嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明
书摘要(2019 年第 1 号)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年
10 月 27 日证监许可[2015]2380 号《关于准予嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金注册的
批复》注册募集，并于 2016 年 12 月 8 日经机构部函[2016]3122 号《关于嘉实中小企业量化活力灵活配置
混合型证券投资基金延期募集备案的回函》确认。本基金基金合同于 2017 年 7 月 4 日正式生效，自该日
起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 4 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
?名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40% ，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30% ，立信投资有限责任公司
30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立，是中国
第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、
杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管
理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、
处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行
金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江
监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；
中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业
保障基金有限责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中
国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限
公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，
2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责
任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理
兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事
长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，
美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香
港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公
司行长、德意志银行集团中国区总经理。
JonathanPaulEilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 SenaConsulting 公司咨询顾
问，JPMorgan 固定收益亚太区 CFO、COO，JPMorganChase 固定收益亚太区 CFO、COO ，德意志银行资产
与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月
任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11 月至今，
任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。
曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券
有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、
《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理
委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会
独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务
会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、
研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司
董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资
产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚
信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有
限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源
部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职于嘉实基金管理有限
公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。
1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008 年到
2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至
今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；
2018 年 3 月起任公司总经理。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办
警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博
时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经
理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务
所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
李松林先生,副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总
经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
金猛先生，硕士研究生，6 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任职于安信基金管理有限责任公
司，从事风险控制工作。2014 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司，现任职于量化投资部。2018 年 9 月
20 日至今任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2018 年 9 月 20 日至今任嘉实中小企业量化活
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张楠先生，硕士研究生，7 年证券从业经历，具有基金从业资格。2012 年 1 月加入嘉实基金管理有限
公司从事投资模型研究和投资组合管理工作。2018 年 1 月 5 日至今任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基
金基金经理、2018 年 2 月 1 日至今任嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金基金经理、2018 年 7 月
13 日至今任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 17 日至今任嘉实
事件驱动股票型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
张自力先生，管理时间为 2017 年 7 月 4 日至 2018 年 9 月 20 日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生，公司总经理经雷先生，各策
略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北
京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂
牌上市(股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，
本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年
同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017 最
佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行
奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重
要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界
500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等
10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余
人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，
并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项
托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业
部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事
托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外
业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经
营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，
为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业
务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、
(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在
2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳
托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关
管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关
信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制
工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行
使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、
检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严
格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；
业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新
一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比
例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，
对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，
如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大
异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，
如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
?办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
?办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司
?办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04- 单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳
?办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
?办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
?办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
?办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司 南京分公司
?办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
?办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址
北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人
易会满
联系人
杨菲
传真
010-66107914
网址
http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
客服电话
95588 (2) 中国银行股份有限公司
办公地址
中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址
北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人
陈四清
电话(010)66596688
传真
(010)66594946
网址
http://www.boc.cn
客服电话
95566
(3)中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区金融大街 25 号
注册地址
北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人
田国立
网址
http://www.ccb.com
客服电话
95533 (4) 招商银行股份有限公司
住所
深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址
深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址
深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人
李建红
联系人
邓炯鹏
电话
（0755）83198888
传真
（0755）83195050
网址
http://www.cmbchina.com
客服电话
95555 (5) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址
北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人
李庆萍
联系人
廉赵峰网址
http://www.citicbank.com
客服电话
95558 (6) 上海银行股份有限公司
住所、办公地址
上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址
上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人
金煜
联系人
汤征程
电话
021-68475888
传真
021-68476111
网址
http://www.bosc.cn
客服电话
95594 (7) 北京农村商业银行股份有限公司
办公地址
北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址
北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人
王金山
联系人
王薇娜
电话
(010)85605006
传真
(010)85605345
网址
http://www.bjrcb.com
客服电话
96198 (8) 青岛银行股份有限公司
住所
青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址
山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址
山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人
郭少泉联系人
徐伟静
电话
0532-68629925
传真
0532-68629939
网址
http://www.qdccb.com/
客服电话
96588(青岛)、4006696588(全国) (9)乌鲁木齐银行股份有限公司
住所
乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址
新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址
新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人
杨黎
联系人
何佳
电话
(0991)8824667
传真
(0991)8824667
网址
http://www.uccb.com.cn
客服电话
(0991)96518 (10) 苏州银行股份有限公司
办公地址
江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址
江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人
王兰凤
联系人
熊志强
电话
0512-69868390
传真
0512-69868370
网址
http://www.suzhoubank.com
客服电话
0512-96067 (11) 四川天府银行股份有限公司办公地址
四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
注册地址
四川省南充市涪江路１号
法定代表人
邢敏
联系人
樊海波
电话
028-67676033
传真
028-67676033
网址
http://www.tf.cn (12) 福建海峡银行股份有限公司
办公地址
福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
注册地址
福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人
俞敏
联系人
吴白玫
电话
0591-87838759
传真
0591-87388016
网址
http://www.fjhxbank.com
客服电话
4008939999 (13) 桂林银行股份有限公司
办公地址
桂林市中山南路 76 号
注册地址
桂林市中山南路 76 号
法定代表人
王能
联系人
周佩玲
传真
0773-3851691
网址
http://www.guilinbank.com.cn
客服电话
4008696299 (14) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司办公地址
南京市建邺区江东中路 381 号
注册地址
江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人
张小军
联系人
游丹
电话
025-88866645
传真
025-88866724
网址
http://www.zjrcbank.com/
客服电话
96008 (15)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址
上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址
上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人
汪静波
联系人
张裕
电话
021-38509735
传真
021-38509777
网址
http://www.noah-fund.com
客服电话
400-821-5399 (16)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址
深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址
深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人
薛峰
联系人
童彩平
电话
0755-33227950
传真
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法定代表人
弭洪军
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北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
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法定代表人
李修辞
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王芳芳
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李科
联系人
王超
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上海市浦东新区商城路 618 号
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上海市静安区南京西路 768 号
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中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人
杨德红
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广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址
广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
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广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人
孙树明
联系人
黄岚
电话
（020 ）87555888
传真
（020 ）87555305
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客服电话
95575 或致电各地营业网点 (41)中信证券股份有限公司
住所
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址
深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
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深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人张佑君
联系人
郑慧
电话
010-60838888
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客服电话
95558 (42)申万宏源证券有限公司
住所
上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址
上海市徐汇区长乐路 989 号
注册地址
上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人
李梅
联系人
陈宇
电话
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传真
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客服电话
95523 或 4008895523 (43)安信证券股份有限公司
住所、办公地址
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人
王连志
联系人
陈剑虹
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传真
（0755）82558355
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客服电话
4008001001 (44) 中信证券( 山东) 有限责任公司
住所青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址
青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
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青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人
姜晓林
联系人
吴忠超
电话
（0532）85022326
传真
（0532）85022605
网址
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95548 (45)光大证券股份有限公司
住所、办公地址
上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址
上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人
周健男
联系人
刘晨、李芳芳
电话
（021 ）22169999
传真
（021 ）22169134
网址
http://www.ebscn.com
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4008888788、10108998 (46)广州证券股份有限公司
住所
广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址
广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址
广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人
张永衡
联系人
林洁茹
电话020-88836999
传真
020-88836654
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http://www.gzs.com.cn
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住所
新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址
新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人
李琦
联系人
王怀春
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0991-2307105
传真
0991-2301927
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4008-000-562 (48)中泰证券股份有限公司
住所
山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址
济南市市中区经七路 86 号
注册地址
山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人
李玮
联系人
许曼华
电话
021-20315290
网址
http://www.zts.com.cn/
客服电话
95538 (49)第一创业证券股份有限公司
住所
深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址
深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人
刘学民
联系人
毛诗莉
电话
(0755)23838750
传真
(0755)25838701
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http://www.firstcapital.com.cn
客服电话
95358 (50)华福证券有限责任公司
住所
福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址
福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
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福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人
黄金琳
联系人
张腾
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（0591）87383623
传真
（0591）87383610
网址
http://www.hfzq.com.cn/
客服电话
（0591）96326 (51)联讯证券股份有限公司
办公地址
广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
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广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
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徐刚
联系人
彭莲
电话
0755-83331195
网址http://www.lxsec.com
客服电话
95564 (52)宏信证券有限责任公司
办公地址
成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
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成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人
吴玉明
联系人
刘进海
电话
028-86199278
传真
028-86199382
网址
http://www.hx818.com
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4008366366 (53) 中信期货有限公司
办公地址
深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层
注册地址
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 、14 层
法定代表人
张皓
联系人
刘宏莹
电话
010-60833754
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0755-83217421
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http://www.citicsf.com
客服电话
400-990-8826 (54)长江证券股份有限公司
住所
湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址
湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址
湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人
陈佳(代)
联系人李良
电话
（027 ）65799999
传真
（027 ）85481900
网址
http://www.cjsc.com
客服电话
95579 或 4008-888-999 (55) 万联证券股份有限公司
住所
广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
办公地址
广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址
广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人
张建军
联系人
甘蕾
电话
020-38286026
网址
http://www.wlzq.com.cn
客服电话
95322 (56)渤海证券股份有限公司
住所
天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址
天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座
注册地址
天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人
王春峰
联系人
蔡霆
电话
(022)28451991
传真
(022)28451892
网址
http://www.bhzq.com
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4006515988 (57) 东吴证券股份有限公司
住所苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址
江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址
江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人
范力
联系人
方晓丹
电话
(0512)65581136
传真
(0512)65588021
网址
http://www.dwzq.com.cn
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95330 (58)信达证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
注册地址
北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人
张志刚
联系人
尹旭航
电话
(010)63081493
传真
(010)63081344
网址
http://www.cindasc.com
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95321 (59)南京证券股份有限公司
住所
南京市江东中路 389 号
办公地址
江苏省南京市江东中路 389 号
注册地址
江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人
步国旬
联系人
王万君
电话(025)58519523
传真
(025)83369725
网址
http://www.njzq.com.cn
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95386 (60)中原证券股份有限公司
住所
郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址
河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
注册地址
河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人
菅明军
联系人
程月艳、李昐昐
电话
0371--69099882
传真
0371--65585899
网址
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(61)国都证券股份有限公司
住所
北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址
北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
注册地址
北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人
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联系人
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电话
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(010)84183311
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400-818-8118 (62)东海证券股份有限公司住所、办公地址
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江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
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赵俊
联系人
王一彦
电话
(021)20333333
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李淑慧
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江卉
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江卉
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北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人
钟斐斐
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侯芳芳
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（二）注册登记机构
?名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期层 09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三）律师事务所和经办律师
?名称 上海市源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021）51150298-827 传真 （021） 51150398
经办律师 廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
?名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称：嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金采用积极、主动的量化投资策略，以中小企业经营、发展和创新的内在活力为研究基础，通过
系统的专业性研究分析，积极挖掘符合经济规律及产业发展规律的优质中小企业所蕴含的投资机会，在严
控投资风险的条件下，追求基金资产的稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票），股指期货、权证，债
券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央
行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额
存单、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金投资于本基金界定的中小企业
类股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
立足于中国资本市场独特的变化，利用综合评价对中小企业经营、发展和创新的内在活力进行由点到
面的多层次量化分析，构建包含中小企业投资价值、成长性、创新力、经营质量、管理层模式以及企业文
化等方面的全方位投资策略，优选增长潜力最大的中小企业股票进行投资。
1、大类资产配置
本基金重点配置股票资产，同时将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在
控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品
种等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
（1）中小企业的定义
本基金每半年对中证 500 指数成分股按总市值自小到大进行排序，剔除 ST、*ST 类股票，全市场 A 股
总市值小于等于中证 500 指数成分股中最大市值的所有股票，称之为中小企业类股票。对于未纳入最近一
次排序范围的股票（如未上市新股、长期停盘股票等），如果本基金管理人预计的总市值可满足以上标准，
将纳入本次排序范围。
本基金对于中小企业股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作出相应的调整。
（2）多层次的量化投资策略
本基金管理人认为,中小企业活力是指中小企业作为市场经济的参与者，遵循客观的经济规律，在参
与市场经济活动的过程中，发挥自身的优势特征如变革精神、主动性以及创新性，在市场经济活动中呈现
出来一种良性循环的企业发展模式。
以中小企业活力为基础研究对象，融合金融理论和数量统计分析，采用综合评级的模式分析优势中小
企业投资群体的行为特征，通过对量化投资因子的数量研究，把握中小企业活力动态变化的本质规律和演
化过程，为投资实践提供有效的决策依据。
A.中小企业的投资价值分析
中小企业的投资价值受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多种因素的共同影响，本
基金通过对中小企业群体性活力特征的梳理，将分析经济周期的不同阶段对中小企业投资价值的影响，并
利用综合评级的模式系统分析国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，研判中小企业
的投资价值。本基金将重点关注具有优势投资价值的中小企业进行长期投资。
B.中小企业的成长性分析
本基金充分利用综合评级的分析模式，研判中小企业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成
熟期的中小企业，对处于幼稚期的中小企业保持积极跟踪，对处于衰退期的中小企业则予以回避。将自上
而下和自下而上的分析模式相结合，通过细分中小企业的群体特征，对某些中小企业通过科技创新及经营
业务转型所获得的成长动力，本基金也给予投资。
C.中小企业的创新力分析
随着经济增长方式的转变和产业结构的升级，居民的需求也会发生变化，为了能适应居民需求的变化，
中小企业需要具有一定的创新能力，才能不断满足居民健康和优质生活需求。本基金利用综合评价的分析
模式，对基于差异化战略的中小企业创新能力进行由点到面的系统分析，筛选出具有创新能力的中小企业
产业集群，在此基础上，优选出财务品质优秀、成长性良好、价值低估的中小企业群体性创新组合，构建
本基金的股票投资组合。
D.中小企业的经营质量分析 本基金对中小企业的经营质量进行系统分析。主要关注分析中小企业是否为行业领先，其企业净利润
增长率及主营业务的市场占有率是否高于上市公司平均水平、行业平均水平等方面。在综合评价的分析框
架内，重点关注未来经济驱动中具有稳定经营质量特征的中小企业产业集群。此外，本基金还通过量化分
析模式，对企业的资产重组、收购兼并等经营事件进行群体性事件分析。E.中小企业的管理模式及企业文
化分析
良好的企业管理模式及企业文化是中小企业持续、健康发展的基础。本基金利用综合评价的分析模式，
从股权结构的合理性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、管理层和股东的利益是
否协调和平衡、是否具有清晰的发展战略、企业文化是否具有凝聚力等方面，对中小企业的企业管理模式
及企业文化进行系统分析，优选具有稳定企业管理模式及优秀企业文化的中小企业进行长期投资。
（3）构建最优的投资组合
在对中小企业群体性活力特征进行系统分析的基础上，考虑中小企业的行业竞争优势、国家产业政策
等影响因素，在有效管理投资风险的条件下，构建资产组合。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益
率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为
辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制，
严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风
险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度
和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、权证等衍生工具，
利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收
益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预
测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影
响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市
场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益
高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
7、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风
险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化
基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在
个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。
8.投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
·法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规定。
·宏观经济和上市公司的基本面数据。
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的量化投资决策投资流程。
·投资决策委员会：投资决策委员会根据本基金的投资目标和投资模式，审核并判断基金经理提出的
量化投资决策或重大资产配合方案。
·量化投资总监：量化投资总监在投资决策委员会授权和认可的投资范围内，负责评估审核量化投资
策略的可行性、科学性以及有效性，形成有效的量化投资策略，监督量化投资策略的执行，并组织、管理、
协调量化投资的研究工作。
·量化基金经理：量化基金经理根据量化投资策略的分析框架，严格纪律化执行量化投资策略，确保
量化投资策略可以高效执行，实现量化投资的既定目标，并根据量化策略的执行效果进行有效评估，持续
改进量化投资策略。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，
出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九、基金业绩比较基准
中证 1000 指数*95%+中证综合债券指数*5%
中证 1000 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是选择中证 800 指数样本股之外规模偏小且流
动性好的 1000 只股票组成，与沪深 300 和中证 500 等指数形成互补。中证 1000 指数成份股的平均市值及
市值中位数较中小板指、创业板指、中证 500 指数相比都更小，更能综合反映沪深证券市场内小市值公司
的整体状况。而中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整
体走势的跨市场债券指数。能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管
理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基
金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于
较高风险、较高收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 17 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
?序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 77,701,089.12 90.90
其中：股票 77,701,089.12 90.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,634,301.60 5.42
其中：债券 4,634,301.60 5.42
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,839,211.22 3.32
8 其他资产 303,562.35 0.36
9 合计 85,478,164.29 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
?代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,269,420.00 3.85
B 采矿业 301.00 -
C 制造业 48,410,062.22 56.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 153,328.00 0.18
E 建筑业 844,150.00 0.99
F 批发和零售业 3,166,413.00 3.72
G 交通运输、仓储和邮政业 1,245,064.00 1.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,165,533.00 8.43
J 金融业 460,416.00 0.54
K 房地产业 3,314,327.50 3.90
L 租赁和商务服务业 2,768,098.00 3.26
M 科学研究和技术服务业 1,381,812.00 1.63
N 水利、环境和公共设施管理业 3,442,249.00 4.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,262.40 0.00
R 文化、体育和娱乐业 919,913.00 1.08
S 综合 1,158,740.00 1.36
合计 77,701,089.12 91.40
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300523 辰安科技 20,600 1,225,700.00 1.44
2 002697 红旗连锁 236,300 1,212,219.00 1.43
3 600660 福耀玻璃 53,148 1,210,711.44 1.42
4 002563 森马服饰 134,668 1,201,238.56 1.41
5 002585 双星新材 235,400 1,200,540.00 1.41
6 300217 东方电热 507,000 1,181,310.00 1.39
7 002610 爱康科技 751,000 1,179,070.00 1.39
8 603606 东方电缆 130,400 1,164,472.00 1.37
9 600623 华谊集团 144,100 1,164,328.00 1.37
10 300511 雪榕生物 194,800 1,162,956.00 1.37
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,634,301.60 5.45 其中：政策性金融债 4,634,301.60 5.45
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,634,301.60 5.45
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 018005 国开 1701 46,140 4,634,301.60 5.45
注：报告期末，本基金仅持有上述 1 支债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
?代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值(元) 公允价值变动（元） 风险说明
IC1901 IC1901 1 826,200.00 - -
公允价值变动总额合计（元） -
股指期货投资本期收益（元） -
?股指期货投资本期公允价值变动（元） -
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃、超额收
益显著的股指期货合约进行投资。
本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目标。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11.投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基
金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
?序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 166,618.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 129,942.33
5 应收申购款 7,001.52 6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 303,562.35
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①?
-③ ②? -④
2017 年 7 月 4 日（基金合同生效日）至 2017 年 12 月 31 日 -4.60% 0.47% 1.08% 0.77% -5.68% -0.30%
2018 年 -25.58% 1.40% -26.21% 1.21% 0.63% 0.19%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图：嘉实中小企业量化活力灵活配置混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
走势对比图
（2017 年 7 月 4 日至 2018 年 12 月 31 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时
本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费或诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的开户费用、账户维护费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9 ）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
?申购金额（含申购费） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按
申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优
惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费
率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6 ％，则按 0.6％执行。基金
招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司
网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入
基金财产。
注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产
品的公告》，自 2017 年 8 月 14 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式（包括
申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优
惠，本基金优惠后的费率见下表：
?持有期限（T ） 基金网上直销 后端申购优惠费率
0＜T ＜1 年 0.20%
?1 年≤T＜3 年 0.10%
T≥3 年 0.00%
本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
2、赎回费
本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递
减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费，对
持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75% 计入基金财
产；对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 180 天少于 365 天的投资人收取 0.5%的赎回费，将赎回费总额的 25%计
入基金财产；对持续持有期大于等于 365 天少于 730 天的投资人收取 0.25%的赎回费，将赎回费总额的 25% 计
入基金财产。
本基金基金份额的赎回费率具体如下：
?持有期限（T ） 赎回费率
T＜7 天 1.5%
7 天≤T＜30 天 0.75%
30 天≤T ＜365 天 0.5%
365 天≤T ＜730 天 0.25%
T≥730 天 0
3、转换费
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收
取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照
转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基金转换时,每次
按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
（1）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
（2）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
（4）基金转换份额的计算
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费
率）
转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费
率）
申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）
转换费用=转出基金赎回费用+ 申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比
例下限以及该基金基金合同的相关约定。
注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A 、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券
A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债
券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B 、嘉实信用债券 A 、嘉实信用债券 C 、嘉实周期优选混合、嘉实安
心货币 A 、嘉实安心货币 B 、嘉实纯债债券 A 、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数
（LOF）A 、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实
增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期
开放类基金在封闭期内无法转换。 4、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（5）基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施
的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。
7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2018 年 12 月 31 日。
9.在“二十二、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018 年 7 月 4 日至 2019 年 1 月 4 日相关临
时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 2 月 16 日
