长信多利灵活配置混合 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长 信 多 利 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2019年第【1 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
长 信 多 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 于 2015
年5 月29 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】 1069 号文 注册募集。
本基金基金合同于2015 年7 月1 日正式生效 。本基金为混合型开放式基金。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金的投资
范围为具有良好流动 性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内 依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方 政府债、 资产支持证券、 中小企
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业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)， 投资者在投资本基金
前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现 的各类风险。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019 年 1 月 1 日，有关财 务数
据和净值截止日为2018 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人交
通银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务 ，发起设立基金，中国证 监会批准的其他业务 。 【依法须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
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武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党 员 ， 硕 士研 究生 ，IMBA ， 曾 任职 中国 人民
银行上 海市 分行 静安 区办 事处办 公室 科员 ， 中国
人民银 行上 海市 分行 、 工商 银行上 海市 分行 办公
室科员、 科长， 上海 巴黎 国 际银行 信贷 部总 经理 ，
工商银 行上 海市 分行 办公 室副主 任 、 管 理信 息部
总经理 、 办 公室 主任 、 党 委委员 、 副 行长 ， 并 历
任上海 市金融学会副秘书长,上海城市金融学 会
副会长 、秘 书长 。
刘元瑞
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 研究 生， 现 任长江 证券 股份 有限
公司总 裁 。 历 任长 江证 券股 份有限 公司 钢铁 行业
研究分 析师 、 研 究部 副主 管， 长 江证 券承 销保 荐
有限公 司总 裁助 理 ， 长 江证 券股份 有限 公司 研究
部副总 经理 、研 究所 总经 理、副 总裁 。
陈谋亮
非独立 董
事
男
中共党 员 ， 法 学硕 士 ， 工 商管理 博士 ， 高级 经济
师， 高 级商 务谈 判师。 现任 上海市 湖北 商会 常务
副会长， 曾任 湖北 省委 组织 部 “第三 梯队 干部 班”
干部， 中国 第二 汽车 制造 厂干部 ， 湖 北经 济学 院
讲师、 特聘 教授 ，扬 子石 化化工 厂保 密办 主任 、
集团总 裁办 、 股 改办 、 宣 传 部、 企 管处 管理 干部 、
集团法 律顾问，中石化/扬子石化 与德国巴斯 夫
合资特 大型 一体 化石 化项 目中方 谈判 代表 ， 交大
南洋部 门经 理兼 董事 会证 券事务 代表 ， 海欣 集团
董事会 秘书 处主 任、 战 略投 资部总 监、 总 裁助 理、
副总裁 、总 裁。
何宇城
非独立 董
事
男
中共 党员，硕 士，MBA 、EMPACC 。现任 武汉钢 铁
有限公 司副 总经 理 。 曾 任宝 钢计划 财务 部助 理会
计师， 宝钢 资金 管理 处费 用综合 管理 ， 宝 钢成 本
管理处 冷轧 成本 管理 主办 、 主管， 宝钢 股份 成本
管理处 综合 主管 ， 宝钢 股份 财务部 预算 室综 合主
管， 宝 钢股 份财 务部 副部 长， 宝 钢分 公司 炼钢 厂
副厂长 ， 不 锈钢 分公 司副 总经理 ， 宝 钢股 份钢 管
条 钢 事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢 钢 铁 有 限 公 司
董事长 、经 营财 务部 部长 。
覃波
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士， 上海 国家 会计学 院 EMBA 毕业，
具有基 金从 业资 格 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任
公司总 经理 、 投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职
于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基
金管理 有限 责任 公司 ，历 任市场 开发 部区 域经
理、 营销 策划 部副 总监 、 市场开 发部 总监 、 专户
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理财部 总监 、总 经理 助理 、副总 经理 。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ， 研 究员。 现任 中国生 物多 样性 保护
与绿色 发展 基金 会副 理事 长、 中国 体制 改革 研究
会公共 政策 研究 部研 究员 。 曾任职 中共 中央 宣传
部和中 共中 央书 记处 办公 室、 华能 贵诚 信托 投资
公司独 立董 事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员 ， 学 士 。 曾 任营 教导员 、 军直 属政 治处
主任， 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、 营 业
处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、 静 安支 行行 长、 杨
浦支行 行长 ， 交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总
经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长， 中
国交银 保险(香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾 任中国 人民 银行 上海
市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、
党委副 书记 ， 中国 工商 银行 上海市 分行 办公 室副
主任、 主任 、 金 融调 研室 主 任、 浦 东分 行副 行长 ，
上海实 业 （ 集团 ） 有 限公 司董事 、 副 总裁 ， 上 海
实业金 融控 股有 限公 司董 事、 总 裁， 上 海实 业财
务有限 公司 董事 长 、 总 经 理， 德勤 企业 咨询 （ 上
海） 有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、 全 球
金融服 务行 业合 伙人 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员， 研究生 学历 。 现任武 汉钢 铁有 限公 司经
营财务 部总 经理 。 历任 武 钢计划 财务 部驻 工业 港财
务科副 科长 、 科长 、 资金 管理处 主任 科员 、 预算 统
计处处 长， 武汉 钢铁 有限 公司经 营财 务部 部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计 师 、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司合 规负 责人 。 曾 任湖北 证券 有限 责任 公司
营业部 财务 主管、 经纪 事 业部财 务经 理， 长 江证 券
有限责 任公 司经 纪事 业部 总经理 助理 、 经纪 业务 总
部总经 理助 理、 营 业部 总 经理， 长江 证券股 份有 限
公司营 业部 总经 理、 总裁 特别助 理、 执行 副总 裁 、
财务负 责人 。
杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监 。 曾 任甘 肃铝 厂财 务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼零 售服 务部 总监 。 曾 任长 信基 金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监。 曾任 职
于上海 机械 研究 所 、 上 海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾任 职于 上海 市
徐汇区 政府 、 华夏 证券 股 份有限 公司 和国 泰基 金管
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理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学 硕士 ，EMBA 。 现任长 信 基 金管 理 有 限责 任
公 司 督 察长 。曾 任 湖北 证券 有 限 责任 公司 武 汉自
治 街 营 业部 总经 理 ，长 江证 券 有 限责 任公 司 北方
总 部 总 经理 兼北 京 展览 路证 券 营 业部 总经 理 ，长
江 证 券 有限 责任 公 司经 纪业 务 总 部副 总经 理 兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕 士 ， 毕业 于对 外 经济 贸易 大 学 ，具 有基 金 从业
资 格 。 现任 长信 基 金管 理有 限 责 任公 司副 总 经理
兼 北 京 分公 司总 经 理。 曾任 职 于 北京 市审 计 局、
上 海 申 银证 券公 司 、大 鹏证 券 公 司、 嘉实 基 金 管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金 ， 历 任公 司北 京 代表 处首 席 代 表、 公司 总 经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 曾 任职 长城证 券 公司、 加拿 大Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加
入本公 司 （筹 备） ， 先后 任 基金经 理助 理 、 交 易管
理 部 总 监、 固定 收 益部 总监 、 长 信中 短债 证 券投
资 基 金 、长 信纯 债 一年 定期 开 放 债券 型证 券 投资
基 金 、 长信 利发 债 券型 证券 投 资 基金 、长 信 利富
债 券 型 证券 投资 基 金、 长信 利 保 债券 型证 券 投资
基 金 、 长信 金葵 纯 债一 年定 期 开 放债 券型 证 券投
资基金 、 长信 利盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、
长 信 利 众债 券型 证 券投 资基 金 （LOF ） 、长 信 富安
纯 债 一 年定 期开 放 债券 型证 券 投 资基 金和 长 信利
尚 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 。 现 任长 信基 金 管理 有限 责 任 公司 副总 经 理、
投 资 决 策委 员会 执 行委 员、 长 信 利丰 债券 型 证券
投 资 基 金、 长信 可 转债 债券 型 证 券投 资基 金 、长
信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格，
现 任 长 信基 金管 理 有限 责任 公 司 副总 经理 ， 曾任
中 国 建 设银 行江 西 省分 行南 昌 城 东支 行副 行 长，
中 国 建 设银 行纪 检 监察 部案 件 检 查处 监察 员 ，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人，
融 通 基 金管 理有 限 公司 筹备 组 成 员、 总经 理 助理
兼 北 京 分公 司总 经 理、 上海 分 公 司总 经理 、 执行
监 事 ， 金元 惠理 基 金管 理有 限 公 司首 席市 场 官，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
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安
昀 副总经 理 男
经 济 学 硕士 ，复 旦 大学 数量 经 济 学研 究生 毕 业，
具 有 基 金从 业资 格 。曾 任职 于 申 银万 国证 券 研究
所， 担 任策 略研 究工作 ，2008 年 11 月 加入 长信 基
金 管 理 有限 责任 公 司， 历任 策 略 研究 员、 基 金经
理 助 理 、研 究发 展 部副 总监 、 研 究发 展部 总 监和
基金经 理 。 2015 年5 月6 日至 2016 年 9 月 6 日在
敦 和 资 产 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 担 任 基 金 经
理。2016 年9 月 8 日重 新 加入长 信基 金管 理有 限
责 任 公 司， 曾任 总 经理 助理 ， 现 任公 司副 总 经理
和 投 资 决策 委员 会 执行 委员 、 长 信内 需成 长 混合
型 证 券 投资 基金 、 长信 双利 优 选 灵活 配置 混 合型
证 券 投 资基 金、 长 信先 机两 年 定 期开 放灵 活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 自 2019 年 2 月 2 日起，李小羽先生不再担 任 长 信利丰债券型证券投 资基 金、长信可转
债债券型证券投资基 金和 长信利广灵活配置混 合型 证券投资基金的基金 经理 。
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松
基金经 理、
权益投 资
部总监
自2017 年3 月
10 日 起至 今
经 济 学 硕 士 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 投 资 学 专 业 研 究
生毕业 。2007 年 7 月加 入 长信基 金管 理有 限责 任
公 司 ， 担 任 行 业 研 究 员 ， 从 事 行 业 和 上 市 公 司 研
究 工 作 ， 曾 任 基 金 经 理 助 理 、 长 信 新 利 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 创 新 驱 动 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和
长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 、 绝 对收 益部 总监 。 现任 权益 投资 部总 监、
长 信 增 利 动 态 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 恒
利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 多 利 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 企 业 精 选 两 年 定 期 开
放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 价 值 蓝 筹
两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
黄韵
基金经 理、
绝对收 益
部总监
自2017 年9 月
26 日 起至 今
金 融 学 硕 士 ， 武 汉 大 学 研 究 生 毕 业 ， 具 备 基 金 从
业资格 。曾 任职 于三 九企 业集团 ；2006 年加 入长
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 历 任 公 司 产 品 设 计 研
究 员 、 研 究 发 展 部 行 业 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、
长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 盈 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 绝
对 收 益 部 总 监 、 长 信 改 革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 长 信 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 长 信 创 新 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信
多 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 乐 信 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证
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券 投 资 基 金 和 长 信 先 优 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
谈洁颖 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起至
2017 年3 月29
日
曾任本 基金 的基 金经 理。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 长 信 可
转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理
安昀
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、 长
信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
杨帆
国际业 务部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 美国标 准普 尔 100 等权重指
数增强 型证 券投 资基 金、 长信上 证港 股通 指数 型发 起式证 券投 资基 金 、 长信全
球债券 证券 投资 基金 和长 信利泰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理
李家春
公司总 经理 助理 兼长 信利 丰债券 型证 券投 资基 金、 长信可 转债 债券 型证 券 投 资
基金、 长信 利广 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 和长 信利盈 灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理
高远
研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证 券 投
资基金 （LOF) 、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长信 富平 纯债 一年 定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 长信稳 益纯 债债 券型 证券 投资基 金、 长信 富民 纯 债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 长 信富 海纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券 投 资
基金、 长信 稳势 纯债 债券 型证券 投资 基金 和长 信长 金通货 币市 场基 金的 基 金 经
理
陆莹
现金理 财部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信纯 债半 年债 券 型 证
券投资 基金 、长 信稳 健纯 债债券 型证 券投 资基 金、 长信长 金通 货币 市场 基 金 、
长信稳 通三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 长 信稳 鑫三 个月 定 期 开
放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券
投资基 金的 基金 经理
邓虎 养老FOF 投 资部 总监 兼基 金经理
叶松
权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势 混 合
型证券 投资 基金 、 长 信多 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信企 业精 选 两 年
定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 价 值 蓝 筹 两 年 定 期 开 放 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理
左金保
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信医 疗保 健 行 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF） 、 长 信量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金 、 长
信量化 中小 盘股 票型 证券 投资基 金、 长信 先锐 债券 型证券 投资 基金 、 长 信 利 发
债券型 证券 投资 基金 、长 信电子 信息 行业 量化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 、
长信先 利半 年定 期开 放混 合型证 券投 资基 金、 长信 低碳环 保行 业量 化股 票 型 证
券投资 基金 、 长 信先 机两 年定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信 消 费
长信多利灵活配置混合 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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精选行 业量 化股 票型 证券 投资基 金 、 长信 量化 价值 精选混 合型 证券 投资 基 金 、
长 信 量 化 价 值 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理
秦娟
混合债 券部 总监 、 长 信利 保债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投 资 基
金、 长 信先 利半 年定 期开 放混合 型证 券投 资基 金和 长信先 锐债 券型 证券 投 资 基
金的基 金经 理
李欣 债券交 易部 副总 监
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监
宋海岸
长信中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金、 长信 国防 军工量 化灵 活配 置混 合 型 证
券 投资基 金、长 信中证能源 互联网 主题指 数型证券投 资基金 （LOF）和 长信先
优债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理
注：
1 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、自2019 年1 月 22 日起，邓虎先生不再担任 投资 决策委员会成员；
3、自 2019 年1 月29 日起 ， 秦娟女士开始 担任 长信 利尚一年定期开放混 合型 证券投资基金
的基金经理；
4 、自 2019 年 2 月 2 日起 ，李小羽先生不再担 任 长 信利丰债券型证券投 资基 金、长信可转
债债券型证券投资基 金和 长信利广灵活配置混 合型 证券投资基金的基金 经理 。
二、基 金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银 行 始建于 1908 年 ， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的
长信多利灵活配置混合 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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发 钞 行之 一。1987 年重 新 组建 后的 交通 银行正 式 对外 营业 ，成 为中国 第 一 家
全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银 行在香港
联合交易所挂牌上市，2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2017 年
英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第
11 位， 较上年上升 2 位； 根据2017 年美国 《财富》 杂志发布的世界 500 强公
司排行榜，交通银行营业收入位列第 171 位。
截至2018 年9 月30 日， 交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。 2018
年1-9 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具
有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会 计
师、 工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合
理， 职业技能优良， 职 业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行 董事。2013 年 11 月起任本行
执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013 年
10 月至 2018 年 1 月任 本行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中 国投资有限
责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8
月至 2010 年 4 月任本 行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本
行副行长；2004 年 6 月至2004 年9 月任本行董事、 行长助理；2001 年 9 月至
2004 年6 月任本行行长 助理； 1994 年至2001 年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、
行长，南宁分行行长， 广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生
部获经济学硕士学位。
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018 年 8 月起任本行副董事长、 执行董事、 行长。2014 年 7 月至
2016 年11 月任中国银行副行长， 2016 年12 月至 2018 年6 月任中国银行执行
董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有
限公司非执行董事，2016 年9 月至2018 年6 月兼任中国银行上海人民币交易
业务总部总裁；2003 年8 月至2014 年5 月历任中国建设银行信贷审批部副总
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经理、 风险监控部 总经理、 授信管理部总经理、 湖北省分行行长、 风 险管理部
总经理；1988 年7 月至 2003 年8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳
市中心支行、 岳阳分行， 中国建设银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理
部工作。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015 年8 月起 任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年12 月至2015
年8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心
副总裁；1999 年12 月至2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计 部副
科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业
于 中 国石 油大 学计 算机科 学 系， 获得 学士 学位，2005 年于 新疆 财经学 院 获 硕
士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018 年9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 384 只。 此外， 交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计
划、 银行理财产品、 信 托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保 基金、 养
老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、
QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内
部管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风
险的梳理、 评估、 监控 ， 有效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1 、 合法 性原 则： 托管中 心 制定 的各 项制 度符合 国 家法 律法 规及 监管机 构
的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2 、 全面 性原 则： 托管中 心 建立 各二 级部 自我监 控 和风 险合 规部 风险管 控
的内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3 、 独立 性原 则： 托管中 心 独立 负责 受托 基金资 产 的保 管， 保证 基金资 产
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与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立
核算，分账管理。
4 、 制衡 性原 则： 托管中 心 贯彻 适当 授权 、相互 制 约的 原则 ，从 组织结 构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡
措施消除内部控制中的盲点。
5 、 有效 性原 则： 托管中 心 在岗 位、 业务 二级部 和 风险 合规 部三 级内控 管
理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，
通过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的
有效执行。
6 、 效益 性原 则： 托管中 心 内部 控制 与基 金托管 规 模、 业务 范围 和业务 运
作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实
现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托
管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金
托管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交 通银行资产托管业务管理办法》 、
《交通银行资产托管业务风险管理办法》 、 《交通银行资产托管业务系统建设管
理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业
秘密管理规定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》 、 《交通银行资产
托管业务档案管理暂行办法》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以
完善。 做到业务分工合理， 技术系统规范管理， 业务管理制度化， 核 心作业区
实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措
施实现全流程、 全链条的 风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托
管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的
投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计
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提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金
的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有 违反《证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行
为， 及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进
行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监
会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 有权立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法
违规行为， 未受到中国人民银行 、 中国证监会、 中国银保监会及其他有关机关
的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
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注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（6） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（7） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（8） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
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办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（9） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（10） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
（11） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（13） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（14） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
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法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（15） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（16） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（19） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
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电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
（21） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com
（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
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客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（29） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（32） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
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（33） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（34） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（35） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（36） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（37） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（39） 和讯 信息 科技 有限 公司
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19
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（40） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（41） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（42） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（43） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
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20
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（46） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（47） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（48） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（49） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（50） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（51） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
长信多利灵活配置混合 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（52） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（53） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（54） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
（55） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com
（56） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
（57） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
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22
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
3 、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）其他相关机构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
德勤华 永会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
曾浩（ 曾浩 、吴 凌志 为经
办注册 会计 师 ）
四 、基 金的 名称
长信多利灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金通过积极灵活的资产配置， 在有效控制风险的前提下， 追求超越业
绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
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23
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券 、 公司债
券、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券 、 次级债券、 地方政府债、 资产支
持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券） 、 债券 回购 、银 行 存款 、货 币市 场工 具、 权证 、股 指期 货以 及法 律法 规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资 组合 比例 为： 股 票资 产 占基 金资 产的 0%-95% ；债 券 、债券 回
购、 货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持 有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3% 。本 基金 每个 交 易日 日终 在扣 除股指 期 货合 约需 缴纳 的交易 保 证 金
后 ， 应当 保持 不低 于基金 资 产净 值 5% 的现 金 （ 不 包括 结算 备付 金、存 出 保 证
金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的 投资 策略
（一）资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角
度进行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再 平衡基金资产组合，
实现组合内各类别资产的优化配置， 并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。
（二）股票投资策略
1、行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国
内外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛
选。
2、个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据
长信多利灵活配置混合 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
约定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析，
筛选出基本面良好的股票 进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资
产的长期稳健增值。
（1）品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
（2）风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两
个角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营
业务衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项 目风险、 股权变动、 收 购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
（3）估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收
入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对
不同类型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀
因素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
（三）债券投资策略
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观
经济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种
因素分析来配置债券品种， 在兼 顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。
在个券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略
等多种方法， 结合债券的流动性、 信用风险分析等多种因素， 对个券进行积极
的管理。
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措
施等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险
的基础上，进行投资决策。
（四）其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
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25
1、权证投资策 略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和
锁定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估
权证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 ， 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目
的，包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，
杠杆交易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
2、资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违
约率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的
分析， 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估， 同时依据资产支持证券的
定价模型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
3、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要
目的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期 货市场运行
趋势的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进
行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风
险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率
×40%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
长信多利灵活配置混合 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较
基准或其权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一
致报中国证监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基
金份额持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在 虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未
经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 168,637,124.10 70.75
其中： 股票
168,637,124.10 70.75
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
31,403,200.00 13.18
其中： 债券
31,403,200.00 13.18
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
25,003,270.00 10.49
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,622,667.83 5.30
8 其他资 产
676,533.03 0.28
9 合计
238,342,794.96 100.00
注：本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 7,201,588.08 3.03
C 制造业 122,800,414.39 51.73
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 9,676,826.84 4.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,241,194.48 1.37
J 金融业 18,200,130.21 7.67
K 房地产 业 5,018,120.10 2.11
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,498,850.00 1.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 168,637,124.10 71.03
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
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细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600519 贵州茅 台 30,731 22,433,630.00 9.45
2 601398 工商银 行 2,285,700 13,188,489.00 5.56
3 603808 歌力思 664,162 11,622,835.00 4.90
4 603589 口子窖 215,991 11,123,536.50 4.69
5 000651 格力电 器 190,000 7,638,000.00 3.22
6 000568 泸州老 窖 160,000 7,601,600.00 3.20
7 601877 正泰电 器 328,471 7,567,971.84 3.19
8 002024 苏宁易 购 544,058 7,333,901.84 3.09
9 600028 中国石 化 1,011,459 7,201,588.08 3.03
10 000895 双汇发 展 275,000 7,191,250.00 3.03
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,024,000.00 4.22
其中： 政策 性金 融债 10,024,000.00 4.22
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 21,379,200.00 9.01
9 其他 - -
10 合计 31,403,200.00 13.23
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111807084 18 招商 银行CD084 120,000 11,545,200.00 4.86
2 180207 18 国开 07 100,000 10,024,000.00 4.22
3 111818199 18 华夏 银行CD199 100,000 9,834,000.00 4.14
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
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券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
2 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 股票 中， 不存 在超 出基 金合 同规 定备 选
股 票库 的情形 。
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3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 115,309.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 519,414.15
5 应收申 购款 41,809.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 676,533.03
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（ 一） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015年7月1 日
-2015 年12 月31 日
9.30% 2.06% -7.39% 1.60% 16.69% 0.46%
2016年 -16.29% 1.73% -5.64% 0.84% -10.65% 0.89%
2017年 25.46% 0.85% 12.53% 0.39% 12.93% 0.46%
2018年1月1 日 1.22% 1.34% -6.18% 0.69% 7.40% 0.65%
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-2018 年6月30日
2018年7月1 日
-2018 年9月30日
-6.11% 1.23% -0.56% 0.81% -5.55% 0.42%
（ 二） 自基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
注：1、图示日期为2015年7月1日至2018年9月30日。
2、 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。 建
仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 基金管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管
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理费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起2 个工 作日 内从 基 金财 产中
一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付 的， 顺延 至法 定节 假日 、休 息日 结束 之日 起2个 工作 日内 或不 可 抗力 情形
消除之日起2个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本 基 金的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的0.25% 的 年费 率计 提 。基 金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起2 个工 作日 内从 基 金财 产中
一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延
至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2
个工作日内支付。
（ 二) 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1）场外申购费用
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ， 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费
率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率
如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
M≥500 万 每笔 1000 元
注：M 为申购金额
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）场内申购费用
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投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述
规定的场外申购费率一致。
2、赎回费用
本基金赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天 ≤Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
对于持有期少于 30 日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金 份额所收取的赎回费，其 75%计
入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回
费， 其50%计入基金财产； 对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，
其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
3 、基金的转换费
本公司已开通了 长信多利混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份额
（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） （非直销渠道） 、长信银利精选 混合
基金 （前端代码：519997 ） 、 长信金利趋势混合 基金 （前端代码：519995 ） 、 长
信 增 利动 态混合 基 金（前 端 代码 ：519993）、 长 信 利丰 债券 基金 C 类 份 额（C
类代码：519989） 、长信恒利优势 混合基金、长信 双利优选混合基金 A 类份额
（A 类代码：519991 ） 、 长信量化先锋混合基金 A 类份额 （A 类代码：519983 ） 、
长信内需成长混合基金 A 类份额 （A 类代码：519979） 、 长信可转债债券基金、
长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信
利富债券基金、 长信量化多策略股票基金 A 类份额 （A 类代码：519965 ） 、长
信利盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信纯债壹号 债券基金A 类份额 （A 类
代码：519985） 、 长信 睿进混合基金、 长信利保债券基金、 长信利泰混合、 长
信先锐债券基金、 长信利发债券基金 、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动
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股票基金、 长信利信混合基金 、 长信上证港股通指数型发起式基金 、 长信先优
债券基金、 长信中证 500 指数基金、 长信乐信混合基金 （非直销渠道） 、 长信
低碳环保量化股票基金和长信消费精选股票基金 （非直销渠道） 之间的双向转
换，具体可办理转换业务的销售机构详见本 公司公告。
本公司于2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信
上 证 港 股 通 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 暂 停 转 换 转 出 和 转 换 转 入 业 务 的 公
告》 ， 自2017 年7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转
入和转换转出业务。
根 据 中国 证监 会[2009]32 号 《开 放式 证 券投资 基 金销 售费 用 管理 规定 》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具
体规则如下：
（1 ）投 资者 进行 基金 转换 时， 转换 费率 将按 照转 出基 金的 赎回 费用 加上
转出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金
申购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金
申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2）转换份额的计算公式：
① 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
② 货币基金转至非货币基金
转 出 确 认 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 ＋ 转 出 份 额 对 应 的 未 结 转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值× 补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
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③非 货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、 《证 券投资基
金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求 ，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动， 对本基金原招募说明书 （ 《长信多利灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 在 “三、 基金管理 人” 部分， 对基金管理 人主要人员情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 的信息；
3、在“五、相关服务机构”部分的内容， 更新了销售机构的信息；
4 、 在“ 八、 基金 份额的 申 购、 赎回 与转 换”部 分 ， 更 新了 基金 的转换 信
息；
5 、 在“ 十、 基金 的投资 组 合报 告” 、 “ 十一 、基 金 的业 绩” 部分 ，根据 定
期报告更新了相应的 内容；
6、在“二十三、其它应披露的事项”部分 ，更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2019 年 2 月 14 日
