杭州湾区：南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
南 华中证 杭州湾 区交易 型开放 式指数 证券投 资
基金 开放 日常申 购、赎 回业务 公告
公告送 出日期：2019 年 2 月19 日
1. 公 告基 本信息
基金 名 称 南华中 证杭 州湾 区交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
基金简称 南华中 证杭 州湾 区 ETF （ 场内简 称： 杭州 湾区 ）
基金 主 代码 512870
基金申 赎代 码 512871
基金 运 作方 式 交易型 开放式
基金 合 同生 效日 2018 年 12 月 14 日
基金 管 理人 名称 南华基 金管 理 有 限公 司
基金 托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告 依 据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、《 证券 投资 基金销
售管理 办法 》、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办
法》、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法
律法规 以及 本基 金相 关法 律文件 等
申购起 始日 2019 年 2 月 22 日
赎回起 始日 2019 年 2 月 22 日
注： 本 基金 暂未 开通 场外 申购赎 回等 业务 ， 在 不违 反法律 法规 且对 基金 份额 持有人 利益 无实
质性不 利影 响的 前提 下 ， 基 金管理 人可 以根 据具 体情 况履行 适当 程序 后开 通本 基金的 场外 申
购赎回 等业 务， 场外 申购 赎回的 具体 办理 方式 等相 关事项 届时 将另 行公 告。
2. 日 常申 购、赎 回业 务的办 理时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 ， 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更或
其他特 殊情 况， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但 应在 实施
日前依 照 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》( “ 《 信息披 露办 法》 ”) 的有 关 规定在 指定 媒
介上公 告。
若其后 基金 申请 上市 ，上 市期间 基金 可暂 停办 理申 购、赎 回业 务。
3. 日 常申 购、赎 回业 务
3.1 申 购与 赎回 的原 则
1 、本 基金 采用 份额 申购 和 份额赎 回的 方式 ，即 申购 和赎回 均以 份额 申请 。
2 、本 基金 的申 购对 价、 赎 回对价 包括 组合 证券 、现 金替代 、现 金差 额及 其他 对价。
3 、申 购、 赎回 申请 提交 后 不得撤 销。
4 、申购 、赎回 应遵守 《上 海证券交 易所 交易型 开放 式指数基 金业 务实施 细则 》和《 中
国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 关 于 上 海证 券 交 易 所交 易 型 开 放 式基 金 登 记 结算 业 务 实 施细
则》 的规 定； 如上 海证 券 交易所 、 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司 修改 或更 新上述 规则 并适
用于本 基金 的， 则按 照新 的规则 执行 ，并 在招 募说 明书中 进行 更新 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
3.2 申 购与 赎回 的 数 量限 制
1 、投资 人申购 、赎回 的 基 金份额需 为最 小申购 赎回 单位的整 数倍 。本基 金最 小申购 赎
回单位 为100 万 份基 金份 额。
2 、基金 管理人 可根据 基金 运作情况 、市 场情况 和投 资人需求 ，在 法律法 规允 许的情 况
下， 合理 调整 上述规 定申 购和赎 回的 数额 限制 。 基 金管理 人必 须在 调整 生效 前依照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告并 报中 国证 监会备 案。
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取规 定单 个投 资者 申购金 额上 限、 基金 规模 上限或 基金 单日 净申 购比 例上限 ， 以 及拒
绝大额 申购 、 暂停基 金申 购等措 施 ， 切 实保护 存量 基金份 额持 有人 的 合 法权 益。 基金 管理 人
必须在 调整 实施 前依 照 《信 息披露 办法 》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备 案 。
3.3 申 购、 赎回 对价 及费 用
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后第5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公告， 计算 公式 为计算 日基 金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的基 金份 额总 数。 遇特殊 情况 ， 可
以适当 延迟 计算 或公 告， 并报中 国证 监会 备案 。
2 、 申购 对价 、 赎 回对 价根 据申购 、 赎 回清 单和 投资 人申购 、 赎 回的 基金 份额 数额确 定。
申购对 价是指 投资人 申购 基金份 额时应 交付的 组合 证券、 现金替 代、现 金差 额及其 他对价。
赎回对 价是指 基金份 额持 有人赎 回基金 份额时 ，基 金管理 人应交 付的组 合证 券、现 金替代、
现金差 额及 其他 对价 。 申 购赎回 清单 由基 金管 理人 编制。T 日的 申购 赎回 清单 在当日 上海 证
券交易 所开 市前 公告 。
3 、 投资 人在 申购 或赎 回基 金份额 时， 申购 赎回 代理 券商可 按照 不超 过 0.5% 的 标准收 取
佣金， 其中 包含 证券 交易 所、登 记机 构等 收取 的相 关费用 。
4. 申 购赎 回代办 证券 公司
序号 名称 网址 客服电话
1 财通证券 股份有 限公司 www.ctsec.com 95336
2 广发证券 股份有 限公司 www.gf.com.cn 95575
3 国泰君安 证券股 份有限 公 司 www.gtja.com 95521/400-8888-666
4 海通证券 股份有 限公司 www.htsec.com 95553/400-8888-001
5 华宝证券 有限责 任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
6 申万宏源 西部证 券有限 公 司 www.hysec.com 400-800-0562
7 申万宏源 证券有 限公司
www.swhysc.com 95523/400-889-5523
8 首创证券 有限责 任公司 www.sczq.com.cn 400-620-0620
9 湘财证券 股份有 限公司 www.xcsc.com 95351
10 兴业证券 股份有 限公司 www.xyzq.com.cn 95562
11 招商证券 股份有 限公司 www.newone.com.cn 95565
12 浙商证券 股份有 限公司 www.stocke.com.cn 95345
13 中信建投 证券股 份有限 公 司 www.csc108.com 400-888-8108
14 中国国际 金融股 份有限 公 司 www.cicc.com 010-65051166
15 中国银河 证券股 份有限 公 司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888 或95551
投资者 办理 本基 金申 购 、 赎 回业务 的具 体流 程 、 规 则等 以及各 销售 机构 的业 务办 理状况 ，
请参照 各申 购赎 回代 办证 券公司 的规 定。 若增 加新 的申购 赎回 代办 证券 公司 ， 本公 司将 及时
公告， 敬请 投资 者留 意。
5. 基 金份 额净值 公告 的披露 安排
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额销 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 6. 其 他需 要提示 的事 项
（1 ）投 资者 欲了 解本 基 金的详 细情 况， 请登 录本 公司网 站（www.nanhuafunds.com ）
查阅本 基金 基金 合同 及招 募说明 书 ， 也 可拨打 本公 司客户 服务 电话 （400-810-5599 ） 了 解本
基金日 常申 购、 赎回 事宜 。
（2） 本 基金 将自 2019 年2 月 22 日 起在 上海 证券 交 易所上 市交 易， 投资 者可 通过本 公
司网站 查阅 本公 司 于 2019 年 2 月 19 日 发布 的《 南 华中证 杭州 湾区 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金 上 市交 易公 告书 》了解 相关 信息 。
风险提 示 ： 本 基金 属于 股票 基金 ， 风 险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基金。
基金主 要投 资于 标的 指数 成份股 及备 选成 份股 ， 在 股票基 金中 属于 较高 风险 、 较高 收益 的产
品。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人做 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况、 基金 份额 上市交 易价 格波 动与 基金 净值变 化引 致
的投资 风险 ， 由投资 人自 行负责 。 投资 者在投 资本 基金之 前 ， 请 仔细阅 读本 基金的 招募 说 明
书和基 金合 同， 全面 认识 本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性， 并充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力，理 性判 断市 场， 谨慎 做出投 资决 策。
特此公 告
南华基 金管 理有 限公 司
2019 年2 月19 日
