国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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国 泰国 证新 能源 汽车 指数 证券投 资基 金
（LOF ） 更新 招募 说明书 摘要
（2019 年 第一 号）
基 金管 理人 ：国泰 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ：中国 银行 股份 有限公 司
重要提示
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 （LOF ） （以 下简 称 “本 基金 ” ） 由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。 自 2016 年 5 月 27 日至 2016
年 6 月 28 日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以 通讯 方式召开基金份
额持 有人 大会 ， 会议 审议 通过 了 《国 泰国 证新 能源 汽车 指数 分级 证券 投资 基金 转
型有关事项的议案》 ，内容包括国泰国证新能源汽车指数 分级证券投 资基金 终止
分级份额的运作、 调整投资范围及比例、 基金 费用 、 收益 分配 方式 、 修订 基金 合
同、 由指 数分 级基 金变 更为 上市 开放 式基 金、 并更 名为 “国 泰国 证新 能源 汽车 指
数证券投资基金（LOF ） ”等 。上 述基 金份 额 持有 人大 会决 议事 项 自表 决通 过之
日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起，由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金 基金 合同 》 修订 而成 的 《国 泰国 证新 能源 汽车 指数 证券 投资 基金 （LOF）基
金合 同》 生效 ， 原 《国 泰国 证新 能源 汽车 指数 分级 证券 投 资基 金基 金合 同》 同日
起失效。
国泰 国证 新能 源 汽车 指 数分 级 证券 投资 基金 经 中国 证 券监 督 管理 委 员会 证
监许可[2016]785 号文 准予变更注册为本基金 。基金管理人保证招募说明书的内
容真 实、 准确 、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金
的变 更注 册， 并不 表明 其对 本基 金的 投资 价值 、 市场 前景 和收 益做 出实 质性 判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿 、 时机、 数量等国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享 受基 金的 收益 ， 但同 时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治 、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风 险， 由于 个股 流动 性不 足或 基金 份额 持有 人连 续大 量赎 回基 金产 生的 流动 性
风险 ， 基金 管理 人在 基金 管理 实施 过程 中产 生的 运作 风险 ， 本基 金的 特定 风险 等。
本基金特定风险包括：指数化投资风险、上市交易的运作风险等。
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风
险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金可投资资产支持证券， 存在与基础资产相关的风险、 与资产支持证券
相关 的风 险、 与专 项计 划管 理相 关的 风险 和其 他风 险。 本基 金可 以根 据有 关法 律
法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务， 存在信用风险、 流动性风险、
投资风险和合规风险等风险，基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则 ， 在投 资人 作出 投资 决策 后， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化导 致的 投资 风险，
由投资人自行负担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 1 日， 投资 组合 报告 为 2018 年 4 季度报
告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。
第 一 部分
基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：021-31089000 ，400-888-8688
股权 结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的 基本情况
截至2019 年1 月 1 日， 本基 金管 理人 共管 理 98 只开放式证券投资基金： 国
泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括2
只子 基金 ，分 别为 国泰 金 龙行 业 精选 证券 投资 基 金、 国 泰金 龙债 券证 券 投资 基
金） 、国 泰金 马稳 健回 报证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证 券投 资基 金、 国泰 金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来） 、国泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增
值混合证券投 资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资 基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合型证券投资基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投
资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配
置混合型证券投资基金（LOF ） 、上 证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动策略
混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、国泰现金管理货币
市场 基金 、 国泰 金泰灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券
投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金
转型 而来 ） 、国 泰民 安增 利债 券型 发起 式证 券投 资基 金、 国泰 国证 房地 产行 业指国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF ） （由 国泰 估值 优
势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、 纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、 国
泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基
金、 国泰 国证 医药 卫生 行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 聚信 价值 优势 灵活 配置
混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 、 国泰 国策
驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资
基金 更名 而来 ） 、国 泰结 构转 型灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰金 鑫股 票型
证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新 经济灵活配置混合型证
券投 资基 金、 国 泰国 证 食品 饮 料行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰 深证 TMT50
指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分 级证券投资基金、 国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
互联网+ 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券 投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保
本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融
丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） （由 国泰 融丰 定增 灵活 配置 混合
型证券投资基金转换而来） 、国泰国证新能源汽车指数证 券投资基金（LOF ） （由
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源 汽车指数
分 级 证券 投资 基 金由 中小 板 300 成 长交 易型 开 放式 指数 证 券投 资基 金转 型 而
来） 、国 泰民 利保 本混 合型 证券 投资 基金 、国 泰鑫 保本 混 合型 证券 投资 基金 、国
泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开放
式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 利是 宝货 币市
场基 金、 国泰 安益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 普益 灵活 配置 混合 型证 券
投资 基金 、 国泰 润利 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 润泰 纯债 债券 型证 券投 资基
金、 国泰 融信 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 融信 定增 灵活 配置 混
合型证券 投资基金转换而来） 、国泰景气行业灵活配置混 合型证券投资基金、国
泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 民丰 回报 定期 开放 灵活 配置 混合
型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 策略 价国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券 投资基金变更而来） 、
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、
国泰智能装备股票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰 润鑫 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 宁益 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券
投资基金、国泰智能汽车 股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式
指数证券投资基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证
券投 资基 金 （由 国泰 民安 增益 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金转 型而 来） 、
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII ） 、国 泰聚 优价 值灵 活配 置混
合型证券投资基金、 国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债
券型证券投资基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰聚利
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰量化成长优选混合型证券投资
基金 、 国泰 量化 价值 精选 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 优势 行业 混合 型证 券投 资基
金、 国泰 价值 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 瑞和 纯债 债券 型证 券投 资
基金 、国 泰嘉 睿纯 债债 券 型证 券 投资 基金 、国 泰 恒生 港 股通 指数 证券 投 资基 金
（LOF ） 、 国泰 聚禾 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 丰祺 纯债 债券 型证 券投 资基 金、
国泰利享中短债债券型证券投资基金、 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而 来） 、国泰聚享纯债债
券型证券投资基金、 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、 国泰量化策略收益混合
型证 券投 资基 金 （由 国泰 策略 收益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 变更 而来 ， 国泰
策略 收益 灵活 配置 混合 型 证券 投 资基 金由 国泰 目 标收 益 保本 混合 型证 券 投资 基
金转 型而 来） 。 另外 ， 本基 金管 理人 于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保
基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月
19 日， 本基 金管 理人 获得 企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本基 金
管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，
并于3 月24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资格，囊括
了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中 建投 信托 有限 责任 公司
任监事长。2016 年 8 月至11 月， 在建 投投 资有 限责 任公 司、 建投 传媒 华文 公司
任监 事长 、 纪委 书记 。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董
事长、法定代表人。
方志 斌， 董事 ， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ， 任职 宝钢 国际 经
营财务部。2008 年 7 月至2010 年 2 月， 任职 金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至
今， 在中 国建 银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 长期 股权 投资 部助 理业 务经 理、 业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月 ，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作 ， 先后 任股 权管 理部 业务 副经 理、 业务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经理 ， 策略 投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；
1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005
年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；
2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经 理。2009-2013 年
任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总 监。2013 年 6 月起 任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一 冰， 董事 ， 大学 本科 ， 英国 特许 保险 学会 高级 会员 （FCII ） 及英 国特 许国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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保险师（Chartered Insurer）。 1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营
业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人； 1998 年至 2017
年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事； 2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜 ， 董事 ， 硕士 。1991 年7 月至1994 年6 月 ， 在水 利水 电规 划设 计总 院
任科员。1994 年 6 月至1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、
主任科员。1997 年 1 月至2003 年 1 月， 在国 家电 力 公司财务与资产管理部任一
级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至2008 年1 月， 在国 家电 网公 司建 设运 行部 任处
长。2008 年 1 月至2008 年 8 月， 在国 网信 息通 信有 限公 司任 总会 计师 、 党组 成
员。2008 年 8 月至2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、
党组成员。2017 年 12 月至 今， 在中 国电 力财 务有 限公 司任 总会 计师 、 党委 委员 。
2018 年 3 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年7 月 8 日
起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起 在对 外经 济贸 易大 学法 律
系、 法学 院执 教， 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博士 生导 师、 法学 院副 院
长、 院长 ， 兼任 全国 法律 专业 学位 研究 生教 育指 导委 员会 委员 、 国际 贸易 和金 融
法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国 法学会民法学研
究会 常务 理事 、 中国 法学 教育 研究 会第 一届 理事 会常 务理 事、 中国 国际 经济 贸易
仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理 股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年 起在 工商 银行 工作 ，
历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任 、 信息处处长、 副
处长 ； 河北 保定 市分 行行 长、 党组 副书 记、 书记 ； 河北 省 分行 副行 长、 行长 、 党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年10 月起任公司独立董事。
黄晓 衡， 独立 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1975 年7 月至1991 年6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处 、 国际业务部， 历
任副 处长 、 处长 。1991 年 6 月至1993 年9 月， 任中 国建 设银 行伦 敦代 表处 首席
代表。1993 年 9 月至1994 年7 月， 任中 国建 设银 行纽 约代 表处 首席 代表 。1994
年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划 部总 经理 、 会计 部总 经理 。1999 年 3 月至2010 年 1 月， 在中 国国 际金 融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3
月， 任汉 石投 资管 理有 限公 司 （香 港） 董事 总经 理 。2013 年8 月至2016 年1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。
吴群 ， 独立 董事 ， 博士 研究 生， 高级 会计 师 。1986 年 6 月至1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员 、 副主任、 主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科 研所研究生部）硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/ 企业
风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，
在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2014 年9 月至2016 年7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作， 历任审计部副主任、 资产部副主任 （主持工作） 、 主任 。2012
年3 月至2016 年7 月， 担任 中国 电子 信息 产业 集团 有限 公司 总经 济师 。2003 年
1 月至2016 年 11 月， 在中 国电 子信 息产 业集 团有 限公 司所 投资 的境 内外 多个 公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事。 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6
月， 先后 于建 设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人力 资源 部、 葫芦 岛市 分行 城内 支行 、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作 ， 任业 务经 理、 副行 长、 副总 经理 等职 。2006 年 7 月至2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在
Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在
Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至
2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008
年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规
部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore
Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年3 月17 日起任Generali Investments
Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任Generali Investments Asia
Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。
刘锡 忠， 监事 ， 研究 生。1989 年 2 月至1995 年5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团财 务有 限公 司
工作 ， 历任 部门 经理 、 副总 经理 。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、河北业务部主任，现 任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至2018 年 3 月 任国泰区位
优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，
2013 年 9 月至 2015 年 3 月 任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的基金国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经
理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥 ， 监事 ， 硕士 研究 生。1998 年 7 月至2001 年 3 月 ， 任新 晨信 息技 术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术
部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监
事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 历任审
计部 总监 助理 、纪 检监 察 室副 主 任， 现 任审 计 部总 监、 风险 管 理部 总 监。2017
年3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉 ， 大学 本科 ，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4
月加入国泰基金管 理有 限公 司， 先后 担任 财富 大学 负责 人、 总经 理办 公室 负责 人、
人力 资源 部 （财 富大 学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年8 月至2017 年2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历，曾就职于 中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月
至2018 年7 月在国寿安保基金管理有限公司工作， 任总经理助理，2018 年 7 月
加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1 ）现任基金经理
徐成城，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。曾 任职于闽发证券。2011
年11 月加入国泰基金管理有限公司， 历任交易员、 基金经理助理。2017 年 2 月
起任国泰创业板指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 国证 医药 卫生 行业 指数 分级 证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理， 2018 年1
月起 兼任 国泰 黄金 交易 型 开放 式 证券 投资 基金 和 国泰 黄 金交 易型 开放 式 证券 投
资基金联接基金的基金经理，2018 年 4 月至2018 年 8 月任国泰中证国有企业改
革指数证券投资基金 （LOF ） 的基 金经 理，2018 年 5 月起兼任国泰国证房地产行
业指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和 国泰
国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）的基金经理，2018 年 11 月起兼任纳
斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至2018 年 5 月30 日由徐皓担任基金 经理，自2018 年
5 月 31 日起 由徐 皓、 徐成 城共 同担 任基 金经 理， 自2018 年9 月 7 日起至今由徐
成城担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职 责是 根据 有关 法规 和基 金合 同， 审议 并决 策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存 在近亲属或家属关系。
第 二 部分
基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册 资本 ： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾叁 亿捌 仟柒 佰柒 拾玖 万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真 ： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以 上 的员 工具 有硕 士 以上 学 位或 高级 职称 。 为给 客 户提 供专 业化 的 托管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外 三类 机构 、 券商 资产 管理 计划 、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权
基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等门 类齐 全、 产品 丰富 的托 管业 务体 系。 在国 内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至2018 年12 月 31 日，中国银行已托 管700 只证券投资基金，其中境内国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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基金662 只，QDII 基金38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型 、货币型、指数
型、FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。
第 三 部分
相关服务机构
一、基金份额 销售机构
1、场外销售机构
（1 ）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管 理有
限公司直销柜台
地址 ：上 海市 虹 口区 公 平路18 号8 号楼 嘉昱 大 厦16 层
-19 层
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交
易客 户、 “国 泰基 金” 微信 交易 平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ）其他场外销售机构
1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 银 行 股 份
有 限 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
3
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
14
4
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
5
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
6
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址： 深 圳市 罗 湖区 红 岭中 路 1012 号国 信 证券 大厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
7
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
8
中国银河证 券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
9
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王 开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
10
申万宏源证券有 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
15
限公司
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
11
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福 州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
12
万联证券有限责
任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
13
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
14
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
15
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
16
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998 、400-888-8788 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
16
网址：www.ebscn.com
17
广发证券股份有
限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室
办公 地址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大都会广场 5 、7、8、17、
18、19 、38-44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
18
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二 期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
客服电话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
19
渤海证券股份有
限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
20
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明
电话：0531-89606165 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
21
华泰证券股份有
限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
22
中泰证券股份有 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
17
限公司
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
23
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：王连志 联系人 ：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
24
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
25
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
26
华宝证券有限责
任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
27
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28
华福证券有限责 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
18
任公司
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
29
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真 ：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
30
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
31
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
32
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
33
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
34
平安证券股份有
限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号荣超大厦 16-20
层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
19
35
德邦证券股份有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人： 朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
36
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
37
方正证券股份有
限公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 天心 区湘 江中 路二 段 36 号华远华中
心 4 、5 号楼 3701-3717
法定代表人：施华 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
办公 地址 ： 湖南 省长 沙 市天 心 区湘 府中 路 198 号新 南 城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥 联系人：李欣
电话：021-38784580 传真：021-38784580
客服电话：95351 网址：www.xcsc.com
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
38
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
39
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
40
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
20
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
41
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
42
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
44
华鑫证券有限责任
公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
45
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
46
中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
21
客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
47
申万宏源西部证
券有限公
注册地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北 京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
48
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-88-96575
0576-96575
49
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
22
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州） 基金
销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202
室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 西湖 区万 塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人： 陈柏青 联系人： 韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳 市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16
层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联 系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
23
0571-88920897
8
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 13 号楼A 座9 层 908
室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭 州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001 室
办公 地址 ： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
24
13
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
14
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
15
北京增财基金销
售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
16
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
17
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天 盈基金
18
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
25
19
泰诚财富基金销
售 （大 连） 有限 公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
20
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
21
北京虹点基金销
售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 工人 体育 场北 路甲2 号裙楼2 层222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服 务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
22
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 民田 路 178 号华融大厦 27
层 2704
公司 地址 ： 北京 市西 城区 宣武 门外 大街 28 号富卓大厦A 座 7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人： 张彦
联系人： 文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
23
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
26
网址：www.lingxianfund.com
24
深圳富济财富管
理有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
25
珠海盈米基金销
售有限司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
26
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀 区东北旺西路中关村软 件园二期（西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期（西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
28
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
27
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
29
北京汇 成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
30
万家财富基金销
售 （天 津） 有限 公
司
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5
层
法定代表：李修辞 联系人： 邵玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
31
北京创金启 富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
32
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表：李悦 章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册 地 址： 北京 市 海淀 区中 关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
28
34
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
APP 下载网址：danjuanapp.com
35
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表：周斌 联 系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
36
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 16 层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
37
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融
广场 3 号楼9 楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156 转 5
网址：www.tonghuafund.com
38
腾安基金销售（ 深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
29
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
39
中证 金牛 （北 京） 投
资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
2、场内 销售 机构
场内 将通 过深 圳 证券 交 易所 内 具有 基金 销售 业 务资 格 并经 深 圳证 券 交易 所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位 销售 。 具体名单详见基金管理
人的相关公告。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 丁媛
经办律师：黎明、 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
30
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上 海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
第 四 部分
基金的名称
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）
第 五 部分
基金类别和存续期限
1、基金类别： 股票型 证券投资基金
2、基金运作方式：契约型上市开放式
3、基金存续期限：不定期
第六部分
投资目标
本基金 紧密跟踪标的指数， 追求 基金净值收益率与业绩比较基准之间的 跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市 的股票） 、股指期货、
权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
地方 政府 债券 、 政府 支持 机构 债券 、 政府 支持 债券 、 中期 票据 、 可转 换债 券 （含
分离交易可转债） 、 可交换债券、 短期融资券、 超短期融资券、 央行票据） 、 资产
支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 、 货币 市场 工具 等固 定收 益类 金融 工具 ， 以及 法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关规
定。
本基 金可 以根 据 有关 法 律法 规 和政 策的 规定 参 与融 资 和转 融 通证 券 出借 业国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
31
务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金在履行适当程序
后可将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规
定执行。
基金的投资组合比例为： 本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 85%
－95% ， 其中 标的 指数 成份 股及 其备 选成 份股 的投 资比 例不 低于 非现 金基 金资 产
的 80% 且不低于股票资产净值的 90% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年
以内的政府债券，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
权证投资不高于基金资产净值的 3% 。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许， 本基金管理人可在履行适
当程序后对上述资产配置比例进行调整。
第八部分
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其 权重 的变 动而 进行 相应 的调 整。 但因 特殊
情况 （如 成份 股长 期停 牌、 成份 股发 生变 更、 成份 股权 重由 于自 由流 通量 发生 变
化、 成份 股公 司行 为、 市场 流动 性不 足等 ） 导致 本基 金管 理人 无法 按照 标的 指数
构成及权重进 行同 步调 整时 ， 基金 管理 人将 对投 资组 合进 行优 化， 尽量 降低 跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、 固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要， 将投资于债券等固定收益类金
融工 具， 投资 的目 的是 保证 基金 资产 流动 性， 有效 利用 基金 资产 ， 提高 基金 资产
的投 资收 益。 本基 金将 密切 关注 国内 外宏 观 经济走势与我国财政、 货币政策动向，
预测未来利率变动走势， 自上而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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而上的个券选择方法构建债券投资组合。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金力 争利 用股 指期 货的 杠 杆作 用 ，降 低股 票仓 位 频繁 调 整的 交易 成本 和 跟踪 误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
4、 资产支持证券投资策略
本基金 投资资产支持证券将综合 考虑 信用 等级 、 债券 期限 结构 、 分散 化投 资、
行业分布等因素， 坚持价值投资理念， 把握市场交易机会。 在严格遵守法律法规
的 基础 上， 通过 信用研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平， 并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金 管理人将充分 考虑权证资 产的收益性、 流动性及风险 性特征,
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
6、融资与转融通证券出借投资策略
本基金在参与融资与转融通证券出借业务时， 将通过对市场环境、 利率水平、
基金规模以及基金申购赎回情况等 因素的研究和判断， 决定融资规模与转融通证
券出借业务的规模。 本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益
性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高基金的投资收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 国证新能源汽车指数 收益率× 95%+ 银行活期存款
利率（税后）× 5% 。
国证新能源汽车指数由 深圳证券信息有限公司 发布， 以沪深 A 股市场属于
整车 、 电池 材料 、 上游 材料 、 电机 电控 和充 电桩 等新 能源 产业 链的 上市 公司 为样
本空间，根据市值和成交金额综合排名，选出 50 只股票作为指数样本股。 国证
新能源汽车指数 可以 反 映新能源汽车产业的整体运行情况 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由
其他 指数 替代 、 或由 于指 数编 制方 法的 重大 变更 等事 项导 致本 基金 管理 人认 为标国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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的指数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推 出时 ， 本基 金管 理人 可以 依据 维护投资人 合法权益的原则， 在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数 、 业绩 比
较基准 对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变
更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会 ，基金管理人 应与基金
托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
第十部分
风险收益特征
本基金为股票型指数基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2019 年 1 月 16
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日 ，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 314,281,128.83 92.45
其中：股票 314,281,128.83 92.45
2 固定收益投资 4,639.60 0.00
其中：债券 4,639.60 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - - 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 24,875,076.03 7.32
7
其他各项资产 784,074.20 0.23
8
合计 339,944,918.66 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允 价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
3,596,051.91 1.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
50,145.80 0.01
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- - 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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合计
3,646,197.71 1.08
（2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
2,199,005.88 0.65
C 制造业
290,673,186.41 85.90
D
电力 、热 力 、燃 气 及水 生 产和 供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
1,952,416.00 0.58
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
7,179,117.74 2.12
J 金融业
- -
K 房地产业
2,109,576.00 0.62
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
6,521,629.09 1.93
合计
310,634,931.12 91.80
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002594 比亚迪 502,787 25,642,137.00 7.58 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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2 600104 上汽集团 622,007 16,588,926.69 4.90
3 600487 亨通光电 972,615 16,583,085.75 4.90
4 300124 汇川技术 663,470 13,362,285.80 3.95
5 002466 天齐锂业 455,538 13,356,374.16 3.95
6 002460 赣锋锂业 589,085 13,006,996.80 3.84
7 600066 宇通客车 1,034,927 12,263,884.95 3.62
8 600699 均胜电子 513,959 12,006,082.24 3.55
9 000625 长安汽车 1,567,836 10,332,039.24 3.05
10 603799 华友钴业 310,842 9,359,452.62 2.77
（2 ）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 002411 延安必康 163,520 3,447,001.60 1.02
2 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.02
3 601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.01
4 300753 爱朋医疗 1,055 42,326.60 0.01
5 603629 利通电子 1,051 40,684.21 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 4,639.60 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,639.60 0.00 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 123006 东财转债 40 4,639.60 0.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管 理的 原则 ， 以套 期保 值为 主要 目的 ， 有选 择地 投资 于股 指期 货。 套期 保值 将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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11、投资组合报告附注
（1 ）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金 合同规定备选股票库
之外的情况。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 48,397.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,758.94
5 应收申购款 730,917.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 784,074.20
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1 123006 东财转债 4,639.60 0.00
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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1 601860 紫金银行 50,145.80 0.01 网下中签
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为2018 年 12 月31 日 ，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年 7 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-14.82% 1.12% -15.14% 1.14% 0.32% -0.02%
2017 年度 14.24% 1.23% 11.27% 1.28% 2.97% -0.05%
2018 年度 -36.39% 1.63% -38.14% 1.65% 1.75% -0.02%
2016 年 7 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
-38.10% 1.39% -41.59% 1.42% 3.49% -0.03%
注：本基金基金合同生效日为2016 年 7 月 1 日。
第十 三 部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相关的会计师费、律师费 、 诉讼费 和仲裁费 ；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/ 期货 交易费用； 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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9、基金的银行汇划费用；
10、基金 证券/ 期货账户 的开户费用、 银行 账户维护费用 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 ， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日 累计 至每 个 月月 末， 按月 支付 。 经基 金管 理人 与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每 个 月月 末， 按月 支付 。 经基 金管 理人 与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财 产
中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、公休 假等 ，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金 的标的 指数 使用许可 费按 前 一日 基 金资 产 净值 的 0.02% 的年 费率 计
提， 且收 取下 限为 每季 度人 民币 5 万元 （基金合同生效日所在季度除外 ） 。 计算
方法如下：
H= E× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用许可费 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季度
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 ， 支付日
期顺延。
基金 管理 人可 根 据指 数 使用 许 可协 议， 对上 述 计提 标 准和 计 提方 式 进行 变
更， 此项 变更 无需 召开 基金 份额 持有 人大 会， 基金管理人将在更新招募说明书或
其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－11 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金 管理 人和 基 金托 管 人可 根 据基 金运 作情 况 调低 基 金管 理 费率 和 基金 托
管费 率。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关
规定在指定媒介 上刊登公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对基 金招募说明书更新部分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投 资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办 法》 及其 他有 关法 律法 规的 要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资管
理活 动， 对 2018 年 8 月 14 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要 （2019 年 第一 号）
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内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“ 第三部分
基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“ 第四部分
基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“ 第五部分
相关服务机构”中的相关信息；
5、 更新 了 “ 第十部分
基金 的投 资” 中基 金投 资组 合报 告 ， 为本 基金 2018
年 4 度报告的内容；
6、 更新 了 “第十一部分
基金 的业 绩” ， 该部 分内 容均 按 有关 规定 编制 ， 并
经基金托管人复核；
7、 更新 了 “第二十三部分
其他应披露事项” ， 披露了自上次招募说明书披
露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰 基金 管 理有 限公 司
二零 一九 年 二月 十四 日
