易方达 3 年封闭 运作 战略配售 灵活配置
混合型 证券投资基金 （LOF） 更新的 招募说明
书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限 公司
基金托管人： 中国建设银行 股份有 限公司
二 〇 一九 年二 月
重 要 提示
1、本基金根据 2018 年 6 月 6 日中国证券监 督管理委 员会《关于 准予 易方达 3 年封闭
运作 战略配售 灵活配置混合型 证券投资 基金 （LOF） 注册 的批复》 （证监许可[2018] 926 号） ，
进行募集。 本基金基金合同于 2018 年7 月 5 日正式 生效。
本 摘要根 据基 金合同 和基金 招募说 明书 编写， 并经中国 证监会 核准 。基金 合同是 约定
基 金当事 人之间 权利、 义务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同取 得基金 份额， 即成为
基 金份额 持有人 和本基 金合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本身 即表明 其对基 金合同
的承认和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办法》 、 基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。
2、 基金管理人保证 《招募说明书》 的内容 真实、 准 确、 完整。 本 基金经中国证监会 注
册 ，但中 国证监 会对本 基金募 集的注册 ，并 不表 明其对 本基金的 投资 价值、 市场前 景 和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没 有风险。
基 金管理 人依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则 管理和 运用 基金财 产，但 不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、 本基金基金合同生效后进入三年的封闭 运作 期， 封闭运作 期间投资者不能 赎回基金
份额 。 本基金在 封闭运作 期间 ， 基金 份额可上市交易 ， 投资者 可在二级市场买卖基金 份额 。
受 市场供需关系 等各种 因素的影响， 投 资者 买卖基金 份额 有可能面临相应的折溢价 风险 。
4、 本基金 封闭运作期内 主要 参与 战略配售 股票的投 资， 战略 配售 股票有可能出现 股价
波动较大的 情况 ，投资者有可能面临战 略配售股票价 格 大幅 波动的风险 。
5、 本基金以投资战略配售股票为主要投资 策略， 需参 与并接受发行人的战略配售股票，
由此产生的投资风险与价格波动由投资 者自行承担。
6、 本基金投资于证券市场， 基金净值会因 为证券市 场波动等因素产生波动。 投资有风
险， 投资者在投资本基金前， 请认真阅读本基金 的招 募说明书和基金合同等信息披露文件，
全 面认识 本基金 产品的 风险收 益特征 和产品 特性 ，充分 考虑自 身的风 险承受 能力， 理性判
断 市场， 自主判 断基金 的投资 价值， 对认购 （或 申购） 基金的 意愿、 时机、 数量等 投资行
为作出独立决策， 承担基金投资中出现的各 类风险。 投资本基金可能遇到的 特有风险包括：
（1） 资产配置风险； （2）封闭 运作期内主要参与战 略配售 股票投资的风险 ； （3） 封闭 运作
期 不能赎 回且二 级市场交 易折价 的风险;（4）基金 份额 无法上 市或终 止上市的 风险； （5）
基金份额二级市场交易价格折溢价的风 险； （6） 封闭运作期届满转为上市开放式基金 （LOF）
后 ，本基 金投资 范围包 括股指 期货、 国债期 货、 股票期 权等金 融衍生 品等特 殊品种 而面临
的其他额外风险； （7） 封闭运 作期届满转为上市开放 式基金 （LOF ） 后， 本基金投 资范围包
括中小企业私募债而面临的其他额外风 险；（ 8） 封闭运作期届满转为上市开放式基金 （LOF）
后 ，本基 金投资 范围包 括资产 支持证 券而面 临的额 外风 险； （9）封 闭运作 期届满 转为上市
开放式基金 （LOF） 后， 本基金投资范围包括内 地与 香港股票市场交易互联互通机制允许买
卖 的香港 证券市 场股票 而面临 的香港 股票市 场及 港股通 机制带 来的风 险； 此 外本基 金还将
面临市场风险、流动性风险、管理风险 等其他一般风 险。
本 基金的 具体 运作特 点详见 基金合 同和 招募说 明书的约 定。本 基金 的一般 风险及 特有
风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。
7、 本基金为 混合型 基金， 理论上其 预期 风 险收益水 平 低于股票型 基金 ， 高于债券 型基
金和货币市场基金。
8 、基 金管理 人提醒 投资者 基金投 资的“ 买者自 负”原 则，在 投资者 作出投 资决 策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投 资者自行负责。 此外，本基金以 1 元
初始面值进行募集，在市场波动等因素 的影响下，存 在单位份额净值跌破 1 元初始面值的
风险。
9、 基金不同于银行储蓄 ， 基金 投资人 有可 能获得较 高的收益， 也有可能损失本 金。 投
资有风险， 投资人 在进行投资决策前， 请仔 细阅读本 基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
10 、基 金的过 往业绩 并不预 示其 未来表 现 ，基 金管理人 管理的 其他 基金的 业绩并 不构
成对本基金表现的保证 。
本 招募说 明书 已经本 基金托 管人复 核。 除非另 有说明， 本招募 说明 书所载 内容截 止日
为 2019 年1 月 5 日，有关财务数据截止日为 2018 年12 月 31 日，净值表现截止日为 2018
年 12 月31 日。 （本报告中财务数据未经审计）
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一、基金 管理人
（一）基金 管理人基 本情况
1、基金管理 人：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年4 月 17 日
法定代表人 ：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人： 李 红枫
注册资本：12,000 万 元人民币
批准设立机 关及文号 ：中国证券 监督管 理 委员会 ，证 监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集 证券投资 基金管理 、基金销 售、 特定客户资 产管理
2、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
（二）主要 人员情况
1、董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生， 工商管 理博士， 董 事长。 曾 任中国平 安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经理
助理；平安证 券有限责 任公司研究 咨询部副 总经理（ 主持工作） 、国 债部副总 经理（主 持工
作） 、资产管理 部副总经 理、总经 理；中国平 安保险 股份有限公司 投资管理 部副总经理 （主
持工作） ；全国 社会保障 基金理事 会投资部资 产配置 处处长、投资 部副主任 、境外投资 部主
任、 投资部 主任、 证券投资 部主任 。 现任 易方达基 金 管理有限公 司董事长 ； 易方 达国际控 股
有限公司董 事长。
刘晓艳女士 ， 经济 学博士， 副董事 长、 总 裁。 曾任 广 发证券有限 责任公司 投资理财 部副
经理、 基金 经理， 基金投资 理财部 副总经理 、 基金 资 产管理部总 经理； 易方达基 金管理有 限
公司督察员 、 监 察部总经 理、 市场部总 经理 、 总裁助 理、 公司 副总裁 、 常 务副总裁 。 现 任易
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方达基金管 理有限公 司副董事 长、总裁 ；易方达 资产 管理（香港 ）有限公 司董事长 。
秦力先生， 经济学 博士， 董 事。 曾 任广发 证券投资 银 行部常务副 总经理 、 投资理 财部总
经理、 资金 营运部总 经理、 规划管理 部总经理 、 投资 自营部总经 理、 公司 总经理 助理、 副 总
经理， 广 东金融高 新区股权 交易中心 有限公司 董事长 。 现任广发证 券股份有 限公司执 行董事 、
常务副总经 理； 广发控股 （香 港） 有限公司 董事 、 广 发证券资产 管理 （广东 ） 有限 公司董事
长。
陈志辉先生 ， 管理 学硕士， 董事。 曾任美 的集团税 务 总监、 安永 会计师 事务所广 州分所
高级审计员 。现任盈 峰投资控 股集团有 限公司资 财中 心总经理。
王海先生 ， 经济 学、 工商管理 （国 际） 硕士， 董事 。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾问
室科员； 工商 银行珠 海分行法 律顾问室 办事员、 营业 部计划信贷 部信贷员 、 办公室 行长室秘
书、 信贷管理 部业务 主办、 资产 风险管 理部经理 助理 兼法律室副 主任、 资 产风险管 理部副总
经理兼法律 室主任、 资产风险 管理部总 经理； 招 商银 行总行法 律 事务部行 员； 工商 银行珠海
分行资产风 险部总经 理兼特殊 资产管理 部负责人 、 公 司业务部总 经理、 副 行长； 工商 银行广
东省分行公司 业务部副 总经理（主 持工作） 、 总经理 ；工商银行韶 关分行行 长、党委书 记 ；
广东粤财信 托有限公 司总经理 。 现任横 琴华通金 融租 赁有限公司 代理总经 理。
戚思胤先生， 经济学 硕士， 董事 。 曾任广 东省高速 公 路发展股份 有限公司 证券部投 资者
关系管理业 务员、 投资者关 系管理主 管、 信 息披露主 管、 证券事 务代表 ； 广东省 广晟资 产经
营有限公司资 本运营部 高级主管、 团委副书 记、副部 长； （香港）广 晟投资发 展有限公 司董
事、 常务副总 经理等 职 务。 现任 广东省 广晟资产 经营 有限公司资 本运营部 部长、 佛 山电器照
明股份有限 公司董事 、 深圳 市中金 岭南有色 金属股份 有限公司 董 事、 佛 山市国星 光电股 份有
限公司董事 、广东南 粤银行股 份有限公 司董事。
朱征夫先生， 法学博士 ，独立董事 。曾任广 东经济贸 易律师事务所 金融房地 产部主任；
广东大陆律 师事务所 合伙人 ； 广东 省国土厅 广东地产 法律咨询服 务中心副 主任。 现任广 东东
方昆仑律师 事务所 合 伙人、律 师 。
忻榕女士， 工商行 政管理博 士， 独 立董事 。 曾任中 科 院研究生院 讲师； 美国加州 高温橡
胶公司市场部 经理；美 国加州大学 讲师；美 国南加州 大学助理教授 ；香港科 技大学副教 授；
中欧国际工 商学院教 授；瑞士 洛桑管理 学院教授 。现 任中欧国际 工商学院 教授。
谭劲松先生， 管理学博 士（会计学 ） ，独立董 事。曾 任邵阳市财会 学校教师 ；中山大学
管理学院助 教、讲师 、副教授 。现任中 山大学管 理学 院教授。
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陈国祥先生 ， 经济 学硕士， 监事会 主席。 曾任交通 银 行广州分行 江南西营 业部经理 ； 广
东粤财信托 投资公司 证券部副 总经理 、 基金 部总经理 ； 易方达 基金管理 有限公司 市场拓 展部
总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任易 方达基金 管理 有限公司监 事会主席 。
赵必伟先生 ， 经济 学专业研 究生， 监事。 曾任广州 市 财政局第四 分局工作 专管员 ， 广州
市税务局对 外分局工 作科长、 副局 长， 广州市广 永国有 资产经营有 限公司董 事副总裁、 总 裁；
曾兼任香港 广永财务 有限公司 副总经理 、 总经理 ， 广 州市广永经 贸公司总 经理， 广 州银行股
份有限公司 副董事长 ， 广州 广永丽 都酒店有 限公司董 事。 现任 广州市广 永国有资 产经营 有限
公司董事长 、党总支 书记，兼 任广州赛 马娱乐总 公司 董事，广州 银行股份 有限公司 董事。
廖智先生， 经济学 硕士， 监 事。 曾 任广东 证券股 份 有 限公司基金 部主管 ； 易方达 基金管
理有限公司 综合管理 部副总经 理、 人力 资源部副 总经 理、 市场部总 经理、 互 联网金融 部总经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司总裁 助理；广 东粤 财互联网金 融股份有 限公司董 事。
张优造先生， 工商管理硕 士(MBA) ，常务副总 裁。曾 任南方证券交 易中心业 务发展部经
理； 广东证 券公司 发行上市 部经理 ； 深圳证 券业务部 总经理、 基 金部总 经理； 易 方达基 金管
理有限公司 董事、 副 总裁。 现任 易方达 基金管理 有限 公司常务副 总裁； 易 方达国际 控股有限
公司董事。
陈彤先生， 经 济学博 士， 副总裁 。 曾任中 国经济开 发 信托投资公 司成都营 业部 研发 部副
经理、 交易 部经理 、 研发部 经理、 证券总 部研究部 行 业研究员； 易方达 基金管理 有限公司 市
场拓展部主 管、 基 金科瑞基 金经理 、 市场部 华东区大 区销售经理 、 市场 部总经理 助理、 南京
分公司总经 理、 成都 分公司 总经理、 上海分公 司总经 理、 总裁助 理、 市 场总监 。 现任易 方达
基金管理有 限公司副 总裁；易 方达国际 控股有限 公司 董事。
马骏先生，高 级管理人 员工商管理 硕士（EMBA ） ，副 总裁。曾任君 安证券有 限公司营业
部职员； 深圳 众大投 资有限公 司投资部 副总经理 ； 广 发证券有限 责任公司 研究员； 易方达基
金管理有限公 司固定收 益部总经理 、现金管 理部总经 理、 固定收益 总部总经 理、总裁助 理、
固定收益投 资总监、 固定收益 首席投资 官、基金 科讯 基金经理、 易方达 50 指数证券 投资基
金基金经理 、 易方 达深证 100 交易 型开放式 指数基金 基金经理 。 现任易 方达基金 管理有 限公
司副总裁；易 方达资产 管理（香港 ）有限公 司董事、 人民币合格境 外投资者 （RQFII ） 业务
负责人、 证 券交易负 责人员 （RO） 、 就证券 提供意见 负 责人员 （RO ） 、 提 供资产管 理负责人 员
（RO ） 、固定 收益投资 决策委员 会委员、 产品审 批委 员会委员。
吴欣荣先生 ， 工学 硕士， 副 总裁。 曾任易 方达基金 管 理有限公司 研究员 、 投资管 理部经
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理、 基金投 资部 副总 经理、 研究部副 总经理 、 研究部 总经理、 基 金投资部 总经理 、 公募基 金
投资部总经 理、 权益 投资总 部总经理 、 总裁助 理、 权 益投资总监 、 基金科 瑞基金 经理、 易 方
达科汇灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 易 方 达价值精选 股票型证 券投资基 金基金经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司副总 裁；易方 达国 际控股有限 公司董事 。
张南女士， 经济学博 士， 督 察长。 曾任广东 省经济贸 易委员会主 任科员、 副处长 ； 易方
达基金管理 有限公司 市场拓展 部副总经 理、 监察部总 经理。 现 任易方达 基金管理 有限公 司督
察长。
范岳先生，工 商管理硕士(MBA) ， 首席产品官 。曾任 中国 工商银行 深圳分行 国际业务部
科员； 深圳证券 登记结算 公司办公 室经理、 国际 部经理 ； 深圳证券交易 所北京中 心助理主 任、
上市部副总 监、 基金 债券部副 总监、 基 金管理部 总监 。 现任易方达 基金管 理有限公 司首席产
品官。
关秀霞女士 ， 财务 硕士、 工 商管理 硕士， 首席国际 业 务官。 曾任 中国银 行 (香港) 分析
员；Daniel Dennis 高 级审计师 ；美国道富 银行波士 顿及亚洲总部 大中华地区 高级副总 裁、
董事总经理 、 中 国区行长 、 亚 洲区 （除日本 外） 副总 裁、 机构 服务主 管、 美国共同 基金业务
风险经理、 公司内部 审计部高 级审计师 。现任易 方达 基金管理有 限公司 首 席国际业 务官。
高松凡先生， 高级管理 人员工商管 理硕士（EMBA ） ， 首席养老金业 务官。曾 任招商银行
总行人事部 高级经理 、 企业年 金中心副 主任， 浦 东发 展银行总行 企业年金 部总经理 ， 长江养
老保险公司 首席市场 总监， 易方达 基金管理 有限公司 养老金业务 总监。 现任易方 达基金 管理
有限公司首 席养老金 业务官。
陈荣女士， 经 济学博 士。 曾任中 国人民 银行广州 分行 统计研究处 科员， 易 方达基金 管理
有限公司运 作支持部 经理、 核算部总 经理助理 、 核算 部副总经理 、 核算 部总经理 、 投资 风险
管理部总经 理、 公司总裁 助理。 现任易 方达基金 管理有 限公司首席 运营官、 公司 董事会秘 书，
兼任公司财 务中心主 任； 易 方达资产 管理 （ 香港） 有 限公司董事 ； 易方 达资产管 理有限公 司
监事；易方 达海外投 资（深圳 ）有限公 司监事。
汪兰英女士， 工学学 士、 法学学 士。 曾任 中信证券 股 份有限公司 风险投资 部投资经 理助
理， 中国证 监会基金 监管部 副主任科 员、 主任 科员、 副处长、 处 长， 中 国人寿资 产管理有 限
公司风险管 理部副总 经理 （ 主持工作） 、 项目 评审部副 总经理 （主 持工作） 、 基金 投资部副 总
经理（主持工 作） 。现任 易方达基 金管理有限 公司首 席大类资产配 置官；易 方达资产管 理有
限公司董事 。
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2、基金经理
胡剑先生， 经 济学硕 士。 曾任易 方 达基 金管理有 限公 司固定收益 部债券研 究员、 基 金经
理助理兼债 券研究员 、 固定收 益研究部 负责人、 固定 收益总部总 经理助理 、 易方达 中债新综
合债券指数 发起式证 券投资基 金（LOF ） 基金经 理（ 自 2012 年 11 月 8 日至 2014 年 3 月 28
日） 、 易方达 纯债债券 型证券投 资基金基 金经理 （自2013 年4 月22 日至2015 年3 月13 日） 、
易方达永旭 添利定期 开放债券 型证券投 资基金基 金经 理（自 2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3
月 13 日） 、 易方达 纯债 1 年 定期开 放债券型 证券投资 基金基金经 理 （ 自 2013 年7 月 30 日至
2015 年3 月13 日） 、 易方达 裕 景添 利 6 个月 定期开放 债券型证券 投资基金 基金经理 （自 2016
年 4 月12 日至 2018 年2 月9 日） 。现任 易方达基 金 管理有限公 司固定收 益投资部 总经理、
固定收益研 究部总经 理、 易方 达稳健收 益债券型 证券 投资基金基 金经理 （ 自 2012 年2 月 29
日起任职） 、 易方达信 用债债券 型证券投 资基金基 金经 理 （自 2013 年 4 月 24 日起任 职） 、 易
方达裕惠回 报定期开 放式混合 型发起式 证券投资 基金 基金经理（自2013 年 12 月 17 日起任
职） 、易方达 瑞财灵活 配置混合 型证券投 资基金 基金 经理（自 2016 年 2 月 4 日起任 职） 、易
方达高等级 信用债债 券型证券 投资基 金 基金经理 （自2017 年3 月7 日起任 职） 、 易方达丰 惠
混合型证券 投资基金 基金经理 （自 2017 年 3 月24 日 起任职） 、易 方达瑞富 灵活配置 混合型
证券投资基 金基金经 理（自 2017 年5 月 12 日起 任职 ） 、易方达瑞 智灵活配 置混合型 证券投
资基金基金 经理（自 2017 年 6 月21 日 起任职） 、 易 方达瑞兴灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理（自2017 年6 月23 日起任职） 、易方达 瑞 祥灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经
理（自 2018 年 1 月19 日起任 职） 、易方 达瑞祺灵 活 配置混合型 证券投资 基金基金 经理（自
2018 年1 月29 日起任职） 、 易方达3 年封 闭运作战 略配 售灵活配置 混合型证 券投资基 金 （LOF）
基金经理 （ 自 2018 年7 月5 日 起任职） 、 易方达 岁丰 添利债券型 证券投资 基金基金 经理 （自
2019 年1 月4 日起任 职） 。
纪玲云女士， 经济学硕 士。 曾任 易方达基 金管理 有限 公司固定收 益研究员、 投资经 理助
理兼固定收 益研究员 。 现任 易方达 基金管理 有限公司 固定收益研 究部总经 理助理 、 易方 达信
用债债券型 证券投资 基金基金 经理（自 2013 年9 月 14 日起任职） 、 易方达 3 年 封闭运 作战
略配售灵活 配置混合 型证券投 资基金（LOF ）基 金经 理（自 2018 年 7 月 5 日起任职 ） 、易方
达瑞财灵活 配置混合 型 证券投 资基金基 金经理（ 自 2019 年1 月 11 日起任 职） 、易 方达稳健
收益债券型 证券投资 基金基金 经理助理 、易方达 丰惠 混合型证券 投资基金 基金经理 助理 。
付浩先生， 经 济学硕 士。 曾任广 东粤财 信托投资 有限 公司国际金 融部职员 ， 深圳和 君创
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业研究咨询 有限公司 管理咨询 项目经理 ， 湖 南证券投 资银行总部 项目经理 ， 融通 基金管 理有
限公司研究 策划部研 究员， 易方达 基金管理 有限公司 权益投资总 部副总经 理、 养 老金与 专户
权益投资部 副总经理 、 公募 基金投资 部总经理 、 基金 经理助理、 投资经 理、 易方 达策略 成长
证券投资基 金基金经 理 （2004 年2 月 14 日至 2005 年12 月31 日） 、 科瑞证 券投资基 金基金
经理 （ 自 2006 年1 月1 日至 2012 年9 月 27 日） 、 易 方达科翔股 票型证券 投资基金 基金经理
（自 2011 年1 月1 日至2014 年5 月9 日） 。现任 易 方达基金管 理有限公 司权益投 资管理部
总经理、 易方 达3 年封闭 运作战略 配售灵活 配置混合 型 证券投资基 金(LOF) 基 金经理 （ 自2018
年 7 月5 日 起任职） 、 易方达科 汇灵活配 置混合型 证券 投资基金基 金经理 （ 自 2018 年8 月 4
日起任职） 。
肖林先生， 经济学学 士。 曾 任易方达 基金管理 有限公司 交易员、 运 作支持专 员、 研 究员、
易方达瑞惠 灵活配置 混合型发 起式证券 投资基金 基金 经理（自 2016 年 5 月 31 日至2018 年
12 月 30 日） 。现任易方 达基金管 理有限 公司易方达 3 年封闭运作战 略配售灵 活配置混 合型
证券投资基 金(LOF) 基金经理 （自 2018 年 7 月5 日 起任职） 。
3、固定收益 投资决策 委员会成 员
本公司固定 收益投资 决策委员 会成员包 括： 马 骏先生 、 王晓晨女 士、 张 清华先生 、 袁方
女士、胡剑 先生。
马骏先生， 同上。
王晓晨女士， 经济学 硕士。 曾任 易方达 基金管理 有限 公司集中交 易室债券 交易员、 债券
交易主管、 固 定收益 总部总经 理助理、 固定收益 基金 投资部副总 经理、 易 方达货币 市场基金
基金经理 、 易方达 保证金收 益货币 市场基金 基金经理 。 现任易 方达基金 管理有限 公司固 定收
益投资部副 总经理 、 易方达 增强回 报债券型 证券投资 基金基金经 理、 易 方达投资 级信用 债债
券型证券投资 基金基金 经理、易方 达中债新 综合债券 指数发起式证 券投资基 金（LOF ） 基金
经理、 易 方达保本 一号混合 型证券 投资基金 基金经理 、 易方达 双债增强 债券型证 券投资 基金
基金经理 、 易方达 纯债债券 型证券 投资基金 基金经理 、 易方达 中债 3-5 年期国债 指数证 券投
资基金基 金 经理、易 方达中债 7-10 年期 国开行债 券 指数证券投 资基金基 金经理、 易方达恒
益定期开放 债券型发 起式证券 投资基金 基金经理、 易 方达新鑫灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理 、 易方达 恒安定期 开放债 券型发起 式证券投 资基金基金 经理、 易方达富 财纯债 债券
型证券投资 基金基金 经理、 易方达 安瑞短债 债券型证 券投资基金 基金经理 ， 兼易 方达资 产管
理 （香港） 有限公司 基金经理 、 就证 券提供意 见负责人 员 （RO ） 、 提供资产 管理负责 人员 （RO）、
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易方达资产 管理（香 港）有限 公司固定 收益投资 决策 委员会委员 。
张清华先生 ， 物理学 硕士。 曾任晨星 资讯 （ 深圳） 有 限 公司数量 分析师， 中信证 券股份
有限公司研 究员， 易 方达基金 管理有限 公司投资 经理 、 固定收益基 金投资 部总经理、 易方达
裕如灵活配 置混合型 证券投资 基金基金 经理、 易方 达 新收益灵活 配置混合 型证券投 资基金基
金经理、 易方达新 利灵活配 置混合 型证券投 资基金基 金经理、 易方达新 鑫灵活配 置混合 型证
券投资基金 基金经理 、 易方 达新享 灵活配置 混合型证 券投资基金 基金经理 、 易方 达瑞景 灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理 、 易方达 瑞选灵活 配置混合型 证券投资 基金基金 经理 、 易
方达瑞通灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 易 方达瑞弘灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金 经理 、 易方达 瑞程灵活 配置混 合型证券 投资基金 基金经理 。 现任易 方达基金 管理有 限公
司混合资产 投资部总 经理、 易方达 安心回报 债券型证 券投资基金 基金经理 、 易方 达裕丰 回报
债券型证券 投资基金 基金经理 、 易 方达安心 回馈混合 型证券投资 基金基金 经理、 易方达 裕祥
回报债券型 证券投资 基金基金 经理 、 易方达 裕鑫债券 型证券投资 基金基金 经理、 易方达 丰和
债券型证券 投资基金 基金经理 、 易 方达安盈 回报混合 型证券投资 基金基金 经理、 易方达 瑞信
灵活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 易方达瑞 和 灵活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、
易方达鑫转 添利混合 型证券投 资基金基 金经理、 易 方 达鑫转增利 混合型证 券投资基 金基金经
理、 易方 达新收益 灵活配置 混合型 证券投资 基金基金 经理、 易 方达鑫转 招利混合 型证券 投资
基金基金经 理。
袁方女士， 工学硕 士。 曾任 中慧会 计师事务 所审计师 、 资产评估 师， 湘 财证券有 限责任
公司投资经 理， 泰康 人寿保险 公司投资 经理， 天 弘基 金管理有限 公司基金 经理、 固 定收益总
监， 泰康资产 管理有 限责任公 司年金投 资部高级 投资 经理、 执行总 监， 易方 达基金管 理有限
公司固定收益 投资部总 经理助理、 固定收益 总部总经 理助理、固定 收益机构 投资部总经 理、
固定收益专 户投资部 总经理。 现任易方 达基金管 理有 限公司年金 投资部总 经理、投 资经理 。
胡剑先生， 同上。
4、权益投资 决策委员 会成员
本公司权益投 资决策委 员会成员包 括： 吴欣 荣先生、 冯波先生、陈 皓先生、 张 坤先生、
孙松先生、 付浩先生 。
吴欣荣先生 ，同上。
冯波先生， 经 济学硕 士。 曾任广 东发展 银行行员， 易 方达基金管 理有限公 司市场拓 展部
研究员、 市 场拓展 部副经理 、 市场 部大区销 售经理 、 北京分公司 副总经理 、 研究 部行业研 究
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员、 基金经 理助理 、 研究部 总经理 助理、 研究部副 总 经理、 易方 达科汇 灵活配置 混合型证 券
投资基金基 金经理 。 现任易 方达基 金管理有 限公司研 究部总经理 、 易方 达行业领 先企业 混合
型证券投资 基金基金 经理、易 方达中盘 成长混合 型证 券投资基金 基金经理 。
陈皓先生， 管 理学硕 士。 曾任易 方达基 金管理有 限公 司研究部行 业研究员 、 基金经 理助
理兼任行业研 究员、基 金投资部基 金经理助 理、投资 一部总经理助 理、投资 一部副总经 理、
易方达价值 精选混合 型证券投 资基金基 金经理、 易 方 达供给改革 灵活配置 混合型证 券投资基
金基金经理 。 现任 易方达基 金管理 有限公司 投资一部 总经理、 易方达平 稳增长证 券投资 基金
基金经理 、 易方达 科翔混合 型证券 投资基金 基金经理 、 易方达 新经济灵 活配置混 合型证 券投
资基金基金 经理、 易方达国 防军工 混合型证 券投资基 金基金经理 、 易方 达科讯混 合型证 券投
资基金基金 经理。
张坤先生， 理学硕 士 。 曾任 易方达 基金管理 有限公司 行业研究员 、 基金 经理助理 、 研究
部总经理助理 。现任易 方达基金管 理有限公 司易方达 中小盘混合型 证券投资 基金基金经 理、
易方达亚洲 精选股票 型证券投 资基金基 金经理、 易 方 达新丝路灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理、 易方达蓝 筹精选混 合型证券 投资基金 基金 经理。
孙松先生， 经济学 硕士。 曾 任易方 达基金管 理有限公 司交易员、 集中交 易室主管 、 集中
交易室经理、 基金投 资部基金 经理助理 兼任行业 研究 员、 机构理财 部总经 理助理、 机 构理财
部副总经理、 权 益投资总 部副总经 理、 专户投资 部总经 理、 养老金与专 户权益投 资部总经 理。
现 任易方达 基金管理 有限公司 投资二部 总经理 、 投资 经理、 易 方达新常 态灵活配 置混合 型证
券投资基金 基金经理 。
付浩先生， 同上。
5、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、托管 人信息
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
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注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关 服务机 构
（一）基金 份额销售 机构
1、直销机构 ：易方达 基金管理 有限公司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人： 李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网 点信息:
（1）易方达 基金管理 有限公司 广州直销 中心
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
（2）易方达 基金管理 有限公司 北京直销 中心
办公地址： 北京市西 城区武定 侯街 2 号 泰康国际 大厦18 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘 蕾
（3）易方达 基金管理 有 限公司 上海直销 中心
10
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于 楠
（4）易方达 基金管理 有限公司 网上交易 系统
网址：www.efunds.com.cn
客户服务传 真：020-38798812
客户服务电 话：400-881-8088
2、非直销销售 机构
(1) 中国建 设银行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 广发银 行
注册地址： 广东省广 州市越秀 区东风东 路 713 号
办公地址： 广东省广 州市越秀 区东风东 路 713 号
法定代表人 ：杨明生
客户服务电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
(3) 交通银 行
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客户服务电 话：95559
11
网址：www.bankcomm.com
(4) 平安银 行
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：赵 杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电 话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
(5) 浦发银 行
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：高 天
联系电话：021-61618888
客户服务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
(6) 兴业银 行
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市静 安区江宁 路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：卞 晸煜
联系电话：021-52629999
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(7) 招商银 行
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
12
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(8) 中国工 商银行
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：杨 菲
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(9) 中国光 大银行
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号金融 街 F3 大厦（中国 光大中心 ）
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：朱 红
联系电话：010-63636153
客户服务电 话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银行
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国农 业银行
13
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：李 紫钰
客户服务电 话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(12) 中国银 行
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：陈四清
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(13) 中国邮 政储蓄银 行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
传真：010-68858057
网址：www.psbc.com
(14) 中信银 行
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
法定代表人 ：李庆萍
联系人：王 晓琳
客户服务电 话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
14
(15) 北京银 行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：韩 裕
客户服务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(16) 东莞农 村商业银 行
注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
(17) 东莞银 行
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号东 莞银行 大厦
法定代表人 ：卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客户服务电 话：96228 （广东省 内） 、40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
(18) 福建海 峡银行
注册地址： 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦
办公地址： 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号福 建海峡银行8 楼
法定代表人 ：俞敏
联系人：黄 钰雯
联系电话：0591-87332762
15
客户服务电 话：400-893-9999
传真：0591-87330926
网址：www.fjhxbank.com
(19) 广州银 行
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州银 行大 厦
法定代表人 ：黄子励
联系人：唐 荟
客户服务电 话：96699 （广东）400-83-96699 （ 全国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(20) 杭州银 行
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：陈 振峰
联系电话：0571-85872972
客户服务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(21) 河北银 行
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：王 丽辉
联系电话：0311-67807030
客户服务电 话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
(22) 嘉兴银 行
16
注册地址： 浙江省嘉 兴市昌盛 南路 1001 号
办公地址： 浙江省嘉 兴市昌盛 南路 1001 号
法定代表人 ：夏林生
联系人：余 舟
联系电话：0573-82080201
客户服务电 话：0573-96528
网址：http://www.bojx.com
(23) 江南农 村商业银 行
注册地址： 常州市和 平中路 413 号
办公地址： 常州市和 平中路 413 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人：李 仙
电话：0519-80585939
客户服务电 话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
(24) 江苏银 行
注册地址： 南京市中 华路 26 号
办公地址： 南京市中 华路 26 号
法定代表人 ：夏平
联系人：张 洪玮
联系电话：025-58587036
客户服务电 话：95319
传真：025-58587820
网址：www.jsbchina.cn
(25) 南京银 行
注册地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
办公地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
法定代表人 ：胡升荣
17
联系人：李 冰洁
客户服务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
(26) 南洋商 业银行
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 800 号三层、 六层至九 层 （不 含六层
A 座）
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 800 号三层、 六层至九 层 （不 含六层
A 座）
法定代表人 ：陈孝周
联系人：王 晓明
联系电话：021-38566500
客户服务电 话：8008302066 、4008302066
传真：021-38566400
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
(27) 宁波银 行
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(28) 泉州银 行
注册地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
办公地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：董 培姗
联系电话：0595-22551071
客户服务电 话：4008896312
传真：0595-22578871
18
网址：www.qzccbank.com
(29) 上海农 村商业银 行
注册地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号上海 农商 银行大厦
法定代表人 ：冀光恒
联系人：施 传荣
联系电话：021-61899999
客户服务电 话：021-962999 、4006962999
开放式基金 业务传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
(30) 上海银 行
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：王 笑
联系电话：021-68475732
客户服务电 话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
(31) 微众银 行
注册地址 ： 深圳市 前海深港 合作区 前湾一路1 号 A 栋201 室 （ 入驻深圳 市前海商 务秘书
有限公司）
办公地址： 广东省深 圳市南山 区沙河西 路 1819 号深 圳湾科技生 态园 7 栋A 座
法定代表人 ：顾敏
客户服务电 话：400-999-8800
网址：http://www.webank.com
(32) 乌鲁木 齐银行
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市天 山区新华 北路 8 号
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市新 华北路 108 号市商 业银 行大厦
法定代表人 ：杨黎
19
联系人：余 戈
联系电话：0991-4525212
客户服务电 话：0991-96518
传真：0991-8824667
网址：www.uccb.com.cn
(33) 厦门银 行
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜
联系电话：0592-5310251
客户服务电 话：400-858-8888
传真：0592-5373973
网址：www.xmbankonline.com
(34) 安信证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(35) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
20
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(36) 财达证 券
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23-26 层
法定代表人 ：翟建强
联系人：马 辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电 话：95363 （河北省 内）;0311-95363 （河 北省外）
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
(37) 财富证 券
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客户服务电 话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(38) 财通证 券
注册地址： 浙 江省杭州 市杭大 路15 号嘉华国 际商务 中 心201， 501 ， 502 ， 1103 ， 1601-1615，
1701-1716 室
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：陆建强
联系人：陶 志华
联系电话：0571 －87789160
21
客户服务电 话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
(39) 长城国 瑞证券
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20 楼
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
联系电话：0592-2079259
客户服务电 话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
(40) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(41) 长江证 券
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：李新华
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
22
(42) 川财证 券
注册地址： 中国(四川)自由贸 易试验区 成都高新 区交 子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 四川省成 都高新区 交子大道177 号中 海国 际中心 B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
联系电话：028-86583053
客户服务电 话：028-86583000
网址：www.cczq.com
(43) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展路129 号大连 国际金融中心 A 座-大连期 货大厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展路129 号大连 国际金融中心 A 座-大连期 货大厦
38 、39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(44) 大同证 券
注册地址： 大同市城 区迎宾 街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路111 号山 西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
客户服务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
23
(45) 德邦证 券
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福 山路 500 号城建国 际中心 29 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
联系电话：021-68761616
客户服务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
(46) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(47) 东北证 券
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(48) 东莞证 券
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心30 楼
24
法定代表人 ：陈照星
联系人：李 荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
(49) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新 区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(50) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
联系电话：0512-62938521
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(51) 东兴证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：王 松
25
联系电话：010-66559159
客户服务电 话：95309
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(52) 方正证 券
注册地址： 长沙市天 心区湘江 中路二段36 号华 远华 中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座 40F
法定代表人 ：施华
联系人：程 博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电 话：95571
传真：010-56437013
网址：www.foundersc.com
(53) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：龚 俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(54) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号 618 室
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17-19、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
26
(55) 广州证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：张永衡
联系人：梁 微
联系电话：020-88836999
客户服务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(56) 国都证 券
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
联系电话：010-84183389
客户服务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(57) 国海证 券
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 28 楼
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电 话：95563 或 0771-95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(58) 国金证 券
注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
27
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号成证 大厦
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(59) 国联证 券
注册地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号
办公地址： 江苏省无 锡市 太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电 话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(60) 国融证 券
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号 4 楼
办公地址： 内 蒙古自治 区呼和浩 特市武川 县腾飞大 道 与呈祥路交 汇处武川 立农村镇 银行
股份有限公 司四楼
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
联系电话：010-83991777
客户服务电 话：95385 或 400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
(61) 国盛证 券
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 南昌分 行营业大 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大厦
28
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：占 文驰
联系电话：0791-86283372
客户服务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(62) 国泰君 安证券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城 中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(63) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(64) 国元证 券
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：李 蔡
客户服务电 话：95578
29
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(65) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(66) 恒泰证 券
注册地址：内 蒙古呼和浩 特市赛罕 区敕勒川 大街东方 君座 D 座光大 银行办公 楼 14-18
楼
办公地址： 呼和浩特 市新城区 海拉尔东 街满世书 香苑 办公楼 7 楼
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
联系电话：0471-4972675
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
(67) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
30
(68) 华宝证 券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
联系电话：021-20657517
客户服务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(69) 华福证 券
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18-19 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
客户服务电 话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(70) 华林证 券
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
联系电话：0755-83255199
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
(71) 华龙证 券
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心
31
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
(72) 华融证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
客户服务电 话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
(73) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(74) 华西证 券
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
32
联系电话：010-52723273
客户服务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
(75) 华鑫证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b）单 元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电 话：95323 （全国） 、400-109-9918（ 全国 ） 、029-68918888 （西 安）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
(76) 江海证 券
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：赵洪波
联系人：姜 志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
(77) 金元证 券
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心大 厦 17 楼
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客户服务电 话：95372
33
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(78) 开源证 券
注册地址： 陕西省西 安市高新 区锦业路1 号都市 之门B 座 5 层
办公地址： 陕西省西 安市高新 区锦业路1 号都市 之门B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
联系电话：029-88365850
客户服务电 话：400-860-8866 或95325
网址：www.kysec.cn
(79) 联储证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深 南大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：吕春卫
联系人：丁 倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
(80) 联讯证 券
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(81) 民生证 券
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16 层-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
34
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
联系电话：010-85127999
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
(82) 民族证 券
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座 40F-43F
法定代表人 ：姜志军
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.e5618.com
(83) 南京证 券
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客户服务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(84) 平安证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融中 心 61 层-64 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人：周 驰
联系电话：021-38643230
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
35
网址：stock.pingan.com
(85) 山西证 券
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(86) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电 话：4008-918-918
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：https://www.shzq.com/
(87) 申万宏 源西部证 券
注册地址 ： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址 ： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：李琦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
36
网址：www.hysec.com
(88) 申万宏 源证券
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：余 敏
联系电话：021-33388252
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(89) 世纪证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40-42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40-42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
(90) 天风证 券
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：程 晓英
联系电话：027-87617017
客户服务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
(91) 万联证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号18、19 楼全 层
37
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德置 地广 场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
联系电话：020-38286026
客户服务电 话：95322
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.cn
(92) 西部证 券
注册地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号8 幢10000 室
办公地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号8 幢10000 室
法定代表人 ：徐朝晖
联系人：梁 承华
联系电话：029-87211526
客户服务电 话：029-95582
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
(93) 西南证 券
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客户服务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(94) 湘财证 券
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区 湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
38
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电 话：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(95) 新时代 证券
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(96) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(97) 兴业证 券
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电 话：95562
39
网址：www.xyzq.com.cn
(98) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(99) 招商证 券
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(100) 浙商 证券
注册地址： 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号
办公地址： 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号浙 商证 券大楼 8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：高 扬
联系电话：057187902974
客户服务电 话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
(101) 中航 证券
40
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：王晓峰
联系人：王 紫雯
联系电话：15611538682
客户服务电 话：95335 或 400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
(102) 中金 公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
(103) 中山 证券
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
(104) 中泰 证券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
41
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(105) 中天 证券
注册地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
办公地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
联系电话：024-23255256
客户服务电 话：024-95346
传真：024-23255606
网址：www.iztzq.com
(106) 中投 证券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座 4 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
(107) 中信 建投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
联系电话：010 －85130588
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
42
网址：http://www.csc108.com/
(108) 中信 证券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
联系电话：010-60838888
客户服务电 话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(109) 中信 证券（山 东）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：焦 刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
(110) 中银 国际证券
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39 层
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39-40 层
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
客户服务电 话：400-620-8888
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(111) 中原 证券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
43
办公地址： 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10 号 中原广发金 融大厦 19 楼
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
(112) 长量 基金
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号陆家 嘴金 融服务广场 二期 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：党 敏
联系电话：021-20691935
客户服务电 话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
(113) 创金 启富
注册地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院6 号楼 712 室
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院6 号楼 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：李 慧慧
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电 话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
(114) 大泰 金石
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼
法定代表人 ：姚杨
44
联系人：赵 明
联系电话：021-20324069
客户服务电 话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(115) 大智 慧基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
联系电话：021-20219188
客户服务电 话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://www.wg.com.cn/
(116) 蛋卷 基金
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：侯 芳芳
联系电话：010-61840688
客户服务电 话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com
(117) 东证 期货
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区浦电路500 号上海期货 大厦 14 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 318 号2 号楼22 楼
法定代表人 ：卢大印
联系人：张 敏圆
联系电话：021-63325888-4259
客户服务电 话：4008859999
45
传真：021-63326752
网址：www.dzqh.com.cn
(118) 泛华 普益
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路9 号高地 中心1101 室
办公地址： 四 川省成 都市锦江 区东大街99 号平 安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
联系电话：028-86758820-803
客户服务电 话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com
(119) 富济 基金
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 勇
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务电 话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
(120) 海银 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号海银金 融中 心 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：毛 林
联系电话：021-80133597
客户服务电 话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
(121) 好买 基金
46
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
联系电话：021-20613600
客户服务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(122) 恒天 明泽
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：陈 霞
联系电话：010-59313555
客户服务电 话：4008980618
传真：010-59313586
网址：www.chtwm.com
(123) 虹点 基金
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工体 北路甲 2 号盈科中 心东 门 2 层 216
法定代表人 ：郑毓栋
联系人：牛 亚楠
联系电话：010-65951887
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
(124) 汇成 基金
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号11 层1108 号
办公地址： 北京市海 淀区中关 村 e 世界A 座1108 室
法定代表人 ：王 伟刚
47
联系人：王 骁骁
联系电话：01056251471
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
(125) 济安 财富
注册地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路 16 号院1 号楼3 层 307
办公地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路 16 号院1 号楼 冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
联系电话：010-65309516
客户服务电 话：400-673-7010 （济安财 富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
(126) 肯特 瑞基金
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 A 座
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
联系电话：010-89189291
客户服务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com/
(127) 利得 基金
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号1033 室
办公地址： 上海市虹 口区东大 名路 1098 号浦江 国际 金融广场 53 层
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
联系电话：86-021-50583533
客户服务电 话：95733
传真：86-021-60195218
48
网址：www.leadfund.com.cn
(128) 联泰 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号8 座3 楼
法定代表人 ：尹彬彬
联系人：陈 东
联系电话：021-52822063
客户服务电 话：400-118-1188
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
(129) 陆基 金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 ：王之光
联系人：宁 博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电 话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(130) 蚂蚁 基金
注册地址： 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：祖国明
联系人：韩 爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(131) 诺亚 正行
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号3724 室
49
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：余 翼飞
联系电话：021-80358749
客户服务电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
(132) 钱景 基金
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号丹 棱 SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号丹 棱 SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
联系电话：010-56200948
客户服务电 话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
(133) 深圳 新兰德
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：张燕
联系电话：010-83363099
客户服务电 话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
(134) 晟视 天下
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 21 层
法定代表人 ：蒋煜
50
联系人：史 俊杰
联系电话：010-58170936
客户服务电 话：010-58170761
传真：010-58170800
网址：www.shengshiview.com
(135) 苏宁 基金
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：王锋
联系人：张 慧
联系电话：025-66996699-882796
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
(136) 天天 基金
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509977
客户服务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
(137) 通华 财富
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地址： 上海市浦 东新区金 沪路 55 号 通华科 技大 厦 7 楼
法定代表人 ：马刚
联系人：杨 涛、庄洁 茹
联系电话：021-60810586
客户服务电 话：95193 转 5
51
传真：021-60810695
网址：www.tonghuafund.com
(138) 同花 顺
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路 1 号903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
联系电话：0571-88911818
客户服务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
(139) 挖财 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号 5 楼 01 、02、03 室
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 799 号 陆家嘴世 纪金融广 场 3 号楼 5 层 01 、02、
03 层
法定代表人 ：冷飞
联系人：李 娟
联系电话：021-50810687
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(140) 万得 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
联系电话：021-50712782
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(141) 万家 财富
52
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 A 座 5 层
法定代表人 ：李修辞
联系人：王 芳芳
联系电话：010-59013828
客户服务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
(142) 新浪 仓石
注册地址：北 京市海淀区 东北旺西 路中关村 软件园二 期（西扩）N-1 、N-2 地 块新浪总
部科研楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海 淀区西北 旺东路 10 号院西 区 8 号楼新浪总 部大厦
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
(143) 鑫鼎 盛
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
联系电话：0592-3122757
客户服务电 话：400-918-0808
传真：0592-3122701
网址：www.xds.com.cn
(144) 一路 财富
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号1 幢A2208 室
办公地址： 北京市海 淀区宝盛 南路奥北 科技园 20 号 楼国泰大厦9 层
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：刘 栋栋
53
联系电话：010-88312877
客户服务电 话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
(145) 宜信 普泽
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号楼 SOHO 现 代城C 座 18 层 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
联系电话：010-52413385
客户服务电 话：400-6099-200
传真：010-85800047
网址：www.yixinfund.com
(146) 奕丰 金融
注册地址 ： 深圳市 前海深港 合作区 前湾一路1 号 A 栋201 室 （ 入驻深圳 市前海商 务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
联系电话：0755-89460507
客户服务电 话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
(147) 盈米 基金
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东路1 号保利 国际 广场南塔 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
联系电话：020-89629099
54
客户服务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(148) 展恒 基金
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：李 晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客户服务电 话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
(149) 中欧 钱滚滚
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路333 号 729S
办公地址： 上海市虹 口区公平 路 18 号 8 栋嘉昱 大厦6 层
法定代表人 ：许欣
联系人：屠 帅颖
联系电话：021-68609600-5905
客户服务电 话：400-700-9700 — 中欧钱 滚滚专线
网址：www.qiangungun.com
(150) 中信 建投期货
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站 大楼平 街 11-B， 名 义层 11-A， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
联系电话：023-86769637
客户服务电 话：400-8877-780
传真：023-86769629
55
网址：www.cfc108.com
(151) 中信 期货
注册地址： 广 东省深圳 市福田区 中心三 路8 号卓越 时 代广场 （二期 ） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址 ： 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
联系电话：010-6083 3754
客户服务电 话：400-990-8826
传真：0755-83217421
网址：http://www.citicsf.com/
(152) 中证 金牛
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环 球财 讯中心 A 座5 层
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：沈 晨
联系电话：010-59336544
客户服务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(153) 众禄 基金
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 HALO 广场 4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
联系电话：0755-33227950
客户服务电 话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
56
(154) 众升 财富
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人 ：聂婉君
联系人：李 艳
联系电话：010-59497361
客户服务电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（二）基金 登记结算 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号
办公地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 ： 周明
电话：4008058058
传真：010-50938907
联系人： 赵 亦清
（三）律师 事务所和 经办律师
律师事务所 ：广东金 桥百信律 师事务所
地址：广州 市珠江新 城珠江东 路 16 号高 德置地 冬广 场 G 座 24 楼
负责人：聂 卫国
电话：020-83338668
传真：020-83338088
经办律师： 石 向阳、 莫哲
联系人： 石 向阳
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
本基金的法 定验资机 构为安永 华明会计 师事务所 （特 殊普通合伙 ）
会计师事务 所：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）
主要经营场 所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层 01-12 室
57
执行事务合 伙人：Tony Mao 毛 鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会 计师： 赵 雅、李明 明
联系人：赵雅
本基金的年度 财务报表 及其他规定 事项的审 计机构为 普华永道中天 会计师事 务所(特殊
普通合伙)。
会计师事务 所：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普 通合伙）
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会 计师：陈熹 、 周祎
联系人：周 祎
四、基金 的名称
易方达3 年 封闭运作 战略配售 灵活配置 混合型证 券投 资基金（LOF ）
五、基金 的类型
契约型开放 式混合型
六、基金 的投资 目标
在严格控制 风险的前 提下， 追求超 越业绩比 较基准的 投资回报 ， 力争实 现基金资 产的长
期稳健增值 。
七、基金 的投资 方向
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本基金的投 资范围包 括国内依 法发行上 市的股票 （含 中小板、 创业板及 其他经中 国证监
会核准上市 的股票） 、 债 券 （包括国债、 政策性金 融债、 中央银行票 据、 信用等级 在 AAA （含）
以上的债券及 非金融企 业债务融资 工具等） 、 债券回 购、同业存单 、银行存 款（包含协 议存
款、定期存款 及其他银 行存款） 、 货币市场工 具以及 法律法规或中 国证监会 允许基金投 资的
其他金融工 具（但须 符合中国 证监会相 关规定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 本基金可以 将其纳入 投资范围 。
本基金封闭 运作期内 股票投资 占基金资 产的 0-100% 。
八、基金 的策 略
本基金在封 闭运作期 内主要采 用战略配 售和固定 收益 两种投资策 略。
1、战略配售 股票投资 策略
本基金主要 投资通过 战略配售 取得的股 票。
本基金将积 极关注 、 深入分 析并论 证战略配 售股票的 投资机会 ， 通过综 合分析行 业景气
度、 行业竞 争格局 、 公司基 本面、 公司治理 状况、 公 司估值水平 、 公司业 务持续 性和盈利 确
定性等多方 面因素， 并结合市 场未来走 势等判断 ，精 选战略配售 股票。
在战略配售 股票锁定 期结束后 ， 本 基金将根 据对证券 内在投资价 值和成长 性的判断 ， 结
合市场环境 分析，选 择适当的 时机卖出 。
2、固定收益 证券投资 策略
（1）债券投 资策略
在债券投资 方面， 本基金将 主要通 过类属配 置与券种 选择两个层 次进行投 资管理 。 在类
属配置层次 ， 本基 金结合对 宏观经济 、 市场 利率、 供 求变化等因 素的综合 分析， 根据交易 所
市场与银行 间市场类 属资产的 风险收益 特征， 定期 对 投资组合类 属资产进 行优化配 置和调整，
确定类属资 产的最优 权重。
在券种选择 上， 本基 金以长期 利率趋势 分析为基 础， 结合经济变 化趋势、 货币政策 及不
同债券品种 的收益率 水平、流 动性和信 用风险等 因素 ，实施积极 主动的债 券投资管 理。
随着国内债 券市场的 深入发展 和结构性 变迁， 更多 债 券新品种和 交易形式 将增加债 券投
资盈利模式， 本基金 将密切跟 踪市场动 态变化， 选择 合适的介入 机会， 谋 求高于市 场平均水
平的投资回 报。
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（2）银行存 款、同业 存单投资 策略
本基金根据 宏观经济 指标分析 各类资产 的预期收 益率 水平， 并据此 制定和调 整资产配 置
策略。 当银 行存款 、 同业存 单投资 具有较高 投资价值 时， 本基金 将积极 关注银行 存款、 同业
存单的投资 机会并进 行合理配 置。
九、基金 的业绩 比较基 准
本基金业绩 比较基准 ：沪深 300 指数收 益率×60%+ 中 债总指数收 益率×40% 。
十、基金 的风险 收益特 征
本基金为混 合型证券 投资基金 ， 其 预期风险 与预期收 益水平低于 股票型基 金， 高 于债券
型基金和货 币市场基 金。
十一、基 金投资 组合报 告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基 金合同的规 定， 复核了 本报告的 内
容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或者 重大遗漏。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2018 年9 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例（% ）
1 权益投资 380,797,536.00 1.33
其中：股票 380,797,536.00 1.33
2 固定收益投 资 27,565,730,500.00 96.50
其中：债券 27,565,730,500.00 96.50
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
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4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 166,445,644.02 0.58
7 其他资产 451,465,778.15 1.58
8 合计 28,564,439,458.17 100.00
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
A 农、林、牧 、渔业
5,788,398.00 0.02
B 采矿业
-
-
C 制造业
- -
D
电 力、热 力、燃 气及 水生产 和供 应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售 业
- -
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业
- -
J 金融业
369,544,830.00 1.47
K 房地产业
5,464,308.00 0.02
L 租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
380,797,536.00 1.52
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3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 601319 中国人保 74,850,000 359,280,000.00 1.43
2 601288 农业银行 1,674,800 6,029,280.00 0.02
3 300498 温氏股份 221,100 5,788,398.00 0.02
4 000002 万科A 229,400 5,464,308.00 0.02
5 601318 中国平安 75,500 4,235,550.00 0.02
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,555,574,000.00 14.18
其中：政策 性金融债 3,555,574,000.00 14.18
4 企业债券 3,835,586,500.00 15.30
5 企业短期融 资券 2,483,172,000.00 9.91
6 中期票据 4,944,368,000.00 19.72
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 12,747,030,000.00 50.85
9 其他 - -
10 合计 27,565,730,500.00 109.96
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 111811221
18 平安银
行CD221
30,000,000 2,902,800,000.00 11.58
2 111809224
18 浦发银
行CD224
22,000,000 2,122,340,000.00 8.47
3 180212 18 国开12 18,600,000 1,880,460,000.00 7.50
4 111882211
18 南京银
行CD101
12,000,000 1,160,640,000.00 4.63
5 111817167 18 光大银 11,000,000 1,061,170,000.00 4.23
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行CD167
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
10、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
11、投资组 合报告附 注
（1）18 浦 发银行 CD224 （ 代码：111809224 ） 为易 方 达 3 年封闭 运作战略 配售灵活 配置
混合型证券投 资基金（LOF ）的前 十大持仓证 券。根 据上海浦东发 展银行股 份有限公司 董事
会 2018 年1 月 19 日 发布的《 关于成都 分行处罚 事项 的公告》 ，银 监会四川 监管局对 成都分
行内控管理严 重失效,授 信管理违 规，违规办 理信贷 业务等严重违 反审慎经 营规则的违 规行
为依法查处 ，并执行 罚款 46,175 万元人民 币。2018 年 2 月 12 日，中国 银监会针 对浦发银
行的如下事 由罚款 5845 万元，没 收违法所 得 10.927 万元，罚没 合计 5855.927 万元： （一）
内 控管理 严重违 反审慎 经营规 则； （ 二）通 过资管 计划 投资分 行协议 存款， 虚增一 般存款 ；
（三）通过基 础资产在 理财产品之 间的非公 允交易进 行收益调节； （ 四）理财 资金投资 非标
准化债权资 产比例超 监管要求； （五） 提 供不实说 明材 料、 不配合调 查取证； （六） 以贷 转存，
虚增存贷款； （七 ） 票据承 兑、 贴现 业务贸 易背景审 查 不严； （八 ） 国内 信用证业 务贸易背 景
审查不严； （九） 贷款管理 严重缺失 ， 导致 大额不良 贷 款； （十） 违规通 过同业投 资转存款 方
式， 虚增存 款； （ 十一） 票 据资管业 务在总 行审批驳 回 后仍继续办 理； （十 二） 对 代理收付 资
金的信托计划 提供保本 承诺； （十 三）以存放 同业业 务名义开办委 托定向投 资业务，并 少计
风险资产； （十四 ） 投资多 款同业理 财产品未 尽职审查 ， 涉及金额 较大； （十五） 修改总行 理
财合同标准文 本，导致 理财资金实 际投向与 合同约定 不符； （十六） 为非保本 理财产品 出具
保本承诺函； （十七 ） 向关 系人发放 信用贷款； （十八 ） 向客户收 取服务费 ， 但未 提供实质 性
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服务，明显 质价不符； （十九） 收费超过 服务价 格目 录，向客户 转嫁成本 。2018 年 3 月 19
日， 上海银监 局针对上 海浦东发 展银行股 份有限公 司 信用卡中心 2016 年至 2017 年 部分信用
卡现金分期 资金被用 于证券交 易， 2015 年至2017 年部 分信用卡分 期资金被 用于非消 费领域，
严重违反审慎 经营规则的 违法违规 事实，责 令改正， 罚没合计人民 币 1751651.7 元。2018
年 7 月26 日，中国人 民银行针 对上海浦 东发展银 行 股份有限公 司未按照 规定履行 客户身份
识别义务 、 未按照 规定保存 客户身 份资料和 交易记录 、 未按照 规定报送 大额交易 报告或 者可
疑交易报告 、与身份 不明的客 户进行交 易的违法 违规 事实，罚款 人民币 170 万元。
18 南京银行 CD101 （代码 ：111882211 ）为易 方达 3 年封闭运作 战略配售 灵活配置 混合
型证券投资 基金 （LOF ） 的前十 大持仓证 券。2018 年1 月 9 日 ， 江苏银 监局针对 南京银 行股
份有限公司 镇江分行 违法违规 办理票据 业务， 严重 违 反审慎经营 规则的违 法违规事 实处以人
民币 3230 万 元的行政 处罚。
18 光大银行 CD167 （代码 ：111817167 ）为易 方达 3 年封闭运作 战略配售 灵活配置 混合
型证券投资 基金（LOF ）的前十 大持仓证 券。2018 年 11 月 9 日，中国银行保 险监督管 理委
员会对中国光 大银行股 份有限公司 关于以下 违规事实 ： （一）内控管 理严重违 反审慎经 营规
则； （二 ） 以误导 方式违规 销售理财 产品； （三） 以 修 改理财合同 文本或误 导方式违 规销售理
财产品； （四） 违 规以类信 贷业务收 费或提供 质价不符 的服务； （五） 同 业投资违 规接受担 保；
（六）通过 同业投资 或贷款虚 增存款规 模，处以 没收 违法所得 100 万 元，罚款 1020 万元，
合计 1120 万 元。
18 上海银行 CD269 （代码 ：111816269）、 18 上 海银 行 CD266（代码 ：111816266 ）为 易
方达 3 年封闭运作战 略配售灵 活配置混 合型证券 投资 基金（LOF） 的前十大 持仓证券 。2018
年 1 月4 日，上海 银监局针 对 2015 年上 海银行对 底 层资产为非 标准化债 权资产的 投资投前
尽职调查严 重不审慎 ， 部分 理财资 金用于增 资和缴交 土地出让金 ， 与合 同约 定用 途不一 致的
违法违规事 实，责令 上海银行 改正，并 处以人民 币 50 万元行 政处罚。2018 年 9 月 27 日，
上海银监局 针对上海 银行股份 有限公司 信用卡中 心 2014 年至 2017 年间， 该 中心部分 信用卡
汽车分期资 金用途核 查未执行 标准统一 的业务流 程， 以及 2017 年，该中心 未对某涉 嫌套现
的特约商户停 止服务的 违法违规事 实，责令 上海银行 改正，并处罚 款共计 100 万元。2018
年 10 月8 日， 上海银监 局针对上 海银行股 份有限公 司 2015 年 5 月至 2016 年5 月，该行 违
规向其关系人 发放信用贷 款的违法 违规事实 ，责令上 海银行改正， 并罚没合 计 1091460.03
元。2018 年10 月 18 日， 上海银 监局针对 上海银行 股 份有限公司 2017 年 ， 该行 对某同业 资
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金违规投向 资本金不 足的房地 产项目合 规性审查 未尽 职的违法违 规事实， 责 令上海银 行改正，
并处罚款 50 万元。
18 平安银行 CD221 （代码 ：111811221 ）为易 方达 3 年封闭运作 战略配售 灵活配置 混合
型证券投资 基金 （LOF ） 的前十 大持仓证 券。2018 年2 月 7 日 ， 大连银 监局针对 平安银 行贷
款资金转存 款质押开 立银行承 兑汇票并 在他行贴 现， 贴现资金回 流转存款 质押重复 开立银行
承兑汇票的 违法事实 ， 对平 安银行处 以人民币 四十万 元行政罚 款。2018 年 3 月 14 日， 中国
人民银行针 对平安银 行违反清 算管理规 定、 人民币银 行结算账户 管理相关 规定、 非金融 机构
支 付 服 务 管 理 办 法 相 关 规 定 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 3,036,061.39 元 ， 并 处 罚 款
10,308,084.15 元，合 计处罚金 额 13,344,145.54 元。2018 年 6 月 28 日，天津 银监局针 对
平安银行贷 前调查不 到位， 向 环保未达 标的企业 提供 融资； 贷后管 理失职， 流动资金 贷款被
挪用的违法 违规事实 ，罚款人 民币 50 万元 。2018 年 7 月 26 日，中 国人民银 行针对 平安银
行未按照规 定履行客 户身份识 别义务 、 未按 照规定保 存客户身份 资料和交 易记录 、 未按 照规
定报送大额 交易报告 或者可疑 交易报告 的违法行 为， 罚款人民币 140 万元 。
本基金投资 18 浦发银行 CD224 、18 南京银行CD101 、18 光大银行 CD167 、18 上 海银行
CD269 、18 上 海银行 CD266 、18 平安银 行 CD221 的投 资决策程序 符 合 公 司投 资 制 度的 规 定 。
除 18 浦发银行 CD224 、18 南京银行 CD101 、18 光大 银行 CD167 、18 上 海银行 CD269 、
18 上海银行 CD266 、18 平安银行 CD221 外，本基 金 投资的前十 名证券的 发行主体 本期没有
出现被监管 部门立案 调查，或 在 报告编 制日前一 年内 受到公开谴 责、处罚 的情形。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 305,815.64
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 451,159,962.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 451,465,778.15
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分
的公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 601319 中国人保 359,280,000.00 1.43
新股战略配
售流通受限
十二、基金 的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也 不保证最 低收益 。 基金的 过往业绩 并不代表其 未来表现 。 投资 有风险 ， 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本基金合同 生效日为 2018 年7 月5 日，基金 合同生 效以来（截 至 2018 年12 月 31 日）
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示：
阶 段 净值增长率
（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1）- （3） （2） - （4）
自 基金合同 生效
日至2018 年12 月
31 日
2.58% 0.06% -5.13% 0.89% 7.71% -0.83%
十三、费 用概览
（一）封闭 运作期内 基金费用
1、封闭运作 期内基金 费用的种 类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（4） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费、诉讼 费和仲裁 费；
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（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金的 证券交易 费用；
（7）基金的 银行汇划 费用；
（8）证券账 户开户费 用、银行 账户维护 费用；
（9）基金上 市初费及 上市月费 ；
（10）按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、封闭运作 期内基金 费用计提 方法、计 提标准 和支 付方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.10% 年费 率计提。 管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计提 ， 按月 支付 。 由基金 托管人根 据与 基金管理人 核对一致 的财务数 据，
自动在月初5 个工作 日内、 按照指 定的账户 路径进行 资金支付 ， 基金管 理人无需 再出具 资金
划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等 ，支付日 期顺 延。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.03% 年费 率计提。 托管 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝E×0.03% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月 支付 。 由基金 托管人根 据与 基金管理人 核对一致 的财务数 据，
自动在月初5 个工作 日内、 按照指 定的账户 路径进行 资金支付 ， 基金管 理人无需 再出具 资金
划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等 ，支付日 期顺 延。
（3） 封闭运 作期内， 本基金每 年计提的 管理费和 托管 费合计不超 过 4000 万 元， 若当 年
计提的费用 合计已达 到 4000 万 元，则当 年内不 再计 提管理费和 托管费。
（4） 上述 “1、 封闭运 作期内基 金费用的 种类中第 （3）－（10） 项费用” ， 根据 有关法
规及相应协 议规定 ， 按费用实 际支出金 额列入当 期费 用，由基金 托管人从 基金财产 中支付。
（二）开放 运作后 基 金费用
1、开放运作 后基金费 用的种类
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（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（4） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费、诉讼 费和仲裁 费；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金的 证券交易 费用；
（7）基金的 银行汇划 费用；
（8）证券账 户开户费 用、银行 账户维护 费用；
（9）因投资内 地与香港 股票市场 交易互联互 通机制 允许买卖的香 港证券市 场股票而产
生的各项合 理费用；
（10）基金 上市初费 及上市月 费；
（11）按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、开放运作 后基金费 用计提方 法、计提 标准和 支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.50% 年费 率计提。 管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计提 ， 按月 支付 。 由基金 托管人根 据与 基金管理人 核对一致 的财务数 据，
自动在月初5 个工作 日内、 按照指 定的账户 路径进行 资金支付 ， 基金管 理人无需 再出具 资金
划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等 ，支付日 期顺 延。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.25% 年费 率计提。 托管 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝E×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月 支付 。 由基金 托管人根 据与 基金管理人 核对一致 的财务数 据，
自动在月初5 个工作 日内、 按照指 定 的账户 路径进行 资金支付 ， 基金管 理人无需 再出具 资金
划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等 ，支付日 期顺 延。
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（3） 上述 “1、 开放运 作后基金 费用的种 类中第 （3） － （11） 项费用” ， 根 据有关法 规
及相应协议 规定，按 费用实际 支出金额 列入当期 费用 ，由基金托 管人从基 金财产中 支付。
（三）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未完 全履行 义务导致的费 用支出或 基金财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基 金销售有 关的费用
1、申购费
（1）申购费率
本基金场内 场外申购 费率相同 。
在封闭运作 期的受限 开放期内 ，投资者 申购本基 金的 申购费率见 下表：
投资者类别 申购费率
个人 投资者 0.6%
机构投资者 每笔 1000 元
封闭运作期 届满转为 上市开放 式基金 （LOF） 后， 投 资 者申购本基 金的申购 费率见下 表：
申购金额 M（ 元）（ 含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M ＜200 万元 1.20%
200 万元≤M ＜500 万元 0.30%
M≥500 万元 每笔 1000 元
（2）申购费 的收取方 式和用途
本基金的 申 购费用由 申购基金 份额的 投 资人承担 ， 不 列入基金财 产， 主 要用于本 基金的
市场推广、 销售、注 册登记等 各项费用 。
在申购费按 金额分档 的情况下 ， 如 果投资者 多次申购 ， 申购费 适用单笔 申购金额 所对应
的费率。
（3）申购份 额的计算
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净申购金额= 申购金额/（1+申 购费率）
（注：对于 适用固定 金额申购 费的申购 ，净申购 金额 ＝申购金额 －固定申 购费金额 ）
申购费用= 申 购金额- 净申购金 额
申购份额= 净 申购金额/ T 日基 金份额净 值
场外申购涉 及金额 、 份额的 计算结 果保留到 小数点后 两位， 小 数点后两 位以后的 部分四
舍五入， 由此产生 的误差计 入基金财 产。 场内申购 涉及 金额的计算 结果保留 到小数点 后两位，
小数点后两 位以后的 部分四舍 五入 ， 由此产 生的误差 计入基金财 产； 场 内申购涉 及份额 的计
算结果 按截 位法保留 至 整数位， 整数位后 小数部分 的 份额对应的 资金返还 至投资者 资金账户 。
2、赎回费
（1）赎回费率
本基金场内 场外赎回 费率相同 。赎回费 率见下表 ：
持有时间（ 天） 赎回费率 归入基金资 产比例
0-6 1.50% 100%
7-29 0.75% 100%
30-89 0.50% 75%
90-179 0.50% 50%
180-364 0.30% 25%
365-544 0.10% 25%
545-729 0.05% 25%
730 及以上 0%
---
投资者份额 持有时间 记录规则 以登记结 算机构最 新业 务规则为准， 具体持有 时间以登 记
结算机构系 统记录为 准。
（2）赎回费 的收取和 用途
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。对持有 期少于 30 天（不含 ）的基金 份额持有 人 所收取赎回 费用全额 计入基金 财产；对
持有期在 30 天以 上（含） 且少 于 90 天 （不含） 的 基金份额持 有人所收 取赎回费 用总额的
75% 计入基金 财产； 对持有期 在 90 天 以上 （含 ） 且少 于 180 天 （ 不含） 的基金份 额持有人 所
收取赎回费 用总额 的50% 计入 基金财产 ； 对持 续持有 期 180 天以 上 （含 ） 的 基 金份额持 有人
所收取赎回 费用总额 的 25%计 入基金财 产； 其余 用于 支付市场推 广、 注册 登记费和 其他手续
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费。
（3）赎回金额 的计算
赎回金额的 计算方法 如下：
赎回费用=赎回 份额×T 日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回金额= 赎 回份额×T 日基金 份额净值-赎回费 用
赎回费用、 赎 回金额 的单位为 人民币元 ， 计算结 果保 留到小数点 后两位， 小数点后 两位
以后的部分 四舍五入 ，由此产 生的误差 计入基金 财产 。
3、 基金 管理人可 以在基金 合同规定 的范围内 调整申购 费率、 赎 回费率或 变更收费 方式，
调整后的申 购费率 、 赎回费 率或变更 的收费方 式在更 新的 《招募 说明书 》 中列示 。 上述 费率
或收费方式 如发生变 更， 基 金管理 人最迟应 于新的费 率或收费方 式实施前 依照 《 信息披 露办
法》的有关 规定在指 定媒介上 公告。
十四、对 招募说 明书更 新部分 的说明
本基金管理 人依据 《中华人 民共和 国证券投 资基金法》 、 《证券 投资基金 信息披露 管理办
法》 等有 关法律法 规及 《 易方达 3 年封闭运 作战略配 售 灵活配置混 合型证券 投资基金 （LOF）
基金合同》 ， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理活动， 对 2018 年 6 月7 日刊登的 本
基金招募说 明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1. 在“三、基 金管理人 ”部分， 更新了部 分内容。
2. 在“四、基 金托管人 ”部分， 更新了部 分内容。
3. 在 “五、 相关服务 机构” 部分， 更新了基 金份额销 售 机构信息和 经办注册 会计师信
息。
4. 将“六、基金 的募集安排 ”改为“ 六、基金 的募集” ，更新了部分 内容，并 概述了
基金的募集 情况。
5. 更新了“七 、基金合 同的生效 ”部分内 容，概述 了基 金合同生效 的情况。
6. 在“十 二、 基金的投 资”部分 ，补充了 基金投资 组合 报告的内容 。
7. 增加了 “十 三、 基 金的业绩 ” 部分 ， 补充 了基金的 投 资业绩数据 ， 并相应 调整其 他
部分的序号 。
8. 在“十七、 基金的费 用与税收 ”部分， 更新了部 分内 容。
9. 在“二十 五 、其他应 披露事项 ”部分， 根据相关 公告 的内容进行 了补充。
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易方达基金 管理有限 公司
2019 年2 月19 日
