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华 安创 业板 50 交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金
更 新的 招募说 明书 
（2019 年 第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华 安基金管理有限公司 
基金托管人：中国 建设 银行 股份有限公司 
 
二〇一 九 年 二月 重 要提 示 
本基金于2016 年4 月20 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可[2016]867 号
文 注册，进行募集。 本基金的基金合同自2016年6 月30日正式生效 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不
表明其对本基金的 投资价值和 市场前景 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基
金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险、 管理风险、 流动性风险、 合规性风
险、 操作和技术风险、 本基金的特定风险 等等。 本基金是股票型基金， 风险和 预
期 收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金； 本基金在股票型基金中属于指
数型基金， 主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现， 本基金的业绩表现与
标的指数的表现密切相关。 
本基金初始募集净 值1元。在市场 波动因素影 响下，本基金净值可 能低于初
始面值， 本基金投资者有可能出现亏损。 因折 算、 分红等行为导致基金份额净值
变化， 不会改变基金的风险收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收
益。 
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的 原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基金 管 理人提醒投资 者 基金投 资的 “ 买者
自负 ” 原则， 在 作出投资决策后， 基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，
由 投资者自行负担。 
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30 日， 有关财务数据和 净值表现的截止日为2018年12月31日。 目


 录 
一、绪言........................................................................................................................................... 1 
二、释义........................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人............................................................................................................................... 8 
四、基金托管人............................................................................................................................. 19 
五、相关服务机 构 ......................................................................................................................... 23 
六、基金的募集............................................................................................................................. 25 
七、基金合同的 生效 ..................................................................................................................... 26 
八、基金份额的 申购与赎 回 ......................................................................................................... 27 
九、基金的投资............................................................................................................................. 39 
十、基金的业绩............................................................................................................................. 51 
十一、基金的财 产 ......................................................................................................................... 52 
十二、基金资产 的估值 ................................................................................................................. 53 
十三、基金的收 益与分配 ............................................................................................................. 59 
十四、基金的费 用与税收 ............................................................................................................. 61 
十五、基金的会 计与审计 ............................................................................................................. 64 
十六、基金的信 息披露 ................................................................................................................. 65 
十七、风险揭示............................................................................................................................. 73 
十八、基金合同 的变更、 终止与基金 财产的清 算 ..................................................................... 80 
十九、基金合同 的内容摘 要 ......................................................................................................... 83 二十、基金托管 协议的内 容摘要 ................................................................................................. 84 
二十一、对基金 投资人的 服务 ..................................................................................................... 85 
二十二、其他应 披露事项 ............................................................................................................. 86 
二十三、招募说 明书存放 及查阅方式 ......................................................................................... 89 
二十四 、备查文 件 ......................................................................................................................... 90 
附件一：基金合 同内容摘 要 ......................................................................................................... 91 
附件二：托管协 议内容摘 要 ....................................................................................................... 108 















 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
1 
一、 绪言 
《华安创业板 50 交易 型开放式指数 证券投资 基金 招募说明书》 （以下简称
“ 本 招 募 说 明 书 ” ） 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《基金
法》 ” ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法 》 ”）、《 公开募集
证券投资基 金运作 管理办 法》 （以 下简称 “ 《运 作办法》 ” ） 、 《证券投 资基金 信息
披露管理办 法》 （ 以下简 称 “ 《 信息披 露办法》 ” ） 、 《 公开募 集开放式 证券投 资基
金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） 及其他有关规定
以及 《华安创业板 50 交易型开放式指数 证券投 资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基
金合同 ” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真 实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并 经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义 务的法 律文件。基金投资 者 自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和基 金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投 资 者 欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
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二、 释义 
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语 或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 华安创业板 50 交易型开 放式指数 证券投资基金 
2、基金管理人：指 华安基金管理有限公司 
3、基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同 或《基金合同》 ：指《 华安创业板 50 交易型开放式指数 证券投
资基金基金合同》及对 本基金基金合同 的任何有效修订和补充 
5、 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本 基金签订之 《 华安创业板 50
交易型开放式指数 证券投资基金托管协议》 及对该托管协 议的任何有效修订和补
充 
6、 招募说明书 或本招募说明书：指《 华安创业 板 50 交易型开放式指数 证券
投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《 华安创业 板 50 交 易型开放式指数 证券投资基金
基金份额发售公告》 
8、 上市交易公告书： 指 《 华安创业 板 50 交易 型开放式指数 证券投资基金上
市交易公告书》 
9、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
10、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十 届全国人民代表大会常务委 员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于
修改< 中 华人 民 共和 国 港 口法> 等 七部 法 律的 决定 》 修 改 的 《 中 华人 民 共和 国 证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
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13、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
16 、 银行 业监 督管 理机 构 ： 指中 国人 民银 行和/ 或中 国银 行保 险监 督管理委
员会 
17、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根 据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基 金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
20、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
21、 投资人 或投资者： 指个人投资者、 机构投 资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、 交易型开放式指数证券投资基金： 指 《深圳 证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则 》定义的 “交易 型开放式 指数基金 ” ，即指经 依法募集的，
以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金， 其基金份额用组合证券、 现金等基金
合同约定的对价进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易 。简称“ETF ” 
23、 联接基金： 指将绝大多数基金财产投资于 本基金， 与本基金的投资目标
类似， 紧密跟踪业绩比较基准， 追求跟踪偏离 度和跟踪误差最小化， 采用开放 式
运作方式的基金 
24、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
25、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务














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26、 销售机构： 指 华安基金管理有限公司 以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
27、 发售代理机构： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 
28、 申购赎回代理券商： 指 符合 《销售办法》 和 中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、 赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公
司 
29、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清 算和 交收业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和 交
收 、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
30、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金 的登记机构为 华安基金管理有
限公司 或接受 华安基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
31、A 股账户： 指深圳 证券交易所 A 股账户 
32、基金账户： 指深 圳证券交易所证券投资基金账户 
33、证券账户： 指 A 股账户和基金账户 
34、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规 规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
35、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金 合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
36、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至 发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日 
39、T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人 申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
40、T+n 日：指 自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日














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42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
43、 《业务规则》 ： 指深圳 证券交易所发布实施 的 《 深圳证券交易所交易型开
放式指数基金业务实 施细则》 、中国 证券登记 结算有限责任公司发 布实施的《中
国证券登记结算有限责任公司关于深圳 证 券 交易 所 交 易 型 开 放 式 基 金 登 记 结 算
业务实施细则》及 深圳证券交易所、 中国证券 登记结算有限责任公司、 华安基金
管理有限公司发布的其他相关规则和规定 
44、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据基 金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 
45、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基 金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
46、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有 人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为 基金合同约定的赎回对价 的行为 
47、 申购、 赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、 赎回对价
等信息的文件 
48、 申购对价： 指投资者申购 基金份额时， 按 基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 
49、 赎回对价： 指基金份额持有人赎回基金份 额时， 基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给该基金份额持有人的组合证券、 现金替代、 现金差额
及其他对价 
50、 标的指数： 指本基金跟踪的基准指数， 是 由 深圳证券信息有限公司 发布
的 创业板 50 指数及其未来可能发生的变更 
51、 最小申购、 赎回单位： 指本基金申购份额、 赎回份额的最低数量， 投资
者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 
52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或 部分证券 
53、 现金替代： 指 申购、 赎回过程中， 投资者按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 
54、 现金差额： 指申购、 赎回过程中， 最小申购、 赎回单位的资产净值与按
当日收盘价计算的最小申购、 赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差； 投资
者申购、 赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、 赎回单位对应的现金














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差额、申购或赎回的基金份额数计算 
55、 基金份额参考净值： 指 深圳证券交易所在交易时间内发布的基金管理人
或 深圳证券交易所 根据申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计
算的基 金份额参考净值，简称 IOPV 
56、 预估现金部分： 指申购、 赎回过程中， 为便于计算基金份额参考净值及
申购赎回代理券商预先冻结申请申购、 赎回的投资者的相应资金， 由基金管理人
计算并公布的现金数额 
57、 基金份额折算： 指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的
前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为 
58、巨 额赎 回：本 基金 单个开 放日 基金 份额净 赎回申 请( 赎 回申请 份额 总数
扣除申购申请份额总数) 超过上一开放日基金总 份额的 10% 
59、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份 额销售机构的操作 
60、元：指人民币元 
61、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款 项及其他资产的价值总和 
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
64、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负 债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
65、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含 协议约定有 条件 提前支取 的银行存款） 、停牌 股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
66、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行 信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
67、 不可抗力： 指 本基金基金合同 当事人不能 预见、 不能避免且不能克服的
客观事件














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68、 中国： 指中华人民共和国。 就 本基金基金合同 而言， 不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区


























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三、 基 金管理 人 
一、基金管理人概况 
1、名称：华安基金管理有限公司 
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31
－32 层 
3、法定代表人：朱学华 
4、设立日期：1998 年6 月4 日 
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 
6、注册资本：1.5 亿元人民币 
7、组织形式：有限责任公司 
8 、 经营 范 围： 从事 基 金管 理业 务 、发 起设 立基 金 以及 从 事中 国证 监 会批 准
的其他业务 
9、存续期间：持续经营 
10、联系电话： （021）38969999 
11、客户服务电话：40088-50099 
12、联系人：王艳 
13、网址：www.huaan.com.cn 
 
二、注册资本和股权结构 
1、注册资本：1.5 亿元人民币 
2、股权结构 
持股单位 持股占总股本比例 
国泰君安 证券股份 有限公司 20% 
上海上国投资产管理有限公司 20% 
上海锦江国际投资管理有限公司 20% 
上海工业投资（集团）有限公司 20% 
国泰君安投资管理股份有限公司 20% 















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三、主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 
（1）董事会 
朱学华先生， 本科学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责 任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 
童威先生， 博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集 团有限公司研 究发展总部 副总 经理（主持工作 ） ，上投摩根 基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。 
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公 司总裁助理、 副总裁 ， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委书记、 董事长（法定 代表人） 、 总裁 。现任上海工业 投资（集团） 有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。 
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理， 锦江国际 （集团） 有限公司计划
财务部经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司 副总裁兼金融事业部总经理、 上 海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、处长助 理、副处长， 固定资产投 资审 计处副处长（主 持工作） 、处 长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监, 上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财务总监 。 现任上海电气 （ 集团） 总公司副总裁, 上海海立( 集














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团) 股份有限公司董事长，上海临港控股股份有 限公司董事。 
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁 办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁、 国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、
国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投 业务委员会副总裁、 战略管理部总经
理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。 
独立董事： 
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。 
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学 管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 
（2）监事会 
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办) 机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处 长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委 员会委员， 国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司
业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。 
许诺先生， 硕士。 曾 任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan ） 公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。 
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。














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（3）高级管理人员 
朱学华先生，本 科学历，19 年证券、 基金从 业经验。历任武 警上海警卫局
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席 ， 兼任海际大和证券 有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 
童威先生，博士 研究生学历 ，17 年证 券、基 金从业经验。历 任上海证券有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工作） ， 上投摩根基金 管理有限责 任公 司副总经理，上 海国际集团有 限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。 
薛珍女士，硕士 研究生学历 ，18 年证 券、基 金从业经验。曾 任华东政法大
学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海 监管局法制工
作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 
翁启森先生，硕 士研究生学 历，24 年 金融、 证券、基金行业 从业经验。历
任台湾富邦银行资深领组， 台湾 JP 摩根证券投 资经理， 台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理， 台湾保德信投信基金经理， 华安基金管理有限公司全
球投资部总监、 基金投资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 
姚国平先生，硕 士研究生学 历，14 年 金融、 基金行业从业经 验。历任香港
恒生银行上海分行交易员， 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华
安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司
总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 
谷媛媛女士， 硕士研究生学历，19 年金融 、 基 金行业从业经验。 历任广发银
行客户经理， 京华山一国际 （香港） 有限公司 高级经理， 华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基
金管理有限公司副总经理。 
2、本基金基金经理 
许之彦先生 ，理学博士，15 年证券、基金从业经验，CQF( 国际数量金融工
程师) 。 曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，














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2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，2008 年
4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股 指数增强型证券投资基金的基金经
理，2009 年 9 月起同时担任本基金及其联接基金的基金经理。2010 年 11 月至
2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式 指数证券投资基金及其联接基金的
基金经理。 2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 （LOF ） 的基
金经理。2013 年 6 月起担任指数投资部高级总 监。2013 年 7 月起同时担任华安
易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安
易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2014 年 11 月至 2015
年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券 投资基金的基金经理。2015 年 6 月
起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 华安中证银行指数分
级证券投资基金的基金经理。2015 年 7 月起担 任华安创业板 50 指数分级证券投
资基金的基金经理。2016 年 6 月起担任本基金 的基金经理。2017 年 12 月起， 同
时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券 投资基金、华安沪深 300 量化增强
型指数证券投资基金的基金经理。2018 年 11 月起， 同时担任华安创业板 50 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 
历任基金经理： 
计伟先生 ，自 2016 年 6 月 30 日至 2016 年 8 月 12 日担任华安 创业板 50 交
易型开放式指数 证券投资基金的基金经理。 
钱晶先生 ， 自2016 年 8 月15 日至2017 年10 月27 日担任 华安创业板50 交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 
3、基金管理人 采取集体投 资决策制度 ，公司 投资决策委员会 成员的姓名和
职务如下： 
童威先生，总经理 
翁启森先生，副总经理、首席投资官 
杨明先生，投资研究部高级总监 
许之彦先生，指数与量化投资部高级总 监、总经理助理 
贺涛先生，固定收益部总监 
苏圻涵先生，全球投资部副总监 
万建军先生，投资研究部联席总监














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谢振东先生，基金投资部副总监 
崔莹先生，基金投资部助理总监 



 上述人员之间不存在近亲属关系。 
4、业务人员的准备情况： 
截至2018 年12 月31 日， 公司目前共有员 工358 人 （不含香港公司） ， 其
中 57%具有硕士及 以上学位，92% 以上具有 三 年证券业或五年 金融业从业 经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销 、 后台支持等三个业务板块组 成。 
四、基金管理人的职责 
根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合 同的约定确 定基金收益 分配方 案，及时向基金 份额持有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值， 编 制申购、赎回清单 ； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、中国证监会规定的其他职责。 
 
五、基金管理人的承诺 
1、基金管理人 承诺建立健 全内部控制 制度， 采取有效措施， 防止违反《中
华人民共和国证券法》行为的发生； 
2、基金管理人 承诺建立健 全内部控制 制度， 采取有效措施， 防止违反《基














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金法》及相关法律法规的行为的发生； 
3、基金管理人 承诺加强人 员管理，强 化职业 操守，督促和约 束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 
（7）泄露在任 职期间知悉 的有关证券 、基金 的商业秘密，尚 未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动； 
（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金管理人关于履行诚信 义务的承诺 
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。 
5、基金经理承诺 
（1）依照有关 法律法规和 基金合同的 规定， 本着谨慎的原则 为基金份额持
有人谋取最大利益； 
（2）不利用职 务之便为自 己、代理人 、代表 人、受雇人或任 何第三人谋取
不当利益； 
（3）不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基 金的商业秘密， 尚未依法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人
从事相关的交易活动。 
 
六、基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
（1）健全性原则














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内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则 
通过科学的内部控制手段和方法， 建立合理的内部控制程序， 维护内控制度
的有效执行。 
（3）独立性原则 
公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独 立， 公司基金资产、 自有资产、
其他资产的运作应当分离。 
（4）相互制约原则 
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
（5）成本效益原则 
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高 经济效益， 以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的组织体系 
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、 分工明确的组织结构， 以实现对
公司从决策层到管理层、 操作层的全面监督和控制。 具体而言， 包括以下组成部
分： 
（1）董事会： 董事会对公 司建立内部 控制系 统和维持其有效 性承担最终责
任。 
（2）监事会： 监事会依照 公司法和公 司章程 对公司经营管理 活动、董事和
公司管理层的行为行使监督权。 
（3）督察长： 督察长对董 事会直接负 责。对 公司的日常经营 管理活动进行
合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 
（4）合规与风 险管理委员 会：合规与 风险管 理委员会是为加 强公司在业务
运作过程中的风险控制而成立的非常设机构， 以召开例会形式开展工作， 向公司
总经理负责。 主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、 风险管理报告以及其
他风险控制重大事项。 
（5）合规监察 稽核部：合 规监察稽核 部负责 对公司内部控制 制度的执行情
况进行合规性监督检查， 对督察长负责 。














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（6） 各业务部门： 内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。
各部门的主管在权限范围内， 对其负责的业务进行检查监督和风险控制。 各位员
工根据国家法律法规、 公司规章制度、 道德规范和行为 准则、 自己的岗位职责进
行自律。 
3、内部控制制度概述 
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组
成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是各项基本
管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲应当明 确内控目标、 内控原则、 控制环境、
内控措施等内容。 
基本管理制度包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。 
4、基金管理人内部控制五要素 
内部控制的基本要素包括： 控制环境、 风险评 估、 控制活动、 信息沟通、 内
部监控。 
（1）控制环境 
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体
系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、 内部控制的组织体系、
内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 
公司自成立以来， 通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制
意识， 致力于从公司文化、 组织结构、 管理制度 等方面营造良好的控制环境氛围，
使风险意识贯穿到公司各 个部门、 各个岗位和各个业务环节。 逐步完善了公司治
理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 
（2）风险评估 
公司通过对组织结构、 业务流程、 经营运作活 动进行分析、 测试检查， 发现
风险， 将风险进行分类、 按重要性排序， 找出 风险分布点， 分析其发生的可能性














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及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低， 找出引致风险产生的原
因， 采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。 在风险评估后， 确定
应进一步采取的对应措施， 对内部控制制度、 规 则、 公司政策等进行修订和完善，
并监督各个环节的改进实施。 
（3）控制 活动 
公司的一系列规章制度、 业务规则在制定、 修订的过程中， 也得到了一贯的
实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 
① 组织结构控制 
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工， 及部门间相互合作与制衡
的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场营销 等业务部门有明确的授权分工， 各
部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统， 形成权责分明、 严格有
效的三道监控防线： 
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线： 各部门内部工作岗位合理分
工、 职责明确， 对不相容的职务、 岗位分离设 置， 使不同的岗位之间形成一种相
互检查、 相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 
各相关部门、 相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线： 公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、 重要业务处理表单传递及信息沟通制
度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 
以合规监察稽核部对各部门、 各岗位、 各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。 
② 操作控制 
公司制定了一系列的基本管理制度， 如风险控制制度、 投资管理制度、 基金
会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、
资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应 变制度等， 控制日常运作和经营
中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 
③ 会计控制 
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开， 分账管理， 独立核算； 公司会
计核算与基金会计核算在业务规范、 人员岗位和办公区域上严格分开。 公司对所
管理的不同基金分别设立账户， 分账管理， 以确保每只基金和基金资产的完整独














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立。 
基本的会计控制措施主要包括： 复核、 对账制 度； 凭证、 资料管理制度； 会
计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，
采取科学、 明确的资产估值方法和估值程序， 公 允地反映基金在估值时点的价值。 
（4）信息沟通 
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，
公司采取以下措施： 
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流
渠道， 保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信
息及时送达适当的人员进行处理。 
制定了管理和业务报告制度， 包括定期报告和不定期报告制度。 按既定的报
告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 
（5）内部监控 
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程， 对控制环
境、控制活动等进行持续的检 验和完善。 
监察稽核人员负责日常监督工作， 促使公司员工积极参与和遵循内部控制制
度，保证制度的有效实施。 
公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检
查。 检验其是否符合设计要求， 并及时地充实和完善， 反映政策法规、 市场环境、
组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 
5、基金管理人内部控制制度声明 
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、 准确， 并承诺公司将根
据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。














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四、 基 金托管 人 
（一）基金托管人基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004 年09 月17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于1954 年10 月， 是一家国 内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂 牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易 所挂牌上市(股票代码601939) 。 
2018 年6 月末 ， 本集团资产总额228,051.82 亿元， 较上年末增加6,807.99
亿元， 增幅3.08% 。 上半年， 本集团盈利平稳增长 ， 利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿 元 ， 增 幅 5.42% ； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅6.08% 。 
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，美国
《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《 亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数
字银行” 、 “2017 年中 国最佳大型零 售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最 佳金融创新
奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团
在英国 《银行家》 “2017 全球银行1000 强” 中 列第2 位； 在美国 《财富》 “2017
年世界500 强排行榜”中列第28 名。 
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险资产市场处 、理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清














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算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设
有托管运 营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工315 余人 。 自
2007 年起，托管部连续 聘请外部会计 师事务 所对托管业务进行内 部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国 建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟 悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 
龚毅，资产托管业务 部资深经理（ 专业技术一 级） ，曾就职于中国 建设银行
北京市分行国际部、 营业部并担 任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲，资产托管业 务部资深经理 （专业技术 一级） ，曾就职于中 国建设银
行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理
经验。 
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。 
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金 融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托 管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前 国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管














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857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “中国最佳托管
银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构” 等奖项， 并在2016 年被 《环球 金融》 评为中国市场唯一一家 “最
佳托管银行” 、在2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。 
（四）基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
作为基金托管人， 中国建设 银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。 
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约 定， 监督所托 管基金的投资运
作。利用自行开发的 “新一代托管应 用监督子 系统” ，严格按照现 行法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基














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金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。 
2、监督流程 
（1）每工作日按时 通过新一代托 管应用监督 子系统，对各基金投 资运作比
例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告 中国证监会。 
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
（3）通过技术或非 技术手段发现 基金涉嫌违 规交易，电话或书面 要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 















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五、 相 关服务 机构 
一、基金销 售机构 
1、网上现金发售代理机构 
详见基金份额 发售公告。 
2、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商） ： 
华泰证券、 信达证券、 广发证券、 方正证券、 光大证券、 中国银河证券、 国泰
君安证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、招商证券、中泰证券、海通证
券、 东兴证券、 国信证券、 中信建投证券 、 长城 证券 、 中信证券、 中信证券 （山
东） 、东吴证券、上海证券 、兴业证券 。 
3、二级市场交易代办证券公司 
包括具有经纪业务资格及 深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。 
4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基
金，并及时公告。 
 
二、登记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街17 号 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号 
负责人：周明 
联系人：严峰 
电话： （0755 ）25946013 
传真： （0755 ）25987122 
 
三、出具法律意见书的 律师事务所 
名称：通力律师事务所



住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼 
负责人：俞卫锋














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电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
联系人：孙睿 
经办律师： 安冬、孙睿 
 
四、审计基金资产的 会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5 楼 
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202 号企 业天地2 号楼普华永道中心11
楼 
首席合伙人：李丹 
联系电话： （021）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人：魏佳亮 
经办会计师：单峰、魏佳亮














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六、 基 金的募 集 






本基金由基金管理人依照《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销售办法》 、 《 基金合
同》 及其他有关规定， 经中国证监会 2016 年 4 月 20 日证监许可 【2016】867 号
文 注册募集。 
本基金自 2016 年 6 月 6 日起向全社会公开募 集，截 至2016 年 6 月24 日止 
募集工作顺利结束。 
本基金为 股票型证券投资基金 。 运作方式为 交易型开放式 ， 存续期限不定期。 
本 基 金 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资
者、 机构投资者和合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者。 
经普华永道中天 会计师事务所 （特殊普通合伙 ） 验资， 本次募集的有效净认
购金额为 550,247,000.00 人民币，折合基金份 额 550,247,000.00 份；认购款项在
基金验资确认日之前产生的银行 利息共计 38,113.00 元人民币，折合基金份额
38,113.00 份。本次募集所有资金已于 2016 年 6 月 29 日全额划入本基金在基金
托管人 中国建设 银行股份有限公司 开立的基金托管专户。 本次募集有效认购户数
为 7,270 户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算，本次募集资金及其产
生的利息结转的基金份额共计 550,285,113.00 份， 已分别计入各基金份额持有人
的基金账户， 归各基金份额持有人所有。 按照 有关法律规定， 本基金募集期间所
发生的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其 他费用由本基金管理人承担， 不从
基金资产中列支。 
 















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七、 基 金合同 的生效 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 等法律法规以及 本基金基金合同、 招募说明书
的有关规定， 本基金本次募集符合有关条件， 本基金管理人已向中国证监会办理
完毕基金备案手续， 并于 2016 年 6 月 30 日获 得中国证监会的书面确认， 基金合
同自 该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 















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八、 基 金份额 的申购 与赎 回 
一、申购和赎回场所 
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、 赎回业务的营业场所或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基 金份额 的申购与赎回。经基金管理人推
荐、 深圳证券交易所认可， 特定机构投资者也 可以直接办理基金申赎业务。 基金
管理人将在开始申购、 赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可根据情况
变更或增减基金申购赎回代理券商，同时予以公告。 
 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资者在开放日办理 基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 本基金基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券 、 期货交易市场、 证券 、 期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公 告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
本基金在上市交易之前可开始办理申购 、 赎回 。 但在基金申请上市期间， 基
金可暂停办理申购 、赎回 。 
 
三、申购与赎回的原则 
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。

















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2、本基金申购对价 、赎回对价包 括组合证券 、现金替代、现金差 额及其他
对价。 
3、本基金 申购、赎回申请提交后不得撤销。 
4、本基金 申购赎回 应遵守《 深圳 证券交易所 交易型开放式指数基 金业务实
施细则》 和 《中国证券登记结算有限责任公司关于 深圳证券交易所交易型开放式
基金登记结算业务实施细则》的规定。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不 影响基金份额持有人实质利
益、 不违背 深圳 证券交易所 、 中国证券登记结算有限责任公司相关规则的前提下
调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定 媒介公告。 
 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回申请的提出 
投资者须按申购赎回代理券商规定 的手续，在开放日的开放时间提出申购、
赎回的申请。 
投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金 ，
否则申购不成立； 登记机构 确认基金份额时， 申购生效 。 投资者提交赎回申请时，
必须持有足够的基金份额余额和现金， 否则赎回不成立； 登记机构 确认赎回时，
赎回生效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金投资者提交的申购、 赎回申请在受理当日进行确认。 如投资者未能提供
符合要求的申购对价， 则申购申请失败。 如投资者持有的符合要求的基金份额不
足或未能根据要求准备足额的现金， 或本基金投资组合内不具备足额的符合要求
的赎回对价 ，则赎回申请失败。 
投资者申购的基金份额当日可卖出， 当日未卖出的基金份额在份额交收成功
之前不得卖出和赎回；投资者赎回获得的股票当日可卖出。 
基金销售机构受理申购、 赎回申请并不代表该申购、 赎回申请一定成功。 申
购、 赎回的确认以 登记机构 的确认结果为准。 投资者应及时查询有关申请的确认
情况。














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3、申购和赎回的清算交收与登记 
本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额 交收适用深圳证券交易所和
登记机构的结算规则。 
投资者T 日申购、 赎回成功后， 登记机构 在T 日收市后为投资者办理组合证
券的清算交收以及基金份额、 现金替代的清算， 在T+1 日办理基金份额 、 现金替
代的交收以及现金差额的清算， 在T+2 日办理 现金差额的交收， 并将结果发送给
申购赎回代理券商、 基金管理人和基金托管人。 如果登记机构在清算交收时发现
不能正常履约的情形， 则依据 《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
细则》 、 《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放
式指数基金登记结算业务实施细则》 和参与各方相关协议 的有关规定进行处理。 
登记机构可在法律法规允许的范围内， 对清算交收和登记的办理时间、 方式
进行调整，并 按照相关法律法规的要求在指定媒 介 公告。 
投资者应按 照 基金合同的约定和申购赎回代理 券商的规定按时足额支付应
付的现金差额和现金替代补款。 因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能
按时足额交收的， 基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由
此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。 
 
五、申购与赎回的数额限制 
1、投资人申购、赎 回的基金份额 需为最小申 购赎回单位的整数倍 ，最小申
购、赎回单位由基金管理人确定和调整 。本基金最小申购赎回单位为 50 万 份。 
2、当接受申购申请 对存量基金份 额持有人利 益构成潜在重大不利 影响时，
基金管理人 应当 采取设定单一投资者申购份额 上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护 存量基金份额持有人的合法权益，
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见相关公告。 
3、基金管理人可根 据市场情况， 合理调整对 申购和赎回份额的数 量限制，
基金管理人应在调整生效前按照相关法律法规的要求在指定媒 介上公告。 
 
六、申购、赎回的对价和费用 及用途














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1、申购对价是指投 资人申购基金 份额时应交 付的组合证券、现金 替代、现
金差额及其他对价。 赎回对价是指投资人赎回基金份额时， 基金管理人应交付给
赎回人 的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 
2、申购对价、赎回 对价根据申购 、赎回清单 和投资者申购、赎回 的基金份
额数额确定。 申购、 赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、 赎回清单在当日
深圳证券交易所开市前公告。 如遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告， 并报中
国证监会备案。 
3、投资者在申购或 赎回基金份额 时，申购赎 回代理券商可按照 不 超过申购
或赎回份额 0.5 ％的标准收取佣金，其中包含 证券交易所、登记机构等收取的相
关费用。 
4、 T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日公告， 计算公式为
计算日基金资产净值除以计 算日发售在外的基金份额总数。 
七、申购 、赎回清单 的内容与格式 
1、申购、赎回清单的内容 
T 日申购、 赎回清单公告内容包括最小申购、 赎回单位所对应的组合证券内
各成份证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-1 日的现金差额、基金份额
净值及其他相关内容。 
2、组合证券相关内容 
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。 申购 、 赎回清单将
公告最小申购 、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。 
3、现金替代相关内容 
现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证 券的一定数量的现金。 
采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、 提高基
金运作的效率，基金管理人在制定具体 的现金 替代方法时遵循公平及公开的原
则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 
（1） 现金替代分为 3 种类型： 禁止现金替代 （ 标志为 “ 禁止 ” ） 、 可以现金替
代（标志为 “ 允许 ” ）和必须现金替代（标志为 “ 必须 ”）。 
禁止现金替代是指在申购、 赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现金作














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为替代。 
可以现金替代是指在申购基金份额时， 允许使用现金作为全部或部分该成份
证券的替代，但在赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。 
必须现金替代是指在申购、 赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现金作为
替代。 
（2）可以现金替代 
①适用情形： 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在
申购时买入的证券，或基金管理人认为可以采用现金替代的其他情形。 
②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为： 
替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现金
替代保证金率） 
对于使用现金替代的证券， 基金管理人需在证券恢复交易后买入， 而实际买
入价格加上相关交易费用后与申购时 的最新价格可能有所差异。 为便于操作， 基
金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代保证金率，并据此收取替代金额。
如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本， 则基金管理人将退还
多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本， 则基
金管理人将向投资者收取欠缺的差额。 
③替代金额的处理程序 
T 日， 基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率， 并据此收取替
代金额。 
在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个 交易日 （简称为 T+2 日） 内，
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 
T+2 日日 终， 若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实
际购入成本 （包括买入价格与交易费用） 的差 额， 确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项； 若未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分
被替代证券实际购入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证
券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 
特例情况： 若自 T 日起 （不含 T 日） ， 深圳证券 交易所正常交易日已达到 20
日而该证券正常交易日低于 2 日， 则以替代金 额与所购入的部分被替代证券实际














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购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分 被替代证券价值的差额，
确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 若现金替代日 （T 日） 后至 T+2
日 （若在特例情况下， 则为 T 日起第 20 个交易 日） 期间发生除息、 送股 （转增） 、
配股等权益变动，则进行相应调整。 
T ＋2 日后第 1 个工作日( 若在特例情况下 ， 则为 T 日起第 21 个交易日) ， 基
金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给登记机构， 登记机构办理现金
替代多退少补资金的清算；T ＋2 日后第 2 个工作日（若在特例情况下，则为 T
日起第 22 个交易日） ，登记机构办理现金替代 多退少补资金的交收。 
④替代限制： 为有效控制基金的跟踪偏离 度和跟踪误差， 基金管理人可规定
投资人使用可以现金替代的比例合计不 得超过 申购基金份额资产净值的一定比
例。现金替代比例的计算 
公式为： 
日 基 金 份 额 净 值 申 购 基 金 份 额
日 收 盘 价 该 证 券 经 除 权 调 整 的 只 替 代 证 券 的 数 量 第
） 现 金 替 代 比 例 （
1
% 100 1 i
%
n
1 i
? ?
? ? ?
?
?
?
T
T
 
说明：假设当天可以现金替代的股票只数为 n 。 
（3）必须现金替代 
①适用情形： 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整， 即将被剔除的
成份证券， 或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替
代的成份证券。 
②替代金额： 对于必须现金替代的证券， 基金管理人将在申购赎回清单中公
告替代的一定数量的现金， 即 “ 固定替代金额 ” 。 固定替 代金额的计算方法为申购
赎回清单中该证券的数量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。 
4、预估现金差额相关内容 
预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日
现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。 
预估现金差额的计算公式为： 
T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位 的基金资产净值－（申购赎回
清单中必须用现金替代的固定替代金额 ＋申购 赎回清单中可以用现金替代成份














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证券的数量与 T 日经除权调整的前收盘价乘 积之和＋申购赎回清单中禁止用现
金替代成份证券的数量与 T 日经除权调整的前收盘价乘 积之和） 
其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。 另外， 若 T 日为
基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小 申购赎回单位的基金资产净值 ” 需
扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。 
5、现金差额相关内容



T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：



T 日 现金 差 额＝T 日 最 小申 购 赎回 单 位的 基 金资 产 净 值－ （ 申购 赎 回清 单
中必须用现金替代的固定替代金额＋申 购赎回 清单中可以现金替代成份证券的
数量与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中 禁止现金替代成份证券的数量与 T
日收盘价相乘之和）



T 日投资人申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行
资金的清算交收。



现金差额的数值可能为正、 为负或为零。 在投 资人申购时， 如现金差额为正
数， 则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金， 如现金差额为负数， 则
投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金； 在投资人赎回时， 如现金差额
为正数， 则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金， 如现金差额为负数，
则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。 
6、申购、赎回清单的格式 
申购赎回清单的格式举例如下： 
基本信息 ： 
最新公告日期 2016-XX-XX 
基金名称 
华安创业板 50 交易型开 放式指数 证券投 资基
金 
基金管理公 司名称 华安基金管 理有限公 司 
一级市场基 金代码 XX 
T-1 日信息内容



现金差额（ 单位：元 ） 5,250.00



最小申购赎 回单位资 产净值 （ 单位： 元） 500,000.00














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基金份额净 值（单位 ：元） 1.000



T 日信息内容



预估现金（ 单位：元 ） 6,491.00



最小申购赎 回单位（ 单位：份 ） 500,000 
是否需要公 布 IOPV 是 
现金替代比 例上限 40% 
是否允许申 购和赎回 允 许申购、 允许赎回 
 
成份股信息内容： 
股票代码 股票名称 股票数量 现金替代 标志 现金替代 溢价比 例 固定替代 金额 










 
八、拒绝或暂停申购和赎回的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作 ； 
2、上海证券交易所、深圳证券交易所决定临时停市 ； 
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 ； 
4、证券、期货 交易 所交易时间非 正常停市， 导致基金管理人无法 计算当日
基金资产净值 ； 
5、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 ； 
6、基金资产规模过 大，使基金管 理人无法找 到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他 损害现有基金份额持有人利益的情形 ； 
7、证券交易所、 登 记机构 、基金 管理人、申 购赎回代理机构等因 异常情况
无法办理申购、 赎回业务， 或者指数编制单位 、 深圳 证券交易所等因异常情况使
申购、 赎回清单无法编制或编制不当。 “ 异常情 况 ” 指基金管理人无法预见并不可
控制的情形， 包括但不限于系统故障、 网络故障、 通讯故障、 电力故障、 数据错
误等 ； 
8、基金管理人开市前未能公布申购、赎回清单 ； 
9、 在发生标的指数成份股上市公司重大行为 （ 如兼并重组） 、 成份股市场价














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格异常波动（如连续涨/ 跌停）等异常情形时 ； 
10、 当日申购或赎回申请达到基金管理人设定的申购份额上限或赎回份额上
限的情形 ； 
11 、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购赎回申请的措施； 
12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 除第 5 项外 暂停申购情 形 之一且基 金管理人决定暂停 接受投资者
的申购申请 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介 上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分 拒绝 的 ，被 拒 绝 的 申购对价将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 ； 
2、因特殊情况（包 括但不限于上 海证券交易 所或深圳证券交易所 依法决定
临时停市或交易时间 非正常停市） ， 基金管理 人无法计算当日基金 资产净值或无
法进行证券交易； 
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 ； 
4、因异常情况，申 购赎回清单无 法编制、编 制错误或无法公布， 或基金管
理人在开市后发现基金份额参考净值计算错误； 
5、基金管理人无法按时公布基金份额净值； 
6、深圳证券交易所 、申购赎回代 理券商、登 记机构等因异常情况 无法办理
赎回； 
7、基金管理人可根 据市场情况在 申购赎回清 单中设置赎回份额上 限，如果
一笔新的份额赎回申请被确认成功， 会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单
中规定的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝； 
8、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时；














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9、出现基金管理人 认为属于紧急 事故的情况 （包括但不 限于占基 金相当比
例的投资品种因停牌 或其它客观情况 无法变现 ） ，导致基金管理人 不能出售或评
估基金资产； 
10、 继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时， 可暂停接受投资
人的赎回申请； 
11 、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 
12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形 之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请 时， 基金管
理人应在当日 报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 在暂 停赎回的情况消除时， 基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
 
十、其他申购赎回方式 
1、基金管理人可在 不违反法律法 规且对持有 人利益无实质性不利 影响的情
况下， 安排专门的申购方式， 并于新的申购方 式开始执行前另行公告。 本基金在
开放日常申购之前，有权向本基金联接基金开通特殊申购。



2、基金管理人可以 在不违反法律 法规规定且 对持有人利益无实质 性不利 影
响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 
3、在条件允许时， 基金管理人可 开放集合申 购，即允许多个投资 者集合其
持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。 
4、基金管理人指定 的代理机构可 依据基金合 同开展其他服务，双 方需签订
书面委托代理协议，报中国证监会备案并公告。 
 
十一、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金 基金合同的规定决定开办本
基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转














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换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本 基金基金合同的规定制
定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
十二、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人 ，或按法律法规或有权机关规定的方式处理 。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的 基金份 额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十三、基金的 登记和 转托管 
1、基金份额的登记



本基金由 中国证券登记结算有限责任公司 负责办理登记结算。 
2、基金份额的转托管 
登记机构可依据其业务规则， 受理基金份额的转托管、 非交易过户、 冻结与
解冻等业务，并收取一定的手续费用。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内， 在不影响基金份额持有人实质 利益
的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 
 
十四、基金 份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或 基金份额
被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付。 法律法规或监管部门另有规定的除外。 















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十五、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易 方式进 行份额转让的申请并由登记机 构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。














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九 、 基 金的投 资 






一、投资目标 
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括创业板 50 指数的 成
份 股及其备选 成份股、 其他股票 （包括中小板 、 创业板及其他中国证监会核准上
市的股票） 、权证、 股指期货、固定 收益资产 （国债、央行票据、 金融债、企业
债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、 中期票 据、 可转换债券 （ 含分离交易可转
债） 、短期融资券、 资产支持证券、 中小企业 私募债、 债券回购、 银行存款等）
以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
相关规定） 。 
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投
资 于 创 业 板 50 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% 。 权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律 法规或监管机构的规
定执行。



如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。 
 
三、投资策略 
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，
实现基金投资目标。 当指数编制方法变更、 成 份股发生变更、 成份股权重由于自
由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、
市场流动性不足等情况发生时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟
踪误差。














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40 
1、组合复制策略 
本基金主要采取复制法， 即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权 重的变 动对股票投资组合进行相应地调
整。 
2、替代性策略 
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，
导致本基金无法获得足够数量的股票时， 基金管理人将通过投资成份股、 非成份
股、成份股个股衍生品等进行替代。 
3、股指期货投资策略 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约， 以降低 股票仓位调整的交易成本， 提高投
资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误 差不超过 2% 。 
未来， 随着证券市场投资工具的发展和丰富， 本基金可相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书更新中公告。 
 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金投资于 股票资产 的比例不低于基金资产的 90% ，投资于标的指
数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10 ％； 
（4）本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ，不得超过上一交易 日 基金资
产净值的 0.5 ％； 
（5）本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％； 
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的














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41 
20 ％； 
（7 ） 本基 金 持有 的 同一( 指 同 一信 用 级别) 资 产支 持 证 券的 比 例， 不 得超 过
该资产支持证券规模的 10 ％； 
（8）本基金管理人 管理的全部基 金投资于同 一原始权益人的各类 资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； 
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信 用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（12） 本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求： 在任何交易日日终， 持有
的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；在任何交易 日日终，
持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
100 ％， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易日日
终，持有的卖出期货 合约价值不得 超过基金持 有的股票总市值的 20 ％，在任何
交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基
金资产净值的 20％； 每个交易日日 终在扣除 股指期货合约需缴纳 的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约 价值合计 （轧差计算） 应当符合基金合同 关于股票投资比例的
有关约定 ； 
（13） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
（14）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（15） 本基金仅在参与融资时遵守下列要求： 本基金参与融资的， 每个交易
日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得超过基金资














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42 
产净值的 95% ； 
（16） 本基金仅在参与转融通证券出借业务时遵守下列要求： 本基金参与转
融通证券出借业务的 ， 在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得
超过基金资产净值的 50% ，证券出借的平均剩 余期限不得超过 30 天，平均剩余
期限按照市值加权平均计算； 
（17） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（18） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资； 
（19） 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（9）、（ 18）、（ 19）项 外， 因证券或 期货市场波动、 证券 发行人 合
并、 基金规模变动 、 标的指数成份股调整、 标 的指数成份股流动性限制 等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证 监会规定的特殊情形除外 。法律法规或监
管部门另有规定时，从其规定 。 
基金管理人应当自 基金合同生效 之日起 6 个 月内使基金的投资 组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资 范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 本基金基金合同 生效之日起开
始。 
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定
为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如 适用于本基金， 则本基金投资不再
受相关限制。














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43 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律 、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 符合中国
证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。 
法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准 ：创业板 50 指数收益率 。 
本基金为交易型开放式指数基金，将紧密跟踪标的指数创业板 50 指数，努
力追 求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 因此， 选择本基金业绩比较基准为： 创业
板 50 指数收益率。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的 业绩
比较基准 推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构 成。 若 业绩 比较基 准的 变更 对 基金 投资 无实质 性影响( 包括 但不限 于编制














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机构变 更、指 数更 名等) ， 经基 金管理 人与 基 金托管 人协商 一致 报按照 监管 部门
要求履行适当程序后在指定媒介上 及时公告 ， 并在更新的招募说明书中列示， 无
需召开基金 份额持有人大会。 
 
六、风险收益特征 
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预 期收益的基金品种， 其风险和
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 
 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照 国家有关规定 代表基金独 立行使相关权利，保 护基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易 为自身、雇员 、授权代理 人或任何存在利害关 系的第三
人牟取任何不当利益。 
 
八、基金投资组合报告 
基金管理人 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。 
1 报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资 产的
比例(%) 
1 权益投资 9,136,993,226.03 99.20 
 其中：股票 9,136,993,226.03 99.20 
2 固定收益投 资 2,477,871.76 0.03














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 其中：债券 2,477,871.76 0.03 
 资产支持证 券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品 投资 - - 
5 买入返售金 融资产 - - 
 
其中： 买 断式回购 的买入返 售金融
资产 
- - 
6 银行存款和 结算备付 金合计 70,842,824.90 0.77 
7 其他各项资 产 404,032.70 0.00 
8 合计 9,210,717,955.39 100.00 
注：此处股票投资含可退替代款估值增值-4,021.94 元。 
 
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
2.1 积极投资按行业分 类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（ 元） 
占基金资产 净值
比例（％） 
A 农、林、牧 、渔业 
- - 
B 采矿业 
- - 
C 制造业 
504,333,725.20 5.50 
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和零售 业 
- - 
G 交通运输、 仓储和邮 政业 
- - 
H 住宿和餐饮 业 
- - 
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 
68,211,763.20 0.74 
J 金融业 
- - 
K 房地产业 
- - 
L 租赁和商务 服务业 
- -














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M 科学研究和 技术服务 业 
- - 
N 水利、环境 和公共设 施管理业 
- - 
O 居民服务、 修理和其 他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会 工作 
242,112,316.50 2.64 
R 文化、体育 和娱乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
814,657,804.90 8.88 
2.2 指数投资按行业分 类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（ 元） 
占基金资产 净值
比例（ ％） 
A 农、林、牧 、渔业 
- - 
B 采矿业 
- - 
C 制造业 
4,232,760,694.97 46.15 
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和零售 业 
- - 
G 交通运输、 仓储和邮 政业 
- - 
H 住宿和餐饮 业 
- - 
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 
2,811,474,748.85 30.65 
J 金融业 
- - 
K 房地产业 
- - 
L 租赁和商务 服务业 
- - 
M 科学研究和 技术服务 业 
171,178,320.00 1.87 
N 水利、环境 和公共设 施管理业 
302,640,433.57 3.30 
O 居民服务、 修理和其 他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会 工作 
390,307,569.60 4.26














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R 文化、体育 和娱乐业 
413,977,676.08 4.51 
S 综合 
- - 
 合计 
8,322,339,443.07 90.73 
 
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资
明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产 净
值比例(％) 
1 300059 东方财富 67,853,326 821,025,244.60 8.95 
2 300015 爱尔眼科 14,840,592 390,307,569.60 4.26 
3 300124 汇川技术 19,302,251 388,747,335.14 4.24 
4 300003 乐普医疗 17,630,857 366,898,134.17 4.00 
5 300408 三环集团 18,781,000 317,774,520.00 3.46 
6 300136 信维通信 14,548,678 314,396,931.58 3.43 
7 300122 智飞生物 7,955,118 308,340,373.68 3.36 
8 300750 宁德时代 4,152,731 306,471,547.80 3.34 
9 300024 机器人 21,413,969 283,092,670.18 3.09 
10 300253 卫宁健康 20,479,783 255,178,096.18 2.78 
3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前五名股票投资
明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产 净
值比例(％) 
1 300760 迈瑞医疗 2,313,463 252,676,428.86 2.75 
2 300347 泰格医药 5,663,446 242,112,316.50 2.64 
3 300601 康泰生物 4,691,813 167,873,069.14 1.83 
4 300747 锐科激光 608,897 83,784,227.20 0.91 
5 300454 深信服 761,292 68,211,763.20 0.74 















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4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产 净值
比例( ％) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策 性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融 资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债 （可 交换债） 2,477,871.76 0.03 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 2,477,871.76 0.03 
 
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名债券投资 明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 
占基金资产 净
值比例(％) 
1 123017 寒锐转债 25,448 2,477,871.76 0.03 
 
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资
明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
 
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细














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本基金本报告期末未持有权 证投资。 
 
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说明 
9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
9.2 本基金投资股指期 货的投资政策 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约， 以降低 股票仓位调整的交易成本， 提高投
资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 
 
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
10.1 本期国债期货投 资政策 
无。 
10.2 报告期末本基金 投资的国债期货持仓和损益明细 
本基 金本报告期末未持有国债期货。 
10.3 本期国债期货投 资评价 
无。 
 
11 投资组合报告附注 
11.1 本报告期内，本基 金投资的前十 名证券 的发行主体没有被监 管部门立案调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
11.2 本基金投资的前十 名股票中，不 存在投 资于超出基金合同规 定备选股票库
之外的股票。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 385,167.10 
2 应收证券清 算款 - 
3 应收股利 -














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4 应收利息 18,865.60 
5 应收申购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费用 
- 
8 其他 - 
9 合计 404,032.70 
11.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
11.5 报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明 
11.5.1 期末指数投资 前十 名股票中存在流通 受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 
11.5.2 期末积极投资 前五名股票中存在流通 受限情况的说明 
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。 
 
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
无。














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十、 基 金的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。 
（一）基金净值表现 
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 
（截止时间2018 年12 月31 日） 
阶段 
净值 
增长率
① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率 标
准差④ 
①-③ ②－④ 
自基金合同生
效日 （2016 年
6 月30 日） 至
2016 年12 月
31 日 
-17.91
% 
1.16% -14.27% 1.23% -3.64% -0.07% 
2017 年1 月1
日至2017 年
12 月31 日 
-14.81
% 
1.18% -14.39% 1.19% -0.42% -0.01% 
2018 年1 月1
日至2018 年
12 月31 日 
-37.52
% 1.99% -34.09% 1.97% -3.43% 0.02% 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 















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52 
十 一、 基金的 财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款 项
及其他资产的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券 账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有 的财产 账户以及其他基金财产账户相独
立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理 人、 基金托管人、 基 金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、基金 托管人因依法 解散、被依法 撤销或者被依法宣告 破产等
原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所
产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同 
基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。














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53 
十 二、 基金资 产的估 值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证 券 交 易 场 所的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期货合约 和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
 
三、估值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最 近交易日后经济环 境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2） 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
（3）对在交易所市 场上市交易的 可转换债券 ，按照每日收盘价作 为估值全
价。 
（4）对在交易所市 场挂牌转让的 资产支持证 券和私募证券，估值 日不存在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适 当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股 、配股和公开 增发的新股 ，按估值日在证券交 易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值。














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（2）首次公开发行 未上市的股票 、债券和权 证，采用估值技术确 定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）对在交易所市 场发行未上市 或未挂牌转 让的债券，对存在活 跃市场的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于
活跃市场报价未能代表计 量 日 公 允 价 值的 情 况下 ， 按 成 本 应 对 市 场 报 价 进 行 调
整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场 活动或市场活动很少的情况下， 则
采用估值技术确定公允价值。 
（4）首次公开发行 有明确锁定期 的股票，同 一股票在交易所上市 后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、对全国银行间市 场上不含权的 固定收益品 种，按照第三方估值 机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价 估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
5、投资证券衍生品的估值方法 
（1）从持有确认日 起到卖出日或 行权日止， 上市交易的权证按估 值日在证
券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的 ， 且最近交易日后经济
环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发
生 了 重大 变化 的， 将参 考监 管机 构或 行业 协会有 关 规定, 或者 类似 投资 品种 的 现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
（2）首次发行未上 市的权证，采 用估值技术 确定公允价值，在估 值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而 享有的配股权 ，以及停止 交易但未行权的权证 ，采用估














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55 
值技术确定公允价值进行估值。 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按
成本进行估值。 
（4）本基金投资股 指期货合约， 一般以 估值 当日结算价进行估值 ，估值当
日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结
算价估值。 
6、本基金可以采用 第三方估值机 构按照上述 公允价值确定原则提 供的估值
价格数据。 
7、如有确凿证据表 明按上述方法 进行估值不 能客观反映其公允价 值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人 商定后 ，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关法律法规以 及监管部门有 强制规定的 ，从其规定。如有新 增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未 能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的， 基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后， 按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。 
 
四、估值程序 
1、基金份额净值是 按照每个工作 日闭市后， 基金资产净值除以当 日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点 后 第 5 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每 个工作日对基 金资产估值 。但基金管理人根据 法律法规
或 本基金基金合同 的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估
值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金














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管理人对外公布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误
时，视为基金份额 净值错误。 
本基金基金合同 的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任 。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发 生，但尚未给 当事人造成 损失时，估值 错误责 任方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发 生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值 错误而 获得不当得利 的当事人负 有及时返还不当得利 的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益 损失 (“ 受损方”) ，则估值 错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当














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57 
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估 值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误 发生的原因， 列明所有的 当事人，并根据估值 错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法对因估值错误造 成的损失
进行评估； 
（3）根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法由估值错误的责 任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误 处理的方法， 需要修改基 金登记机构交易数据 的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值 计算出现错误 时，基金管 理人应当立即予以纠 正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及 的证券 、期货 交易市场遇 法定节假日或因其他 原因暂停
营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估 基金资产价值时； 
3、占基金相当比例 的投资品种的 估值出现重 大转变，而基金管理 人为保障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4、如果出现属于紧 急事故的任何 情况，导致 基金管理人不能出售 或评估基
金资产时；














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5、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资 产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值； 
6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复 核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为 基金资产估值 错误处理。 
2、由于不可抗力原 因，或由于证 券 、期货交 易所及登记 结算 公司 发送的数
据错误 等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行
检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资 产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免 除赔偿责任。 但基金管理人 、 基金托管人 应当积极采取必要的措施 减轻或
消除由此造成的影响。














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十 三、 基金的 收益与 分配 
一、基金利润的构成 
基 金 利润 指基 金 利息 收入 、投 资 收益 、公 允价值 变 动收 益和 其 他收 入扣 除
相关费用后的余额，基金已实现收益指 基金利 润减去公允价值变动收益后的余
额。 
 
二、基金可供分配利润 
基 金 可供 分配 利 润指 截至 收益 分 配基 准日 基金未 分 配利 润与 未 分配 利润 中
已实现收益的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
1、 基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达
到 1% 以上，基金管理人可以进行收益分配； 
2、在符合有关基金分红条件的前提下， 收益分配比例根据以下原则确定：
使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率 。 若 《基金合
同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
3、本基金收益分配方式 为现金分红； 
4、 基于本基金的性质和特点， 本基金收益分配 无需以弥补亏损为前提， 收
益分配后基金份额净值有可能低于面值 ； 
5、每一基金份额享有同等分配权； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在 不 违背 法律 法 规及 基金 合同 的 规定 、且 对基金 份 额持 有人 利 益无 实质 性
不利影响的前提下， 基金管理人经与托管人协商一致， 可在中 国证监会允许的条
件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会 。 
 
四、基金收益分配数额的确 定



1、 在基金收益评价日， 基金管理人计算基金累 计报酬率、 标的指数同期累
计报酬率。














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基金累计报酬率＝ （收益评价日基金份额净值÷ 基金上市前一日基金份额净
值－1） × 100% ， （期间如发生基金份额折算， 则以基金份额折算日为初始日重新
计算）



标的指数同期累计报酬率＝ （收益评价日标的指数收盘值÷ 基金上市前一日
标的指数收盘值－1） × 100% ， （期间如发生基 金份额折算， 则以基金份额折算日
为初始日重新计算）



基 金 收益 评价 日 本基 金相 对标 的 指数 的超 额收益 率 ＝基 金累 计 报酬 率－ 标
的指数同期累计报酬率 
当超额收益率超过 1% 时，基金管理人有权进行收益分配。 
2、 根据前述收益分配原则计算截至收益分配评价日本基金的份额可分配收
益，并确定收益分配比例。 
3、 每基金份额的应分配收益为份额可分配收益乘以收益分配比例， 保留小
数点后 3 位，第 4 位舍去。 
 
五、收益分配方案



基 金 收益 分配 方 案中 应载 明截 止 收益 分配 基准日 的 可供 分配 利 润、 基金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
六、收益分配方案的确定、公告与实施 
本 基 金收 益分 配 方案 由 基 金管 理 人拟 定， 并由基 金 托管 人复 核 ， 依 照《 信
息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
在 收 益分 配方 案 公布 后， 基金 管 理人 依据 具体方 案 的规 定就 支 付的 现金 红
利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。 
基 金 红利 发放 日 距离 收益 分配 基 准日 （即 可供分 配 利润 计算 截 止日 ）的 时
间不得超过 15 个工作日。 
七、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。














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十 四、 基金的 费用与 税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券 、期货 交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的上市费及年费； 
9、基金的 指数使用许可费； 
10、基金的 开户费用、账户维护费用； 
11 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 ， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。 
 
二、基金费用计提方 法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计 提 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初五个工作日内、 按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、
公休假等 ，支付日期顺延。














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2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计 提 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初五个工作日内、 按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、
公休日等 ，支付日期顺延。 
3、基金的指数使用许可费 
本基金作为指数基金， 需根据与 深圳证券信息 有限公司签署的指数使用许可
协议的约定向 深圳证券信息 有限公司支付指数使用许可费。 指数许可使用费按前
一日的基金资产净值的 0.03% 的年费率计提。 指数 使用许可费每日计算， 逐日累
计，按季支付。计算方法如下： 
H ＝E ×0.03% ÷当年天数 
H 为每日应计提的 指数使用许可费 
E 为前一日的基金资产净值 
指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元 （基 金合同生效当季按实际计提金
额收取，不设下限）。 指数使用许可 费的支付 由基金管理人向基金 托管人发送划
付指令， 经基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的最后一个工作日
前从基金财产中一次性支付给 深圳证券信息 有限公司。 若遇法定节假日、 公 休日
等，支付日期顺延。 
上述 “一、 基金费用的种类中 ” 除 基金管理费、 基金托管费和标的指数许可
使用费之外的其他费用 ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用：














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1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。 
 
四、基金管理费和基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。 降
低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必
须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 
 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。














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十 五、 基金的 会计与 审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度 披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基 金托管人各自 保留完整的 会计账目、凭证并进 行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月 与基金管理人 就基金的会 计核算、报表编制等 进行核对
并以 托管协议约定 方式确认。 
 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请 与基金管理人 、基金托管 人相互独立的具有证 券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金 的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为 有充足理由更 换会计师事 务所，须通报基金托 管人。更
换会计师事务所需 依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒介 公告并报中国证
监会备案。














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十 六、 基金的 信息披 露 
一、本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中 国证监 会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承 诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺 性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。














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五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书 应当最大限度 地披露影响 基金投资者决策的全 部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在 基金管理人 网站上，将更新后的
招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场
所所在地的中国 证监会派出机构报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供
书面说明。 
3、基金托管协议是 界定基金托管 人和基金管 理人在基金财产保管 及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》摘 要登载在 指定媒介上；基金管 理人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在 各自 网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合 同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 
根 据 投资 需要 或 为提 高交 易便 利 ，基 金管 理人可 向 登记 机构 申 请办 理基 金
份额折算与变更登记。 基金管理人确定基金份额折算日后应按照相关法律法规的
要求将基金份额折算日公告登载于指定 媒介上。 
基金份额进行折算并由 登记机构完成基金份额的变更登记后， 基金管理人应














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按照相关法律法规的要求将基金份额折算结果公告登载于指定 媒介上。 
（五）基金份额上市交易公告书 
本基金基金份额获准在 深圳证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金
份额上市交易前按照相关法律法规的要 求将基 金份额上市交易公告书登载在指
定 媒介上。 
（六）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申 购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理人应当在每个开放日的次
日， 通过 基金管理人 网站、 基金份额发售网点 以及其他媒介， 披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管 理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
（七）基金份额申购、赎回 对价 
基金管理人应当在《 基金合同》 、 招募说明书 等信息披露文件上载 明基金份
额申购、 赎回 对价的计算方式及有关申购、 赎 回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（八）申购、赎回清单 
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日， 通
过 基金管理人 网站、 申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购、 赎回清单。 
（九） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基 金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于 基金管理人 网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基
金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在 基金管理人 网站上， 将半年度报告摘要登载在指定媒
介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度














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报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的 ， 基金管理人 可以不编制当期季度报 告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分 别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。 
报告期 内出 现单 一投 资者持 有基 金份 额比 例达 到或超 过基 金总 份额 20% 的
情形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在季度报告、 半年度报告、
年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资
者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。 
本基金持续运作过程 中， 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。 
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
（十）临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当 依照 《信息披露办法》 的规
定 编制临时报告书， 予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、 基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金管理人的董 事长、总经理 及其他高级 管理人员、基金经理 和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；














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69 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金财产、 基金管理业务、 基金托管业务的诉讼 或仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及 其他高级 管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、基金 管理费、基金 托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值 估值 错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理 ； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停 接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、基金变更标的指数； 
27、基金份额上市交易和终止上市； 
28、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成； 
29、本基金变更份额类别设置； 
30、基金推出新业务或服务； 
31、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影 响投资人赎回等重大事项时； 
32、中国证监会规定 和基金合同约定 的其他事项。 
（十一）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中 出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起 较大波动的， 相关信息披露义务














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70 
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十二）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。 
（十三） 投资股指期货相关公告 
本基金将在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。 
（十四）投资中小企业私募债券相关公告 
基金管理人在 本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十五）投资资产支持证券相关公告 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期 末按市 值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 
（十六） 参与融资和转融通证券出借交易 相关公告 
基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、 业务开
展情况、损益情况、风险及其管理情况等。 
（十七）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息














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披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回 对价、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务 人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工 作底稿，并将 相关档案至 少保存到《基金合同 》终止后 10
年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
 
八、暂停或延迟信息披露的情形 
1、基金投资所涉及 的证券、期货 交易所遇法 定节假日或因其他原 因暂停营
业时； 
2、不可抗力； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资 产出现无可 参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认暂停估值 时 ； 
4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。 















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十 七 、 风 险揭 示 
 
一、投资组合的风险 
投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 
1、市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将使本基金资产面临潜在
的风险， 本基金的市场风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券
资产市场价格的波动。 影响股票与债券市场价格 波动的风险包括但不限于以下多
种风险因素： 
（1）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2）经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点， 证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响， 也呈现周期性变化， 基金投资于上市公 司的股票与债券， 其收益水平也会
随之发生变化，从而产生风险。 
（3）利率风险 
金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票与债券， 其收益水平会
受到利率变化的影 响，从而产生风险。 
（4）通货膨胀风险 
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配， 如果发生通货膨胀， 现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 
（5）汇率风险 
汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响， 从而导致本基金所投
资的上市公司业绩及其股票价格。 
（6）上市公司经营风险 
上市公司的经营受多种因素影响。 如果所投资的上市公司经营不善， 其股票














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价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然本基
金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。 
（7）债券收益率曲线变动 的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
（8）再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率， 这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。 
2、信用风险 
债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险， 信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。 
3、流动性风险 评估及流动性风险管理工具 
因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成 本地转变为现金的风险。 流动
性风险还包括由于本 基金出现投资人大额赎回， 致使本基金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。 
（1）基金申购、赎回安排 
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“ 八、基金份额的申购与赎回”
章节。 
（2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估



1）基金合同约定： “本基金的投 资范围为具有 良好流动性的金融工 具” ，其
中“投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90% ，投资于创业板 50 指数成份
股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% ” ，从投资范围上看，基
金资产的流动性良好； 
2） 从投资限制上看， 基金合同约定： “本 基金主动投资于流动性受限资产的
市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ” ， 本基金流动性受限资产的比例设置
符合《流动性风险管理规定》 。 
综上所述， 本基金拟投资市场、 行业及资产的 流动性良好， 流动性风险相对
可控。














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（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商， 在确保投资者得到公平对待的前提下， 可
依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具， 对赎回申
请等进行适度调整， 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施， 包
括但不限于： 
1）暂停接受赎回申 请 
具体措施， 详见招募说明书 “八 、 基金份额的 申购与赎回” 中 “ 八、 拒绝或
暂停申购和赎回的情形 ”的相关内容。 
2）延缓支付赎回款项/ 对价或延期办理 
上述具体措施， 详见招募说明书 “ 八、 基金份 额的申购与赎回” 中 “ 八、 拒
绝或暂停申购和赎回的情形 ”等相关内容。 
3）暂停基金估值 
当前一 估值 日基 金资 产净值 50% 以上 的资 产 出现无 可参 考的 活跃 市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认
后，基 金管 理人 应当 暂停 基金 估值 ，并 采取 延 缓支付 赎回 款项/ 对 价或 暂停 接受
基金申购、赎回申请的措施。 
4）中国证 监会认定的其他措施。 
二、本基金特有的风险 
1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 
标的指数并不能完全代表整个股票市场。 标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 
2、标的指数波动的风险 
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动， 导致指数波动， 从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。 
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 
由于标的指数调整成份股或变更编制方法、 标的指数成份股发生配股或增发
等行为导致成份股在 标的指数中的权重发生变化、 成份股派发现金红利、 新股市
值配售、 成份股停牌或摘牌、 流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以














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及与基金运作相关的费用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 
4、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额 二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内， 但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响， 存在
不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。 
5、IOPV 计算错误的风险 
证券交易所计算并发布基金份额参考净值（IOPV ） ，供投资人交易、申购、
赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在差异，IOPV 计算
也可能出现错误。 投资人若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失， 需投资人自
行承担后果。 
6、退市风险 
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市， 或被基金份额持有人大
会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 
7、投资者申购失败的风险 
本基金的申购、 赎回清单中， 可能仅允许对部 分成份股使用现金替代， 且设
置现金替代比例上限。 因此， 投资者在进行申购时， 可能存在因个别成份股涨停、
临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成 份股，导致申购失败的风险。 
投资者申购当日未卖出的基金份额在交收成功后方可卖出和赎回。 因此为投
资者办理申购业务的申购赎回代理机构 如发生 交收违约，将导致投资者不能及
时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。 
8、投资者赎回失败的风险 
基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，
由此可能导致投资者按原最小申购、 赎回单位申购并持有的基金份额， 可能无法
按照新的最小申购、 赎回单位全部赎回， 而只能在二级市场卖出全部或部分基金
份额。 
9、基金份额赎回对价的变现风险 
本基金赎回对 价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、
部分成份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有差异，存在变现风险。














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10、退补现金替代方式的风险 
在“ 退补现金替代 ” 模式下， 当深市股票占标的 指数成分股比例较大时， 投资
者在进行申购 赎回时， 所使用的 现金替代 “ 比 例也会提高， 其所面临 的实际股票
成交价格的不确定性也随之增加， 从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水
平。 
基金管理人虽然会争取按照 “ 时间优先、 实时申 报 ” 的原则依次买入申购被替
代的部分证券和卖出赎回被替代的部分证券， 但是并不对 “ 时间优先、 实时申报 ”
原则的执行效率做出任何承诺和保证， 现金替代退补款的计算以实际成交价格和
基金招募说明书的约定为准。 若因技术、 通讯等原因导致基金管理人无法遵循 “ 时
间优先 、实时 申报 ” 原则 对 “ 退补 现金替 代 ” 的 证券进 行处理 ，投资 者的 利益可能
受到影响。 
12、股指期货等金融衍生品投资风险 
金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场
风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠
杆效应， 价格波动比标的工 具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。 并且由于衍生品定价相当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风
险。 
本基金参与股指期货交易。 股指期货交易采用保证金交易制度， 由于保证金
交易具有杠杆性， 当出现不利行情时， 股指期货标的指数微小的变动就可能会使
投资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定
的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，
交易所对股指期货的交易限制与规定会 对基金 投资股指期货的策略执行产生影
响，从而对基金收益产生不利影响。 
 
三、管理风 险 
1、管理风险 
本基金可能因为基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素， 而影
响基金收益水平。 这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上， 例如资产配














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置、 类属配置不能符合基金合同的要求， 不能 达到预期收益目标； 也可能表现在
个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。 
2、新产品创新带来的风险 
随着中国证券市场与国际市场的接轨， 各种国外的投资工具也逐步引入， 这
些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时， 也会产生一些新的投资风险， 例
如可转换债券带来的转股风险， 利率期货带来的期货投资风险等。 同时， 基金管
理 人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。 
 
四、合规性风险 
指本基金的投资运作不符合相关法律、 法规的规定和基金合同的要求而带来
的风险。 
 
五、操作风险 
基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等引致 的风险， 例如，越 权违规交 易、 会计部门欺诈 、交易错 误、IT 系
统故障等风险。 
 
六、其他风险 
1、现金管理风险 
由于开放式基金的特殊要求， 本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求， 在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会
成本风险。 
2、技术风险 
当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 登记结算系统瘫痪、 核
算系统无法按正常时限显示产生净值、 基金的 投资交易指令无法及时传输等风
险。



3、大额赎回风险 
本基金是一开放式基金， 基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而














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不断变化， 若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股
票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 
4、其他不可抗力风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会 严重影 响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业 竞争、 代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
 
声明： 
1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保 。 投资人自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。 
2、除基金管理人直 接办理本基金 的销售外， 本基金还通过销售代 理机构销
售。 但是， 本基金并不是销售代理机构的存款 或负债， 也没有经销售代理机构担
保或者背书，销售代理机构并不能保证其收益或本金安全。 















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十八 、 基金合同 的变 更、 终止与 基金财产 的清算 
 
一、 《基金 合同》的变更 
1、变更基金合同涉及 法律法规规 定或 本基金 基金合同 约定应经基 金份额持
有人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法
规规定或基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 须报 中国证监会 备案，
并 自表决通过之日起生效， 决议生效 后依照 《 信息披露办法》 的有关规定 在指定
媒 介公告。 
 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持 有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金财产清算小 组组成：基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组 负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。














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4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计，聘请律师事务 所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金 剩余财产进行 分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金 剩余 财产中支付。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小
组进行公告。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 















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八、基金的合并 
本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行。 
 















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十九 、 基金合 同的内 容摘 要 
基金合同的内容摘要详见附件一。 















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二 十、 基金托 管协议 的内 容摘要 
基金托管协议的内容摘要详见附件二。














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二十 一 、对基 金 投资 人 的 服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 发售代理机构、 申购赎回代
理券商提供。 基 金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 以下是主要
的服务内容。 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加和
修改服务项目。 
基金管理人提供的服务内容如下： 
1、客户服务热线 
客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者
可通过电话收听最新公告、 基金份额净值等信息。 客服热线人工服务在交易日提
供人工咨询服务，一对一为投资者解答基金投资疑问。 
华安客户服务热线：40088-50099 。 
2、网上服务 
投资者可以通过登录网站，查询基金相关资料等信息。 
3、客户投诉处理 
投资者可以通过基金管理人提供的客服热线投诉处理专席、 在线客服、 书信、
电子邮件、 传真等渠道对基金管理人提供的服务进行投诉。 投资者还可以通过发
售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。 
4、网址及电子信箱 
网址：www.huaan.com.cn 
电子信箱：service@huaan.com.cn 
 















 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
86 
二十 二 、其他 应披露 事项 
1．近三年基金管理 人及其高级管 理人员没有 受到过中国证监会及 工商、财
税等有关机关的处罚。 
2．本期公告事项 
序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期 
1



华安创业板50交易型开放式指数
证券投资基金2018 年第2季度报
告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.07.18 
2



华安创业板50交易型开放式指数
基金更新的招募说明书(2018 年
第2号) 
公司网站 2018.08.14 
3



华安创业板50交易型开放式指数
基金更新的招募说明书 摘要
(2018 年第2号) 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.08.14 
4



华安创业板50交易型开放式指数
证券投资基金2018 年半年度报告 
公司网站 2018.08.24 
5



华安创业板50交易型开放式指数
证券投资基金2018 年半年度报告
（摘要） 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.08.24 
6



华安基金管理有限公司关于基金
电子交易平台延长工行直联结算
方式费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.09.14 
7



华安基金管理有限公司关于电子
直销平台延长“微钱宝”账户交
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
2018.09.28














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
87 
易费率优惠活动的公告 《中国证券报》 
和公司网站 
8



华安基金管理有限 公司关于旗下
基金持有的“光环新网”股票估
值调整的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.10.12 
9



华安基金管理有限公司关于旗下
基金持有的“齐翔腾达” 、 “首航
节能” 、 “美的集团” 、 “世纪华
通” 、 “芒果超媒”股票估值 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.10.16 
10



华安基金管理有限公司关于旗下
基金持有的“长信科技”股票估
值调整的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.10.18 
11



华安基金 管理有限公司关于华安
创业板50交易型开放式指数证券
投资基金新增一级交易商的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.10.23 
12



华安基金管理有限公司关于华安
创业板50交易型开放式指数证券
投资基金新增一级交易商的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.10.24 
13



华安创业板50交易型开放式指数
证券投资基金2018 年第3季度报
告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.10.26 
14



华安基金管理有 限公司关于华安
创业板50交易型开放式指数证券
投资基金新增一级交易商的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
2018.10.29














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
88 
和公司网站 
15



华安基金管理有限公司关于公司
股东变更的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.12.07 
16



华安基金管理有限公司关于基金
电子交易平台延长工行直联结算
方式费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.12.12 
17



华安基金关于参加君德汇富优惠
活动的公告 
《上海证券 报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.12.21 
18



华安基金管理有限公司关于电子
直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告 
《上海证券报》 、 
《证券时报》 、 
《中国证券报》 
和公司网站 
2018.12.28














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
89 
二十 三 、招募 说明书 存放 及查阅 方式 
招募说明书 （包括更新的招募说明书） 存放在基金管理人、 基金托管人、 基
金销售机构的住所， 投资人可免费查阅。 在支 付工本费后， 可在合理时间内取得
上述文件的复印件。 















 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
90 
二十 四 、备查 文件 
一、备查文件 
1、中国证监会 对本基金 的募集作出准予 注册 的文件 
2、基金合同 
3、托管协议 
4、法律意见书 
5、基金管理人业务资格批件和营业执照 
6、基金托管人业务资格批件和营业执照 
7、指数授权 协议 
8、注册登记协议 
9、中国证监会要求的其他文件 
 
二、 存放地点： 除第 6 项在基金托管人处外， 其余文件均在 基金管理人的住
所。 
 
三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 



华安基金管理有限公司 
二〇一 九年二月十 三日 
 















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91 
附 件一 ：基金 合同内 容摘 要 
 
第一部分


基金份额持有 人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
 
一、基金份额持有人的权利 和义务 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基 金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金份额持有 人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法 转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5）出席或者委派 代表出席基金 份额持有人 大会，对基金份额持 有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人 、基金托管人 、基金 服务 机构损害其合法权益 的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金份额持有 人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书 等信息披露文件 ； 
（2）了解所投资基 金产品，了解 自身风险承 受能力， 自主判断基 金的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
92 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购 款项和认购股 票、应付申 购对价、赎回对价 法 律法规和
《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基 金份额范围内 ，承担基金 亏损或者《基金合同 》终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金管理人的 权利包括
但不限于： 
（1）依法募集 资金； 
（2）自《基金合同 》生效之日起 ，根据法律 法规和《基金合同》 独立运用
并管理基金财产； 
（3）依照《基金合 同》收取基金 管理费以及 法律法规规定或中国 证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合 同》及有关法 律规定监督 基金托管人，如认为 基金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基 金销售机构， 对基金销售 机构的相关行为进行 监督和处
理；



（9）担任或委托其 他符合条件的 机构担任基 金登记机构办理基金 登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

















华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
93 
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的 利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资 及 转融
通证券出借业务 ；



（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货 经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、 转换 、 转托管、 非交易过户 、 定期定额投资等方面 的业务规则 ， 在法律法
规和本基金合同规定的范围内决定和调 整基金 的除调高管理费 率和托管费率之
外的相关费率结构和收费方式 ； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金管理人的 义务包括
但不限于： 
（1）依法募集 资金 ，办理或者委 托经中国证 监会认定的其他机构 代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同 》生效之日起 ，以诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运
用基金财产； 
（4）配备足够的具 有专业资格的 人员进行基 金投资分析、决策， 以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健 全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金 法》 、 《基金 合同》及其他 有关规定外 ， 不得利 用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理 的措施使计算 基金份额认 购、申购、赎回 对价 的方法符














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94 
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 编制
申购、赎回清单 ； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计 报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在 基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回 对价； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定召集基金份额持有人大
会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间 和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组 ，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损 失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失 时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基














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95 
金事务的行为承担责任； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理人在 募集期间未能 达到基金的 备案条件 ， 《基金合 同》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金托管人的 权利包括
但不限于： 
（1）自《基金合同 》生效之日起 ，依法律法 规和《基金合同》的 规定安全
保管基金财产； 
（2）依《基金合同 》约定获得基 金托管费以 及法律法规规定或监 管部门批
准的其他费用； 
（3）监督基金管理 人对本基金的 投资运作， 如发现基金管理人有 违反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设 资金账户 、 证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券 、期货交易资金清算 ； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金 法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金托管人的 义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基 金托管部门， 具有符合要 求的营业场所，配备 足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；














 华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
96 
（3）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互 独立； 
（4）除依据《基金 法》 、 《基金 合同》及其他 有关规定外，不得利 用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户等投资所需账户 ， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业 秘密，除《基 金法》 、 《基 金合同》及其他有关 规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额 净值； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金 收益和
赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会














华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
97 
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督 基金管理人按法律法规和 《 基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
 
 
第二部分


基金份额持有 人大会召集、议事及表决的程序和规则 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金联接基金的基金份额持有人 可 以 凭 所 持有 的 联 接 基 金 份 额 出 席 或 者
委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 在计算参会份额和计票
时， 联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在
本基金基金份额持有人大会的权益登记日， 联接基金持有本基金份额的总数乘以
该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例， 计算结果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。 
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义 代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权， 但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基 金 的基 金 份额 持 有 人 代 理 人 的 身 份 出 席 本 基
金的基金份额持有人大会并参与表决。 
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份 额持有人提议召开或召集本
基金基金份额持有人大会的， 须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的
基金份额持有人大会， 联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
金份额持有人大会的， 由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人














华安创业 板 50 交易 型开放式 指数证 券投 资基金更新 的 招募说 明书 
98 
提议召开或召集本基金基金份额持有人大会。 
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 
一、召开事由 
1、当出现或需要决 定下列事由之 一的，应当 召开基金份额持有人 大会 ，但
法律法规、基金合同、中国证监会另有规定的除外 ： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被 深圳 证券交易所终止
上市的除外 ； 
（11 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金 合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14）法律法规、 《 基金合同》或 中国证监会 规定的其他应当召开 基金份额
持有人大会的事项。 
2、以下情况可由基 金管理人和基 金托管人协 商后修改，不需召开 基金份额
持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和 《基金合同》 规定的范围 内 在对现有基金份额 持有人利
益无实质性不利影响的前提下 调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 或变更收费
方式 ； 
（4）在不违反法律 法规规定和《 基金合同》 约定、且对基金份额 持有人利














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99 
益无实质性不利影响的情况下， 增加、 减少或 调整基金份额类别及定义， 变更收
费方式； 
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（6）对《基金合同 》的修改对基 金份额持有 人利益无实质性不利 影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； 
（7）在不违反法律 法规规定和《 基金合同》 约定、且对基金份额 持有人利
益无实质性不利影响的情况下， 基金 管理人、 登记机构、 基金销售机构调整有关
基金认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管、 基金 交易、 非交易过户、 定期定额投资
等业务规则； 
（8）在不违反法律 法规规定和《 基金合同》 约定、且对基金份额 持有人利
益无实质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或新服务； 
（9）在不违反法律 法规的情况下 ，调整基金 的申购赎回方式及申 购对价、
赎回对价组成； 
（10） 在不违反法律法规的情况下， 调整基金 份额净值、 申购赎回清单的计
算和公告时间或频率； 
（11 ） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
二、会议召集人及召 集方式 
1、除法律法规规定 或《基金合同 》另有约定 外，基金份额持有人 大会由基
金管理人召集 。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3、基金托管人认为 有必要召开基 金份额持有 人大会的，应当向基 金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决 定召集 的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不召 集，基金 托管人仍认为有必要 召开的，应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当 配合 。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当














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100 
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有 人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金 管理人应当配合 。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金 托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人 会议的召集人 负责选择确 定开会时间、地点、 方 式和权
益登记日。 
 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议 召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明 的内容要求（ 包括但不限 于代理人身份，代理 权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件 和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方 式并进行表决 的情况下， 由会议召集人决定在 会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。














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3、如召集人为基金 管理人，还应 另行书面通 知基金托管人到指定 地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会 、 通讯开会 或法律法规、 中国证监会允
许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基 金份额持有人 本人出席或 以代理投票授权委托 证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议 者持有基金份 额的凭证、 受托出席会议者出具 的委托人
持有基金份额的凭证 及委托人的代理 投票授权 委托证明符合法律法 规、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2）经核对，汇总 到会者出示的 在权益登记 日持有基金份额的凭 证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登 记日基 金总份额的二分之一（含二分之
一）。 若到会者在权 益登记日 代表的 有效的基 金份额少于本基金在 权益登记日基
金总份额的 二分之一 ， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益 登记日 代表的有效的基金份额 应 不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一） 。 
2、通讯开会。通讯 开会系指基金 份额持有人 将其对表决事项的投 票以书面
形式或大会公告载明的其他方式 在 表 决截 至 日以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 或
系统 。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连














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续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基 金 合同 约定通知 基金托管人 （如果基金托管人为 召集人，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管 理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具 表决 意见或授权他人代表出具 表决意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登 记日基 金总份额的二分之一（含二分之
一）； 若本人直接出 具 表决 意见或授 权他人代 表出具 表决意见基金 份额持有人所
持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一 ， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后 、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含 三分之一 ） 基金份额的持有人直接出具 表决意见或授权他人代表出具
表决 意见； 
（4） 上述第 （3） 项中直接出具 表决 意见的基 金份额持有人或受托代表他人
出具 表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭 证及委 托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金 合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3、在法律法规或监 管机构允许的 情况下，经 会议通知载明，基金 份额持有
人也可以采用网络、 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、
电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定终止《基金 合同》 、更换基 金管理人 、更换基金托管人、 与其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应














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103 
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议 的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、身 份证明文件号码 、持有或 代表有表决权的基金 份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况 下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由 召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般 决议须经参加 大会的基金 份额持有人或其代理 人所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一 ） 通过方为 有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别 决议应当经参 加大会的基 金份额持有人或其代 理人所持
表决权的 三分之二 以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 除《 基金合同》 另有约定
外，转换基金运作方 式、更换基金管 理人或者 基金托管人、终止《 基金合同》 、
本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。














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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的 基 金份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总
数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案 内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金 管理人或基金 托管人召集 ，基金份额持有人大 会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的 基金份 额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中 选举三 名基金份额持有人代表担任监票
人 。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在 基金份额持有 人表决后立 即进行清点并由大会 主持人当
场公布计票结果。 
（3）如果会议主持 人或基金份额 持有人或代 理人对于提交的表决 结果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后 ， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计票过程应由 公证机关予以 公证 ，基金 管理人或基金托管人 拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授 权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为 基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代














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105 
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日 起生效， 召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 依照 《信息披露办法》 的有关规定 在
指定媒介 上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告 。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
 
第三部分


基金合同变更 和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
 
一、 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及 法律法规规 定或本 基金 合同约定应经基金份 额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定或基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 须报 中国证监会 备案，
并 自表决通过之日起生效， 决议生效 后依照 《 信息披露办法》 的有关规定 在指定
媒 介公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人 大会决定终止的；














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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金财产清算小 组组成：基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组 负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计，聘请律师事务 所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金 剩余财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金 剩余 财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金














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份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金 财产清算
公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
第四部分


争议解决方式 
 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 中国国 际经济贸易仲裁委员会， 根据该会
当时有效的 仲裁 规则进行 仲裁， 仲裁地点 为北京市。 仲裁裁决是终局性 的并对 各
方当事人 具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪 守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
 
第五部分


基金合同存放 地和投资者取得基金合同的方式 
 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。














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附 件二 ：托管 协议内 容摘 要 
 
第一部分


托管协议当事 人 
 
（一）基金管理人 
名称：华安基金管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪 大道8 号国金中心二期31-32
层 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪 大道8 号国金中心二 期31-32
层 
邮政编码：200120 
法定代表人：朱学华 
成立日期：1998 年 6 月 4 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.5 亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国 建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人： 田国立 
成立日期：2004 年 09 月 17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司














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注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 。 
 
 
第二部分


基金托管人对 基金管理人的业务监督和核查 
 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
投资范围、投资对象 进行监督。 《基 金合同》 明确约定基金投资风 格或证券选择
标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托
管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围如下： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括创业板 50 指数的 成
份 股及其备选 成份股、 其他股票 （包括中小板 、 创业板及其 他中国证监会核准上
市的股票） 、权证、 股指期货、固定 收益资产 （国债、央行票据、 金融债、企业
债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、 中期票 据、 可转换债券 （含分离交易可转
债） 、短期融资券、 资产支持证券、 中小企业 私募债、 债券回购、 银行存款等）
以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
相关规定） 。 
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 投资于股票资产的比例不 低于基金资产的 90%，投
资 于 创 业 板 50 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的














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80% 。 权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。



如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金投资于 股票资产的 比例不低于基金资产的 90% ，投资于标的指
数成份股和 备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人 管理的 且由本 基金托管人 托管的 全部基金持有 的同一权
证，不得超过该权证的 10 ％； 
（4）本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ，不得超过上一交易 日基金资
产净值的 0.5 ％； 
（5）本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％； 
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（7 ） 本基 金 持有 的 同一( 指 同 一信 用 级别) 资 产支 持 证 券的 比 例， 不 得超 过
该资产支持证券规模的 10 ％； 
（8）本基金管理人 管理的 且由本 基金托管人 托管的 全部基金投资 于同一原
始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基














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金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（12） 本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求： 在任何交易日日终， 持有
的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；在任何交易日日终，
持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
100 ％， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易日日
终，持 有的卖出期货 合约价值不得 超过基金持 有的股票总市值的 20 ％，在任何
交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基
金资产净值的 20％； 每个交易日日 终在扣除 股指期货合约需缴纳 的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值合计 （轧差计算） 应当符合基金合同 关于股票投资比例的
有关约定 ； 
（13） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
（14）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（15） 本基金仅在参与融资时 遵守下列要求： 本基金参与融资的， 每个交易
日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得超过基金资
产净值的 95% ； 
（16） 本基金仅在参与转融通证券出借业务时遵守下列要求： 本基金参与转
融通证券出借业务的 ， 在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得
超过基金资产净值的 50% ，证券出借的平均剩 余期限不得超过 30 天，平均剩余
期限按照市值加权平均计算； 
（17） 本基金持有的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 8% ； 
（18） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资 产净
值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；














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（19） 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
 
除上述第（9）、（ 18）、（ 19）项 外， 因证券或 期货市场波动、 证券 发行人 合
并、 基金规模变动 、 标的指数成份股调整、 标 的指数成份股 流动性限制 等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规或监
管部门另有规定时，从其规定 。 
基金管理人应当自 基金合同生效 之日起 6 个 月内使基金的投资 组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资 范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行 监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 相关交易必须事先得到基金托管人的
同意，并履行信息披露义务。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间 债券市
场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，














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113 
应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管
人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此 造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金
投资流通受限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1. 此处的 流通受限证券 与上文提到的流动性受 限资产并不完全一致 ， 须为经
中国证监会批准的非公开发行股票、 公开发行股票网 下配售部分等在发行时明确
一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌
的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质 押券等流通受限证券。 本基金不投
资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券 登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。 
本基金投资的 流通受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责
相关工作的落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产
生的 流通受限证券登记存 管问题， 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失， 及因 流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失， 由基金管
理人承担。














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114 
本基金投资 流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2. 基金管理人投资非公开发行股票， 应制订流 动性风险处置预案并经其董事
会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资 流通 受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情
况的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对 本基金投资 流通受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险
采取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资 流
通 受限证券导致的流动性风险， 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。 
3. 本基金投资非公开发行股票， 基金管理人应 至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交 有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。 有关资料如有调整， 基金管理人应及时 提供调整后的资料。 上述书面资料
包括但不限于： 
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3）非公开发行股 票发行人与中 国证券登记 结算有限责任公司或 中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4. 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票 后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒介披露所投资 非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值， 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资 流通 受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人 进行以下事项监督： 
（1）本基金投资 流通 受限证券时的法律法规遵守情况。














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115 
（2）在基金投资流通 受限证券管 理工作方面 有关制度、流动性风 险处置预
案的建立与完善情况。 
（3）有关比例限制的执行情况。 
（4）信息披露情况。 
6. 相关法律法规对 基金投资 流通受限证券有新 规定的，从其规定。 
（六） 基金投资中小企业私募债券， 基金管理 人应根据审慎原则， 制定严格
的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，
如发现异常情况， 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和
协助 基金托管人 的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、
流动性风险， 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原因导致基金出现损
失致使基金 托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受
的损失。 
（七） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
（八） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。 基金管理人收 到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正
期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述 规定期限内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（九） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证 ； 对基金托管














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116 
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易 程序已经生效的指令违反法
律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金 合同约定的， 应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（十一） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正 结果报告中国证监会。 基金管理人
无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取 拖延、 欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或 经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
 
第三部分


基金管理人对 基金托管人的业务核查 
 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户 、 证券账户 等投资所需
账户 、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延 迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基金法》 、基 金合同、本 托管 协议及其 他有关规定时，应及 时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基
金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人
改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管
理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人 有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正














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当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本 托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基
金管理人应报告中国证监会。 
 
 
第四部分


基金财产的保 管 
 
（一）基金财产保管的原则 
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人 的固有财产。 
2. 基金托管人应安全保管基金财产。 
3. 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账
户。 
4. 基金托管 人对所托管的不同基金财产分别设 置账户， 独立核算， 分账管理，
确保基金财产的完整与独立。 
5. 基金托管人按照基金合同和本 托管 协议的约 定保管基金财产， 如有特殊情
况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处
分、 分配本基金的任何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成
场内交易交收、开户银行 或登记结算机构 扣收结算费和账户维护费等费用） 。 
6. 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基 金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通 知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。 
7. 除依据法律法规和基金合同的规定外， 基金 托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开
立的 “ 基金募集专户 ” 。该账户由基金管理人开 立并管理。 
2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基 金份额总额、基金募集金额、














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118 
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将 属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册会计师签字方为有效。 
3. 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规
定办理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1. 基金托管人 应以基金的名义在其营业机构开 立基金的银行账户， 并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。 
2. 基金银行账户的开立和使用， 限 于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监 督管理机构的有关规定。 
4. 在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人 可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2. 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务 的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由 基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
证 券 账户 开户 费由 本 基金 财产 承担 。此 项开 户费 由 基金 管理 人先 行 垫付, 待
托管产品启始运营后, 基 金 管 理 人 可 向基 金 托管 人 发 送 划 款 指 令, 将代垫开户费
从本产品托管资金账户中扣还基金管理人。 账户开立后， 基金托管人应及时将证
券账户开通信息通知基金管理人。 
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立














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结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 结算 保证金、 交
收资金等的收取按照中国证券登记结算 有限责 任公司的规定以及基金管理人与
基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》 执行。 
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后 ， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人根据中国人民银行、
银行间市场登记结算机构的有关规定， 以本基金的名义， 在银行间市场登记结算
机构开立债券托管账户， 持有人账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市
场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场
债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1. 在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金
合同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如 果涉及相关账户的开设和使 用， 由
基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定， 开立有关账
户。该账户按有关规则使用并管理。 
2. 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司上 海分 公司/ 深圳 分公司 、银 行间 市场 清算 所股 份有
限公司或票据营业中心的代保管库， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银
行定期存款证 实书等有价凭证的购买和转让， 按基金管理人和基金托管人双方约
定办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责
任。














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120 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本 托管 协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的
重大合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中
产生的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有 一份正
本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基
金托管人， 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限
为基金合同终止后 15 年。 
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供合同复印
件， 并在复印件上加盖公章， 未经双方协商或 未在合同约定范围内， 合同原件不
得转移。 







 
 第五部分、基金资产净值 计算和会计核算 
 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的金额。 基金份额净值是按照
每个工作日闭市后，基金资 产 净 值 除 以当 日 基金 份 额 的 余 额 数 量 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元，小数点后第 五 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2. 基金管理人应每工作日对基金资产估值， 但 基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基
金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规
定对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1. 估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货 合约 和银行存款本息 、 应收款项、
其它投资等资产 及负债。














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2. 估值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价 证券（包括股 票、权证等 ） ，以其估值日在证 券交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市
价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的，可参考 类似投 资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价 格。 
②在交易所市场上市 交易或挂牌转 让的固定收 益品种（另有规定的 除外） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
③对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。 
④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券， 估值日不存在活跃
市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，
应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按 估值日在证券交易所挂牌的同
一 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的情况
下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于活跃
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整， 确
认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用估
值技术确定公允价值。 
④首次公开发行有明确锁定期 的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3）对全国银行间 市场上不含权 的固定收益 品种，按照第三方估 值机构提














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供的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于
含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构
未提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
（4）存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
（5）投资证券衍生品的估值方法 
①从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交易的权证按估值日在证券交
易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境
未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生了
重 大 变化 的， 将参 考监 管机 构或 行业 协会 有关规 定, 或者 类似 投资 品种 的现 行 市
价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
②首次发行未上市的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③因持有股票而享有的配股权， 以及停止交易但未行权的权证， 采用估值技
术确定公允价值进行估值。 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本
进行估值。 
④本基金投资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无
结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价
估值。 
⑤国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行， 估值当日无结算价的， 且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
（6）本基金可以采 用第三方估值 机构按照上 述公允价值确定原则 提供的估
值价格数据。 
（7）如有确凿证据 表明按上述方 法进行估值 不能客观反映其公允 价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估














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值。 
（8） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额 持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的， 基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后， 按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。 
3. 特殊情形的处理 
基金管理人、基金托 管人按估值方 法的第（7 ）项进行估值时，所 造成的误
差不作为基金 资产估值错误处理。 
（三）基金份额净值错误的处理方 式 
1. 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生差错时，视为基金份额
净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管 理人应当立即予以纠正， 通报基金
托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到基金份额净值的
0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 ；错误偏差达到
基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告 ；当发生净值计算错误时，由基
金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
2. 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔
偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后
按以下条款进行赔偿： 
（1）本基金的基金 会计责任方由 基金管理人 担任，与本基金有关 的会计问
题， 如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不 能达成一致时， 按基金管理人的建
议执行， 由此给基金份额持有人和基金财产造成的 损失， 由基金管理人负责赔付。 
（2）若基金管理人 计算的基金份 额净值已由 基金托管人复核确认 后公告，














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而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净
值出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支
付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按
照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
（3）如基金管理人 和基金托管人 对基金份额 净值的计算结果，虽 然多次重
新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，
由基金管理人负责赔付。 
（4）由于基金管理 人提供的信息 错误（包括 但不限于基金申购或 赎回金额
等） ，进而导致基金 份额净值计算错 误而引起 的基金份额持有人和 基金财产 的损
失，由基金管理人负责赔付。 
3. 由于证券、 期货交易所及登记结算公司发送的数据错误， 有关会计制度变
化、 市场规则变更或由于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是 未能发现该错误而造成的基金份额
净值计算错误， 基金管理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托
管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
4. 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统 设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定 的， 从其规定 。 如果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1. 基金投资所涉及的证券、 期货交易所遇法定 节假日或因其他原因暂停营业
时； 
2. 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无 法准确评估基金资产价值时； 
3. 占基 金相 当比 例 的投 资品 种的 估 值出 现重大 转 变， 而基 金 管理 人为 保 障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4．如果出现属于紧 急事故的任何 情况，导致 基金管理人不能出售 或评估基
金资产时； 
5. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资 产出现无可参考的活跃市 场价














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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值； 
6．中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人 、 基金
托管人分别 独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不
符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金
管理人的账 册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1. 财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2. 报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方数据完全
一致。 
3. 财务报表的编制与复核时间安排 
（1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完 成月度报表的编制； 在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报 告的编制； 在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金合同生效不足两个月
的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制， 将有关报表提供基金托管人复核； 基金托
管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。














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基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
（八） 基金管理人应在编制季度报告、 半年度报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比 较基准的基础数据和编制结果。 
 
 
第七部分 基金份额持有人 名册的保管 
 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 保存期
不少于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存
期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关 法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基
金托管人不得将所保管的基金份额持有 人名册 用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
 
第八部分 争议解决方式 
 
因本托管 协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，
协商、 调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会， 仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则
进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，
仲裁费用及律师费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协 议规定的义务， 维护 基金份额持有
人的合法权益。 
本托管协议受中国法律管辖。 
 















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第九部分


托管协议的修 改与终止 
 
（一）托管协议的变更程序 
本托管协议双方当事人经协商一致， 可以对 托管 协议进行修改。 修改后的新
托管 协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中
国证监会备案。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1. 基金合同终止； 
2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其 他基金托管人接管基金资产； 
3. 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他 基金管理人接管基金管理权； 
4. 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1. 基金财产清算小组：自出现《基金合同》终 止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2. 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管
人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3. 基金财产清算小组职责：基金财产清算小组 负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4. 基金财产清算程序 ： 
(1) 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产 清算小组统一接管基金； 
(2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
(3) 对基金财产进行估值和变现； 
(4) 制作清算报告； 
(5) 聘请 会 计 师事 务 所对 清 算报 告 进 行外 部 审计， 聘 请 律 师事 务 所对 清 算 报
告出具法律意见书； 
(6) 将清算结果报中国证监会备案并公告； 
(7) 对基金剩余财产进行分配。














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5. 基金财产清算的期限为 6 个月。 
6. 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
7. 基金财产清算剩余资产的分配： 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
8. 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计、 并由律师事务所出具法律意见书后， 报 中国证监会备案并公告。 基金财产
清算公告于基金财产 清算报告报中 国证监会备 案后 5 个工作日内由 基金财产清
算小组进行公告。 
9. 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。