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嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书摘要 
(2019 年第1 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 
重要提 示 
本基金 经2016 年9 月30 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 准予 嘉实 富时 中 国 A50 交易
型开放式 指数证 券投 资基 金注册的 批复 》（证 监许 可[2016]2267 号 ）注册 募 集。本基 金基
金合同 于2017 年7 月3 日 正式生 效， 自该 日起 本基 金管理 人开 始管 理本 基金 。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。 
投资者在投资本基金 之前 ，请仔细阅读本基金 的招 募说明书和基金合同 ，全 面认识本
基 金 的 风 险 收益 特 征 和 产品 特 性 ， 并 充分 考 虑 自 身的 风 险 承 受 能力 ， 理 性 判断 市 场 ， 谨慎
做出投 资决 策。 
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。基金管 理人 承诺以恪尽职守、诚 实信 用、谨慎
勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基 金一 定盈利 ，也 不向 投资 者保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2019 年 1 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日为2018 年12 月31 日 （未 经审 计） ， 特别 事项 注明除 外 。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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一、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 概况 
1、基 本情 况 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。 
（二） 主 要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 管理 人员 基本情 况 
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。 
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。 
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总 经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。 
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。 
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。 
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学士学 位， 特许金融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。 
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。 
2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
何如女士 ，硕 士研究 生，12 年证券 从业 经历， 具有 基金从业 资格 ，加拿 大籍 。曾任 职
于 IA 克 莱灵 顿投 资管 理公 司(IA-Clarington Investments Inc ) 、 富兰 克林 坦 普顿投 资管嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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理公司(Franklin Templeton Investments Corp.) 。2007 年 6 月 加入 嘉实 基金 管理有 限公
司，先后 任职 于产品 管理 部、指数 投资 部，现 任指 数投资部 副总 监、基 金经 理。2014 年 5
月9 日至2016 年3 月24 日任中 创400 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、2014 年5
月9 日至2016 年3 月24 日 任嘉实 中 创400 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经
理、2016 年1 月5 日至2017 年12 月26 日 任嘉 实深 证基本 面120 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 基金 经理 、2016 年1 月5 日至 2017 年12 月26 日 任深 证基 本 面120 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理。2014 年6 月13 日至今 任嘉 实中 证医 药卫 生交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 经理、2014 年6 月13 日至 今任嘉 实中 证主 要消 费交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 、2014 年6 月20 日至 今任 嘉实中 证金 融地 产交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 、2015 年 8 月 6 日 至今 任嘉 实 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日 至今 任 嘉实沪 深 300 交易 型开 放 式指数 证券 投
资基金 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日至今 任嘉 实中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联
接 基金 基金 经理 、2016 年1 月5 日至 今任 嘉实 中证 锐联基 本 面50 指数 证券 投 资基金 （LOF）
基金经 理、2016 年1 月5 日至今 任嘉 实中 证500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、
2016 年1 月5 日至 今任 嘉 实黄金 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年1 月5 日至 今任 嘉
实沪 深300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年1 月5 日至
今任嘉 实恒 生中 国企 业指 数证券 投资 基金 （QDII-LOF ） 基金 经理 、2017 年6 月29 日至 今任
嘉实富 时中 国 A50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理、2017 年 7 月 3 日至
今任嘉 实富 时中 国A50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、2017 年7 月14 日至 今任
嘉实创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理。 
陈正宪先 生， 硕士研 究生 ，14 年 证券从 业经 历，具 有基金从 业资 格，中 国台 湾籍。 曾
任职于 中国 台湾 台育 证券 、中国 台湾 保诚 投信 。2008 年 6 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，
先后任 职于 产品 管理 部、 指数投 资部 ，现 任指 数投 资部执 行总 监及 基金 经理 。2016 年1 月5
日至今 任嘉 实沪 深 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 （LOF ） 基 金 经理、2016 年
1 月5 日至 今任 嘉实 恒生 中国企 业指 数证 券投 资基 金 （QDII-LOF ） 基 金经 理 、2016 年1 月 5
日至今 任嘉 实沪 深 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、2016 年 1 月 5 日至 今任
嘉实黄 金证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金经 理、2016 年1 月5 日 至今 任嘉 实中 证 500 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 经理、2016 年 1 月 5 日 至 今任嘉 实中 证 500 交易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理、2016 年3 月24 日至 今任嘉 实中 创400 交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理、2016 年3 月24 日至 今任中 创400 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 基金 经理 、2016 年3 月24 日至今 任嘉 实中 证 锐联基 本面50 指数 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理、2017 年 6 月 7 日至今 任嘉 实中 关 村 A 股 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经
理、2017 年6 月29 日 至今 任嘉实 富时 中国A50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基
金经理 、2017 年 7 月 3 日 至今任 嘉实 富时 中 国 A50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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理、2017 年 7 月 15 日至 今任嘉 实创 业板 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 、2019
年1 月 14 日至 今任 嘉实 恒 生港股 通新 经济 指数 证券 投资基 金(LOF) 基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
本基金 无历 任 基 金经 理。 
3、股 票投 资决 策委 员会 
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 股票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生，公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。 
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
二、基 金托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银行 托管业 务部 设立 于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部分 员工 具有 丰富的 银
行 、 证 券 、 基金 、 信 托 从业 经 验 ， 且 具有 海 外 工 作、 学 习 或 培 训经 历 ，60 ％以 上 的 员 工具
有 硕 士 以 上 学位 或 高 级 职称 。 为 给 客 户提 供 专 业 化的 托 管 服 务 ，中 国 银 行 已在 境 内 、 外分
行开展 托管 业务 。 
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先后 获得基 于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”等国 际主流内 控
审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 
三、相 关服务机构 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、网 下现 金和 网下 股票 认 购发售 直销 机构 ：嘉 实基 金管理 有限 公司 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
9 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中 心50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2 、网 下现 金和 网下 股票 认 购发售 代理 机构 
详见基 金份 额发 售公 告。 
3 、网 上现 金认 购发 售代 理 机构 
投资者可直接通过具 有基 金销售业务资格及上 海证 券交易所会员资格的 证券 公司办理
网上现 金认 购业 务。 详见 基金份 额发 售公 告。 
本基金募集期结束前 获得 基金销售业务资格的 上交 所会员可通过上交所 网上 系统办理
本基金 的网 上现 金认 购业 务。 
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金或变
更上述 发售 代理 机构 ，并 及时公 告。 
2、申 购赎 回代 理券 商、 二 级市场 交易 代办 证券 公司 
(1)中 信建 投证 券股 份有 限 公司 
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼 
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼 
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 http://www.csc108.
com 
客服电 话 400-8888-108 
(2)招 商证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
办公地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一 路111 号 
注册地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一 路111 号 
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 http://www.cmschin
a.com 
客服电 话 4008888111 、95565 
(3)广 发证 券股 份有 限公 司 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
10 
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路183-187 号 大都 会广 场5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼 
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室 
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305 
网址 http://www.gf.com.
cn 
客服电 话 95575 或致 电各 地营
业网点 
(4)中 信证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号中信 证券 大厦;北 京市 朝 阳区亮 马桥 路48
号中信 证券 大厦 
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座 
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址 http://www.cs.ecit
ic.com 
客服电 话 95558 
(5)中 国银 河证 券股 份有 限 公司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 2-6 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 2-6 层 
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 http://www.chinast
ock.com.cn 
客服电 话 400-8888-888 
(6)安 信证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹 
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355 
网址 http://www.essence
.com.cn 
客服电 话 4008001001 
(7)中 信证 券(山东) 有限 责 任公司 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
11 
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号楼 
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号 楼第 20 层 
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号 1 号楼 2001 
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 http://www.zxwt.co
m.cn 
客服电 话 95548 
(8)方 正证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心 4、5 号楼
3701-3717 
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心 4、5 号楼
3701-3717 
法定代 表人 施华 联系人 丁敏 
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 
网址 http://www.founder
sc.com 
客服电 话 95571 
(9)中 泰证 券股 份有 限公 司 
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路86 号 
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 http://www.zts.com
.cn/ 
客服电 话 95538 
(10)长 江证 券股 份有 限公 司 
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
法定代 表人 陈佳( 代) 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 http://www.cjsc.co
m 
客服电 话 95579 或
4008-888-999 
(11)华 鑫证 券有 限责 任公 司 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
12 
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01(b)单元 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 http://www.cfsc.co
m.cn 
客服电 话 021-32109999;029-6
8918888;4001099918 
（三） 登 记结 算机 构 
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 
法定代 表人 ：周 明 
电话： 010 -59378856 
传真： 010 -59378907 联 系人： 崔巍 
（四） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区浦 东南 路 256 号 华夏银 行大 厦 14 楼 
联系电 话： （021 ）5115 0298 
传真： （021 ）5115 0398 
负责人 ：廖 海 
联系人 ：范 佳斐 
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐 
（五） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
13 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 
 
四、基 金的名称 
本基金 名称 ：嘉 实富 时中 国 A50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 
五、基 金的类型 
本基金 类型 ：股 票型 指数 证券投 资基 金、 交易 型开 放式 
六、基 金的投资目标 
本基金进行被动式指 数化 投资，紧密跟踪标的 指数 ，追求跟踪偏离度和 跟踪 误差的最
小化， 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.2% ， 年化跟 踪误 差不 超 过 2% 。 
七、基 金的投资范围 
本基金的投资范围主 要为 标的指数成份股及备 选成 份股。此外，为更好 地实 现投资目
标，本 基金 可少 量投 资于 部分非 成份 股 （包 含中 小板 、创业 板及 其他 经中 国证 监会核 准发 行
的股票 ） 、 衍生 工具 （权 证、股 指期 货等 ） ， 债券 资产 （ 国债 、金 融债 、企 业债、 公司 债、
次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 交 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资
券、超 短期 融资 券等 ） 、资 产支持 证券 、债 券回 购、 银行存 款、 同业 存单 、现 金资产 以及 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金投资标的指数成份 股及备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 95%，且不低
于非现 金基 金资 产 的 80% ，因法 律法 规的 规定 而受 限制的 情形 除外 。 
八、基 金的投资策略 
本基金采取完全复制 法， 即完全按照标的指数 的成 份股组成及其权重构 建基 金股票投
资组合, 并根据 标的 指数成 份股及 其权重 的变动 进行 相应调 整。但 因特殊 情况 （如流 动性原
因） 导致 无法 获得 足够 数量 的股票 时， 或者 因为 法律 法规的 限制 无法 投资 某只 股票时 ，基 金
管理人 将采 用其 他指 数投 资技术 适当 调整 基金 投资 组合， 以达 到跟 踪标 的指 数的目 的。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
14 
如因标的指数编制规 则调 整或其他因素导致跟 踪偏 离度和跟踪误差超过 正常 范围的，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。 
本基金可投资股指期 货和 其他经中国证监会允 许的 衍生金融产品，如权 证以 及其他与
标 的 指 数 或 标的 指 数 成 份股 、 备 选 成 份股 相 关 的 衍生 工 具 。 本 基金 投 资 股 指期 货 将 根 据风
险 管 理 的 原 则， 以 套 期 保值 为 目 的 ， 主要 选 择 流 动性 好 、 交 易 活跃 的 股 指 期货 合 约 。 本基
金 力 争 利 用 股指 期 货 的 杠杆 作 用 ， 降 低股 票 仓 位 频繁 调 整 的 交 易成 本 和 跟 踪误 差 ， 达 到有
效跟踪 标的 指数 的目 的。 
① 股指期 货投 资策 略 
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性
好 、 交 易 活 跃的 股 指 期 货合 约 。 本 基 金力 争 利 用 股指 期 货 的 杠 杆作 用 ， 降 低股 票 仓 位 频繁
调整的 交易 成本 和跟 踪误 差，达 到有 效跟 踪标 的指 数的目 的。 
② 权证投 资策 略 
权证为本基金辅助性 投资 工具。权证的投资原 则为 有利于基金资产增值 、控 制风险、
实现保 值和 锁定 收益 。 
③ 资产支 持证 券投 资策 略 
本基金综合考虑市场 利率 、发行条款支持资产 的构 成及质量等因素，主 要从 资产池信
用状况 、违约 相关性 历史 记录和 损失比 例证券 的增 强方 从 资产池 信用 状况、 违约相 关性历
史 记 录 和 损 失比 例 证 券 的增 强 方 式 、 利差 补 偿 程 度等 方 面 对 资 产支 持 证 券 的风 险 与 收 益状
况 进 行 评 估 ，在 严 格 控 制风 险 的 情 况 下， 确 定 资 产合 理 配 置 比 例， 在 保 证 资产 安 全 性 的前
提条件 下， 以期 获得 长期 稳定收 益。 
1 、决 策依 据 
有关法律法规、基金 合同 和标的指数 的 相 关 规定 是基 金 管 理 人 运 用 基 金财 产的 决 策 依
据。 
2 、投 资管 理体 制 
本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 会负责决
定 有 关 指 数 重大 调 整 的 应对 决 策 、 其 他重 大 组 合 调整 决 策 以 及 重大 的 单 项 投资 决 策 ； 基金
经 理 决 定 日 常指 数 跟 踪 维护 过 程 中 的 组合 构 建 、 调整 决 策 以 及 每日 申 购 赎 回清 单 的 编 制决
策。 
3 、投 资程 序 
研究、决策、组合构 建、 交易、评估、组合维 护的 有机配合共同构成了 本基 金的投资
管理程 序。 严格 的投 资管 理程序 可以 保证 投资 理念 的正确 执行 ，避 免重 大风 险的发 生。 
（1）研 究：指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究 平 台，整合 内部 信息以 及券 商等外 部
研 究 力 量 的 研究 成 果 开 展标 的 指 数 跟 踪、 成 份 股 公司 行 为 等 相 关信 息 的 搜 集与 分 析 、 流动
性分析 、误 差及 其归 因分 析等工 作， 撰写 研究 报告 ，作为 基金 投资 决策 的重 要依据 。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
15 
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇 重 大 事 项 时召 开 投 资 决策 会 议 ， 决 策相 关 事 项 。基 金 经 理 根 据投 资 决 策 委员 会 的 决 议，
每日进 行基 金投 资管 理的 日常决 策。 
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数 复 制 法 构 建组 合 。 在 追求 跟 踪 误 差 最小 化 的 前 提下 ， 基 金 经 理将 采 取 适 当指 数 投 资 的方
法，以 降低 投资 成本 、控 制投资 风险 。 
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。 
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关 报 告 。 绩 效评 估 能 够 确认 组 合 是 否 实现 了 投 资 预期 、 组 合 误 差的 来 源 及 投资 策 略 成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。 
（6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数变动情况，并结合成份股基本面情
况 、 成 份 股 公司 行 为 、 流动 性 状 况 、 本基 金 申 购 和赎 回 的 现 金 流量 以 及 组 合投 资 绩 效 评估
的结果 等， 对投 资组 合进 行监控 和调 整， 密切 跟踪 业绩比 较基 准。 
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。 
九、基 金的业绩比较基准 
本基金 的标 的指 数为 富时 中国A50 指 数， 业绩 比较 基准为 富时 中国A50 指数 收益率 。如
果 指 数 发 布 机构 变 更 或 者停 止 上 述 标 的指 数 编 制 及发 布 ， 或 者 上述 标 的 指 数由 其 他 指 数代
替 ， 或 由 于 指数 编 制 方 法等 重 大 变 更 导致 上 述 指 数不 宜 继 续 作 为标 的 指 数 ，或 证 券 市 场有
其 他 代 表 性 更强 、 更 适 合投 资 的 指 数 推出 时 ， 本 基金 管 理 人 可 以依 据 维 护 基金 份 额 持 有人
合 法 权 益 的 原则 ， 通 过 适当 的 程 序 变 更本 基 金 的 标的 指 数 ， 并 同时 更 换 本 基金 的 基 金 名称
与业绩 比较 基准 。若 标的 指数变 更对 基金 投资 无实 质性影 响 （包 括但 不限 于编 制机构 变更 、
指数更 名等 ） 且在 不损 害持 有人利 益的 前提 下， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 ，基金 管理 人
可在取 得基 金托 管人 同意 后变更 标的 指数 ，报 中国 证监会 备案 并及 时公 告。 
十、基 金的风险收益特征 
本基金属股票型证券 投资 基金，预期风险与收 益水 平高于混合型基 金 、债 券型 基 金 与
货 币 市 场 基 金。 本 基 金 为指 数 型 基 金 ，主 要 采 用 完全 复 制 法 跟 踪标 的 指 数 的表 现 ， 具 有与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。 
十一、 基金投资组合报告 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
16 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ，于2019 年1 月17 日复核 了
本 报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 和 投 资组 合 报 告 等内 容 ， 保 证 复核 内 容 不 存在 虚 假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。 
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


83,468,152.11 99.16 
 其中： 股票


83,468,152.11 99.16 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


1,000.00 0.00 
 其中： 债券


1,000.00 0.00 
 
资产支 持
证券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6



买入返 售金 融资
产



- - 
 
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产



- - 
7



银行存 款和 结算
备付金 合计



528,675.69 0.63 
8


其他资 产


175,957.77 0.21 
9


合计


84,173,785.57 100.00 
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。



2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合



(1) 报告 期末指 数投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、 林 、 牧 、 渔业


- - 
B


采矿业


2,178,878.00 2.60 
C


制造业


23,801,865.00 28.42 
D



电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业



1,211,644.00 1.45 
E


建筑业


3,637,399.00 4.34 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
17 
F


批发和 零售 业


- - 
G



交通运 输 、 仓 储和
邮政业



746,358.00 0.89 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业



914,771.00 1.09 
J


金融业


45,766,322.11 54.64 
K


房地产 业


5,207,775.00 6.22 
L



租赁和 商务 服务
业



- - 
M



科学研 究和 技术
服务业



- - 
N



水利 、 环 境和 公共
设施管 理业



- - 
O



居民服 务 、 修 理和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R



文化 、 体 育和 娱乐
业



- - 
S


综合


- - 
 
合计


83,465,012.11 99.64 
(2) 报告 期末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、 林 、 牧 、 渔业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


- - 
D



电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


- - 
G



交通运 输 、 仓 储和
邮政业



- - 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业



- - 
J


金融业


3,140.00 0.00 
K


房地产 业


- - 
L



租赁和 商务 服务
业



- - 
M


科学研 究和 技术 - - 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
18 
服务业



N



水利 、 环 境和 公共
设施管 理业



- - 
O



居民服 务 、 修 理和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R



文化 、 体 育和 娱乐
业



- - 
S


综合


- - 
 
合计


3,140.00 0.00 
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
(1)


报告 期末 指数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股
票 投资 明细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资
产净值 比
例（％ ）



1 601318 中国平 安 177,417 9,953,093.70 11.88 
2 600036 招商银 行 222,197 5,599,364.40 6.68 
3 600519 贵州茅 台 8,500 5,015,085.00 5.99 
4 601166 兴业银 行 267,000 3,988,980.00 4.76 
5 600016 民生银 行 532,640 3,052,027.20 3.64 
6 000002 万 科Ａ 124,600 2,967,972.00 3.54 
7 000651 格力电 器 82,000 2,926,580.00 3.49 
8 000333 美的集 团 75,700 2,790,302.00 3.33 
9 600000 浦发银 行 277,000 2,714,600.00 3.24 
10 601288 农业银 行 737,900 2,656,440.00 3.17 
注： 本 基金 采取 完全 复制 法， 完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资组
合。



(2)


报告 期末 积极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股
票 投资 明细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资
产净值 比
例（％ ）



1 601860 紫金银 行 1,000 3,140.00 0.00 
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支积 极投 资股 票。



4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）


嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
19 
1


国家债 券


- - 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


- - 
 其中： 政策 性金 融债


- - 
4


企业债 券


- - 
5


企业短 期融 资券


- - 
6


中期票 据


- - 
7


可转债 （可 交换 债）


1,000.00 0.00 
8


同业存 单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


1,000.00 0.00 
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1 110049 海尔转 债 10 1,000.00 0.00 
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。



6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资 组合报 告附 注 
(1) 声明 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 
（1）2018 年1 月 19 日 ， 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 发布 《上 海浦 东发 展银行 股嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
20 
份有限 公司 关于 成都 分行 行政处 罚事 项公 告》 ， 公司 成都分 行收 到中 国银 行业 监督管 理委 员
会四川 监管 局行 政处 罚决 定书 （川 银监 罚决 字 【2018 】2 号 ） ， 对 成都 分行 内 控管理 严重 失
效,授 信管 理违 规， 违规 办 理信贷 业务 等严 重违 反审 慎经营 规则 的违 规行 为依 法查处 ，执 行
罚款46,175 万 元人 民币 。 2018 年5 月4 日, 中 国银行 保险 监督 管 理 委员 会发布 行政 处
罚信息 公开 表 （银 监罚 决 字 〔2018 〕4 号 ） ， 对上 海 浦东发 展银 行股 份有 限公 司内控 管理 严
重违反 审慎 经营 规则 ， 通 过资管 计划 投资 分行 协议 存款 、 虚 增一 般存 款等 违 规事实 ， 于 2018
年2 月 12 日作 出行 政处 罚 决定， 罚 款 5845 万 元， 没 收违法 所 得 10.927 万元 ， 罚没合 计
5855.927 万元。2018 年8 月1 日, 中国 人民 银行 发 布银反 洗罚 决字 【2018 】1 号-5 号， 于
2018 年7 月26 日作 出行 政处罚 决定 ， 对上 海浦 东 发展银 行股 份有 限公 司未 按照规 定履 行客
户身份 识别 义务 ，根 据《 中华人 民共 和国 反洗 钱法 》第三 十二 条第 （一 ）项 规定， 处 以 50
万元罚 款； 未按 照规 定保 存客户 身份 资料 和交 易记 录， 根 据 《 中华 人民 共和 国反洗 钱法 》 第
三十二 条第 （二 ）项 规定 ，处 以 30 万元 罚款 ；未 按 照规定 报送 大额 交易 报告 或者可 疑交 易
报告， 根据 《中 华人 民共 和国反 洗钱 法》 第三 十二 条第（ 三） 项规 定， 处 以50 万 元罚 款；
存在与 身份 不明 的客 户进 行交易 的行 为， 根据 《 中华 人民共 和国 反洗 钱法 》 第 三 十二条 第 （ 四）
项规定 ，处 以 40 万 元罚 款 ；对浦 发银 行合 计处 以 170 万元 罚款 ，并 根据 《中 华人民 共和 国
反洗钱 法 》 第 三十 二条 第 （一 ） 项、 第 （二 ） 项 、 第 （ 三） 项和 第 （四 ） 项 规定 ， 对 相关 责
任人共处以 18 万元 罚款 。 






2018 年5 月4 日, 中国银 行保 险监 督管 理委 员会发 布行 政处 罚信 息公 开表 （银 监罚 决
字〔2018 〕1 号 ） ， 对招 商 银行股 份有 限公 司内 控管 理严重 违反 审慎 经营 规则 ， 违 规批 量转
让以个 人为 借款 主体 的不 良贷款 等违 规事 实， 于 2018 年2 月 12 日 作出 行政 处 罚决定 ， 罚 款
6570 万元 ，没 收违 法所 得3.024 万元 ，罚 没合 计 6573.024 万元 。 






2018 年5 月4 日, 中国银 行保 险监 督管 理委 员会发 布行 政处 罚信 息公 开表 （银 保监 银
罚决字 〔2018 〕1 号 ） ， 对 兴业银 行股 份有 限公 司重 大关联 交易 未按 规定 审查 审批且 未向 监
管部门 报告 ， 非真实 转让 信贷资 产等 违规 事实 ， 于 2018 年4 月19 日作 出行 政 处罚决 定 ， 罚
款5870 万 元。 
2018 年3 月16 日, 中 国 人民银 行发 布银 支付 罚决 字 【2018 】1 号 ， 对 中国 民 生银行 股份 有
限公司 厦门 分行 （新 兴支 付清算 中心 ） ， 违反 清算 管理规 定、 人民 币银 行结 算账户 管理 相关
规定 、 非 金融 机构支 付服 务管理 办法 相关 规定 ， 于 2018 年3 月14 日作 出行 政 处罚决 定 ， 给
予警告 ，没 收违 法所 得 48,418,193.27 元 ，并 处罚 款 114,639,752.47 元， 合 计处罚 金额
163,057,945.74 元。





 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
21 
2018 年12 月7 日, 中 国 银行保 险监 督管 理委 员会 发布行 政处 罚信 息公 开表 （银保 监
银罚决 字〔2018 〕8 号） ，对中 国民 生银 行股 份有 限公司 内控 管理 严重 违反 审慎经 营规 则 ，
同业投 资违 规接 受担 保等 违规事 实， 于2018 年11 月 9 日 作出 行政 处罚 决定 ，罚 款 3160 万
元。2018 年12 月7 日, 中国银 行保 险监 督管 理委 员会发 布行 政处 罚信 息公 开表（ 银保 监
银罚决 字 〔2018 〕5 号 ） ， 对中国 民生 银行 股份 有限 公司贷 款业 务严 重违 反审 慎经营 规则 的
违规事 实， 于2018 年11 月9 日 作出 行政 处罚 决定 ，罚 款200 万元 。 






本 基金 投资 于 “浦 发 银行 （600000 ） ” 、 “招 商银 行 （600036 ） ” 、 “ 兴业 银行 （601166 ） ” 、
“民生 银行 （600016 ） ” 的决策 程序 说明 ： 本 基金 投资目 标为 紧密 跟踪 业绩 比较基 准， 追求
跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 ， 浦 发银 行、 招商 银行、 兴业 银行 、 民 生银 行为标 的指 数的
成份股 ， 本基 金投 资于 “ 浦发银 行 ” 、 “ 招商 银行 ” 、 “ 兴业 银行 ” 、 “民 生银行 ” 股票 的
决策流 程， 符合 公司 投资 管理制 度的 相关 规定 。 



 （2 ） 报 告期 内本 基金 投资的 前十 名证 券中 ， 其 他六名 证券 发行 主体 无被 监管部 门立 案调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
 
(3) 其他 资产构 成



序号


名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


5,638.56 
2


应收证 券清 算款


170,211.46 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


107.75 
5


应收申 购款


- 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


175,957.77 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
① 报告 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明


嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
22 
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。



② 报告 期末 积极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明



序号


股票代 码


股票名 称



流通受 限部 分的
公允



价值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（%）



流通受 限情 况



说明



1 601860 紫金银 行 3,140.00 0.00 未上市 
 
十二、 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2017 年 7
月 3 日 （ 基
金合同 生
效日） 至
2017 年 12
月 31 日 
11.15% 0.73% 15.14% 0.82% -3.99% -0.09% 
2018 年 -19.75% 1.44% -21.28% 1.44% 1.53% 0.00% 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
23 
 
图：嘉 实 富 时中 国 A50ETF 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率 
的历史 走势 对比 图 
（2017 年7 月3 日至 2018 年 12 月 31 日） 
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定 
十三、 基金的费用与税收 
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金管 理人 的管 理费 ； 
（2） 基金托 管人 的托 管费 ； 
（3） 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订的 相应 指数 许可 协议约 定的 指数 使用 费 
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用； 
（5） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费、诉 讼或 仲裁 费； 
（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ； 
（7） 因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印 花
税、证 管费 、过 户费 、手 续费、 券商 佣金 、权 证交 易的结 算费 及其 他类 似性 质的费 用 等 ） ； 
（8） 基金资 产的 银行 汇划 费用 ； 
（9） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ； 
（10） 基金的 上市 初费 和月 费； 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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（11） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》 约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支
付。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，顺 延至最 近可 支付 日支 付。 
（3） 基金 合同 生效 后标 的 指数许 可使 用费 
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许 可 使 用 费 计提 方 法 支 付指 数 许 可 使 用费 。 其 中 ，基 金 合 同 生 效前 的 许 可 使用 固 定 费 不列
入基金 费用 。 
根据基金管理人与标 的指 数供应商签订的相应 指数 许可使用协议的规定 ，指 数使用许
可费按基 金 管 理费 的 10% 计提。本 基金 管理费 按前 一日基金 资产 净值 的 0.5% 年费率计 提，
因此指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.05% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下： 
H=E×0.05% ÷当 年天 数 
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金合同生效后的指 数许 可使用费按日计提， 按季 支付。由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 标的 指数许 可使 用费划付 指令 ，经基 金托 管人复核 后于 次季 前 2 个 工作日内 从基
金 财 产 中 一 次性 支 付 给 基金 管 理 人 ， 由基 金 管 理 人根 据 指 数 使 用许 可 协 议 所规 定 的 方 式支
付给标 的指 数许 可方 。若 遇法定 节假 日、 公 休 日等, 支付日 期顺 延。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
25 
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。 
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （4）－（ 11 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用 
3 、投资者在申购或赎回基 金份额时，申购赎回代理 机构可按照不超过 0.5% 的标 准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。 
除管理费、托管费、 指数 许可使用费之外的基 金费 用，由基金托管人根 据有 关法规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法》 、 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金
管 理 人 在 本 基金 合 同 生 效后 对 本 基 金 实施 的 投 资 经营 情 况 ， 对 本基 金 原 招 募说 明 书 进 行了
更新。 主要 更新 内容 如下 ： 
1. 在 “ 重要提示 ” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。 
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。 
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。 
4. 在“ 九、 基金 份额 的申 购、赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。 
5. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部分： 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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6. 在“ 十一 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。 
7. 在“ 二十 三、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金 自2018 年7 月3 日至2019 年1
月3 日 相关 临时 公告 事项 。 
 
 
嘉实基 金管 理有 限公 司 
2019 年 2 月 15 日