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鹏华动力(160610)

鹏华动力:更新招募说明书摘要(2019年2月)

 












鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 更 新 的 招 募说明 书摘要














基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 2019 年2 月 重要提示 本基金经 2006 年 12 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华动力增长 混合型证券投资基金(LOF )设立的批复》(证监基金字[2006]245 号文)核准,进行募集。 根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2007 年 1 月 9 日生效,基金管理人于该日起正式 开始对基金财产进行运作管理。


投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本招 募说 明书 根据 本基 金 的基 金合 同编 写, 并 经中 国证 监会 核准 。 基金 合同 是约 定基 金当 事人 之间 权 利、 义务 的法 律文 件 。基 金投 资 人自 依基 金 合同 取得 基金 份额 , 即成 为基 金份 额持 有人 和 本基 金合 同的 当事 人 ,其 持有 基 金份 额的 行 为本 身即 表明 其对 基 金合 同的 承认 和接 受, 并 按照 《基 金法 》、 《 运作 办法 》 、基 金合 同 及其 他有 关规 定享 有 权利 、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


基金 管理 人保 证本 招募 说 明书 的内 容真 实、 准 确、 完整 。本 招募 说 明书 经中 国证 监会 核准 ,但 中国 证 监会 对本 基金 募集 的 核准 ,并 不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 作 出实 质性 判断 或保 证, 也 不表 明投 资于 本基 金 没有 风险 。 请投 资者 根 据自 身风 险承 受能 力 谨慎 选择 适合自己的基金产品。 基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ,但 不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(未经审计)。 一、 基金 管 理人 (一)基金管理人 概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755 )82021233








传真:(0755 )82021155 7、联系人: 吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总


计 15,000 100%


(二)主要人员情 况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会 主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券 交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副 总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 Massimo Mazzini 先生,董 事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信 (Arthur Andersen MBA )从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司 (CAAM SGR )投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group )国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投资方案部投 资总监、Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR )首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡) 首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group )东方汇理资产管理 股份有限公司(CAAM SGR )法务部、 产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A )董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司 (Eurizon Capital S.A. )(卢森堡)企业服务部总经理。 周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳 华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深 圳金地证券服务部财务经理、资金 财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源 总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人 力资源总部总经理。


史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学 副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法 学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘 肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银 监 会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债 登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登 记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负 责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾 问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正 大财务公司 工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事 长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金 财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国 信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动 机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资 产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国 籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理 有限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司 咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理 有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司 总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财 务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA ),经济学硕士,国籍 :中国。 历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固 定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华 基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办 科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 (实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专 职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士, 国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工 监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副 所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工 监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘 书 局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教 育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科 员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、 固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总 经理。 4、本基金基金经理 郑川江先生,国籍中国,经济学硕士,10 年证券基金从业经验。历任鹏华基金管理有 限公司研究员,长城证券研究所研究员、 所长助理;2015 年 2 月加盟鹏华基金管理有限公 司,任职于研究部,从事行业研究工作。2015 年 06 月担任鹏华环保产业股票基金基金经 理,2016 年 01 月至 2017 年 03 月担任鹏华健康环保混合基金基金经理,2016 年 06 月担任 鹏华动力增长混合(LOF )基金基金经理,2017 年 04 月至 2017 年 09 月担任鹏华新能源产 业混合基金基金经理,2017 年 07 月担任鹏华优质治理混合(LOF )基金基金经理。郑川江 先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况: 2015 年 06 月担任鹏华环保产业股票基金基金经理 2016 年 01 月至 2017 年 03 月担任鹏华健康环保混合基金基金经理 2017 年 04 月至 2017 年 09 月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理 2017 年 07 月担任鹏华优质治理混合(LOF)基金基金经理 本基金历任的基金经理: 2007 年 01 月至 2009 年 01 月














管文浩先生 2009 年 01 月至 2010 年 09 月














林宇坤先生 2010 年 07 月至 2015 年 09 月














黄鑫先生 2015 年 07 月至 2017 年 03 月














梁浩先生 5、投资决策委员会成员 情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选 混合、鹏华创新驱动混合基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金 托 管人 (一)基金托管人 情况


1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。 中国 农业 银 行股 份有 限公 司承 继 原中 国农 业 银行 全部 资 产、 负债 、业 务、 机 构网 点和 员工 。中 国农 业 银行 网点 遍布 中国 城 乡, 成为 国 内网 点最 多 、业 务辐 射范 围最 广 ,服 务领 域最 广, 服务 对 象最 多, 业务 功能 齐 全的 大型 国 有商 业银 行 之一 。在 海外 ,中 国 农业 银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的 大型 国有 商 业银 行, 中 国农 业银 行一 贯秉 承 以客 户为 中心 的经 营理 念 ,坚 持审 慎稳 健经 营 、可 持续 发 展, 立足 县 域和 城市 两大 市场 , 实施 差异 化竞 争策 略, 着 力打 造“ 伴你 成长 ” 服务 品牌 , 依托 覆盖 全 国的 分支 机构 、庞 大 的电 子化 网络 和多 元化 的 金融 产品 ,致 力为 广 大客 户提 供 优质 的金 融 服务 ,与 广大 客户 共 创价 值、 共同成长。 中国 农业 银行 是中 国第 一 批开 展托 管业 务的 国 内商 业银 行, 经验 丰 富, 服务 优质 ,业 绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。 自 2010 年起中国 农业 银行 连续 通过 托管 业务 国际 内 控标 准(ISAE3402 )认 证, 表明 了独 立公 正第 三方 对中 国农 业银 行托 管 服务 运作 流程 的风 险 管理 、内 部 控制 的健 全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最 佳 资产 托 管奖 ”。2012 年荣 获第 十届 中国 财 经风 云榜 “ 最佳 资产 托 管银 行” 称号 ; 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更 名 为托 管业 务 部/养老 金 管理 中心 ,内 设综 合 管理 部、 业 务管 理部 、客 户一 部、 客户 二部 、 客户 三部 、客 户四 部 、风 险合 规 部、 产品 研 发与 信息 技术 部、 营 运一 部、 营运 二部 、市 场 营销 部、 内控 监管 部 、账 户管 理 部, 拥有 先 进的 安全 防范 设施 和 基金 托管 业务 系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 422 只。 (二)基金托管人 的内部风险控制制度说明


1、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。


2、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。


3、内部控制制度及措施


具备 系统 、完 善的 制度 控 制体 系, 建立 了管 理 制度 、控 制制 度、 岗 位职 责、 业务 操作 流程 ,可 以保 证 托管 业务 的规 范操 作 和顺 利进 行 ;业 务人 员 具 备从 业 资格 ;业 务 管理 实行 严格 的复 核、 审 核、 检查 制度 ,授 权 工作 实行 集 中控 制, 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、使 用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发 生,技术系统完整、独立。


(三)基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方 法和程序


基金 托管 人通 过参 数设 置 将《 基金 法》 、《 运 作办 法》 、基 金合 同 、托 管协 议规 定的 投资 比例 和禁 止 投资 品种 输入 监控 系 统, 每日 登 录监 控系 统 监督 基金 管理 人的 投 资运 作, 并通过基金 资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。


当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:


1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;


2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示;


3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。


三、 相关 服 务机 构 (一)基金销售机 构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 电话:(0755 )82021233 传真:(0755 )82021155 联系人:吕奇志 网址:www.phfund.com.cn (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话:(010 )88082426 传真:(010 )88082018 联系人:张圆圆 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室 电话:(021 )68876878 传真:(021 )68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室 联系电话:(027 )85557881 传真:(027 )85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020 )38927993 传真:(020 )38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 (1)银行销售机构 1)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:张喆 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 2)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:王耀球 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址:www.drcbank.com 3)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市东风东路 713 号 办公地址:北京市东城区东长安街甲 2 号 法定代表人:杨明生 联系人:陈泾渭 网址:www.cgbchina.com.cn 4)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 客户服务电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 5)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号


法定代表人:李民吉 联系人:董金 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 6)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋娇 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 7)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 8)洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 客户服务电话:96699 网址: www.bankofluoyang.com.cn 9)南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:胡昇荣 客户服务电话:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 10)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 联系 人:胡技勋 客户服务电话:96528 (上海、北京地区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 11)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 12)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 13)上海银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 客户服务电话:95594 网址:www.bosc.cn 14)厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:刘冬阳 客户服务电话:400-858-8888 网址: www.xmccb.com 15)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳 市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 16)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道 168 号 办公地址:浙江省台州市温岭市三星大道 168 号 法定代表人:江建法 联系人:刘兴龙 客户服务电话:4008896521 网址:www.mintaibank.com 17)浙商银行股份有限公司 注册地址:中国杭州市庆春路 288 号 办公地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com 18)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京复兴门内大街 55 号 办公地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇


客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 19)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:穆欣欣 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com 20)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 21)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn


22)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:邱泽滨 客户服务电话:95599 网址:www.abcchina.cn 23)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (2)证券公司销售机构 1)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼


法定代表人:祝健 联系人:王冠昌 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 2)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn 3)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 4)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 36 层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 客户服务电话:95317 网址:www.cfzq.com 5)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501、502 、1103 、1601-1615 、 1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501、502 、1103 、1601-1615 、 1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 客户服务电话:95336 网址:www.ctsec.com 6)长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 联系人:邱震 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 7)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 8)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com 9)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 客户服务电话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn 10)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 11)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 12)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客户服务电话:95531/400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 13)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人:陈照星(代) 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 14)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 15)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 客户服务电话:95309 网址:www.dxzq.net 16)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 17)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 18)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、7 、8、17、18、19 、38-44 楼 办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 19)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 22)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 23)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 24)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表人:张智河 联系人:郭一非 客户服务电话:95385 网址:http://www.grzq.com 25)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 客户服务电话:0791-222111 网址:www.gszq.com 26)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com 27)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 28)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赵洋洋 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 29)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人:况雨林 联系人:刘晓明 客户服务电话:400-871-8880 网址:www.hongtastock.com 30)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 31)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 联系人:胡星煜 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 32)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 客户服务电话:95547( 福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址:www.hfzq.com.cn 33)华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 客户服务电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 34)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 客户服务电话:95368 网址:www.hlzq.com 35)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 客户服务电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 36)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 37)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 38)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 客户服务电话:95323/4001099918 (全国)/029-68918888 (西安) 网址:www.cfsc.com.cn 39)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 40)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 客户服务电话:95372 网址:www.jyzq.cn 41)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325/400-860-8866 网址:www.kysec.cn 42)联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:www.lxsec.com 43)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年 联系人:韩秀萍 客户服务电话:95376 网址:www.mszq.com 44)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 45)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 客户服务电话:95573/400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 46)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 客户服务电话:4008-918-918 网址:www.shzq.com 47)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 48)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客户服务电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 49)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 客户服务电话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 50)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 客户服务电话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn 51)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 客户服务电话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn 52)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 53)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 客户服务电话:4008096096/95355 网址:www.swsc.com.cn 54)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 客户服务电话:95351 网址:www.xcsc.com 55)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 56)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 57)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 58)银泰证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:黄冰 联系人:林文宇 客户服务电话:4008-505-505/0755-28810131 网址:www.ytzq.net 59)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 60) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 客户服务电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 61)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建(代) 联系人:杨涵宇 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 62)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:胡创 客户服务电话:40088-95618 网址:www.e5618.com 63)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客户服务电话:4008-888-888/95551 网址:www.chinastock.com.cn 64)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 客户服务电话:95532/4006008008 网址:www.china-invs.cn 65)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:何志华 客户服务电话:95335 网址:www.avicsec.com 66)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 67)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 68)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 69)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 70)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com (3)期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ,名 义 层 11-A ,8- B4 ,9- B 、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 2)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (4)第三方销售机构 1)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 法定代表人:梁志祥 联系人:王笑宇 客户服务电话:95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ 2)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-159-9288 网址:danjuanapp.com 3)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 客户服务电话:400-8980-618 网址:www.chtfund.com 4)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:王晓晓 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 5)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 客户服务电话:95118 网址:fund.jd.com 6)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com


7)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 9)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 10)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 11)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 客户服务电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 12)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 13)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 14)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 15)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:陈铭洲 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lu.com 16)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 客户服 务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 17)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 18)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 20)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗 湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801


法定代表人:薛峰 联系人:邓爱萍 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 21)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 22)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客户服务电话:4008773772 网址:www.5ifund.com 23)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 客户服务电话:4008769988 网址:www.zscffund.com 24)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规的 要求 ,选 择 其它 符合 要求 的机 构 代理 销售 本基 金或 变更上述代销机构,并及时公告。 3、场内代销机构: 具有 中国 证监 会认 定的 基 金代 销业 务资 格且 符 合风 险控 制要 求的 深 交所 会员 单位 可以 办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于 2006 年 12 月 5 日发布的《鹏 华动力增长混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》及相关业务公告。 (三)


注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 办公室地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 联系电话:010-50938782 传真:010-50938907 负责人:赵亦清 (四)律师事务所 名称:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 法定代表人:王丽 办公室地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 联系电话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人:徐芳 经办律师:陈静茹、苏文静 (五) 会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 法定代表人:李丹 办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 联系电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:魏佳亮


经办会计师:许康玮、陈熹 四、 基金 的 名称 本基金名称:鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF ) 五、 基金 运 作方 式及 类型 本基金为混合型基金 六、 基金 的 投资 目标 本基 金精 选具 有高 成长 性 和持 续盈 利增 长潜 力 的上 市公 司中 价值 相 对低 估的 股票 ,进 行积 极主 动的 投 资管 理, 在有 效控 制 投资 风险 的 前提 下, 为 基金 份额 持有 人谋 求 长期 、稳 定的资本增值。 七、 基金 的 投资 方向 本基 金的 投资 范围 为具 有 良好 流动 性的 金融 工 具, 包括 国内 依法 发 行的 各类 股票 、债 券、 央行 票据 、 权证 、资 产证 券化 产 品以 及中 国 证监 会允 许 基金 投资 的其 他金 融 工具 。若 有投 资需 要可 参 与有 价值 的新 股配 售 和增 发。 法 律法 规或 中 国证 监会 以后 允许 基 金投 资的 其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。 股票 投资 方向 :本 基金 股 票的 主要 投资 方向 为 具有 高成 长性 和持 续 盈利 增长 潜力 的上 市公 司中 价值 相 对低 估的 增长 型股 票 ,本 基金 对 这部 分股 票 的投 资比 例不 低于 本 基金 股票 资产。 股票资产占基金资产比例为 30% ~95% ,债券资产占基金资产比例为 0% ~65% ,本基 金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ,现金或到期日在 1 年期以内政府 债券 的投 资 比例 不 低于 基金 资产 净值 的 5% ,其 中现 金不 包括 结算 备付 金 、存 出保 证金 、 应收申购款等。 八、 基金 的 投资 策略 本基 金采 取“ 自上 而下 ”和 “自 下 而上 ” 相结 合的 主 动投 资管 理 策略 ,主 要分 为三 个层次:第一层次是“自上而下 ”地进行战略性资产配置和动态资产配置,以控制或规避 市场的系统性风险;第二层次是“自下而上” 的选股策略。在有效控制个股投资风险的前 提下,为基金份额持有人谋求尽可能高的投资回报。第三层次为“自上而下 ”和“自下而 上 ”相结合的行业配置策略。同时,本基金投资策略将兼顾“动力 ”和“增长 ”两方面。其中“动力 ”包含本基金在资产配置方面的考虑,指本基金将通过动态资产配置策略,灵 活地配置股票、债券这两大类资产之间的投资比例。而“增长 ”则指本基金管理人在个股 选择方面将 以高 成长 性和 持续 盈利 增 长潜 力的 上 市公 司中 价 值相 对低 估的 股票 作 为主 要的 股票投资对象。 1、投资决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的规定; (2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析; (3)上市公司的成长性、盈利能力和资产质量。 2、战略性资产配置策略 本基 金主 要根 据宏 观经 济 、政 策环 境、 利率 走 势、 市场 技术 指标 、 市场 资金 构成 及流 动性 情况 分析 来 全面 评估 证券 市场 现 阶段 的系 统 性风 险和 预 测中 长期 预期 收益 率 ,在 此基 础上 ,制 定本 基 金在 股票 、债 券和 现 金等 大类 资 产之 间的 中 长期 配置 比例 、调 整 原则 和调 整范围。 本基金战略性 资产 配置 由 投资 决策 委员 会决 定 ,投 资决 策委 员会 最 终确 定股 票、 债券 和现金等大类资产之间的中长期配置比例。 3、动态资产配置策略 本基 金将 通过 对股 票市 场 和债 券市 场未 来走 势 的判 断以 及重 大政 策 变动 的预 测, 力争 把握 投资 时机 , 审时 度势 地根 据市 场 变化 动态 地 调整 基金 投 资组 合中 股票 和债 券 这两 大类 资产 之间 在相 对 较短 的一 段时 期内 的 配置 比例 , 在有 效控 制 风险 的同 时获 取更 高 的投 资收 益。 基于 基金 投资 中时 机选 择 的重 要性 ,我 公司 还 自行 开发 了动 态资 产 配置 的量 化模 型, 以此 作为 制定 动 态资 产配 置决 策的 辅 助性 工具 。 我公 司的 动 态资 产配 置的 量化 模 型是 基于 股票 价格 将围 绕 着股 票价 值中 枢上 下 波动 的特 征 而构 建的 。 更具 体来 说, 就是 在 股票 价格 表现 出超 涨或 超 跌时 ,我 们预 期, 该 股票 以后 的 价格 走势 将 会趋 向于 价值 回归 。 股票 是一 种高 风险 、高 收 益的 资产 ,相 对于 股 票而 言, 债 券则 是一 种 低风 险、 低收 益的 资 产。 当股 票市 场处 于超 跌 状态 时, 我们 预期 股 票市 场的 价 格走 势将 趋 向于 上升 ,所 以在 该 阶段 可以 按照 一定 的原 则 增持 股票 ,减 持债 券 ,以 求在 有 效控 制投 资 风险 的同 时获 得更 多 的股 票收 益; 当股 票市 场 处于 超涨 状态 时, 我 们预 期股 票 市场 的价 格 走势 将趋 向于 下跌 , 所以 在该 阶段 可以 按照 一 定的 原则 减持 股票 , 增持 债券 , 以 规避 股票 价格 下跌 的风 险, 力 争保 证基 金资 产的 安全 。 因此 ,我 们可 以通 过 判断 市场 的 超涨 或超 跌 状态 以及 基金 投资 组 合中 具有 较高 风险 的资 产 部分 (即 股票 )的 收 益风 险特 征 来动 态调 整 基金 投资 组合 中股 票 和债 券这 两大类资产之间在相对较短一段时期内的配置比例。 4、股票投资方法 (1)个股选择策略 本基 金将 深度 挖掘 具有 高 成长 性和 持续 盈利 增 长潜 力的 上市 公司 中 价值 相对 低估 的股 票,以此作为股票投资部分的主要投资对象。这里所说的“价值相对低估 ”指的是上市公 司的 高成 长性 以 及盈 利增 长速 度由 于 尚未 被投 资 者所 充分 认 识以 至于 没有 在股 价 上充 分反 映出 来, 也就 是 说公 司的 盈利 增长 速 度快 于股 价 的反 映速 度 ,股 价对 公司 的盈 利 增长 的反 映存 在着 明显 的 滞后 。除 此以 外, 本 基金 还将 高 度重 视和 跟 踪那 些过 去基 本面 情 况差 但现 在已 有明 显好 转 的上 市公 司股 票, 深 入分 析其 基 本面 发生 转 变的 根本 性原 因, 同 时采 用多 种价 值评 估办 法 多角 度地 对其 进行 投 资价 值分 析 ,甄 选出 那 些基 本面 已得 到改 善 ,同 时具 有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。 (2)股票备选库的构建方法 根据 前面 阐述 的个 股选 择 策略 ,本 基金 管理 人 将从 两条 路径 甄选 股 票进 而构 建股 票备 选库 。第 一条 路 径就 是首 先通 过股 票 的历 史财 务 数据 和股 票 的市 场表 现甄 选出 成 长性 良好 的股 票, 然后 在 此基 础上 通过 研究 员 从影 响股 票 所属 上市 公 司的 成长 性、 盈利 性 以及 投资 价值 的各 个方 面 进行 综合 评估 ,甄 选 出具 有高 成 长性 和持 续 盈利 增长 潜力 的上 市 公司 股票 进入 股票 备选 库 ;第 二条 路径 就是 通 过研 究员 对 基本 面已 有 改善 的个 股的 深入 分 析, 从那 些过 去基 本面 情 况差 但现 在已 有明 显 好转 的上 市 公司 中发 掘 具有 潜在 盈利 增长 预 期的 个股 进入 股票 备选 库 。对 于新 股, 我们 将 根据 研究 员 提供 的 有关 研究 报告 ,单 独考 虑 是否 纳入 股票备选库。 1)股票备选库中来自于第一条路径的股票的甄选办法: a)


剔除 ST 等限制和禁止基金投资的股票名单上的股票以及过去两年 的股票; b)


基于股票的历史财务数据和市场表现,同时借助我公司的股票成长性评估系统将沪 深两市的所有 A 股(将在上一步骤中剔除的股票除外)从高到低进行成长性排名, 并选取前 500 支股票构成本基金重点关注的股票。其中成长性评估系统中成长性 排名的方法是借鉴新华富时 600 成长指数中的有关成长性排名的方法构建的,但 构建中所选取的指标却是不尽相同的 7 个指 标,包括4 个价值因子指标和3 个成 长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率(B/P)、每股盈利/每股市 价(E/P )、年现金流/市值(cashflow-to-price )以及销售收入/市值(S/P ); 成长因子分别是 ROE (1- 红利支付率) 、过去 2 年每股收益复合增长率以及过去 2 年主营业务收入复合增长率。 在上 述几 个步 骤的 基础 上 ,行 业研 究小 组的 研 究员 从影 响股 票所 属 上市 公司 的成 长性 和盈利性的各个方面进行综合评估,其中“未来两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以 及“ 未来 两年 的 预期 每股 收 益复 合增 长 率 ”将 是研 究 员评 估股 票的 “ 成长 性潜 力 ”的主 要考 量指 标。 根 据综 合评 估的 结果 , 行业 研究 小 组将 筛选 出 具有 高成 长性 和持 续 盈利 增长 潜力的上市公司中价值相对低估的股票构成股票备选库的一部分。 研究员的综合评估主要包括以下几个方面: a)


收益预期和趋势分析:研究员对股票的收益增长预期、收益预期的调整的精准评估 以及收益预期的趋势分析,是能否筛选出具有良好成长性股票的关键一步。 b)


股票估值:对成长类股票估值的目的是衡量股价中所反映出的市场预期的合理程度。 适合成长股的估值方法中常见的主要有两种:一种是根据隐含增长率评估成长 股 内在价值的本杰明·格雷厄姆(Benjamin Graham )方法,另一种是根据价格增长 合理性进行估值的 PEG 方法; c)


行业评估:主要了解股票所属公司的行业前景以及在竞争市场中的地位,以便所筛 选出来的股票具有行业竞争优势和领先地位的特征。主要方法是考察未来两年行 业和个股的预期年收益增长率、行业集中度、股票在所属行业内的竞争对手等; d)


公司业务模式、业务计划分析:主要是评估可能影响公司发展和成功的业务计划质 量。评估主要包括如下几个方面:品牌认知、进入壁垒分析、分销模式、产品使 用周 期/ 产品 价格 、 原 料供 应/ 供 应厂 商、 可预 期收 入 流、 客户 数量 、产 品周 期、 产品和市场的多样性分析、公司的增长原因分析(如:是正常增长还是通过收购实 现增长) ; e)


公司管理层素质分析:主要包括公司高管和公司董事会成员素质分析、账目明晰情 况以及收益增长的稳定性分析、公司高管持股状况分析等; f)


公司财务健康状况分析:根据公司负债程度的高低,要对不同类型的公司采取不同 的方法和量化指标来进行财务健康状况的评估,以便确保所筛选出来的公司的财 务状况健康; g)


公司赢利能力的趋势分析:结合公司过去业绩的历史数据,对股票的赢 利趋势、收 益前景进行分析,筛选出那些能够达到、最好是能够突破市场收益增长预期的股 票。这是成长型投资成功的关键步骤。对于公司赢利能力的趋势分析,我们主要 基于:销售收入增长趋势分析、利润率趋势分析、现金流趋势分析等几个方面进 行分析。 2)股票备选库中来自于第二条路径的股票的甄选办法 行业 研究 员会 高度 重视 和 跟踪 那些 过去 基本 面 情况 差但 现在 已有 明 显好 转的 上市 公司 股票 ,深 入分 析 其基 本面 发生 转变 的 根本 性原 因 ,同 时采 用 多种 价值 评估 办法 多 角度 地对 其进 行投 资价 值 分析 ,甄 选出 那些 基 本面 已得 到 改善 ,同 时 具有 潜在 高盈 利增 长 趋势 的个 股纳入股票备选库。 对进 入股 票备 选库 中的 股 票, 行业 研究 员进 行 定期 跟踪 和维 护。 至 少每 半年 一次 对公 司进 行深 度调 研 或访 谈并 提交 调研 简 报; 伴随 着 股票 盈利 预 测的 调整 和股 票市 场 表现 的变 化,股票备选库中的股票也将随之进行调整。 (3)行业配置策略 本基 金的 行业 配置 将以 经 济周 期的 不同 阶段 , 不同 行业 或产 业的 发 展所 呈现 出的 差异 性以 及不 同行 业 分享 经济 增长 所呈 现 出的 差异 性 作为 配置 的 出发 点。 在非 均衡 高 速发 展的 中国 经济 中, 市 场需 求、 技术 进步 、 政策 变动 、 行业 整合 等 因素 均对 各行 业带 来 了不 同的 机遇 和挑 战, 行 业的 周期 性成 长和 结 构性 分化 是 中长 期现 象 ,在 股票 市场 上就 表 现为 行业 投资 收益 的中 长 期轮 动, 把握 各行 业 发展 趋势 和 市场 波动 特 征, 并对 行业 资产 进 行科 学配 置,是基金控制风险、获取稳定收益的有效方法。 本基 金的 行业 配置 以行 业 景气 预测 为基 础, 结 合对 产业 政策 、行 业 相关 特征 指标 和财 务指 标的 分析 , 对行 业进 行综 合评 价 ,在 此基 础 上进 行行 业 配置 ,其 中, 对行 业 景气 度的 精准 判断 是行 业 配置 决策 是否 正确 的 关键 性因 素 。行 业研 究 小组 将定 期提 交行 业 景气 预测 报告 和行 业配 置 建议 。基 金 经理 小组 在 股票 备选 库的 基础 上 ,通 过对 个 股的 风险 收 益特 征、 市场 状况 的分 析 ,结 合对 个股 的价 格 趋势 和市 场 时机 的判 断 ,再 结合 行业 研究 小 组的 行业 评估 报告 和行 业 配置 建议 ,确 定各 行 业配 置比 例 和个 股权 重 ,完 成股 票投 资组 合 的构 建, 再通过 Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合进行进一步 的调整优化。 5、债券投资方法 本基 金债 券投 资的 主要 目 的是 规避 股票 投资 部 分的 系统 性风 险, 在 股票 市场 处于 上升 阶段 时, 加大 股 票部 分的 投资 比例 , 减少 债券 部 分的 投资 比 例; 而在 股票 市场 处 于下 跌阶 段时 ,相 应地 减 少股 票部 分的 投资 比 例, 同时 加 大债 券部 分 的投 资比 例。 在股 票 和债 券这 两大 类资 产之 间 的灵 活配 置中 ,债 券 部分 所起 的 作用 主要 是 为了 保证 本基 金投 资 的安 全性 和基 金资 产的 高 流动 性, 以便 在股 市 下跌 时通 过 减少 股票 投 资部 分仓 位、 加大 债 券投 资部 分仓 位而 规避 股 市的 系统 性风 险, 在 股市 快速 上 升时 能及 时 地获 得资 金, 迅速 地 加大 股票 部分 的投 资比 例 。鉴 于上 述考 虑, 本 基金 在甄 选 个券 构建 债 券投 资组 合时 ,将 会 把个 券的 流动性和久期作为重要的参考指标。 本基 金在 债券 投资 的过 程 中, 将综 合运 用多 种 投资 策略 ,包 括久 期 策略 、收 益率 曲线 策略 、流 动性 策 略、 相对 价值 挖掘 策 略以 及跨 市 场、 跨品 种 套利 策略 等, 以使 债 券投 资组 合能起到保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性。 6、权证投资方法 本基 金将 权证 看作 是辅 助 性投 资工 具, 其权 证 的投 资原 则为 有利 于 基金 资产 增值 ,有 利于加强基金风险控制。 本基 金在 权证 投资 中将 对 权证 标的 证券 的基 本 面进 行研 究, 同时 综 合考 虑权 证定 价模 型、 市场 供求 关 系、 交易 制度 设计 等 多种 因素 对 权证 进行 定 价, 主要 运用 的投 资 策略 为: 杠 杆 交易 策 略、 对冲 保 底组 合投 资 策略 、保 底套 利 组合 投资 策 略、 买入 跨 式投 资策 略 、 Delta 对冲策略等。 7、投资决策程序 本基 金的 投资 主要 参照 以 下流 程进 行运 作, 在 有效 控制 投资 风险 的 前提 下, 为基 金份 额持有人谋求长期、稳定的资本增值: a)


行业研究小组研究人员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果,形成宏观、 策略方面的研究报告,为基金资产配置提供决策支持。 b)


投资决策委员会首先确定基金投资的战略性资产配置比例。 c)


基金经理根据市场短期因素的影响在战略性资产配置预先设定的投资比例范围内确 定股票、债券之间的大类资产配置比例。 d)


行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途 径,对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估,自下而 上地筛选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司。 e)


研究部定期或不定期的提交动态资产配置的数量化分析报告,同时借助公司的股票 成长性评估系统定期呈交有关股票成长性的数量化分析报告,作为决策支持。 f)


行业研究小组构建和维护股票备选库。 g)


本基金的行业配置以行业景气预测为基础,结合对产业政策、行业相关特征指标和 财务指标的分析,对行业进行综合评价,行业研究小组将定期提交行业景气预测 报告和行业配置建议。 h)


基金经理及助理依据股票备选库以及行业研究员的投资建议报告,再结合自己对市 场时机的判断,确定行业配置比例以及个股权重,构建股票投资 组合,再通过 Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步 的调整优化。 i)


固定收益小组与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前 提下,构建债券组合。 j)


交易室按有关交易规则执行交易指令,并将有关信息反馈给基金经理。 k)


行业研究小组对股票备选库中的股票进行分析和跟踪,并定期或不定期向基金经理 提交投资建议报告。分析和跟踪的重点主要是投资品种的市场价格是否被低估。 l)


研究部负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估 。 m)


金融工程师定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告, 基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟定 改进方案,并必须在规定的时间内调整投资组合。 n)











监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。 九、 基金 的 业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70% +中证综合债指数收益率×30% 在合 理的 市场 化利 率基 准 推出 等客 观情 况的 影 响下 ,基 金管 理人 可 根据 投资 目标 和投 资策 略, 确定 变 更业 绩比 较 基准 ,此 项 变更 无须 召开 基金 份 额持 有人 大 会, 但应 及 时公 告。 本公司于 2009 年 5 月 22 日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下动力增长基金基金合 同中“业绩比较基准”定义的公告》,自 2009 年 5 月 22 日起,将本基金的业绩比较基准 修改为上述基准。 沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股 指数 ,该 指数 市 场代 表性 强, 指数 编 制方 法透 明 、样 本股 票 调整 规则 清晰 ,因 此 本基 金选 择沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准。 中证 综合 债指 数的 选样 债 券的 信用 类别 覆盖 全 面, 期限 构成 宽泛 , 能较 好地 反映 我国 债券 市场 的整 体 价格 变动 趋势 ,因 此 选择 该指 数 作为 衡量 基 金债 券投 资部 分的 业 绩比 较基 准。 本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。 十、 基金 的 风险 收益 特征 本基 金属 于混 合型 (偏 股 型) 基金 ,其 预期 风 险和 收益 高于 货币 型 基金 、债 券基 金、 混合型基金类中的偏债型基金,低于股票型基金,为证券投资基金中的中等风险品种。 十一 、基 金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 01 月 18 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日。


1、报 告期 末基 金 资产 组合 情况


序号


项目


金额(人民币元 )


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


1,047,025,600.76 78.11


其中:股票


1,047,025,600.76 78.11 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -


资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7


银行存款和结算备付金合 计


135,186,071.22 10.09 8


其他资产


158,182,747.31 11.80 9


合计


1,340,394,419.29 100.00 2、报 告期 末按 行 业分 类的 股票 投资 组合


(1)报 告期 末按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


183,937,441.56 14.13 D


电力、热力、燃气及水生 产和供应业


804,805,429.51 61.83 E


建筑业


- - F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技 术服务业


52,392,423.89 4.02 J


金融业


5,890,305.80 0.45 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管 理业


- - O


居民服务、修理和其他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


1,047,025,600.76 80.44 (2)报 告期 末按 行业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合


注:无。 3、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净 值比例(%)


1 600027 华电国际 20,351,263 96,668,499.25 7.43 2 600236 桂冠电力 15,966,857 89,733,736.34 6.89 3 600674 川投能源 9,585,769 83,108,617.23 6.38 4 600886 国投电力 9,768,219 78,634,162.95 6.04 5 600795 国电电力 30,560,765 78,235,558.40 6.01 6 600011 华能国际 9,581,291 70,709,927.58 5.43 7 601991 大唐发电 20,552,731 64,741,102.65 4.97 8 000543 皖能电力 13,274,746 63,586,033.34 4.88 9 600900 长江电力 3,963,100 62,934,028.00 4.83 10 000539 粤电力A 11,706,414 54,200,696.82 4.16 4、报 告期 末按 债 券品 种分 类的 债券 投资 组合


注:无。 5、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细


注:无。 6、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细


注:无。 7、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细


注:无。 8、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细


注:无。 9、报 告期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明 (1)报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细


注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 (2)本 基金 投资 股指 期货 的投 资政 策


本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明 (1)本 期国 债期 货投 资政 策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细


注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本 期国 债期 货投 资评 价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投 资的 前十 名证 券 中本 期没 有发 行主 体 被监 管部 门立 案调 查 的、 或在 报告 编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 (3)其 他资 产构 成


序号


名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


1,137,834.32 2


应收证券清算款


156,927,010.06 3


应收股利


- 4


应收利息


10,681.91 5


应收申购款


107,221.02 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


158,182,747.31 (4)报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细


注:无。 (5)报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明


注:无。 (6)投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分


由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十二 、基 金 的业 绩 基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和运 用基 金财 产 ,但 不保 证基 金一 定盈 利。 基金 的 过往 业绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ,投 资人 在做 出投 资 决策 前应 仔细阅读本基金招募说明书。 本基 金基 金合 同生 效以 来 的投 资业 绩与 同期 基 准的 比较 如下 表所 示 (本 报告 中所 列财 务数据未经审计): 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2007 年 01 月 09 日(基金合 同生效日)至 2007 年 12 月 31 日 112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47% 2008 年 01 月 01 日至 2008 年 12 月 31 日 -54.40% 2.55% -51.30% 2.12% -3.10% 0.43% 2009 年 01 月 01 日至 2009 年 12 月 31 日 79.24% 1.80% 61.23% 1.45% 18.01% 0.35% 2010 年 01 月 01 日至 2010 年 12 月 31 日 -3.51% 1.34% -7.67% 1.11% 4.16% 0.23% 2011 年 01 月 01 日至 2011 年 12 月 31 日 -22.40% 1.02% -16.55% 0.91% -5.85% 0.11% 2012 年 01 月 01 日至 2012 年 12 月 31 日 9.28% 0.95% 6.80% 0.89% 2.48% 0.06% 2013 年 01 月 01 日至 2013 年 12 月 31 日 5.41% 1.07% -5.08% 0.98% 10.49% 0.09% 2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 日 8.61% 1.01% 38.16% 0.85% -29.55% 0.16% 2015 年 01 月 01 日至 2015 年 12 月 31 日 31.50% 2.84% 8.02% 1.74% 23.48% 1.10% 2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日 -9.46% 1.46% -6.98% 0.98% -2.48% 0.48% 2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日 12.04% 0.78% 15.00% 0.45% -2.96% 0.33% 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日 -19.46% 1.02% -16.14% 0.93% -3.32% 0.09% 自基金合同生效日至 2018 年 12 月 31 日 74.96% 1.63% 50.01% 1.25% 24.95% 0.38% 十三 、基 金 的费 用与 税收 (一)与基金运作 有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金财产拨划支付的银行费用; (4)基金合同生效后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)基金的证券交易费用; (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述 基金 费用 由基 金托 管 人根 据有 关法 规和 本 基金 合同 、招 募说 明 书等 法律 文件 的规 定,按费用的实际支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×1.5% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金 管理 费每 日计 提, 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 管理 费划 付指 令,经基金托管人复核后于次月首 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理 人。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金 托管 费每 日计 提, 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 托管 费划 付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)本条第 1 款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、 中国证监会的规 章及 相关 协议 的规 定 ,按 费用 实 际支 出金 额 支付 ,列 入或 摊入 当 期基 金费 用。 (二)与基金销售 有关的费用 1、申购费 本基 金的 申购 费用 应在 投 资人 申购 基金 份额 时 收取 ,不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的市场推广、销售等各项费用。 本基金采取金额申购的方式。 本基 金对 通过 直销 柜台 申 购的 养老 金客 户与 除 此之 外的 其他 投资 者 实施 差别 的申 购费 率。 养老 金客 户指 基本 养老 基 金与 依法 成立 的养 老 计划 筹集 的资 金及 其 投资 运营 收益 形成 的补 充养 老基 金 ,包 括全 国社 会保 障 基金 、可 以 投资 基金 的 地方 社会 保障 基金 、 企业 年金 单一 计划 以及 集 合计 划。 如将 来出 现 经养 老基 金 监管 部门 认 可的 新的 养老 基金 类 型, 基金 管理 人可 在招 募 说明 书更 新时 或发 布 临时 公告 将 其纳 入养 老 金客 户范 围, 并按 规 定向 中国 证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表: 申购金额 M (元) 特定申购费率 M<50 万 0.6 % 50 万≤M <250 万 0.6 % 250 万≤M <500 万 0.6 % M≥500 万 每笔 1000 元


其他投资者申购本基金基金份额的申购费率(场外、场内的申购费率相同)如下表:


申购金额 M (元) 申购费率 M<50 万 1.5 % 50 万≤M <250 万 1.2 % 250 万≤M <500 万 0.8 % M≥500 万 每笔 1000 元 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 场外、场内申购计算公式:: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 场内 申购 份额 保留 到整 数 位, 计算 所得 整数 位 后小 数部 分的 份额 对 应的 资金 返还 至投 资者资金账户。 2、转换费 本基金目前仅可办理场外转换业务,场内暂未开通基金间转换业务。 具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人的相关公告。 3、赎回费 本基金的场外赎回费率按持有期限逐渐递减,具体费率如下: 持有期限(Y) 场外赎回费率 Y <7 日 1.5% 7 日≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y ≥2 年 0 本基金的场内赎回费率按持有期限逐渐递减,具体费率如下: 持有期限(Y) 场内赎回费率 Y <7 日 1.5% Y ≥7 日 0.5% 场外、场内赎回计算公式: 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费用由赎回申请人承担,本基金对持续持有期 少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额归入基金财产,其他情况赎回费总额的 25% 归基金财产,75% 用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。 4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合 同约定的前提下,在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式,无须召开基金 份额持有人大会,并应最迟于新的费率实施前 3 个工作日依照《信息披露办法》的有关规 定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示 。 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估 值的 公平 性。 具 体处 理原 则 与操 作规 范 遵循 相关 法律 法规 以 及监 管部 门 、自 律规 则 的规 定。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金 促销 计划 , 针对 以特 定 交易 方式( 如网 上交 易、 电话 交 易等) 等进 行基 金交 易 的投 资人 定期 或不 定期 地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销 活动 期间 , 按相 关监 管部 门要 求 履行 必要 手续后,基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。 (三)其他费用 按照国家有关规定可以列 入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (四)不列入基金 费用的项目 基金 管理 人和 基金 托管 人 因未 履行 或未 完全 履 行义 务导 致的 费用 支 出或 基金 财产 的损 失, 以及 处理 与 基金 运作 无 关事 项发 生 的费 用等 不列 入基 金 费用 。募 集 期间 发生 的 律师 费、 会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金 管理 人和 基金 托管 人 可根 据基 金发 展情 况 调整 基金 管理 费率 和 基金 托管 费率 。降 低基 金管 理费 率 和基 金托 管费 率, 无 须召 开基 金 份额 持有 人 大会 。基 金管 理人 必 须最 迟于 新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。 (六 )税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明


本基 金管 理人 根据 《中 华 人民 共和 国证 券投 资 基金 法》 、《 公开 募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理 办法 》 、《 证券 投 资基 金信 息披 露管 理 办法 》及 其它 有关 法律 法 规的 规定 ,结 合本 基 金管 理人 对 本基 金实 施 的投 资管 理活 动, 对 本基 金管 理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止 日期。 2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。 3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。 5、在“第十一部分 基金投资”部分内容进行了更新。 6、在“第十二部分 基金业绩”部分内容进行了更新。 7、在“第二十四部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。








鹏华基金管理有限公司 2019 年 2 月