招商添裕纯债：关于开放招商添裕纯债债券型证券投资基金日常申购、转换转入和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商添裕纯债债券型证券投资 基金日常申购、转换转入和定期定额投 资业务的公告 公告送出日期：2019 年 2 月 20 日 1 公告基本信息 ■ 注：1、投资者范围：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以 及法律法规及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 2 、招商添裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）于 2019 年 2 月 21 日起仅开放办 理申购、转换转入和定期定额投资业务。有关本基金办理赎回和转换转出业务的详细信息，本公 司将另行公告。 2 日常申购、转换转入和定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、转换转入和定期定额投资业务，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更、新的业务发展或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 原则上，投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费）；通过本 基金管理人官网交易平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理人直销机构 申购，首次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。 实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 3.2 申购费率 - 3.2.1 前端收费 本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份额不需缴纳申 购费，本基金采用金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者 在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。 本基金可对在本公司直销中心办理账户认证手续的特定投资人实行有差别的费率优惠。 本基金对通过直销中心申购的特定投资人与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资人包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养 老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集 合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入 特定投资人范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资人申购费率见下表： ■ 其他情况下，投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表： ■ 3.2.2 后端收费 ■ 注：本基金未开通后端收费模式。 3.3 其他与申购相关的事项 本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/ （1 ＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额 申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用= 固定申购费金额 申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去， 舍去部分归基金财产。 4 日常转换业务 4.1 转换费率 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金 合同、招募说明书的规定收取，并根据上述规定按比例归入基金财产。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金 与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进 行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 4.2 其他与转换相关的事项 1 、转换转入开放日：本基金从 2019 年 2 月 21 日开始办理日常转换转入业务。基金办理日 常转换转入业务的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或转换转入 时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 2 、份额转换：基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金 份额不得低于 1 份。通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存 份额不足 1 份的，只能一次性赎回，不能进行转换。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。 3 、转换业务规则 （1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基 金品种之间。 （2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。 （3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。 5 定期定额投资业务 “定期定额投资业务” 是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。投资者在办理相关基金“定期定额投资业务” 的同时，仍然可以进行日 常申购业务。 投资者可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金额，定期定额申购 每期最低扣款金额不少于人民币 100 元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。 定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务，如有 费率优惠以销售机构相关公告为准。 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构： 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555 （免长途话费） 电话：（0755 ）83196437 传真：（0755 ）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（021 ）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（0755 ）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（021 ）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755 ）83196359 83196358 传真：（0755 ）83196360 备用传真：（0755 ）83199266 联系人：冯敏 6.1.2 场外代销机构 - 6.2 场内销售机构 - 7 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排 自 2019 年 2 月 21 日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息 披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基 金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。 8 其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、转换转入和开通定期定额投资事项予以说明。投资者欲了 解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在在 2019 年 1 月 24 日的《中国证券报》上的《招商添裕 纯债债券型证券投资基金招募说明书》。 （2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者， 可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com ）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商招 商基金客户服务热线：400-887-9555 （免长途话费）。 （3）有关本基金开放申购、转换转入和定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另 行公告。 （4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率，基金管理 人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告。 （5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金 促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠 活动实施日公告。 （6）上述业务的解释权归本基金管理人。 （7）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能 规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基 金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募 说明书更新。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2019 年 2 月 20 日 招商可转债分级债券型证券投资基金 可能发生不定期份额折算的提示公告 根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）关于不定期份 额折算的相关规定，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）之招商转债 B 份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189 ）的基金份额参考净值达到 0.450 元后，本基 金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债 A 份额（场内简称：转 债优先，交易代码：150188）及招商转债 B 份额将进行不定期份额折算。 由于近期可转债市场波动较大，截至 2019 年 2 月 19 日，招商转债 B 份额的基金份额净值接 近基金合同规定的不定期份额折算的阀值，在此提请投资者密切关注招商转债 B 份额近期份额净 值的波动情况。 针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下： 一、招商转债 A 份额、招商转债 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后， 招商转债 A 份额、招商转债 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投 资者注意高溢价所带来的风险。 二、招商转债 B 份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降 低，将恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平，相应地，招商转债 B 份额的参考净值随市场涨跌而增长或 者下降的幅度也会大幅减小。 三、由于触发折算阀值当日，招商转债 B 份额的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在 触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商转债 B 份额的参考净值可能与折算阀值 0.450 元有 一定差异。 四、招商转债 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后招商转债 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债 A 份 额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债 A 份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情 况，因此招商转债 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 本基金管理人的其他重要提示： 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为 1 份），舍 去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债 A 份额、招商转债 B 份额和场内招商可转债份额的 持有人，存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登 记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债 A 份额与招商转债 B 份额的上市交易和招商可 转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予 以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400 －887－ 9555（免长途话费）。 三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于 本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2019 年 2 月 20 日
