鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型
发起式证券投资基金更新招募说明书
摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2019 年 2 月 重 要 提示
鹏华前海万科 REITs 封闭式混合 型发起式证券 投资 基金（以下简称“本 基金”）经中
国证监会 2015 年 6 月 5 日证监 许可[2015]1166 号 文注册募集 。根据相 关法律法 规，本基
金基金合同 已于 2015 年7 月 6 日生 效，基金 管理人 于该日起正 式开始对 基金财产 进行运作
管理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
注 册， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 基金 ”） 是一 种长期 投资工 具， 基金 不同 于银行 储蓄 和 债
券 等能 够提供 固定 收益 预期的 金融 工具， 投资 者购买基 金， 既可能 按其 持有 份额分 享基 金
投资所产生 的收益， 也可能承 担基金投 资所带来 的损 失。
基金合同生 效后 10 年内（含 10 年 ）为本基 金封闭 运作期，本 基金在此 期间内封 闭运
作并在深圳证券交易所上市交易。基金封 闭 运 作 期 届 满 ， 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金
（LOF ）。
封 闭运 作期 内， 本基金 主要 投资 于目 标公 司股权 、固定 收益 类资 产和 权益类 资产 ， 基
金 净值 会因为 目标 公司经 营状 况变化 、租 户履约 状况变 化和 证券市 场波 动等因 素产 生波动 ，
投 资者 在投资 本基 金前 ，应全 面了 解本基 金的 产品特性 ，充 分考虑 自身 的风 险承受 能力 ，
理 性判 断市场 ，并 承担 基金投 资中 出现的 各类 风险，包 括： 本基金 的特 定风 险（如 ，封 闭
运 作期 内集中 投资 风险 、目标 公司 经营风 险、 租金无法 回收 的风险 、商 业物 业收益 的估 值
风 险、 目标公 司破 产风 险等） 、信 用风险 、管 理风险、 操作 或技术 风险 、合 规性风 险和 政
策变更风险 等等，详 见本招募 说明书第 十八部分 。
本 基金 在封 闭运 作期内 投资 于目 标公 司股 权，以 获取商 业物 业租 金收 益为目 标， 因 此
与 股票 型基金 和债 券型 基金有 不同 的风险 收益 特征，本 基金 预期风 险和 收益 高于债 券型 基
金和货币型 基金，低 于股票型 基金。
封 闭运 作期 结束 后，本 基金 转型 成为 债券 型基金 ，其预 期的 收益 与风 险低于 股票 型 基
金、混合型 基金，高 于货币市 场基金， 为证券投 资基 金中具有较 低风险收 益特征的 品种。
投 资者 在投 资本 基金之 前， 请仔 细阅 读本 基金的 招募说 明书 和基 金合 同，全 面认 识 本
基 金的 风险收 益特 征和 产品特 性， 并充分 考虑 自身的 风 险承 受能力 ，理 性判 断市场 ，谨 慎
做出投资决 策。
投资者应当通过本基 金管理人和/或 销售机构认购基 金。本基金在募集期 内按 1.00 元
面值发售并 不改变基 金的风险 收益特征 。投资者 按 1.00 元面值 购买基金 份额以后 ，有可能
面临基金份 额净值跌 破 1.00 元 、从而遭 受损失 的风 险。 本 基金 管理 人承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理和 运用 基金 资产 ，但不 保证 本 基
金 一定 盈利， 也不 保证最 低收 益。基 金的 过往业 绩及其 净值 高低并 不预 示其未 来业 绩表现 。
本 基金 管理 人提醒 投资 者及 时关注 本基 金的 公告信 息， 了解 目标 公司的 增资 入股 情况 、
运 营情 况或者 其他 信 息 ，遵循 基金 投资的 “买 者自负” 原则 ，基金 运营 状况 与基金 净值 变
化引致的投 资风险， 由投资者 自行负担 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2019 年 1 月 5
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2018 年 12 月31 日（未经 审计）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。 邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。 张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展 有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗 财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司 基金事 务部 总监；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况 何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副 行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委副书 记、副总裁， 特许金融分析 师（CFA），经济学硕士 ，国籍：中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金管理 有限 公司博时价 值增长基 金基 金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限 公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人 事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理 刘方正先生 ，国籍中 国，理学 硕士，9 年证券基 金从 业经验。2010 年 6 月 加盟鹏华 基
金管理有限 公司，从 事债券研 究工作， 历任固定 收益 部高级研究 员、基金 经理助理 ，现任
绝对收益投 资部基金 经理。2015 年 03 月至 2017 年 01 月担任鹏华 弘利混合 基金基金 经理，
2015 年03 月至 2015 年08 月 担任鹏华 行业成长 基金 基金基金经 理，2015 年 04 月至 2017
年 01 月担任 鹏华弘润 混合基金 基金经理 ，2015 年 05 月担任鹏华 弘华混合 基金基金 经理，
2015 年05 月 担任鹏 华弘和混 合基金基 金经理，2015 年05 月至 2017 年 01 月担任鹏 华弘益
混合基金基 金经理，2015 年 06 月至 2017 年 01 月担 任鹏华弘鑫 混合基金 基金经理 ，2015
年 08 月担任 鹏华前海 万科 REITs 基金基 金经理 ，2015 年 08 月至2017 年 01 月担任 鹏华弘
泰混 合基金 基金经理 ，2016 年03 月担 任鹏华弘 信混 合基金基金 经理，2016 年 03 月至
2017 年05 月 担任鹏 华弘实混 合基金基 金经理，2016 年03 月至 2018 年 05 月担任鹏 华弘锐
混合基金基 金经理，2016 年 08 月担任 鹏华弘达 混合 基金基金经 理，2016 年 08 月至 2017
年 12 月担任 鹏华弘嘉 混合基金 基金经理 ，2016 年 09 月担任鹏华 弘惠混合 基金基金 经理，
2016 年11 月至 2018 年01 月 担任鹏华 兴裕定开 混合 基金基金经 理，2016 年 11 月 担任鹏华
兴泰定开混 合基金基 金经理，2016 年 12 月担任 鹏华 兴悦定开混 合基金基 金经理 ，2017 年
09 月至2018 年 08 月 担任鹏华 兴益定期 开放混合 基金 基金经理，2018 年 05 月担任 鹏华睿
投混合基金 基金经理 。刘方正 先生具备 基金从业 资格 。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2015 年03 月至 2017 年 01 月 担任鹏华 弘利混合 基金 基金经理
2015 年03 月至 2015 年 08 月 担任鹏华 行业成长 基金 基金基金经 理
2015 年04 月至 2017 年 01 月 担任鹏华 弘润混合 基金 基金经理
2015 年05 月 担任鹏 华弘华混 合基金基 金经理
2015 年05 月 担任鹏 华弘和混 合基金基 金经理
2015 年05 月至 2017 年 01 月 担任 鹏华 弘益混合 基金 基金经理
2015 年06 月至 2017 年 01 月 担任鹏华 弘鑫混合 基金 基金经理
2015 年08 月至 2017 年 01 月 担任鹏华 弘泰混合 基金 基金经理
2016 年03 月 担任鹏 华弘信混 合基金基 金经理
2016 年03 月至 2017 年 05 月 担任鹏华 弘实混合 基金 基金经理
2016 年03 月至 2018 年 05 月 担任鹏华 弘锐混合 基金 基金经理
2016 年08 月 担任鹏 华弘达混 合基金基 金经理
2016 年08 月至 2017 年 12 月 担任鹏华 弘嘉混合 基金 基金经理
2016 年09 月 担任鹏 华弘惠混 合基金基 金经理 2016 年11 月至 2018 年 01 月 担任鹏华 兴裕定开 混合 基金基金经 理
2016 年11 月 担任鹏 华兴泰定 开混合基 金基金经 理
2016 年12 月 担任鹏 华兴悦定 开混合基 金基金经 理
2017 年09 月至 2018 年 08 月 担任鹏华 兴益定期 开放 混合基金基 金经理
2018 年05 月 担任鹏 华睿投混 合基金基 金经理
尤柏年先生 ，国籍中 国，经济 学博士，15 年证券 基金 从业经验。 历任澳大 利亚
BConnect 公司 Apex 投资咨询 团队分析 师，华宝 兴业 基金管理有 限公司金 融工程部 高级数
量分析师、 海外投资 管理部高 级分析师 、基金经 理助 理、华宝兴 业成熟市 场基金和 华宝兴
业标普油气 基金基金 经理等职 ；2014 年7 月加盟 鹏华 基金管理有 限公司， 历任国际 业务部
副总经理， 现担任国 际业务部 总经理、 基金经理 。2014 年 08 月担 任鹏华 全球高收 益债基
金基金经理 ，2014 年09 月担 任鹏华环 球发现（QDII-FOF ）基金基 金经理，2015 年 07 月担
任鹏华前海 万科 REITs 基金基 金经理，2016 年 12 月 担任鹏华沪 深港新兴 成长混合 基金基
金经理，2017 年 11 月担任鹏 华港美互 联股票（LOF ） 基金基金经 理，2017 年 11 月 担任鹏
华香港银行 指数（LOF ）基金基 金经理，2017 年11 月 担任鹏华香 港中小企 业指数（LOF ）
基金基 金经 理。尤柏 年先生具 备基金从 业资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2014 年08 月 担任鹏 华全球高 收益债基 金基金经 理
2014 年09 月 担任鹏 华环球发 现（QDII-FOF）基 金基 金经理
2016 年12 月 担任鹏 华沪深港 新兴成长 混合基金 基金 经理
2017 年11 月 担任鹏 华港美互 联股票（LOF ）基金 基金 经理
2017 年11 月 担任鹏 华香港银 行指数（LOF ）基金 基金 经理
2017 年11 月 担任鹏 华香港中 小企业指 数（LOF） 基金 基金经理
本基金历任 的基金经 理：
无
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金托管人概况
本基金托管 人为上海 浦东发展 银行 股份 有限公司 ，基 本信息如下 ：
名称： 上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经 营范 围：经 中国 人民 银行和 中国 银行业 监督 管理委员 会批 准，公 司主 营业 务主要 包括 ：
吸 收公 众存款 ；发 放短 期、中 期和 长期贷 款； 办理结算 ；办 理票据 贴现 ；发 行金融 债券 ；
代 理发 行、代 理兑 付、承 销政 府债券 ；买 卖政府 债券； 同业 拆借； 提供 信用证 服务 及担保 ；
代 理收 付款项 及代 理保 险业务 ；提 供保险 箱业 务；外汇 存款 ；外汇 贷款 ；外 汇汇款 ；外 币
兑 换； 国际结 算； 同业 外汇拆 借； 外汇票 据的 承兑和贴 现； 外汇借 款； 外汇 担保； 结汇 、
售 汇； 买卖和 代理 买卖 股票以 外的 外币有 价证 券；自营 外汇 买卖； 代客 外汇 买卖； 资信 调
查 、咨 询、见 证业 务； 离岸银 行业 务；证 券投 资基金托 管业 务；全 国社 会保 障基金 托管 业
务；经中国 人民银行 和中国银 行业监督 管理委员 会批 准经营的其 他业务。
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 293.52 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基金 字[2003]105 号
联系人：胡 波
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发 展银行自 2003 年开展资 产托管业 务，是 较早开展银 行资产托 管服务的 股份
制 商业 银行之 一。 经过二 十年 来的稳 健经 营和业 务开拓 ，各 项业务 发展 一直保 持较 快增长 ，
各项经营指 标在股份 制商业银 行中处于 较好水平 。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托 管部，2005 年更名为资产托管部，2013
年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组 织架构优化调整，并更名为资产托管部，
目 前下 设证券 托管 处、 客户资 产托 管处、 内控 管理处、 业务 保障处 、总 行资 产托管 运营 中
心（含合肥 分中心） 五个职能 处室。 目 前， 上海 浦东 发展银 行已 拥有 客户 资金 托管、 资金信 托保 管、 证券 投资基 金托 管 、
全 球资 产托管 、保 险资 金托管 、基 金专户 理财 托管、证 券公 司客户 资产 托管 、期货 公司 客
户 资产 托管、 私募 证券 投资基 金托 管、私 募股 权托管、 银行 理财产 品托 管、 企业年 金托 管
等 多项 托管产 品， 形成完 备的 产品体 系， 可满足 多领域 客户 、境内 外市 场的资 产托 管需求 。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956 年出生，研究生学历，博士学位 ，高级经济师职称。曾任上海外高
桥 保税 区开发 （控 股） 公司总 经理 ；上海 外高 桥保税区 管委 会副主 任； 上海 万国证 券公 司
代 总裁 ；上海 久事 公司 总经 理 ；上 海市城 市建 设投资开 发总 公司总 经理 ；中 国太平 洋保 险
（ 集团 ）股份 有限 公司党 委书 记、董 事长 。现任 上海浦 东发 展银行 股份 有限公 司党 委书记 、
董 事长 。第十 二届 全国 政协委 员。 伦敦金 融城 中国事务 顾问 委员会 委员 ，中 欧国际 工商 学
院理事会成 员、国际 顾问委员 会委员， 上海交通 大学 安泰经济管 理学院顾 问委员会 委员。
刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济 师。曾任上海浦东发展银行上海地
区 总部 副总经 理， 上海 市金融 服务 办挂职 任机 构处处长 、市 金融服 务办 主任 助理， 上海 浦
东 发展 银行党 委委 员、 副行长 、财 务总监 ，上 海国盛集 团有 限公司 总裁 。 现 任上海 浦东 发
展银行党委 副书记、 副董事长 、行长。
孔 建 ，男 ，1968 年出 生 ，博 士研 究生 。历 任工 商银行 山 东省 分行 计划 处科 员、 副 主
任 科员 ，国际 业务 部、 工商信 贷处 科长， 资金 营运处副 处长 ，上海 浦东 发展 银行济 南分 行
信 管处 总经理 ，上 海浦 东发展 银行 济南分 行行 长助理、 副行 长、党 委书 记、 行长。 现任 上
海浦东发展 银行总行 资产托管 部党支部 书记、资 产托 管部总经理 。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2018 年 12 月 31 日， 上海浦东 发展银 行证券 投资基金托 管规模 为 4213.09 亿元，
比去年末增 加 33.12% 。托 管证券投 资基金共 一百五 十六只 ，分 别为国泰 金龙行业 精选基金 、
国 泰金 龙债券 基金 、天 治财富 增长 基金、 广发 小盘成长 基金 、汇添 富货 币基 金、长 信金 利
趋 势 基金 、嘉 实优 质 企业 基金 、国 联 安货 币基 金、长 信 利众 债券 基金 （LOF ） 、华 富保 本
混合型证券 投资基金 、中海策 略精选灵 活配置混 合基 金、博时安丰 18 个月基 金（LOF ）、
易 方达 裕丰回 报基 金、 鹏华丰 泰定 期开放 基金 、汇添富 双利 增强债 券基 金、 中信建 投稳 信
债 券基 金、华 富恒 财定 开债券 基金 、汇添 富和 聚宝货币 基金 、工银 目标 收益 一年定 开债 券
基 金、 北信瑞 丰宜 投宝 货币基 金、 中海医 药健 康产业基 金、 国寿安 保尊 益信 用纯债 基金 、
华 富国 泰 民安 灵活 配置 混合基 金、 安信动 态策 略灵活配 置基 金、东 方红 稳健 精选基 金、 国
联 安鑫 享混合 基金 、长 安鑫利 优选 混合基 金、 工银瑞信 生态 环境基 金、 天弘 新价值 混合 基
金、嘉实机构快线 货币基金、鹏 华 REITs 封闭式基 金、华富健康文娱 基金、国寿安 保稳定
回 报基 金、金 鹰改 革红 利基金 、易 方达裕 祥回 报债券基 金、 国联安 鑫禧 基金 、中银 瑞利 灵
活 配置 混合基 金、 华夏 新活力 混合 基金、 鑫元 汇利债券 型基 金、南 方转 型驱 动灵活 配置 基
金 、银 华远景 债券 基金 、富安 达长 盈灵活 配置 混合型基 金、 中信建 投睿 溢混 合型证 券投 资基 金、 工银瑞 信恒 享纯 债基金 、长 信利发 债券 基金、博 时景 发纯债 基金 、鑫 元得利 债券 型
基 金、 中银尊 享半 年定 开基金 、鹏 华兴盛 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 、华 富元鑫 灵活 配
置 基金 、东方 红战 略沪 港深混 合基 金、博 时富 发纯债基 金、 博时利 发纯 债基 金、银 河君 信
混合基金、 汇添富保 鑫保本混 合基金、 兴业启元 一年 定开债券基 金、工银 瑞信瑞盈 18 个月
定 开债 券基金 、中 信建 投稳裕 定开 债券基 金、 招商招怡 纯债 债券基 金、 中加 丰享纯 债债 券
基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混 合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债
券 发起 式证券 投资 基金 、汇安 嘉汇 纯债债 券基 金、南方 宣利 定开债 券基 金、 招商兴 福灵 活
配 置混 合基金 、博 时鑫 润灵活 配置 混合基 金、 兴业裕华 债券 基金、 易方 达瑞 通灵活 配置 混
合 基金 、招商 招祥 纯债 债券基 金、 易方达 瑞程 混合基金 、华 福长富 一年 定开 债券基 金、 中
欧 骏泰 货币基 金、 招商 招华纯 债债 券基金 、汇 安丰融灵 活配 置混合 基金 、汇 安嘉源 纯债 债
券 基金 、国泰 普益 混合 基金、 汇添 富鑫瑞 债券 基金、鑫 元合 丰纯债 债券 基金 、博时 鑫惠 混
合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇 安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数
增 强型 证券投 资基 金、汇 安丰 恒混合 基金 、交银 施罗德 启通 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、
景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定 开债券基 金、鹏 华丰康债券基金、兴业安润货币
基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕 丰债 券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇
利 灵活 配置混 合基 金、 长安鑫 富领 先混合 基金 、万家现 金增 利货币 基金 、上 银慧增 利货 币
市 场基 金、易 方达 瑞富 灵活配 置证 券投资 基金 、博时富 腾纯 债债券 型证 券投 资基金 、安 信
工业 4.0 主 题沪港深 精选混合 基金、民 生加银鑫 顺债 券型基金 、万家天 添宝货币 基金、 长
安 鑫垚 主题轮 动混 合基 金、中 欧瑾 泰灵活 配置 混合基金 、中 银证券 安弘 债券 基金、 鑫元 鑫
趋 势灵 活配置 混合 基金 、泰康 年年 红纯债 一年 定期开放 债券 基金、 广发 高端 制造股 票型 发
起 式基 金、永 赢 永 益债 券基金 、南 方安福 混合 基金、中 银证 券聚瑞 混合 基金 、太平 改革 红
利 精选 灵活配 置混 合基 金、中 金价 值轮动 灵活 配置混合 基金 、富荣 富乾 债券 型证券 投资 基
金 基金 、国联 安安 稳灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、前 海开 源景鑫 灵活 配置 混合型 证券 投
资 基金 、前海 开源 润鑫 灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 中海 沪港深 多策 略灵 活配置 混合 型
基 金基 金、中 银证 券祥 瑞混合 型证 券投资 基金 、前海开 源盛 鑫灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 、鑫 元行业 轮动 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、华富 恒悦 定期开 放债 券型证 券投 资基金 、
兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、 富国颐利纯债 债券型证券投资基金、华
安 安浦 债券型 证券 投资 基金、 南方 泽元债 券型 证券投资 基金 、鹏扬 淳利 定期 开放债 券型 证
券 投资 基金、 万家 鑫悦 纯债债 券型 基金、 新疆 前海联合 泳祺 纯债债 券型 证券 投资基 金、 永
赢 盈益 债券型 证券 投资 基金、 中加 颐合纯 债债 券型证券 投资 基金、 中信 保诚 稳达债 券型 证
券投资基金基金、中 银中债 3-5 年期农发行债券指 数证券投资基金、东 方红核心优选一年
定 期开 放混合 型证 券投 资基金 、平 安大华 惠锦 纯债债券 型证 券投资 基金 、华 夏鼎通 债券 型
证 券投 资基金 、鑫 元全利 债券 型发起 式证 券投资 基金、 中融 恒裕纯 债债 券型证 券投 资基金 、
嘉 实致 盈债券 型证 券 投 资基金 、永 赢消费 主题 灵活配置 混合 型证券 投资 基金 、工银 瑞信 瑞福 纯债 债券型 证券 投资 基金、 广发 景智纯 债债 券型证券 投资 基金、 东兴 品牌 精选灵 活配 置
混合型证券投资基金 、广发中债 1-3 年国开行债券 指数证券投资基金、 融通通捷债券型证
券投资基金 、华富恒 盛纯债债 券型证券 投资基金 、建 信中证 1000 指数 增强型发 起式证券 投
资 基金 、汇安 嘉鑫 纯债 债券型 证券 投资基 金、 中欧瑾泰 债券 型证券 投资 基金 、国寿 安保 安
丰纯债债券型证券投 资基金、海富通 聚丰纯债债券 型 证券投资基金、博时 中债 1-3 年政策
性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证 券投资基 金、博时富永纯债 3 个月定
期 开放 债券型 发起 式证 券投资 基金 、南方 畅利 定期开放 债券 型发起 式证 券投 资基金 、中 加
瑞利纯债债 券型证券 投资基金 等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1 、本行内部控制目 标为：确保经 营活动中严格 遵守 国家有关法律法规、 监管部门监管 规则
和 本行 规章制 度， 形成 守法经 营、 规范运 作的 经营思想 。确 保经营 业务 的稳 健运行 ，保 证
基 金资 产的安 全和 完整 ，确保 业务 活动信 息的 真实、准 确、 完整， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权益。
2 、本行内部控制组 织架构为：总 行法律合规部 是全 行内部控制的牵头管 理部门，指导 业务
部 门建 立并维 护资 产托 管业务 的内 部控制 体系 。总行风 险监 控部是 全行 操作 风险的 牵头 管
理 部门 。指导 业务 部门 开展资 产托 管业务 的操 作风险管 控工 作。总 行资 产托 管部下 设内 控
管 理处 。内控 管理 处是 全行托 管业 务条线 的内 部控制具 体管 理实施 机构 ，并 配备专 职内 控
监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ，独立行 使监 督稽核职责 。
3 、内部控制制 度及措施: 本行已建立 完善的内部 控 制制度。内控制 度贯穿资产 托管业务的
决 策、 执行、 监督 全过 程，渗 透到 各业务 流程 和各操作 环节 ，覆盖 到从 事资 产托管 各级 组
织 结构 、岗位 及人 员。 内部控 制以 防范风 险、 合规经营 为出 发点， 各项 业务 流程体 现“ 内
控优先”要 求。
具 体内 控措施 包括 ：培育 员工 树立内 控优 先、制 度先行 、全 员化风 险控 制的风 险管 理理念 ，
营 造浓 厚的内 控文 化氛 围，使 风险 意识贯 穿到 组织架构 、业 务岗位 、人 员的 各个环 节。 制
定 权责 清晰的 业务 授权 管理制 度、 明确岗 位职 责和各项 操作 规程、 员工 职业 道德规 范、 业
务 数据 备份和 保密 等在内 的各 项业务 管理 制度； 建立严 格完 善的资 产隔 离和资 产保 管制度 ，
托 管资 产与托 管人 资产 及不同 托管 资产之 间实 行独立运 作、 分别核 算； 对各 类突发 事件 或
故障 ， 建立完 备有 效的 应急方 案， 定期组 织灾 备演练， 建立 重大事 项报 告制 度；在 基金 运
作 办公 区域建 立健 全安 全监控 系统 ，利用 录音 、录像等 技术 手段实 现风 险控 制；定 期对 业
务情况进行自查、内部稽核等措施进行 监控，通过专 项/ 全面审计等措施实施业务 监控，排
查风险隐患 。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
1 、监督依据
托 管人 严格按 照有 关政策 法规 、以及 基金 合同、 托管协 议等 进行监 督。 监督依 据具 体包括 ： （1）《中华 人民共和 国证券法 》；
（2）《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》；
（3）《公开 募集证券 投资基金 运作管理 办法》 ； ；
（4）《证券 投资基金 销售管理 办法》
（5）《基金 合同》、 《基金托 管协议》 ；
（6）法律、 法规、政 策的其他 规定。
2 、监督内容
我 行根据 基金 合同 及托管 协议 约定 ，对基 金合 同生效 之后 所托 管基金 的投 资范 围、投 资
比例、投资 限制等进 行严格监 督，及时 提示基金 管理 人违规风险 。
3 、监督方法
（1）资产托管部设 置核算监督岗 位，配备相应 的业 务人员，在授权范围 内独立行使对 基金
管 理人 投资交 易行 为的 监督职 责， 规范基 金运 作，维护 基金 投资人 的合 法权 益，不 受任 何
外界力量的 干预；
（2）在日常运作中 ，凡可量化的 监督指标，由 核算 监督岗通过托管业务 的自动处理程 序进
行监督，实 现系统的 自动跟踪 和预警；
（3）对非量 化指标、 投资指令 、管理人 提供的 各种 报表和报告 等，采取 人工监督 的方法。
4 、监督结果 的处理方 式
（1）基金托管人对 基金管理人的 投资运作监督 结果 ，采取定期和不定期 报告形式向基 金管
理 人和 中国证 监会 报告 。定期 报告 包括基 金监 控周报等 。不 定期报 告包 括提 示函、 临时 日
报、其他临 时报告等 ；
（2）若基金托管人 发现基金管理 人违规违法操 作， 以电话、邮件、书面 提示函的方式 通知
基 金管 理人， 指明 违规 事项， 明确 纠正 期 限。 在规定期 限内 基金托 管人 再对 基金管 理人 违
规 事项 进行复 查， 如果 基金管 理人 对违规 事项 未予纠正 ，基 金托管 人将 报告 中国证 监会 。
如 果发 现基金 管理 人投 资运作 有重 大违规 行为 时，基金 托管 人应立 即报 告中 国证监 会， 同
时通知基金 管理人限 期纠正；
（3）针对中国证监会 、中国人民银 行对基金投资 运 作监督情况的检查， 应及时提供 有
关情况和资 料。
三 、 相关 服务 机构
一、基金份 额销售机 构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话：0755-33688115 传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号 办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
3）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
4）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bosc.cn
5）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6）中国建设 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区 金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
7）中国银行 股份有限 公司 注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
8）中信银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888 网址：www.cgws.com
4）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江 证券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江 证券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
6）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
7）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
8）国都证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国 华投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国 华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静 客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
9）国金证券 股份有限 公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上 海银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
11）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
12）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
13）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券 大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋 联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
14）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全国 ）/029-68918888 （西安）
网址：www.cfsc.com.cn
15）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
16）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
17）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
18）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号陕西信 托大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层 法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
19）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
20）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
21）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
22）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
23）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层 办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
24）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
25）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
26）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路 66 号东 亚银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
27）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com 28）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
29）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公 司销售机 构
1）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）上海天天 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。 二、登记结 算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
三、出具法 律意见书 的律师事 务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 吕红、黎 明
四、会计师 事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
五、房地产 评估机构
名称：深圳 市戴德梁 行土地房 地产评估 有限公司
住所：深圳 市福田区 中心四路1 号嘉里 建设广场 第二 座第 18 层03B 、04 室
办公地址： 深圳市福 田区中心 四路 1 号 嘉里建设 广场2 座 18 楼
法定代表人 ：程家龙
联系电话：0755-21518000
传真：0755-82070107
联系人：夏 磊 经办注册资 产评估师 ：黄建英
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华前 海万科 REITs 封闭 式混合型 发起 式证券投资 基金
五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型、混 合型证券 投资基金
六 、 基金 的投 资目 标
本基金通过 投资于目 标公司股 权参与前 海金融创 新， 力争分享金 融创新的 红利。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 封闭 运作 期内按 照基 金合 同的 约定 投资于 确定的 、单 一的 目标 公司股 权。 本 基
金 的其 他基金 资产 可以 投资于 固定 收益类 资产 （具体包 括： 国债、 金融 债、 企业（ 公司 ）
债 、次 级债、 可转 换债券 （含 分离交 易可 转债） 、央行 票据 、短期 融资 券、超 短期 融资券 、
中 期票 据、资 产支 持证 券、债 券回 购、银 行存 款等）、 现金 ，以及 法律 法规 或中国 证监 会
允许基金投 资的其他 金融工具 。本基金 同时可参 与股 票、权证等 权益类资 产的投资 。
基 金的 投资 组合 比例为 ：本 基金 投资 于 确 定的、 单一的 目标 公司 股权 的比例 不超 过 基
金资产的 50% ，投资 于固定收 益类资产 、权益类 资产 等的比例不 低于基金 资产的 50% 。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
八 、 基金 的投 资策 略
基 金合 同生 效后 ，本基 金根 据与 目标 公司 及其股 东所签 订的 增资 协议 等相关 协议 约 定
的程序和时 间，通过 增资方式 持有目标 公司股权至 2023 年 7 月 24 日，获取自 2015 年1 月
1 日起至 2023 年 7 月 24 日期间 前海企业 公馆项目 100% 的实际或 应当取得 的除物业 管理费
收 入之 外的营 业收 入， 营业收 入依 据相关 协议 约定的业 绩补 偿机制 和激 励机 制进行 调整 。
前 述目 标公司 的概 况、 增资入 股情 况、退 出安 排、交易 结构 、业绩 补偿 机制 和激励 措施 等
详见本招募 说明书。
本 基金 投资 目标 公司之 外的 基金 资产 可投 资于依 法发行 或上 市的 股票 、债券 和货 币 市
场工具等。
1、对于目标 公司的投 资策略
本 基金 将审 慎论 证宏观 经济 因素 （就 业、 利率、 人口结 构等 ）、 商业 地产周 期（ 供 需
结 构、 租金和 资产 价格 波动等 ）、 以及其 他可 比投资资 产项 目的风 险和 预期 收益率 来判 断
目 标公 司持有 商业 物业 当前的 投资 价值以 及未 来的发展 空间 。在此 基础 上， 基金将 深入 调研目标 公司所持商 业物业的基本 面（包括位置 、质 量、资产价格、出租 率、租金价格 、租
户 、 租 约 、 现 金 流 等 ） 和 运 营 基 本 面 （ 包 括 定 位 、 经 营 策 略 、 租 赁 能 力 、 物 业 管 理 能 力
等 ）， 通过合 适的 估值 方法评 估其 收益状 况和 增值潜力 、预 测现金 流收 入的 规模和 建立 合
适的估值模 型。
本 基金 将根 据投 资需要 参与 所投 资项 目商 业运营 并代表 持有 人行 使股 东权利 ，并 与 目
标 公司 服务机 构签 订相 应的股 权回 购协议 以及 建立运营 绩效 保证机 制， 力争 获取稳 定的 租
金收益，具 体交易结 构详见本 招募说明 书第十部 分和 第十一部分 。
2、固定收益 资产投资 策略
本 基金 投资 目标 公司前 的基 金资 产以 及投 资目标 公司后 的剩 余资 产、 本基金 获得 的 分
红 款、 本基金 对目 标公 司股权 的退 出款在 按照 《基金合 同》 约定进 行分 配或 支付前 ，可 全
部投资于依 法发行或 上市的债 券和货币 市场工具 等固 定收益类资 产。
本 基金 将采 用持 有到期 策略 构建 投资 组合 ，以获 取相对 确定 的目 标收 益。首 先对 存 款
利 率、 回购利 率和 债券 收益率 进行 比较， 并在 对封闭运 作期 内资金 面进 行判 断的基 础上 ，
判 断是 否存在 利差 套利 空间， 以确 定是否 进行 杠杆操作 ；其 次对各 类固 定收 益资产 在封 闭
运 作期 内的持 有期 收益 进行比 较， 确定优 先配 置的资产 类别 ， 并结 合各 类固 定收益 资产 的
市 场容 量，确 定配 置比 例。本 基金 将对整 体固 定收益组 合久 期做严 格管 理和 匹配， 完全 配
合基金合同 期限内的 允许范围 。
投 资决 策委 员会 将定期 或不 定期 召开 会议 ，确定 本基金 固定 收益 资产 各类属 的配 置 比
例 、组 合的杠 杆水 平等 目标区 间。 本公司 信用 评估团队 依托 基金管 理人 信用 分析系 统评 估
债 务人 的相对 违约 率并 确定个 券的 信用评 级， 为本基金 的组 合构建 和调 整提 供标的 建议 。
本 基金 将依据 投资 决策 委员会 决议 和信用 分析 团队的建 议制 定具体 的配 置和 调整计 划， 进
行固定收益 投资组合 的构建和 日常管理 。
3、权益类资 产投资策 略
在 严格 控制 风险 、保持 资产 流动 性的 前提 下，本 基金将 根据 发行 人的 基本面 情况 ， 并
结合对市场 流动性、 上市后表 现的预期 ，适当参 与股 票等权益类 投资，以 增加基金 收益。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
十年期国债 收益率+1.5%
其 中， 十年 期国 债收益 率是 指中 央国 债登 记结算 有限责 任公 司在 每个 交易日 公布 的 十
年 期银 行间国 债到 期收 益率。 本基 金投资 于优 质的商业 物业 ，获取 稳定 的租 金回报 ，“ 十
年期国债收益率+1.5% ”作为业绩 比较基准可以 较好 地反映本基金的投资 目标。如果相 关法
律 法规 发生变 化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍接 受的 业绩比 较基 准推 出，经 基金 管
理 人与 基金托 管人 协商， 本基 金可以 在报 中国证 监会备 案后 变更业 绩比 较基准 并及 时公告 ，
而无须召开 基金份额 持有人大 会。 十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 在封 闭运 作期内 投资 于目 标公 司股 权，以 获取商 业物 业租 金收 益为目 标， 因 此
与 股票 型基金 和债 券型 基金有 不同 的风险 收益 特征，本 基金 预期风 险和 收益 高于债 券型 基
金和货币型 基金，低 于股票型 基金。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 上海浦东 发展银行 股份 有限 公司根据 本基 金合同规定 ，于 2019 年 01 月18
日复核了本 报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合 报告等内容 ，保证复 核内容不 存在虚
假记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 10 月 01 日 起至 12 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
58,226,417.59 0.98
其中：股票
58,226,417.59 0.98
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
4,708,210,650.00 79.32
其中：债券
4,708,210,650.00 79.32
资产支持证
券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购
的买入返售 金融资
产
- -
7
银行存款和 结算备
付金合计
168,953,465.27 2.85
8
其他资产
1,000,600,186.42 16.86
9
合计
5,935,990,719.28 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
39,335,771.79 1.19
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
- -
E
建筑业
- - F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
- -
J
金融业
50,145.80 0.00
K
房地产业
18,840,500.00 0.57
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
58,226,417.59 1.77
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002531 天顺风能 4,000,000 17,800,000.00 0.54
2 601155 新城控股 500,000 11,845,000.00 0.36
3 601877 正泰电器 284,414 6,717,858.68 0.20
4 002050 三花智控 300,000 3,807,000.00 0.12
5 600566 济川药业 100,000 3,353,000.00 0.10
6 002507 涪陵榨菜 150,000 3,240,000.00 0.10
7 601138 工业富联 222,638 2,442,338.86 0.07
8 000002 万 科Ａ 100,000 2,382,000.00 0.07
9 600048 保利地产 200,000 2,358,000.00 0.07
10 001979 招商蛇口 130,000 2,255,500.00 0.07
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,004,714,700.00 30.50
其中：政策 性金融债
- -
4
企业债券
3,675,142,950.00 111.58
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
28,353,000.00 0.86 7
可转债（可 交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
4,708,210,650.00 142.94
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 155047 18 华泰 G1 3,000,000 299,550,000.00 9.09
2 155057 G18 龙源 2 2,800,000 280,168,000.00 8.51
3 112273 15 金街 01 2,640,000 268,488,000.00 8.15
4 136014 15 福投债 2,600,000 259,896,000.00 7.89
5 122450 15 齐鲁债 2,500,000 252,450,000.00 7.66
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资 的前 十名证 券中 本期 没有 发行 主体被 监管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。 （3）其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
219,690.47
2
应收证券清 算款
606,459.87
3
应收股利
-
4
应收利息
57,444,036.08
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
942,330,000.00
9
合计
1,000,600,186.42
注：其他为 物业收益 权投资。
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的
公允
价值（元）
占基金资产 净值
比例（%）
流通受限情 况
说明
1 601877 正泰电器 6,717,858.68 0.20 锁定期股票
2 601138 工业富联 2,442,338.86 0.07 锁定期股票
注 ：根 据《 上市 公司股 东、 董监 高减 持股 份的若 干规定 》（ 证监 会公 告〔2017 〕9 号）
和《上海证 券交易所 上市公司 股东及董 事、监事 、高 级管理人员 减持股份 实施细则 》（上
证发[2017]24 号）， 持有上市 公司非公 开发行股 份的 股东，通过 集中竞价 交易减持 该部分
股份的，自 股份解除 限售之日 起 12 个月 内，减 持数 量不得超过 其持有该 次非公开 发行股份
数量的 50%。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 。基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 人在 做出 投资决 策前 应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
本 基金 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 与同 期基准 的比较 如下 表所 示（ 本报告 中所 列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4 2015 年07 月06 日( 基金合
同生效日)至2015 年12 月
31 日
4.60% 0.18% 2.32% 0.01% 2.28% 0.17%
2016 年01 月01 日至2016
年 12 月 31 日
5.27% 0.12% 4.37% 0.01% 0.90% 0.11%
2017 年01 月01 日至2017
年 12 月 31 日
2.15% 0.08% 5.08% 0.01% -2.93% 0.07%
2018 年01 月01 日至2018
年 12 月 31 日
6.82% 0.10% 5.13% 0.01% 1.69% 0.09%
自基金合同 生效日至2018
年 12 月 31 日
20.15% 0.12% 16.89% 0.01% 3.26% 0.11%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金的投 资顾问费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 仲裁费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、因基金的证券交易 或结算而产生 的费用（包括 但 不限于经手费、印花 税、证管费 、
过户费、手 续费、券 商佣金及 其他类似 性质的费 用等 ）；
8、基金资产 的资金汇 划费用；
9、基金的开 户费用、 账户维护 费用；
10、基金的 上市初费 和月费；
11、基金的 资产评估 费；
12、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、封闭运 作期内基 金费用计 提方法、 计提标准 和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基金 的管 理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.65% 的 年费 率计 提。 管理 费的 计算 方法 如
下：
H＝E×0.65% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费 每日 计提， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金管理费划付 指令，经基金 托管人复核后 于次 月首日起 5 个工作 日内从基金财 产中
一次性支付 给基 金管 理人。若 遇法定节 假日、公 休日 等，支付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费按前 一日基金资产 净值的 0.1% 的年 费率计提。托管费的 计算方法如下 ：
H＝E×0.1% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计提， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金托管费划付 指令，基金托 管人复核后于 次月 首日起 5 个工作日 内从基金财产 中一
次性支付给 基金托管 人。若遇 法定节假 日、公休 日等 ，支付日期 顺延。
3、基金投资 顾问的投 资顾问费
本 基金 的投 资顾 问费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 投资 顾问 费的 计
算方法如下 ：
H＝E×0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金投资顾 问费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金投 资顾 问费 每日计 算， 逐日 累计 至每 月月末 ，按月 支付 ，由 基金 管理人 向基 金 托
管人发送基金托管费 划款指令，基 金托管人复核 后于 次月前 5 个工作日 内从基金财产 中一
次性支取。 若遇法定 节假日、 公休日等 ，支付日 期顺 延。
上述“一、基金费用 的种类中第 4 －12 项费用” ， 根据有关法规及相应 协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费 用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、基金封 闭运作期 届满后基 金的申购 与赎回
1、场外申购 、赎回的 费用
1）本基金场 外申购费 率如下：
申购金额 M（ 元） 申购费率
M<50 万 0.8％ 50 万≤ M <250 万 0.4％
250 万≤ M <500 万 0.2％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取。本 基金 的申 购费 用不列 入基 金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。
2）赎回费：本基金的 场外赎回费率 按持有年限逐 年 递减。通过场外认购 、申购的投 资
者 其份 额持有 期限 以份 额实际 持有 期限为 准； 从场内转 托管 至场外 的基 金份 额，从 场外 赎
回时，其持 有期限从 转托管转 入确认日 开始计算 。具 体费率如下 ：
持有期限（Y ） 场外赎回费 率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0
赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ，在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额 时
收取。对持 续持有期 少于 30 日的投 资人收取 的赎回 费全额计入 基金财产 ；对持续 持有期不
少于 30 日 但少于 3 个月的 投资人收 取的赎回 费总额 的 75% 计入 基金财产 ；对持续 持有期不
少于 3 个月但少于 6 个 月的投 资人收取 的赎回费 总 额的 50%计入基 金财产； 对持续 持有期
不少于 6 个月 的投资人 ，将赎回 费总额 的 25% 计入基 金财产（1 年以 365 天记） 。上述未 纳
入基金财产 的赎回费 用于支付 登记费和 其他必要 的手 续费。
2、场内申购 和赎回的 费用
1）本基金场 内申购费 率如下：
申购金额 M（ 元） 申购费率
M<50 万 0.8％
50 万≤ M <250 万 0.4％
250 万≤ M <500 万 0.2％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取。本 基金 的申 购费 用不列 入基 金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。
2）赎回费： 本基金的 场内赎回 费率随投 资者持 有基 金份额期限 的增加而 减少。
本基金场内 赎回费率 如下表：
持有期限 Y 赎回费率 Y ＜7 日 1.50 ％
Y ≥7 日 0.10 ％
本基金的 赎回费用在投 资人赎回本基金 份额 时收取。本基金的赎 回费用由赎回 申请
人承担。本基金对持 续持有期少 于 7 日的投资 者收 取的赎回费全额计入 基金财产，对 持续
持有期不少 于 7 日 的投资者 收取的赎 回费总额 的 25% 归入基金财 产，75% 用 于支付市 场推广、
注册登记费 和其他手 续费。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投 资的 相关税 收， 由基 金份 额持 有人承 担，基 金管 理人 或者 其他扣 缴义 务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第九 部分 基 金封闭运 作期内的 投资与业 绩” 部分内容进 行了更新 。
6、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2019 年2 月
