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银华300A(150167)

银华300A:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
银华沪深 300 指数 分级 证券 投资基金 
更新 招募 说明书 摘要 
 
(2019 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人 :银华基金管理 股份有限公 司 
 
基金托管人 : 中国建设银行 股份有限公 司 
 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 
 1 
重要提示 
 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 银华沪深 300 指数分级证券投
资基金为经银华沪深 300 指数证券投资基金 (LOF ) 基金 份额 持有 人大 会决 议通 过转 型而 成,
有关决议事项经 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2013 年 12 月 11 日
基金部函[2013]1061 号 《关 于银 华沪 深 300 指数证券投资基 金(LOF) 基金份额持有人大会决
议备案的回函》 备案 。 中国 证监 会对 本基 金转 型有 关事 项的 备案 , 并不表明其对 本 基金的价
值和收益 做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本 基金没有风险。 
本基金基金合同生效日为 2014 年1 月7 日。 
证券 投资 基金 (以 下简 称 “基 金” ) 是一 种长 期投 资工 具, 其主 要功 能是 分散 投资 , 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具, 投资者 购买 基金 , 既可 能按 其持 有份 额分 享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担
基金投资所带来的损失。 投资者 应当充分了解基金定期定额投资和 零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导 投资者 进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证 投资者 获得 收益 , 也不 是替
代储蓄的等效理财方式。 
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类 型, 投资者 投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险。 一般来说, 基金的收益预期
越高, 投资者 承担的风险也越大。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者 在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性, 充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险 、 管理风险、流动性风险、合规 性风险、
操作和技术风险 、 本基金的特定风险(如 指数 化 投资风险、 投资替代风险、跟踪偏离风险、
杠杆机制风险、折/溢价交易风险、 份额配对转换业务 及基金份额折算等业务办理过程中的
特有风险等 ) 风险 。 巨额 赎回 风险 是 开放 式基 金所 特有 的一 种风 险 ,即 当单 个开 放 日银华
300 份额 的净赎回申请超过 前一开放日 全 部 基 金 份 额 ( 包 括 银华300A份额 、 银华300B份
额 和 银华300份额)的10% 时, 投资者 将可能无法及时赎回持有的全部 银华300份额 。 
投资者 在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同, 了解本基金的
风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验 、 资产状况等判断基金是否和
投资者 的 风险承受能力相适应。 
基金管理人承诺以 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保
证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 
 2 
人提醒 投资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则 , 在做 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金 净值
变化引致的投资风险,由 投资者 自行负担。 
投资者 应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金
代销机构名单详见 本招募说明书 以及相关公告。 
本招 募说 明书 (更 新) 所载 内容 截止 日为2019年1月7日, 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止
日为2018 年12 月31日,所披露的投资组合为2018年第4季度的数据(财务数据未经审计)。
一、基金管理人概 况 
(一)基金管理人概况 
名称 银华基金管理股份有限公司 
注册地址 广东省深圳市深南大道6008 号特区报业大厦19层 
办公地址 北京市东城区东长安街1号东 方广场东方经贸城C2 办公楼15层 
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日 
批 准 设立 机
关 
中国证监会 
批 准 设立 文
号 
中国 证监 会证 监 基金 字[2001]7
号 
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222 亿元人民币 
存续期间 持续经营 联系人 冯晶 
电话 010-58163000 传真 010-58163090 
银华基金管理有限公司 成立于2001 年5月28 日 , 是 经 中国 证 监 会 批 准 (证 监 基 金 字
[2001]7 号文 ) 设立 的全 国性 资产 管理 公司 。 公司 注册 资本 为2.222 亿元 人民 币, 公司 的股 权
结构为西南证 券股份有限公司(出资比例44.10% ) 、第 一创 业证 券股 份有 限公 司( 出资 比例
26.10% ) 、 东北 证券 股份 有限 公司 (出 资比 例18.90% ) 、 山西 海鑫 实 业股 份有 限公 司 (出 资比
例0.90% ) 、杭 州银 华聚 义投 资合 伙企 业( 有限 合伙 ) (出 资比 例3.57% ) 、杭 州银 华致 信投 资
合伙企业(有限合伙) (出资比例3.20% )及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙) (出资
比例3.22% ) 。 公司 的主 要业 务是 基金 募集 、 基金 销售 、 资产 管理 及中 国证 监会 许可 的其 他业
务。 公司 注册 地为 广东 省深 圳市 。 银华 基金 管理 有限 公司 的法 定名 称已 于2016 年8月9日起变
更为“银华基金管理股份有限公司” 。 
公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
“战 略委 员会 ” 、 “风 险控 制委 员会 ” 、 “薪 酬与 提名 委员 会” 、 “审 计委 员会 ” 四个 专业 委员 会,
有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况, 制定相应的政策, 并充分发挥独
立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员
的行为进行监督。 
公司具体经营管理由总经理负责, 公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 
 3 
二部 、 投资 管理 三部 、 量化 投资 部、 境外 投资 部、 养老 金投 资部 、FOF 投资 管理 部、 研究 部、
市场 营销 部、 机构 业务 部、 养老 金业 务部 、 交易 管理 部、 风险 管理 部、 产品 开发 部、 运作 保
障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、
公司办公室、行政财务部、深圳管理部、内部审计部等25 个职能部门,并设有北京分公司、
青岛分公司和上海分公司。 此外, 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机
构,同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投
资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员 会。 公司 投资 决策 委员 会负 责确 定公 司投 资业
务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 
(二)主要人员情况


1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠 林先 生: 董事 长, 经济 学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财 经学 院财 会 系讲 师, 甘肃 省证 券 公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事 会秘 书, 西南 证券 副总 裁, 中国 银河 证券 副总 裁, 西南 证券 董事 、 总裁 ; 还曾 先后 担任 中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券 业协会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期 货业 协会 会长 。 现任 公司 董事 长, 兼任 中国 上 市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、 中 国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中国航 发动力股份有限公司独立董事、 北汽福田汽车股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则 委员会委员。 钱龙 海先 生: 董事 , 经济 学硕 士。 曾任 北京 京放 投资 管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛山 证 券有限责任公司副总经理, 第一创业证券有限责任公司董事、 总裁、 党委书记,第一创业投资 管理有限公司董事长, 第一创业证券承销保荐有限责任公司董事, 第 一创业证券股份有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公司 监事 会 主席 , 第一 创业 投资 管理 有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。 李福春先生 :董事, 中共党员,研究生,高级工程师 。曾任一汽集团公司发展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、 吉林省发 展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚 先生 : 董事 , 中共 党员 。 曾任 重庆 市经 济体 制改 革委 员会 主任 科员 , 重庆 市证 券监 管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝 富资产经营管理集团有限公司党委委员、 副总 经理 , 重庆 东源 产业 投资 股份 有限 公司 董事 长, 重庆 机电 股份 有限 公司 董事 , 重庆 上市 公司董事长协会秘书长, 西南证券有限责任公司董事, 安诚财产保险股份有限公司副董事长, 重庆银海融资租赁有限公司董事长, 重庆直升机产业投资有限公司副董事长, 华融渝富股权 投资基金管理有限公司副董事长, 西南药业股份有限公司独立董事, 西南证券股份有限公司 董事 , 西南 证券 股份 有限 公司 副总 裁。 现任 西南 证券 股份 有限 公司 董事 、 总裁 、 党委 副书 记,银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 4 重庆股份转让中心有限责任公司董事长, 西证国际投资有限公司董事长, 西证国际 证券股份 有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会会长。 王立 新先 生: 董事 , 总经 理, 经济 学博 士, 中国 证券 投资 基金 行业 最早 的从 业者 , 已从 业20 年。 他参 与创 始的 南方 基金 和目 前领 导的 银华 基金 是中 国优 秀的 基金 管理 公司 。 曾就 读 于北京大学哲学系、 中央党校研究生部、 中国社会科学院研究生部 、 长江商学院EMBA 。 先后 就职于中国工商银行总行、 中国农村发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部; 参 与筹建南方基金管理有限公司, 并历任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银华基 金管理股份有限公司总经理、 银华财富资 本管 理 (北 京) 有限 公司 董事 长。 此外 , 兼任 中国 基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、 《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大 学校 友会 理事 、 北京 大学 企业 家俱 乐部 理事 、 北京 大学 哲学 系系 友会 秘书 长、 北京 大学 金融 校友联合会副会长。 郑秉 文先 生: 独立 董事 , 经济 学博 士, 教授 , 博士 生导 师, 曾任 中国 社会 科学 院研 究生 院副 院长 , 欧洲 所副 所长 , 拉美 所所 长和 美国 所所 长。 现任 第十 三 届全 国政 协委 员, 中国 社 科院世界社保研究中心主任, 研究生院教授、 博士生导师, 政府特 殊津贴享受者, 人力资源 和社会保障部咨询专家委员会委员, 保监会重大决策咨询委 员会 委员 , 在北 京大 学、 中国 人 民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。 刘星 先生 : 独立 董事 , 管理 学博 士, 重庆 大学 经济 与工 商管 理学 院 会计 学教 授、 博士 生 导师 、 国务 院 “政 府特 殊津 贴” 获得 者, 全国 先进 会计 (教 育) 工作 者, 中国 注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 现任 中国 会计 学会 理事 , 中国 会计 学会 对外 学术 交流 专业 委员 会副 主任 , 中 国会计学会教育分会前任会长, 中国管理现代化研究会常务理事, 中国优选法统筹与经济数 学研究会常务理事。 邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名 为信利律师事务 所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所 管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和 平先 生: 独立 董事 , 会计 学硕 士, 中国 注册 会计 师 。 曾任 职于 财政 部所 属中 华财 务 会计 咨询 公司 , 并历 任安 达信 华强 会计 师事 务所 副总 经理 、 合伙 人, 普华 永道 会计 师事 务所 合伙 人、 北京 主管 合伙 人, 摩根 士丹 利中 国区 副主 席; 还曾 担任 中国 证监 会 发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女 士: 监事 会主 席, 法学 硕士 、 清华 五道 口金 融EMBA 。 曾任 大鹏 证券 有限 责任 公司 法律支持部经理, 第一创业证券有限责任公司首席律师、 法律合规部总经理 、 合规总监、 副 总裁 , 第一 创业 证券 股份 有限 公司 常务 副总 裁、 合规 总监 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公司 董事、总裁,第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李军 先生 : 监事 , 管理 学博 士。 曾任 四川 省农 业管 理干 部学 院教 师 , 西南 证券 股份 有限银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 5 公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业务总监, 西南证券股份 有限公司经纪业务部副总经理。 此外, 还曾先后担任重庆市国有资产监 督管理委员会统计评 价处(企业监管三处)副处 长、 企业 管理 三处 副处 长、 企业 管理 二处 处长 、 企业 管理 三处 处长 , 并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。 现任西南证券股份有限公司运营管 理部总经理。 龚飒 女士 : 监事 , 硕士 学历 。 曾任 湘财 证券 有限 责任 公司 分支 机构 财务 负责 人, 泰达 荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理, 湘财证券有限责任公司稽核经理, 交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理, 银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。 现任公司机构 业务部总监。 杜永军先生 : 监事 , 大专学历 。 曾任五洲大酒店财务部主管 , 北京赛特饭店 财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 周毅 先生 : 副总 经理 。 硕士 学位 , 曾任 美国 普华 永道 金融 服务 部部 门经 理、 巴克 莱银 行 量化 分析 部副 总 裁及 巴克 莱亚 太有 限 公司 副董 事 等职 ,曾 任 银华 全球 核心 优选 证 券投 资基 金、银华沪深300 指数证券投资基金(LOF )及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF )基金经 理和公司总经理助理职务。 现任公司副总经理, 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以 及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100 指数分级 证券投资基金、银华中证800 等权重指 数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇 翔先 生: 副总 经理 , 工商 管理 硕士 。 曾任 职于 机械 工业 部、 西南 证券 有限 责任 公司 ; 2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪 茗先 生: 副总 经理 。 博士 研究 生, 获得 中国 政法 大学 法学 学士 、 清华 大学 法律 硕士 、 英国剑桥大学哲学硕士、 中国社会科学院研究生院经济学博士 (金融学专业 ) 学位。 曾先后 担任福建日报社要闻采访部记者, 中国银监会政策法规部创新处主任科员, 中国银监会创新 监管部综合处副处长, 中国银监会创新监管部产品创新处处长, 中国银监会湖北银监局副局 长。现任公司副总 经理。 杨文 辉先 生, 督察 长, 法学 博士 。 曾任 职于 北京 市水 利经 济发 展有 限公 司、 中国 证监 会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长, 兼任银华财富资本管理 (北京 ) 有限公司董事、 银 华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 张凯先生:CFA ,硕士学位,毕业于清华大学。2009 年7月加盟银华基金管理有限公司, 曾担任公司量化投资部金融工程助理分析师及基金经理助理职务, 自2012 年11月14 日起担任 银华 中证 等权 重90 指数 分 级证 券投 资 基金 基金 经理 , 自2013 年11 月5 日 起兼 任银 华中 证800 等权重指数增强分级证券投资基金基金 经理, 自2016 年1 月14 日至2018 年4 月2日兼任银华全 球核心优选证券投资基金基金经理, 自2016 年4月7日起兼任银华大数据灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理,自2016 年4 月25 日至2018 年11 月30 日兼任银华量化智慧银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 6 动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2018 年3 月7日起兼任 银华沪深300 指数分级 证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理: 周大鹏先生,管理本基金时间为2011年9月26日至2018年3月7日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:周毅、王华、姜 永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华 先生 , 硕士 学位 , 中国 注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾任 职于 西南 证券 有限 责任 公 司。2000 年10 月加盟银华基金管理有限公司(筹) ,先后在研究策划部、基金经理部工作, 曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金、 银华中小盘精选混合型证券 投资 基金 、 银华 富裕 主题 混合 型证 券投 资基 金、 银华 回报 灵活 配置 定期 开放 混合 型发 起式 证 券投 资基 金、 银华 逆向 投资 灵活 配置 定期 开放 混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 银华 优质 增长 混 合型证券投资 基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A 股基 金投资总监。 姜永 康先 生, 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾就职于中国平安保险 (集团) 股份有限公司, 历任研究员、组合经理等职。2005 年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投 资经 理职 务。 曾担 任银 华货 币市 场证 券投 资基 金、 银华 保本 增值 证券 投资 基金 、 银华 永祥 保 本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券型证 券投 资基 金、 银华 永泰 积极 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理。 现任 公司 总经 理助 理、 固定 收益 基金投资总监及投资管 理三 部总 监、 投资 经理 以及 银华 财富 资本 管理 (北 京) 有限 公司 董事 。 倪明 先生 , 经济 学博 士; 曾在 大成 基金 管理 有限 公司 从事 研究 分析 工作 , 历任 债券 信用 分析 师、 债券 基金 助理 、 行业 研究 员、 股票 基金 助理 等职 , 并曾 任大 成创 新成 长混 合型 证券 投资基金基金经理职务。2011 年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监 兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF )基金经理。现任银华核心价值 优选混合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金、 银华明择多策略定 期开放混合型证券投资基金、 银华估值 优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚 枫先 生, 博士 学位 ; 曾任 五矿 工程 技术 有限 责任 公司 高级 业务 员。2010 年10月加盟 银华基金管理有限公司, 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研 究部副总监。 现任研究部 总监。 肖侃 宁先 生, 硕士 研究 生, 曾在 南方 证券 武汉 总部 任投 资理 财部 投资 经理 , 天同 (万 家) 基金管理有限公司任天同180 指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 7 保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金, 在长江养老保险股份有限公司 历 任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理 (分管投资和研究工作) 。2016 年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。 李晓星先生,硕士学位,2006 年8月至2011 年2月任职于ABB (中国)有限公司,历任运 营发展部运营顾问、 集团审计部高级审计师等职务。2011 年3月加盟银华基金管理有限公司, 历任行业研究员、 基金经理助理职务, 现任投资管理一部基金经理。 现任银华中小盘精选混 合型证券投资基金、 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、 银华明择多策略定 期开放混合型证券投资基金、 银华估值优 势混合型证券投资基金、 银华心诚灵活配置混合型 证券 投资 基金 、 银华 心怡 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 战略 新兴 灵活 配置 定期 开放 混 合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人概 况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒 万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、 国际 知名 的大 型股 份制 商业 银行 , 总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939) 。 2018 年6 月末,本集团资产总额228,051.82 亿元,较上年末增加6,807.99 亿元,增幅 3.08%。 上半 年, 本集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增加93.27 亿元至1,814.20 亿元, 增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56 亿元至1,474.65 亿元,增幅6.08% 。 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 8 2017 年, 本集 团先 后 荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国最佳银行 ”, 美国 《环 球金 融》 “2017 最佳 转型 银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国 最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社 会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中 列第 2 位;在美国《财富》 “2017 年世 界 500 强排 行榜 ”中 列 第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险 资产 市场 处、 理财 信托 股权 市场 处、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算 处、 核算 处、 跨境 托 管运 营处 、 监督 稽核 处等10 个职 能处 室, 在安 徽合 肥设 有托 管运 营中 心, 在上 海设 有托 管运 营中心上海分中心,共有员工315余人。 自2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟 , 资产 托管 业务 部总 经 理, 曾先 后在 中国 建设 银行 南通 分行 、 总行 计划 财务 部、 信 贷经 营部 任职 , 并在 总行 公司 业务 部、 投资 托管 业务 部、 授信 审批 部担 任领 导职 务。 其拥 有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级) ,曾就职于中国建设银行北京市分行 国际 部、 营业 部并 担任 副行 长, 长期 从事 信贷 业务 和集 团客 户业 务等 工作 , 具有 丰富 的客 户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级) ,曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略 客户 部, 长期 从事 客户 服务 、 信贷 业务 管理 等工 作, 具有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理 经 验。 原玎 , 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 国际 业务 部, 长期 从事 海 外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中 心” 的经 营理 念, 不断 加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托 管人 的各 项职 责, 切实 维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 9 基金 、 保险 资金 、 基本 养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的 托管 业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得 《全 球托 管人 》 “中 国 最佳 托管 银行 ” 、4 次 获得 《财 资》 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、连 续 5 年获得 中债登“优秀资产托管机构 ” 等奖项, 并在 2016 年被 《环 球金 融》 评为 中国 市场 唯一 一家 “ 最佳托管银行 ”、在 2017 年 荣获 《亚 洲银 行家 》 “最 佳托 管系 统实 施奖 ” 。 三、相关服务机构 (一)基金份额 销 售机构 1.直销机构 (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2)银华基金管理股份有限公司网上直 销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各 大移动应用市场下 载“银华生利宝 ”手 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续, 具体交易 细则请参阅基金管理人网站公告。 2.代销机构 (1)场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网 址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 10 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银 城中路188 号 法定代表人 彭纯 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047 号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 11 11) 华夏 银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 12) 中国邮政储蓄银行 股份 有限公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人 李国华 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 13) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人 张东宁 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 14) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 15) 东莞农村商业银行股份有 限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 16) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 客服电话 0571-96523 ; 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 17) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 18) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市 浦东新区银城中 路8号15-20楼、22-27 楼 法定代表人 冀光恒 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 12 客服电话 021-962999 ; 400-696-2999 网址 www.srcb.com 19) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 20) 重庆银行股份有限公司


注册地址 重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人 马千真 客服电话 96899 ( 重 庆地 区) ; 400-709-6899 (其他 地区) 网址 www.cqcbank.com 21) 厦门银行股份有限 公司 注册地址 厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦 法定代表人 吴世群 客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com 22) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 23) 大通证券股份有限公司


注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座-大连 期货 大厦38、39 层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 24) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 25) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666 号 法定代表人 李福春 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 13 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 26) 东兴 证券 股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 27) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 28) 国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1 号泰利明苑写字楼A座二区4层 法定代表人 张宝荣 客服电话 400-88-9559 网址 www.gkzq.com.cn 29) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内 蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 30) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大 成国 际大 厦20 楼 2005 室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 31) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 32) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 33) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 14 法定代表人 杨炯洋


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34) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 35) 开源 证券 股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1 号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 36) 联讯证券 股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


法定代表人 徐刚


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37) 联储 证券 有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26 楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 38) 中泰证券股份有限公司 注册地 址 济南市市中区经七路86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 39) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 40) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 41) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西 街69号山西国际贸易中心东塔楼 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 15 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 42) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 43) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 44) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 45) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 46) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼 法定代表人 何亚刚 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 47) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 48) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 49) 中天证券股份有限公司 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 16 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com 50) 中信建投证券 股份有限 公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 51) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 52) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20 层(266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 53) 中原证 券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 54) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600 号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 55) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 56) 财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336 ;400-869-6336 网址 www.ctsec.com 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 17 57) 长城证券 股份 有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17层 法定代表人 丁益 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 58) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 59) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 60) 第一创业证券股份有限公司


注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 61) 东海证券 股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531 ;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 62) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 63) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 高利 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 64) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市 青年路389 号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 18 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 65) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 66) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43 楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575 或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 67) 广州证 券 股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 68) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 69) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 70) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人 徐丽峰 客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com 71) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 72) 国信证券股份有限公司 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 19 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 73) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 74) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 周杰 客服电话 95553 或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 75) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155 号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 76) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 77) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 78) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8 层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326 (福建省外请先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 79) 华林证券 股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区 察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 法定代表人 林立 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 20 客服电话 全 国 统 一 客 服 热 线 400-188-3888 网址 www.chinalin.com 80) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228 号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 81) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 ; 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 82) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 83) 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路389 号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn 84) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 85) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17 楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 86) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7楼 法定代表人 李俊杰 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 21 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 87) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com 88) 世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 89) 天风证券股份有限公司


注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 客服电话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 90) 万联证券 股份有限 公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场18、19层 法定 代表人 张建军 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 91) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 92) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 93) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人 廖庆轩 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 94) 湘财证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 22 法定代表人 孙永祥 客服电话 95351 网址 www.xcsc.com 95) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 96) 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31 层 法定代表人 吴骏 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 97) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45 层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 98) 浙商证券股份有限公司


注册地址 杭州市江干区五星路201 号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn 99) 中山 证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层 法定代表人 黄 扬录 客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/ 100) 中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层 法定代表人 宁敏 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 101) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115 号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn 102) 中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 23 室、14 层


法定代表人 张皓


客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


103) 民生证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人 余政 客服电话 400-619-8888 网址 www.mszq.com 104) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 105) 嘉实财富管理有限 公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 106) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A座23 层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com 107) 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 108) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 109) 深圳众禄 金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 110) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 24 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 111) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120 ) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 112) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B座16 层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com 114) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400 -821-5399 网址 www.noah-fund.com 115) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 116) 珠海盈米 基金销售 有限公司 办公地址 广州市海 珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 117) 北京汇成基金销售有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 25 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 118) 北京肯特瑞基金销售有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06 联系人 江卉 客服电话 400-098-8511 网址 fund.jd.com (以 上排名不分先后 ) (2) 场内代销机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和基金合同等的规定, 选择其 他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)注册登记机 构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-50938888 , 010-59378888 传真 010-66210938 (三)出具法律意 见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务 所 住所及办公地址 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖华 (四)会计师事务 所及经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 (010)58153000 传真 (010 )85188298 经办注册会计师 王珊珊、贺耀 四、基金的名称 银华沪深 300 指数分级证券投资基金 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 26 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的运作方 式 契约型开放式 七、 基金 的投 资 目标 本基金运用指数化投资方法, 通过严格的投资流程约束和数量化风险管理手段, 追求跟 踪误 差最 小化 , 力争 控制 本基 金的 净值 增长 率与 业绩 比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对 值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4%。


八、基金的投资范 围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300 指数的成份股、备选成份股、 新股(含首次公开发行和增发) 、债券、债券回购、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许本基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。本基金所持有的股票市 值和 买入 、 卖出 股指 期货 合约 价值 , 合计 (轧 差计 算 ) 占基 金资 产的 比例 为 85% -100%,投 资于股票的资产不低于基金资产的 85% , 投资 于沪 深 300 指数成份股和备选成份股的资产不 低于非现金资产的 90% ; 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 其中,现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具, 基金管理人在履行 适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 九、基金的 投资 策 略 本基金采用最优化抽样复制标的指数。 最优化抽样依托银华量化投资平台, 使用组合优 化方法创建投资组合,从而实现对标的指数的紧密跟踪。 1.资产配置策略 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计算) 占基金资银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 27 产的比例为 85% -100% ,投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ,投资于沪深 300 指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现金资产的 90% ; 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 需 缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到 期日在一年以内的政府 债券。 2.最优化目标组合的构建 (1)股票预筛选 本基金股票筛选范围为沪深 300 指数的成份股及备选股。 (2)最优化抽样 结合指数的特点, 综合考虑跟踪效果、 操作风险、 交易成本等因素 , 使用组合优化方法 进行最优化抽样,得到目标组合。 (3)调整频率 本基金采用最优化抽样复制方法跟踪标的指数, 基金所构建的目标组合将根据标的指数 成分股及其权重进行实时调整。 同时, 本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限 制、 申购 赎回 变动 情况 、 股票 增发 因素 等变 化, 对股 票投 资组 合进 行实 时调 整, 从而 实现 对 标的指数 的紧密跟踪。 ①定期调整 本基金构建的目标组合为根据最优化抽样方法得到的最优化抽样组合, 将每半年根据上 述最优化抽样复制方法对目标组合进行定期调整。 ②不定期调整 根据沪深 300 指数 编制 规则 , 因指 数成 份股 新股 发行 、 增发 、 送配 等股 权变 动需 要进 行 成份股权重调整。 本基金将紧密跟踪标的指数和最优化目标组合之间的差异, 如果由于标的 指数自身的较大变化或者其他原因引起的较大幅度的偏差时, 需要及时根据最优化抽样复制 方法调整目标组合。 3.其他金融工具投资策略 本基金基于流动性管理的需要,可以少量投资于新股、期限在一年期以下的 国家债券、 央行票据和政策性金融债以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 目的是保证基金资 产的流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。 (4)投资绩效评估 本基金日均跟踪偏离度的绝对值力争不超过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超过 4% 。 如因 指数 编 制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施将跟踪误差银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 28 控制在限定的范围之内。 3.股指期货投资策略 本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证。 本基金在股指期货投资中主要遵循 有效管理投资策略, 根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 主要通 过对现货和期货市场 运行趋势的研究, 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平, 采用流动性好、 交易活跃的 期货 合约 , 达到 有效 跟踪 标的 指数 的目 的。 特别 是在 运用 股指 期货 做套 期保 值的 过程 中, 降 低由于大额申购赎回导致仓位大幅变动引起的跟踪误差。 十、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为95%×沪深300 指数收益率+5%×商业银行活期存款利率 (税 后) 。 由于本基金的投资标的为沪深 300 指数 , 且本 基金 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不低于基金资产净值 5% ,因此,本基金将业绩比较基准定为 95 %×沪深 300 指数收益率 +5% ×商 业银行活期存款利率(税后) 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的指 数时 , 本基 金可 以在 基金 管理 人 和基金托管人协商一致,履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、 风险 收益 特 征 本基金为复制指数的股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期 收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分拆的两类基金份额来看, 银华 300A 份额具有低风险、 收益相对稳定的特征; 银 华 300B 份额具有高风险、 高预期 收益 的特征。 十二、投资组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人 中国建设 银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值 表现和银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 29 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所 载数据截至 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计) 。 1. 报 告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 102,655,973.49 92.61 其中:股票 102,655,973.49 92.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,062,176.32 7.27 8 其他资产 126,181.65 0.11 9 合计 110,844,331.46 100.00 2. 报 告期 末按 行业分类的股票投资组 合 2.1 报告 期末 指数 投资 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,462,767.93 2.24 C 制造业 45,723,524.54 41.52 D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和 供应业 331,306.56 0.30 E 建筑业 1,688,182.65 1.53 F 批发和零售业 2,997,064.62 2.72 G 交通运输、仓储和邮政业 1,768,488.25 1.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 556,889.96 0.51 J 金融业 35,582,931.71 32.31 K 房地产业 2,208,557.55 2.01 L 租赁和商务服务业 1,338,855.96 1.22 M 科学研究和技术服务业 354,911.26 0.32 N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 61,976.35 0.06 O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 116,219.70 0.11 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 30 R 文化 、体育和娱乐业 3,078,724.10 2.80 S 综合 - - 合计 98,270,401.14 89.23 2.2 报告 期末 积极 投资 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 114,156.02 0.10 B 采掘业 64,000.00 0.06 C 制造业 2,465,321.40 2.24 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 89,556.00 0.08 E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,168.00 0.02 G 交通运输、仓储和邮政 业 27,677.00 0.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 162,474.32 0.15 J 金融业 50,145.80 0.05 K 房地产业 1,010,286.03 0.92 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 380,787.78 0.35 S 综合 - - 合计 4,385,572.35 3.98 2.3 报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。


3. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细 3.1 报告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允 价值 (元 ) 占基金资产净值 比例(%) 1 601318 中国平安 128,294 7,197,293.40 6.54 2 600104 上汽集团 244,989 6,533,856.63 5.93 3 600031 三一重工 727,056 6,063,647.04 5.51 4 601288 农业银行 1,564,041 5,630,547.60 5.11 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 31 5 000568 泸州老窖 111,028 4,514,398.48 4.10 6 600585 海螺水泥 153,691 4,500,072.48 4.09 7 600030 中信证券 263,662 4,221,228.62 3.83 8 000858 五粮液 80,273 4,084,290.24 3.71 9 601818 光大银行 925,946 3,426,000.20 3.11 10 601166 兴业银行 212,002 3,167,309.88 2.88 3.2 报告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允 价值 (元 ) 占基金资产净 值比例(%) 1 000623 吉林敖东 44,805 646,536.15 0.59 2 600376 首开股份 65,200 468,788.00 0.43 3 000540 中天金融 51,312 249,889.44 0.23 4 600485 信威集团 23,121 231,903.63 0.21 5 002739 万达电影 8,956 195,509.48 0.18 4. 报 告期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细 注:本基金 本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债 期货 交易 情况 说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投 资组 合报 告附 注 11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期不 存在 被监 管部 门立 案调 查 ,或 在报告编制 日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 之外 的 情形 。 11.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额(元) 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 32 1 存出保证金 14,638.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,685.26 5 应收申购款 109,858.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 126,181.65 11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可 转换债券。


11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说 明 1 600030 中信证券 4,221,228.62 3.83 重大事项 11.5.2 报 告期 末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说 明 1 000540 中天金融 249,889.44 0.23 重大事项 2 600485 信威集团 231,903.63 0.21 重大事项 11.6 投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 33 十四、基金的费用 (一) 基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费、仲裁费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金上市初费和上市月费; 9.证券账户开户费用、银行账户维护费; 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2014.1.7-2014.12.31 49.80% 1.05% 54.45% 1.15% -4.65% -0.10% 2015.1.1-2015.12.31 1.43% 2.42% 5.70% 2.36% -4.27% 0.06% 2016.1.1-2016.12.31 -10.83% 1.35% -10.63% 1.33% -0.20% 0.02% 2017.1.1-2017.12.31 21.68% 0.60% 20.63% 0.60% 1.05% 0.00% 2018.1.1-2018.6.30 -9.74% 1.10% -12.25% 1.10% 2.51% 0.00% 2018.7.1-2018.9.30 -2.25% 1.37% -1.92% 1.29% -0.33% 0.08% 2018.10.1-2018.12.31 -13.40% 1.56% -11.83% 1.56% -1.57% 0.00% 自基金合同生效 (2014.1.7 )起至 2018.12.31 25.98% 1.47% 33.55% 1.46% -7.57% 0.01% 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 34 10.标的指数使用费; 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定 的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法 规另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通 常情 况下 , 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 1.00% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 : H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费用 自动 扣 划后 , 基金 管理 人应 进行 核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通 常情 况下 , 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.22% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 : H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费用 自动 扣划 后, 基金 管理 人应 进行 核对,如 发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费 标的指数许可使用费为标的指数许可使用基点费。 标的指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日开始计算; 标的指数许可使用基 点费的收取标准为本基金资产净值的 0.02%/ 年,标的指数许可使用基点费的收取下限为每 季人民币 5 万元(即不足 5 万元 按 照 5 万元 收取 ) 。标 的指 数许 可使 用基 点费 每日 计算 ,逐 日累计。


标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次, 自基金合同生效日起, 由基金管银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 35 理人向基金托管人发送标的指数许可使用基点费划付指令, 经基金托管人复核后, 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的 前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数公司。 4.除管 理费 、 托管 费和 标的 指数 使用 费之 外的 基金 费用 , 由基 金托 管人 根据 其他 有关 法 规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1.基金 管理 人 和基 金托 管 人因 未履 行或 未完 全 履行 义务 导致 的费 用 支出 或基 金财 产的 损失; 2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项 发生的费用; 3.基金合同生效前的相关费用; 4.其他根据相关法律法规及 中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 十五、对招募说明 书更新部分的说明 银华沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金 法》 、 《公开募集 证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 原更 新招 募说 明书 进行 了 更新 , 并根 据本 基金 管理 人在 本基 金成 立 后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日 期。 2、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。 3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的 信息进行了更新 。 4、在“五、相关服务机构”部分,更新了部分代销机构的资料 及会计师事务所相关信 息 。 5、在“十二、基金的投资”部分,更新了最近一期的投资组合报告。 6、在“十三、基金的业绩”部分,更新了截 至 2018 年 12 月 31 日的基金投资业绩。 7、 在 “二 十六 、 其他 应披 露事 项” , 更新 了自 上次 更新 招募 说明 书以 来涉 及本 基金 的重 要公告。 银华沪深 300 指数 分级基金更新 招募说明书 摘要 36 8、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2019 年 2 月 18 日