方 达标 普医 疗保 健指数 证券 投
资基金 （LOF ） 基金 经理 、 易方达 标普500 指数 证券 投资基 金（LOF ）基 金经 理 、 易方 达标
普生物 科技 指数 证券 投资 基金(LOF) 基金 经理 、 易方 达标普 信息 科技 指数 证券 投资基 金 （LOF ）
基金经 理 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 指数 及增 强投资 部副 总经 理、 易方 达恒生 中国 企
业交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达恒生 中国 企业 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理、 易 方达50 指 数证 券投 资基金 基金 经理 、 易 方达 标普全 球高 端
消费品 指数 增强 型证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 香港恒 生综 合小 型股 指数 证券投 资基 金
（LOF ）基 金经 理、 易方 达 原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理。
王建军 先生 ，经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师， 易方 达基金 管
理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、指 数与量 化投 资
部副总 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达中 小
板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达并 购重 组指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易
方达生 物科 技指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达银 行指 数分 级证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司指 数及 增强 投资 部副总 经理 、投 资经 理。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
7
二、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北 京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室-42891 （ 集中 办公 区）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息 ：
1）易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
8
联系人 ：李 红枫
2）易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 18 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
3）易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
4）易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 场外 非直 销销 售机 构
1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中 国民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
3) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
9
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858057
网址：www.psbc.com
4) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
5) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：林 柳阳
联系电 话：0769-22110291
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） 、40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
6) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：陈 振峰
联系电 话：0571-85872972
客户服 务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
10
7) 河 北银 行
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 丽辉
联系电 话：0311-67807030
客户服 务电 话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
8) 江 南农 村商 业银 行
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
办公地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：李 仙
电话：0519-80585939
客户服 务电 话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
9) 宁 波银 行
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
10) 泉 州银 行
注册地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
11
联系电 话：0595-22551071
客户服 务电 话：4008896312
传真：0595-22578871
网址：www.qzccbank.com
11) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号上 海农 商 银行大 厦
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-61899999
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
12) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
13) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
12
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
14) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：曹 宏
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
15) 长 江证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：李 新华
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
16) 川 财证 券
注册地 址： 中国 四川)自 由 贸易试 验区 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座
17 楼
办公地 址： 四川 省成 都高 新区交 子大 道 177 号 中海 国际中 心B 座 17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
联系电 话：028-86583053
客户服 务电 话：028-86583000
网址：www.cczq.com
17) 大 通证 券
13
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
18) 大 同证 券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号 山西 世贸中 心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
19) 第 一创 业证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
20) 东 莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
14
法定代 表人 ：陈 照星
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客户服 务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
21) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
22) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
联系电 话：0512-62938521
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
23) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：龚 俊涛
联系电 话：021-22169999
15
客户服 务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
24) 广 发证 券
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
25) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
26) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号成 证大 厦
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
27) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
16
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
28) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
29) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
30) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
17
客户服 务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
31) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20657517
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
32) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
33) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
18
34) 华 泰证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
35) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
36) 华 鑫证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967552
客户服 务电 话：95323 （ 全 国） 、400-109-9918 （全 国 ） 、029-68918888 （ 西安 ）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
37) 金 元证 券
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
19
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：刘 萍
联系电 话：0755-83025693
客户服 务电 话：95372
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
38) 九 州证 券
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
联系人 ：郭 小璇
联系电 话：010-576722224
客户服 务电 话：95305
传真：010-57672296
网址：www.jzsec.com
39) 联 储证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福田 街道 岗厦 社区 深南大 道南 侧金 地中 心大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦8 楼
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
40) 联 讯证 券
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
联系电 话：0755-83331195
客户服 务电 话：95564
20
网址：http://www.lxsec.com
41) 南 京证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客户服 务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
42) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：何 之江
联系人 ：周 驰
联系电 话：021-38643230
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
43) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
44) 上 海证 券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
21
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：4008-918-918
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：https://www.shzq.com/
45) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 琦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
46) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：余 敏
联系电 话：021-33388252
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
47) 西 部证 券
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号8 幢10000 室
办公地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街319 号8 幢10000 室
22
法定代 表人 ：徐 朝晖
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87211526
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
48) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
49) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
50) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：95321
23
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
51) 兴 业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
52) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
53) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
54) 中 航证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
24
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：王 晓峰
联系人 ：王 紫雯
联系电 话：15611538682
客户服 务电 话：95335 或400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
55) 中 金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
56) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
57) 中 泰证 券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
25
网址：www.zts.com.cn
58) 中 投证 券
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
59) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010 －85130588
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108
传真：010-65182261
网址：http://www.csc108.com/
60) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 中原广 发金 融大 厦 19 楼
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电 话：0371-69099882
客户服 务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
61) 长 量基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
26
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
联系电 话：021-20691935
客户服 务电 话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
62) 朝 阳永 续
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表： 廖冰
联系人 ：陆 纪青
联系电 话：021-80234888-6813
客户服 务电 话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
63) 创 金启 富
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 慧慧
联系电 话：010-66154828-8047
客户服 务电 话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
64) 大 泰金 石
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：姚 杨
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324069
27
客户服 务电 话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
65) 大 智慧 基金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
联系电 话：021-20219188
客户服 务电 话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://www.wg.com.cn/
66) 蛋 卷基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：侯 芳芳
联系电 话：010-61840688
客户服 务电 话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com
67) 泛 华普 益
注册地 址： 四川 省 成 都市 成华区 建设 路9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
联系电 话：028-86758820-803
客户服 务电 话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com
68) 富 济基 金
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
28
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
客户服 务电 话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
69) 海 银基 金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 海银 金融 中心 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
客户服 务电 话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
70) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
71) 弘 业期 货
注册地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
法人代 表： 周剑 秋
联系人 ：孙 朝旺
29
联系电 话：025-52278870
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
72) 虹 点基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路 甲 2 号 盈科 中心 东门 2 层216
法定代 表人 ：郑 毓栋
联系人 ：牛 亚楠
联系电 话：010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
73) 汇 成基 金
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：王 骁骁
联系电 话：01056251471
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
74) 汇 付基 金
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室A 区056 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：甄 宝林
联系电 话：021-34013996-3011
客户服 务电 话：021-34013999
传真：021-33323837
网址：www.hotjijin.com
75) 金 观诚
注册地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 45 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）1 幢10 楼 1001 室
30
办公地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）
法定代 表人 ：蒋 雪琦
联系人 ：来 舒岚
联系电 话：0571-88337888
客户服 务电 话：4000680058
传真：0571-88337666
网址：http://www.jincheng-fund.com/
76) 久 富财 富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：赵 惠蓉
联系电 话：021-68682279
客户服 务电 话：400-102-1813
传真：021-68682297
网址：www.jfcta.com
77) 凯 石财 富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
联系电 话：021-63333389
客户服 务电 话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址：www.vstonewealth.com
78) 肯 特瑞 基金
注册地 址： 北京 市海 淀区 显龙山 路 19 号1 幢4 层1 座401
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：韩 锦星
31
联系电 话：010-89189291
客户服 务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com/
79) 利 得基 金
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦 江国 际 金融广 场 53 层
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
联系电 话：86-021-50583533
客户服 务电 话：95733
传真：86-021-60195218
网址：www.leadfund.com.cn
80) 联 泰基 金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座3 楼
法定代 表人 ：尹 彬彬
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务电 话：400-118-1188
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
81) 陆 基金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
32
82) 蚂 蚁基 金
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：祖 国明
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
83) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
联系电 话：021-80358749
客户服 务电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
84) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
85) 晟 视天 下
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
33
联系人 ：史 俊杰
联系电 话：010-58170936
客户服 务电 话：010-58170761
传真：010-58170800
网址：www.shengshiview.com
86) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509977
客户服 务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
87) 通 华财 富
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 涛、 庄洁 茹
联系电 话：021-60810586
客户服 务电 话：95193 转5
传真：021-60810695
网址：www.tonghuafund.com
88) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大 楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
34
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
89) 万 家财 富
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 A 座5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：王 芳芳
联系电 话：010-59013828
客户服 务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
90) 鑫 鼎盛
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客户服 务电 话：400-918-0808
传真：0592-3122701
网址：www.xds.com.cn
91) 一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 宝盛南 路奥 北科 技 园 20 号 楼国泰 大 厦9 层
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
92) 宜 信普 泽
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
35
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼SOHO 现代 城C 座18 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
联系电 话：010-52413385
客户服 务电 话：400-6099-200
传真：010-85800047
网址：www.yixinfund.com
93) 奕 丰金 融
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460507
客户服 务电 话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
94) 盈 米基 金
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
95) 云 湾基 金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区新金 桥 路 27 号 1 号楼
法定代 表人 ：桂 水发
36
联系人 ：范 泽杰
联系电 话：021-20530186
客户服 务电 话：400-820-1515
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
96) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
联系电 话：010-59601366-7167
客户服 务电 话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
97) 中 信建 投期 货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
联系电 话：023-86769637
客户服 务电 话：400-8877-780
传真：023-86769629
网址：www.cfc108.com
98) 中 证金 牛
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：沈 晨
联系电 话：010-59336544
37
客户服 务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
99) 众 禄基 金
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
100) 众升 财富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：聂 婉君
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
客户服 务电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
2、场 内销 售机 构
办理本 基金 场内 业务 的销 售机构 为上 海证 券交 易所 具有基 金销 售业 务资 格的 会员单 位 ，
在本基 金存 续期 获得 基金 销售业 务资 格的 上海 证券 交易所 会员 单位 也可 办理 本基金 场内 业
务。
3、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
（二） 基金 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
38
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人 ： 赵 亦清
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ： 北 京德 恒律 师事务 所
地址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座12 层
负责人 ：王丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
联系人 ： 徐 建军
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
本基金 的法 定验 资机 构 为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ： 昌 华、 熊姝英
联系人 ： 许 建辉
本 基 金 的 年度 财 务 报表 及其 他 规 定 事项 的 审 计机 构 为 普 华 永 道中 天 会 计师 事务 所( 特
殊普通 合伙)
会计师 事务 所： 普华 永道 中 天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 陈 熹、 周祎
联系人 ：周祎
39
四、基金的名称
易方达 军工 指数 分级 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式股 票型 基金 、指数 型基 金、 分级 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证等 权益 类品 种 ， 国债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 （含 分离型 可转 换
债券） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 ， 股 指期 货以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 将其 纳入 投资 范围， 其
投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的 90% ； 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备
选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ；在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 现 金不 包括结 算备 付
金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。
若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许， 本基金 管理 人可 对上 述资 产配置 比
例进行 调整 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的 90% ； 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备
40
选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ；在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 基 金管 理人将 综合 考
虑市场 情况 、基 金资 产的 流动性 要求 及投 资比 例限 制等因 素， 确定 股票 、债 券等资 产的 具
体配置 比例 。
本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内， 日跟 踪 偏离度 绝对 值的 平均 值控 制在 0.35%
以内。
2、权 益类 品种 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致
基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时， 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基
金投资 组合 ，以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 ：
1）法 律法 规的 限制 ；
2）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足；
3）标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ；
4）标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发；
5）标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ；
6）其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。
（2） 股票 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时， 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 ：
1） 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重
的影响 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
2） 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 ， 判 断指数 成
份股调 整对 投资 组合 的影 响，在 此基 础上 确定 组合 调整策 略；
3） 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将
密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ，并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ；
4） 基金 发生 申购 赎回 等影 响跟踪 效果 的情 形。 基金 管理人 将分 析这 些情 形对 跟踪效 果
的影响 ，据 此对 投资 组合 进行相 应调 整。
5） 法律 法规 限制、 股票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。
基金管 理人 可根 据市 场情 况，以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。
41
3、金 融衍 生品 的投 资策 略
（1） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交
易，以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
资目标 。
（2 ） 权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具 。 权 证的 投资 原 则为有 利于 基金 资产 增值 、 控 制风
险、实 现保 值和 锁定 收益 。
4、其 他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ，基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的
前提下 ，遵 循法 律法 规的 规定， 相应 调整 或更 新投 资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
95%× 中证 军工 指数 收益 率 ＋ 5%× 同期 银行 活期 存款 利率（ 税后 ）
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
从投资 者持 有的 基金 份额 来看， 本基 金的 基础 份额 为股票 基金 ，主 要采 用完 全复制 策
略跟踪 标的 指数 的表 现， 其风险 收益 特征 与标 的指 数相似 。长 期而 言， 其风 险收益 水平 高
于混合 基金 、债 券基 金和 货币市 场基 金。 与基 础份 额相比 ，A 类份 额具 有预 期风险 、收 益
较低的 特征 ，其 预期 收益 和预期 风险 低于 基础 份额 ；B 类 份额 具有 预期 风险 、收益 较高 的
特征， 其预 期收 益和 预期 风险高 于基 础份 额。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，复 核了 本报告 的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2018 年 10 月1 日至2018 年12 月 31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产
42
号 的比例 （% ）
1 权益投 资 263,192,615.96 93.66
其中： 股票 263,192,615.96 93.66
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,711,182.60 5.95
7 其他资 产 1,118,191.17 0.40
8 合计 281,021,989.73 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
243,493,440.74 87.31
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
19,699,175.22 7.06
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
43
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
263,192,615.96 94.37
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 601989 中国重 工 6,485,693 27,564,195.25 9.88
2 600893 航发动 力 887,665 19,280,083.80 6.91
3 000768 中航飞 机 1,365,409 18,078,015.16 6.48
4 600482 中国动 力 684,137 15,235,730.99 5.46
5 002179 中航光 电 390,138 13,139,847.84 4.71
6 002465 海格通 信 1,592,763 12,423,551.40 4.45
7 600879 航天电 子 2,145,588 11,607,631.08 4.16
8 600760 中航沈 飞 414,400 11,483,024.00 4.12
9 600038 中直股 份 290,786 10,863,764.96 3.90
10 002268 卫士通 578,806 10,337,475.16 3.71
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
44
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 75,892.87
2 应收证 券清 算款 418,973.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,497.17
5 应收申 购款 619,828.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,118,191.17
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 7 月 8 日， 基金 合同 生效 以来 （ 截至 2018 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示 ：
45
阶 段
净值增
长率 （1 ）
净 值 增长 率
标准差 （2）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差（4 ）
（1） - （3） （2） - （4 ）
自基金 合同 生效 日至
2015 年12 月 31 日
-14.97% 3.26% 15.71% 3.58% -30.68% -0.32%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
-20.13% 2.06% -22.57% 1.89% 2.44% 0.17%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
-16.09% 1.24% -17.44% 1.22% 1.35% 0.02%
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31 日
-26.10% 1.73% -25.92% 1.73% -0.18% 0.00%
自基金 合同 生效 日至
2018 年12 月 31 日
-57.89% 1.99% -45.20% 2.02% -12.69% -0.03%
十三、费用概览
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 上市 初费 和年 费 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费;
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 标的 指数 使用 许可 费 ；
（10） 证券 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ， 基 金管 理人无 需再 出
46
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.22 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（3） 标的 指数 使用 许可 费
《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署
的指数 使用 许可 协议 的约 定，从 基金 财产 中向 中证 指数有 限公 司支 付。 标的 指数许 可使 用
费按前 一日 基金 资产 净 值0.02% 的年 费率 计提 。具 体 计算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 使用 许可费
E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值
指数使 用费 每日 计提 ，逐 日累计 。标 的指 数许 可使 用费的 收取 下限 为每 季度 人民币 伍
万元（50,000 ） ，计 费期 间 不足一 季度 的， 根据 实际 天数按 比例 计算 。
如果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用许 可费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进
行公告 ，此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
（4 ） 除 管理 费 、 托 管费 和 标的指 数许 可使 用费 之外 的基金 费用 ， 根据 有关 法 规及相 应
协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
47
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1） 申购 费率
本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施
差别的 申购 费率 ，对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体
指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （ 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ） ，
以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税
收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部 门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 将
其纳入 特定 投资 群体 范围 。
1）场 外基 础份 额的 申购 费 率
申购金额（元） 特定申购费率（特定 投资 群体） 申购费率（其他投资 者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
100 万 ≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
注：特 定申 购费 率仅 适用 于通过 基金 管理 人直 销中 心、以 场外 方式 申购 的特 定投资 群
体。
2）场 内基 础份 额的 申购 费 率为 0 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
申购费 用 由 基金 申购 投资 者承担 ， 不 列入 基金 财产 ，主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、登 记结算 等 各项 费用 。
（3） 申购 份额 的计 算
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
当申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
48
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的， 申购份 额
计算结 果按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产
承担； 通过 场内 方式 进行 申购的 ，申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位，不 足 1 份
部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。
2、赎 回费
（1） 赎回 费率
场外基 础份 额的 赎回 费率 与场内 基础 份额 的赎 回费 率相同 ，具 体如 下：
持有期限（天） 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及 以上 0.00%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 基金 管理 人对 持有 期少于7 天 （不 含） 的基 金份额 持有 人所 收取 赎回 费全额 计入 基
金财产 ，对 持有 期在 7 天 以上（ 含） 的基 金份 额持 有人所 收取 赎回 费用 总额 的 25%计 入基
金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费等 其他 相关 手续 费。
（3） 赎回 金额 的计 算
投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下：
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
赎回金 额单 位为 元， 计算 结果按 四舍 五入 方法 ，保 留到小 数点 后两 位， 由此 产生的 收
益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。
3、转 换费 率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ，
其中赎 回费 用按 照 各 基金 的 基金 合同 、更 新的 招募 说明书 及最 新的 相关 公告 约定的 比例 归
入基金 财产 ，其 余部 分用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 ，具 体实 施办 法和 转换费 率详 见
相关公 告。 转换 费用 以人 民 币元为 单位 ， 计 算结 果按 照 四舍五 入方 法， 保留 小数 点 后两位 。
4、投 资者 通过 本公 司网上 交易系 统（www.efunds.com.cn ） 进行 申购 、赎 回和 转换的
交易费 率， 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。
5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基
金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》或 其他 相关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体
公告。
49
6、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在 基金 促销 活动期 间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、特 定 投 资群 体开 展有差 别的 费
率优惠 活动 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 军工 指数 分级 证 券 投资基 金基 金合 同》 ， 结合 本基金 管理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对2018 年 8 月 22 日刊 登的 本基 金更 新的 招募说 明书 进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 、经 办注 册会 计师
信息。
4. 在“十 四、 基金 的投 资” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容。
5. 在“十 五、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金的 投资 业绩数 据。
6. 在“二 十八 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2019 年 2 月21 日
